華夏德誠(chéng)(北京)投資基金有限公司

PAGEPAGE9華夏德誠(chéng)（北京）投資基金有限公司公司宣傳手冊(cè)二零一三年目錄關(guān)于我們………3總裁致辭………3公司架構(gòu)…………4企業(yè)文化…………5公司優(yōu)勢(shì)…………6核心業(yè)務(wù)…………6投資策略…………6投資方向…………7基金組合…………7運(yùn)作流程…………8合伙人……………9管理團(tuán)隊(duì)…………9 顧問機(jī)構(gòu)、團(tuán)隊(duì)…………………9戰(zhàn)略合作…………9關(guān)于我們?nèi)A夏德誠(chéng)（北京）投資基金有限公司是依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》設(shè)立，專門從事產(chǎn)業(yè)投資、Pre-IPO以及收購(gòu)、兼并、資源整合的股權(quán)投資公司。公司成立于二零一三年七月四日，注冊(cè)資本金五億元人民幣，辦公地址位于北京國(guó)貿(mào)CBD黃金地段的財(cái)富金融中心三期FFC大廈21層，毗鄰中央電視臺(tái)、京廣大廈、國(guó)貿(mào)三期。面積八百平米，內(nèi)外勤員工上百人。

公司現(xiàn)與國(guó)內(nèi)外多個(gè)金融機(jī)構(gòu)、財(cái)團(tuán)和資本集團(tuán)合作，在內(nèi)地與政府關(guān)系密切，并與眾多商界、政界、軍界、銀行、證券、保險(xiǎn)、信托、基金和其他金融機(jī)構(gòu)等構(gòu)建了戰(zhàn)略合作伙伴關(guān)系。公司充分發(fā)揮在品牌、網(wǎng)絡(luò)、管理、客戶資源、行業(yè)經(jīng)驗(yàn)等方面的突出優(yōu)勢(shì)，通過企業(yè)綜合化經(jīng)營(yíng)平臺(tái)，借鑒國(guó)際國(guó)內(nèi)先進(jìn)經(jīng)營(yíng)管理經(jīng)驗(yàn)，促進(jìn)企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力的形成和不斷提升。公司業(yè)務(wù)范圍包括收購(gòu)、兼并、產(chǎn)業(yè)投資、資產(chǎn)重組、公司治理、長(zhǎng)期激勵(lì)、融資安排等領(lǐng)域。

公司擁有完善的治理結(jié)構(gòu)和風(fēng)險(xiǎn)管控體系，立足于國(guó)際、國(guó)內(nèi)資本市場(chǎng)發(fā)展機(jī)遇，著眼于國(guó)內(nèi)私募基金廣闊的發(fā)展空間，充分利用深厚的社會(huì)資源和廣泛的合作關(guān)系，以“德行天下\誠(chéng)實(shí)守信\華圖徐展\夏元泰達(dá)”為投資理念，為企業(yè)提升價(jià)值、彰顯品牌；為投資者創(chuàng)造穩(wěn)健安全、豐厚持續(xù)的收益；為員工提供一個(gè)創(chuàng)業(yè)就業(yè)的機(jī)會(huì)；為中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展做助推器！總裁致辭“資金與項(xiàng)目的有效對(duì)接”，促進(jìn)了投資發(fā)展公司的誕生。華夏德誠(chéng)（北京）投資基金有限公司自成立以來，本著“恒久·遠(yuǎn)、德·立業(yè)、利·共贏”的企業(yè)精神，貫徹“誠(chéng)信、創(chuàng)新、穩(wěn)健、共贏”的企業(yè)宗旨；執(zhí)行“德才兼?zhèn)?，以德為本，注重?shí)績(jī)，使每一位平凡的人做出不平凡的事”的人才理念；，努力打造金融服務(wù)行業(yè)一流品牌。華夏德誠(chéng)肩負(fù)著服務(wù)中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的社會(huì)責(zé)任，致力于大眾投融資服務(wù)行業(yè)的資源整合，力圖打造最專業(yè)的資本服務(wù)平臺(tái)，公司主營(yíng)國(guó)家法律規(guī)定范圍內(nèi)的相關(guān)投資業(yè)務(wù)，以國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策為向?qū)В远嘣Y本為支撐，以專業(yè)化運(yùn)作為主體，以資金渠道為依托。為中小企業(yè)解決融資難、貸款難的問題，提供投資及配套服務(wù)，為企業(yè)、客戶提供了專業(yè)化的信貸服務(wù)，同時(shí)華夏德誠(chéng)（北京）投資基金有限公司與政府、多家銀行建立了友好合作的伙伴關(guān)系，實(shí)現(xiàn)多方共贏。

