管理層內(nèi)審檢查表

Q/E/S:4。 1、Q/E/S:4。 1、1理解組織及其環(huán)境 2、3、4、組織是否確定與其宗旨和戰(zhàn)略方向相關(guān)并影響其實現(xiàn)質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系預(yù)期結(jié)果的能力的各種外部和內(nèi)部因素？組織是否對這些內(nèi)部和外部因素的相關(guān)信息進行監(jiān)視和評審？這些因素是否考慮的正面和負面要素或條件？是否考慮來自于國際、國內(nèi)、地區(qū)和當?shù)氐母鞣N法律法規(guī)、技術(shù)、競爭、市場、文化、社會和經(jīng)濟環(huán)境因素，有助于理解外部環(huán)境？1、 已確定。2、 進行了監(jiān)視和評審.3、 考慮了正面和負面因素。4、 考慮了來自國際、國內(nèi)、地區(qū)和當?shù)氐母鞣N法律法規(guī)、技術(shù)、競爭、市場、文化、社會和經(jīng)濟環(huán)境因素.5、 考慮了公司的價值觀、文化、知識和績效等有關(guān)的因素。符合通過與管理層的交流和溝通，管理層是否能說出相關(guān)內(nèi)容，若有記錄，查看相關(guān)記錄.條款受審核部門管理層/總經(jīng)理審核條款/文件Q：4.1；4.2；4.3；4,4；5.1；5.2；5.3；6.1；6.2；6.3；7.1.1；9.1.3；9.3；10.3E：4.1；4.2；4.3；4.4；5.1；5.2；5.36.1.1；7.1；9.1.1；9.3；10.3S：4.1；4.2；4.4.1；4.6審核日期2016/2/3審核內(nèi)容審核結(jié)果/描述判定備注5、是否考慮與組織的價值觀、文化、知識和績效等有關(guān)的因素,有助于理解內(nèi)部環(huán)境？5、條款受審核部門管理層/總經(jīng)理審核條款/文件Q：4.1；4.2；4.3；4,4；5.1；5.2；5.3；6.1；6.2；6.3；7.1.1；9.1.3；9.3；10.3E：4.1；4.2；4.3；4.4；5.1；5.2；5.36.1.1；7.1；9.1.1；9.3；10.3S：4.1；4.2；4.4.1；4.6審核日期2016/2/3審核內(nèi)容審核結(jié)果/描述判定備注Q/E4。2理解相關(guān)方的需求和期望1、 組織是否確定與質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理管理體系有關(guān)的相關(guān)方？2、 組織是否確定與質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系有關(guān)的相關(guān)方的要求？3、 組織是否對這些相關(guān)方及其要求的相關(guān)信息進行監(jiān)視和評審？1、 已確定與質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系有關(guān)的相關(guān)方。2、 已確定與質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系有關(guān)的相關(guān)方的要求。3、 已對這些相關(guān)方及其要求的相關(guān)信息進行監(jiān)視和評審。符合通過與管理層的交流和溝通，管理層是否能說出相關(guān)內(nèi)容，若有記錄，查看相關(guān)記錄.

條款受審核部門管理層/總經(jīng)理審核條款/文件Q：4.1；4.2；4.3；4,4；5.1；5.2；5.3；6.1；6.2；6.3；7.1.1；9.1.3；9.3；10.3E：4.1；4.2；4.3；4.4；5.1；5.2；5.36.1.1；7.1；9.1.1；9.3；10.3S：4.1；4.2；4.4.1；4.6審核日期2016/2/3審核內(nèi)容審核結(jié)果/描述判定備注Q/E4.3確定質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系的范圍組織確定質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系的邊界和適用性，以確定其范圍，在確定范圍時，組織是否考慮了：1、 內(nèi)部和外部因素?見4.12、 有關(guān)相關(guān)方的要求？見4.23、 組織的產(chǎn)品和服務(wù)？在確定質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系范圍時，公司考慮了1、 內(nèi)部和外部因素2、 有關(guān)相關(guān)方的要求3、 公司的產(chǎn)品和服務(wù)符合通過與管理層的交流和溝通，管理層是否能說出相關(guān)內(nèi)容，若有記錄，查看相關(guān)記錄。S:4.1本標準的全部要求是否適用于組織確定的質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康本標準的全部要求適用于公司確定的質(zhì)量、環(huán)境、總要求安全管理體系范圍，組織是否應(yīng)遵循本標準的全部要求？職業(yè)健康安全管理體系范圍，公司應(yīng)遵循本標準的組織的質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系范圍是否形成文件的全部要求。信息，可獲得并保持？范圍形成文件的信息，包含在質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健該范圍是否描述所覆蓋的產(chǎn)品和服務(wù)類型？康安全手冊中。

