X監(jiān)造綜合項目部統(tǒng)一標準化工作基礎(chǔ)手冊

附件：XXX監(jiān)造項目部原則化工作手冊（）XXXXX10月15日目錄第一章組織管理 1一、職能定位 1二、資源配備 2第二章基本管理 4一、人員管理 4二、辦公設(shè)施設(shè)備及環(huán)境管理 5三、監(jiān)造資料管理 7四、信息與溝通管理 8五、印章管理 10六、監(jiān)造經(jīng)費管理 10第三章專業(yè)管理 11一、流程管理 11二、技術(shù)管理 16三、安全管理 16四、核查設(shè)計開發(fā)過程 17五、核查供應(yīng)商管理過程 18第四章評價管理 19一、考核原則 19二、考核程序 19三、評分辦法 19四、綜合評估 21附件：監(jiān)造項目部原則化評價考核原則 22附圖：XXXXX工作總體流程圖 34附錄：監(jiān)造工作表單管理 35第一章組織管理一、職能定位《中華人民共和國鐵路總公司關(guān)于調(diào)節(jié)鐵路機車車輛驗收管理體制告知》（鐵總勞衛(wèi)﹝﹞318號）、《中華人民共和國鐵路總公司關(guān)于印發(fā)<鐵路機車車輛監(jiān)造管理辦法>告知》（鐵總運﹝﹞155號）文獻規(guī)定：監(jiān)造項目部、監(jiān)造人員職能定位及工作職責(zé)為：1.監(jiān)造項目部為鐵路局派出機構(gòu)，監(jiān)造人員是鐵路局依照合同規(guī)定派出買方監(jiān)造代表，是按照規(guī)定監(jiān)造范疇對產(chǎn)品質(zhì)量和生產(chǎn)過程進行監(jiān)督技術(shù)隊伍，對鐵路局負責(zé)。2.監(jiān)造項目部工作職責(zé)⑴遵循科學(xué)、公平、公正、規(guī)范、誠信原則，履行合同（合同）規(guī)定監(jiān)造義務(wù)，按照總公司和鐵路局有關(guān)規(guī)定開展監(jiān)造工作。⑵擬訂有關(guān)鐵路機車車輛產(chǎn)品監(jiān)造細則。⑶按照規(guī)定程序、范疇、方式，對生產(chǎn)過程和產(chǎn)品質(zhì)量進行必要核查。⑷規(guī)范行使對工序產(chǎn)品和竣工產(chǎn)品簽字確認權(quán)。⑸按照規(guī)定簽發(fā)產(chǎn)品/工序暫停接受告知書，規(guī)定生產(chǎn)公司制定糾正／防止辦法并對整治狀況進行驗證。⑹按照規(guī)定及時、全面、精確地向有關(guān)方反饋、報告有關(guān)監(jiān)造信息。⑺按照規(guī)定規(guī)范開展監(jiān)造項目部內(nèi)部各項基本管理工作。⑻對從工作中獲取與監(jiān)造關(guān)于資料和信息，應(yīng)遵循關(guān)于保密商定和規(guī)定。3.監(jiān)造機構(gòu)和監(jiān)造人員在監(jiān)造活動中，應(yīng)當遵守如下規(guī)定：⑴不得從事任何也許影響監(jiān)造公正性活動，不得獲取任何也許影響監(jiān)造公正性利益。⑵不得簽認存在缺項、數(shù)據(jù)不符、質(zhì)量缺陷未消除記錄，不得出具不實監(jiān)造報告。⑶不得隨意變化監(jiān)造范疇及核查方式，不得隨意減少技術(shù)原則和質(zhì)量規(guī)定。⑷未經(jīng)總公司容許，監(jiān)造機構(gòu)不得承擔(dān)監(jiān)造范疇之外設(shè)備監(jiān)理、監(jiān)造業(yè)務(wù)；監(jiān)造人員不得同步受聘于其她設(shè)備監(jiān)理、監(jiān)造單位。⑸不得泄露買方和生產(chǎn)公司聲明商業(yè)秘密和技術(shù)秘密。

