中美貿(mào)易摩擦中知識(shí)產(chǎn)權(quán)的演變及原因分析

中美貿(mào)易摩擦中知識(shí)產(chǎn)權(quán)的演變及原因分析

摘要隨著中國(guó)對(duì)外貿(mào)易的迅速增長(zhǎng)，中國(guó)與貿(mào)易伙伴國(guó)的摩擦也不斷增加，其中最主要的貿(mào)易摩擦來自美國(guó)．因此，研究知識(shí)產(chǎn)權(quán)摩擦的發(fā)展及產(chǎn)生原因?qū)τ诮鉀Q日益嚴(yán)峻的知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)端是越要的．本文通過從歷史角度論述知識(shí)產(chǎn)權(quán)摩擦演變過程，運(yùn)用傅弈理論分析了知識(shí)產(chǎn)權(quán)摩擦產(chǎn)生的原因．

關(guān)鍵詞知識(shí)產(chǎn)權(quán)摩擦特剔301條款337條款貿(mào)易保護(hù)

一、中美貿(mào)易中知識(shí)產(chǎn)權(quán)摩擦的演變

中國(guó)大陸地區(qū)從上世紀(jì)80年代曾經(jīng)與美國(guó)就知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)端問題，多次發(fā)生糾紛，并達(dá)成協(xié)議。就激烈程度而言，可能在所有基于美國(guó)“特別301條款”提起的調(diào)查案中是前所未有的。

(一)第一次知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)端

第一次知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)端發(fā)生在上世紀(jì)80年代末。1989年4月，美國(guó)貿(mào)易代表辦公室發(fā)表了《外圍貿(mào)易壁壘報(bào)告》，指責(zé)中國(guó)未能對(duì)美國(guó)知識(shí)產(chǎn)品提供足夠有效的保護(hù)，特別是在專利制度和著作權(quán)制度方面存在著嚴(yán)重的缺陷，故將中國(guó)列入了“重點(diǎn)觀察國(guó)家”的名單上。

(二)第二次知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)端

第二次知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)端發(fā)生在1991年到1992年。1991年4月26日美國(guó)貿(mào)易代表將中國(guó)列入“重點(diǎn)國(guó)家”名單，并指貴中國(guó)對(duì)專利法保護(hù)的范圍不夠；版權(quán)法沒有完全制訂出來：計(jì)算機(jī)軟件沒有按照文學(xué)作品來保護(hù)等。同時(shí)發(fā)起對(duì)中國(guó)法律、政策等方面的調(diào)查。期間中美雙方在貿(mào)易報(bào)復(fù)戰(zhàn)的同時(shí)曾進(jìn)行多次磋商，最終在1992年1月17日簽署了第一個(gè)關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的協(xié)議。

(三)第三次中關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)端

1994年發(fā)生第三次中美知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)端。1994年2月，美國(guó)貿(mào)易代表指責(zé)中國(guó)：知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵投自1992年以來直線上升；商標(biāo)侵權(quán)現(xiàn)象也很嚴(yán)重：執(zhí)法上缺少透明度：巾國(guó)對(duì)美國(guó)的版權(quán)和專利權(quán)沒有給予充分有效的保護(hù)等。1994年4月30日，在“特殊301條款”年度調(diào)奩

中，美國(guó)貿(mào)易代表再一次將中國(guó)列為“最嚴(yán)重侵犯美國(guó)專利權(quán)和版權(quán)的國(guó)家”，并威脅如果在60天內(nèi)無法達(dá)成解決辦法的協(xié)議，即將中國(guó)列入“重點(diǎn)國(guó)家”名單．6月，中國(guó)政府國(guó)務(wù)院新聞辦公室發(fā)布了‘中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)》的白皮節(jié)，向世界公布了中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的發(fā)展情況。

1995年2月26日，中美雙方采用雙方換文的方式，并以有效保護(hù)及實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)的行動(dòng)計(jì)劃》作為附件達(dá)成協(xié)議。

