生產(chǎn)部檢查表OK

新疆發(fā)展宏業(yè)工貿(mào)有限公司內(nèi)部審核檢查表編號(hào):XJHY/QHSE/JL60-2010受審核部門(mén)生產(chǎn)工程部審核日期2010.11.19審核員李福瑞、張春芳、李曉杰標(biāo)準(zhǔn)條款審核內(nèi)容審核結(jié)果QMS5.5.1HSE5.4.1EMS4.4.11、本部門(mén)的職責(zé)是什么？是否規(guī)定了？QHSE管理手冊(cè)、程序文件及崗位責(zé)任制等規(guī)定了部門(mén)職責(zé)。2、本部門(mén)的職責(zé)規(guī)定的是否協(xié)調(diào)清楚明確上各崗位職責(zé)，并經(jīng)過(guò)總經(jīng)理批準(zhǔn)，在相關(guān)文件上規(guī)定了職責(zé)，比較協(xié)調(diào)。3、本部門(mén)相關(guān)人員是否清楚自己的職責(zé)？詢問(wèn)相關(guān)員工能清楚自己的職責(zé)。HSE5.2EMS4.2QMS5.3公司的質(zhì)量、健康安全和環(huán)境方針是什么，是否清楚方針的內(nèi)涵，在本部門(mén)的工作中如何貫徹公司質(zhì)量、健康安全和環(huán)境方針經(jīng)查員工能清楚方針的內(nèi)涵，在部門(mén)、本崗位的工作中能把相關(guān)的方針的思想貫徹下去。QMS5.4.1HSE5.3.3EMS4.3.31、是否在本部門(mén)、崗位上建立了質(zhì)量、健康安全和環(huán)境目標(biāo)、和指標(biāo)查建立了目標(biāo)和指標(biāo)，見(jiàn)“部門(mén)目標(biāo)”。2、建立的質(zhì)量、健康安全和環(huán)境目標(biāo)是否包含了產(chǎn)品、環(huán)境因素和危害的內(nèi)容目標(biāo)、指標(biāo)包含了產(chǎn)品、環(huán)境因素和危害的內(nèi)容，基本符合。3、建立的質(zhì)量、健康安全和環(huán)境目標(biāo)是否可測(cè)量并且在方針的框架內(nèi)，目前完成情況如何。建立的質(zhì)量、健康安全和環(huán)境目標(biāo)可測(cè)量并且在方針的框架內(nèi)，目前經(jīng)測(cè)量基本完成。4、公司的健康、安全與環(huán)境目標(biāo)和制表是否在相關(guān)的崗位上建立了？部門(mén)的目標(biāo)、指標(biāo)即崗位的目標(biāo)指標(biāo)，已建立。HSE5.3.1EMS4.3.11、是否制定了程序？制定了《危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的策劃管理程序》。2、是否辨識(shí)了能夠施加影響的危害、環(huán)境因素和危害（查辨識(shí)表）查“危害辨識(shí)、評(píng)價(jià)表”“環(huán)境因素識(shí)別、評(píng)價(jià)表”，能識(shí)別相關(guān)的活動(dòng)、產(chǎn)品、服務(wù)中的危害，識(shí)別中包括了能施加影響的供應(yīng)方、承包方的危害。但對(duì)現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)過(guò)程中的油的遺撒、泄露的環(huán)境因素未識(shí)別，不符合Q/SY1002.1標(biāo)準(zhǔn)5.3.1的要求。3、辨識(shí)中是否包括了常規(guī)和非常規(guī)活動(dòng)（查辨識(shí)表）查“辨識(shí)表”“環(huán)境因素識(shí)別、評(píng)價(jià)表”包括了三種時(shí)態(tài)、三種狀態(tài)。4、辨識(shí)是否包括了所有進(jìn)入工作場(chǎng)所的人員？（以上查辨識(shí)記錄）查“辨識(shí)表”“環(huán)境因素識(shí)別、評(píng)價(jià)表”包括了可能因其他人員的進(jìn)入工作場(chǎng)所帶來(lái)的危害、環(huán)境影響。5、是否規(guī)定了危害辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方法（包括環(huán)境因素和危害）？是否評(píng)價(jià)了危害（環(huán)境因素和危害）？（查記錄）程序文件中規(guī)定了辨識(shí)、評(píng)價(jià)的方法，查“危害辨識(shí)、評(píng)價(jià)表”“環(huán)境因素識(shí)別、評(píng)價(jià)表”評(píng)價(jià)了危害，形成了“重大危害清單”“重要環(huán)境因素清單”。6、是否策劃了風(fēng)險(xiǎn)控制措施？（查文件）查根據(jù)辨識(shí)的危害制定了相關(guān)的管理制度、規(guī)定等，見(jiàn)“受控文件清單”。