2023年收集證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)模擬考試試卷B卷含答案

2023年收集證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)模擬考試試卷B卷含答案

單選題（共50題）1、下列笑于合伙企業(yè)財產(chǎn)的說法，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D2、證券公司風險管理部門具備3年以上的證券、金融、會計、信用技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)驗人員占公司總部員工的比例不應(yīng)低于（）。A.2％B.5％C.10％D.20％【答案】A3、下列人員不符合申請證券分析師資格條件的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B4、股份有限公司設(shè)監(jiān)事會，其成員人數(shù)最低為（）人。A.1B.2C.3D.6【答案】C5、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當與客戶簽訂證券投資顧問服務(wù)協(xié)議，并對協(xié)議實行編號管理。協(xié)議內(nèi)容應(yīng)當包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D6、（）證券投資基金的交易傭金實行最高上限向下浮動制度。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①③【答案】A7、（2017年真題）按照證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則的規(guī)定，下列屬于證券從業(yè)人員不得從事的活動的是（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C8、關(guān)于證券公司的股東、控股股東、實際控制人應(yīng)予以特別注意的事項中，下列說法正確的是（）。A.證券公司的控股股東可以自行任免證券公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員B.證券公司可為證券公司股東及其控股股東、實際控制人或其關(guān)聯(lián)方提供融資或者擔保C.證券公司可與其所控制的證券公司開展業(yè)務(wù)競爭D.證券公司應(yīng)當將股東的權(quán)利義務(wù)、股權(quán)鎖定期、股權(quán)管理事務(wù)責任人等關(guān)于股權(quán)管理的監(jiān)管要求寫入公司章程【答案】D9、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布的證券研究報告，應(yīng)當載明的事項有（）A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D10、按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定（二）》第三十九條的規(guī)定，當合謀持有證券的流通股份數(shù)達到該證券的實際流通股份總量（）％以上，且在該證券連續(xù)（）個交易日內(nèi)聯(lián)合或者連續(xù)買賣股份數(shù)累計達到該證券同期總成交量（）％以上的，應(yīng)予立案追查A.①④②B.③①②C.②④①D.③②③【答案】D11、股份有限公司董事會會議的召集和主持程序，不包括（）。A.董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由副董事長履行職務(wù)B.副董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上董事共同推舉1名董事履行職務(wù)C.董事長負責召集和主持董事會會議D.副董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由監(jiān)事會履行職務(wù)【答案】D12、我國《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定，基金銷售機構(gòu)違反相關(guān)規(guī)定的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，可以采取的方式包括（）。A.①②③B.②③C.①②④D.③④【答案】A13、證券業(yè)協(xié)會或者證券監(jiān)督管理機構(gòu)的工作人員，故意提供虛假資料，偽造、變造或者銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，取消從業(yè)資格，并處以()的罰款。A.1萬元以上3萬元以下B.1萬元以上5萬元以下C.3萬元以上10萬元以下D.5萬元以上10萬元以下【答案】C14、上市公司在1年內(nèi)擔保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當由股東大會作出決議，并經(jīng)（）通過。A.出席會議的股東所持表決權(quán)的1/2以上B.出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上C.全體股東所持表決權(quán)的1/2以上D.全體股東所持表決權(quán)的1/2以上【答案】B15、依據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》，下列不屬于專業(yè)投資者的是（）。A.最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬元，最近1年末金融資產(chǎn)不低于500萬元，且具有1年以上證券投資經(jīng)歷的除專業(yè)投資者外的法人B.