PPP融資模式及案例匯總-課件

PPP融資模式及案例介紹一、PPP融資模式介紹二、國內(nèi)PPP融資案例1ppt課件PPP融資模式及案例介紹一、PPP融資模式介紹1ppt課件廣義PPP融資模式廣義PPP（Public-PrivatePartnership）就是公共部門和私人部門為提供公共產(chǎn)品或服務(wù)而建立的一種合作關(guān)系，包括BT、BOT、PFI（民間主動融資）等都屬PPP范疇。財政部政府和社會資本合作中將PPP定義為：

1.PPP是政府和社會資本在基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)領(lǐng)域的一種長期合作關(guān)系。

2.通常模式是由社會資本承擔設(shè)計、建設(shè)、運營、維護基礎(chǔ)設(shè)施的大部分工作，并通過“使用者付費”及必要的“政府付費”獲得合理投資回報；政府部門負責基礎(chǔ)設(shè)施及公共服務(wù)價格和質(zhì)量監(jiān)管，以保證公共利益最大化。

2ppt課件廣義PPP融資模式廣義PPP（Public-Private狹義PPP融資模式是指政府與私人部門組成特殊目的機構(gòu)（SPV），引入社會資本，共同設(shè)計開發(fā)，共同承擔風險，全過程合作，期滿后再移交給政府的公共服務(wù)開發(fā)運營方式。其原理與BOT相同，都是“使用者付費”，不過其更加強調(diào)公私部門的全過程合作，典型做法是政府與私人部門共同組成SPV去運作項目，實質(zhì)為政府通過給予私營公司長期的特許經(jīng)營權(quán)和收益權(quán)來換取基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。3ppt課件狹義PPP融資模式是指政府與私人部門組成特殊目的機構(gòu)（SPVSPV結(jié)構(gòu)設(shè)置4ppt課件SPV結(jié)構(gòu)設(shè)置4ppt課件國內(nèi)正推廣的PPP模式從目前官方文件中涉及的PPP運作方式主要有發(fā)改委主推的O&M、BOT、BOOT、BOO等；財政部出于緩解存量項目資金壓力的目的增加了ROT和TOT等方式。也就是說，國內(nèi)正在推廣的PPP，以特許經(jīng)營類為主。

PPP主要運作方式總結(jié)和比較5ppt課件國內(nèi)正推廣的PPP模式從目前官方文件中涉及的PPP運作方式主國內(nèi)推廣的PPP模式融資結(jié)構(gòu)6ppt課件國內(nèi)推廣的PPP模式融資結(jié)構(gòu)6ppt課件PPP適用項目（財政部)財政部《關(guān)于推廣運用政府和社會資本合作模式有關(guān)問題的通知》（財金[2014]76號）明確適宜采用PPP的項目具有價格調(diào)整機制相對靈活、市場化程度相對較高、投資規(guī)模相對較大、需求長期穩(wěn)定等特點。重點關(guān)注城市基礎(chǔ)設(shè)施及公共服務(wù)領(lǐng)域，如城市供水、供暖、供氣、污水和垃圾處理、保障性安居工程、地下綜合管廊、軌道交通、醫(yī)療和養(yǎng)老服務(wù)設(shè)施等，優(yōu)先選擇收費定價機制透明、有穩(wěn)定現(xiàn)金流的項目。

7ppt課件PPP適用項目（財政部)財政部《關(guān)于推廣運用政府和社會資本合PPP適用項目（發(fā)改委)發(fā)改委14年12月下發(fā)《關(guān)于開展政府和社會資本合作的指導意見》指出PPP模式主要適用于政府負有提供責任又適宜市場化運作的公共服務(wù)、基礎(chǔ)設(shè)施類項目?？梢酝菩蠵PP模式的領(lǐng)域包括：燃氣、供電、供水、供熱、污水及垃圾處理等市政設(shè)施，公路、鐵路、機場、城市軌道交通等交通設(shè)施，醫(yī)療、旅游、教育培訓、健康養(yǎng)老等公共服務(wù)項目，以及水利、資源環(huán)境和生態(tài)保護等項目。此外還指出了各地的新建市政工程以及新型城鎮(zhèn)化試點項目，應(yīng)優(yōu)先考慮采用PPP模式建設(shè)。8ppt課件PPP適用項目（發(fā)改委)發(fā)改委14年12月下發(fā)《關(guān)于開展政府PPP項目操作流程9ppt課件PPP項目操作流程9ppt課件PPP項目申報程序10ppt課件PPP項目申報程序10ppt課件PPP融資案例介紹（一）北京地鐵4號線項目PPP典型案例（二）財政部首批PPP示范項目貴陽市南明河綜合治理項目二期11ppt課件PPP融資案例介紹（一）北京地鐵4號線項目PPP典型案例11北京地鐵4號線04年開工，09年通車運行，總投資153億。工程分A、B兩部分，A為洞體車站等土建工程，投資額約為107億元，約占項目總投資的70%；B為為車輛、信號等設(shè)備部分，投資額約為46億元，約占項目總投資的30%。A部分由北京市政府國有獨資企業(yè)京投公司成立的全資子公司四號線公司負責，B由該PPP模式下的SPV公司京港地鐵負責。京港地鐵是由京投公司、香港地鐵公司和首創(chuàng)集團按2:49:49的出資比例組建。4號線項目竣工驗收后，京港地鐵通過租賃取得四號線公司的A部分資產(chǎn)的使用權(quán)。通過與北京市政府簽訂特許經(jīng)營權(quán)協(xié)議，京港地鐵取得4號線30年的運營管理、并負責全部設(shè)施(包括A和B兩部分)的維護和除洞體外的資產(chǎn)更新，以及站內(nèi)的商業(yè)經(jīng)營，通過地鐵票款收入及內(nèi)商業(yè)經(jīng)營收入回收投資并獲得合理投資收益。特許經(jīng)營期結(jié)束后，京港地鐵將B部分項目設(shè)施完好、無償?shù)匾平唤o市政府指定部門，將A部分項目設(shè)施歸還給四號線公司。