7、是否評(píng)審了危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的有效性？（查記錄）查通過(guò)危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和對(duì)風(fēng)險(xiǎn)如何控制的策劃，基本起到了“風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防、降低危害和環(huán)境污染”的目的，基本有效。8、制定目標(biāo)是否考慮了評(píng)價(jià)結(jié)果？制定目標(biāo)、指標(biāo)時(shí)考慮了“重大危害因素”和“重要環(huán)境因素”。HSE5.3.2EMS4.3.21、是否建立了程序？查建立了《法律法規(guī)和其他要求管理程序》。2、收集相關(guān)法律、法規(guī)和其他要求的渠道是什么，是否滿足收集的要求？渠道主要是：直接與安全局、環(huán)保局、技術(shù)監(jiān)督局聯(lián)系；網(wǎng)上搜索等，基本滿足收集法律法規(guī)和其他要求的要求。3、是否識(shí)別了應(yīng)遵守的法律、法規(guī)和其他要求？（查記錄）查識(shí)別了應(yīng)遵守的法律、法規(guī)和其他要求，建立了“法律、法規(guī)和其他要求清單”。4、是否識(shí)別了應(yīng)遵守的相應(yīng)條款？（查記錄）查對(duì)應(yīng)遵守的法律法規(guī)的條款進(jìn)行了識(shí)別，建立了“條款清單”。5、是否及時(shí)更新了有關(guān)法律、法規(guī)的信息？查對(duì)法律、法規(guī)的信息有跟蹤，但確定的“法律、法規(guī)清單”時(shí)間比較近，還未涉及更新。6、如何傳達(dá)給員工和相關(guān)方的？是否傳達(dá)了？通過(guò)內(nèi)部培訓(xùn)、會(huì)議與相關(guān)方的合同協(xié)議、轉(zhuǎn)化為管理制度等傳達(dá)。HSE5.3.4EMS4.3.31、為了完成公司制定的目標(biāo)和指標(biāo)，是否制定了管理方案？（查制定的方案是否針對(duì)目標(biāo)和指標(biāo)、是否結(jié)合考慮了重大危害）查制定了管理方案，包括：杜絕重大火災(zāi)、固體廢棄物達(dá)標(biāo)排放等管理方案，管理方案結(jié)合了目標(biāo)、指標(biāo)，考慮了重大危害和重要環(huán)境因素。2、管理方案是否規(guī)定了職責(zé)、資源、方法、時(shí)間表等？（查相關(guān)記錄）查方案中規(guī)定了職責(zé)、資源、方法、時(shí)間表等。3、管理方案是否實(shí)施了？實(shí)施情況如何查管理方案在實(shí)施中。4、是否評(píng)審了管理方案的適宜性？（查評(píng)審結(jié)果）查評(píng)審了，保留了“管理方案評(píng)審記錄”。HSE5.4.5EMS4.4.3QMS5.5.3QMS7.2.31、在公司內(nèi)部建立了適當(dāng)?shù)臏贤ㄇ篮蜏贤ǚ椒?？方法是什么？查?nèi)部溝通的渠道主要是：會(huì)議、匯報(bào)、報(bào)告、座談等形式和方法。2、公司內(nèi)部就有關(guān)管理體系有效性的溝通情況和效果如何內(nèi)部溝通基本能就管理體系運(yùn)行中的問(wèn)題進(jìn)行，基本有效。3、公司就健康、環(huán)境、安全的內(nèi)外部溝通情況如何？查通過(guò)相關(guān)的會(huì)議、報(bào)表等能溝通健康、環(huán)境、安全方面的情況，包括召開(kāi)了體系運(yùn)行專項(xiàng)安全會(huì)等。4、評(píng)價(jià)信息交流和溝通的效果效果基本滿足預(yù)期要求。5、與外部相關(guān)方的信息接收、答復(fù)是否記錄并處理了？查公司規(guī)定了對(duì)外部相關(guān)方的信息接收、答復(fù)應(yīng)記錄的要求，建立了相應(yīng)的表格，但查實(shí)際未發(fā)生外部相關(guān)方的反饋、意見(jiàn)、投訴的信息。6、涉及重要危害信息的處理是如何決定的？是否記錄了？公司的程序文件中規(guī)定了就重要危害信息與相關(guān)方的決定，但考慮公司的重大危害包括重要環(huán)境因素基本不影響到相關(guān)方，因此，決定這些信息不與外部相關(guān)方通報(bào)，一旦發(fā)生緊急情況如重大火災(zāi)等，按應(yīng)急預(yù)案的要求實(shí)施。――基本符合。7、是否確定了員工參與、協(xié)商的安排？是否形成文件了？