期貨投資分析模擬題六

一、單選題(在以下各題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有1個(gè)選項(xiàng)最符合題意，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi))1．不屬于套期保值風(fēng)險(xiǎn)的是()。A．基差風(fēng)險(xiǎn)B．保證金追加風(fēng)險(xiǎn)C．強(qiáng)行平倉(cāng)風(fēng)險(xiǎn)D．合約不標(biāo)準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)2．2009年11月，某公司將白糖成本核算后認(rèn)為期貨價(jià)格在4700元/噸左右賣(mài)出就非常劃算，因此該公司在鄭州商品交易所對(duì)白糖進(jìn)行了一定量的賣(mài)期保值。該企業(yè)只要有合適的利潤(rùn)就開(kāi)始賣(mài)期保值，越漲越賣(mài)。結(jié)果，該公司在SR109合約賣(mài)出3000手，均價(jià)在5000元/噸(當(dāng)時(shí)保證金為1500萬(wàn)元，以10％計(jì)算)，當(dāng)漲到5300元/噸以上時(shí)，該公司就不敢再賣(mài)了，因?yàn)楦?dòng)虧損天天增加。該案例說(shuō)明了()。該公司監(jiān)控管理機(jī)制被架空該公司在參與套期保值的時(shí)候，純粹按期現(xiàn)之間的價(jià)差來(lái)操作，僅僅教條式運(yùn)用，不結(jié)合企業(yè)自身情況，沒(méi)有達(dá)到預(yù)期保值效果該公司只按現(xiàn)貨思路入市該公司作為套期保值者，實(shí)現(xiàn)了保值效果以下()方面不存在套期保值的交割風(fēng)險(xiǎn)之中。交割商品價(jià)格巨幅波動(dòng)交貨的運(yùn)輸環(huán)節(jié)較多，在交貨時(shí)間上能否保證交割庫(kù)是否會(huì)因庫(kù)容問(wèn)題導(dǎo)致無(wú)法入庫(kù)替代品種升貼水問(wèn)題為克服基差風(fēng)險(xiǎn)，()提出基差逐利型套期保值概念。馬科維茨法瑪沃金江恩下列不符合基差逐利型套期保值觀點(diǎn)的是()。其套期保值核心不在于能否消除風(fēng)險(xiǎn)其套期保值核心僅在于能否消除風(fēng)險(xiǎn)其核心是能否通過(guò)尋找基差方面的變化或預(yù)期基差的變化來(lái)謀取利潤(rùn)，尋找套期保值的機(jī)會(huì)套期保值是一種套期圖利行為某銅加工企業(yè)需要1000噸銅的庫(kù)存，其較好的做法是()。買(mǎi)人1000噸的現(xiàn)貨銅買(mǎi)入1000噸的期貨銅合約買(mǎi)入200噸的現(xiàn)貨銅和買(mǎi)人800噸的期貨銅合約買(mǎi)入1000噸的現(xiàn)貨銅和賣(mài)出1000噸的期貨銅合約某油脂消費(fèi)企業(yè)知道3個(gè)月后的豆油用量大概是每星期50噸，總共需要使用500噸豆油，預(yù)期3個(gè)月后豆油價(jià)格要逐步上升，并可能超過(guò)當(dāng)前價(jià)格7500元/噸，該企業(yè)就可以采取()操作方式。預(yù)期套保對(duì)等套保牛市套保策略套保對(duì)于一般的企業(yè)來(lái)說(shuō)，套保的動(dòng)機(jī)既不是風(fēng)險(xiǎn)的最小化，也不是利益的最大化，而是兩者的統(tǒng)一，即將企業(yè)的利潤(rùn)曲線(xiàn)的波幅壓縮到企業(yè)穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)的可接受程度企業(yè)進(jìn)行套期保值一般采取完全對(duì)等的套期保值辦法在風(fēng)險(xiǎn)可控的原則下，企業(yè)可選擇期權(quán)為主、期貨為輔的套期保值組合一個(gè)完善的套期保值策略依次是()。