社會(huì)的需求及企業(yè)發(fā)展不可比擬的優(yōu)越性預(yù)示了華夏德誠(chéng)存在的價(jià)值和無(wú)限的生命力。我們擁有國(guó)內(nèi)先進(jìn)的技術(shù)團(tuán)隊(duì)作為技術(shù)支持，以先進(jìn)的管理理念和雄厚的資金為依托。一路上，華夏德誠(chéng)人用生命去詮釋一種文化，無(wú)欲無(wú)求的忠誠(chéng)于一份熱愛的事業(yè)，新的歷史時(shí)期，榮耀與責(zé)任賦予了我們新的使命。用新的經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略指明方向，以科學(xué)發(fā)展觀指導(dǎo)思想，又好又快是我們永恒的追求，貫徹以人為本的理念、履行企業(yè)的社會(huì)責(zé)任、促進(jìn)社會(huì)和諧，我們責(zé)無(wú)旁貸。展望未來，我們?nèi)沃氐肋h(yuǎn)。我們將迎接挑戰(zhàn)、把握機(jī)遇，弘揚(yáng)“團(tuán)結(jié)、誠(chéng)信、務(wù)實(shí)、創(chuàng)新”的企業(yè)精神，貫徹“經(jīng)營(yíng)誠(chéng)信為本、管理以人為本、生產(chǎn)質(zhì)量為本”的理念，再接再厲，再創(chuàng)佳績(jī)，再上臺(tái)階，再譜新篇，此時(shí)的華夏德誠(chéng)真正開始走向強(qiáng)大。公司架構(gòu)品牌戰(zhàn)略中心：品牌部、戰(zhàn)略規(guī)劃部財(cái)務(wù)計(jì)劃中心：財(cái)務(wù)部、資金部、計(jì)劃部、結(jié)算部項(xiàng)目評(píng)審委員會(huì)：項(xiàng)目信息部、項(xiàng)目調(diào)研部、項(xiàng)目評(píng)審部風(fēng)險(xiǎn)管控中心：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估部、風(fēng)險(xiǎn)管控部、財(cái)富管理中心：銀行渠道部、保險(xiǎn)渠道部、證券渠道部、產(chǎn)品渠道部 資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)中心：資產(chǎn)管理部、產(chǎn)業(yè)投資部運(yùn)營(yíng)管理中心：董事會(huì)秘書處、行政部、人事部、公共關(guān)系（外聯(lián)）部、法律事務(wù)部、企業(yè)文化企業(yè)愿景：致力于成為中國(guó)最具公信力、影響力和價(jià)值創(chuàng)造力的產(chǎn)業(yè)投資集團(tuán)之一。企業(yè)使命：為政府搭建投融資平臺(tái)；為企業(yè)發(fā)展提供可持續(xù)資源和資本供給；提供資本運(yùn)作系統(tǒng)解決方案；為股東和投資人創(chuàng)造穩(wěn)健而高效的收益；為員工提供專業(yè)成長(zhǎng)的機(jī)會(huì)和自我價(jià)值實(shí)現(xiàn)的舞臺(tái)。發(fā)展戰(zhàn)略：面向高科技，面向各行業(yè)、面向政府，縱深發(fā)展，做優(yōu)做強(qiáng)，為經(jīng)濟(jì)發(fā)展助力；經(jīng)營(yíng)理念：德行天下誠(chéng)實(shí)守信華圖徐展夏元泰達(dá)公司司訓(xùn)管控風(fēng)險(xiǎn)穩(wěn)健安全團(tuán)結(jié)協(xié)作開拓進(jìn)取執(zhí)行第一創(chuàng)意第二整合資源效益多元?jiǎng)?chuàng)造財(cái)富回饋社會(huì)引航華商德誠(chéng)華夏員工行為準(zhǔn)則1、生產(chǎn)更多安全穩(wěn)健的基金產(chǎn)品，幫助社會(huì)藏富于民，協(xié)助客戶提升生