北工大演化經(jīng)濟(jì)學(xué)期末答案(94分)

北京工業(yè)大學(xué)2017-2018第二學(xué)期演化經(jīng)濟(jì)學(xué)考試姓名: 學(xué)號(hào)： 分?jǐn)?shù)：一、名詞解釋?zhuān)?0分）1、交易費(fèi)用：交易費(fèi)用指市場(chǎng)主體達(dá)成一筆交易所要花費(fèi)的成本，也指買(mǎi)賣(mài)過(guò)程中所花費(fèi)的全部時(shí)間和貨幣費(fèi)用，可分為搜尋成本、信息成本、議價(jià)成本、決策成本、監(jiān)督交易進(jìn)行的成本。2、外部性：一個(gè)經(jīng)濟(jì)主體(生產(chǎn)者或消費(fèi)者)在自己的活動(dòng)中對(duì)旁觀者的福利產(chǎn)生了一種有利影響或不利影響,這種有利影響帶來(lái)的利益或不利影響帶來(lái)的損失，都不是生產(chǎn)者或消費(fèi)者本人所獲得或承擔(dān)的,是一種經(jīng)濟(jì)力量對(duì)另一種經(jīng)濟(jì)力量“非市場(chǎng)性”的附帶影響。3、路徑依賴(lài)：路徑依賴(lài)是指人們一旦選擇了某個(gè)體制,由于規(guī)模經(jīng)濟(jì)、學(xué)習(xí)效應(yīng)、協(xié)調(diào)效應(yīng)以及適應(yīng)性預(yù)期以及既得利益約束等因素的存在,會(huì)導(dǎo)致該體制沿著既定的方向不斷得以自我強(qiáng)化。4、諾思悖論：一個(gè)能促進(jìn)經(jīng)濟(jì)持續(xù)快速增長(zhǎng)的有效率產(chǎn)權(quán)制度依賴(lài)于國(guó)家對(duì)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行有效的界定與保護(hù)，但國(guó)家具有雙重目標(biāo)，一方面通過(guò)向不同的勢(shì)力集團(tuán)提供不同的產(chǎn)權(quán)，獲取租金的最大化；另一方面，國(guó)家還試圖降低交易費(fèi)用以推動(dòng)社會(huì)產(chǎn)出的最大化，從而獲取國(guó)家稅收的增加。受雙重目標(biāo)的驅(qū)動(dòng)，國(guó)家在界定與保護(hù)產(chǎn)權(quán)過(guò)程中受交易費(fèi)用和競(jìng)爭(zhēng)的雙重約束，會(huì)對(duì)不同的利益集團(tuán)采取歧視性的政策，從而會(huì)容忍低效率產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的長(zhǎng)期存在和導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)衰退。5、產(chǎn)權(quán)的功能、特征及意義：產(chǎn)權(quán)是經(jīng)濟(jì)所有制關(guān)系的法律表現(xiàn)形式。產(chǎn)權(quán)的功能：激勵(lì)功能、約束功能、資源配置功能、協(xié)調(diào)功能。產(chǎn)權(quán)的特征：獨(dú)立性、排他性、流動(dòng)性、可分性產(chǎn)權(quán)的意義：以法權(quán)形式體現(xiàn)所有制關(guān)系，用法律來(lái)保護(hù)所有權(quán)，而所有權(quán)恰恰是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基礎(chǔ)。鞏固和規(guī)范商品經(jīng)濟(jì)中財(cái)產(chǎn)關(guān)系，約束人的經(jīng)濟(jì)行為，維護(hù)商品經(jīng)濟(jì)秩序，保證商品經(jīng)濟(jì)順利運(yùn)行的法權(quán)工具。二、簡(jiǎn)答題（30分）1、影響制度變遷需求的因素有哪些？（15分）答：一、要素和價(jià)格相對(duì)價(jià)格的長(zhǎng)期變動(dòng) 要素和產(chǎn)品相對(duì)價(jià)格的長(zhǎng)期變動(dòng)是誘使歷史上多次產(chǎn)權(quán)制度變遷的主要原因。因?yàn)楫?dāng)某種要素或產(chǎn)品因?yàn)槟撤N原因變得稀缺因而相對(duì)價(jià)格上升時(shí)，其所有者可以從對(duì)這種要素的所有權(quán)中獲得更多收益，當(dāng)所有者從對(duì)產(chǎn)品或要素的專(zhuān)有權(quán)中獲得收益大于保護(hù)這種專(zhuān)有權(quán)而支付的成本，產(chǎn)權(quán)制度的建立就會(huì)成為迫切需要。