法律法規(guī)與管理制度課件

風險管理

風險管理目錄

一、《通用規(guī)范》、《評審標準》要素二、風險管理的意義三、基本概念四、風險控制五、常用評價方法介紹目錄一、《通用規(guī)范》、《評審標準》要素一、《通用規(guī)范》、《評審標準》要素

5.2風險管理5.2.1范圍與評價方法5.2.2風險評價5.2.3風險控制5.2.4隱患治理5.2.5重大危險源5.2.6風險信息更新

3風險管理3.1范圍與評價方法3.2風險評價3.3風險控制3.4隱患排查與治理3.5重大危險源3.6變更3.7風險信息更新3.8供應商一、《通用規(guī)范》、《評審標準》要素5.2風險管理3【通用規(guī)范】5.2.1范圍與評價方法5.2.1.1企業(yè)應組織制定風險評價管理制度，明確風險評價的目的、范圍和準則?！驹u審標準】3.1范圍與評價方法1.制定風險評價管理制度，并明確風險評價的目的、范圍、頻次、準則及工作程序；2.明確各部門及有關人員在開展風險評價過程中的職責和任務?！就ㄓ靡?guī)范】【通用規(guī)范】5.2.1.2企業(yè)風險評價的范圍應包括:1）規(guī)劃、設計和建設、投產、運行等階段；

2）常規(guī)和非常規(guī)活動；

3）事故及潛在的緊急情況；

4）所有進入作業(yè)場所人員的活動；

5）原材料、產品的運輸和使用過程；

6）作業(yè)場所的設施、設備、車輛、安全防護用品；

7）丟棄、廢棄、拆除與處置；

8）企業(yè)周圍環(huán)境；

9）氣候、地震及其他自然災害等?！驹u審標準】風險評價范圍滿足標準要求?！就ㄓ靡?guī)范】【通用規(guī)范】5.2.1.3企業(yè)可根據需要，選擇科學、有效、可行的風險評價方法。常用的評價方法有：

1）工作危害分析（JHA）；

2）安全檢查表分析（SCL）；

3）預危險性分析（PHA）；

4）危險與可操作性分析（HAZOP）；

5）失效模式與影響分析（FMEA）；

6）故障樹分析（FTA）；

7）事件樹分析（ETA）；

8）作業(yè)條件危險性分析（LEC）等方法?！驹u審標準】1.可選用JHA法對作業(yè)活動、SCL法對設備設施（安全生產條件）進行危險、有害因素識別和風險評價；2.可選用HAZOP法對危險性工藝進行危險、有害因素識別和風險評價；3.選用其他方法對相關方面進行危險、有害因素識別和風險評價?！就ㄓ靡?guī)范】【通用規(guī)范】5.2.1.4企業(yè)應依據以下內容制定風險評價準則：

1）有關安全生產法律、法規(guī)；

2）設計規(guī)范、技術標準；

3）企業(yè)的安全管理標準、技術標準；

4）企業(yè)的安全生產方針和目標等?！驹u審標準】1.根據企業(yè)的實際情況制定風險評價準則；2.評價準則應符合有關標準規(guī)范規(guī)定；3.評價準則應包括事件發(fā)生可能性、嚴重性的取值標準以及風險等級的評定標準。

【通用規(guī)范】【通用規(guī)范】5.2.2風險評價5.2.2.1企業(yè)應依據風險評價準則，選定合適的評價方法，定期和及時對作業(yè)活動和設備設施進行危險、有害因素識別和風險評價。企業(yè)在進行風險評價時，應從影響人、財產和環(huán)境等三個方面的可能性和嚴重程度分析?！驹u審標準】1.建立作業(yè)活動清單和設備、設施清單；2.根據規(guī)定的頻次和時機，開展危險、有害因素辨識、風險評價；3.從影響人、財產和環(huán)境等三個方面的可能性和嚴重性進行評價。

未按規(guī)定的頻次和時機開展風險評價，扣10分（B級要素否決項）。

【通用規(guī)范】【通用規(guī)范】5.2.2.2企業(yè)各級管理人員應參與風險評價工作，鼓勵從業(yè)人員積極參與風險評價和風險控制。【評審標準】1.廠級評價組織應有企業(yè)負責人參加；2.車間級評價組織應有車間負責人參加；3.所有從業(yè)人員應參與風險評價和風險控制?！就ㄓ靡?guī)范】【通用規(guī)范】5.2.3風險控制5.2.3.1企業(yè)應根據風險評價結果及經營運行情況等，確定不可接受的風險，制定并落實控制措施，將風險尤其是重大風險控制在可以接受的程度。企業(yè)在選擇風險控制措施時：

1）應考慮：⑴可行性；⑵安全性；⑶可靠性。

2）應包括：⑴工程技術措施；⑵管理措施；⑶培訓教育措施；⑷個體防護措施?！驹u審標準】1.根據風險評價的結果，建立重大風險清單；2.結合實際情況，確定優(yōu)先順序，制定措施消減風險，將風險控制在可以接受的程度；3.風險控制措施符合標準要求。

未將重大風險降到可以接受的程度，扣15分（B級否決項）?！就ㄓ靡?guī)范】【通用規(guī)范】5.2.3.2企業(yè)應將風險評價的結果及所采取的控制措施對從業(yè)人員進行宣傳、培訓，使其熟悉工作崗位和作業(yè)環(huán)境中存在的危險、有害因素，掌握、落實應采取的控制措施?！驹u審標準】1.制定風險管理培訓計劃；2.按計劃開展宣傳、培訓。【通用規(guī)范】【通用規(guī)范】5.2.4隱患治理5.2.4.1企業(yè)應對風險評價出的隱患項目,下達隱患治理通知，限期治理，做到定治理措施、定負責人、定資金來源、定治理期限。企業(yè)應建立隱患治理臺賬。【評審標準】1.建立隱患治理臺賬；2.對查出的每個隱患都下達隱患治理通知，明確責任人、治理時限；3.重大隱患項目做到整改措施、責任、資金、時限和預案“五到位”；3.按期完成隱患治理。【通用規(guī)范】【通用規(guī)范】5.2.4.2企業(yè)應對確定的重大隱患項目建立檔案，檔案內容應包括：