第二章基本管理基本管理重要涉及：人員管理、辦公設(shè)施設(shè)備及環(huán)境管理、監(jiān)造資料管理、信息與溝通管理、印章管理、監(jiān)造經(jīng)費管理等。一、人員管理人員管理重要涉及基本信息管理、考勤管理、年休假管理、出差及乘車證管理、培訓(xùn)管理、人員檔案管理、業(yè)績管理等方面。二、辦公設(shè)施設(shè)備及環(huán)境管理（一）辦公環(huán)境“5S”管理原則1.總體規(guī)定：“5S”管理是指監(jiān)造人員在駐點公司辦公區(qū)、生活區(qū)、車輛停放區(qū)等按照“5S”管理原則管理，詳細含義是指：“整頓(Seiri)”:把要與不要人、事、物分開，再將不需要人、事、物加以解決，這是開始改進辦公現(xiàn)場第一步?！罢D(Seiton)”:把需要人、事、物加以定量、定位。通過前一步整頓后，對生產(chǎn)現(xiàn)場需要留下物品進行科學(xué)合理布置和擺放，以便用最迅速度獲得所需之物，在最有效規(guī)章、制度和最簡捷流程下完畢作業(yè)?！扒鍜?Seiso)”：把工作場合打掃干凈，使之恢復(fù)正常?！扒鍧?Seikeetsu)”：整頓、整頓、清掃之后要認真維護，使現(xiàn)場保持完美和最佳狀態(tài)?！八仞B(yǎng)(Shitsuke)”：養(yǎng)成嚴格遵守規(guī)章制度習(xí)慣和作風(fēng)。(1)文獻資料管理工作原則：文獻夾內(nèi)有目錄，內(nèi)容與目錄一致，文獻夾內(nèi)文獻應(yīng)按照文獻屬性進行分類、分年度順序裝訂，在文獻夾脊背部標明文獻名稱及編號，文獻分類歸檔應(yīng)合理，能迅速查找。(2)文獻柜管理工作原則：文獻分類信息貼于柜子外側(cè)，文獻柜內(nèi)文獻夾擺放應(yīng)盡量豎著從左往右分類順序排列。(3)安全帽管理工作原則：安全帽內(nèi)部有個人標示，集中擺放整潔。(4)線路捆扎、網(wǎng)線標示管理工作原則：線路梳理捆扎，網(wǎng)線接口進行標示。(5)綠色植物管理工作原則：可擺放少量盆栽綠色植物，但應(yīng)擺放整潔。(6)電腦桌面工作原則：監(jiān)造人員辦公電腦桌面應(yīng)采用監(jiān)造處統(tǒng)一推薦樣式，如確有特定需求，項目部可自行設(shè)計，但原則上應(yīng)保證項目部內(nèi)統(tǒng)一。(7)電腦屏幕保護工作原則：項目部自行設(shè)計，但原則上應(yīng)保證項目部內(nèi)統(tǒng)一。(8)辦公媒體式樣PPT原則式樣：詳細式樣見模板。(9)其她雜物管理工作原則：報紙、雜志及其她物品應(yīng)集中放置，定期清理整頓。（二）室內(nèi)辦公設(shè)施管理1.辦公室⑴辦公室配備必要辦公設(shè)備，并排列整潔。⑵辦公室所擺放辦公桌椅、計算機、資料柜、文獻夾、臺歷等辦公用品在條件容許狀況下應(yīng)考慮盡量統(tǒng)一。⑶辦公室內(nèi)各類文獻資料應(yīng)歸檔整潔。(4)辦公桌物品管理工作原則：合理布置辦公桌面布局，必要時可進行定置標示，桌面僅放置使用頻率較高文具，不慣用放在抽屜內(nèi)或集中放置，集中放置文具應(yīng)設(shè)專人負責(zé)尋常管理，桌面普通只擺放電腦、電話、文獻架、水杯等辦公用品。2.會議室⑴應(yīng)設(shè)立獨立會議室，會議室內(nèi)會議設(shè)施應(yīng)整潔、有序，能容納全體監(jiān)造人員同步開會。⑵會議室應(yīng)有會議桌椅、投影儀、計算機等設(shè)施，座椅應(yīng)盡量統(tǒng)一或接近。⑶會議室內(nèi)應(yīng)在適當位置懸掛組織構(gòu)造圖、項目部工作職責(zé)、監(jiān)造行為規(guī)范、監(jiān)造特色產(chǎn)品簡介、社會主義核心價值觀、監(jiān)造文化/理念/職能/方針等墻上適當懸掛展板或宣傳資料(4)監(jiān)造文化(理念、職能、方針)目視化管理(5)墻面宣傳展板管理項目部應(yīng)在辦公室、會議室、資料室或活動室等工作場合適當位置懸掛項目部簡介、組織構(gòu)造圖、項目部工作職責(zé)、監(jiān)造行為規(guī)范、監(jiān)造特色產(chǎn)品簡介、社會主義核心價值觀、監(jiān)造文化(理念、職能、方針)等墻上適當懸掛展板或宣傳資料等內(nèi)容。