條款受審核部門管理層/總經(jīng)理審核條款/文件Q：4.1；4.2；4.3；4,4；5.1；5.2；5.3；6.1；6.2；6.3；7.1.1；9.1.3；9.3；10.3E：4.1；4.2；4.3；4.4；5.1；5.2；5.36.1.1；7.1；9.1.1；9.3；10.3S：4.1；4.2；4.4.1；4.6審核日期2016/2/3審核內(nèi)容審核結(jié)果/描述判定備注范圍描述了所覆蓋的產(chǎn)品和服務(wù)類型.Q/E4。4質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系組織是否按本標準的要求建立、實施、保持和持續(xù)改進質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系，包括質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系所需的過程及其相互作用？組織是否確定質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系所需的過程及其在整個組織中的應(yīng)用？公司已按IS09001：2015標準的要求建立、實施、保持和持續(xù)改進質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系，包括質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系所需的過程及其相互作用.公司已：符合通過與管理層的交流和溝通，管理層是否能說出相關(guān)內(nèi)容，若有記錄，查看相關(guān)記錄。

條款受審核部門管理層/總經(jīng)理審核條款/文件Q：4.1；4.2；4.3；4,4；5.1；5.2；5.3；6.1；6.2；6.3；7.1.1；9.1.3；9.3；10.3E：4.1；4.2；4.3；4.4；5.1；5.2；5.36.1.1；7.1；9.1.1；9.3；10.3S：4.1；4.2；4.4.1；4.6審核日期2016/2/3審核內(nèi)容審核結(jié)果/描述判定備注及其過程組織是否：a及其過程組織是否：a） 確定這些過程所需的輸入和期望的輸出？b） 確定這些過程的順序和相互作用？c） 確定和應(yīng)用所需的準則和方法（包括監(jiān)視、測量和相關(guān)的績效指標）以確保這些過程的有效運行和控制？d） 確定這些過程所需的資源并確保其可用性？e） 規(guī)定這些過程的職責(zé)和權(quán)限？f） 應(yīng)對按照6.1的要求確定的風(fēng)險和機會？g） 評價這些過程并實施所需的變更,以確保這些過程實現(xiàn)預(yù)期的結(jié)果？a） 確定這些過程所需的輸入和期望的輸出.b） 確定這些過程的順序和相互作用.c） 確定和應(yīng)用所需的準則和方法（包括監(jiān)視、測量和相關(guān)的績效指標）以確保這些過程的有效運行和控制.d） 確定這些過程所需的資源并確保其可用性。e） 規(guī)定這些過程的職責(zé)和權(quán)限。f） 按照6.1的要求確定的風(fēng)險和機會.g） 評價這些過程并實施所需的變更，以確保這些過程實現(xiàn)預(yù)期的結(jié)果.及其過程組織是否： a）確定這些過程所需的輸入和期望的輸出.條款受審核部門管理層/總經(jīng)理審核條款/文件Q：4.1；4.2；4.3；4,4；5.1；5.2；5.3；6.1；6.2；6.3；7.1.1；9.1.3；9.3；10.3E：4.1；4.2；4.3；4.4；5.1；5.2；5.36.1.1；7.1；9.1.1；9.3；10.3S：4.1；4.2；4.4.1；4.6審核日期2016/2/3審核內(nèi)容審核結(jié)果/描述判定備注h）改進過程和質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系？組織是否保持必要程度的文件化信息，1、 保持文件化信息，為過程運行提供支持。2、 保留文件化信息，以證實過程是按策劃執(zhí)行的。公司保持了必要程度的文件化信息，1、 保持文件化信息，為過程運行提供支持。2、 保留文件化信息，以證實過程是按策劃執(zhí)行的。Q/E:5.1領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾S：4.4.1最高管理者是否證實其對質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系的領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾,通過：a） 對質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系的有效性承擔(dān)責(zé)任；b） 確保制定質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系的質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全方針和質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全目標，并與組織環(huán)境和戰(zhàn)略方向相一致；總經(jīng)理證實了其對質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系的領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾，通過：a） 對質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系的有效性承擔(dān)責(zé)任；b） 確保制定質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系的質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全方針和質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全目標，并與組織環(huán)境和戰(zhàn)略方向相一符合通過與管理層的交流和溝通，管理層是否能說出相關(guān)內(nèi)容，若有記錄，查看相關(guān)記錄。