1）評價報告與技術結論；

2）評審意見；

3）隱患治理方案，包括資金概預算情況等；

4）治理時間表和責任人；

5）竣工驗收報告?！驹u審標準】建立重大隱患項目檔案，包括隱患名稱、標準要求內容及“五到位”等內容【通用規(guī)范】【通用規(guī)范】5.2.4.3企業(yè)無力解決的重大事故隱患，除采取有效防范措施外，應書面向企業(yè)直接主管部門和當地政府報告。【評審標準】1.暫時無力解決的重大事故隱患，應制定并落實有效的防范措施；2.書面向主管部門和當地政府、安全監(jiān)管部門報告，報告要說明無力解決的原因和采取的防范措施。未書面向主管部門和當地政府、安全監(jiān)管部門報告扣20分（B級要素否決項）。

【通用規(guī)范】【通用規(guī)范】5.2.4.4企業(yè)對不具備整改條件的重大事故隱患，必須采取防范措施，并納入計劃，限期解決或停產?！驹u審標準】1.不具備整改條件的重大事故隱患，必須采取防范措施；2.納入隱患整改計劃，限期解決或停產；3.書面向主管部門和當地政府、安全監(jiān)管部門報告，報告要說明不具備整改條件的原因、整改計劃和防范措施等。1．不具備整改條件的重大事故隱患，未采取防范措施，或未納入計劃，或未限期解決或停產，一項不符合扣20分（B級要素否決項）；2．未書面向主管部門和當地政府、安全監(jiān)管部門報告扣20分（B級要素否決項）。【通用規(guī)范】【企業(yè)達標標準】（增加)二級企業(yè)應符合本要素要求

，不得失分。

若失分，扣100分（A級要素否決項）。一級企業(yè)建立安全生產預警預報體系。

一級企業(yè)未建立安全預警預報體系，扣100分（A級要素否決項）。

【標準化要求】【企業(yè)達標標準】（增加)【標準化要求】【通用規(guī)范】5.2.5重大危險源5.2.5.1企業(yè)應按照GB18218辨識并確定重大危險源，建立重大危險源檔案。【評審標準】3.5重大危險源1.按照GB18218辨識并確定重大危險源；2.建立重大危險源檔案，包括：辨識、分級記錄；重大危險源基本特征表；區(qū)域位置圖、平面布置圖、工藝流程圖和主要設備一覽表；重大危險源安全管理制度及安全操作規(guī)程；安全監(jiān)測監(jiān)控系統(tǒng)、措施說明；事故應急預案；安全評價報告或安全評估報告。未建立重大危險源管理制度，或未辨識、確定重大危險源，扣100分（A級要素否決項）。

【通用規(guī)范】【通用規(guī)范】5.2.5.2企業(yè)應按照有關規(guī)定對重大危險源設置安全監(jiān)控報警系統(tǒng)?！驹u審標準】1.重大危險源涉及的壓力、溫度、液位、泄漏報警等重要參數的測量要有遠傳和連續(xù)記錄；2.對毒性氣體、劇毒液體和易燃氣體等重點設施應設置緊急切斷裝置；3.毒性氣體應設置泄漏物緊急處置裝置，獨立的安全儀表系統(tǒng)；4.設置必要的視頻監(jiān)控系統(tǒng)?！就ㄓ靡?guī)范】【通用規(guī)范】5.2.5.3企業(yè)應按照國家有關規(guī)定，定期對重大危險源進行安全評估?！驹u審標準】1.明確定期評估的時限和要求等；2.定期對重大危險源進行安全評估。【通用規(guī)范】【通用規(guī)范】5.2.5.4企業(yè)應對重大危險源的設備、設施定期檢查、檢驗，并做好記錄。

【評審標準】1.定期檢查、維護重大危險源的設備、設施，包括檢測儀表、附屬設備及配件；2.按國家有關規(guī)定進行定期檢測、檢驗，取得檢驗合格證。重大危險源有重大事故隱患，且未采取安全防范措施的，扣100分，（A級要素否決項）。

【通用規(guī)范】【通用標準】5.2.5.5企業(yè)應制定重大危險源應急救援預案，配備必要的救援器材、裝備，每年至少進行1次重大危險源應急救援預案演練?！驹u審標準】1.按要求編制重大危險源應急救援預案；2.根據重大危險源的危險特性配備必要的救援器材、裝備；3.涉及吸入性有毒、有害氣體的重大危險源，應配備便攜式濃度檢測設備、空氣呼吸器、化學防護服、堵漏器材等；4.涉及劇毒氣體的的重大危險源，應配備兩套以上氣密性化學防護服；5.重大危險源應急救援預案演練按規(guī)定頻次進行?！就ㄓ脴藴省俊就ㄓ靡?guī)范】5.2.5.6企業(yè)應將重大危險源及相關安全措施、應急措施報送當地縣級以上人民政府安全生產監(jiān)督管理部門和有關部門備案?！驹u審標準】重大危險源及相關安全措施、應急措施形成報告，報所在地縣級人民政府安全生產監(jiān)管部門和有關部門備案?！就ㄓ靡?guī)范】【通用規(guī)范】5.2.5.7企業(yè)重大危險源的防護距離應滿足國家標準或規(guī)定。不符合國家標準或規(guī)定的，應采取切實可行的防范措施，并在規(guī)定期限內進行整改?！驹u審標準】1.危險化學品的生產裝置和儲存危險化學品數量構成重大危險源的儲存設施的防護距離應滿足國家規(guī)定要求；2.防護距離不符合國家規(guī)定要求的，應采取切實可行的防范措施，并在規(guī)定期限內進行整改。防護距離不符合規(guī)定要求，且無防范措施，一處扣20分（B級要素否決項）。

