2021年期貨從業(yè)資格證期貨法律真題二

期貨從業(yè)資格考試（期貨法律法規(guī)）真題試卷（二）

一、單選題

1、從事期貨交易活動，應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則。

A、公開、公平、公正、公信

B、公開、公平、公正、誠實信用

C、公開、公平、公正、自愿

D、公開、公平、公正、公序良俗

試題答案：B

試題解析：《期貨交易管理條例》規(guī)定，從事期貨交易活動，應(yīng)當(dāng)遵循公開、公平、公正和誠實信用的原

則。禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱期貨交易價格等違法行為。所以應(yīng)該選擇B選項。

2、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)依照《期貨交易管理條例》的有關(guān)規(guī)定和（）的授權(quán)，履行監(jiān)督

管理職責(zé)。

A、國務(wù)院

B、期貨交易所

C、期貨業(yè)協(xié)會

D、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

試題答案：D

試題解析：《期貨交易管理條例》規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。

國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)依照本條例的有關(guān)規(guī)定和國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的授權(quán)，履行監(jiān)督

管理職責(zé)。

3、期貨交易所以其全部財產(chǎn)承擔(dān)（）責(zé)任。

A、民事

B、行政

C、刑事

D、經(jīng)濟

試題答案：A

試題解析：《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨交易所以其全部財產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任。

A選項，對民事法律責(zé)任的簡稱，是指民事主體在民事活動中，因?qū)嵤┝嗣袷逻`法行為，根據(jù)民法所承擔(dān)

的對其不利的民事法律后果或者基于法律特別規(guī)定而應(yīng)承擔(dān)的民事法律責(zé)任。B選項，行政責(zé)任是指犯有

一般違法行為的單位或個人，依照法律法規(guī)的規(guī)定應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任。行政責(zé)任主要有行政處罰和行政處

分兩種方式。C選項，刑事責(zé)任是指犯罪行為應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律責(zé)任，具體表現(xiàn)為寺12罪分子有義務(wù)接受司法

機關(guān)的審訊和刑罰處罰。D選項，經(jīng)濟責(zé)任是指經(jīng)濟法律關(guān)系主體違反經(jīng)濟法義務(wù)或經(jīng)濟合同義務(wù)依法應(yīng)

承擔(dān)的法律責(zé)任。其形式包括違約金、賠償金、罰款、沒收和某些行政處分。

4、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)期貨交易所上市新的交易品種，應(yīng)當(dāng)征求（）的意見。

A、中國證監(jiān)會

B、國務(wù)院有關(guān)部門

C、全國人大常委會

D、中國期貨業(yè)協(xié)會

試題答案：B

試題解析：《期貨交易管理條例》第十三條規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)期貨交易所上市新的交易

品種，應(yīng)當(dāng)征求國務(wù)院有關(guān)部門的意見。

5、在我國設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)在（）注冊。

A、工商行政管理部門

B、中國證監(jiān)會

C、中國期貨業(yè)協(xié)會

D、公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

試題答案：A

試題解析：《期貨交易管理條例》第十五條規(guī)定，設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)在公司登記機關(guān)登記注冊，并經(jīng)國

務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)。我國公司登記機關(guān)是工商行政管理部門。所以選擇A選項。

不管是期貨公司，還是證券公司，還是某某商業(yè)銀行股份有限公司，反正是公司，是公司就要走工商登

記。

6、期貨公司新增持有（）以上的股權(quán)的股東，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)。

A、1%

B、2%

C、3%

D、5%

試題答案：D

試題解析：《期貨交易管理條例》第十九條規(guī)定，辦理下列事項，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn):①

合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)；②變更業(yè)務(wù)范圍；③變更注冊資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)；④新增持有5%

以上股權(quán)的股東或者控股股東發(fā)生變化；⑤國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他事項。所以應(yīng)該選擇D選

項。

7、期貨公司成立后無正當(dāng)理由超過（）個月未開始營業(yè)，或者開業(yè)后無正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù)（）個

月以上的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)。

A、1;3

B、3;3

C、1;6

D、3;6

試題答案：B

試題解析：《期貨交易管理條例》第二十條規(guī)定，期貨公司成立后無正當(dāng)理由超過3個月未開始營業(yè)，或

者開業(yè)后無正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù)3個月以上，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷

手續(xù)。所以應(yīng)該選擇B選項。

8、會員未在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將該會員的合約強行

平倉，強行平倉的有關(guān)費用和發(fā)生的損失由（）承擔(dān)。

A、期貨交易所

B、該會員

C、期貨交易所和該會員按比例

D、期貨交易所和該會員共同連帶

試題答案：B

試題解析：《期貨交易管理條例》第三十四條規(guī)定，期貨交易所會員的保證金不足時，應(yīng)當(dāng)及時追加保證

金或者自行平倉。會員未在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將該會

員的合約強行平倉，強行平倉的有關(guān)費用和發(fā)生的損失由該會員承擔(dān)。所以選擇B選項。

如果發(fā)生強行平倉的情況，那么一定是被強行平倉的那個人自己承擔(dān)責(zé)任。

9、客戶在期貨交易中違約的，期貨交易所先以（）承擔(dān)違約責(zé)任。

A、該客戶的保證金

B、期貨交易所的自有資金

C、期貨交易所的風(fēng)險準(zhǔn)備金

D、期貨交易公司的儲備金

試題答案：A

試題解析：《期貨交易管理條例》第三十六條規(guī)定，客戶在期貨交易中違約的，期貨公司先以該客戶的保

證金承擔(dān)違約責(zé)任；保證金不足的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取

得對該客戶的相應(yīng)追償權(quán)。所以應(yīng)該選擇A選項，注意在保證金不足的情況下，期貨公司賠償?shù)脑拺?yīng)該是

先是風(fēng)險準(zhǔn)備金，再是自有資金。

10、境內(nèi)單位或者個人從事境外期貨交易的辦法的制定需要報（）批準(zhǔn)后實施。

A、國務(wù)院

B、全國人大常委會

C、全國人民代表大會

D、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

試題答案：A

試題解析：《期貨交易管理條例》第四十二條規(guī)定，境內(nèi)單位或者個人從事境外期貨交易的辦法，由國務(wù)