(四)第四次知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)端

第四次知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)端發(fā)生在1996年。這一次的焦點(diǎn)是CD、影視產(chǎn)品和CD．ROM的非法生產(chǎn)。美國(guó)代表認(rèn)為中國(guó)沒存有效實(shí)施此前中國(guó)與美國(guó)達(dá)成的有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的協(xié)議。中美雙方經(jīng)過多輪談判，于1997年6月17日就知識(shí)產(chǎn)權(quán)談判達(dá)成了第三個(gè)協(xié)議。但這次協(xié)議只涉及到行動(dòng)性的問題而不是一系列的承諾。

(五)中美知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)端日趨激烈

2005年4月29日，美國(guó)義公布了“特殊301”報(bào)告。這一次，中國(guó)再度被列入“重點(diǎn)觀察國(guó)家”名單。但與以往被指責(zé)“立法不完善”不I司，此次“執(zhí)法不嚴(yán)”、“工作不透明”成了焦點(diǎn)。此外，在美國(guó)對(duì)中國(guó)展開“特別301調(diào)查”的同時(shí)，越來越多的運(yùn)用“337條款”對(duì)中國(guó)產(chǎn)品展開侵權(quán)訴訟。

二、中美貿(mào)易中知識(shí)產(chǎn)權(quán)摩擦產(chǎn)生的原因分析

中美貿(mào)易中有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)『口J題的摩擦頻繁發(fā)生，一方面與美國(guó)的貿(mào)易保護(hù)主義盛行有關(guān)：另一方面中國(guó)自身在知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的不足也是知識(shí)產(chǎn)權(quán)摩擦頻繁發(fā)生的原因。

(一)美國(guó)的貿(mào)易保護(hù)主義盛行

從理論上說。在自由貿(mào)易條件下，世界各困按照比較優(yōu)勢(shì)進(jìn)行分工和貿(mào)易能夠?qū)崿F(xiàn)其利益最大化。但是。自由貿(mào)易制度只是一種美好的理想，在當(dāng)今的國(guó)際貿(mào)易活動(dòng)中存在著形形色色的貿(mào)易保護(hù)主義現(xiàn)象。根據(jù)表現(xiàn)形式的變化，國(guó)際貿(mào)易保護(hù)主義經(jīng)歷了四個(gè)階段：第一個(gè)階段是傳統(tǒng)的高關(guān)稅壁壘階段：第二階段足一般的非關(guān)稅蹙壘階段：第三階段足一般非關(guān)稅肇壘和技術(shù)性貿(mào)易壁壘并重階段。第四階段是技術(shù)性貿(mào)易壁壘為主的貿(mào)易保護(hù)主義階段．隨著國(guó)際經(jīng)濟(jì)一體化的發(fā)展和貿(mào)易的自由化趨勢(shì)，在傳統(tǒng)的關(guān)稅和非關(guān)稅壤壘藩籬不斷撤除的同時(shí)，技術(shù)性貿(mào)易壁夸以其更強(qiáng)的隱蔽性和靈活性以及在實(shí)施和操作上的方便性，受到貿(mào)易保護(hù)．豐義的青睞?，F(xiàn)采用兩國(guó)博弈的方法，分析貿(mào)易國(guó)設(shè)置技術(shù)擘壘的內(nèi)在動(dòng)機(jī)。

假設(shè)：(1)甲國(guó)和乙國(guó)按照比較優(yōu)勢(shì)進(jìn)行分工和貿(mào)易；(2)甲圍和乙國(guó)只允許采用技術(shù)壁壘方式來限制對(duì)方出口．為了款得更大的利益。雙方都有}喇牛方案可以選擇，一種是不設(shè)置技術(shù)壁壘；一種是技術(shù)壁壘：(3)甲乙兩國(guó)的決策者不存在信息約束，他們對(duì)任何政策的滿意程度可以用準(zhǔn)確地?cái)?shù)值進(jìn)行衡量。他們的利得和策略如下圖l所示。這里，用古典囚徒博弈模型的方法分析設(shè)置技術(shù)壤壘圍家的動(dòng)機(jī)。任何一國(guó)政府把別國(guó)的政策視為既定的話，作為理性的國(guó)家都會(huì)有選擇占優(yōu)策略的動(dòng)機(jī)，即設(shè)置技術(shù)壁壘。而除去嚴(yán)格的劣策略即不設(shè)置技術(shù)壁壘。這種決策給各國(guó)帶來的福利比Illi國(guó)都不設(shè)置的福利要?。畧D中左上方的數(shù)值(O，O)要小于圖中右下方的數(shù)值(0．5，O．5)。