金融資產(chǎn)不低于300萬元，且具有1年以上期貨投資經(jīng)歷的自然人投資者C.最近3年個人年均收入不低于30萬元，且具有1年以上金融產(chǎn)品風險管理及相關(guān)工作經(jīng)歷的自然人投資者D.最近1年末凈資產(chǎn)低于2000萬元的法人【答案】D16、限定性集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)主要投資于()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A17、證券公司應(yīng)對流動性風險實施限額管理，根據(jù)其（）等情況，設(shè)定流動性風險限額并對其執(zhí)行情況進行監(jiān)控。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A18、獨立董事與其他董事任期相同，連任時間不得超過（）年。A.3B.4C.5D.6【答案】D19、根據(jù)《證券基金經(jīng)營機構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》，下列關(guān)于證券公司數(shù)據(jù)全生命周期管理機制的說法，正確的是（）。A.I、IIIB.II、III、IVC.III、IVD.I、II、IV【答案】B20、發(fā)行人在其公告的證券發(fā)行文件中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容的情況中，以下相關(guān)處罰正確的是（）A.①②③B.①②C.①③D.②③【答案】A21、負責客戶信用資金存管的（）應(yīng)當按照客戶信用資金存管協(xié)議的約定。對證券公司違反規(guī)定的資金劃撥指令予以拒絕。A.投資銀行B.商業(yè)銀行C.中央銀行D.外資銀行【答案】B22、專業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)的資格條件之一是：參加資格考試的人員，應(yīng)當年滿l8周歲，具有()以上文化程度和完全民事行為能力。A.初中B.高中C.?？艱.本科【答案】B23、(2019年真題)下列關(guān)于法的規(guī)范性體現(xiàn)的說法，正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A24、發(fā)行人、證券公司、證券服務(wù)機構(gòu)、投資者及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員有失誠信、違反法律法規(guī)規(guī)定的，中國證監(jiān)會可以視情節(jié)輕重采取()、認定為不適當人選等監(jiān)管措施。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D25、證券公司違反《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》規(guī)定的，對直接負責的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他責任人員，可以采取的行政監(jiān)管措施有（）。A.①②④⑤B.②③④⑤C.①③④⑤D.①②⑤⑥【答案】A26、下列行為屬于損害客戶利益的欺詐行為的是（）A.①②③B.③④C.①③④D.①②【答案】C27、中國證監(jiān)會根據(jù)（）原則，可以提高對行業(yè)重要性證券公司的合規(guī)管理要求，并可以采取增加現(xiàn)場檢查頻率、強化合規(guī)負責人任職監(jiān)管、委托外部專業(yè)機構(gòu)協(xié)助開展工作等方式加強合規(guī)監(jiān)管。A.全面監(jiān)管B.審慎監(jiān)管C.有效監(jiān)管D.從嚴監(jiān)管【答案】B28、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則，對證券公司從事的介紹業(yè)務(wù)進行()。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A29、合格境外機構(gòu)投資者應(yīng)經(jīng)中國證監(jiān)會審批，其應(yīng)當具備的條件中，說法錯誤的是（）。A.具備證券期貨投資經(jīng)驗；境內(nèi)投資業(yè)務(wù)主要負責人員符合其所在境外國家或者地區(qū)有關(guān)從業(yè)資格的要求（如有）B.治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制和合規(guī)管理制度健全有效，按照規(guī)定指定督察員負責對其境內(nèi)投資行為的合法合規(guī)性進行監(jiān)督C.經(jīng)營行為規(guī)范、近5年或者自成立以來未受到監(jiān)管機構(gòu)的重大處罰D.不存在對境內(nèi)資本市場運行產(chǎn)生重大影響的情形?！敬鸢浮緾30、在風險揭示后，募集機構(gòu)應(yīng)當要求投資者提供必要的資產(chǎn)證明文件或收入證明，合理審慎地審查投資者是否符合私募基金合格投資者標準，依法履行反洗錢義務(wù)，并確保單只私募基金的投資者人數(shù)累計不得超過（）等法律規(guī)定的特定數(shù)量。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】A31、下列關(guān)于證券公司反洗錢工作要求的說法，錯誤的是（）。A.證券公司應(yīng)規(guī)范董事會、監(jiān)事會、高級管理層、反洗錢管理部門、內(nèi)審部門、人力資源部門、信息科技部門、境內(nèi)外分支機構(gòu)和相關(guān)附屬機構(gòu)在洗錢風險管理中的職責分工B.