院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同國務(wù)院商務(wù)主管部門、國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)、銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)、外匯管理

部門等有關(guān)部門制訂，報國務(wù)院批準(zhǔn)后施行。

11、申請設(shè)立期貨公司，具備任職資格的高級管理人員不少于（）人。

A、3

B、5

C、7

D、15

試題答案：A

試題解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，申請設(shè)立期貨公司，除應(yīng)當(dāng)符合《期貨交易管理條例》第十

六條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人；②具備任職資

格的高級管理人員不少于3人。

12、期貨公司應(yīng)當(dāng)切實保障監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經(jīng)營情況的（）。

A、報告權(quán)

B、知情權(quán)

C、經(jīng)營權(quán)

D、決策權(quán)

試題答案：B

試題解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立董事會，并按照《公司法》的規(guī)定設(shè)立監(jiān)

事會或監(jiān)事，切實保障監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經(jīng)營情況的知情權(quán)。

13、制定《期貨從業(yè)人員管理辦法》的法律依據(jù)是（I

A、《中華人民共和國證券法》

B、《中華人民共和國民法通則》

C、《期貨交易管理條例》

D、《期貨公司管理辦法》

試題答案：C

試題解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第一條規(guī)定，為了加強期貨從業(yè)人員的資格管理,規(guī)范期貨從業(yè)人

員的執(zhí)業(yè)行為，根據(jù)《期貨交易管理條例》，制定本辦法。

14、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，下列各項不屬于董事會的職權(quán)的是（1

A、召集股東大會會議,并向股東大會報告工作

B、擬訂期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案，提交股東大會審定

C、審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股東大會通過

D、組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作

試題答案：D

試題解析：

《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，董事會主要行使下列職權(quán)一）召集股東大會會議，并向股東大會報告工

作；（二）擬訂期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案，提交股東大會審定（三）審議總經(jīng)理提出的財

務(wù)預(yù)算方案、決算報告，提交股東大會通過；（四）審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案，提

交股東大會通過；（五）監(jiān)督總經(jīng)理組織實施股東大會和董事會決議的情況（六）本辦法第二十五條第五

項至第十三項、第十五項、第十六項規(guī)定的職權(quán)；（七）期貨交易所章程規(guī)定和股東大會授予的其他職權(quán)。

D項是理事長的職權(quán)。

15、期貨公司股東會應(yīng)當(dāng)（）至少召開一次會議。

A、每1個月

B、每3個月

C、每半年

D、每1年

試題答案：D

試題解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司股東會應(yīng)當(dāng)按照《公司法》和公司章程，對職權(quán)范

圍內(nèi)的事項進行審議和表決。股東會每年應(yīng)當(dāng)至少召開一次會議。期貨公司股東應(yīng)當(dāng)按照出資比例或者所

持股份比例行使表決權(quán)。

16、期貨公司聘請或者解聘會計師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起（）個工作日內(nèi)向其住所地的中

國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

A、3

B、5

C、7

D、15

試題答案：B

試題解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司聘請或者解聘會計師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之

日起5個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告；解聘會計師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)說明理由。

17、期貨公司及其分支機構(gòu)接受未辦理開戶手續(xù)的單位或者個人委托進行期貨交易，或者1尋客戶的資金賬

號、交易編碼借給其他單位或者個人使用的，給予警告，單處或者并處（）萬元以下罰款。

A、3

B、5

C、10

D、20

試題答案：A

試題解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司及其分支機構(gòu)接受未辦理開戶手續(xù)的單位或者個人

委托進行期貨交易，或者將客戶的資金賬號、交易編碼借給其他單位或者個人使用的，給予警告，單處或

者并處3萬元以下罰款。

18、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及協(xié)會自律規(guī)則的，協(xié)會應(yīng)當(dāng)進行調(diào)查，給予

（\

A、紀(jì)律懲戒

B、行政處罰

C、刑事處罰

D、行政處分

試題答案：A

試題解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十四條規(guī)定，期貨從業(yè)人員違反本辦法以及協(xié)會自律規(guī)則的，

協(xié)會應(yīng)當(dāng)進行調(diào)查，給予紀(jì)律懲戒。期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要中國證監(jiān)會給予行政處罰的，協(xié)會

應(yīng)當(dāng)及時移送中國證監(jiān)會處理。

19、期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起（）個工作日內(nèi)向協(xié)會

報告，由（）注銷其從業(yè)資格。

A、5;中國證監(jiān)會

B、10;中國證監(jiān)會

C、5;期貨業(yè)協(xié)會

D、10；期貨業(yè)協(xié)會

試題答案：D

試題解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十一條規(guī)定，期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機構(gòu)應(yīng)當(dāng)

自上述情形發(fā)生之日起10個工作日內(nèi)向期貨業(yè)協(xié)會報告，由期貨業(yè)協(xié)會注銷其從業(yè)資格。

20、《期貨從業(yè)人員管理辦法》對期貨公司的期貨從業(yè)人員的行為進行了一系列的限制，對此，下列選項

中錯誤的是（\

A、不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

B、不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)

C、當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時，不得繼續(xù)為客戶提供服

務(wù)

D、中國證監(jiān)會禁止的其他行為

試題答案：C

試題解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十五條規(guī)定，期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有下列行為：①進行

虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易；②挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)；③中國證監(jiān)會禁止的其他

行為。

C選項，當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時，不是說不得繼續(xù)為

客戶提供服務(wù),該提供服務(wù)就提供服務(wù)，但是要客戶的合法權(quán)益優(yōu)先。

21、期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)自對期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之日起（）個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其

有關(guān)派出機構(gòu)報告。

A、3

B、5

C、10

D、20

試題答案：C

試題解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十六條規(guī)定，期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)自對期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒

決定之日起10個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機構(gòu)報告，并及時在協(xié)會網(wǎng)站公示。

22、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得（）核準(zhǔn)的任職資格。

A、中國證監(jiān)會

B、期貨交易所

C、期貨業(yè)協(xié)會

D、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

試題答案：A

試題解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事

和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得中國證券監(jiān)督管理委員會核準(zhǔn)的任職資格。

