供應(yīng)商4M變更管理規(guī)范

SLKG有限公司文件編號(hào):SLKG-WI-PM-006版次:A供應(yīng)商4M變更管理規(guī)范分頁次:PAGE5/5修訂頁Therevisionpage***最新修訂內(nèi)容***Thelatestrevisioncontent修訂前Beforetherevision修訂后Aftertherevision新制***修訂記錄***Therevisionrecord序號(hào)No.修訂情況Thestatusoftherevision備注Note修訂內(nèi)容Therevisioncontent版次Version制/修訂日期Therevisiondate1新制A2022.11.21部門經(jīng)理批準(zhǔn)Departmentmanagerapproval生效日期Effectivedate年月日會(huì)簽Eachdepartmentsignature財(cái)務(wù)部FD行政部MD人資部HR采購部PM生管部PD品保部QA工程部EN銷售部SA項(xiàng)目部PG主辦Host目的:對(duì)供應(yīng)商處影響產(chǎn)品質(zhì)量的4M要素（人、機(jī)、料、法）進(jìn)行管理和控制，使這四個(gè)因素在保證質(zhì)量的范圍內(nèi)安全合理的變動(dòng)，從而保證供應(yīng)商提供的產(chǎn)品質(zhì)量的穩(wěn)定和提高，確保符合標(biāo)準(zhǔn)及SLKG有限公司和客戶要求。范圍:適用于SLKG有限公司所有體系內(nèi)的供應(yīng)商。定義：3.14M變更：是指批量產(chǎn)品生產(chǎn)過程中，涉及的人（Man）、機(jī)（Machine）、料（Material）、法（Method），（含環(huán)境場(chǎng)所）等給產(chǎn)品質(zhì)量帶來一定影響的變更，以上變更原則上不會(huì)改變產(chǎn)品的設(shè)計(jì)輸出要求和性能要求。3.2人（Man）：是指生產(chǎn)過程中作業(yè)者因缺勤、調(diào)動(dòng)、離職、代崗或復(fù)崗時(shí)，由另一個(gè)新作業(yè)者代替進(jìn)行作業(yè)時(shí)，所產(chǎn)生的變更；3.3機(jī)（Machine）：是指生產(chǎn)過程中的設(shè)備、模具、工裝、夾具、檢具的新增、修理、代用變更；3.4料（Material）：是指生產(chǎn)過程中的加工原物料、輔料、包裝物資等變更；3.5法（Method）：是指生產(chǎn)過程中的工藝流程、工藝參數(shù)（設(shè)備參數(shù)、材料配比等）、檢驗(yàn)方法、作業(yè)方法（制造、整理、包裝、周轉(zhuǎn)等）變更。職責(zé):4.1采購部4.1.1供應(yīng)商與公司內(nèi)部聯(lián)絡(luò)之窗口、變更時(shí)內(nèi)部4M變更之開立。4.1.2負(fù)責(zé)4M變更申請(qǐng)的受理、現(xiàn)場(chǎng)審核組織實(shí)施、驗(yàn)證樣件的要貨、合格供應(yīng)商名錄的調(diào)整及系統(tǒng)中供應(yīng)商信息的變更維護(hù)等。4.1.3負(fù)責(zé)4M變更信息的傳遞，以及對(duì)違規(guī)變更供應(yīng)商的考核。4.1.4負(fù)責(zé)供方變更期間外購件供給保障工作，并依據(jù)變更結(jié)論，調(diào)整訂單份額。4.1.5負(fù)責(zé)按變更后的狀態(tài)實(shí)施采購。4.1.6負(fù)責(zé)4M變更后廠內(nèi)、外庫存處理。4.2品保部4.2.1驗(yàn)證供應(yīng)商4M變更的可行性，對(duì)供應(yīng)商變更后的產(chǎn)品需要驗(yàn)證條件制訂標(biāo)準(zhǔn)。4.2.2負(fù)責(zé)4M變更產(chǎn)品尺寸檢測(cè)及可靠性測(cè)試。4.2.3負(fù)責(zé)組織變更產(chǎn)品的驗(yàn)證評(píng)審、試組跟蹤工作，并輸出驗(yàn)證結(jié)論。4.2.4負(fù)責(zé)對(duì)供應(yīng)商非預(yù)期變更實(shí)施質(zhì)量損失索賠工作。