證券創(chuàng)新業(yè)務(wù)知識(shí)競(jìng)賽

證券行業(yè)2013創(chuàng)新業(yè)務(wù)知識(shí)競(jìng)賽趣味讀書(shū)知識(shí)競(jìng)賽0競(jìng)賽流程：1搶答題-判斷2必答題-單選3搶答題-多選4搶答題-填空5風(fēng)險(xiǎn)題本次課程結(jié)束，謝謝欣賞答題規(guī)則在主持人公布題目后，每組參賽隊(duì)選出一名隊(duì)員回答題目，不許補(bǔ)答。注意：主持人讀題后發(fā)布開(kāi)始命令，30秒內(nèi)答題有效。1、證券公司分支機(jī)構(gòu)可以自行代銷(xiāo)金融產(chǎn)品。錯(cuò)誤

趣味讀書(shū)知識(shí)競(jìng)賽第一輪：搶答題——判斷題2、2013年6月1日以后，符合條件的證券公司可以作為基金托管人開(kāi)展基金托管業(yè)務(wù)。正確

趣味讀書(shū)知識(shí)競(jìng)賽第一輪：搶答題——判斷題3、證券公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施對(duì)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行審核，對(duì)重要操作實(shí)行一人辦理、兩人復(fù)核并留痕。錯(cuò)誤

趣味讀書(shū)知識(shí)競(jìng)賽第一輪：搶答題——判斷題4、購(gòu)回日標(biāo)的證券停牌的，影響購(gòu)回交易的進(jìn)行。

錯(cuò)誤

趣味讀書(shū)知識(shí)競(jìng)賽第一輪：搶答題——判斷題5、傘型結(jié)構(gòu)之下的不同子基金擁有共同的基金發(fā)起人、基金管理人和基金托管人，并共有一份基金契約、招募說(shuō)明書(shū)。

正確

趣味讀書(shū)知識(shí)競(jìng)賽第一輪：搶答題——判斷題6、FoF的優(yōu)勢(shì)在于：收益較高并有補(bǔ)償機(jī)制。正確

趣味讀書(shū)知識(shí)競(jìng)賽第一輪：搶答題——判斷題7、根據(jù)《證券公司證券營(yíng)業(yè)部信息技術(shù)指引》的規(guī)定，證券營(yíng)業(yè)部提供無(wú)線(xiàn)網(wǎng)絡(luò)服務(wù)的，應(yīng)由提供該服務(wù)的證券營(yíng)業(yè)部制定證券營(yíng)業(yè)部無(wú)線(xiàn)網(wǎng)絡(luò)使用規(guī)范，采取有效的無(wú)線(xiàn)網(wǎng)絡(luò)準(zhǔn)入控制措施，登記并記錄無(wú)線(xiàn)接入設(shè)備的信息。

錯(cuò)誤

趣味讀書(shū)知識(shí)競(jìng)賽第一輪：搶答題——判斷題8、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)可以向基金投資者收取增值服務(wù)費(fèi)，增值服務(wù)費(fèi)應(yīng)當(dāng)從認(rèn)購(gòu)或申購(gòu)資金中扣除，不得單獨(dú)另行收取。

錯(cuò)誤

趣味讀書(shū)知識(shí)競(jìng)賽第一輪：搶答題——判斷題9、傘型基金只是一種結(jié)構(gòu)，本身不構(gòu)成獨(dú)立的法律主體。

正確

趣味讀書(shū)知識(shí)競(jìng)賽第一輪：搶答題——判斷題10、資產(chǎn)支持證券投資者不得主張分割專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)，不得要求專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃回購(gòu)資產(chǎn)支持證券。正確

趣味讀書(shū)知識(shí)競(jìng)賽第一輪：搶答題——判斷題趣味讀書(shū)知識(shí)競(jìng)賽有問(wèn)必答1第二輪必答題——單選題234678

91112131451015返回D1、股票在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司股東人數(shù)可以超過(guò)

（）人。A.10人B.50人C.100人D.200人第二輪：必答題——單選題返回B2、證券公司設(shè)立、收購(gòu)或者撤銷(xiāo)分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)

