第三章 反壟斷法(正式版)

第三章反壟斷法

一、壟斷與反壟斷法

二、反壟斷法的實(shí)體制度（實(shí)體）三、反壟斷法的實(shí)施制度（程序）一、壟斷與反壟斷法（一）壟斷及其分類

1.壟斷的定義經(jīng)濟(jì)學(xué)意義上：是指一個(gè)或者少數(shù)幾個(gè)市場主體單獨(dú)或聯(lián)合控制市場的情形。結(jié)構(gòu)主義（名詞的壟斷、哈佛學(xué)派）和行為主義理論（動(dòng)詞的壟斷、芝加哥學(xué)派）分別形成相應(yīng)的立法思想。法學(xué)意義上：市場主體或利益代表（行業(yè)協(xié)會(huì)或行政機(jī)關(guān)等）違反反壟斷法的規(guī)定實(shí)施的排除、限制競爭行為。2.壟斷的危害（辯證看待壟斷）（1）阻礙社會(huì)技術(shù)進(jìn)步（不必技術(shù)進(jìn)步就可以獲取壟斷利潤）；（2）破壞市場公平競爭（排除限制競爭無公平可言）；（3）損害消費(fèi)者利益（消費(fèi)者被迫接受質(zhì)低價(jià)高商品或服務(wù)）；（4）影響經(jīng)濟(jì)民主制度（壟斷企業(yè)說了算中小企業(yè)沒有出路無民主可言）。

3.壟斷的分類（1）產(chǎn)生的原因：資源、經(jīng)濟(jì)（市場主體行為）、自然（自然條件原因不宜開展）、國家（稅收、社會(huì)整體利益、國家安全）、權(quán)利和行政。（2）市場結(jié)構(gòu)份額：獨(dú)占、寡頭、聯(lián)合和集中。（3）立法的價(jià)值取向：合法壟斷（為實(shí)現(xiàn)公共利益或其他政策目標(biāo)，如權(quán)利壟斷、國家壟斷、自然壟斷等）和非法壟斷（違法性危害性限制市場自由競爭的壟斷行為）。

（二）反壟斷法及其特征、宗旨

1.反壟斷法的含義概念：調(diào)整國家對經(jīng)營者之間的危害市場競爭行為進(jìn)行干預(yù)所形成的社會(huì)關(guān)系的法律規(guī)范的總稱。2.反壟斷法的特征（1）規(guī)制的主體主要是市場主體（2）規(guī)制的對象是反競爭行為（3）實(shí)體法和程序法的統(tǒng)一體

3.反壟斷法的宗旨（1）直接目標(biāo)：預(yù)防和制止壟斷行為；（2）根本目標(biāo)：保護(hù)市場公平競爭，提高經(jīng)濟(jì)運(yùn)行效率（多快好省或產(chǎn)品與原材料勞動(dòng)力生產(chǎn)工具成本比率），維護(hù)消費(fèi)者利益和社會(huì)公共利益；（3）終極目標(biāo)：促進(jìn)社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展。二、反壟斷法的實(shí)體制度

（一）壟斷協(xié)議及其規(guī)制

（二）濫用市場支配地位及其規(guī)制

（三）經(jīng)營者集中及其規(guī)制（四）濫用行政權(quán)力排除、限制競爭及其規(guī)制

（一）壟斷協(xié)議及其規(guī)制1、壟斷協(xié)議（聯(lián)合限制競爭）的含義（1）概念：經(jīng)營者或其利益代表（行業(yè)協(xié)會(huì)）通過協(xié)議、決定或其他協(xié)同行為（意思聯(lián)絡(luò)和一致的行為）共同實(shí)施的排除、限制競爭的行為。案例一：2007方便面中國分會(huì)以會(huì)議紀(jì)要串通漲價(jià)案；案例二：2010廈門餐飲具行業(yè)協(xié)會(huì)以會(huì)議決定串通漲價(jià)案；案例三：2010浙江富陽造紙行業(yè)協(xié)會(huì)組織經(jīng)營者達(dá)成價(jià)格壟斷協(xié)議案；案例四：1921美國硬木生產(chǎn)商協(xié)會(huì)組織價(jià)格信息交流協(xié)同漲價(jià)案。（2）特征：主體、目的、行為、效果。（3）分類：橫向；縱向；混合（如橫向固定價(jià)格而縱向控制原材料供應(yīng)或產(chǎn)品銷售）。2、壟斷協(xié)議的形式橫向壟斷協(xié)議（生產(chǎn)銷售同一環(huán)節(jié)有競爭關(guān)系經(jīng)營者之間）。類型：（1）固定或者變更商品價(jià)格協(xié)議；案例一：2010年1月廣西部分米粉廠家串通漲價(jià)案；案例二：韓國三星等六家液晶面板生產(chǎn)商會(huì)議協(xié)商壟斷液晶面板價(jià)格案。