二、技術(shù)進(jìn)步從生產(chǎn)方面看，新的制度安排往往需要利用新的潛在外部性；從交易方面看，技術(shù)進(jìn)步可能影響交易費(fèi)用并使原先不起作用的某些制度安排起作用；從分配方面看，技術(shù)進(jìn)步可以有效地改變要素所有者或各個(gè)經(jīng)濟(jì)部門(mén)之間的收入流的分割。三、市場(chǎng)規(guī)模市場(chǎng)規(guī)模的變化能夠改變特定制度安排的利益和費(fèi)用：搜集信息或排除非參與者的成本不隨交易量而同比增加，這兩類(lèi)活動(dòng)體現(xiàn)了成本遞減特性。市場(chǎng)規(guī)模一擴(kuò)大，固定成本可以通過(guò)很多的交易，而不是相對(duì)很少的幾筆交易回收。這要，固定成本就成為制度安排創(chuàng)新的一個(gè)較小的障礙了。四、其他制度安排的變遷某個(gè)制度結(jié)構(gòu)中制度安排的實(shí)施是彼此依存的，因此某個(gè)特定制度安排變遷可能會(huì)影響對(duì)其他制度安排的服務(wù)需求。五、偏好的變化偏好變化對(duì)制度需求有直接、間接影響。直接影響的指偏好變化直接導(dǎo)致制度變遷需求；間接影響指偏好變化并不直接影響，而是在一定時(shí)期里影響制度環(huán)境和制度選擇的集合空間并最終導(dǎo)致制度變化。六、偶然事件2、簡(jiǎn)述“外部性”問(wèn)題與科斯定理（15分）答：一、科斯定理：科斯第一定理：如果交易成本為零，并且無(wú)財(cái)富效應(yīng)，則關(guān)於外部性問(wèn)題的私下交易談判結(jié)果，與財(cái)產(chǎn)權(quán)的初始分配無(wú)關(guān)，而只由效率因素決定?？扑沟诙ɡ恚寒?dāng)交易費(fèi)用大于零時(shí)，可交易權(quán)利的初始安排將影響到權(quán)利的最終配置，它也可能影響社會(huì)總福利?？扑乖凇渡鐣?huì)成本問(wèn)題》（科斯，1960）中證明了：無(wú)論初始產(chǎn)權(quán)如何界定，只要搜尋、談判和監(jiān)督合同實(shí)施等交易費(fèi)用為零，當(dāng)事人雙方就會(huì)通過(guò)市場(chǎng)交易，使資源配置達(dá)到最優(yōu)。也就是說(shuō)，在交易費(fèi)用為零時(shí)，產(chǎn)權(quán)制度的安排，對(duì)資源配置沒(méi)有任何影響，這是著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家施蒂格勒定義的，也是科斯本人認(rèn)可的“科斯定理”。科斯定理的言外之意是：即使外部性導(dǎo)致了市場(chǎng)失靈，也不必需政府出面干預(yù)。這與傳統(tǒng)的福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的觀點(diǎn)相悖。二、科斯定理可以有效解決外部性問(wèn)題經(jīng)濟(jì)外部性是經(jīng)濟(jì)主體（包括廠商或個(gè)人）的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)對(duì)他人和社會(huì)造成的非市場(chǎng)化的影響。分為正外部性和負(fù)外部性。正外部性是某個(gè)經(jīng)濟(jì)行為個(gè)體的活動(dòng)使他人或社會(huì)受益，而受益者無(wú)須花費(fèi)代價(jià)，負(fù)外部性是某個(gè)經(jīng)濟(jì)行為個(gè)體的活動(dòng)使他人或社會(huì)受損，而造成外部不經(jīng)濟(jì)的人卻沒(méi)有為此承擔(dān)成本。科斯在假定交易成本為零的條件下，通過(guò)對(duì)案例的分析，提出了自己解決外部性問(wèn)題即損害問(wèn)題的主要論點(diǎn)：其一，損害問(wèn)題具有相互性。假定一個(gè)案例一般人們將其視為一方（甲）給另一方（乙）造成了損失，因而所要決定的問(wèn)題是如何制止甲。但要知道，避免對(duì)乙的損害將會(huì)使甲遭受損害，所以，實(shí)際上所要決定的真正問(wèn)題是：是允許甲損害乙，還是允許乙損害甲？