。A.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

B.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)授權(quán)的證監(jiān)局C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

D.當(dāng)?shù)毓ど绦姓芾砭值诙啠罕卮痤}——單選題返回B3、證券公司發(fā)起設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃后（）個(gè)工作日內(nèi)，應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的發(fā)起設(shè)立情況報(bào)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案。

A.2

B.5

C.10

D.20第二輪：必答題——單選題返回B4、證券公司應(yīng)當(dāng)至少（）向客戶(hù)提供一次準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報(bào)告，對(duì)報(bào)告期內(nèi)客戶(hù)資產(chǎn)的配置狀況、價(jià)值變動(dòng)等情況做出詳細(xì)說(shuō)明。

A.每月

B.每季度

C.每半年

D.每一年第二輪：必答題——單選題返回5、基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格部分終止的，基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)可以辦理下列那一項(xiàng)業(yè)務(wù)（）。

A.開(kāi)戶(hù)B.認(rèn)購(gòu)C.申購(gòu)D.銷(xiāo)戶(hù)D第二輪：必答題——單選題返回A6、修訂后的《證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》及配套實(shí)施細(xì)則放寬了對(duì)限額特定資產(chǎn)管理計(jì)劃的有關(guān)監(jiān)管安排，限額特定資產(chǎn)管理計(jì)劃募集金額應(yīng)不低于（）。

A.3000萬(wàn)元B.4000萬(wàn)元C.2000萬(wàn)元D.5000萬(wàn)元第二輪：必答題——單選題返回B7、在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所內(nèi)未部署與現(xiàn)場(chǎng)交易服務(wù)相關(guān)的信息系統(tǒng)且不提供現(xiàn)場(chǎng)交易服務(wù)。采用該類(lèi)型信息系統(tǒng)建設(shè)模式的證券營(yíng)業(yè)部，在《證券公司證券營(yíng)業(yè)部信息技術(shù)指引》中簡(jiǎn)稱(chēng)為（）型證券營(yíng)業(yè)部。

A.B

B.CC.D

D.A第二輪：必答題——單選題返回D8、對(duì)基金托管人及其基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行自律管理的部門(mén)是哪一個(gè)（）。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)C.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)D.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)第二輪：必答題——單選題返回C9、證券公司在資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)中擔(dān)任管理人角色時(shí)，其主要職責(zé)錯(cuò)誤的是（）。A.督促原始權(quán)益人規(guī)范運(yùn)作、依法履行職責(zé)B.按照約定及時(shí)將募集資金支付給原始權(quán)益人

C.為資產(chǎn)支持證券原始權(quán)益人的利益管理專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)D.按照約定向資產(chǎn)支持證券投資者分配收益第二輪：必答題——單選題返回A10、修訂后的《證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》及配套實(shí)施細(xì)則明確證券公司自有資金參與單個(gè)集合計(jì)劃的比例可至（）。

A.

20%

B.40%

C.10%

D.30%

第二輪：必答題——單選題返回C11、全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司應(yīng)當(dāng)從其收取的費(fèi)用中提取一定比例的金額設(shè)立（）。

A.投資者保護(hù)基金B(yǎng).風(fēng)險(xiǎn)保證金C.風(fēng)險(xiǎn)基金D.保障基金第二輪：必答題——單選題返回A12、證券公司應(yīng)當(dāng)建立客戶(hù)（）制度，審查內(nèi)容包括開(kāi)戶(hù)時(shí)間、資產(chǎn)規(guī)模、信用狀況、風(fēng)險(xiǎn)承受能力以及對(duì)證券市場(chǎng)的認(rèn)知程度等。

A.資質(zhì)審查

B.規(guī)?？刂艭.適當(dāng)性制度D.主辦券商第二輪：必答題——單選題返回C13、股票質(zhì)押待購(gòu)回期間，標(biāo)的證券產(chǎn)生的無(wú)需支付對(duì)價(jià)的股東或持有人權(quán)益，如現(xiàn)金分紅、債券兌息、送股、轉(zhuǎn)增股份等，一并予以（）。