【通用規(guī)范】【企業(yè)達標標準】（增加)二級企業(yè)應符合本要素要求

，不得失分。

若失分，扣100分（A級要素否決項）。

【標準化要求】【企業(yè)達標標準】（增加)【標準化要求】【通用規(guī)范】5.6.5變更5.6.5.1企業(yè)應嚴格執(zhí)行變更管理制度，履行下列變更程序：（1)變更申請：按要求填寫變更申請表，由專人進行管理；（2)變更審批：變更申請表應逐級上報主管部門，并按管理權限報主管領導審批；（3)變更實施：變更批準后，由主管部門負責實施。不經過審查和批準，任何臨時性的變更都不得超過原批準范圍和期限；（4)變更驗收：變更實施結束后，變更主管部門應對變更的實施情況進行驗收，形成報告，并及時將變更結果通知相關部門和有關人員?！驹u審標準】3.6變更嚴格履行以下變更程序及要求：（1)變更申請：按要求填寫變更申請表，由專人進行管理；（2)變更審批：變更申請表應逐級上報主管部門，并按管理權限報主管領導審批；（3)變更實施：變更批準后，由主管部門負責實施。不經過審查和批準，任何臨時性的變更都不得超過原批準范圍和期限；（4)變更驗收：變更實施結束后，變更主管部門應對變更的實施情況進行驗收，形成報告，并及時將變更結果通知相關部門和有關人員?！就ㄓ靡?guī)范】【通用規(guī)范】5.6.5.2企業(yè)應對變更過程產生的風險進行分析和控制。

【評審標準】1.對每項變更過程產生的風險都進行分析，制定控制措施；2.變更實施過程中，認真落實風險控制措施?！就ㄓ靡?guī)范】【通用規(guī)范】5.2.6風險信息更新5.2.6.1企業(yè)應適時組織風險評價工作，識別與生產經營活動有關的危險、有害因素和隱患?！驹u審標準】3.7風險信息更新非常規(guī)活動及危險性作業(yè)實施前，應識別危險、有害因素，排查隱患。

【通用規(guī)范】【通用規(guī)范】5.2.6.2企業(yè)應定期評審或檢查風險評價結果和風險控制效果?！驹u審標準】每年評審或檢查風險評價結果和風險控制效果?！就ㄓ靡?guī)范】【通用規(guī)范】5.2.6.3企業(yè)應在下列情形發(fā)生時及時進行風險評價：

1）新的或變更的法律法規(guī)或其他要求；

2）操作條件變化或工藝改變；

3）技術改造項目；

4）有對事件、事故或其他信息的新認識；

5）組織機構發(fā)生大的調整?！驹u審標準】在標準規(guī)定情形發(fā)生時，應及時進行風險評價。

【通用規(guī)范】【通用規(guī)范】5.6.4承包商與供應商5.6.4.2企業(yè)應嚴格執(zhí)行供應商管理制度，對供應商資格預審、選用和續(xù)用等過程進行管理，并定期識別與采購有關的風險?！驹u審標準】3.8供應商1.建立供應商名錄、檔案（包括資格預審、業(yè)績評價等資料）；2.對供應商資格預審、選用、續(xù)用進行管理；3.定期識別與采購有關的風險。【通用規(guī)范】二、風險管理的意義風險評價是安全生產標準化的基礎和核心。

實施安全生產標準化的目的在于控制各類風險，預防事故發(fā)生，改善企業(yè)的安全管理績效。因此，全面識別危險、有害因素，準確評價風險，有效控制風險，是安全生產標準化建立和保持的核心與基礎，對重大風險的控制與管理是安全標準化運行的關鍵。二、風險管理的意義實施安全生產標準化的目的在風險管理機理危險、有害因素識別確定范圍與目標風險評價風險控制評價準則可接受風險？可接受風險？維持管理監(jiān)督與審查否是是風險管理機理危險、有害因素識別確定范圍與目標風險評三、基本概念1.危險、有害因素及其識別2.風險和風險評價三、基本概念1.危險、有害因素及其識別

存在能量、有害物質和能量、有害物質失去控制，是危險、有害因素產生的根本原因。

1.

危險、有害因素及其識別危險因素:是指能對人造成傷亡或對物造成突發(fā)性損害的因素。有害因素：是指能影響人的身體健康、導致疾病或對物造成慢性損害的因素。通常情況，兩者不加以區(qū)分，統(tǒng)稱為危險、有害因素。危險、有害因素：可能導致傷害、疾病、財產損失、環(huán)境破壞的根源或狀態(tài)。存在能量、有害物質和能量、有害物質失去控制，是危險、有

1.

危險、有害因素及其識別這種“根源或狀態(tài)”來自于：

物的不安全狀態(tài)(《企業(yè)職工傷亡事故分類標準》4類）

人的不安全行為(《企業(yè)職工傷亡事故分類標準》13類）

有害的作業(yè)環(huán)境

安全管理缺陷危險、有害因素識別：識別危險、有害因素的存在并確定其性質的過程。1.危險、有害因素及其識別這種“根源或狀態(tài)”來自于：物1.1危險、有害因素的表現形式

火災和爆炸；中毒、窒息；沖擊與撞擊；物體打擊，高處墜落，機械傷害；觸電及輻射（電磁輻射、同位素輻射）；暴露于化學性危害因素和物理性危害因素的工作環(huán)境；人機工程因素（比如工作環(huán)境條件或位置的舒適度、重復性工作等）；設備的腐蝕、焊接缺陷等；有毒有害物料、氣體的泄露；可能造成環(huán)境污染和生態(tài)破壞的活動、過程、產品和服務。在進行危險、有害因素識別時，應充分考慮：1.1危險、有害因素的表現形式在進行危險、有害因素識1.2危險、有害因素識別的范圍1）規(guī)劃、設計和建設、投產、運行等階段；2）常規(guī)和非常規(guī)活動；3）事故及潛在的緊急情況；4）所有進入作業(yè)場所人員的活動；5）原材料、產品的運輸和使用過程；6）作業(yè)場所的設施、設備、車輛、安全防護用品；7）丟棄、廢棄、拆除與處置；8）企業(yè)周圍環(huán)境；9）氣候、地震及其他自然災害等。