23、申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有從事期貨、證券等金

融業(yè)務(wù)或者法律、會計業(yè)務(wù)（）年以上經(jīng)驗，或者經(jīng)濟管理工作（）年以上經(jīng)驗。

A、3;3

B、3;5

C、5;7

D、5;10

試題答案：B

試題解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第七條規(guī)定，申請除董事長、監(jiān)事

會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)

或者法律、會計業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，或者經(jīng)濟管理工作5年以上經(jīng)驗；②具有大學(xué)?？埔陨蠈W(xué)歷。

24、申請總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格，應(yīng)當(dāng)擔(dān)任期貨公司、證券公司等金融機構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不

少于（）年，或者具有相當(dāng)職位管理工作經(jīng)歷。

A、2

B、3

C、5

D、10

試題答案：A

試題解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十二條規(guī)定，申請總經(jīng)理、副總

經(jīng)理的任職資格，應(yīng)當(dāng)擔(dān)任期貨公司、證券公司等金融機構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于2年，或者具有

相當(dāng)職位管理工作經(jīng)歷。

25、具有從事期貨業(yè)務(wù)（）年以上經(jīng)驗或者曾擔(dān)任金融機構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)（）年以上的人

員，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)專科。

A、5;3

B、7;5

C、10;8

D、15;10

試題答案：C

試題解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十六條規(guī)定，具有從事期貨業(yè)務(wù)

10年以上經(jīng)驗或者曾擔(dān)任金融機構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)8年以上的人員，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會

主席、高級管理人員任職資格的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)?？?。

26、因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評

級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、驗證機構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾（）年的，不得申請期貨公

司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。

A、3

B、5

C、7

D、10

試題答案：B

試題解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十九條規(guī)定，因違法行為或者違

紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機

構(gòu)、驗證機構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理

人員的任職資格。

27、除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，由（）依法核

準(zhǔn)。

A、中國證監(jiān)會

B、期貨交易所

C、任意中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

D、期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

試題答案：D

試題解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十條規(guī)定，除董事長、監(jiān)事會

主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

依法核準(zhǔn)。

28、期貨公司高級管理人員擬任人為境外人士的，推薦人中可有（）名是擬任人曾任職的境外期貨經(jīng)

營機構(gòu)的經(jīng)理層人員。

A、1

B、2

C、3

D、5

試題答案：A

試題解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十三條規(guī)定，擬任人為境外人

士的，推薦人中可有1名是擬任人曾任職的境外期貨經(jīng)營機構(gòu)的經(jīng)理層人員。

29、獨立董事最多可以在（）家期貨公司兼任獨立董事。

A、1

B、2

C、3

D、5

試題答案：B

試題解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十三條規(guī)定，獨立董事最多可

以在2家期貨公司兼任獨立董事。

30、

關(guān)于期貨交易所的總經(jīng)理和副總經(jīng)理的說法正確的是（）。

A、期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干人

B、總經(jīng)理由證監(jiān)會任免，副總經(jīng)理由理事會任免

C、總經(jīng)理任期為三年，可以連選連任

D、未經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)，總經(jīng)理不得作為理事會理事

試題答案：A

試題解析：《期貨交易所管理辦法》第三十三條規(guī)定，期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干人?？偨?jīng)

理、副總經(jīng)理由中國證監(jiān)會任免，理事會無權(quán)任免副總經(jīng)理（B選項錯誤I總經(jīng)理每屆任期3年，連任

不得超過兩屆（C選項錯誤X總經(jīng)理是期貨交易所的法定代表人，總經(jīng)理是當(dāng)然理事（D選項錯

誤）

31、期貨公司調(diào)整高級管理人員職責(zé)分工的，應(yīng)當(dāng)在（）個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報

告。

A、3

B、5

C、7

D、10

試題答案：B

試題解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十七條規(guī)定，期貨公司調(diào)整高

級管理人員職責(zé)分工的，應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。

32、首席風(fēng)險官作為期貨公司的高級管理人員，主要負(fù)責(zé)（1

A、監(jiān)督期貨公司其他高級管理人員

B、期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況的監(jiān)督檢查

C、審議期貨公司的對外投資計劃

D、期貨公司的日常經(jīng)營管理

試題答案：B

試題解析：《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》第十九條規(guī)定，首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)向期貨公司總經(jīng)理、

董事會和公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況。

首席風(fēng)險官一定是和合規(guī)掛鉤。

33、A、B兩個期貨交易所合并成立C期貨交易所，關(guān)于合并前A、B的債權(quán)債務(wù),下列說法正確的是

A、自動消滅

B、由C期貨交易所繼承

C、根據(jù)AB商定的方案處理

D、由人民法院根據(jù)公平原則確定償還方案

試題答案：B

試題解析：《期貨交易所管理辦法》第十四條規(guī)定，期貨交易所合并可以采取吸收合并和新設(shè)合并兩種方

式，合并前各方的債權(quán)、債務(wù)由合并后存續(xù)或者新設(shè)的期貨交易所承繼。故A、B合并以后，其債權(quán)債務(wù)

應(yīng)當(dāng)由C繼承。

34、會員制期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)是（\

A、會員大會

B、董事會

C、股東大會

D、理事會

試題答案：A

試題解析：《期貨交易所管理辦法》第十九條規(guī)定，會員制期貨交易所設(shè)會員大會。會員大會是期貨交易

所的權(quán)力機構(gòu)，由全體會員組成。公司制的期貨交易所的權(quán)利機構(gòu)是股東大會。

35、某會員制期貨交易所欲召開會員大會，《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，會員大會有（）以上會員參

加方為有效。

A、1/4

B、1/3

C、1/2

D、2/3

試題答案：D

試題解析：《期貨交易所管理辦法》第二十三條規(guī)定，會員大會有2/3以上會員參加方為有效。會員大會

應(yīng)當(dāng)對表決事項制作會議紀(jì)要，由出席會議的理事簽名。

36、《期貨交易所管理辦法》規(guī)定了召開理事會臨時會議的情形，下列不屬于該情形的是（\

A、1/3以上理事聯(lián)名提議

B、中國證監(jiān)會提議

C、理事長提議

D、期貨交易所章程規(guī)定的情形

試題答案：C

試題解析：《期貨交易所管理辦法》第二十九條規(guī)定，有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)召開理事會臨時會議:①1/3