關(guān)鍵在于避免較嚴(yán)重的損害，即在設(shè)計(jì)和選擇社會(huì)格局時(shí)，要以社會(huì)產(chǎn)值的最大化為出發(fā)點(diǎn)。其二，通過(guò)市場(chǎng)自由交易可使權(quán)利得到重新安排而達(dá)到產(chǎn)值最大化。但市場(chǎng)交易的前提是權(quán)利的初始界定，即如果不存在這種界定，就不會(huì)存在權(quán)利轉(zhuǎn)讓和重新組合的市場(chǎng)交易。三、科斯定理不可能普遍解決外部性問(wèn)題第一，科斯定理假設(shè)交易費(fèi)用為零，而事實(shí)并不如此?，F(xiàn)實(shí)中交易費(fèi)用不符合科斯定理的假設(shè)條件，科斯定理預(yù)期的最有效率的后果當(dāng)然也不會(huì)在現(xiàn)實(shí)中出現(xiàn)。第二，即使交易費(fèi)用為零，也還存在著“策略性行為”的情況，這種情況可能使社會(huì)達(dá)不到最有效率的狀態(tài)，所謂“策略性行為”是交易者利用現(xiàn)實(shí)存在的條件來(lái)使自己得到最大利益所采取的姿態(tài)。第三，科斯定理忽略了收入分配效應(yīng)。收入分配的差異是不同的產(chǎn)權(quán)分配所造成的重要后果之一，甚至可以說(shuō)是最重要的后果。因此，科斯定理并不能普遍解決外部性問(wèn)題，政府參與提供稅收和補(bǔ)貼等等其他方式的參與才能真正解決外部性問(wèn)題。三、論述題（50分）1、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、交易費(fèi)用與制度變遷的分析框架（25分）答：如何理解經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、交易費(fèi)用和制度變遷三者之間的關(guān)系，是近年來(lái)制度經(jīng)濟(jì)學(xué)研究所關(guān)注的一個(gè)重要問(wèn)題，而新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)為人們研究交易費(fèi)用、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和制度變遷三者關(guān)系提供了一個(gè)重要的形式化分析框架。相對(duì)于新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的非形式化分析范式，這個(gè)分析框架有助于消除人們?cè)谟嘘P(guān)討論中所出現(xiàn)的概念混淆和邏輯不嚴(yán)密等問(wèn)題，更清晰地展現(xiàn)交易費(fèi)用總量、產(chǎn)出水平和制度安排三者的互動(dòng)關(guān)系，因而在制度經(jīng)濟(jì)學(xué)研究領(lǐng)域具有應(yīng)用前景。新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)有一個(gè)非常大氣的分析框架，此框架能將現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的各個(gè)流派盡收囊中，從而整合成一個(gè)新的經(jīng)濟(jì)學(xué)主流學(xué)派。同新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)相比，新興古典分析框架有如下特征。第一，它揚(yáng)棄了新古典規(guī)模經(jīng)濟(jì)的概念，而用專(zhuān)業(yè)化經(jīng)濟(jì)來(lái)表征生產(chǎn)條件。第二，它沒(méi)有純消費(fèi)者與企業(yè)的絕對(duì)分離，而新古典框架則是純消費(fèi)者和純生產(chǎn)者絕然兩分。第三，在新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中，交易費(fèi)用對(duì)經(jīng)濟(jì)組織的拓?fù)湫再|(zhì)具有決定性的意義。新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的模型把產(chǎn)出水平、交易費(fèi)用與制度等現(xiàn)象與分工結(jié)構(gòu)的變化聯(lián)系起來(lái)，因而也為人們認(rèn)識(shí)和分析經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、交易費(fèi)用和制度變遷三者之間的關(guān)系提供了一個(gè)可能的分析框架。