11.4應用系統(tǒng)IT一般性控制流程

11.4應用系統(tǒng)IT一般性控制流程一、 業(yè)務目標1 經(jīng)營目標1.1保證應用系統(tǒng)長期穩(wěn)定、安全、高效運行。1.2 為生產(chǎn)經(jīng)營管理提供業(yè)務支撐和及時、準確、完整的數(shù)據(jù)。2合規(guī)目標2.1遵守保護知識產(chǎn)權的有關法律法規(guī)，使用合法軟件。2.2信息技術合同符合合同法等股份公司制度、國家法律和法規(guī)。2.3 應用系統(tǒng)數(shù)據(jù)的收集、提供、使用和轉讓符合國家安全、知識產(chǎn)權保護、合同法等法律、法規(guī)及股份公司內部規(guī)章制度的要求。2.4 保證重要業(yè)務系統(tǒng)的生成報表、合并報表編制過程的真實性、完整性、可靠性符合國家規(guī)定及上市地監(jiān)管機構要求。二、業(yè)務風險1 經(jīng)營風險本流程適用于除ERP系統(tǒng)外的其它應用系統(tǒng)，包括財務管理信息系統(tǒng)、財務報表系統(tǒng)、加油卡系統(tǒng)及MES系統(tǒng)等。1.1技術方案不合理，系統(tǒng)功能存在問題，導致應用系統(tǒng)不能滿足生產(chǎn)經(jīng)營管理業(yè)務需求。1.2系統(tǒng)登錄訪問機制不健全、用戶權限管理不規(guī)范等，導致對系統(tǒng)的非法或非授權訪問。1.3 密碼設置強度不夠或更改不及時，造成系統(tǒng)泄密或受到非法訪問。1.4系統(tǒng)變更管理不規(guī)范，未經(jīng)審批、測試，導致應用系統(tǒng)運行和維護的無法正常進行。1.5 系統(tǒng)運行缺乏有效監(jiān)控及維護管理，影響系統(tǒng)安全穩(wěn)定運行。1.6 系統(tǒng)問題處理不及時、不規(guī)范，不能保證系統(tǒng)問題得到及時有效解決。1.7 備份策略和備份方案不完善，導致系統(tǒng)數(shù)據(jù)丟失，系統(tǒng)無法恢復。1.8制度不健全，導致信息系統(tǒng)應用管理不規(guī)范、運維不及時。2 合規(guī)風險2.1侵犯知識產(chǎn)權，導致訴訟及股份公司聲譽受到損害。2.2應用系統(tǒng)數(shù)據(jù)的收集、提供、使用、轉讓違反國家法律法規(guī)及股份公司內部規(guī)章制度等，導致系統(tǒng)無法正常運行。2.3 重要業(yè)務報表的編制不符合規(guī)定，導致股份公司聲譽受到損害及受相關機構處罰。三、業(yè)務流程步驟與控制點1 程序和數(shù)據(jù)訪問1.1 總部各部門、分（子）公司依據(jù)《中國石油化工股份有限公司管理信息系統(tǒng)應用管理辦法（試行）》（以下簡稱《信息系統(tǒng)應用管理辦法》）及相關應用系統(tǒng)管理辦法實施程序和數(shù)據(jù)訪問管理，包括用戶權限管理、用戶帳號及訪問管理、密碼管理和系統(tǒng)管理員、數(shù)據(jù)庫管理員、應用管理員、安全管理員（主要職責是承擔對系統(tǒng)管理員、數(shù)據(jù)庫管理員、應用管理員的監(jiān)管，負責審查系統(tǒng)管理員、應用管理員在系統(tǒng)中的操作）管理、第三方人員管理等。1.1.1東北油氣分公司依據(jù)《中國石油化工股份有限公司管理信息系統(tǒng)應用管理辦法（試行）》（以下簡稱《信息系統(tǒng)應用管理辦法》）及相關應用系統(tǒng)管理辦法實施程序和數(shù)據(jù)訪問管理，包括用戶權限管理、用戶帳號及訪問管理、密碼管理和系統(tǒng)管理員、數(shù)據(jù)庫管理員、應用管理員、安全管理員（主要職責是承擔對系統(tǒng)管理員、數(shù)據(jù)庫管理員、應用管理員的監(jiān)管，負責審查系統(tǒng)管理員、應用管理員在系統(tǒng)中的操作）管理、第三方人員管理等。