（反壟斷法域外效力的典型案例）（2）限制商品的生產(chǎn)數(shù)量或銷售數(shù)量；案例一：某市磚瓦協(xié)會(huì)組織磚廠削減產(chǎn)量固定最低售價(jià)案。（3）分割銷售市場或原材料采購市場；案例一：連云港建材協(xié)會(huì)組織預(yù)拌混凝土企業(yè)制定分割市場固定價(jià)格協(xié)議案。（4）聯(lián)合抵制交易；案例一：日本十家彈子游戲廠商聯(lián)合專利技術(shù)壟斷抵制新市場進(jìn)入者案。案例二：經(jīng)營者聯(lián)合拒絕向特定交易方供貨協(xié)議。（5）限制購買新技術(shù)新設(shè)備或者限制開發(fā)新技術(shù)新設(shè)備；（6）國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)認(rèn)定其他?？v向壟斷協(xié)議（生產(chǎn)或銷售不同環(huán)節(jié)具有買賣關(guān)系經(jīng)營者之間）（與橫向區(qū)別：主體、有無共同目的、行為方式的明示默示），類型：（1）固定轉(zhuǎn)售價(jià)格；案例一：2013年合生元、美贊臣等乳粉生產(chǎn)商對經(jīng)銷商固定轉(zhuǎn)售價(jià)格或限定最低轉(zhuǎn)售價(jià)格案件。（2）限定最低轉(zhuǎn)售價(jià)格；（不禁止限定最高轉(zhuǎn)售價(jià)格）案例一：2013茅臺(tái)五糧液限定經(jīng)銷商最低銷售價(jià)格縱向壟斷協(xié)議案。案例二：2013北京銳邦訴強(qiáng)生經(jīng)銷合同限定最低轉(zhuǎn)售價(jià)格案。（3）其他。3、壟斷協(xié)議的豁免情形（合理分析）（1）為改進(jìn)技術(shù)、研究開發(fā)新產(chǎn)品的；如控制落后產(chǎn)品產(chǎn)量（2）為提高產(chǎn)品質(zhì)量、降低成本、增進(jìn)效率，統(tǒng)一產(chǎn)品規(guī)格、標(biāo)準(zhǔn)或者實(shí)行專業(yè)化分工的；如統(tǒng)一手機(jī)充電器規(guī)格。（3）為提高中小經(jīng)營者經(jīng)營效率，增強(qiáng)中小經(jīng)營者競爭力的；如中小企業(yè)聯(lián)合以降低向特定原材料采購商采購價(jià)格。（4）為實(shí)現(xiàn)節(jié)約能源、保護(hù)環(huán)境、救災(zāi)救助等社會(huì)公共利益的；如汶川救災(zāi)固定低價(jià)格銷售商品；聯(lián)合限制貂皮筷子產(chǎn)量。（5）因經(jīng)濟(jì)不景氣，為緩解銷售量嚴(yán)重下降或者生產(chǎn)明顯過剩的；如產(chǎn)能過剩行業(yè)限定最低轉(zhuǎn)售價(jià)格避免惡性競爭。（6）為保障對外貿(mào)易和對外經(jīng)濟(jì)合作中的正當(dāng)利益的；（7）法律和國務(wù)院規(guī)定的其他情形。未規(guī)定申報(bào)制度，由經(jīng)營者自行判斷并提供證據(jù)證明。經(jīng)營者的舉證責(zé)任：一項(xiàng)至第五項(xiàng)需證明：第一存在上述情形；第二達(dá)成的協(xié)議不會(huì)嚴(yán)重限制相關(guān)市場的競爭；第三能夠使消費(fèi)者分享由此產(chǎn)生的利益。六項(xiàng)七項(xiàng)只需證明：存在上述情形。

4、壟斷協(xié)議的規(guī)制（原則禁止+適用除外）規(guī)制的原則：本身違法原則（只看行為，不考慮目的后果）和合理分析原則（不僅看行為，而且看目的后果）法律責(zé)任：民事責(zé)任：經(jīng)營者實(shí)施壟斷協(xié)議，給他人造成損失的，依法承擔(dān)民事責(zé)任。