條款受審核部門管理層/總經(jīng)理審核條款/文件Q：4.1；4.2；4.3；4,4；5.1；5.2；5.3；6.1；6.2；6.3；7.1.1；9.1.3；9.3；10.3E：4.1；4.2；4.3；4.4；5.1；5.2；5.36.1.1；7.1；9.1.1；9.3；10.3S：4.1；4.2；4.4.1；4.6審核日期2016/2/3審核內(nèi)容審核結(jié)果/描述判定備注Q：5.1。1總則C）確保質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系要求融入組織的業(yè)務(wù)過程；d） 促進使用過程方法和基于風(fēng)險的思維；e） 確保質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系所需的資源是可用的；f） 溝通有效的質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理和符合質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系要求的重要性；g） 確保質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系實現(xiàn)其預(yù)期結(jié)果；h） 促進、指導(dǎo)和支持人員為質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系的有效性做出貢獻；i） 推動改進；致；c） 確保質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系要求融入組織的業(yè)務(wù)過程；d） 促進使用過程方法和基于風(fēng)險的思維；e） 確保質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系所需的資源是可用的；f） 溝通有效的質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理和符合質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系要求的重要性；g） 確保質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系實現(xiàn)其預(yù)期結(jié)果；

條款受審核部門管理層/總經(jīng)理審核條款/文件Q：4.1；4.2；4.3；4,4；5.1；5.2；5.3；6.1；6.2；6.3；7.1.1；9.1.3；9.3；10.3E：4.1；4.2；4.3；4.4；5.1；5.2；5.36.1.1；7.1；9.1.1；9.3；10.3S：4.1；4.2；4.4.1；4.6審核日期2016/2/3審核內(nèi)容審核結(jié)果/描述判定備注j）支持其他相關(guān)管理者在其職責(zé)范圍內(nèi)發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)作用。h） 促進、指導(dǎo)和支持人員為質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系的有效性做出貢獻；i） 推動改進；j） 支持其他相關(guān)管理者在其職責(zé)范圍內(nèi)發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)作用。Q：5o1。2以顧客為關(guān)注焦點最高管理者是否通過確保以下方面，證實其以顧客為關(guān)注焦點的領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾：a） 確定、理解并持續(xù)地滿足顧客要求以及適用的法律法規(guī)要求；b） 確定和應(yīng)對能夠影響產(chǎn)品和服務(wù)的符合性以及增強顧客滿意能力的風(fēng)險和機遇；總經(jīng)理通過確保以下方面，證實其以顧客為關(guān)注焦點的領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾：a） 確定、理解并持續(xù)地滿足顧客要求以及適用的法律法規(guī)要求；b） 確定和應(yīng)對能夠影響產(chǎn)品和服務(wù)的符合性以及增強顧客滿意能力的風(fēng)險和機遇；符合通過與管理層的交流和溝通，管理層是否能說出相關(guān)內(nèi)容，若有記錄，查看相關(guān)記錄。