宗旨：橫向到邊，縱向到底，不留死角1.2危險、有害因素識別的范圍1）規(guī)劃、設計和建設、投產1.2危險、有害因素識別的范圍

是按組織策劃的安排在正常狀態(tài)下實施的活動。如出料、切換、清罐（塔、器）、加料、提（降）負荷及重要參數的調整、巡檢和作業(yè)現場清理等按既定要求和計劃實施的生產運行活動以及按計劃的安排進行的設備設施的維護保養(yǎng)活動等。常規(guī)活動：

是組織在異常和緊急情況下實施的活動。如生產設備出現故障而進行的臨時搶修、突然停電、水、氣（汽）的處理等活動。非常規(guī)活動：1.2危險、有害因素識別的范圍是1.3危險、有害因素類別GB6441-86《企業(yè)職工傷亡事故分類標準》為13大類：1.操作錯誤、忽視安全、忽視警告2.造成安全裝置失效3.使用不安全設備4.用手代替工具操作5.物體（成品、材料、工具等）存放不當6.冒險進入危險場所7.攀、坐不安全位置8.在起吊物下作業(yè)、停留9.機器運轉時加油、修理、檢查、調整、焊接、清掃等工作10.有分散注意力行為11.在必須使用個人防護用品用具的作業(yè)或場合中，忽視其使用12.不安全裝束13.對易燃易爆等危險物品處理錯誤違反安全規(guī)則或安全常識，使事故有可能發(fā)生的行為。不安全行為：1.3危險、有害因素類別GB6441-86《企業(yè)職工傷亡1.3危險、有害因素類別GB6441-86《企業(yè)職工傷亡事故分類標準》為4大類：

1.防護、保險、信號等裝置缺乏或有缺陷；

2.設備、設施、工具、附件有缺陷；

3.個人防護用品用具——防護服、手套、護目鏡及面罩、呼吸器官護具、聽力護具、安全帶、安全帽、安全鞋等缺少或有缺陷；

4.生產（施工）場地環(huán)境不良。使事故可能發(fā)生的不安全物體條件或物質條件。物的不安全狀態(tài)：1.3危險、有害因素類別GB6441-86《企業(yè)職工傷亡1.3危險、有害因素類別按GB/T13861-2009《生產過程危險和有害因素分類與代碼》，將生產過程的危險與有害因素分為4類：1.人的因素1.1心理、生理性危險和有害因素（1）負荷超限（2）健康狀況異常（3）從事禁忌作業(yè)（4）心理異常（5）辨識功能異常（6）其他心理、生理性危險和有害因素1.2行為性危險和有害因素（1）指揮錯誤（2）操作錯誤（3）監(jiān)護失誤（4）其他行為性危險和有害因素1.3危險、有害因素類別按GB/T13861-2009《生1.3危險、有害因素類別2.物的因素2.1物理性危險和有害因素（1）設備、設施、工具、附件缺陷（2）防護缺陷（3）電傷害（4）噪聲（5）振動危害（6）電離輻射（7）非電離輻射（8）運動物傷害（9）明火（10）高溫物質（11）低溫物質（12）信號缺陷（13）標志缺陷（14）有害光照（15）其他物理性危險和有害因素2.2化學性危險和有害因素（1）爆炸品（2）壓縮氣體和液化氣體（3）易燃液體（4）易燃固體、自燃物品和遇濕易燃物品（5）氧化劑和有機過氧化物（6）有毒品（7）放射性物品（8）腐蝕品（9）粉塵與氣溶膠（10）其他化學性危險和有害因素2.3生物性危險和有害因素（1）致病微生物（2）傳染病媒介物（3）致害動物（4）致害植物（5）其他生物性危險和有害因素1.3危險、有害因素類別2.物的因素1.3危險、有害因素類別3.環(huán)境因素3.1室內作業(yè)場所環(huán)境不良（15小類）3.2室外作業(yè)場地環(huán)境不良（18小類）3.3地下（含水下）作業(yè)環(huán)境不良（9小類）3.4其他作業(yè)環(huán)境不良（3小類）4.管理因素4.1職業(yè)安全衛(wèi)生組織機構不健全4.2職業(yè)安全衛(wèi)生責任制未落實4.3職業(yè)安全衛(wèi)生管理規(guī)章制度不完善4.4職業(yè)安全衛(wèi)生投入不足4.5職業(yè)健康管理不完善4.6其他管理因素缺陷1.3危險、有害因素類別3.環(huán)境因素1.3危險、有害因素類別按GB6441-86《企業(yè)職工傷亡事故分類標準》，綜合考慮起因物、引起事故先發(fā)性的誘導性原因、致害物、傷害方式等，將危險因素與危害因素分為20類：1.物體打擊2.車輛傷害（企業(yè)機動車輛行駛中，不含起重設備提升、牽引車輛和車輛停駛時發(fā)生的事故）3.機械傷害4.起重傷害5.觸電（包括雷擊)6.淹溺7.灼燙（不包括電灼傷、火災引起的燒傷）8.火災9.高處墜落10.坍塌11.冒頂片幫12.透水13.放炮（爆破作業(yè)發(fā)生的傷亡事故）14.火藥爆炸15.瓦斯爆炸16.鍋爐爆炸17.容器爆炸18.其他爆炸19.中毒和窒息20.其他傷害1.3危險、有害因素類別按GB6441-86《企業(yè)職工傷亡1.3危險、有害因素類別國家衛(wèi)生計生委等4部委《關于印發(fā)<職業(yè)病分類和目錄>的通知》（國衛(wèi)疾控發(fā)[2013]48號）將職業(yè)病分為十類：――職業(yè)性塵肺病及其他呼吸系統(tǒng)疾病――職業(yè)性皮膚病――職業(yè)性眼病――職業(yè)性耳鼻喉口腔疾病――職業(yè)性化學中毒――物理因素所致職業(yè)病――職業(yè)性放射性疾病――職業(yè)性傳染病――職業(yè)性腫瘤――其他職業(yè)病1.3危險、有害因素類別國家衛(wèi)生計生委等4部委《關于印發(fā)<控制措施失效