從宏觀角度確定套期保值策略，從產(chǎn)業(yè)角度判斷套期保值時(shí)機(jī)，從基差角度選擇套期保值入場(chǎng)和出場(chǎng)點(diǎn)從宏觀角度確定套期保值策略，從基差角度選擇套期保值入場(chǎng)和出場(chǎng)點(diǎn)，從產(chǎn)業(yè)角度判斷套期保值時(shí)機(jī)從基差角度選擇套期保值入場(chǎng)和出場(chǎng)點(diǎn)，從產(chǎn)業(yè)角度判斷套期保值時(shí)機(jī)，從宏觀角度確定套期保值策略從產(chǎn)業(yè)角度判斷套期保值時(shí)機(jī)，從基差角度選擇套期保值入場(chǎng)和出場(chǎng)點(diǎn)，從宏觀角度確定套期保值策略以下說(shuō)法正確的是()。如果遇到大勢(shì)為牛市的形勢(shì)，消費(fèi)企業(yè)在期貨市場(chǎng)上買(mǎi)人保值要保守一些如果遇到大勢(shì)為牛市的形勢(shì)，生產(chǎn)企業(yè)在期貨市場(chǎng)上賣(mài)出保值要相對(duì)積極如果遇到大勢(shì)為熊市的形勢(shì)，消費(fèi)企業(yè)在期貨市場(chǎng)上買(mǎi)入保值要相對(duì)積極如果遇到大勢(shì)為熊市的形勢(shì)，生產(chǎn)企業(yè)在期貨市場(chǎng)上賣(mài)出保值要相對(duì)積極以下說(shuō)法正確的是()。如果大勢(shì)看跌，即便基差較大，買(mǎi)入套保也要謹(jǐn)慎如果大勢(shì)看跌，即便基差較大，賣(mài)出套保也要謹(jǐn)慎如果大勢(shì)看漲，生產(chǎn)企業(yè)在期貨市場(chǎng)上賣(mài)出保值要相對(duì)積極如果大勢(shì)看漲，消費(fèi)型企業(yè)在期貨市場(chǎng)上買(mǎi)入保值要相對(duì)積極下列說(shuō)法不成立的是()。當(dāng)需求大于供給時(shí)，社會(huì)庫(kù)存不斷降低B．社會(huì)庫(kù)存不斷降低，市場(chǎng)價(jià)格將會(huì)上漲C．在需求減弱，庫(kù)存增加的過(guò)程中可以選擇買(mǎi)人套期保值TOC\o"1-5"\h\zD．在需求走強(qiáng)，庫(kù)存減少的過(guò)程中盡量不進(jìn)行賣(mài)出套期保值13．企業(yè)進(jìn)行期貨交易的組織結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)原則是()。A．決策機(jī)構(gòu)一定要掌握主動(dòng)權(quán)B．決策機(jī)構(gòu)必須能對(duì)期貨運(yùn)作操盤(pán)小組直接下達(dá)交易指令C．執(zhí)行執(zhí)行機(jī)構(gòu)機(jī)構(gòu)要嚴(yán)格按照決策機(jī)構(gòu)的指令執(zhí)行D．決策機(jī)構(gòu)和執(zhí)行機(jī)構(gòu)分離14．企業(yè)進(jìn)行期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制特點(diǎn)是()。A．層次清晰，結(jié)構(gòu)完整B．公司總經(jīng)理室要每天檢查期貨交易的記錄持倉(cāng)財(cái)務(wù)監(jiān)控C．公司總經(jīng)理室定期分析期貨頭寸風(fēng)險(xiǎn)、運(yùn)作策略以及操盤(pán)小組實(shí)施情況D.公司財(cái)務(wù)部定期分析期貨頭寸風(fēng)險(xiǎn)、運(yùn)作策略以及操盤(pán)小組實(shí)施情況15．投機(jī)交易技術(shù)手段的發(fā)展過(guò)程是()。程序化交易一場(chǎng)外通過(guò)電話(huà)和互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行委托一場(chǎng)內(nèi)公開(kāi)喊價(jià)場(chǎng)外通過(guò)電話(huà)和互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行委托一程序化交易一場(chǎng)內(nèi)公開(kāi)喊價(jià)場(chǎng)內(nèi)公開(kāi)喊價(jià)一程序化交易一場(chǎng)外通過(guò)電話(huà)和互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行委托場(chǎng)內(nèi)公開(kāi)喊價(jià)_+場(chǎng)外通過(guò)電話(huà)和互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行委托一程序化交易程序化交易最早起源于()美國(guó)出現(xiàn)的“股票組合轉(zhuǎn)讓與交易”。