3.資料室⑴應(yīng)設(shè)立獨立資料室，面積應(yīng)滿足存儲監(jiān)造工作資料需要，建立資料室管理制度并張貼在明顯位置。⑵資料室應(yīng)配備必要文獻資料柜，并排列整潔。⑶監(jiān)造資料應(yīng)保存在專用文獻資料柜內(nèi)，并做出相應(yīng)標示。(4)建立資料室管理制度并張貼在資料室內(nèi)明顯位置。三、監(jiān)造資料管理1.監(jiān)造項目部應(yīng)按照如下分類類別將監(jiān)造資料存儲于文獻盒或文獻夾內(nèi)，并存儲于相應(yīng)文獻柜內(nèi)（電子版資料原則上也應(yīng)按照六類分類原則進行存儲管理）：(1)監(jiān)造根據(jù)類：涉及合同、合同、圖紙、方案、變更文獻、關(guān)于會議紀要、產(chǎn)品接受準則等。(2)監(jiān)造工作文獻類：涉及監(jiān)造細則、各類監(jiān)造記錄樣張等。(3)監(jiān)督管理類：涉及核查記錄、照片、見證記錄、監(jiān)造日記、臺帳等，以及生產(chǎn)公司提交有關(guān)方案、籌劃、報告、質(zhì)量記錄等。(4)監(jiān)造告知類：涉及整車及零部件竣工移送記錄、監(jiān)造產(chǎn)品回修告知書、產(chǎn)品/工序暫停接受告知書等。(5)溝通協(xié)調(diào)類：涉及會議紀要、有關(guān)往來文獻、有關(guān)電話、傳真記錄等。(6)監(jiān)造報告類：涉及監(jiān)造月報、監(jiān)造專項報告等。2.資料室應(yīng)有專人兼職管理，不得損壞、隨意涂改資料，防止監(jiān)造資料丟失。3.接受上級文獻，需填寫《文獻閱辦單》，做好文獻貫徹工作；按照類別，建立《文獻收文登記表》，實現(xiàn)檢索、查找以便快捷。4.應(yīng)對管理制度等管理性文獻建立《管理性文獻清單》，修訂管理性文獻應(yīng)履行編、審、批程序，填寫《管理性文獻更改告知單》。5.監(jiān)造資料標記、貯存、保護、檢索、保存期限和處置符合規(guī)定，重要監(jiān)造資料（含電子版）原則上應(yīng)實現(xiàn)項目部內(nèi)集中管理。四、信息與溝通管理應(yīng)嚴格按照《溝通管理辦法》文獻規(guī)定，規(guī)范完善有關(guān)溝通管理工作。1.信息管理(1)信息上報應(yīng)及時將如下關(guān)于監(jiān)造項目質(zhì)量、進度等方面監(jiān)造信息向上級部門報告：(2)辦公信息化管理2.內(nèi)部溝通管理(1)監(jiān)造工作例會(2)月度質(zhì)量分析機制(3)響應(yīng)上級巡視檢查應(yīng)積極響應(yīng)設(shè)備監(jiān)造處對監(jiān)造項目部監(jiān)造工作質(zhì)量和有關(guān)公司開展監(jiān)督檢查工作。3.外部溝通管理五、印章管理1.印章需保存于辦公室安全場合，防止被盜。2.監(jiān)造項目部公章、產(chǎn)品監(jiān)造專用章須由專人保管，按關(guān)于規(guī)定使用。六、監(jiān)造經(jīng)費管理1.監(jiān)造經(jīng)費管理應(yīng)按關(guān)于規(guī)定執(zhí)行。