(覆蓋層老化)防護失敗

(手套老化)危害如熱的管道對象如操作人員1.4危害與事故模型事故!控制措施失效

(覆蓋層老化)防護失敗

(手套老化)危害對象1.5危險、有害因素識別的思路存在什么危害（傷害源）？誰（什么）會受到傷害？傷害怎樣發(fā)生？1.5危險、有害因素識別的思路存在什么危害（傷害源）？1.6危險、有害因素造成的后果人身傷害、死亡（包括割傷、挫傷、擦傷、肢體損傷等）；疾?。ㄈ珙^痛、呼吸困難、失明、皮膚病、癌癥、肢體不能正常動作等）；財產損失；停工；違法；影響信譽；工作環(huán)境破壞；水、空氣、土壤、地下水及噪音污染（自然環(huán)境破壞）。1.6危險、有害因素造成的后果2.風險及風險評價風險:發(fā)生特定危害事件的可能性與后果的結合風險評價:評價風險程度并確定其是否在可承受范圍的過程可承受的風險:根據用人單位的法律義務和職業(yè)健康安全方針，用人單位可接受的風險2.風險及風險評價風險:發(fā)生特定危害事件的可能性與后果的結合發(fā)生的頻率現有的預防、檢測、控制措施×后果嚴重性S風險度R=可能性L△發(fā)生的頻率現有的預防、檢測、控制措施×后果嚴重性S風險度=可3.評價準則的制定

評價準則包括事件發(fā)生的可能性L和后果的嚴重性S及風險度R。風險評價準則表示了在規(guī)定時間內或某一行為階段可接受的總體風險等級，它為風險分析以及制定減小風險的措施提供了參考依據，因此在進行風險評估之前應預先給出。3.評價準則的制定評價準則包括事件發(fā)生的可能性L和后

應依據以下內容制定風險評價準則：

1）有關安全生產法律、法規(guī)；

2）設計規(guī)范、技術標準；

3）企業(yè)的安全管理標準、技術標準；

4）企業(yè)的安全生產方針和目標等。應依據以下內容制定風險評價準則：法律法規(guī)與管理制度課件危害事件發(fā)生的可能性(L)

事件發(fā)生的可能性(L)等級標準5在現場沒有采取防范、監(jiān)測、保護、控制措施，或危害的發(fā)生不能被發(fā)現（沒有監(jiān)測系統(tǒng)），或在正常情況下經常發(fā)生此類事故或事件。4危害的發(fā)生不容易被發(fā)現，現場沒有檢測系統(tǒng)，也未作過任何監(jiān)測，或在現場有控制措施，但未有效執(zhí)行或控制措施不當，或危害常發(fā)生或在預期情況下發(fā)生。3沒有保護措施（如沒有保護防裝置、沒有個人防護用品等),或未嚴格按操作程序執(zhí)行，或危害的發(fā)生容易被發(fā)現（現場有監(jiān)測系統(tǒng)），或曾經作過監(jiān)測，或過去曾經發(fā)生類似事故或事件，或在異常情況下發(fā)生類似事故或事件。2危害一旦發(fā)生能及時發(fā)現，并定期進行監(jiān)測，或現場有防范控制措施，并能有效執(zhí)行，或過去偶爾發(fā)生危險事故或事件。1有充分、有效的防范、控制、監(jiān)測、保護措施，或員工安全衛(wèi)生意識相當高，嚴格執(zhí)行操作規(guī)程。極不可能發(fā)生事故或事件。危害事件發(fā)生的可能性(L)

事件發(fā)生的可能性(L)5在現場沒法律法規(guī)與管理制度課件法律法規(guī)與管理制度課件

四、風險控制不可接受的風險盡可能降低的風險可容許的風險風險性風險水平示意四、風險控制不可接受的風險盡可能降低風險控制措施---分類根除危害的措施降低或減少后果的措施減少發(fā)生的可能性到可以容忍或可忽略的水平風險控制措施---分類根除危害的措施降低或減少后果的措施減少停止使用有害物質或以無害物代替改用危害性低的物質變更工藝減小危害性隔離人員或危害局限控制（如分散危險）工程技術控制管理控制個體防護消除危險危害降低危險危害個體防護停止使用有害物質或以無害物代替改用危害性低的物質變更工藝減小選擇適用的風險控制措施在選擇風險控制措施時：1）應考慮：⑴可行性；⑵安全性；⑶可靠性。2）應包括：⑴工程技術措施；⑵管理措施；⑶培訓教育措施；⑷個體防護措施。選擇適用的風險控制措施在選擇風險控制措施時：危害及風險信息的更新在下列情形下危害記錄應及時更新新的或變更的法律法規(guī)或其他要求；操作條件變化或工藝改變；技術改造項目；有對事件、事故或其他信息的新認識；組織機構發(fā)生大的調整?！袢绻麤]有以上所描述的變化，也應定期進行評審或檢查危害識別結果。危害及風險信息的更新在下列情形下危害記錄應及時更新五、常用評價方法介紹●工作危害分析（JHA）●安全檢查表分析（SCL）預先危險性分析（PHA)●危險與可操作性分析（HAZOP）失效模式與影響分析(FMEA)故障樹分析(FTA)事件樹分析(ETA)作業(yè)條件危險性分析（LEC）五、常用評價方法介紹●工作危害分析（JHA）評價方法分類定性評價：不對風險進行量化處理（計算），只用發(fā)生的可能性等級和后果的嚴重度等級進行相對比較，如風險評價指數矩陣法。定量評價：在風險量化基礎上進行評價，主要依靠歷史統(tǒng)計數據，運用數學方法構造數學模型進行評價。評價方法包括：