1973年1974年1975年1980年國(guó)際商品指數(shù)最早開(kāi)始于1957年的()。咼盛商品指數(shù)路透CRB商品指數(shù)道瓊斯一AIG商品指數(shù)羅杰斯國(guó)際商品指數(shù)商品指數(shù)基金一般以()形式存在。公募基金私募基金個(gè)人投資基金股票關(guān)于商品指數(shù)基金，下列說(shuō)法不正確的是)。商品指數(shù)基金一般收取數(shù)額不等的業(yè)績(jī)提成費(fèi)、服務(wù)費(fèi)和管理費(fèi)等，并定期公布業(yè)績(jī)表現(xiàn)報(bào)告商品指數(shù)基金主要的投資策略是快速交易，提高資金利用率將全部資金投資于短期國(guó)債，以獲取固定收益，再以短期國(guó)債作為抵押參與期貨交易商品指數(shù)基金不采用賣(mài)空策略，也不使用資金杠桿，其目的是長(zhǎng)期買(mǎi)人并持倉(cāng)(期貨倉(cāng)位或者現(xiàn)貨)，兼具指數(shù)化，是被動(dòng)型投資策略的典型代表商品指數(shù)基金收益中超額回報(bào)是()。抵押收益和展期收益組合在一起抵押收益和價(jià)格上漲組合在一起抵押收益和利息收益組合在一起價(jià)格上漲和展期收益組合在一起二、多項(xiàng)選擇期貨投資不定期報(bào)告有類(lèi)型？a）專(zhuān)題報(bào)告b）調(diào)研報(bào)告c）投資方案d）行業(yè)發(fā)展動(dòng)態(tài)報(bào)告期貨投資分析報(bào)告一般包括哪些內(nèi)容？a）a）綜合分析b）結(jié)論及建議c）風(fēng)險(xiǎn)條款d）背景介紹期貨周報(bào)、月報(bào)和日評(píng)的差別主要體現(xiàn)在哪些方面？a）a）關(guān)注的時(shí)間段延長(zhǎng)b）側(cè)重于過(guò)程分析c）重視基本面因素的跟蹤分析d）有投資方案研究報(bào)告中常見(jiàn)的問(wèn)題有哪些？TOC\o"1-5"\h\za）a）分析表現(xiàn)出明顯的跳躍性b）最典型的是用長(zhǎng)期因素推斷短期走勢(shì)c）不敢面對(duì)以前的分析失誤d）沒(méi)有給出明確的買(mǎi)賣(mài)建議期貨專(zhuān)題報(bào)告有哪些類(lèi)型？a）a）數(shù)據(jù)分析報(bào)告b）突發(fā)事件分析c）市場(chǎng)結(jié)構(gòu)及交易制度分析d）創(chuàng)新研究期貨創(chuàng)新研究的特點(diǎn)是什么？a）a）注重?cái)?shù)量化方法和工具的運(yùn)用b）繼承了傳統(tǒng)的價(jià)格趨勢(shì)分析理論c）以金融工程的思想為核心d）視野更為寬廣期貨調(diào)研報(bào)告應(yīng)包含哪些內(nèi)容？a）a）核心問(wèn)題的提出b）基本情況和分析預(yù)測(cè)部分c）投資建議d）免責(zé)申明期貨投資方案有哪些特點(diǎn)？a）a）實(shí)戰(zhàn)性要求b）基本面分析為主c）適用于時(shí)間稍長(zhǎng)的投資d）一般為小范圍內(nèi)使用期貨投資方案應(yīng)包括哪些內(nèi)容？a）a）以往投資業(yè)績(jī)b）分析預(yù)測(cè)c）交易計(jì)劃d）目標(biāo)價(jià)位與止損點(diǎn)期貨套保方案應(yīng)包括哪些內(nèi)容？a）a）了解企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)敞口b）套期保值時(shí)機(jī)的選擇c）平倉(cāng)、交割以及期轉(zhuǎn)現(xiàn)操作選擇d）套期保值操作策略期貨套利方案應(yīng)包括哪些內(nèi)容？a）a）套利機(jī)會(huì)識(shí)別b）套利費(fèi)用測(cè)算c）收益率預(yù)估與止損設(shè)置d）績(jī)效評(píng)估企業(yè)在套期保值中不應(yīng)有的行為是()。A．