4.2.5負(fù)責(zé)對(duì)變更事項(xiàng)進(jìn)行監(jiān)督及對(duì)變更的有效性進(jìn)行跟蹤確認(rèn)，傳遞內(nèi)部對(duì)供應(yīng)商提出變更的評(píng)審結(jié)果，匯總4M變更結(jié)果并建立4M變更記錄履歷。4.3生管部：對(duì)供應(yīng)商提供零部件樣品進(jìn)行試生產(chǎn)。4.4工程部：評(píng)估和驗(yàn)證4M變更對(duì)組裝產(chǎn)品的影響及更新圖紙。4.5項(xiàng)目部：新項(xiàng)目涉及4M變更時(shí)內(nèi)外部資源的統(tǒng)籌。4.6銷售部：供應(yīng)商4M變更需向終端客戶申請(qǐng)時(shí)的聯(lián)絡(luò)窗口，負(fù)責(zé)向終端客戶提出的變更受理，及將客戶評(píng)審和驗(yàn)證的結(jié)果進(jìn)行內(nèi)部反饋。4.7財(cái)務(wù)部：4M變更前后產(chǎn)生費(fèi)用的扣除；4.8倉庫：統(tǒng)計(jì)供應(yīng)商申請(qǐng)4M變更前、4M變更后的庫存及庫存管理。流程圖：見附件一：供應(yīng)商4M變更流程圖作業(yè)內(nèi)容:6.1.1內(nèi)部變更6.1.1.1供應(yīng)商的備份SLKG有限公司公司內(nèi)部根據(jù)目前供應(yīng)商交貨品質(zhì)情況、訂單需求等因素備份供應(yīng)商，內(nèi)部供應(yīng)商的備份由采購部門提出，經(jīng)各部門評(píng)審后實(shí)施。6.1.1.2工程變更SLKG有限公司公司內(nèi)部工程變更涉及供應(yīng)商的，由采購部向供應(yīng)商傳遞，按新產(chǎn)品的開發(fā)管理流程進(jìn)行。6.1.2外部的變更供應(yīng)商根據(jù)廠內(nèi)實(shí)際情況，需向SLKG有限公司提出的變更，由供應(yīng)商向SLKG有限公司采購部門提出，SLKG有限公司采購部向公司內(nèi)部進(jìn)行傳達(dá)。6.2變更管理類別SLKG有限公司根據(jù)4M變更要素對(duì)產(chǎn)品的供貨、質(zhì)量等方面的影響程度，實(shí)施申請(qǐng)、送樣申請(qǐng)兩種等級(jí)的管理模式。具體參照《供應(yīng)商變更管理類型及管理內(nèi)容》。6.2.1申請(qǐng)：變更須啟動(dòng)“4M變更管理流程”進(jìn)行評(píng)審實(shí)施。變更前，需向SLKG有限公司審批部門提出變更申請(qǐng)，變更申請(qǐng)部門須填寫《4M變更(導(dǎo)入)申請(qǐng)表》并啟動(dòng)“變更管理流程”。由SLKG有限公司采購部組織評(píng)審部門評(píng)審，經(jīng)SLKG有限公司客戶或SLKG有限公司審批部門確認(rèn)同意后才能實(shí)施變更；6.2.2送樣申請(qǐng)：變更前須試制樣品，并向SLKG有限公司申請(qǐng)送樣認(rèn)可。6.2.2.1變更前，需向SLKG有限公司采購部提出變更申請(qǐng)，由采購部組織審批部門進(jìn)行評(píng)審，通過后由變更實(shí)施部門試制樣品，并向SLKG有限公司送樣，合格后方能實(shí)施變更，有必要時(shí)需SLKG有限公司向客戶申請(qǐng)通過后才能實(shí)施變更。6.2.2.2變更申請(qǐng)部門須填寫《4M變更(導(dǎo)入)申請(qǐng)表》，SLKG有限公司啟動(dòng)“變更管理流程”，變更審批部門審批通過后，由變更實(shí)施方提供相關(guān)資料和樣品給SLKG有限公司采購部，并把相關(guān)記錄錄入《4M變更(導(dǎo)入)實(shí)施表》,待SLKG有限公司內(nèi)部驗(yàn)證和審批通過后，有必要時(shí)經(jīng)SLKG有限公司客戶審批部門確認(rèn)同意后，實(shí)施變更。6.3變更實(shí)施要求6.3.1時(shí)間要求供應(yīng)商提出的屬于申請(qǐng)等級(jí)管理模式的變更，原則上供方至少提前4個(gè)月提交變更申請(qǐng)并根據(jù)《4M變更(導(dǎo)入)申請(qǐng)表》提交相應(yīng)的資料，如有必要需同步提交樣品。供應(yīng)商提出的屬于送樣申請(qǐng)等級(jí)管理模式的變更，供方至少提前6個(gè)月提交變更申請(qǐng)并根據(jù)《4M變更(導(dǎo)入)申請(qǐng)表》提交相應(yīng)的樣品和資料。