以上理事聯(lián)名提議；②期貨交易所章程規(guī)定的情形；③中國證監(jiān)會提議。

37、在期貨監(jiān)管機構(gòu)、自律機構(gòu)以及其他承擔(dān)期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職（）年以上的人員，

申請期貨公司高級管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。

A、3

B、5

C、8

D、10

試題答案：C

試題解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十八條規(guī)定，在期貨監(jiān)管機構(gòu)、

自律機構(gòu)以及其他承擔(dān)期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職8年以上的人員，申請期貨公司高級管理人員任

職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。

38、下列關(guān)于期貨交易結(jié)算的表述，錯誤的是（X

A、期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時將結(jié)算結(jié)果通知客戶

B、期貨公司根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對客戶進行結(jié)算

C、期貨交易所實行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度

D、客戶應(yīng)當(dāng)及時查詢結(jié)算結(jié)果并作出妥善處理

試題答案：A

試題解析：《期貨交易管理條例》第三十三條規(guī)定，期貨交易所實行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度。期貨交易所應(yīng)

當(dāng)在當(dāng)日及時將結(jié)算結(jié)果通知會員。期貨公司根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對客戶進行結(jié)算，并應(yīng)當(dāng)將結(jié)

算結(jié)果按照與客戶約定的方式及時通知客戶?？蛻魬?yīng)當(dāng)及時查詢并妥善處理自己的交易持倉。A選項錯

誤，不應(yīng)該是期貨交易所直接將結(jié)果給到客戶。BCD描述都正確。

39、因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風(fēng)險被監(jiān)管部門責(zé)令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機構(gòu)及分支

機構(gòu)，其負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員，自該金融機構(gòu)及分支機構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或

者撤銷之日起未逾（）年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資

格。

A、2

B、3

C、5

D、7

試題答案：B

試題解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十九條規(guī)定，因違法違規(guī)行為或

者出現(xiàn)重大風(fēng)險被監(jiān)管部門責(zé)令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機構(gòu)及分支機構(gòu)，其負(fù)有責(zé)任的

主管人員和其他直接責(zé)任人員，自該金融機構(gòu)及分支機構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾3

年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。

40、甲欲申請某期貨公司總經(jīng)理，《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》規(guī)定，甲應(yīng)

當(dāng)提交（）名推薦人的書面推薦意見。

A、2

B、3

C、5

D、7

試題答案：A

試題解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十二條規(guī)定，申請經(jīng)理層人員

的任職資格，應(yīng)當(dāng)提交2名推薦人的書面推薦意見。

41、申請人提交境外大學(xué)或者高等教育機構(gòu)學(xué)位證書或者高等教育文憑，或者非學(xué)歷教育文憑的，應(yīng)當(dāng)同

時提交（）對擬任人所獲教育文憑的學(xué)歷學(xué)位認(rèn)證文件。

A、外交部

B、公證機構(gòu)

C、國務(wù)院教育行政部門

D、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

試題答案：C

試題解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十六條規(guī)定，申請人交境外大

學(xué)或者高等教育機構(gòu)學(xué)位證書或者高等教育文憑，或者三浮歷教育文憑的，應(yīng)當(dāng)同時提交國務(wù)院教育行政

部門對擬任人所獲教育文憑的學(xué)歷學(xué)位認(rèn)證文件。所以選擇C選項。

42、期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起（）個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)

會相關(guān)派出機構(gòu)報告。

A、2

B、3

C、5

D、7

試題答案：C

試題解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十條規(guī)定，期貨公司任用董

事、監(jiān)事和高級管理人員，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。

43、某期貨公司擬任用一批境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員，根據(jù)規(guī)定，該批境外人士的比例不得超過公司經(jīng)理

層人員總數(shù)的（I

A、10%

B、20%

C、30%

D、50%

試題答案：C

試題解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十二條規(guī)定，期貨公司任用境

外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的30%.

44、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的，應(yīng)當(dāng)自有關(guān)情況發(fā)生之日起（）個工作日內(nèi)向中國

證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。

A、3

B、5

C、7

D、15

試題答案：B

試題解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十三條規(guī)定，期貨公司董事、

監(jiān)事和高級管理人員兼職的，應(yīng)當(dāng)自有關(guān)情況發(fā)生之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報

告。

45、下列選項中不屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的期貨從業(yè)人員的是（）.

A、期貨公司的管理人員和專業(yè)人員

B、期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員

C、期貨投資咨詢機構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員

D、為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)中從事證券經(jīng)營業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員

試題答案：D

試題解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第四條規(guī)定，本辦法所稱期貨從業(yè)人員是指：（-）期貨公司的管

理人員和專業(yè)人員；（-）期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人

員；（三）期貨投資咨詢機構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員；（四）為期貨公司提供中間

介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)中從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員（D選項錯誤）；（五）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他

人員。

46、《期貨從業(yè)人員管理辦法》對期貨公司的期貨從業(yè)人員的行為進行了一系列的限制，對此，下列選

項中錯誤的是（）.

A、不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

B、不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)

C、當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時，不得繼續(xù)為客戶提供服

務(wù)

D、中國證監(jiān)會禁止的其他行為

試題答案：C

試題解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十四條規(guī)定，當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖

突或者存在潛在利益沖突時，期貨從業(yè)人員應(yīng)及時向客戶進行披露，并且堅持客戶合法利益優(yōu)先的原則，

不必中斷向客戶提供的服務(wù)。

47、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》,期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會計準(zhǔn)則的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計負(fù)債，并

在計算凈資本時對負(fù)債項下的“預(yù)計負(fù)債”做如下（）處理。

A、全額加回

B、按照一定比例加回

C、全額扣減

D、無需進行風(fēng)險調(diào)整

試題答案：C

試題解析：《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，期貨公司計算凈資本時，可以將"期貨風(fēng)險準(zhǔn)備

金”等有助于增強抗風(fēng)險能力的負(fù)債項目加回。第十三條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會計準(zhǔn)則的規(guī)定確

認(rèn)預(yù)計負(fù)債。中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以要求期貨公司對預(yù)計負(fù)債進行專項說明；有證據(jù)表明期貨公司未能

