新三板公司定向增發(fā)認購協(xié)議-股東大會后簽署

PAGExx電氣股份有限公司股份認購合同二〇x年七月PAGE1本股份認購合同（簡稱“本合同”）由以下雙方于20xx年7月5日在江蘇省南京市訂立：甲方：xx電氣股份有限公司法定代表人：xx乙方：xx環(huán)境股份有限公司法定代表人：xx鑒于：甲方系一家依據(jù)中華人民共和國法律設(shè)立并有效存續(xù)的股份有限公司，其發(fā)行的人民幣普通股已在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公開掛牌轉(zhuǎn)讓（股票簡稱“xx”，代碼：xx）。乙方為一家依據(jù)中華人民共和國法律設(shè)立并有效存續(xù)的公司法人，具有認購甲方股份的適當投資主體資格。甲方擬向乙方非公開發(fā)行人民幣普通股股票（簡稱“非公開發(fā)行股票”），乙方同意按本合同約定的條件認購（簡稱“認購”）甲方擬非公開發(fā)行的股票。有鑒于上，合同雙方在平等、自愿、誠信的基礎(chǔ)上，經(jīng)友好協(xié)商，依據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國合同法》等相關(guān)法律、行政法規(guī)，以及中國證監(jiān)會和全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的相關(guān)規(guī)定，就乙方認購甲方擬非公開發(fā)行股票的相關(guān)事宜，達成如下一致意見：定義與釋義本合同中，除非另有約定，以下術(shù)語具有如下含義：“此次非公開發(fā)行結(jié)束”系指按本合同非公開發(fā)行的股票在證券登記結(jié)算機構(gòu)登記于乙方名下之日為準?！爸袊C監(jiān)會”系指中國證券監(jiān)督管理委員會。“股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)”系指全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)?！白C券登記結(jié)算機構(gòu)”系指中國證券登記結(jié)算有限責任公司北京分公司。釋義本合同的標題僅供查閱方便之用，不應用于解釋本合同。對某章、某條、某款、某段、某附件或某附錄的所有引用均指引用本合同的章、條、款、段、附件或附錄。本合同的附件、附錄、附表以及各方確認為本合同附件的其他文件應構(gòu)成本合同的一部分。合同標的甲方本次非公開發(fā)行股票的面值和種類：人民幣普通股，每股面值為人民幣1元。乙方認購甲方本次非公開發(fā)行股份數(shù)量為111,111股。本次非公開發(fā)行的股票擬在股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公開掛牌轉(zhuǎn)讓，股票具體掛牌安排待本次發(fā)行結(jié)束，與證券登記結(jié)算機構(gòu)協(xié)商后確定。認購價格、認購方式和認購數(shù)額根據(jù)甲方具體情況并與乙方協(xié)商一致，乙方認購本次非公開發(fā)行股份的價格為每股人民幣18元。乙方以現(xiàn)金認購本次非公開發(fā)行的股票，認購款總計為人民幣1,999,998元。認購款的支付時間、支付方式與股票交割乙方不可撤銷地同意按照第三條確定的認購款總金額認購本次甲方非公開發(fā)行的股票，并同意在甲方本次非公開發(fā)行股票獲得甲方股東大會批準后，根據(jù)甲方在股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公開披露的《股票發(fā)行認購公告》的要求，一次性按時將認購款劃入指定帳戶。在乙方按第4.1條支付認購款后，甲方按規(guī)定向股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)辦理本次發(fā)行備案事宜，并將乙方認購的股票在證券登記結(jié)算機構(gòu)辦理股票登記手續(xù)，以使乙方成為本合同第二條約定之種類和數(shù)額的股票的合法持有人。限售期截至本合同簽署日，乙方不存在依照《公司法》、《公司章程》以及中國證監(jiān)會、股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的相關(guān)規(guī)定應對本次認購的股票予以鎖定的情形；如相關(guān)法律法規(guī)及上述監(jiān)管部門提出新的限售要求的，乙方同意遵照執(zhí)行。乙方對本次認購的股票無自愿鎖定安排。陳述與保證為本合同之目的，合同雙方彼此陳述與保證如下：均具有簽署及履行本合同的充分的民事權(quán)利能力及民事行為能力；均完全有資格、權(quán)利及有效授權(quán)作為合同一方簽訂本合同，且本合同條款構(gòu)成各方的合法、有效、有約束力并可執(zhí)行的義務及責任；簽署本合同并履行本合同項下的任何義務和責任，不會與任何適用的法律、行政法規(guī)的規(guī)定及/或其作為一方的其他合同、合同的約定相違背或抵觸；將不因簽訂及/或履行與任何第三方的合同、及/或其他法律安排而妨礙其對本合同的履行；將盡最大努力相互配合，以辦理及/或簽訂本次非公開發(fā)行股票及認購的一切相關(guān)手續(xù)及/或文件。