把期貨市場(chǎng)作為博取差價(jià)的“賭場(chǎng)”B．認(rèn)為套期保值沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)C．企業(yè)參與期貨，如果只按現(xiàn)貨思路人市D．企業(yè)的敞口風(fēng)險(xiǎn)只要在可承受范圍之內(nèi)便可以選擇部分套保期貨市場(chǎng)套期保值業(yè)務(wù)操作應(yīng)該遵循的原則是()。A．商品種類(lèi)相同或相關(guān)原則B．商品數(shù)量相等或相當(dāng)原則C．交易月份相同或相近原則D．交易方向相反原則關(guān)于期貨套期保值的風(fēng)險(xiǎn)，下列說(shuō)法成立的是()。A．即使基差存在，進(jìn)行套期保值也能完全彌補(bǔ)期貨或現(xiàn)貨的虧損企業(yè)進(jìn)行套期保值還要面f臨操作風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)和交割風(fēng)險(xiǎn)C．企業(yè)進(jìn)行套期保值出現(xiàn)的重大損失有很多情況是因?yàn)轱L(fēng)險(xiǎn)管理制度不健全或者套期保值的組織結(jié)構(gòu)不合理D.即便套期保值的結(jié)果不虧，企業(yè)還有保證金追加風(fēng)險(xiǎn)套期保值的風(fēng)險(xiǎn)主要有()。管理與運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)交割風(fēng)險(xiǎn)和操作風(fēng)險(xiǎn)基差風(fēng)險(xiǎn)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理與運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)是指企業(yè)套期保值日常管理與運(yùn)作過(guò)程中可能遇到的風(fēng)險(xiǎn)，主要包括()。資金管理風(fēng)險(xiǎn)決策風(fēng)險(xiǎn)基差風(fēng)險(xiǎn)價(jià)格預(yù)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)關(guān)于操作風(fēng)險(xiǎn)，說(shuō)法正確的是()。由不完善的內(nèi)部工作流程、風(fēng)險(xiǎn)控制系統(tǒng)、員工職業(yè)道德問(wèn)題、信息和交易系統(tǒng)以及外部事件導(dǎo)致期貨交易過(guò)程中發(fā)生損失由于企業(yè)套期保值管理決策機(jī)制失靈以及決策失誤、延誤給企業(yè)造成損失操作風(fēng)險(xiǎn)主要包括員工風(fēng)險(xiǎn)、流程風(fēng)險(xiǎn)、系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)和外部風(fēng)險(xiǎn)指企業(yè)對(duì)價(jià)格變動(dòng)的預(yù)測(cè)失誤而引起的風(fēng)險(xiǎn)組合投資型套期保值認(rèn)為()。交易者進(jìn)行套期保值實(shí)際上是對(duì)現(xiàn)貨市場(chǎng)和期貨市場(chǎng)的資產(chǎn)進(jìn)行組合投資套期保值在期貨市場(chǎng)上保值的比率是可以選擇的，最佳套期保值的比率取決于套期保值的交易目的以及現(xiàn)貨市場(chǎng)和期貨市場(chǎng)價(jià)格的相關(guān)性期貨市場(chǎng)發(fā)揮的是“風(fēng)險(xiǎn)管理”的功能，而不是“風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移”的功能套期保值者根據(jù)組合投資的預(yù)期收益率和預(yù)期收益的方差，確定現(xiàn)貨市場(chǎng)和期貨市場(chǎng)的交易頭寸，以使收益風(fēng)險(xiǎn)最小化或者效用函數(shù)最大化套期保值的作用主要有()。A.鎖定原材料的成本或產(chǎn)品的銷(xiāo)售利潤(rùn)B.鎖定加工利潤(rùn)C(jī).降低企業(yè)庫(kù)存成本和鎖定庫(kù)存風(fēng)險(xiǎn)C.D．