A.計(jì)入融資方帳戶(hù)B.證券公司代為保管C.質(zhì)押登記

D.登記公司代為保管第二輪：必答題——單選題返回C14、證券公司申請(qǐng)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格，取得基金從業(yè)資格的人員不少于（）人。

A.10人B.50人C.30人D.8人第二輪：必答題——單選題返回A15、A型和B型證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)至少配備一種持續(xù)供電方式，在市電中斷情況下，保證不低于（）的現(xiàn)場(chǎng)交易終端或同等支持能力的其他交易終端在交易時(shí)間內(nèi)持續(xù)工作。

A.25%

B.30%

C.35%

D.20%

第二輪：必答題——單選題返回1、非銀行金融機(jī)構(gòu)申請(qǐng)開(kāi)展基金托管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件（）。

A.最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度的年末凈資產(chǎn)均不低于20億元人民幣B.基金托管部門(mén)取得基金從業(yè)資格的人員不低于部門(mén)員工人數(shù)的1/2C.擬從事基金清算、核算、投資監(jiān)督、信息披露、內(nèi)部稽核監(jiān)控等業(yè)務(wù)的執(zhí)業(yè)人員不少于6人D.最近2年無(wú)重大違法違規(guī)記錄AB第三輪：搶答題——多選題2、證券公司可以通過(guò)下列方式解決激勵(lì)股權(quán)來(lái)源

（）。

A.增資擴(kuò)股

B.發(fā)行公司債券C.回購(gòu)本公司股權(quán)

D.法律、行政法規(guī)允許的其他方式

ACD第三輪：搶答題——多選題3、證券公司可以依法從事的客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)包括（）。

A.

為單一客戶(hù)辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)B.

為多個(gè)客戶(hù)辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)C.

為多個(gè)客戶(hù)辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)D.

為客戶(hù)辦理特定目的的專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)ACD第三輪：搶答題——多選題4、證券公司可以在經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所內(nèi)，為客戶(hù)（）開(kāi)立賬戶(hù)。A.現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)立賬戶(hù)B.經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所外采取見(jiàn)證C.網(wǎng)上開(kāi)戶(hù)D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他方式

ABCD第三輪：搶答題——多選題5、

根據(jù)《證券公司證券營(yíng)業(yè)部信息技術(shù)指引》的相關(guān)要求，（）型營(yíng)業(yè)部可以不設(shè)機(jī)房。

A.DB.C

C.B

D.ABC第三輪：搶答題——多選題6、下列對(duì)FOF基金描述正確的是（）。A.FOF基金不直接投資于股票、債券等有價(jià)證券

B.FOF基金認(rèn)購(gòu)手續(xù)費(fèi)通常要比普通開(kāi)放式基金高

C.FOF基金的起購(gòu)金額通常比普通開(kāi)放式基金低

D.FOF基金的開(kāi)放日不固定ABD第三輪：搶答題——多選題7、傘型基金主要有以下幾方面優(yōu)勢(shì)（）。

A.收取的管理費(fèi)相對(duì)較低B.各子基金間轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)的成本較低

C.選擇和轉(zhuǎn)換不同的子基金D.收取的手續(xù)費(fèi)較低ABC第三輪：搶答題——多選題8、《證券公司股權(quán)激勵(lì)約束機(jī)制管理規(guī)定》證券公司股權(quán)激勵(lì)的對(duì)象，可以是證券公司的（）。

A.現(xiàn)任本公司獨(dú)立董事、監(jiān)事B.公司董事C.高級(jí)管理人員D.公司認(rèn)定的核心業(yè)務(wù)人員和管理骨干BCD第三輪：搶答題——多選題9、約定購(gòu)回式證券交易包括（）。

A.初始交易

B.期間交易C.臨時(shí)交易D.購(gòu)回交易AD第三輪：搶答題——多選題10、下列對(duì)券商限額特定資產(chǎn)管理計(jì)劃（小集合）設(shè)立條件表述正確的是（）。A.募集資金規(guī)模在30億元以