活品味，提供更多的創(chuàng)業(yè)機(jī)會(huì)，貢獻(xiàn)更高的稅收額度，這是公司存在的價(jià)值，也是公司的使命；2、誠(chéng)實(shí)守信，以德取勝是我們的生存之道；3、我們追求品質(zhì)，目標(biāo)是做一家安全穩(wěn)健下的較高利潤(rùn)的公司；4、面對(duì)機(jī)會(huì)，關(guān)注的首先是風(fēng)險(xiǎn)控制，其次是風(fēng)險(xiǎn)防范，再次是風(fēng)險(xiǎn)管理；5、利潤(rùn)很重要，安全更重要；先規(guī)劃好退路，再思進(jìn)取之道；6、員工存在的價(jià)值是貢獻(xiàn)更全的聰明才智和更廣泛的資源，創(chuàng)造出更高的剩余價(jià)值，并參與分配；7、執(zhí)行重于一切，一流的執(zhí)行等于成功的一半；8、行動(dòng)力是一切的基礎(chǔ)，不怕慢，只怕站；9、服務(wù)永遠(yuǎn)第一，我們做的是金融服務(wù)業(yè)，不僅要提升專業(yè)度，更要加強(qiáng)服務(wù)意識(shí)；10、堅(jiān)信伙伴有補(bǔ)位的意識(shí)，并從自身做起；11、樂于被利用，能力是被利用的前提！不斷提升能力；12、始終定位自己是團(tuán)隊(duì)的一份子，而且僅僅是團(tuán)隊(duì)的一份子；公司優(yōu)勢(shì)全球資源優(yōu)勢(shì)：公司通過與美國(guó)、歐洲、海峽東岸、海峽西岸等地區(qū)的投資機(jī)構(gòu)的緊密合作，在跨國(guó)聯(lián)合投資方面積累了廣泛人脈及豐富的資本市場(chǎng)經(jīng)驗(yàn)。憑借得天獨(dú)厚的資本運(yùn)作平臺(tái)及實(shí)力，在為企業(yè)投入資金的同時(shí)，提供戰(zhàn)略發(fā)展策略，實(shí)質(zhì)性協(xié)助企業(yè)成長(zhǎng)，提升企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理水平和行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力。本土背景優(yōu)勢(shì)：作為一家綜合性基金投資管理機(jī)構(gòu)，華夏德誠(chéng)深深根植于中國(guó)本土市場(chǎng)，深諳中國(guó)的法律、行業(yè)監(jiān)管、經(jīng)濟(jì)和商業(yè)環(huán)境。通過與管理部門的密切溝通與廣泛交流，得以深入理解和把握國(guó)家宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展趨勢(shì)和資本市場(chǎng)最新動(dòng)態(tài)，在符合國(guó)家經(jīng)濟(jì)政策和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)律的基礎(chǔ)上，為客戶提供全面的金融服務(wù)和資本市場(chǎng)解決方案。專業(yè)團(tuán)隊(duì)優(yōu)勢(shì)：公司吸引了一批優(yōu)秀的專業(yè)人士，在與中國(guó)資本市場(chǎng)共同發(fā)展的過程中逐步培養(yǎng)出了一支具有“高水平職業(yè)操守”、“卓越創(chuàng)新精神”、“出眾業(yè)務(wù)能力”的團(tuán)隊(duì)。團(tuán)隊(duì)重視建立與客戶的相互信任和發(fā)展長(zhǎng)期合作關(guān)系，致力于提供全面的金融服務(wù)和相關(guān)衍生支持，協(xié)助客戶實(shí)現(xiàn)可持續(xù)與發(fā)展的戰(zhàn)略目標(biāo)。核心業(yè)務(wù)基金管理：管理受托股權(quán)投資基金的投資業(yè)務(wù)，通過團(tuán)隊(duì)專業(yè)的投資管理和戰(zhàn)略性資本運(yùn)作，把資金的安全性和穩(wěn)定性放在首位，為投資人獲得穩(wěn)定、高增長(zhǎng)的收益。個(gè)人（企業(yè)）資產(chǎn)管理：對(duì)有投資意愿的企業(yè)或個(gè)人客戶的流動(dòng)性過剩資產(chǎn)進(jìn)行配置、整合和監(jiān)管、實(shí)現(xiàn)客戶資產(chǎn)權(quán)益的保值增值。