利用期貨市場(chǎng)主動(dòng)掌握定價(jià)權(quán)套期保值的操作方式有()。A．蝶式套保和牛市套保B．預(yù)期套保和策略套保C．套利套保和期權(quán)套保D．循環(huán)套保套期保值方案的編制步驟是()。A．明確套期保值的需求B．制定套期保值策略C．選定目標(biāo)價(jià)位D．將目標(biāo)明確到人，確保套期保值成功以下說(shuō)法正確的是()。A．一般來(lái)說(shuō)，在牛市和熊市不同形勢(shì)下，套期保值的操作策略，也不盡相同B．如果遇到大勢(shì)為牛市的形勢(shì)，消費(fèi)型企業(yè)在期貨市場(chǎng)上買(mǎi)人保值要相對(duì)積極C．如果遇到大勢(shì)為熊市的形勢(shì)，生產(chǎn)企業(yè)在期貨市場(chǎng)上買(mǎi)入保值要相對(duì)積極D．如果遇到大勢(shì)為熊市的形勢(shì)，生產(chǎn)企業(yè)在期貨市場(chǎng)上賣(mài)出保值要相對(duì)積極以下說(shuō)法正確的是()。A．對(duì)下游消費(fèi)企業(yè)來(lái)說(shuō)，在商品價(jià)格處于生產(chǎn)成本線(xiàn)附近或者低于成本的時(shí)候，就要考慮買(mǎi)入套保B．如果行業(yè)毛利達(dá)到負(fù)值，生產(chǎn)企業(yè)減產(chǎn)的動(dòng)力就會(huì)加強(qiáng)，價(jià)格就易漲難跌，生產(chǎn)企業(yè)就要選擇出場(chǎng)時(shí)機(jī)或者少進(jìn)行套期保值C．如果行業(yè)毛利處于較大盈利狀態(tài)下，生產(chǎn)企業(yè)的產(chǎn)量往往會(huì)急劇增加，價(jià)格就有下跌風(fēng)險(xiǎn)，這個(gè)時(shí)候進(jìn)行賣(mài)出保值時(shí)機(jī)相對(duì)成熟，保值力度就可以加大D．如果鋅礦價(jià)格處于成本線(xiàn)之下，這個(gè)時(shí)候?qū)︿\消費(fèi)企業(yè)來(lái)說(shuō)，戰(zhàn)略性的賣(mài)出套保時(shí)機(jī)較好關(guān)于選定套期保值目標(biāo)價(jià)位，下列說(shuō)法成立的是()。A．目標(biāo)價(jià)位的設(shè)定有單一目標(biāo)價(jià)位策略和多級(jí)目標(biāo)價(jià)位策略B．單一目標(biāo)價(jià)位策略具有較大的靈活性和彈性，在市場(chǎng)大牛市或大熊市時(shí)，能有效抓住不同價(jià)位實(shí)施保值C．當(dāng)市場(chǎng)價(jià)格達(dá)不到企業(yè)設(shè)定的多級(jí)目標(biāo)價(jià)位時(shí)，很可能出現(xiàn)套保不足的問(wèn)題D．多級(jí)目標(biāo)價(jià)位策略目標(biāo)明確，操作簡(jiǎn)單，能有效抑制投機(jī)性?xún)A向企業(yè)進(jìn)行期貨交易，企業(yè)的期貨運(yùn)作決策小組的職責(zé)有()。A．?dāng)M定年度、階段性、每日的保值交易方案B．對(duì)期貨運(yùn)作操盤(pán)小組下達(dá)交易指令C．跟蹤行情走勢(shì)，檢查交易執(zhí)行情況D．定期總結(jié)和反饋每日和階段性的行情、交易情況以及保值方案執(zhí)行情況企業(yè)進(jìn)行期貨交易應(yīng)從業(yè)務(wù)流程來(lái)控制風(fēng)險(xiǎn)，主要有()。A．交易品種監(jiān)督B．交易計(jì)劃監(jiān)督C．交易過(guò)程監(jiān)督D．交易結(jié)果監(jiān)督企業(yè)從財(cái)務(wù)管理方面對(duì)公司的期貨業(yè)務(wù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控，可以從()來(lái)進(jìn)行。A．控制公司參與期貨交易的總資金和規(guī)模B．定期總結(jié)和反饋每日和階段性的行情、交易情況以及保值方案執(zhí)行情況B．C．對(duì)企業(yè)參與期貨交易進(jìn)行財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)D．