下

B.單個(gè)客戶(hù)參與金額不低于100萬(wàn)元C.客戶(hù)人數(shù)在200人以?xún)?nèi)D.單筆委托金額在500萬(wàn)元以

上的客戶(hù)數(shù)量不受限制BC第三輪：搶答題——多選題1、資產(chǎn)支持證券的投資者應(yīng)當(dāng)為合格投資者，合格投資者合計(jì)不得超過(guò)（）。答案：200人第四輪：搶答題——填空題倒計(jì)時(shí)開(kāi)始

2、證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)深交所約定購(gòu)回式證券交易實(shí)行（）。答案：集中統(tǒng)一管理第四輪：搶答題——填空題倒計(jì)時(shí)開(kāi)始

3、證券公司從事客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，向（）申請(qǐng)客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格。答案：中國(guó)證監(jiān)會(huì)第四輪：搶答題——填空題倒計(jì)時(shí)開(kāi)始

4、證券公司回購(gòu)本公司股權(quán)用于股權(quán)激勵(lì)的，回購(gòu)的股權(quán)不得超過(guò)本公司總股本的（），所回購(gòu)的股權(quán)應(yīng)當(dāng)在（）時(shí)間內(nèi)轉(zhuǎn)讓或者注銷(xiāo)。答案：5%12個(gè)月第四輪：搶答題——填空題倒計(jì)時(shí)開(kāi)始

5、證券公司采取見(jiàn)證方式為客戶(hù)辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)，應(yīng)當(dāng)委派至少（）名工作人員面見(jiàn)客戶(hù)完成見(jiàn)證，其中至少（）名為經(jīng)過(guò)公司培訓(xùn)和授權(quán)的開(kāi)戶(hù)專(zhuān)員。答案：21第四輪：搶答題——填空題倒計(jì)時(shí)開(kāi)始

6、證券公司應(yīng)確保證券營(yíng)業(yè)部關(guān)鍵系統(tǒng)和關(guān)鍵設(shè)備的管理員用戶(hù)密碼實(shí)行專(zhuān)人管理，采用不低于（）的復(fù)合密碼，每（）至少更換一次。發(fā)生人員變動(dòng)時(shí)應(yīng)及時(shí)更新密碼。

答案：8位6個(gè)月第四輪：搶答題——填空題倒計(jì)時(shí)開(kāi)始

7、融資融券業(yè)務(wù)中，公司對(duì)投資者賬戶(hù)設(shè)置的維持擔(dān)保比例分別為提取線(xiàn)（）、警戒線(xiàn)（）和平倉(cāng)線(xiàn)（）。

答案：300%150%130%第四輪：搶答題——填空題倒計(jì)時(shí)開(kāi)始

8、約定購(gòu)回式證券交易中，證券公司與客戶(hù)之間的資金明細(xì)清算由（）負(fù)責(zé)，通過(guò)記增記減客戶(hù)資金賬戶(hù)完成。

答案：證券公司自行第四輪：搶答題——填空題倒計(jì)時(shí)開(kāi)始9、股票質(zhì)押式購(gòu)回交易中，購(gòu)回期限一般不超過(guò)（）年。答案：

3年第四輪：搶答題——填空題倒計(jì)時(shí)開(kāi)始10、證券公司將其所管理的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，不得超過(guò)該證券發(fā)行總量的（）。答案：10%第四輪：搶答題——填空題倒計(jì)時(shí)開(kāi)始趣味讀書(shū)知識(shí)競(jìng)賽1第五輪風(fēng)險(xiǎn)題——填空題23467891112131451015返回1、全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)實(shí)行（）制度。答案：主辦券商第五輪：風(fēng)險(xiǎn)題——填空題倒計(jì)時(shí)開(kāi)始返回2、基金中的基金（FOF）是以（）為投資標(biāo)的。答案：基金第五輪：風(fēng)險(xiǎn)題——填空題倒計(jì)時(shí)開(kāi)始返回3、深交所約定購(gòu)回式證券交易的購(gòu)回期限不超過(guò)（）。