行政責(zé)任：（1）串通但尚未達(dá)成壟斷協(xié)議，應(yīng)當(dāng)予以及時(shí)制止；（2）尚未實(shí)施所達(dá)成的壟斷協(xié)議，可處五十萬元以下的罰款；（3）達(dá)成并實(shí)施壟斷協(xié)議的，由反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)責(zé)令停止違法行為，沒收違法所得，并處上一年度銷售額百分之一以上百分之十以下的罰款刑事責(zé)任：沒有規(guī)定，與國外形成鮮明對比。

（二）濫用市場支配地位及其規(guī)制1、濫用市場支配地位的含義

（1）概念：具有市場支配地位的經(jīng)營者為維持或者增強(qiáng)其市場支配地位，不正當(dāng)利用其已具備的市場支配地位，實(shí)施排除、限制市場競爭的行為。（2）特征：（主體、目的、行為）（3）市場支配地位：是指經(jīng)營者在相關(guān)市場內(nèi)具有能夠控制商品價(jià)格、數(shù)量或者其他交易條件，或者能夠阻礙、影響其他經(jīng)營者進(jìn)入相關(guān)市場能力的市場地位。（4）相關(guān)市場：經(jīng)營者在一定時(shí)期內(nèi)（時(shí)間市場：商品展開競爭的時(shí)間范圍，如季節(jié)節(jié)慶商品）就特定商品或者服務(wù)（以下商品含服務(wù)）進(jìn)行競爭的商品范圍（產(chǎn)品市場：需求替代用途價(jià)格；供應(yīng)替代進(jìn)入難度）和地域范圍（地域市場：需求替代消費(fèi)者轉(zhuǎn)求他處；供應(yīng)替代進(jìn)入難度。以全國為原則地方為例外，受產(chǎn)品特性運(yùn)輸成本消費(fèi)者喜好政府管制消費(fèi)者流動(dòng)性影響）。（5）市場支配地位的認(rèn)定因素、推定、推定的否認(rèn)認(rèn)定因素：①該經(jīng)營者在相關(guān)市場的市場份額，以及相關(guān)市場的競爭狀況；②該經(jīng)營者控制銷售市場或者原材料采購市場的能力；③該經(jīng)營者的財(cái)力和技術(shù)條件；④其他經(jīng)營者對該經(jīng)營者在交易上的依賴程度；⑤其他經(jīng)營者進(jìn)入相關(guān)市場的難易程度；⑥與認(rèn)定該經(jīng)營者市場支配地位有關(guān)的其他因素。市場支配地位的推定：①一個(gè)經(jīng)營者在相關(guān)市場的市場份額達(dá)到二分之一的；②兩個(gè)經(jīng)營者在相關(guān)市場的市場份額合計(jì)達(dá)到三分之二的；③三個(gè)經(jīng)營者在相關(guān)市場的市場份額合計(jì)達(dá)到四分之三的。對于第二項(xiàng)、第三項(xiàng)規(guī)定的情形，其中有的經(jīng)營者市場份額不足十分之一的，則不應(yīng)當(dāng)推定該經(jīng)營者具有市場支配地位（但不影響對其他經(jīng)營者推定為具有市場支配地位）。

對市場支配地位推定的否認(rèn)：根據(jù)認(rèn)定因素，證據(jù)證明不具有。2、濫用市場支配地位的形式

（1）以不公平的高價(jià)銷售商品或者以不公平的低價(jià)購買商品（參考同種商品價(jià)格、成本穩(wěn)定下正常的價(jià)格變化幅度、提價(jià)明顯超越成本增長幅度、降價(jià)明顯低于成本降低幅度）

；案例一：山東濰坊順通醫(yī)藥公司和華新醫(yī)藥公司控制復(fù)方利血平原料以不公平高價(jià)銷售給下游生產(chǎn)企業(yè)（200→1300）。（2）沒有正當(dāng)理由以低于成本的價(jià)格銷售商品；案例一：1911年美國煙草公司利用掠奪性定價(jià)等方式壟斷煙草業(yè)。發(fā)“正當(dāng)理由”包括：（一）降價(jià)處理鮮活商品、季節(jié)性商品、有效期限即將到期的商品和積壓商品的；（二）因清償債務(wù)、轉(zhuǎn)產(chǎn)、歇業(yè)降價(jià)銷售商品的；（三）為推廣新產(chǎn)品進(jìn)行促銷的；（四）能夠證明行為具有正當(dāng)性的其他理由。

（3）沒有正當(dāng)理由拒絕與交易相對人交易。案例一：公用企業(yè)拒絕交易案。案例二：2010年騰訊QQ與奇虎360之爭。當(dāng)您看到這封信的時(shí)候，我們剛剛作出了一個(gè)非常艱難的決定。在360公司停止對QQ進(jìn)行外掛侵犯和惡意詆毀之前，我們決定將在裝有360軟件的電腦上停止運(yùn)行QQ軟件。我們深知這樣會(huì)給您造成一定的不便，我們誠懇的向您致歉。