雖然設(shè)置技術(shù)性貿(mào)易壁愛的國(guó)家知道，不設(shè)置技術(shù)性貿(mào)易壁壘能夠提高福利，設(shè)置技術(shù)性貿(mào)易磚壘會(huì)使雙方的利益受到損害，但他們還是有設(shè)置技術(shù)性貿(mào)易壁壘的動(dòng)機(jī)，這是追求自身利益博弈的結(jié)果。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)作為一種技術(shù)性貿(mào)易壁壘。是由于科技方面的創(chuàng)新，使其在某一領(lǐng)域的技術(shù)處于明顯的領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)，擁有獨(dú)立的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，獲得的是壟斷競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。在國(guó)際貿(mào)易中，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)不同于其他形式的技術(shù)性貿(mào)易壁壘，它所保護(hù)的對(duì)象往往足技術(shù)商品的出口國(guó)。改革開放以來中國(guó)經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)了持續(xù)20多年的高速增長(zhǎng)，平均增速達(dá)到9％，外貿(mào)增長(zhǎng)速度達(dá)到19．8％。特別是中國(guó)加入WTO后，在2001年中國(guó)進(jìn)出口增幅只有7．5％，而從2002年進(jìn)出口總額的增幅均高于20％，在2003、2004年增幅其至高達(dá)35％以上，中國(guó)外貿(mào)增長(zhǎng)

星加速之勢(shì)。其中，進(jìn)出口總額從2001年的5097．7億美元增加到2007年的2．1萬億美元，相當(dāng)于“入世”前2001年的4倍多．與此同時(shí)。在中美經(jīng)貿(mào)關(guān)系中，Ill國(guó)也逐漸成為美國(guó)的主要逆籌國(guó)。在這樣的背景下。中美貿(mào)易摩擦急劇增多是必然的。

WTO框架下，各種關(guān)稅壁壘已大幅下降，傳統(tǒng)的進(jìn)口配額、許可證等非關(guān)稅措施受到約束和限制，迸一步被取消和規(guī)范。由于美國(guó)主要是知識(shí)技術(shù)密集型的產(chǎn)業(yè)，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，不僅可以使受到保護(hù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的所有者得益，還可以使美國(guó)長(zhǎng)期保持技術(shù)優(yōu)勢(shì)，有利于它的長(zhǎng)期發(fā)展。同時(shí)，巾國(guó)的對(duì)外貿(mào)易主要是加T貿(mào)易，缺乏核心專利技術(shù)。因此，在巾莢雙方的博弈過程isf-，美國(guó)必然會(huì)設(shè)置技術(shù)性貿(mào)易壁壘保護(hù)本國(guó)利益，而其中中國(guó)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度方面的不完善，在核心專利技術(shù)上的缺乏，勢(shì)必使美國(guó)采用知識(shí)產(chǎn)權(quán)壁壘會(huì)得到更大的利益。因此說，中美經(jīng)貿(mào)關(guān)系中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)摩擦的產(chǎn)生實(shí)際上是美國(guó)貿(mào)易保護(hù)主義的一種體現(xiàn)。