準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計負(fù)債的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額。

48、下列不屬于專業(yè)投資者的是（\

A、商業(yè)銀行

B、證券公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品

C、社會保障基金

D、金融資產(chǎn)為300萬元自然人

試題答案：D

試題解析：

同時符合下列條件的自然人可以被叫做專業(yè)投資者：

金融資產(chǎn)不低于500萬元的自然人，具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷，或者具

有2年以上金融產(chǎn)品設(shè)計、投資、風(fēng)險管理及相關(guān)工作經(jīng)歷，或者屬于金融機構(gòu)專業(yè)投資者的高級管理

人員、獲得職業(yè)資格認(rèn)證的從事金融相關(guān)業(yè)務(wù)的注冊會計師和律師。D項錯誤。

49、下列各項中，不符合客戶開戶實名制的是（）。

A、個人客戶應(yīng)當(dāng)本人親自辦理開戶手續(xù)

B、期貨經(jīng)紀(jì)合同、期貨結(jié)算賬戶中客戶姓名或者名稱與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱一致

C、在期貨經(jīng)紀(jì)合同及其他開戶資料中真實、完整、準(zhǔn)確地填寫客戶資料信息

D、單位客戶不得委托他人辦理開戶手續(xù)

試題答案：D

試題解析：實名制要求：單位客戶應(yīng)當(dāng)出具單位客戶的授權(quán)委托書、代理人的身份證和其他開戶證件。除

中國證監(jiān)會另有規(guī)定外，一般單位客戶的有效身份證明文件為組織機構(gòu)代碼證和營業(yè)執(zhí)照。

A選項，個人客戶是必須本人親自辦理開戶手續(xù)；B選項，期貨經(jīng)紀(jì)合同、期貨結(jié)算賬戶中客戶姓名或者

名稱與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱一致，描述正確；C選項描述正確。D選項單位客戶可以委

托他人辦理開戶手續(xù)。

50、

使用期貨投資者保障基金前，中國證監(jiān)會和保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)監(jiān)督期貨公司核實投資者保證金權(quán)益及

損失，積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置，應(yīng)當(dāng)先以（）彌補保證金缺口。

A、風(fēng)險準(zhǔn)備金

B、期貨投資者保障基金

C、公積金

D、自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)

試題答案：D

試題解析：

《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》規(guī)定，使用期貨投資者保障基金前，中國證監(jiān)會和保障基金管理機

構(gòu)應(yīng)當(dāng)監(jiān)督期貨公司核實投資者保證金權(quán)益及損失，積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置，應(yīng)當(dāng)先以自有資金和變現(xiàn)

資產(chǎn)彌補保證金缺口.然后再按照規(guī)定去使用保障基金。

51、

期貨投資者保障基金的年度收支計劃和決算報（）批準(zhǔn)。

A、證監(jiān)會

B、銀保監(jiān)會

C、財政部

D、中國期貨業(yè)協(xié)會

試題答案：C

試題解析：

《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》規(guī)定，期貨投資者保障基金的年度收支計劃和決算報財政部批

準(zhǔn).

保障基金這里，總的來說，財政部實行財務(wù)監(jiān)管，證監(jiān)會實行業(yè)務(wù)監(jiān)管，對保障基金的籌集、使用和管理

等情況進行定期核查。

BD為干擾項。

52、某經(jīng)營機構(gòu)于2016年3月20日與客戶王某簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同。經(jīng)查，該機構(gòu)不具有從事期

貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格。則以下說法正確的是（X

A、如果該機構(gòu)沒有按客戶的交易指令入市交易，則該機構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失

B、如果該機構(gòu)沒有按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯的，則該機構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金但無

須賠償客戶的損失

C、如果該機構(gòu)沒有按客戶的交易指令入市交易，則該機構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失

D、如果該機構(gòu)沒有按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯的，則該機構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠

償客戶的損失

試題答案：D

試題解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十五條規(guī)定，不具有主體資格的經(jīng)

營機構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，該機構(gòu)按客戶的交易指令入市交易的，收取的傭金

應(yīng)當(dāng)返還給客戶，交易結(jié)果由客戶承擔(dān)。

該機構(gòu)未按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯的，該機構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損

失。賠償損失的范圍包括交易手續(xù)費、稅金及利息。

53、期貨公司計算凈資本時，應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會計準(zhǔn)則的規(guī)定對相關(guān)項目充分計提（）。

A、資產(chǎn)減值準(zhǔn)備

B、風(fēng)險準(zhǔn)備金

C、保證金

D、負(fù)債總額

試題答案：A

試題解析：《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第十一條第一款規(guī)定，期貨公司計算凈資本時，應(yīng)當(dāng)按

照企業(yè)會計準(zhǔn)則的規(guī)定對相關(guān)項目充分計提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備。

54、

證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，申請日前6個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，其中對外擔(dān)保及其他形式

的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的（），但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外。

A、5%

B、10%

C、30%

D、70%

試題答案：B

試題解析：

《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，對外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈

資產(chǎn)的10%，但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外。

55、人民法院審理無效的期貨交易合同糾紛案件時，依據(jù)（）原則確定當(dāng)事人的民事責(zé)任。

A、無過錯責(zé)任

B、過錯責(zé)任

C、嚴(yán)格責(zé)任

D、公平責(zé)任

試題答案：B

試題解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三條規(guī)定，人民法院審理期貨侵權(quán)

糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件，應(yīng)當(dāng)根據(jù)各方當(dāng)事人是否有過錯，以及過錯的性質(zhì)、大小，過錯和

損失之間的因果關(guān)系，確定過錯方承擔(dān)的民事責(zé)任。

56、集合資產(chǎn)管理計劃的的投資者人數(shù)不超過（）人。

A、50

B、100

C、200

D、不限

試題答案：C

試題解析：集合資產(chǎn)管理計劃的的投資者人數(shù)不少于2人，不超過200人。

單一資產(chǎn)管理計劃為單一投資者設(shè)立。

58、期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給期貨經(jīng)營機構(gòu)造成損失的，下列表述正確的是（1

