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投資者轉(zhuǎn)化參考模板(普通轉(zhuǎn)專業(yè))尊敬的（機構(gòu)名稱）：我/我們于年月日被貴司認定為普通投資者。在審慎考慮后，我/我們自愿申請轉(zhuǎn)化為貴司的專業(yè)投資者。我/我們已充分理解專業(yè)投資者與普通投資者的區(qū)別，并且承諾所提供的材料真實、準確、完整。轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者后，我/我們將自主承擔可能產(chǎn)生的風險和后果。特此申請，投資者（自然人簽字/機構(gòu)簽章、授權(quán)代表人簽字）年月日復(fù)核內(nèi)容是否符合基金銷售機構(gòu)的要求：投資者姓名/名稱：證件類型：證件號碼：專業(yè)投資者類型：職務(wù)：最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣：是/否最近1年末金融資產(chǎn)不低于500萬元人民幣，為具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷的除專業(yè)投資者外的法人或其他組織：是/否金融資產(chǎn)不低于300萬元人民幣，或者最近3年個人年均收入不低于30萬元人民幣：是/否為具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷，或者具有1年以上金融產(chǎn)品設(shè)計、投資、風險管理及相關(guān)工作經(jīng)歷的自然人投資者：是/否是否補充提交材料，對以往投資經(jīng)歷、投資經(jīng)驗以及投資知識相關(guān)情況進行說明：是/否是否參加本銷售機構(gòu)舉辦的投資知識測試或者模擬交易：是/否經(jīng)復(fù)核，該投資者符合《證券期貨投資者適當性管理辦法》第11條規(guī)定的轉(zhuǎn)化條件，并履行了該辦法第12條規(guī)定的要求，且無其他不得轉(zhuǎn)化情況。經(jīng)過審慎考慮，我司批準將其轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者。復(fù)

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