概率評價法：以事故發(fā)生的概率計算為基礎的方法；數學模型計算評價；相對評價法（指數法)：加法評分法、加乘評分法和加權評分法評價方法分類定性評價：不對風險進行量化處理（計算），只用發(fā)生直接經驗分析法系統(tǒng)安全分析法綜合性分析法詢問法交談法現場觀察法查閱文件記錄法對外交流法工作任務分析法對比法工作危害分析（JHA)安全檢查表（SCL）危險與可操作性研究（HAZOP）故障樹分析（FTA）事件樹分析（ETA）作業(yè)條件危險性分析法（LEC）火災爆炸危險指數法預先危險性分析法(PHA)故障類型、影響與致命度分析法(FMEA)原因后果法美國杜邦公司三階段法日本勞動省六階段法瑞士蘇黎世評價法我國的光氣行業(yè)的三階段法直接經驗分析法詢問法交談法工作危害分析（JH

方法選擇依據

——工作場所的性質

——工藝流程的特點

——崗位作業(yè)特點

——技術復雜程度

——資料掌握情況

——其它因素，如人員素質、時限、經費等

方法選擇依據危害識別風險評估

－

頻率與方法作業(yè)頻率方法日常作業(yè)活動頻繁進行JHA、SCL新建、擴建、改建及其它變更PHA、HAZOP、FMEA、SCL設備拆除特定時間進行SCL、PHA關鍵生產裝置、設施、危險工藝定期進行HAZOP、FMEASCL危害識別風險評估－頻率與方法作業(yè)頻率方法日常作業(yè)活動頻繁危害有害因素識別、風險評價的一般程序劃分評價單元、選擇評價方法編制風險評價計劃組建評價組織資料收集識別危害、有害因素評價風險確定是否是可接受風險制定風險控制計劃評審控制計劃的適宜性定期評審危害有害因素識別、風險評價的一般程序劃分評價單元、選擇評價方編制風險評價計劃

風險評價計劃的編制應包括評價范圍、目標、準則、內容及時間安排等。組建評價組

應由企業(yè)領導者本人或其指定的人員具體負責評價工作，評價組成員應由各方面業(yè)務技術骨干或外聘專家顧問組成。編制風險評價計劃風險評價計劃的編制應包括評價范圍、目標（1）必要的專業(yè)技術知識；（2）安全生產法律法規(guī)知識；（3）風險評價知識，包括評價技術、技巧、經驗等；（4）現場管理人員、操作人員等。評價組成員應滿足以下要求：（1）必要的專業(yè)技術知識；評價組成員應滿足以下要求：劃分評價單元按生產流程的階段按地理區(qū)域按裝置按作業(yè)任務按生產/服務階段按部門上述方法的結合劃分評價單元按生產流程的階段

劃分評價單元

管理活動：崗位職責生產車間：按照工藝單元(正常操作、異常情況處理、檢修狀態(tài)下的停車、交出條件確認即開車）檢修單位：檢修任務或活動

劃分評價單元管理活動：崗位職責

需識別的活動或作業(yè)舉例進入受限空間；動火或高處作業(yè)；正常情況操作；異常情況作業(yè)；現場檢查監(jiān)督；職責范圍內的管理活動；物料搬運及工具使用；機械的組裝、安裝、操作、維護、改裝、修理等；運輸過程；承包商現場活動等。需識別的活動或作業(yè)舉例作業(yè)活動清單序號作業(yè)活動地點(崗位)作業(yè)活動名稱備注填表說明：車間的作業(yè)活動包括日常操作和異常情況處理、開停車及管理活動，操作最好以生產裝置的單元進行劃分，管理活動以車間的管理崗位進行劃分。日常的操作：如出料、切換、清罐（塔、器）、加料、提（降）負荷及重要參數的調整、巡檢和作業(yè)現場清理等；異常情況處理：停電、水、氣的處理等；開停車：停車及交出檢修前的確認；開車；管理活動：以工藝員、設備員、安全員、材料員等崗位為主，列出相關的管理活動。

作業(yè)活動清單序號作業(yè)活動地點(崗位)作業(yè)活動名稱設備設施清單

序號設備名稱編號類別投用日期使用單位備注填表說明：參照設備設施臺帳，按照十大類別歸類，按照單元或裝置進行劃分，同一單元或裝置內介質、型號相同的設備設施可合并，在備注內寫明數量。十大類別：爐類、塔類、反應器類、儲罐及容器類、冷換設備類、通用機械類、動力類、化工機械類、起重運輸類、其他設備類。廠房、管廊、手持電動工具、辦公樓等可以放在表的最后列出。

設備設施清單

序號設備名稱編號類別投用日期使用單位備注填表說選定作業(yè)活動分解工作步驟識別每個工作步驟的潛在危害和后果定期評審風險分析5.1工作危害分析

（JHA）控制措施選定作業(yè)活動分解工作步驟識別每個工作步驟的定期評審風險分析55.1工作危害分析（JHA）JHA主要用于日常作業(yè)活動的風險分析，辨識每個作業(yè)步驟的危害；目的：根據風險分析結果，制定控制措施，編制作業(yè)活動安全操作規(guī)程，控制風險。5.1工作危害分析（JHA）JHA主要用于日常作業(yè)活動的風工作危害分析（JHA）第一步：選定作業(yè)活動。第二步：分解工作步驟。把正常的工作分解為幾個主要步驟，即首先做什么、其次做什么等等，用幾個字說明一個步驟，只說做什么，而不說如何做；班組集體討論。工作危害分析（JHA）第一步：選定作業(yè)活動。工作危害分析（JHA）第三步：識別每一步驟的主要危害和后果。識別思路：1、誰會受到傷害？（人、財產、環(huán)境）2、傷害的后果是什么？3、找出造成傷害的原因（危害）第四步：識別現有安全控制措施。管理措施人員素質安全設施工作危害分析（JHA）第三步：識別每一步驟的主要危害和后果。工作危害分析（JHA）第五步：進行風險評價。第六步：提出安全措施建議。