A、不需要承擔(dān)責(zé)任

B、應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任

C、應(yīng)當(dāng)罰款給以警示

D、由期貨業(yè)協(xié)會給以通報批評

試題答案：B

試題解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第三十三條規(guī)定，期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給期貨經(jīng)營

機構(gòu)造成損失的,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。ACD為干擾項。

59、以下不屬于資產(chǎn)管理計劃終止的情形的是（\

A、集合資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期間，持續(xù)五個工作日投資者少于二人

B、托管人被依法撤銷基金托管資格或者依法解散、被撤銷、被宣告破產(chǎn)，且在六個月內(nèi)沒有新的托管人

承接

C、資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期屆滿且展期

D、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)被依法撤銷資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格且在六個月內(nèi)沒有新的管理人承接

試題答案：C

試題解析：資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期屆滿且不展期的應(yīng)當(dāng)終止。C項描述展期，展期了為什么要終止，所以錯

誤。有下列情形之一的，資產(chǎn)管理計劃終止：資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期限屆滿且不展期；證券期貨經(jīng)營被依法

撤銷資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格或依法解散、被撤銷、被宣告破產(chǎn)，且在六個月內(nèi)沒有新的管理人承接；托管人被

依法撤銷基金托管資格或者依法解散、被撤銷、被宣告破產(chǎn)，且在六個月內(nèi)沒有新的托管人承接；經(jīng)全體

投資者、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)和托管人協(xié)商一致決定終止的；發(fā)生資產(chǎn)管理合同約定的應(yīng)當(dāng)終止的情形；集

合資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期間，持續(xù)五個工作日投資者少于二人。

60、外商投資期貨公司是指單一或有關(guān)聯(lián)關(guān)系的多個境外股東直接持有或間接控制公司（）以上股權(quán)

的期貨公司?

A、3%

B、5%

C、10%

D、15%

試題答案：B

試題解析：外商投資期貨公司是指單一或有關(guān)聯(lián)關(guān)系的多個境外股東直接持有或間接控制公司5%以上股

權(quán)的期貨公司。所以選擇B選項。

60、客戶對當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，應(yīng)當(dāng)視為對（）的確認(rèn)。

A、該日之前所有持倉和交易結(jié)算結(jié)果

B、該日之前部分持倉

C、該日之前部分交易結(jié)算結(jié)果

D、該日之后所有持倉和交易結(jié)算結(jié)果

試題答案：A

試題解析：客戶對當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，應(yīng)當(dāng)視為對該日之前所有持倉和交易結(jié)算結(jié)果確認(rèn)。BC出

現(xiàn)部分這個詞是有問題的，D選項，之后的持倉和交易結(jié)算結(jié)構(gòu)都還沒出來，談不上確認(rèn)不確認(rèn)。所以選

擇A選項。

二、多選題

1、我國制定期貨交易管理條例的目的包括（1

A、規(guī)范期貨交易行為

B、加強對期貨交易的監(jiān)督管理

C、維護期貨市場秩序，防范風(fēng)險

D、促進期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展

試題答案：

試題解析：《期貨交易管理條例》第一條規(guī)定，為了規(guī)范期貨交易行為，加強對期貨交易的監(jiān)督管理，維

護期貨市場秩序，防范風(fēng)險，保護期貨交易各方的合法權(quán)益和社會公共利益，促進期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)

展，制定本條例。所以ABCD都要選。

2、從事期貨交易活動的，不得有（）行為。

A、欺詐

B、營利

C、操縱期貨價格

D、內(nèi)幕交易

試題答案："A","C","D"

試題解析：《期貨交易管理條例》第三條規(guī)定，從事期貨交易活動，應(yīng)當(dāng)遵循公開、公平、公正和誠實信

用的原則。禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱期貨交易價格等違法行為。

3、期貨交易所辦理的下列事項中，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)的是（X

A、制定或者修改章程

B、上市新的交易品種

C、制定或者修改交易規(guī)則

D、取消交易品種

試題答案："A","B","C","D"

試題解析：《期貨交易管理條例》第十三條規(guī)定，期貨交易所辦理下列事項，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理

機構(gòu)批準(zhǔn):①制定或者修改章程、交易規(guī)則；②上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種；③國務(wù)院期貨監(jiān)督

管理機構(gòu)規(guī)定的其他事項。所以ABCD都要選擇。

4、資產(chǎn)管理計劃終止的，證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)辦理下列手續(xù)（1

A、在發(fā)生終止情形之日起五個工作日內(nèi)開始組織清算資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)

B、清算后的剩余財產(chǎn)，集合資產(chǎn)管理計劃應(yīng)當(dāng)按照投資者持有份額占總份額的比例或者資產(chǎn)管理合同的

約定，以貨幣資金形式分配給投資者

C、單一資產(chǎn)管理計劃應(yīng)當(dāng)按照合同約定的形式將全部財產(chǎn)交還投資者自行管理

D、應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)管理計劃清算結(jié)束后10個工作日內(nèi)將清算結(jié)果報證監(jiān)會備案

試題答案："A","B","C"

試題解析：資產(chǎn)管理計劃終止的，證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)管理計劃清算結(jié)束后5個工作日內(nèi)將清算

結(jié)果報基金業(yè)協(xié)會備案，并抄報中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)。

所以D選項錯誤。

A選項，資產(chǎn)管理計劃終止的，證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在發(fā)生終止情形之日起5個工作日內(nèi)開始組織清算

資產(chǎn)管理計劃；B選項,清算后的剩余財產(chǎn),集合資產(chǎn)管理計劃應(yīng)當(dāng)按照投資者持有份額占總份額的比例

或者資產(chǎn)管理合同的約定，以貨幣資金形式分配給投資者，中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；C選項，單一資

產(chǎn)管理計劃應(yīng)當(dāng)按照合同約定的形式將全部財產(chǎn)交還投資者自行管理。描述正確。

5、關(guān)于會員大會的召開，下列說法正確的是（）.