1.2 用戶權限管理1.2.1新進員工或崗位變動人員按照用戶權限相關管理辦法填寫用戶權限審批表，經(jīng)相關部門負責人審批后，由應用管理員在系統(tǒng)中新增、變更或鎖定用戶權限。1.2.1.1新進員工或崗位變動人員按照用戶權限相關管理辦法填寫用戶權限審批表，經(jīng)相關部門負責人審批后，由應用管理員在系統(tǒng)中新增、變更或鎖定用戶權限。1.2.2對于數(shù)據(jù)庫用戶權限，相關人員填寫用戶權限審批表，經(jīng)相關部門負責人審批后，由數(shù)據(jù)庫管理員在數(shù)據(jù)庫中新增、變更或鎖定用戶權限。1.2.2.1對于數(shù)據(jù)庫用戶權限，相關人員填寫用戶權限審批表，經(jīng)相關部門負責人審批后，由數(shù)據(jù)庫管理員在數(shù)據(jù)庫中新增、變更或鎖定用戶權限。1.3 用戶帳號及訪問管理1.3.1 1.3.1.1操作人員訪問應用系統(tǒng)時，必須輸入用戶帳號和密碼。1.3.2 1.3.2.1應用管理員在系統(tǒng)中為每個操作人員設置獨立的用戶帳號，不能設置共享用戶帳號（查詢用戶帳號除外）。應用管理員至少每半年打印一次用戶帳號權限清單，并由相關部門負責人審核。1.4 密碼管理1.4.1 操作人員應按照密碼管理相關規(guī)定，遵循系統(tǒng)密碼的長度至少為6位，復雜度為數(shù)字與字符的組合，三個月更改一次密碼等密碼規(guī)則設置密碼，不得使用最近使用過的密碼1.4.1.1操作人員應按照密碼管理相關規(guī)定，遵循系統(tǒng)密碼的長度至少為6位，復雜度為數(shù)字與字符的組合，三個月更改一次密碼等密碼規(guī)則設置密碼，不得使用最近使用過的密碼。應用管理員對操作人員密碼定期更換記錄進行檢查。1.4.2 系統(tǒng)管理員、數(shù)據(jù)管理員、1.4.2.1系統(tǒng)管理員、數(shù)據(jù)管理員、應用管理員應在系統(tǒng)投用前修改操作系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫、應用系統(tǒng)的超級用戶初始密碼。上述密碼至少三個月更換一次，安全管理員對定期更換記錄進行檢查。1.5 系統(tǒng)管理員、數(shù)據(jù)管理員、應用管理員、安全管理員管理1.5.1 系統(tǒng)需配備專職或兼職系統(tǒng)管理員、數(shù)據(jù)管理員、應用管理員和安全管理員。安全管理員、系統(tǒng)管理員、數(shù)據(jù)管理員、1.5.1.1系統(tǒng)需配備專職或兼職系統(tǒng)管理員、數(shù)據(jù)管理員、應用管理員和安全管理員。安全管理員、系統(tǒng)管理員、數(shù)據(jù)管理員、應用管理員必須經(jīng)相關部門負責人授權并遵循不相容崗位分離原則，且不得擁有應用系統(tǒng)的業(yè)務操作權限。相關部門負責人至少每半年對上述管理員在職情況進行審查。1.5.2 安全管理員至少每季度對系統(tǒng)管理員、數(shù)據(jù)庫管理員、1.5.2.1安全管理員至少每季度對系統(tǒng)管理員、數(shù)據(jù)庫管理員、應用管理員的操作日志或記錄進行檢查，提出審核意見，并報相關部門負責人。1.6 第三方人員管理1.6.1 1.6.1.1東北油氣分公司與第三方合作單位就相關應用系統(tǒng)簽訂安全保密協(xié)議。1.6.2 第三方人員需訪問系統(tǒng)時，由申請人/經(jīng)辦人按照相關管理辦法填寫用戶權限審批表（需注明使用期限和權限，使用期限不超過三個月），經(jīng)需求部門負責人審核后提交信息管理1.6.2.1第三方人員需訪問系統(tǒng)時，由申請人/經(jīng)辦人按照相關管理辦法填寫用戶權限審批表（需注明使用期限和權限，使用期限不超過三個月），經(jīng)需求部門負責人審核后提交信息中心負責人審批，由應用管理員在系統(tǒng)中新增或變更其帳號及權限。