公司決定通過(guò)定期、不定期的座談會(huì)，管理評(píng)審會(huì)議等使員工參與到就健康、安全與環(huán)境的管理中，并設(shè)立“經(jīng)理意見(jiàn)箱”－電子郵箱隨時(shí)接收員工的建議、意見(jiàn)等。HSE5.5.1EMS4.4.6QMS7.41、是否建立了管理程序？查編制了《設(shè)施完整性控制程序》。2、對(duì)設(shè)施、設(shè)備是如何管理的？能否達(dá)到確保關(guān)鍵設(shè)施采購(gòu)、維護(hù)、檢查等完整？（查相關(guān)記錄）查公司規(guī)定了從設(shè)施、設(shè)備的采購(gòu)、建造、運(yùn)行、維護(hù)等全方位管理，確保設(shè)施、設(shè)備保持安全、環(huán)保方面的完整、完好，查有相關(guān)的“設(shè)備驗(yàn)收記錄”“設(shè)備維護(hù)記錄”等，車輛的運(yùn)轉(zhuǎn)記錄未及時(shí)登記。HSE5.5.6EMS4.4.61、是否評(píng)估了生產(chǎn)過(guò)程中風(fēng)險(xiǎn)和影響？查對(duì)生產(chǎn)、服務(wù)過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了評(píng)估，那些風(fēng)險(xiǎn)、危害影響到相關(guān)方。2、有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)和影響是否通知了顧客和相關(guān)方？查經(jīng)過(guò)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和影響經(jīng)確定后認(rèn)為這些風(fēng)險(xiǎn)和影響基本不影響到相關(guān)方，因此未通知，現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)時(shí)涉及相關(guān)方、顧客的情況在現(xiàn)場(chǎng)及時(shí)溝通。基本滿足。3、確定了控制哪些有關(guān)健康、安全與環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)的活動(dòng)？（查辨識(shí)）通過(guò)辨識(shí)識(shí)別了生產(chǎn)、服務(wù)過(guò)程中存在的風(fēng)險(xiǎn)和危害，確定了需控制的關(guān)鍵健康、安全與環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)活動(dòng)就是公司確定的重大危害和重要環(huán)境因素涉及的活動(dòng)。4、可能偏離方針、目標(biāo)的運(yùn)行是否建立了程序？查根據(jù)危害情況制定了相關(guān)的管理制度、管理程序，見(jiàn)“文件清單”。5、是否規(guī)定了運(yùn)行準(zhǔn)則？（查文件）查根據(jù)危害情況制定了相關(guān)的管理制度、管理程序，作為準(zhǔn)則規(guī)定運(yùn)行的要求，見(jiàn)“文件清單”。6、是否識(shí)別了供應(yīng)方和承包方所帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)并把要求通知的相關(guān)方？（查辨識(shí)和合同等）查“危害辨清單”和“環(huán)境因素清單”識(shí)別了供應(yīng)方和承包方帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，要求在合同、協(xié)議等文件中規(guī)定相應(yīng)的責(zé)任、要求，經(jīng)過(guò)體系運(yùn)行以來(lái)還未具體涉及新的供應(yīng)方和承包方的業(yè)務(wù)。7、查相關(guān)制度、文件執(zhí)行情況的記錄（生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)安全作業(yè)規(guī)程、HSE計(jì)劃書(shū)、HSE作業(yè)指導(dǎo)書(shū)、管理制度等的執(zhí)行情況）查“安全用電管理制度”“動(dòng)火管理制度”“安全操作規(guī)程”等生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)能按規(guī)定要求執(zhí)行，現(xiàn)場(chǎng)的用電、垃圾管理等基本滿足。HSE5.5.7EMS4.4.6對(duì)設(shè)備、制度、工作程序和作業(yè)要求的變更是否評(píng)審了，記錄了？變更是否經(jīng)過(guò)了批準(zhǔn)？變更可能引起管理體系變化時(shí)是否制定了專門(mén)的管理計(jì)劃？