第三章專業(yè)管理監(jiān)造項目部專業(yè)管理是指監(jiān)造流程管理、技術(shù)管理、安全管理以及核查公司設(shè)計開發(fā)過程、供應(yīng)商管理過程等。一、流程管理監(jiān)造管理范疇重要涉及監(jiān)造策劃階段、監(jiān)造實行階段以及監(jiān)造總結(jié)階段等三個階段監(jiān)造管理，監(jiān)造工作流程見附圖《北京鐵路局監(jiān)造項目部監(jiān)造工作總體流程圖》，詳細工作內(nèi)容如下：1.監(jiān)造策劃階段重要涉及：監(jiān)造范疇管理、監(jiān)造產(chǎn)品有關(guān)資料獲取及評審、監(jiān)造細則擬定與修訂等三個方面質(zhì)量管理：(1)監(jiān)造范疇管理(2)監(jiān)造產(chǎn)品有關(guān)資料獲取及評審(3)監(jiān)造細則擬訂與修訂。2.監(jiān)造實行階段重要涉及監(jiān)造現(xiàn)場工作開展前召開監(jiān)造合同交底會議（技術(shù)方案交底會議）管理，基本條件核查、外購重要原材料和零部件入廠核查、監(jiān)造過程核查、監(jiān)造產(chǎn)品核查、監(jiān)造發(fā)現(xiàn)問題處置、竣工移送等過程監(jiān)造管理。(1)合同交底會議（技術(shù)方案交底會議）管理應(yīng)涉及：◆監(jiān)造產(chǎn)品造修資質(zhì)獲得狀況；◆監(jiān)造產(chǎn)品合同訂立狀況；◆招標文獻、合同技術(shù)質(zhì)量條款響應(yīng)狀況；◆公司產(chǎn)品生產(chǎn)有關(guān)“人、機、料、法、環(huán)、測”等方面準備狀況；◆技術(shù)質(zhì)量條款與以往合同差別性（特殊性）闡明；◆必要時，以往有關(guān)產(chǎn)品生產(chǎn)浮現(xiàn)問題整治辦法貫徹狀況；◆其她事項。(2)重要零部件及原材料入廠復(fù)核管理(3)監(jiān)造過程核查管理a.對納入監(jiān)造范疇產(chǎn)品，監(jiān)造項目部均須按規(guī)定對產(chǎn)品生產(chǎn)過程進行必要核查。過程核查方式涉及對《監(jiān)造細則》規(guī)定文獻見證點（R點）、現(xiàn)場見證點（W點）、停止見證點（H點）進行見證以及對產(chǎn)品核心工序、特殊過程進行定期巡視和對其她工序進行不定期巡視。b.各類見證點及尋常巡視核查重點內(nèi)容是生產(chǎn)公司對核心工序和特殊過程管理與否滿足規(guī)定：(4)監(jiān)造產(chǎn)品核查管理(5)實驗（檢查/調(diào)試）階段監(jiān)造管理(6)監(jiān)造發(fā)現(xiàn)問題處置過程管理(7)監(jiān)造竣工移送過程管理3.監(jiān)造總結(jié)階段各監(jiān)造項目部應(yīng)于每月25日前將月度監(jiān)造工作總結(jié)（監(jiān)造月報）電子版報鐵路局設(shè)備監(jiān)造處和總公司運送局專業(yè)管理部門。二、技術(shù)管理監(jiān)造項目部技術(shù)管理范疇重要指技術(shù)原則（國標、鐵標、鐵總文獻、《接受準則》等）監(jiān)督執(zhí)行、生產(chǎn)過程技術(shù)監(jiān)督管理等方面內(nèi)容：1.技術(shù)原則監(jiān)督執(zhí)行管理：2.造修過程技術(shù)管理三、安全管理安全管理重要涉及安全風(fēng)險管理、質(zhì)量安全信息管理。1.安全風(fēng)險管理2.質(zhì)量安全信息管理四、核查設(shè)計開發(fā)過程1.核查公司對產(chǎn)品設(shè)計開發(fā)過程管理與否受控。2.必要時，按有關(guān)規(guī)定參加設(shè)計聯(lián)系會議、技術(shù)交底會議、項目里程碑、質(zhì)量門評審。3.參加主機公司組織重要零部件（含外購）首件鑒定。4.參加機車車輛整車（機）公司（工廠）級鑒定。5.對有關(guān)核查、評審、鑒定中發(fā)現(xiàn)問題、開口項等應(yīng)規(guī)定公司記錄在案，并報監(jiān)造項目部核備，監(jiān)造項目部應(yīng)對后續(xù)整治及關(guān)閉狀況進行跟蹤驗證。五、核查供應(yīng)商管理過程1.見證供應(yīng)商選取、評價、重新評價準則/有關(guān)文獻。2.公司應(yīng)建立供應(yīng)商名錄，并在監(jiān)造項目部備案。3.必要時，參加監(jiān)造范疇重要零部技術(shù)審查或首件鑒定工作。4.依照上級文獻規(guī)定監(jiān)督公司供應(yīng)商暫停和退出工作，根據(jù)公司供應(yīng)商管理辦法監(jiān)督公司供應(yīng)商暫停和退出工作。