設備設施的本質安全安全防護設施安全監(jiān)控、報警系統(tǒng)工藝技術及流程操作技術、防護用品監(jiān)督檢查、人員培訓第七步：定期評審。工作危害分析（JHA）第五步：進行風險評價。序號工作步驟危害或潛在事件（作業(yè)環(huán)境、人、物、管理）主要后果現有安全控制措施LSR建議改進措施1準備工具工具不防爆碰撞產生火花著火爆炸日常檢查，有規(guī)程，嚴格執(zhí)行1552檢查備用泵緊固件松動，機泵震動大機泵損壞日常檢查，有規(guī)程，嚴格執(zhí)行122冷卻水未投、軸承溫度高機泵損壞日常檢查，有規(guī)程，嚴格執(zhí)行1223更換潤滑油潤滑油乳化變質或油位低，潤滑效果差，軸承溫度高機泵損壞每周檢查，有規(guī)定，偶爾不執(zhí)行2244備用泵灌泵密封質量差，液化汽泄漏著火爆炸每次操作檢查，有規(guī)程，嚴格執(zhí)行；瓦斯報警2510選擇高質量密封5備用泵盤車存在卡澀，機泵震動大軸承溫度高機泵損壞每周檢查，有規(guī)定，偶爾不執(zhí)行2246按電源起泵密封質量差，液化汽泄漏著火爆炸每次操作檢查，有規(guī)程，嚴格執(zhí)行；瓦斯報警2510選擇高質量密封7機泵切換出口閥盤根松，液化汽泄漏著火爆炸每次操作檢查，有規(guī)程，嚴格執(zhí)行；瓦斯報警1558停運機泵檢查出口閥未關嚴，備用泵倒轉機泵損壞每次操作檢查，有規(guī)程，嚴格執(zhí)行122

工作危害分析(JHA)記錄表

單位：氣分車間

工作崗位：液化汽脫硫醇工作任務：原料泵切換（P—101）

序號工作步驟危害或潛在事件（作業(yè)環(huán)境、人、物、管理）主要現5.2安全檢查表分析（SCL）是基于經驗的方法安全檢查表是一份進行安全檢查和診斷的清單。它由一些有經驗的、并且對工藝過程、機械設備和作業(yè)情況熟悉的人員，事先對檢查對象共同進行詳細分析、充分討論、列出檢查項目和檢查要點并編制成表，以便進行檢查或評審。安全檢查分析表分析可用于對物質、設備、工藝、作業(yè)場所或操作規(guī)程的分析，為防止遺漏，在制定安全檢查表時，通常要把檢查對象分割為若干子系統(tǒng)，按子系統(tǒng)的特征逐個編制安全檢查表。在系統(tǒng)安全設計或安全檢查時，按照安全檢查表確定的項目和要求，逐項落實安全措施，保證系統(tǒng)安全。5.2安全檢查表分析（SCL）是基于經驗的方法安全檢查表的編制程序（1）確定人員。要編制一個符合客觀實際，能全面識別系統(tǒng)危險性的安全檢查表，首先要建立一個編制小組，其成員包括熟悉系統(tǒng)的各方面人員；（2）熟悉系統(tǒng)。包括系統(tǒng)的結構、功能、工藝流程、操作條件、布置和已有的安全衛(wèi)生設施；（3）收集資料。收集有關安全法律、法規(guī)、規(guī)程、標準、制度及本系統(tǒng)過去發(fā)生的事故資料，作為編制安全檢查表的依據；（4）判別危險源。按功能或結構將系統(tǒng)劃分為子系統(tǒng)或單元，逐個分析潛在的危險因素；（5）列出安全檢查表。針對危險因素和有關規(guī)章制度、以往的事故教訓以及本單位的檢驗，確定安全檢查表的要點和內容，然后按照一定的要求列出表格。安全檢查表的編制程序（1）確定人員。要編制一個符合客觀實際，

安全檢查表編制依據有關標準、規(guī)程、規(guī)范規(guī)定國內外事故案例系統(tǒng)分析確定的危險部位及防范措施分析人員的經驗和可靠的參考資料研究成果,同行業(yè)檢查表等安全檢查表編制依據有關標準、規(guī)程、規(guī)范規(guī)定序號檢查項目標準不符合標準的主要后果現有安全控制措施可能性L嚴重性S風險度R建議改進措施

安全檢查（SCL）分析記錄表

單位：

區(qū)域/工藝過程：

裝置/設備/設施：

分析人員：

日期：

序號檢查項目標準不符合標準的主要后果現有安全控制措施可能性L5.3預先危險性分析（PHA）是在項目、工程的初期階段，特別是在設計、施工的開始之前，對系統(tǒng)存在危害類別、出現條件、事故后果等進行分析，盡可能評價出潛在的危險性。對現有及已建成的裝置、設施進行維修、改擴建之前進行宏觀的、粗略的危害和潛在的事故分析為HAZOP，FMEA，FTA，ETA等危害分析方法提供依據5.3預先危險性分析（PHA）是在項目、工程的初期階段，特PHA－分析步驟第一步