12ppt課件北京地鐵4號線04年開工，09年通車運行，總投資153億。14號線投資結(jié)構(gòu)13ppt課件4號線投資結(jié)構(gòu)13ppt課件4號線PPP項目實施過程第一階段為由北京市發(fā)改委主導的實施方案編制和審批階段第二階段為由北京市交通委主導的投資人競爭性談判比選階段。經(jīng)市政府批準，北京市交通委與京港地鐵于2006年4月12日，正式簽署了《特許經(jīng)營協(xié)議》特許經(jīng)營協(xié)議是PPP項目的核心，為PPP項目投資建設(shè)和運營管理提供了明確的依據(jù)和堅實的法律保障。4號線項目特許經(jīng)營協(xié)議由主協(xié)議、16個附件協(xié)議以及后續(xù)的補充協(xié)議共同構(gòu)成，涵蓋了投資、建設(shè)、試運營、運營、移交各個階段，形成了一個完整的合同體系。

14ppt課件4號線PPP項目實施過程第一階段為由北京市發(fā)改委主導4號線借鑒意義合理的風險與收益分配機制（1）4號線運營票價實行政府定價管理，同時建立了測算票價的調(diào)整機制。如果實際票價收入水平低于測算票價收入水平，市政府需就其差額給予特許經(jīng)營公司補償。如果實際票價收入水平高于測算票價收入水平，特許經(jīng)營公司應(yīng)將其差額的70%返還給市政府。（2）4號線項目的客流機制為：當客流量連續(xù)三年低于預測客流的80%，特許經(jīng)營公司可申請補償，或者放棄項目;當客流量超過預測客流時，政府分享超出預測客流量10%以內(nèi)票款收入的50%、超出客流量10%以上的票款收入的60%。

4號線項目的客流機制充分考慮了市場因素和政策因素，其共擔客流風險、共享客流收益的機制符合軌道交通行業(yè)特點和PPP模式要求。15ppt課件4號線借鑒意義合理的風險與收益分配機制15ppt課件4號線借鑒意義建立完備的PPP項目監(jiān)管體系

4號線項目中，政府的監(jiān)督主要體現(xiàn)在文件、計劃、申請的審批，建設(shè)、試運營的驗收、備案，運營過程和服務(wù)質(zhì)量的監(jiān)督檢查三個方面，既體現(xiàn)了不同階段的控制，同時也體現(xiàn)了事前、事中、事后的全過程控制。16ppt課件4號線借鑒意義建立完備的PPP項目監(jiān)管體系16ppt課貴陽市南明河水環(huán)境綜合整治案例貴陽市南明河水環(huán)境綜合整治項目二期工程主要目標為新建南明河流域污水處理廠及配套管網(wǎng)，從源頭控制水質(zhì)，對南明河干流截污系統(tǒng)完善和生態(tài)修復，項目評估總投資約20.7億。中信水務(wù)、中信建設(shè)、中信咨詢、中信銀行等中信聯(lián)合體作為本項目的社會資本貴州北控水務(wù)環(huán)境產(chǎn)業(yè)有限公司是建設(shè)該項目而成立的市場化主體，獲得該項目污水處理特許經(jīng)營權(quán)中信銀行為SPV公司提供14億元固定資產(chǎn)貸款。項目建設(shè)期項目公司不償還貸款本金，僅支付利息。項目運營期項目公司分年償還貸款本息。項目公司收入主要來源于污水處理費，自身現(xiàn)金流不足以還款的部分由財政補貼。17ppt課件貴陽市南明河水環(huán)境綜合整治案例貴陽市南明河水環(huán)境綜合整治項目南明河水整治融資結(jié)構(gòu)圖18ppt課件南明河水整治融資結(jié)構(gòu)圖18ppt課件南明河水治理PPP借鑒意義市政府長達半年的可行性論證，引入第三方咨詢機構(gòu)，根據(jù)不同的企業(yè)內(nèi)部收益率、服務(wù)年限等測算多套財務(wù)方案，協(xié)助編制了PPP項目實施方案。最終確定PPP項目采用“特許經(jīng)營+政府購買