查公司編制了對(duì)設(shè)備、程序、作業(yè)等變更應(yīng)評(píng)審風(fēng)險(xiǎn)、制定措施等，編制了“變更管理控制程序”，查實(shí)際未發(fā)生相關(guān)變更。HSE5.5.8EMS4.4.71、是否建立了程序？編制了“應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)控制程序”。2、是否識(shí)別了可能的緊急情況？識(shí)別的緊急情況有哪些？查識(shí)別了火災(zāi)、井噴等可能的緊急情況。3、針對(duì)識(shí)別的緊急情況是否制定了相應(yīng)的應(yīng)急預(yù)案？查針對(duì)識(shí)別的緊急情況制定了包括：井噴、火災(zāi)爆炸、人員觸電、急性中毒等應(yīng)急預(yù)案。4、對(duì)應(yīng)急預(yù)案是否進(jìn)行了演習(xí)，是否測(cè)試了預(yù)案并對(duì)預(yù)案進(jìn)行了定期評(píng)審？查進(jìn)行了火災(zāi)演習(xí)，對(duì)預(yù)案進(jìn)行了評(píng)審。HSE5.6.1EMS4.5.1QMS7.61、是否建立了程序？查編制了《績(jī)效監(jiān)視和測(cè)量控制程序》。2、監(jiān)視和測(cè)量哪些方面（目標(biāo)指標(biāo)的完成情況、各種制度要求的遵守情況、關(guān)鍵重大危害和環(huán)境因素的控制情況、健康安全和環(huán)境績(jī)效、產(chǎn)品的符合性等）？規(guī)定了監(jiān)視目標(biāo)指標(biāo)的完成情況、各種制度要求的遵守情況、關(guān)鍵重大危害和環(huán)境因素的控制情況、健康安全和環(huán)境績(jī)效、產(chǎn)品的符合性等。4、是否進(jìn)行了主動(dòng)性、被動(dòng)性測(cè)量？（查相關(guān)記錄）查通過(guò)日常的檢查、HSE檢查表、目標(biāo)指標(biāo)的完成情況測(cè)量等進(jìn)行了主動(dòng)性測(cè)量，未發(fā)生事故，未進(jìn)行被動(dòng)性監(jiān)測(cè)，檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題下發(fā)了“隱患整改通知單”。5、是否記錄了相關(guān)的測(cè)量結(jié)果？相關(guān)測(cè)量結(jié)果有記錄，“HSE檢查表”等。6、對(duì)重要環(huán)境因素和重大危害的關(guān)鍵特性的監(jiān)視情況（廢水、重大安全危害等方面）？對(duì)涉及“爆炸”等重大危害的特性進(jìn)行了監(jiān)視，未涉及其他重大危害、重要環(huán)境因素的特性監(jiān)視。HSE5.6.2EMS4.5.2是否制定了合規(guī)性評(píng)價(jià)程序？編制了《合規(guī)性評(píng)價(jià)控制程序》。是否按程序要求評(píng)價(jià)了公司對(duì)已識(shí)別的應(yīng)遵守的法律法規(guī)和其他要求的遵守情況？評(píng)價(jià)了公司應(yīng)遵守的法律、法規(guī)和其他要求的遵守情況，形成了“合規(guī)性評(píng)價(jià)報(bào)告”。通過(guò)評(píng)價(jià)公司在法律法規(guī)的遵守方面有哪些問(wèn)題，是否糾正或制定了糾正措施？基本遵守了。HSE5.6.3EMS4.5.3QMS8.5.2QMS8.5.31、是否建立了程序？編制了《事故、事件報(bào)告、調(diào)查和處理控制程序》。2、是否規(guī)定了相關(guān)的不符合、糾正和預(yù)防措施的職責(zé)和權(quán)限？（查文件）程序中規(guī)定了有關(guān)不符合、糾正、預(yù)防措施的管理部門(mén)、責(zé)任單位的職責(zé)、權(quán)限。3、是否規(guī)定了調(diào)查、處理、制定措施、實(shí)施措施、驗(yàn)證措施的有效性等的要求？（查文件）程序文件中規(guī)定了調(diào)查、處理、制定措施、實(shí)施措施、驗(yàn)證措施的有效性等的要求。4、措施實(shí)施前是否經(jīng)過(guò)了評(píng)審？查未發(fā)生事故，未涉及相關(guān)措施。5、因?qū)嵤┘m正和預(yù)防措施引起的程序文件的更改是否實(shí)施了？未涉及。6、是否規(guī)定了事故的報(bào)告、調(diào)查、處理、糾正等的職責(zé)和權(quán)限？（查文件）規(guī)定了事故的報(bào)告、調(diào)查、處理、糾正等的職責(zé)和權(quán)限。7、是否發(fā)生過(guò)事故？事故的調(diào)查、處理等是否與影響符合？（查相關(guān)記錄）未發(fā)生。HSE5.5.5EMS4