收集系統(tǒng)包括項目、工程、裝置的有關資料

主要化學物品、反應及參數、工藝流程、作業(yè)流程主要設備、設施的類型（如容器、反應器、換熱器、運轉設備、特種設備、其他設施等）裝置、設備、設施的基本操作規(guī)程防火及安全設施備注：資料的搜集應廣泛，包括任何相同或相似的工程、項目或裝置，即使生產過程不同但使用相同的設備和物料的也應搜集。PHA－分析步驟第一步收集系統(tǒng)包括項目、工程、裝置的有關PHA－分析步驟第二步

識別可能導致事故、事件后果的主要危害無論是設計、施工、維修階段，必須識別出：危險有害物質不安全的生產工藝不安全的設備設施不安全的作業(yè)行為和環(huán)境PHA－分析步驟第二步識別可能導致事故、事件后果的主要危第三步

分析產生危害的可能原因，通常并不需找出所有的原因。第四步分析每種事故所造成的后果（通常指有可能發(fā)生事故的最壞的結果）第五步進行風險評估第六步在分析現有的措施的基礎上提出消除或減少風險控制措施建議

設備設施的本質安全安全防護設施工藝技術及流程安全監(jiān)控、報警系統(tǒng)操作技術、防護用品監(jiān)督檢查、人員培訓PHA－分析步驟第三步分析產生危害的可能原因，通常并不需找出所有的原因。P5.4失效模式和影響分析(FMEA)該方法的目的是識別出系統(tǒng)中各子系統(tǒng)或元件可能發(fā)生的故障模式，并分析它們對系統(tǒng)或產品功能造成的影響，提出改進措施，提供系統(tǒng)或產品的可靠性和安全性；失效模式與影響分析最適用于產品設計、工藝設計、裝備設計等過程的分析，也可以用于識別裝置或過程內重要的單個設備或單個系統(tǒng)（壓縮機、泵、自控閥門、液位計、換熱器）的失效模式以及每個失效模式的可能后果。（也稱故障類型及影響分析）5.4失效模式和影響分析(FMEA)該方法的目的是識別出5.4失效模式和影響分析(FMEA)

明確系統(tǒng)本身的情況熟悉有關資料，了解系統(tǒng)的組成、任務等。繪制系統(tǒng)圖和可靠性框圖一個系統(tǒng)可以由若干個功能不同的子系統(tǒng)組成，如動力、設備、燃料供應、控制儀表等，對復雜系統(tǒng)可以繪制各功能子系統(tǒng)相結合的系統(tǒng)圖，以表示各子系統(tǒng)間的關系。列出所有故障類型，并選出對系統(tǒng)有影響的故障類型

系統(tǒng)、子系統(tǒng)或元件發(fā)生的每一種故障的形式成為故障類型。如閥門的4種故障類型：內漏、外漏、打不開、關不嚴。選出對子系統(tǒng)以至系統(tǒng)有影響的故障類型，分析其影響后果及應采取的措施。應由安全技術人員、生產管理人員和操作人員三者結合進行。列出造成故障的原因5.4失效模式和影響分析(FMEA)

明確系統(tǒng)本身的情況5.4失效模式和影響分析(FMEA)

失效模式從可靠性方面考慮，五個方面：運行中的故障；提前動作；在規(guī)定的時間內不動作；規(guī)定的時間內不停止；運行能力降低、超量或受阻。

1、結構破損；2、機械上下卡??；3、震動；4、不能保持在指定位置上；5、不能開啟；6、不能關閉；7、誤開；8、誤關；9、內部泄漏；10、外部泄漏；11超出允許上限；12、低于允許下限；13、間斷性工作不穩(wěn)定；14、漂移性工作不穩(wěn)定；15、意外運行；16、錯誤指示；17、流動不暢；18、錯誤動作；19、不能開機；20、不能關機；21、不能切換；22、提前動作；23、滯后動作；24、輸入（出）量過大；25、輸入（出）量過小；26、無輸入（出）；27、電開路；28、電短路；29、漏電；30、其他。5.4失效模式和影響分析(FMEA)

失效模式從可靠性方失效模式舉例泵失效模式電機跳車聯軸器斷軸承磨損機械密封泄漏軸套磨損軸彎曲油封泄漏泵殼泄漏開關密封不嚴葉輪變形失效模式舉例泵失效模式法律法規(guī)與管理制度課件5.5危險與可操作性分析（HAZOP）HAZOP分析是系統(tǒng)、詳細地對工藝過程和操作進行檢查，以確定過程的偏差是否導致不希望的后果。該方法可用于連續(xù)或間歇過程，還可以對擬定的操作規(guī)程進行分析。HAZOP的基本過程以關鍵詞為引導，找出工作系統(tǒng)中工藝過程或狀態(tài)的變化（即偏差），然后繼續(xù)分析造成偏差的原因、后果以及可以采取的對策。HAZOP分析需要準確、最新的管道儀表圖（P&ID)、生產流程圖（PFD）、設計意圖及參數、過程描述。5.5危險與可操作性分析（HAZOP）HAZOP分析是系統(tǒng)概念

在設計狀況下工作時，系統(tǒng)運作正常

當偏離設計狀況時，問題就發(fā)生方法使用向導文字來考慮偏離設計狀況時的后果導向文字＋設計參數＝偏差危險與可操作性分析（HAZOP）概念危險與可操作性分析（HAZOP）法律法規(guī)與管理制度課件

工藝、設計參數

流量、溫度、壓力、濃度、液位、速度、時間、粘度、pH、電壓、分離、信號、頻率、添加劑、反應

工藝、設計參數

流量、溫度、壓力、導向文字＋設計參數＝偏差導向文字參數無更多少于一部分也相反比流動壓力溫度粘度時間(等.)偏離(標準狀況)原因(設備失靈、人為錯誤等等.)后果(沒有保護)保護措施(減緩)(AND)導向文字＋設計參數＝偏差導向文字參數無流動HAZOP所需資料P&ID圖（管道儀表圖）PFD圖（工藝流程圖）設計參數設