到期后必須及時刪除或鎖定第三方人員的帳號。1.6.3總部各部門、分（子）公司與運維外包單位就相關應用系統(tǒng)簽訂運維外包協(xié)議，協(xié)議內容應包括運維組織結構、相應職責、運維流程、考核辦法及運維文檔等內容。1.6.3.1東北油氣分公司與運維外包單位就相關應用系統(tǒng)簽訂運維外包協(xié)議，協(xié)議內容應包括運維組織結構、相應職責、運維流程、考核辦法及運維文檔等內容。2 程序變更2.1 總部各部門、分（子）公司依據(jù)《信息系統(tǒng)應用管理辦法》及相關應用系統(tǒng)管理辦法實施系統(tǒng)變更管理，包括變更申請審批、變更測試和變更版本管理等。2.1.1東北油氣分公司依據(jù)《信息系統(tǒng)應用管理辦法》及相關應用系統(tǒng)管理辦法實施系統(tǒng)變更管理，包括變更申請審批、變更測試和變更版本管理等。2.2 總部統(tǒng)一建設的應用系統(tǒng)，系統(tǒng)變更必須填寫系統(tǒng)變更審批表上報信息系統(tǒng)管理部和總部相關部門，由總部統(tǒng)一組織升級、測試和變更，各分（子）公司不得自行變更。各分（子）公司自建系統(tǒng)或客戶化開發(fā)的變更，必須經(jīng)過分（子）公司信息管理部門和相關部門負責人審批。2.2.1東北油氣分公司自建系統(tǒng)或客戶化開發(fā)的變更，必須經(jīng)過分公司信息中心和相關部門負責人審批。2.3 變更的應用程序移植到生產(chǎn)系統(tǒng)前，相關部門必須組織人員進行系統(tǒng)測試和最終用戶測試，測試不能在生產(chǎn)環(huán)境中進行。2.3.1變更的應用程序移植到生產(chǎn)系統(tǒng)前，相關部門必須組織人員進行系統(tǒng)測試和最終用戶測試，測試不能在生產(chǎn)環(huán)境中進行。2.4 信息管理部門必須對操作系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫、應用系統(tǒng)版本變更進行管理，記錄每次變更的版本號，存檔變更文檔和變更升級程序。2.4.1信息中心必須對操作系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫、應用系統(tǒng)版本變更進行管理，記錄每次變更的版本號，存檔變更文檔和變更升級程序。3 程序開發(fā)3.1 新建應用系統(tǒng)的項目計劃、可研評審、立項審批、項目實施、竣工驗收等開發(fā)步驟按照《11.1信息系統(tǒng)管理業(yè)務流程》執(zhí)行。3.1.1新建應用系統(tǒng)的項目計劃、可研評審、立項審批、項目實施、竣工驗收等開發(fā)步驟按照《11.1信息系統(tǒng)管理業(yè)務流程》執(zhí)行。3.2 應用系統(tǒng)上線前,必須由信息管理部門組織測試系統(tǒng)功能，形成測試報告，并經(jīng)最終用戶部門負責人簽字確認。3.2.1應用系統(tǒng)上線前,必須由信息中心組織測試系統(tǒng)功能，形成測試報告，并經(jīng)最終用戶部門負責人簽字確認。3.3 系統(tǒng)初始化管理3.3.1 3.3.1.1相關部門按照數(shù)據(jù)收集模板組織人員收集、整理業(yè)務數(shù)據(jù)，并由相關部門責任人審核確認。3.3.2 3.3.2.1相關部門組織人員對導入和補錄系統(tǒng)的數(shù)據(jù)進行核對，并由相關部門責任人簽字確認。4 系統(tǒng)運行4.1 總部各部門、分（子）公司依據(jù)《信息系統(tǒng)應用管理辦法》及相關應用系統(tǒng)管理辦法實施系統(tǒng)運行管理，包括系統(tǒng)備份及恢復、系統(tǒng)監(jiān)控、維護及故障處理等。