雙方的義務和責任甲方的義務和責任盡快按照本合同約定的條件、數(shù)量及價格向乙方非公開發(fā)行股票，并及時向股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)報請備案等相關(guān)手續(xù)；保證取得股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)備案同意后，按照證券登記結(jié)算機構(gòu)的有關(guān)規(guī)定辦理有關(guān)股份的登記托管等后續(xù)手續(xù)；根據(jù)中國證監(jiān)會及股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的相關(guān)規(guī)定，及時地進行信息披露。乙方的義務和責任保證其為具備全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)投資者資格的合格投資者，不存在任何影響其本次認購的事實和情形；如因乙方投資者資格或其他自身原因?qū)追奖敬伟l(fā)行及未來首次公開發(fā)行股票事宜造成障礙性影響的，乙方應以合理的方式退出甲方投資，避免對甲方造成不利影響。配合甲方辦理本次非公開發(fā)行股票的相關(guān)手續(xù)，包括但不限于向其相關(guān)主管機關(guān)或監(jiān)管部門（如需）和向股東及其相關(guān)主管部門或監(jiān)管機構(gòu)（如需）就乙方認購甲方此次非公開發(fā)行股票事宜申請審批，提供全部批準文件，簽署相關(guān)文件及準備相關(guān)申報材料等；根據(jù)甲方股票發(fā)行認購公告的要求，履行以現(xiàn)金認購非公開發(fā)行股票的繳款和協(xié)助驗資義務；保證其于本合同項下的認購資金的來源均為正常合法，不存在接受他人委托資金代為認購的情況，不存在股票代持情況；保證自本次非公開發(fā)行結(jié)束之日起，在法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會所規(guī)定的限制股票轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)（如有），不轉(zhuǎn)讓其于本合同項下所認購的甲方本次非公開發(fā)行的股票；根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及相關(guān)規(guī)定依法開展股票交易。保密除非根據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定應向有關(guān)政府主管部門或證券監(jiān)管部門辦理有關(guān)批準、備案手續(xù)，或為履行在本合同下的義務或聲明與保證需向第三人披露，或該等信息已公開披露，雙方同意并促使其有關(guān)知情人對本合同的所有條款及本次非公開發(fā)行股票及認購有關(guān)事宜嚴格保密。違約責任本合同簽署后，任何一方未能按合同的規(guī)定遵守或履行其在合同項下的任何或部分義務，或做出任何虛假的聲明、保證或承諾，則被視為違約。違約方應賠償因其違約而對對方造成的一切損失，守約方有權(quán)解除本合同。本合同生效后，乙方違反本合同第四條的約定，延遲支付認購款的，每延遲一日向甲方支付認購款萬分之五的違約金，并賠償給甲方造成的其他損失；延遲超過十日的，甲方有權(quán)解除本合同。任何一方由于不可抗力且自身無過錯造成的不能履行或部分不能履行本合同的義務將不視為違約，但應在條件允許下采取一切必要的救濟措施，減少因不可抗力造成的損失遇有不可抗力的一方應盡快將事件的情況以書面形式通知對方，并在事件發(fā)生后五日內(nèi)，向?qū)Ψ教峤徊荒苈男谢虿糠植荒苈男斜竞贤x務以及需要延期履行的理由的報告。如不可抗力事件持續(xù)十日以上，一方有權(quán)以書面通知的形式終止本合同。適用法律和爭議解決本合同的訂立、生效、解釋和履行適用中國現(xiàn)行公布的有關(guān)法律、行政法規(guī)。本合同項下發(fā)生的任何糾紛，合同雙方應首先通過友好協(xié)商方式解決。協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)向甲方所在地有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。合同的變更、修改、轉(zhuǎn)讓本合同的變更或修改應經(jīng)合同各方協(xié)商一致并以書面形式作出。本合同的變更和修改構(gòu)成本合同不可分割的一部分。未經(jīng)其他方書面同意，其他任何一方均不得轉(zhuǎn)讓本合同項下的部分或全部權(quán)利或義務。合同附帶的任何保留條款、前置條件本合同不附帶任何保留條款和前置條件。合同的生效本合