證券公司應(yīng)依法采取預(yù)防、監(jiān)控措施，建立健全客戶身份識別制度和風險等級劃分制度、客戶身份資料和交易記錄保存制度、大額交易和可以交易報告制度、保密制度等內(nèi)控制度，設(shè)立反洗錢專門機構(gòu)或指定內(nèi)設(shè)機構(gòu)負責反洗錢工作C.證券公司應(yīng)當勤勉盡責，按照風險為本的方法，合理配置資源，對本機構(gòu)洗錢風險進行持續(xù)識別、審慎評估、有效控制及全程管理，有效防范洗錢風險D.證券公司總部應(yīng)當對分支機構(gòu)執(zhí)行反洗錢內(nèi)部控制制度有效性實施負責【答案】D32、下列說法中，錯誤的是（）。A.滬港通，指兩地投資者委托上交所會員或者聯(lián)交所參與者，通過上交所或者聯(lián)交所在對方所在地設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的對方交易所上市股票B.滬股通，是指香港投資者委托香港經(jīng)紀商，經(jīng)由聯(lián)交所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，向上交所進行申報，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的上交所上市的股票C.港股通，是指內(nèi)地投資者委托內(nèi)地證券公司，經(jīng)由上交所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，向聯(lián)交所進行申報，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的聯(lián)交所上市的股票D.滬港通包括深股通和港股通兩個部分【答案】D33、證券的承銷方式包括（）。A.①③B.②③C.①②③D.①②③④【答案】B34、證券公司委托其他機構(gòu)開展客戶風險等級劃分等洗錢風險管理工作時，應(yīng)與受托機構(gòu)簽訂書面協(xié)議，并由（）批準。（）對受托機構(gòu)進行的洗錢風險管理工作承擔最終法律責任。A.高級管理層；委托機構(gòu)B.高級管理層；受托機構(gòu)C.董事會；委托機構(gòu)D.董事會；受托機構(gòu)【答案】A35、下列人中，不符合參與證券從業(yè)人員考試資格條件的是（）。A.甲某，年滿20周歲，本科文化B.乙某，年滿18周歲，大專文化C.丙某，年滿20周歲，初中文化D.丁某，年滿20周歲，高中文化【答案】C36、公司首次公開發(fā)行新股，應(yīng)當符合的條件不包括（）。A.具備健全且運行良好的組織機構(gòu)B.具有持續(xù)經(jīng)營能力C.發(fā)行人及其控股股東、實際控制人最近三年不存在貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)或者破壞社會主義市場經(jīng)濟秩序的刑事犯罪D.最近兩年財務(wù)會計報告被出具保留意見審計報告【答案】D37、證券公司開展是否風險管理系統(tǒng)功能完備、權(quán)限清晰，能夠與業(yè)務(wù)系統(tǒng)同步上線運行屬于（）。A.事前審查B.事中風險監(jiān)測C.事后評估審計D.事后排查【答案】A38、證券金融公司根據(jù)()的決定設(shè)立。A.國務(wù)院B.省級人民政府C.中國證監(jiān)會D.證券交易所【答案】A39、對期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構(gòu)報送的年度報告，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當指定（）進行審核并制作報告。A.專人B.期貨公司財務(wù)人員C.期貨公司報告撰寫人D.專業(yè)機構(gòu)人員【答案】A40、收購上市公司的行為結(jié)束后，收購人應(yīng)當在（）日內(nèi)將收購情況報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所，并予以公告。A.10B.15C.20D.30【答案】B41、（2018年真題）下列關(guān)于證券公司證券投資顧問業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定，說法正確的為（）。A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ【答案】B42、根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》的規(guī)定，誠信信息中的獎勵信息包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A43、擅自改變公開發(fā)行證券募集資金用途的認定包括（）。A.①②③B.②③C.①③D.①②【答案】A44、下列各項中，受到公司章程約束的有()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D45、下列屬于利用未公開信息交易罪立案追訴標準的是（）。A.①②④B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】A46、證券公司在開展金融衍生品業(yè)務(wù)前應(yīng)當向()進行業(yè)務(wù)方案備案，井獲得業(yè)務(wù)方案備案確認函。A.證券交易所B.中國證券業(yè)協(xié)會C.地方證監(jiān)局D.中國證監(jiān)會【答案】B47、（2016年真題）按風險起因的不同，下列不屬于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的主要風險的是（）。A.合規(guī)風險B.管理風險C.技術(shù)風險D.信息風