3、并購(gòu)重組：上市公司收購(gòu)非上市公司、非上市公司收購(gòu)上市公司、企業(yè)兼并、企業(yè)收購(gòu)/并購(gòu)（雙向并購(gòu)）、管理層收購(gòu)（MBO）、杠桿收購(gòu)（LBO）等。4、上市策劃與運(yùn)作：作為企業(yè)上市的總協(xié)調(diào)人，在股權(quán)投資前為企業(yè)提供公司結(jié)構(gòu)重組、股權(quán)重組、業(yè)務(wù)重組、資產(chǎn)重組、財(cái)務(wù)重組的服務(wù)，并為企業(yè)推薦適合的券商、律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等上市中介機(jī)構(gòu)；協(xié)調(diào)企業(yè)與證監(jiān)會(huì)、證券交易所、證券交易機(jī)構(gòu)及財(cái)經(jīng)媒體的關(guān)系等。5、增值業(yè)務(wù)：在滿足企業(yè)融資需求的同時(shí)，幫助企業(yè)提升經(jīng)營(yíng)管理能力、拓展采購(gòu)或銷售渠道、融通企業(yè)與地方政府的關(guān)系、協(xié)調(diào)企業(yè)與行業(yè)內(nèi)其它企業(yè)的關(guān)系等。全方位增值服務(wù)是公司的亮點(diǎn)和競(jìng)爭(zhēng)力所在。投資策略1、安全性我們高度重視資金的安全性，通過嚴(yán)格的項(xiàng)目篩選體系、價(jià)值評(píng)估體系及風(fēng)險(xiǎn)管理體系確保投資項(xiàng)目的安全性和優(yōu)質(zhì)性；2、流動(dòng)性利用境內(nèi)外資本市場(chǎng)的不同特點(diǎn)，合理設(shè)計(jì)多種退出機(jī)制，準(zhǔn)確把握投資退出時(shí)機(jī)，以達(dá)到投資資金的回收；3、準(zhǔn)確性與其他股權(quán)投資基金合作，組建雄厚資本實(shí)力，整合資源優(yōu)勢(shì)，對(duì)項(xiàng)目共同投資，提高項(xiàng)目篩選的準(zhǔn)確性；4、階段性對(duì)有一定營(yíng)業(yè)收入和利潤(rùn)規(guī)模的企業(yè)、相對(duì)成熟但同時(shí)具備快速增長(zhǎng)能力、具有清晰的商業(yè)模式和成功的經(jīng)營(yíng)記錄的企業(yè)，階段性進(jìn)入及持有（獲取的股權(quán)一般不超過40%，同時(shí)獲得相應(yīng)的公司治理話語(yǔ)權(quán)；）；5、管控性積極介入項(xiàng)目的運(yùn)作管理，加強(qiáng)投資后的服務(wù)、管理能力，整合資源，解決問題，監(jiān)督控制投資風(fēng)險(xiǎn)。6、專業(yè)性瞄準(zhǔn)特定的行業(yè)和企業(yè)，通過資本注入、引進(jìn)新的管理機(jī)制和人員、協(xié)助制定戰(zhàn)略規(guī)劃、業(yè)務(wù)機(jī)會(huì)提振、改善公司治理結(jié)構(gòu)、資本市場(chǎng)引導(dǎo)等多方面手段，為企業(yè)提供系統(tǒng)化的專業(yè)管理和增值服務(wù)；7、延展性：（1）、利用被投資對(duì)象在產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈上的協(xié)同效應(yīng)，將投資范圍向產(chǎn)業(yè)縱深和橫向發(fā)展，并伺機(jī)發(fā)現(xiàn)并購(gòu)重組交易的機(jī)會(huì)；（2）、豐富行業(yè)知識(shí)庫(kù)，建立起華夏德誠(chéng)在特定領(lǐng)域的領(lǐng)先地位投資領(lǐng)域面向高科技投資，尤其是節(jié)能減排相關(guān)高科技產(chǎn)業(yè)；發(fā)起設(shè)立專項(xiàng)基金，主要為銀發(fā)工程基金和培訓(xùn)教育基金；政府合作基金，主要發(fā)展地方建設(shè)，尤其是地方基礎(chǔ)設(shè)施，礦業(yè)地產(chǎn)，高科技園區(qū)，倉(cāng)儲(chǔ)物流等方面的發(fā)展?；鸾M合華夏德誠(chéng)城市發(fā)展基金華夏德誠(chéng)農(nóng)業(yè)科技