條款受審核部門管理層/總經(jīng)理審核條款/文件Q：4.1；4.2；4.3；4,4；5.1；5.2；5.3；6.1；6.2；6.3；7.1.1；9.1.3；9.3；10.3E：4.1；4.2；4.3；4.4；5.1；5.2；5.36.1.1；7.1；9.1.1；9.3；10.3S：4.1；4.2；4.4.1；4.6審核日期2016/2/3審核內(nèi)容審核結(jié)果/描述判定備注c）始終致力于增強顧客滿意.c）始終致力于增強顧客滿意。Q/E：5.2方針S:4。2Q：5.2。1制定質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全方針最高管理者應(yīng)制定、實施和保持質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全方針，質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全方針應(yīng)：a） 適應(yīng)組織的宗旨和環(huán)境并支持其戰(zhàn)略方向；b） 為建立質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全目標提供框架；c） 包括滿足適用要求的承諾；d） 包括持續(xù)改進質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系的承諾?？偨?jīng)理已制定、實施和保持質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全方針，質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全方針：a） 適應(yīng)組織的宗旨和環(huán)境并支持其戰(zhàn)略方向；b） 為建立質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全目標提供框架；c） 包括滿足適用要求的承諾；d） 包括持續(xù)改進質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系的承諾.符合通過與管理層的交流和溝通，管理層是否能說出相關(guān)內(nèi)容，查看質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全方針。Q：5。2.2溝通質(zhì)量、質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全方針是否：公司的質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全方針：符合通過與管理層的交流和溝通，管理層是否能說出相關(guān)

條款受審核部門管理層/總經(jīng)理審核條款/文件Q：4.1；4.2；4.3；4,4；5.1；5.2；5.3；6.1；6.2；6.3；7.1.1；9.1.3；9.3；10.3E：4.1；4.2；4.3；4.4；5.1；5.2；5.36.1.1；7.1；9.1.1；9.3；10.3S：4.1；4.2；4.4.1；4.6審核日期2016/2/3審核內(nèi)容審核結(jié)果/描述判定備注環(huán)境、職業(yè)健康安全方針a） 作為形成文件的信息，可獲得并保持；b） 在組織內(nèi)得到溝通、理解和應(yīng)用；C）適宜時，可為有關(guān)相關(guān)方所獲取。a） 作為形成文件的信息，可獲得并保持；b） 在組織內(nèi)得到溝通、理解和應(yīng)用；c） 適宜時，可為有關(guān)相關(guān)方所獲取.內(nèi)容，若有記錄，查看相關(guān)記錄。Q/E：5。3組織的崗位、職責(zé)和權(quán)限S：4。4。1資源、角色、職責(zé)、責(zé)任和權(quán)最高管理者應(yīng)確保組織內(nèi)相關(guān)崗位的職責(zé)、權(quán)限得到分派、溝通和理解。最高管理者是否分派職責(zé)和權(quán)限，以：a） 確保質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系符合本標準的要求；b） 確保各過程獲得其預(yù)期輸出；c） 報告質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系的績效及其改進機會（見10。1），特別是向最高管理者報告；總經(jīng)理已分派職責(zé)和權(quán)限，以：a） 確保質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系符合本標準的要求；b） 確保各過程獲得其預(yù)期輸出；c） 報告質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系的績效及其改進機會（見10。1），特別是向最高管理者報告；符合通過與管理層的交流和溝通，管理層是否能說出相關(guān)內(nèi)容，若有記錄，查看相關(guān)記錄.

條款受審核部門管理層/總經(jīng)理審核條款/文件Q：4.1；4.2；4.3；4,4；5.1；5.2；5.3；6.1；6.2；6.3；7.1.1；9.1.3；9.3；10.3E：4.1；4.2；4.3；4.4；5.1；5.2；5.36.1.1；7.1；9.1.1；9.3；10.3S：4.1；4.2；4.4.1；4.6審核日期2016/2/3審核內(nèi)容審核結(jié)果/描述判定備注限d） 確保在整個組織推動以顧客為關(guān)注焦點；e） 確保在策劃和實施質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系變更時保持其完整性。d） 確保在整個組織推動以顧客為關(guān)注焦點；e） 確保在策劃和實施質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系變更時保持其完整性。6策劃Q/E:6.1應(yīng)對風(fēng)險和機遇的措施在策劃質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系時，組織是否考慮到4.1所描述的因素和4。2所提及的要求，并確定需要應(yīng)對的風(fēng)險和機遇，以：a） 確保質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系能夠?qū)崿F(xiàn)其預(yù)期結(jié)果；b） 增強有利影響；c） 避免或減少不利影響；d） 實現(xiàn)改進。在策劃質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系時，公司充分考慮到4.1所描述的因素和4。2所提及的要求，并確定需要應(yīng)對的風(fēng)險和機遇，以：a） 確保質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系能夠?qū)崿F(xiàn)其預(yù)期結(jié)果；b） 增強有利影響；c） 避免或減少不利影響；符合通過與管理層的交流和溝通，管理層是否能說出相關(guān)內(nèi)容，若有記錄，查看相關(guān)記錄。