第四章評價管理一、考核原則監(jiān)造項目部原則化工作評價重要以《監(jiān)造項目部業(yè)原則化評價考核原則》為根據(jù)，從組織管理、基本管理、專業(yè)管理三個方面進行系統(tǒng)評價，負責(zé)開展對監(jiān)造項目部業(yè)績評價考核工作，檢查評價周期普通為一年。二、考核程序（一）考核前準備原則化監(jiān)造項目部評估，采用各項目部先自查，再上報XXX程序。自查分數(shù)達到900分及以上，方可申報原則化監(jiān)造項目部。（二）編制考核籌劃設(shè)備監(jiān)造處組織具備相應(yīng)能力人員成立檢查考核組，指定組長，組長對檢查考核構(gòu)成員進行合理分工，對檢查考核活動進行充分策劃和準備，編制詳細檢查籌劃和檢查表。（三）實行檢查考核1.召開初次會議。檢查考核組、受檢查監(jiān)造項目部有關(guān)人員參加。由檢查考核組組長簡介檢查考核目、檢查考核形式、詳細安排、有關(guān)規(guī)定及需要受檢查監(jiān)造項目部配合事項。2.現(xiàn)場審核。檢查考核成員依照分工，以詢問、查閱文獻和記錄、現(xiàn)場觀測等方式獲取證據(jù)，依照《監(jiān)造項目部原則化評價考核原則》進行檢查評分。3.內(nèi)部溝通。檢查考核組進行充分內(nèi)部溝通，對檢查證據(jù)進行判斷，對在檢查中發(fā)現(xiàn)不符合，視其性質(zhì)和限度出具不符合報告。4.召開末次會議。向受檢查監(jiān)造項目部通報發(fā)現(xiàn)問題，提出改進建議。三、評分辦法（一）紅線管理浮現(xiàn)如下任意一條不符合原則規(guī)定不合格，取消當年原則化監(jiān)造項目部評比資格。（1）職業(yè)道德（2）黨風(fēng)廉政建設(shè)（3）禁止性規(guī)定監(jiān)造機構(gòu)和監(jiān)造人員在監(jiān)造活動中，應(yīng)當遵守如下規(guī)定：a.不得從事任何也許影響監(jiān)造公正性活動，不得獲取任何也許影響監(jiān)造公正性利益。b.未經(jīng)總公司容許監(jiān)造機構(gòu)不得承擔(dān)監(jiān)造范疇之外設(shè)備監(jiān)理、監(jiān)造業(yè)務(wù)；監(jiān)造人員不得同步受聘于其她設(shè)備監(jiān)理單位。c.不得泄露買方和生產(chǎn)公司聲明商業(yè)秘密和技術(shù)秘密。（4）監(jiān)造工作質(zhì)量a.經(jīng)監(jiān)造后機車車輛產(chǎn)品不得發(fā)生因監(jiān)造責(zé)任導(dǎo)致普通C類及以上鐵路交通事故。b.經(jīng)監(jiān)造后機車車輛產(chǎn)品不得發(fā)生因監(jiān)造責(zé)任導(dǎo)致批量召回或批量返修(返廠修、赴段修、段代修)。四、綜合評估考核分低于900分不授予原則化監(jiān)造項目部；考核分為900分及以上可評估為原則化監(jiān)造項目部；考核分在900分及以上且排前三名可推薦為先進原則化監(jiān)造項目部。

附件：監(jiān)造項目部原則化評價考核原則附圖：XXXX監(jiān)造工作總體流程圖

附錄：監(jiān)造工作表單管理BD-A.組織管理類BD-A01：監(jiān)造設(shè)施設(shè)備配備清單BD-A02：監(jiān)造技術(shù)原則配備清單BD-A03：監(jiān)造工作制度配備清單BD-A04：干部安全職責(zé)闡明書BD-A05：干部履責(zé)闡明書BD-A06：安全管理職責(zé)