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文檔簡介

證券承銷合同一、合同主體【承銷方】：【發(fā)行方】:本合同由承銷方和發(fā)行方共同簽署并生效。其中，承銷方是指由證券公司或其附屬機構承銷證券的金融機構；發(fā)行方是指通過承銷方向公眾發(fā)行證券的企業(yè)、機構或其他主體。二、證券承銷模式我國證券承銷采取了最大經濟成本法，即承銷人與發(fā)行人通過議價達成承銷價格。合同的核心價值在于，承銷人在理解市場的基礎上，制定價值合理的承銷方案，以便為發(fā)行人提供合理的承銷服務。在證券承銷過程中，承銷方需要根據承銷方案向投資者發(fā)行證券，以實現籌集資金的目的。發(fā)行方需要根據募集資金的情況及時履行債務，按照承諾向證券發(fā)行人支付利息或償還本金。因此，證券承銷合同是一種需要關注承銷方和發(fā)行方風險控制的合同，其中包括各方的權利、義務、責任與風險承擔等方面的內容。三、證券承銷合同的主要內容及約定承銷方需依據發(fā)行方的委托，為發(fā)行方承銷證券并進行受讓，同時負責證券發(fā)行、銷售、交割等關鍵環(huán)節(jié)，并且支持股息、利息的分配和支付。在證券承銷合同中，承銷方需要與發(fā)行方約定證券的發(fā)行方式，包括公開發(fā)行、定向發(fā)行等，進而確定發(fā)行規(guī)模、承銷價格和發(fā)行時間。承銷方需在合理性、低風險等原則及有效市場假設下，根據市場需求和募集資金的實際狀況，合理確定發(fā)行規(guī)模和承銷價格；同時，還需要對發(fā)行人和證券投資者做出公開透明的承諾，負責承銷后的證券法律事務、監(jiān)管填報、風險分析報告等各項工作。文件履行：本協議的生效和完結以于本協議書寫為準的文件為準。承銷方需要按照本協議內容執(zhí)行相關發(fā)行和銷售工作等，確保與發(fā)行方之間的協議達成一致，同時負責維護證券的投資者關系、協助發(fā)行人做好后續(xù)的聯絡工作，還需要盡量減少弊端、市場風險等情況出現。四、合同的期限與終止本合同從簽署之日起生效，直至承銷成功交付或合同終止日按規(guī)定解除合同。如果合同因不可抗力等因素而終止，則各方應及時通知到對方，并結清各項已經收支的費用。承銷方違反證券法規(guī)定等嚴重違法行為而被主管部門撤銷證券執(zhí)照的，此時本合同自動終止。五、爭議解決方式因本合同引起的任何爭議，應盡可能協商妥善解決

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