發(fā)“正當(dāng)理由”：（一）交易相對人有嚴(yán)重的不良信用記錄，或者出現(xiàn)經(jīng)營狀況持續(xù)惡化等情況，可能會(huì)給交易安全造成較大風(fēng)險(xiǎn)的；（二）交易相對人能夠以合理的價(jià)格向其他經(jīng)營者購買同種商品、替代商品（拒絕賣），或者能夠以合理的價(jià)格向其他經(jīng)營者出售商品的（拒絕買）；（三）能夠證明行為具有正當(dāng)性其他理由。（4）沒有正當(dāng)理由，限定交易相對人只能與其進(jìn)行交易或者只能與其指定的經(jīng)營者進(jìn)行交易；案例一：山西太原煤炭氣化集團(tuán)公司強(qiáng)制用戶購買其指定經(jīng)營者的燃?xì)鉄崴靼浮０l(fā)

“正當(dāng)理由”：（一）為了保證產(chǎn)品質(zhì)量和安全的；（二）為了維護(hù)品牌形象或者提高服務(wù)水平的；（三）能夠顯著降低成本、提高效率，并且能夠使消費(fèi)者分享由此產(chǎn)生的利益的；（四）能夠證明行為具有正當(dāng)性的其他理由。（5）沒有正當(dāng)理由（交易習(xí)慣；選擇權(quán)）搭售商品，或者附加其他不合理?xiàng)l件（限定轉(zhuǎn)售價(jià)格、區(qū)域、對象）。案例一：98-01美國訴微軟98操作系統(tǒng)捆綁銷售IE瀏覽器案。04歐盟訴微軟Windows操作系統(tǒng)捆綁銷售MediaPlayer案。07歐盟訴微軟Windows捆綁IE案。

（6）沒有正當(dāng)理由（發(fā)草案：對競爭沒實(shí)質(zhì)性影響；交易相對人能夠從其他經(jīng)營者處獲得同種或替代商品；其他正當(dāng)理由），對條件相同的交易相對人在交易價(jià)格等交易條件上實(shí)行差別待遇（價(jià)格、數(shù)量、品種、品質(zhì)、折扣、付款交付方式、售后服務(wù)等）；案例一：11中國電信中國聯(lián)通寬帶接入價(jià)格差別待遇案。

（7）國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他濫用行為。工商行政管理機(jī)關(guān)正當(dāng)理由：（一）有關(guān)行為是否為經(jīng)營者基于自身正常經(jīng)營活動(dòng)及正常效益而采??；（二）有關(guān)行為對經(jīng)濟(jì)運(yùn)行效率、社會(huì)公共利益及經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響。（和發(fā)直接限定具體正當(dāng)理由不同）3、濫用市場支配地位的規(guī)制（禁止+除外）

結(jié)構(gòu)主義（切割、解散）向行為主義（處罰）轉(zhuǎn)變的過程。民事責(zé)任：經(jīng)營者實(shí)施壟斷行為，給他人造成損失的，依法承擔(dān)民事責(zé)任。行政責(zé)任：經(jīng)營者違反規(guī)定，濫用市場支配地位的，由反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)責(zé)令停止違法行為，沒收違法所得，并處上一年度銷售額百分之一以上百分之十以下的罰款。具體罰款數(shù)額由反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)在考慮違法行為的性質(zhì)、程度和持續(xù)的時(shí)間等因素的基礎(chǔ)上予以確定。刑事責(zé)任：沒有規(guī)定。（三）經(jīng)營者集中及其規(guī)制1、經(jīng)營者集中的含義概念：是指兩個(gè)或兩個(gè)以上的經(jīng)營者間所發(fā)生的資產(chǎn)、管理人員或生產(chǎn)經(jīng)營等經(jīng)營者組織或控制權(quán)聚集的行為。反壟斷法經(jīng)營者集中和企業(yè)法上的企業(yè)合并的區(qū)別。分類（效果程度：橫向、縱向、混合）。

2、經(jīng)營者集中的形式（1）經(jīng)營者合并，即組織合并；（實(shí)質(zhì)人格合一）案例一：1996年美國波音公司收購美國麥道公司。案例二：可口可樂公司收購中國匯源公司被禁止案。

（2）通過取得股權(quán)或資產(chǎn)方式取得控制權(quán)；（成為股東或?qū)嶋H產(chǎn)權(quán)人）（3）通過合同等方式取得控制權(quán)或施加決定性影響（實(shí)際控制：控制協(xié)議；利潤上交協(xié)議；營業(yè)租賃轉(zhuǎn)讓協(xié)議；委托經(jīng)營協(xié)議；主管兼任）。