建立風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度28、“國(guó)際倫理綱領(lǐng)，職業(yè)行為標(biāo)準(zhǔn)”對(duì)國(guó)際投資分析師的總要求是：A.專(zhuān)業(yè)B.誠(chéng)實(shí)C.正直D.公平29、“國(guó)際倫理綱領(lǐng)，職業(yè)行為標(biāo)準(zhǔn)”對(duì)國(guó)際投資分析師的道德規(guī)范三原則是：A.公平對(duì)待已有客戶(hù)和潛在客戶(hù)原則B.獨(dú)立性和客觀性原則C.信托投資原則D.誠(chéng)信原則30、期貨投資分析專(zhuān)業(yè)人士的基本技能和素質(zhì)要求有:A.學(xué)習(xí)能力B.數(shù)據(jù)處理能力C.敏銳洞察力D.激情說(shuō)服力三、判斷題1．企業(yè)在做套期保值時(shí)絕對(duì)不能留有風(fēng)險(xiǎn)敞口。()2．決策風(fēng)險(xiǎn)是指由于企業(yè)套期保值管理決策機(jī)制失靈以及決策失誤、延誤給企業(yè)造成損失的可能，其具體原因就是企業(yè)把期貨市場(chǎng)作為博取差價(jià)的“賭場(chǎng)”。()3．現(xiàn)貨企業(yè)套期保值時(shí)不會(huì)進(jìn)行實(shí)物交割。()4．基差風(fēng)險(xiǎn)來(lái)自基差的不確定性。()5．企業(yè)可以利用在期貨市場(chǎng)不斷地移倉(cāng)換月來(lái)達(dá)到循環(huán)保值的目的，避免期貨主力合約與非主力合約成交的顯著差異帶來(lái)的不利影響。()6．如果認(rèn)為價(jià)格將上行，那么企業(yè)可能需要在短時(shí)間內(nèi)就立即完成采購(gòu)量。()7．對(duì)于一般的企業(yè)來(lái)說(shuō)，套期保值的動(dòng)機(jī)是風(fēng)險(xiǎn)的最小化。()8．在風(fēng)險(xiǎn)可控的原則下，可選擇期權(quán)為主、期貨為輔的套保組合。()9．企業(yè)在期貨市場(chǎng)中的角色是由本企業(yè)在產(chǎn)業(yè)鏈中的位置和風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)決定的，即企業(yè)擔(dān)心漲就賣(mài)出保值，擔(dān)心跌就買(mǎi)入保值。()10．企業(yè)期貨避險(xiǎn)的方法一定要和自己的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)方式和規(guī)模相匹配，即了解企業(yè)自身的敞口風(fēng)險(xiǎn)。()11．企業(yè)在進(jìn)行套期保值的時(shí)候，首先應(yīng)從宏觀角度分析大勢(shì)，即區(qū)分牛市和熊市行情。()12．現(xiàn)貨價(jià)格主要由商品供求關(guān)系決定，而期貨價(jià)格具有商品與金融雙重屬性。()13．當(dāng)期貨價(jià)格低于現(xiàn)貨價(jià)格，且期現(xiàn)價(jià)差較大情況下，對(duì)于生產(chǎn)企業(yè)來(lái)說(shuō)就可以選擇賣(mài)出套期保值。()14．企業(yè)進(jìn)行期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制主要要注意兩方面：建立嚴(yán)密的風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制；從業(yè)務(wù)流程來(lái)控制風(fēng)險(xiǎn)。()15．企業(yè)所處的環(huán)境不同，其生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)和利潤(rùn)的目標(biāo)也不盡相同，如何制訂適合本企業(yè)經(jīng)營(yíng)發(fā)展目標(biāo)的交易計(jì)劃，對(duì)參與期市的企業(yè)來(lái)說(shuō)是非常重要的。()16．期貨投機(jī)是指在期貨市場(chǎng)上以獲取價(jià)格增長(zhǎng)收益為目的的期貨交易行為。