(二)中國(guó)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的不足

1．中國(guó)政府在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)上的不足

中美貿(mào)易中有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的摩擦很多集中在中國(guó)政府對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)上是否立法完善、措施有效。美國(guó)認(rèn)為中國(guó)有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的立法不完善、執(zhí)法力度不夠，不能有效的保護(hù)美國(guó)產(chǎn)品的專利權(quán)。隨著中國(guó)加入“WTO”后，中國(guó)采取了許多措施不斷完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度，向國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)靠攏，但在有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的執(zhí)法上與美國(guó)仍然存在著一定的差距。這就導(dǎo)致中國(guó)企業(yè)侵權(quán)行為時(shí)有發(fā)生，沒有自主創(chuàng)新的意識(shí)，必然會(huì)導(dǎo)致中美貿(mào)易中出現(xiàn)有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的摩擦。

2．中國(guó)企業(yè)缺乏核心專利技術(shù)，應(yīng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟的信心不足

近年來，隨著中國(guó)經(jīng)濟(jì)的快速增長(zhǎng)，中國(guó)的外貿(mào)能力不斷加強(qiáng)。但中國(guó)外貿(mào)增長(zhǎng)主要依靠加工業(yè)，缺乏自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)和核心專利技術(shù)，極易涉入有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的侵權(quán)案中。因此，美國(guó)對(duì)中國(guó)企業(yè)提出的337調(diào)查案呈現(xiàn)逐年上升的趨勢(shì)。而在“337條款”調(diào)查中，企業(yè)只要能證明進(jìn)口產(chǎn)品有侵權(quán)事實(shí)而美國(guó)國(guó)內(nèi)確實(shí)有相關(guān)產(chǎn)業(yè)即可定罪．這樣，對(duì)美國(guó)企業(yè)來說，提起“337條款”調(diào)杏的要求比較低，立案容易。而對(duì)于涉及侵權(quán)的企業(yè)來說。由于調(diào)查涉及的內(nèi)容在技術(shù)上比較專業(yè)，應(yīng)對(duì)起來更為復(fù)雜、難度更大．從而中國(guó)企業(yè)面對(duì)337調(diào)查缺乏

應(yīng)訴的信心沒有采取任何措施，最終以被告缺席為由被動(dòng)接受裁定內(nèi)容，致使企業(yè)的產(chǎn)品被排除在美國(guó)市場(chǎng)之外。

三、面對(duì)中美知識(shí)產(chǎn)權(quán)摩擦，中國(guó)應(yīng)采取的措施

(一)中國(guó)政府應(yīng)采取的措施

1．加強(qiáng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律保護(hù)，包括立法以及法律的實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展存在著密切聯(lián)系．首先，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度有利于技術(shù)與信息資源的有效配置；其次。知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度鼓勵(lì)發(fā)明與創(chuàng)作，激勵(lì)信息的增最發(fā)展：最后，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度有效的推動(dòng)了新技術(shù)的商品化和市場(chǎng)化。政府加強(qiáng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的寺法和執(zhí)法，可以有效的激勵(lì)發(fā)明人，增加各種發(fā)明與創(chuàng)作，從而提高國(guó)家的創(chuàng)新能力。逐步減少中美貿(mào)易tII對(duì)于缺乏自由創(chuàng)新所引起的知識(shí)產(chǎn)權(quán)摩擦，特別是“337條款”調(diào)查中的涉及核心專利侵權(quán)的案件。

2．提高對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)問題的認(rèn)識(shí)

對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)成功與否，關(guān)鍵在于對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的意識(shí)．它取決于政府對(duì)待知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面的態(tài)度。健全的保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的立法和嚴(yán)格的執(zhí)法，將對(duì)侵權(quán)行為的發(fā)生產(chǎn)生威懾作用。同時(shí)，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，還要提高國(guó)民對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的認(rèn)識(shí)．

(二)中國(guó)企業(yè)應(yīng)采取的措施

面對(duì)中美經(jīng)貿(mào)關(guān)系中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題，中國(guó)企業(yè)不僅要重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)，加大研究投入，開發(fā)具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品，走自主創(chuàng)新的道路。更要面對(duì)摩擦采取積極的態(tài)度，了解美國(guó)相關(guān)法律，做到積極應(yīng)訴，以保護(hù)企業(yè)自身利益。

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[1]中國(guó)保護(hù)知諷產(chǎn)權(quán)網(wǎng)hup：／／www．ipr．