對(duì)于SLKG有限公司公司內(nèi)部提出的備份供應(yīng)商的變更至少提前3個(gè)月提出。6.3.2資料提交要求供應(yīng)商需先根據(jù)《供應(yīng)商變更管理類型及管理內(nèi)容》，確認(rèn)哪些變更必須向我司提出申請(qǐng)，并事先內(nèi)部評(píng)估變更的風(fēng)險(xiǎn)，然后填寫《4M變更(導(dǎo)入)申請(qǐng)表》，SLKG有限公司評(píng)審?fù)ㄟ^后，供應(yīng)商需根據(jù)SLKG有限公司評(píng)審內(nèi)容提交所需樣品和資料（如材質(zhì)證明、出貨檢驗(yàn)報(bào)告、可靠性實(shí)驗(yàn)工藝信息采集表、流程圖、CP、SOP、SIP、FAI、PPAP等）。對(duì)于新的開發(fā)供應(yīng)商備份，除需按上述流程外，還需先導(dǎo)入潛在合格供應(yīng)商名錄，具體導(dǎo)入流程可參照《供應(yīng)商管理程序》，所需收集的資料參照《供應(yīng)商資料管理規(guī)范》,并將結(jié)果記錄于《合格供應(yīng)商導(dǎo)入確認(rèn)表》。6.3.3品質(zhì)交期要求在變更申請(qǐng)和審批期間，供應(yīng)商需保證交貨的品質(zhì)及交期，不可因變更導(dǎo)致產(chǎn)品不良以及交期延誤。如供應(yīng)商因變更導(dǎo)致SLKG有限公司損失的，依雙方簽訂《供應(yīng)商質(zhì)量保證協(xié)議》和《年度購銷合同》等相關(guān)條款進(jìn)行相應(yīng)處罰。6.44M變更(導(dǎo)入)的受理6.4.1SLKG有限公司采購部為受理供方4M變更申請(qǐng)的唯一部門,包含供應(yīng)商的備份，新老供應(yīng)商的切換。6.4.2供應(yīng)商或SLKG有限公司內(nèi)部供應(yīng)商備份和切換在提交4M變更申請(qǐng)之前應(yīng)首先評(píng)估變更的風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量的影響程度，對(duì)于非必要的變更，原則上SLKG有限公司采購部不受理。6.4.3SLKG有限公司采購部接受到供方4M變更申請(qǐng)后，原則上7個(gè)工作日內(nèi)給出受理意見，對(duì)于受理結(jié)果為同意4M變更申請(qǐng)的，需明確變更管理等級(jí)轉(zhuǎn)入變更流程，對(duì)于不同意變更受理的，SLKG有限公司采購部應(yīng)書面或郵件通知供方。6.54M變更(導(dǎo)入)過程管理6.5.1SLKG有限公司采購部受理4M變更申請(qǐng)后，在2個(gè)工作日內(nèi)將供方的預(yù)變更信息傳遞至公司內(nèi)部，并組織內(nèi)部召開變更申請(qǐng)討論會(huì)，討論組評(píng)審團(tuán)給出評(píng)審意見，根據(jù)變更管理等級(jí)的不同，討論組評(píng)審團(tuán)在《4M變更(導(dǎo)入)申請(qǐng)表》中明確變更驗(yàn)證供應(yīng)商需提供的資料和樣品驗(yàn)證要求。經(jīng)各部門會(huì)簽審批后，采購部需把4M變更受理結(jié)果及驗(yàn)證要求和資料的明細(xì)傳遞給供應(yīng)商。6.5.2對(duì)于受理結(jié)果為同意4M變更的供方，需根據(jù)SLKG有限公司《4M變更(導(dǎo)入)申請(qǐng)表》中的驗(yàn)證要求和資料提交明細(xì)去準(zhǔn)備資料和樣品。供方資料和樣品準(zhǔn)備完成后轉(zhuǎn)交給SLKG有限公司采購部，SLKG有限公司采購部初步確認(rèn)無問題后轉(zhuǎn)交品保部確認(rèn)樣品外觀尺寸及資料的有效性。SLKG有限公司品保部確認(rèn)無問題轉(zhuǎn)交給生管部試生產(chǎn)然后再進(jìn)行可靠性驗(yàn)證。待所有驗(yàn)證批次和可靠性驗(yàn)證結(jié)束后，生管部和實(shí)驗(yàn)室將試生產(chǎn)報(bào)告和可靠性驗(yàn)證報(bào)告轉(zhuǎn)交給品保部，品保部根據(jù)試生產(chǎn)結(jié)果及可靠性驗(yàn)證報(bào)告審批4M變更驗(yàn)證結(jié)果。