條款受審核部門管理層/總經(jīng)理審核條款/文件Q：4.1；4.2；4.3；4,4；5.1；5.2；5.3；6.1；6.2；6.3；7.1.1；9.1.3；9.3；10.3E：4.1；4.2；4.3；4.4；5.1；5.2；5.36.1.1；7.1；9.1.1；9.3；10.3S：4.1；4.2；4.4.1；4.6審核日期2016/2/3審核內(nèi)容審核結(jié)果/描述判定備注6。1。2組織應(yīng)策劃：d）實現(xiàn)改進。a）應(yīng)對這些風(fēng)險和機遇的措施；6.1.2組織應(yīng)策劃：b）如何：a）應(yīng)對這些風(fēng)險和機遇的措施；1）在質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系過程中整合并實施這些b）如何：措施（見4.4）;1）在質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系過程中2）評價這些措施的有效性。整合并實施這些措施（見4.4）；應(yīng)對風(fēng)險和機遇的措施是否與其對于產(chǎn)品和服務(wù)符合性的潛在影2）評價這些措施的有效性。響相適應(yīng)？應(yīng)對風(fēng)險和機遇的措施與本公司產(chǎn)品和服務(wù)符合性的潛在影響相適應(yīng)。Q/E:6.2組織是否在相關(guān)職能、層次和質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體公司在相關(guān)職能、層次和質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安符合通過與管理層的交流和溝

條款受審核部門管理層/總經(jīng)理審核條款/文件Q：4.1；4.2；4.3；4,4；5.1；5.2；5.3；6.1；6.2；6.3；7.1.1；9.1.3；9.3；10.3E：4.1；4.2；4.3；4.4；5.1；5.2；5.36.1.1；7.1；9.1.1；9.3；10.3S：4.1；4.2；4.4.1；4.6審核日期2016/2/3審核內(nèi)容審核結(jié)果/描述判定備注質(zhì)量、環(huán)系所需的過程建立質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全目標，質(zhì)量、環(huán)境、全管理體系所需的過程建立質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康通，管理層是否能說出相關(guān)境、職業(yè)健職業(yè)健康安全目標是否：安全目標，質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全目標：內(nèi)容，查看公司質(zhì)量、環(huán)境、康安全目職業(yè)健康安全目標和各部a）與質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全方針保持一致；a）與質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全方針保持一致；標及其實門質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安現(xiàn)的策劃b）可測量；b）可測量;全目標是否形成文件的信S:4.4。3c）考慮適用的要求；c）考慮適用的要求；息.目標與方d）與產(chǎn)品和服務(wù)合格以及增強顧客滿意相關(guān)；d）與產(chǎn)品和服務(wù)合格以及增強顧客滿意相關(guān)；案e）予以監(jiān)視；e）予以監(jiān)視；f）予以溝通；f）予以溝通；g）適時更新。g）適時更新.組織是否保持有關(guān)質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全目標的形成文件的公司保持了有關(guān)質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全目標的

條款受審核部門管理層/總經(jīng)理審核條款/文件Q：4.1；4.2；4.3；4,4；5.1；5.2；5.3；6.1；6.2；6.3；7.1.1；9.1.3；9.3；10.3E：4.1；4.2；4.3；4.4；5.1；5.2；5.36.1.1；7.1；9.1.1；9.3；10.3S：4.1；4.2；4.4.1；4.6審核日期2016/2/3審核內(nèi)容審核結(jié)果/描述判定備注信息？形成文件的信息。策劃如何實現(xiàn)質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全目標時，組織是否確定：a） 做什么；b） 需要什么資源；c） 由誰負責(zé)；d） 何時完成；e） 如何評價結(jié)果。策劃如何實現(xiàn)質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全目標時，公司確定：a） 做什么；b） 需要什么資源；c） 由誰負責(zé)；d） 何時完成；e） 如何評價結(jié)果.符合通過與管理層的交流和溝通，管理層是否能說出相關(guān)內(nèi)容，查看公司質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全目標和各部門質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全目標是否形成文件的信息，是否有具體的做什么，需要什么資源，誰負責(zé)，完成時間表，以及如何評價結(jié)果.Q/E:6.3變更的策當組織確定需要對質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系進行變更時，變更應(yīng)按所策劃的方式實施（見4.4）。當公司確定需要對質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系進行變更時，變更按所策劃的方式實施（見符合通過與管理層的交流和溝通，管理層是否能說出相關(guān)