經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)不是源于技術(shù)進(jìn)步而是源于分工結(jié)構(gòu)的變更，這體現(xiàn)了“分工促進(jìn)增長(zhǎng)”的觀點(diǎn)。其次，分工結(jié)構(gòu)的變化具有三重含義，即由于勞動(dòng)生產(chǎn)率的改變而導(dǎo)致的轉(zhuǎn)形成本的變化、由于交易活動(dòng)量的改變而導(dǎo)致的交易費(fèi)用總量的增減、以及配套性的制度變化。這里，第三個(gè)變化的根據(jù)正是制度的“適應(yīng)性效率”標(biāo)準(zhǔn)。最后，一種分工格局替代另一種分工格局的前提條件是新的分工結(jié)構(gòu)能確保經(jīng)濟(jì)中資源利用的總體效率得到改進(jìn)，即交易費(fèi)用總量的增加應(yīng)當(dāng)小于轉(zhuǎn)形成本的節(jié)約。這使得經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)成為分工格局演化的一種必然結(jié)果，同時(shí)也是資源利用效率的體現(xiàn)。于是，基于“分工促進(jìn)增長(zhǎng)”、制度的“適應(yīng)性效率”和制度改進(jìn)的“資源利用效率標(biāo)準(zhǔn)”等觀點(diǎn)，新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)以分工結(jié)構(gòu)的演變?yōu)榧~帶，把經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、交易費(fèi)用總量的變化和制度變遷統(tǒng)一起來(lái)，為三者的關(guān)系提供了一個(gè)清晰的解釋。2、從制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度看中國(guó)大學(xué)治理結(jié)構(gòu)的路徑依賴(lài)與創(chuàng)新選擇答：路徑依賴(lài)方面：中國(guó)大學(xué)治理結(jié)構(gòu)始終以強(qiáng)制性制度變遷為主動(dòng)力。中國(guó)現(xiàn)代意義上的大學(xué)治理結(jié)構(gòu)的建立起始于洋務(wù)運(yùn)動(dòng)和維新運(yùn)動(dòng)時(shí)期。它既不是遵循大學(xué)自身邏輯演進(jìn)的結(jié)果。也不是社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物，在很大意義上是與救亡運(yùn)動(dòng)相伴生的政治運(yùn)動(dòng)的產(chǎn)物。這一背景使近代中國(guó)大學(xué)治理結(jié)構(gòu)的形成過(guò)程具有突變性、不充分性、政治依附性、移植性的特點(diǎn)。路徑依賴(lài)?yán)碚撝钢贫茸冞w一旦走上某一路徑，就會(huì)在以后的發(fā)展中沿著既定方向不斷強(qiáng)化自己。所以，因?qū)εf中國(guó)原有的大學(xué)治理結(jié)構(gòu)變遷方式的依賴(lài)，以及對(duì)前蘇聯(lián)模式的移植，新中國(guó)大學(xué)治理的模式是以強(qiáng)制性制度變遷方式而開(kāi)展起來(lái)的。改革開(kāi)放以來(lái)，雖然市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)有所發(fā)展，民主的力量越來(lái)越大，來(lái)自基層的誘導(dǎo)性變遷也在推動(dòng)著中國(guó)的大學(xué)發(fā)展。但是，依照制度變遷的路徑依賴(lài)?yán)碚撚^點(diǎn)，對(duì)于一個(gè)有著長(zhǎng)期集權(quán)統(tǒng)治且市場(chǎng)不發(fā)達(dá)的國(guó)家來(lái)說(shuō)，強(qiáng)制性制度變遷將起主要作用。創(chuàng)新方面：（1）精神層面。大學(xué)是特別需要精神支撐的組織，創(chuàng)新精神即是現(xiàn)代大學(xué)之精神核心。