答案：一年第五輪：風(fēng)險(xiǎn)題——填空題倒計(jì)時(shí)開(kāi)始返回4、TOT信托的直接投資方向是（）。答案：陽(yáng)光私募第五輪：風(fēng)險(xiǎn)題——填空題倒計(jì)時(shí)開(kāi)始返回5、證券公司與客戶(hù)進(jìn)行約定購(gòu)回式證券交易，應(yīng)當(dāng)基于客戶(hù)的（）委托進(jìn)行交易申報(bào)。答案：真實(shí)第五輪：風(fēng)險(xiǎn)題——填空題倒計(jì)時(shí)開(kāi)始返回6、非銀行金融機(jī)構(gòu)申請(qǐng)開(kāi)展基金托管業(yè)務(wù)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)自收到申請(qǐng)材料之日起（）個(gè)工作日內(nèi)作出是否受理的決定。中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理申請(qǐng)材料之日起（）個(gè)工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)或不予批準(zhǔn)的決定。

答案：5

20第五輪：風(fēng)險(xiǎn)題——填空題倒計(jì)時(shí)開(kāi)始返回7、證券公司應(yīng)當(dāng)建立分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人年度考核與強(qiáng)制離崗制度，確保分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人至少每（）年強(qiáng)制離崗一次，每次離崗時(shí)間不少于（）個(gè)工作日。

答案：310第五輪：風(fēng)險(xiǎn)題——填空題倒計(jì)時(shí)開(kāi)始返回8、證券公司開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資主辦人不得少于（）人。投資主辦人須具有（）年以上證券投資、研究、投資顧問(wèn)或類(lèi)似從業(yè)經(jīng)歷。答案：53

第五輪：風(fēng)險(xiǎn)題——填空題倒計(jì)時(shí)開(kāi)始返回9、股票約定式購(gòu)回交易，證券公司應(yīng)當(dāng)與客戶(hù)在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所書(shū)面簽署（）和（）。答案：《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》《客戶(hù)協(xié)議》第五輪：風(fēng)險(xiǎn)題——填空題倒計(jì)時(shí)開(kāi)始返回10、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全檔案管理制度，妥善保管基金份額持有人的開(kāi)戶(hù)資料和與銷(xiāo)售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料?？蛻?hù)身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年計(jì)起至少保存（）年，與銷(xiāo)售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料自業(yè)務(wù)發(fā)生當(dāng)年計(jì)起至少保存（）年。答案：1515第五輪：風(fēng)險(xiǎn)題——填空題倒計(jì)時(shí)開(kāi)始返回11、證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶(hù)的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣（）萬(wàn)元。設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，接受單個(gè)客戶(hù)的資金數(shù)額不得低于人民幣（）萬(wàn)元；設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，接受單個(gè)客戶(hù)的資金數(shù)額不得低于人民幣（）萬(wàn)元。答案：100510

第五輪：風(fēng)險(xiǎn)題——填空題倒計(jì)時(shí)開(kāi)始返回12、證券營(yíng)業(yè)部重大突發(fā)事件應(yīng)急處理三原則（）、（）、（）。

答案：報(bào)告阻止避險(xiǎn)第五輪：風(fēng)險(xiǎn)題——填空題倒計(jì)時(shí)開(kāi)始返回13、深交所約定購(gòu)回式證券交易的標(biāo)的證券為（）、（）和（）。

答案：上市交易的股票基金債券第五輪：風(fēng)險(xiǎn)題——填空題倒計(jì)時(shí)開(kāi)始返回14、資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)，是指以特定（）或（）所產(chǎn)生的（）為償付支持，通過(guò)結(jié)構(gòu)化方式進(jìn)行信用增級(jí)，在此基礎(chǔ)上發(fā)行資產(chǎn)支持證券的業(yè)務(wù)活動(dòng)。答案：基礎(chǔ)資產(chǎn)資產(chǎn)組合現(xiàn)金流第五輪：風(fēng)險(xiǎn)題——填空題倒計(jì)時(shí)開(kāi)始返回15、公司負(fù)責(zé)基金銷(xiāo)售