條款受審核部門管理層/總經(jīng)理審核條款/文件Q：4.1；4.2；4.3；4,4；5.1；5.2；5.3；6.1；6.2；6.3；7.1.1；9.1.3；9.3；10.3E：4.1；4.2；4.3；4.4；5.1；5.2；5.36.1.1；7.1；9.1.1；9.3；10.3S：4.1；4.2；4.4.1；4.6審核日期2016/2/3審核內(nèi)容審核結(jié)果/描述判定備注劃組織是否考慮：a）變更目的及其潛在后果；4.4）。組織考慮了：內(nèi)容，若有記錄，查看相關(guān)記錄.b）質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系的完整性；a）變更目的及其潛在后果；c）資源的可獲得性；b）質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系的完整性；d）職責(zé)和權(quán)限的分配或再分配。c）資源的可獲得性；d）職責(zé)和權(quán)限的分配或再分配。Q/E：7組織是否確定并提供為建立、實施、保持和持續(xù)改進質(zhì)量、環(huán)境、公司確定并提供為建立、實施、保持和持續(xù)改進質(zhì)符合通過與管理層的交流和溝支持Q/E：7.1職業(yè)健康安全管理體系所需的資源。量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系所需的資源.通，管理層是否能說出相關(guān)組織是否考慮：組織考慮了：內(nèi)容，若有記錄，查看相關(guān)記錄。

條款受審核部門管理層/總經(jīng)理審核條款/文件Q：4.1；4.2；4.3；4,4；5.1；5.2；5.3；6.1；6.2；6.3；7.1.1；9.1.3；9.3；10.3E：4.1；4.2；4.3；4.4；5.1；5.2；5.36.1.1；7.1；9.1.1；9.3；10.3S：4.1；4.2；4.4.1；4.6審核日期2016/2/3審核內(nèi)容審核結(jié)果/描述判定備注資源a）現(xiàn)有內(nèi)部資源的能力和局限性；a）現(xiàn)有內(nèi)部資源的能力和局限性；S：4.4。1資源、角色、職責(zé)和權(quán)限Q：7.1。1總則b）需要從外部供方獲得的資源.b）需要從外部供方獲得的資源.Q:7.1。2人員組織是否確定并配備所需的人員，以有效實施質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系并運行和控制其過程？公司確定并配備所需的人員，以有效實施質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系并運行和控制其過程。符合通過與管理層的交流和溝通，管理層是否能說出相關(guān)內(nèi)容，若有記錄，查看相關(guān)記錄。

條款受審核部門管理層/總經(jīng)理審核條款/文件Q：4.1；4.2；4.3；4,4；5.1；5.2；5.3；6.1；6.2；6.3；7.1.1；9.1.3；9.3；10.3E：4.1；4.2；4.3；4.4；5.1；5.2；5.36.1.1；7.1；9.1.1；9.3；10.3S：4.1；4.2；4.4.1；4.6審核日期2016/2/3審核內(nèi)容審核結(jié)果/描述判定備注Q/E：9績效評價Q/E9.1監(jiān)視、測量、分析和評價組織是否確定：a） 需要監(jiān)視和測量什么；b） 需要用什么方法進行監(jiān)視、測量、分析和評價，以確保結(jié)果有效；c） 何時實施監(jiān)視和測量；d） 何時對監(jiān)視和測量的結(jié)果進行分析和評價。組織是否評價質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系的績效和有效性？組織是否保留適當?shù)男纬晌募男畔?，以作為結(jié)果的證據(jù)？公司已確定：a） 需要監(jiān)視和測量什么；b） 需要用什么方法進行監(jiān)視、測量、分析和評價，以確保結(jié)果有效；c） 何時實施監(jiān)視和測量；d） 何時對監(jiān)視和測量的結(jié)果進行分析和評價.組織已評價質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系的績效和有效性。組織保留了適當?shù)男纬晌募男畔ⅲ宰鳛榻Y(jié)果的證據(jù)。符合通過與管理層的交流和溝通，管理層是否能說出相關(guān)內(nèi)容，查看過程績效達成統(tǒng)計之記錄。