3、經(jīng)營者集中的規(guī)制（控制）（1）經(jīng)營者集中強(qiáng)制事先申報(bào)審查制度A.強(qiáng)制事先申報(bào)：申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)（門檻）：（一）集中所有經(jīng)營者上一會(huì)計(jì)年度全球營業(yè)額合計(jì)超過100億元人民幣，且至少兩個(gè)經(jīng)營者上一會(huì)計(jì)年度中國境內(nèi)營業(yè)額均超過4億元人民幣；或（二）集中所有經(jīng)營者上一會(huì)計(jì)年度中國境內(nèi)營業(yè)額合計(jì)超過20億元人民幣，且至少兩個(gè)經(jīng)營者上一會(huì)計(jì)年度中國境內(nèi)營業(yè)額均超過4億元人民幣。銀保證期等特殊。

申報(bào)豁免：參與集中者控制其他；未參與集中者控制其他。B.初步審查：（30日）是否進(jìn)一步審查決定。C.進(jìn)一步審查：（90日，經(jīng)同意、材料不齊、重大變化延60日）。審查標(biāo)準(zhǔn)：集中后的市場集中度、市場份額、市場進(jìn)入障礙、社會(huì)公共利益、整體經(jīng)濟(jì)效率等因素具有或可能具有排除限制競爭效果。D.審查處理：同意集中；同意集中但附加限制性條件；禁止（抗辯：對競爭有利影響明顯大于不利影響或符合社會(huì)公共利益）。（2）涉外資涉國家安全的經(jīng)營者集中審查和國家安全審查雙審制。

（3）違法集中的法律責(zé)任：民事責(zé)任；行政責(zé)任：責(zé)令停止實(shí)施集中、限期處分股份或者資產(chǎn)、限期轉(zhuǎn)讓營業(yè)以及采取其他必要措施恢復(fù)到集中前的狀態(tài)，可以處五十萬元以下的罰款；無刑事責(zé)任。（四）濫用行政權(quán)力排除、限制競爭及其規(guī)制

1、濫用行政權(quán)力排除、限制競爭的含義定義：行政機(jī)關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織（如各種監(jiān)會(huì)等）濫用行政權(quán)力排除、限制競爭的行為。特征（主體、行為性質(zhì)權(quán)力性、后果反競爭性）。危害：扭曲市場機(jī)制；違背公平競爭原則；削弱企業(yè)的競爭能力；背離WTO規(guī)則。2、濫用行政權(quán)力排除、限制競爭的形式（1）濫用行政權(quán)力強(qiáng)制交易行為：限定或者變相限定單位或者個(gè)人經(jīng)營、購買、使用其指定的經(jīng)營者提供的商品。（2）地區(qū)封鎖行為第一，對外地商品設(shè)定歧視性收費(fèi)項(xiàng)目、實(shí)行歧視性收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，或者規(guī)定歧視性價(jià)格。第二，對外地商品規(guī)定與本地同類商品不同的技術(shù)要求、檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)、或者對外地商品采取重復(fù)檢驗(yàn)、重復(fù)認(rèn)證等歧視性技術(shù)措施，限制外地商品進(jìn)入本地市場。第三，采取專門針對外地商品行政許可，限制外地商品進(jìn)本地市場；第四，設(shè)置關(guān)卡或者采取其他手段，阻礙外地商品進(jìn)入本地市場；第五，妨礙商品在地區(qū)之間的自由流通的其他行為。（3）排斥或者限制外地經(jīng)營者參加招投標(biāo)以設(shè)定歧視性資質(zhì)要求、評審標(biāo)準(zhǔn)或者不依法發(fā)布信息等方式。（4）排斥或者限制外地經(jīng)營者在本地投資采取與本地經(jīng)營者不平等待遇等方式，排或者限外地在本地投資或者設(shè)立分支機(jī)構(gòu)。（5）強(qiáng)制從事經(jīng)濟(jì)性壟斷的行為。（6）抽象的限制競爭的行政行為。3、濫用行政權(quán)力排除、限制競爭規(guī)制（禁止）（1）民事責(zé)任:沒有規(guī)定?！睹穹ㄍ▌t》第121條：“國家機(jī)關(guān)或者國家機(jī)關(guān)工作人員在執(zhí)行職務(wù)中，侵犯公民、法人的合法權(quán)益造成損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事責(zé)任”。

（2）行政責(zé)任很有限：由上級機(jī)關(guān)責(zé)令改正；對直