A、臨時會員大會不得對通知中未列明的事項作出決議

B、會員大會應(yīng)當(dāng)對表決事項制作會議紀(jì)要，由出席會議的理事簽名

C、會員大會結(jié)束之日起10日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將大會全部文件報告中國證監(jiān)會

D、召開會員大會，應(yīng)當(dāng)將會議審議的事項于會議召開5日前通知會員

試題答案："A","B","C"

試題解析：《期貨交易管理辦法》規(guī)定，召開會員大會，應(yīng)當(dāng)將會議審議的事項于會議召開10日前通知會

員。D項錯誤。

ABC描述都正確。

6、下列關(guān)于監(jiān)控中心的說法，正確的是（I

A、一般單位客戶名稱和組織機構(gòu)代碼證號碼與全國組織機構(gòu)代碼管理中心反饋結(jié)果的一致性

B、個人客戶姓名和身份號碼與全國公民身份信息查詢服務(wù)系統(tǒng)反饋結(jié)果的一致性

C、客戶姓名或者名稱與其期貨經(jīng)紀(jì)合同客戶姓名或者名稱的一致性

D、客戶交易編碼申請表內(nèi)容真實性、格式正確性

試題答案："A","B","D"

試題解析：

《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第十七條規(guī)定，監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)按以下標(biāo)準(zhǔn)對期貨公司提交的客戶交易編碼

申請表及其他相關(guān)資料進行復(fù)核：（-）客戶交易編碼申請表內(nèi)容完整性、格式正確性；（二）個人客戶姓

名和身份證號碼與全國公民身份信息查詢服務(wù)系統(tǒng)反饋結(jié)果的一致性；（=）一般單位客戶名稱和組織機

構(gòu)代碼證號碼與全國組織機構(gòu)代碼管理中心反饋結(jié)果的一致性；（四）客戶姓名或者名稱與其期貨結(jié)算賬

戶戶名的一致性；（五）其他應(yīng)當(dāng)復(fù)核的內(nèi)容。所以選擇ABD選項。C選項，客戶姓名或者名稱與其期貨

經(jīng)紀(jì)合同客戶姓名或者名稱的一致性主要是期貨公司看。

7、期貨交易所實施下列（）行為，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過中國證監(jiān)會的批準(zhǔn)。

A、制定或者修改章程、交易規(guī)則

B、上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種

C、對違反期貨交易所交易規(guī)則及其實施細(xì)則的行為制定查處辦法

D、制定或者修改交易規(guī)則的實施細(xì)則

試題答案：nA","B","C"

試題解析：《期貨交易所管理辦法》第九十三條和第九十四條規(guī)定，期貨交易所制定或者修改章程、交易

規(guī)則，上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種，上市、修改或者終止合約，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)；期貨交

易所應(yīng)當(dāng)對違反期貨交易所交易規(guī)則及其實施細(xì)則的行為制定查處辦法，并報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。D選項是

本職工作，不需要經(jīng)過批準(zhǔn)。

8、

期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（X

A、申請日前6個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)

B、具有健全的公司治理、風(fēng)險管理制度和內(nèi)部控制制度，并有效執(zhí)行

C、高級管理人員近2年內(nèi)未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰，無不良信用記錄，且不存

在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)調(diào)查的情形

D、業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)符合相關(guān)技術(shù)規(guī)范且運行狀況良好

試題答案：nB","C","D"

試題解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（-）申請日前2個月風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)；

（二）具有健全的公司治理、風(fēng)險管理制度和內(nèi)部控制制度，并有效執(zhí)行；

（三）符合中國證監(jiān)會期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定；

（四）業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)符合相關(guān)技術(shù)規(guī)范且運行狀況良好；

（五）高級管理人員近2年內(nèi)未受到刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰，無不良信用記錄，且不

存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)調(diào)查的情形；

（六）不存在被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)采取《期貨交易管理條例》第五十五條第二款、第五十六條規(guī)定

的監(jiān)管措施的情形；

（七）不存在因涉嫌違法違規(guī)正在被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查的情形；

（八）近2年內(nèi)未因違法違規(guī)行為受過刑事處罰或者行政處罰。但期貨公司控股股東或者實際控制人變

更，高級管理人員變更比例超過50%,對出現(xiàn)上述情形負(fù)有責(zé)任的高級管理人員和業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人已不在公

司任職，且已整改完成并經(jīng)期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)驗收合格的，可不受此限制；

（九）中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

9、

期貨公司申請設(shè)立分支機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備（）O

A、公司治理健全，內(nèi)部控制制度符合有關(guān)規(guī)定并有效執(zhí)行

B、申請日前6個月符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)

C、未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)調(diào)查

D、具有符合業(yè)務(wù)發(fā)展需要的分支機構(gòu)設(shè)立方案

試題答案："A",nC","D"

試題解析：

根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司申請設(shè)立分支機構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件之一為：申請日前3個

月符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，B項不符。

如果是期貨公司設(shè)立、收購、參股境外經(jīng)營機構(gòu)，是需要申請日前6個月符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。

10、在下列（）情況下，會員制期貨交易所應(yīng)當(dāng)召開臨時會員大會。

A、會員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2/3

B、1/4以上會員聯(lián)名提議

C、理事會認(rèn)為必要

D、理事長認(rèn)為必要

試題答案：A,C

試題解析：《期貨交易所管理辦法》第二十一條規(guī)定，有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)召開臨時會員大會:①會員

理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2/3;②1/3以上會員聯(lián)名提議；③理事會認(rèn)為必要。

11、期貨公司的年度報告應(yīng)當(dāng)由（）簽署確認(rèn)意見。

A、W

B、監(jiān)事

C、財務(wù)負(fù)責(zé)人

D、高級管理人員

試題答案："A","C","D"

試題解析：

《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定定期報送年度報告、月度報告等有關(guān)資料。期貨

公司的董事、高級管理人員、財務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對年度報告簽署確認(rèn)意見；法定代表人、經(jīng)營管理的主要負(fù)

責(zé)人和財務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對月度報告簽署確認(rèn)意見。

沒有監(jiān)事的事情。

12、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨市場實施監(jiān)督管理，依法履行的職責(zé)有（\

A、制定期貨從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法，并監(jiān)督實施

B、監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況

C、制定有關(guān)期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批權(quán)

D、對品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動，進行監(jiān)督管理

試題答案：

試題解析：《期貨交易管理條例》規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨市場實施監(jiān)督管理，依法履行下

列職責(zé):①制定有關(guān)期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批權(quán)；②對品種的上市、交易、結(jié)