條款受審核部門管理層/總經(jīng)理審核條款/文件Q：4.1；4.2；4.3；4,4；5.1；5.2；5.3；6.1；6.2；6.3；7.1.1；9.1.3；9.3；10.3E：4.1；4.2；4.3；4.4；5.1；5.2；5.36.1.1；7.1；9.1.1；9.3；10.3S：4.1；4.2；4.4.1；4.6審核日期2016/2/3審核內(nèi)容審核結(jié)果/描述判定備注Q/E:9。3管理評審S：4。6管理評審Q/E:9.3.1總則最高管理者是否按照策劃的時間間隔對組織的質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系進行評審，以確保其持續(xù)的適宜性、充分性和有效性，并與組織的戰(zhàn)略方向一致？總經(jīng)理按照策劃的時間間隔對組織的質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系進行評審，以確保其持續(xù)的適宜性、充分性和有效性，并與組織的戰(zhàn)略方向一致。符合通過與管理層的交流和溝通，管理層是否能說出相關(guān)內(nèi)容,查看是否按策劃的時間間隔實施了管理評審，是否有管理評審計劃，管理評審報告，是否通知了各部門，查看通知的證據(jù)。Q/E：9o3o2管理評審輸入策劃和實施管理評審時是否考慮下列內(nèi)容：a） 以往管理評審所采取措施的情況；b） 與質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系相關(guān)的內(nèi)外部因素的變策劃和實施管理評審時考慮下列內(nèi)容：a） 以往管理評審所采取措施的情況；b） 與質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系相關(guān)的符合通過與管理層的交流和溝通，管理層是否能說出相關(guān)內(nèi)容,查看管理評審輸入是否與標準條款要求一致，有

條款受審核部門管理層/總經(jīng)理審核條款/文件Q：4.1；4.2；4.3；4,4；5.1；5.2；5.3；6.1；6.2；6.3；7.1.1；9.1.3；9.3；10.3E：4.1；4.2；4.3；4.4；5.1；5.2；5.36.1.1；7.1；9.1.1；9.3；10.3S：4.1；4.2；4.4.1；4.6審核日期2016/2/3審核內(nèi)容審核結(jié)果/描述判定備注S:4。6化；內(nèi)外部因素的變化；無缺漏。C）下列有關(guān)質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系績效和有效性的c）下列有關(guān)質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系信息，包括其趨勢：績效和有效性的信息，包括其趨勢：1）顧客滿意和相關(guān)方的反饋；1）顧客滿意和相關(guān)方的反饋；2）質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全目標的實現(xiàn)程度；2）質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全目標的實現(xiàn)程度；3）過程績效以及產(chǎn)品和服務(wù)的符合性；3）過程績效以及產(chǎn)品和服務(wù)的符合性；4）不合格以及糾正措施；4）不合格以及糾正措施；5）監(jiān)視和測量結(jié)果；5）監(jiān)視和測量結(jié)果；6）審核結(jié)果；6）審核結(jié)果；

條款受審核部門管理層/總經(jīng)理審核條款/文件Q：4.1；4.2；4.3；4,4；5.1；5.2；5.3；6.1；6.2；6.3；7.1.1；9.1.3；9.3；10.3E：4.1；4.2；4.3；4.4；5.1；5.2；5.36.1.1；7.1；9.1.1；9.3；10.3S：4.1；4.2；4.4.1；4.6審核日期2016/2/3審核內(nèi)容審核結(jié)果/描述判定備注7）外部供方的績效.d） 資源的充分性；e） 應(yīng)對風(fēng)險和機遇所采取措施的有效性（見6.1）；f） 改進的機會。7）外部供方的績效。d） 資源的充分性；e） 應(yīng)