我國(guó)的現(xiàn)代大學(xué)需要建設(shè)精神文化，要體現(xiàn)共性與個(gè)性、繼承與創(chuàng)新、形式與內(nèi)容、理論與實(shí)踐、理想與現(xiàn)實(shí)的統(tǒng)一。革新辦學(xué)理念，形成辦學(xué)特色。世界一流大學(xué)都具有悠久的歷史、深厚的文化底蘊(yùn)、鮮明的辦學(xué)特色和明確的辦學(xué)理念。我國(guó)的大學(xué)要在充分發(fā)掘自身文化傳統(tǒng)的基礎(chǔ)上，與時(shí)俱進(jìn)，注重辦學(xué)理念創(chuàng)新，逐漸形成自己獨(dú)特的治校理念和辦學(xué)風(fēng)格。社會(huì)對(duì)大學(xué)的需求是多樣的，大學(xué)的建設(shè)也應(yīng)該是多元化的。每所大學(xué)都應(yīng)該根據(jù)自己的學(xué)科特色、資源優(yōu)勢(shì)、地域文化背景，明確辦學(xué)目標(biāo)，形成獨(dú)特的辦學(xué)理念，努力營(yíng)造有個(gè)性的學(xué)術(shù)氛圍，孕育創(chuàng)新文化。我國(guó)的大學(xué)亟需在清醒認(rèn)識(shí)全球文化和自身文化的基礎(chǔ)上，既繼承中華文化的優(yōu)良傳統(tǒng)，又充分吸收國(guó)外先進(jìn)文化的有益成果。中華文化中蘊(yùn)含著許多鼓勵(lì)創(chuàng)新的因素，如強(qiáng)調(diào)推陳出新、革故鼎新、自強(qiáng)不息等，但是也存在相對(duì)僵化保守的觀念。大學(xué)應(yīng)該把西方文化的創(chuàng)造力吸收進(jìn)來(lái)，樹(shù)立起創(chuàng)新為榮的價(jià)值觀，以人為本的科技觀，開(kāi)放協(xié)作的競(jìng)爭(zhēng)觀。（2）制度層面。大學(xué)創(chuàng)新文化的構(gòu)建，不僅需要教育觀念的創(chuàng)新，更需要有相應(yīng)的制度對(duì)其進(jìn)行保障，需要落實(shí)到體制、機(jī)制和具體程序上來(lái)。增強(qiáng)自主辦學(xué)意識(shí)，建立學(xué)術(shù)型管理制度。現(xiàn)代大學(xué)應(yīng)在新形勢(shì)下樹(shù)立獨(dú)立自主辦學(xué)意識(shí)，在育人、辦學(xué)的一些關(guān)鍵環(huán)節(jié)建立更加完善的自我管理、自我發(fā)展、自我約束機(jī)制。學(xué)術(shù)自由是大學(xué)追求真理的價(jià)值觀體現(xiàn)，有利于學(xué)術(shù)創(chuàng)新和培養(yǎng)具有創(chuàng)新意識(shí)、創(chuàng)新能力的人才。我國(guó)的現(xiàn)代大學(xué)應(yīng)該明確高校的性質(zhì)、任務(wù)、地位、作用、權(quán)利、義務(wù)以及國(guó)家相應(yīng)的政策、制度，依法落實(shí)高等學(xué)校的辦學(xué)自主權(quán)，建立現(xiàn)代大學(xué)制度，使我國(guó)現(xiàn)代大學(xué)具有靈活應(yīng)對(duì)新情況、迎接新挑戰(zhàn)的核心競(jìng)爭(zhēng)力。創(chuàng)新型人才的培養(yǎng)是一項(xiàng)十分復(fù)雜的工程，我國(guó)大學(xué)在調(diào)動(dòng)學(xué)生學(xué)習(xí)的主動(dòng)性與創(chuàng)造性、培養(yǎng)學(xué)生動(dòng)手實(shí)踐能力方面與國(guó)外知名大學(xué)存在較大的差距。實(shí)踐是知識(shí)創(chuàng)新的基礎(chǔ)，學(xué)生從實(shí)踐教育中獲得的不僅是知識(shí)，更有探究的方法和能力，創(chuàng)造的樂(lè)趣和成就感。現(xiàn)代大學(xué)對(duì)學(xué)生加強(qiáng)實(shí)踐教育是培養(yǎng)創(chuàng)新型人才的必經(jīng)之路。（3）物質(zhì)層面。大學(xué)創(chuàng)新文化的構(gòu)建必須基于一個(gè)有利于創(chuàng)新的物質(zhì)環(huán)境中進(jìn)行。這個(gè)物質(zhì)環(huán)境既包括推動(dòng)創(chuàng)新的具體活動(dòng)，與大學(xué)創(chuàng)新文化建設(shè)相適應(yīng)的校園環(huán)境，也包含體現(xiàn)創(chuàng)新文