4.1.1東北油氣分公司依據(jù)《信息系統(tǒng)應用管理辦法》及相關應用系統(tǒng)管理辦法實施系統(tǒng)運行管理，包括系統(tǒng)備份及恢復、系統(tǒng)監(jiān)控、維護及故障處理等。4.2 數(shù)據(jù)備份及恢復4.2.1 數(shù)據(jù)庫4.2.1.1數(shù)據(jù)庫管理員至少每月做一次數(shù)據(jù)全備份，并檢查數(shù)據(jù)備份日志，確認備份是否成功。對備份異常情況進行記錄，同時檢查備份數(shù)據(jù)的可讀性。4.2.2 4.2.2.1系統(tǒng)管理員適時對系統(tǒng)進行備份，同時檢查備份系統(tǒng)的可讀性，確認備份是否成功。4.2.3系統(tǒng)管理員、數(shù)據(jù)庫管理員至少每月對操作系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫、應用系統(tǒng)的日志進行備份。4.2.3.1系統(tǒng)管理員、數(shù)據(jù)庫管理員至少每月對操作系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫、應用系統(tǒng)的日志進行備份。4.2.4 介質管理人員（4.2.4.1系統(tǒng)管理員將月備份介質與生產(chǎn)服務器異地存放，并由專人管理。備份介質存放要有記錄，介質訪問人員須經(jīng)相關部門負責人授權并填寫訪問記錄。4.2.5 系統(tǒng)管理員至少每月4.2.5.1系統(tǒng)管理員至少每月對備份數(shù)據(jù)進行一次可讀性測試。4.2.64.2.6.1系統(tǒng)管理員至少每年對備份數(shù)據(jù)進行一次恢復性測試。4.3 系統(tǒng)監(jiān)控、維護及故障處理4.34.3.1.1系統(tǒng)管理員對應用系統(tǒng)、后臺作業(yè)、操作系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫、服務器等運行狀況進行監(jiān)控,并填報系統(tǒng)運行監(jiān)控報告。4.3.2應用管理員對應用系統(tǒng)操作日志或記錄、安全管理員對直接訪問數(shù)據(jù)庫的操作日志至少每月進行一次審核，發(fā)現(xiàn)異常情況，及時上報信息管理部門/相關部門負責人，同時查明原因，提出處理意見，記錄處理情況。4.3.2.1應用管理員對應用系統(tǒng)操作日志或記錄、安全管理員對直接訪問數(shù)據(jù)庫的操作日志至少每月進行一次審核，發(fā)現(xiàn)異常情況，及時上報信息中心/相關部門負責人，同時查明原因，提出處理意見，記錄處理情況。4.3.34.3.3.1對系統(tǒng)運行出現(xiàn)的故障，相關人員需填報問題處理記錄單，詳細記錄問題處理情況，其中包括故障發(fā)生時間、故障情況、解決辦法、處理結果及問題跟蹤記錄等，并審核確認。4.34.3.4.1系統(tǒng)應用部門會同信息管理部門制訂系統(tǒng)應急預案，并至少每年對業(yè)務人員、系統(tǒng)管理員、應用管理員進行一次系統(tǒng)應急預案的培訓。4.4煉化企業(yè)使用MES系統(tǒng)進行主物料的日、旬、月平衡，公用工程進行旬、月平衡，實現(xiàn)生產(chǎn)監(jiān)控管理，滿足生產(chǎn)調度的要求，為ERP和生產(chǎn)營運指揮等系統(tǒng)提供數(shù)據(jù)支持。4.4.1不適用與油田企業(yè)，適用于煉化企業(yè)。四、 相關制度目錄（制度后標號為《內控手冊相關規(guī)章制度匯編》目錄索引號）1 中國石油化工股份有限公司管理信息系統(tǒng)應用管理