算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動，進行監(jiān)督管理；③對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構(gòu)、

非期貨公司結(jié)算會員、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)、期貨保證金存管銀行、交割倉庫等市場相關(guān)參與

者的期貨業(yè)務(wù)活動，進行監(jiān)督管理；④制定期貨從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法，并監(jiān)督實施；⑤監(jiān)督

檢查期貨交易的信息公開情況；⑥對期貨業(yè)協(xié)會的活動進行指導(dǎo)和監(jiān)督；⑦對違反期貨市場監(jiān)督管理法

律、行政法規(guī)的行為進行查處；⑧開展與期貨市場監(jiān)督管理有關(guān)的國際交流、合作活動；⑨法律、行政

法規(guī)規(guī)定的其他職責(zé)。

13、申請設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交的申請材料包括（X

A、經(jīng)營計劃

B、公司章程草案

C、設(shè)立期貨公司申請書

D、發(fā)起人名單及其審計報告

試題答案："A7B7C7D”

試題解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，申請設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交下列申請材料:①

申請書；②公司章程草案、發(fā)起人協(xié)議；③經(jīng)營計劃；④發(fā)起人名單及其審計報告或者個人金融資產(chǎn)證

明；⑤擬任用高級管理人員和從業(yè)人員名單、簡歷和相關(guān)資格證明；⑥擬訂的期貨業(yè)務(wù)制度、內(nèi)部控制

制度和風(fēng)險管理制度文本；⑦場地、設(shè)備、資金證明文件；⑧律師事務(wù)所出具的法律意見書；⑨中國證

監(jiān)會規(guī)定的其他申請材料。

14、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的規(guī)定對營業(yè)部實行（）和會計核算，建立規(guī)范、完善的營業(yè)部崗

位責(zé)任制度和業(yè)務(wù)操作規(guī)程。

A、統(tǒng)一結(jié)算

B、統(tǒng)一風(fēng)險管理

C、統(tǒng)一資金調(diào)撥

D、統(tǒng)一財務(wù)管理

試題答案：nA","Bn,"C","D"

試題解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定對營業(yè)部實行統(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一風(fēng)險管

理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財務(wù)管理和會計核算。

15、期貨公司應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)向其住所地的中國監(jiān)會派出機構(gòu)書面報告的情形有（I

A、變更公司名稱、章程

B、作出終止業(yè)務(wù)等重大決議

C、被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施

D、變更股權(quán)或注冊資本，且不涉及新增持有5%以上股權(quán)的股東

試題答案：

試題解析：

?發(fā)生下列事項之一的,期貨公司應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)書面報告：

?（-）變更公司名稱、形式、章程；

?（二）同比例增減資；

?（三）變更股權(quán)或注冊資本，且不涉及新增持有5%以上股權(quán)的股東;

?（四）變更分支機構(gòu)負(fù)責(zé)人或者營業(yè)場所；

?（五）作出終止業(yè)務(wù)等重大決議；

?（六）被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施；

?（七）發(fā)生影響或者可能影響期貨公司經(jīng)營管理、財務(wù)狀況或者客戶資產(chǎn)安全等重大事件；

?（A）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。

?上述事項涉及期貨公司分支機構(gòu)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)同時向分支機構(gòu)住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)書面報

告。

16、下列選項中適用《期貨從業(yè)人員管理辦法》的是（X

A、申請期貨從業(yè)人員資格

B、從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)任用期貨從業(yè)人員

C、期貨從業(yè)人員從事期貨業(yè)務(wù)

D、期貨公司的設(shè)立

試題答案："A","B","C"

試題解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》主要是規(guī)范期貨從業(yè)人員的從業(yè)行為的，選項A、B、C均屬于本辦

法適用的范圍，期貨公司的設(shè)立不屬于本辦法調(diào)整，該去找期貨公司監(jiān)督管理辦法。

18、

期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有以下（）行為。

A、代理客戶從事期貨交易

B、進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

C、承諾共擔(dān)風(fēng)險

D、挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)

試題答案：

試題解析：期貨公司的主要職責(zé)即代理客戶從事期貨交易。A項錯誤。

BCD進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易，承諾共擔(dān)風(fēng)險，挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)都是錯

誤的，不管在哪里都不能這么干。

19、期貨業(yè)協(xié)會有權(quán)制定期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，下列各項屬于該辦法的具體內(nèi)容的是

（X

A、從業(yè)資格考試、從業(yè)資格注冊和公示

B、執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則

C、執(zhí)業(yè)檢查、紀(jì)律懲戒和申訴

D、后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)|

試題答案：

試題解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定,期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，包括從業(yè)資格考試、從

業(yè)資格注冊和公示、執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則、后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)、執(zhí)業(yè)檢查、紀(jì)律懲戒和申訴等，由協(xié)會制訂，報中

國證監(jiān)會核準(zhǔn)。

20、下列關(guān)于期貨業(yè)協(xié)會自律性管理的說法，正確的是（\

A、協(xié)會應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息

B、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)履行監(jiān)管職責(zé)，需要協(xié)會提供期貨從業(yè)人員信息和資料的，協(xié)會應(yīng)當(dāng)按照要

求及時提供

C、協(xié)會應(yīng)當(dāng)組織期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，提高期貨從業(yè)人員的職業(yè)道德和專業(yè)素質(zhì)

D、中國證監(jiān)會指導(dǎo)和監(jiān)督協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動

試題答案：

試題解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十條、第二十一條和第二十二條規(guī)定，中國證監(jiān)會指導(dǎo)和監(jiān)督

協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動。協(xié)會應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新從業(yè)資

格注冊、誠信記錄等信息。中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)履行監(jiān)管職責(zé)，需要協(xié)會提供期貨從業(yè)人員信息和

資料的，協(xié)會應(yīng)當(dāng)按照要求及日城供。協(xié)會應(yīng)當(dāng)組織期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)I,提高期貨從業(yè)人員的職

業(yè)道德和專業(yè)素質(zhì)。

21、下列各項屬于《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的立法目的是（\

A、防范經(jīng)營風(fēng)險

B、規(guī)范期貨公司運作

C、限制期貨公司的行業(yè)壟斷

D、