6.5.3變更驗(yàn)證審批通過后，采購部需根據(jù)《4M變更(導(dǎo)入)申請(qǐng)表》討論組評(píng)審團(tuán)評(píng)審要求，確認(rèn)送樣的批次是否完成，若驗(yàn)證批次全部完成，需讓項(xiàng)目或銷售部門確認(rèn)是否通知客戶，并讓其追蹤客戶審理結(jié)果。6.5.4最終的4M變更驗(yàn)證結(jié)果為通過時(shí)，采購部需確認(rèn)公司內(nèi)外部庫存情況并確認(rèn)處理進(jìn)展，如變更涉及圖紙更新的，工程部需及時(shí)更新圖紙，采購部需將更新好的受控圖紙傳遞給供應(yīng)商。原則上公司內(nèi)外部庫存處理完成及變更資料更新完成后，方可部門審批，待部門審批同意后采購部將4M變更驗(yàn)證及批準(zhǔn)結(jié)果傳遞給供應(yīng)商。6.5.5SLKG有限公司采購部依據(jù)提供的變更性質(zhì)確認(rèn)所需周期，并做好變更過程的物料供給。6.5.6SLKG有限公司品保部在4M變更過程中重點(diǎn)關(guān)注產(chǎn)品的質(zhì)量狀況，有突發(fā)質(zhì)量問題，應(yīng)立即反饋SLKG有限公司采購部，SLKG有限公司采購部需協(xié)助追溯是否為供方4M變更引起的。6.5.7對(duì)于4M變更尚處在變更流程中未批準(zhǔn)完成的，供方實(shí)際已完成變更的，由SLKG有限公司采購部組織評(píng)審團(tuán)依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)情況先暫停供方供應(yīng)，同時(shí)采取遏制措施防止變更惡化并同步進(jìn)行變更驗(yàn)證。6.64M變更完成后續(xù)管理6.6.1變更流程批準(zhǔn)完成后，SLKG有限公司整理變更信息下發(fā)至相關(guān)部門，并向供應(yīng)商、相關(guān)單位發(fā)布變更起始時(shí)間。6.6.2變更流程批準(zhǔn)完成后，SLKG有限公司采購部同步進(jìn)行合格供方名錄、ERP信息、價(jià)格等信息的變更維護(hù)，涉及開戶行、賬戶變更的，采購部、財(cái)務(wù)部做好財(cái)務(wù)變更。6.7變更的監(jiān)督檢查機(jī)制6.7.1供貨過程中，供應(yīng)商發(fā)生非預(yù)期變更首先由發(fā)現(xiàn)單位將變更信息反饋至SLKG有限公司品保部調(diào)查變更性質(zhì)，SLKG有限公司品保部首先阻止變更的繼續(xù)。并組織相關(guān)部門分析變更損失和風(fēng)險(xiǎn)確定反應(yīng)措施，相關(guān)單位要在5個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行反映和補(bǔ)救。6.7.2對(duì)于關(guān)鍵二級(jí)供方及SLKG有限公司指定的二級(jí)供方，SLKG有限公司品保部每年對(duì)二級(jí)供方使用情況進(jìn)行抽查，主動(dòng)防范供方變更行為。6.7.3未經(jīng)SLKG有限公司允許擅自發(fā)生變更的，參照《供應(yīng)商品質(zhì)保證協(xié)議》進(jìn)行相對(duì)應(yīng)處理，由此產(chǎn)生的一切費(fèi)用和損失由供應(yīng)商承擔(dān)。6.8變更品的首次交貨6.8.1變更品的首次交貨，需在外包裝箱加貼“變更后首批次出貨標(biāo)簽”，并連續(xù)3批次做出標(biāo)識(shí)。6.8.2變更品與原來產(chǎn)品在同一批交貨時(shí)，需：1）原來產(chǎn)品與變更產(chǎn)品的外包裝分開；2）在外包裝箱加貼“變更后首批次出貨標(biāo)簽”，并連續(xù)3批次做出標(biāo)識(shí)。6.9變更發(fā)生不良的處理因供應(yīng)商處或公司內(nèi)部變更驗(yàn)證引起的產(chǎn)品不良，公司內(nèi)部或供應(yīng)商應(yīng)迅速采取措施，并按《不合格品控制程序》執(zhí)行。6.10記錄：此類變更需供應(yīng)商和SLKG有限公司采購部記錄并保存。由變更申請(qǐng)方和SLKG有限公司采購部門管理記錄相應(yīng)變更，并保存相關(guān)記錄。為了確保變更的履歷（