內(nèi)控、合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)試卷

內(nèi)控、合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)試卷基本信息：[矩陣文本題]*分公司或機(jī)關(guān)各部門姓名：________________________部門：________________________員工編號(hào):________________________1.所屬企業(yè)（）是本企業(yè)法律糾紛案件的主管部門，在本企業(yè)總法律顧問(wèn)的直接領(lǐng)導(dǎo)下，在相關(guān)法律糾紛管理中主要履行職責(zé)。[單選題]*A.法律事務(wù)機(jī)構(gòu)(正確答案)B.發(fā)生法律糾紛案件相關(guān)業(yè)務(wù)部門C.審計(jì)機(jī)構(gòu)D.紀(jì)檢監(jiān)督機(jī)構(gòu)2.發(fā)生法律糾紛的企業(yè)是法律糾紛處理的責(zé)任單位，承擔(dān)法律糾紛處置主體責(zé)任。責(zé)任單位內(nèi)部引起法律糾紛或與法律糾紛所涉業(yè)務(wù)聯(lián)系最為密切的相關(guān)職能部門、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)或項(xiàng)目部是法律糾紛處理的（），企業(yè)法律事務(wù)機(jī)構(gòu)與（）共同推進(jìn)法律糾紛處理。[單選題]*A.主管部門B.配合部門C.主責(zé)部門(正確答案)D.責(zé)任單位3.法律糾紛主體單位在法律糾紛產(chǎn)生（）個(gè)工作日內(nèi)填寫《法律糾紛處理申報(bào)表》，如實(shí)匯報(bào)法律糾紛發(fā)生經(jīng)過(guò)，說(shuō)明糾紛產(chǎn)生的原因和處理預(yù)案，向法律風(fēng)控部提出聘請(qǐng)代理律師處理法律糾紛申請(qǐng)。[單選題]*A.1B.2(正確答案)C.3D.44.重大案件（標(biāo)的額（）萬(wàn)元以上）或情況緊急的案件在24小時(shí)內(nèi)將相關(guān)情況報(bào)公司法律風(fēng)控部和主管領(lǐng)導(dǎo)。[單選題]*A.100B.200C.500(正確答案)D.10005.對(duì)標(biāo)的額在（）萬(wàn)元以下或案情簡(jiǎn)單的法律糾紛，法律糾紛主體單位經(jīng)法務(wù)流程向公司法律風(fēng)控部報(bào)告并經(jīng)批準(zhǔn)后，方可對(duì)外自行委托代理律師代理。代理律師撰寫的所有對(duì)外法律文書均需經(jīng)公司法務(wù)流程審批、用印審批，案情進(jìn)展情況及時(shí)向公司法律風(fēng)控部匯報(bào)。[單選題]*A.100(正確答案)B.200C.50D.5006.未經(jīng)批準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得以公司名義向外單位或個(gè)人提供或出具與糾紛有關(guān)的書面材料和相關(guān)資料，不得未經(jīng)授權(quán)在外單位出具的文書函件上（）。[單選題]*A.簽字B.蓋章C.承諾D.簽字或蓋章(正確答案)7.機(jī)關(guān)部門和分公司在收到出庭通知、傳票、判決、裁定、裁決、執(zhí)行通知書等法律文書后，應(yīng)于（）流程告知并將法律文書原件寄送公司法律風(fēng)控部，不得以任何理由滯留。[單選題]*A.次日B.2日內(nèi)C.3日內(nèi)D.當(dāng)日(正確答案)8.法律糾紛處理過(guò)程中形成的證據(jù)、協(xié)議、調(diào)解書、訴訟狀、判決書、裁定書等法律文書，應(yīng)妥善保存，糾紛處理完結(jié)后由（）及時(shí)整理，所有資料原件由（）存檔。[單選題]*A.法律合規(guī)部(正確答案)B.相關(guān)責(zé)任部門C.項(xiàng)目部D.分公司9.公司按照歸口管理、分級(jí)負(fù)責(zé)的原則，建立風(fēng)險(xiǎn)管理（）防線，深化風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作、深化風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警管理、深化應(yīng)對(duì)方案落實(shí)。[單選題]*A.一道B.二道C.三道(正確答案)D.四道10.（）是查找各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)及重要業(yè)務(wù)流程中有無(wú)風(fēng)險(xiǎn)，有哪些風(fēng)險(xiǎn)；風(fēng)險(xiǎn)分析是對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)及其特征進(jìn)行明確的描述，分析風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性的高低；風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)是評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)對(duì)實(shí)現(xiàn)公司經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的影響程度等。[單選題]*A.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別(正確答案)B.風(fēng)險(xiǎn)分析C.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)D.風(fēng)險(xiǎn)管理11.建立常態(tài)化合規(guī)培訓(xùn)機(jī)制，每年開展（）次系統(tǒng)培訓(xùn)，將合規(guī)管理作為管理人員、重點(diǎn)崗位人員和新入職人員培訓(xùn)必修內(nèi)容。針對(duì)重點(diǎn)領(lǐng)域和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)較高業(yè)務(wù)開展專項(xiàng)培訓(xùn)。[單選題]*A.1(正確答案)B.2C.3D.412.加強(qiáng)合規(guī)宣傳教育，編制印發(fā)合規(guī)手冊(cè)，組織全員簽訂合規(guī)承諾，將（）作為新入職人員的必經(jīng)程序，強(qiáng)化全員守法誠(chéng)信、合規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí)。[單選題]*A.合規(guī)學(xué)習(xí)B.合規(guī)培訓(xùn)C.合規(guī)宣誓D.簽訂合規(guī)承諾書(正確答案)13.風(fēng)險(xiǎn)管理聯(lián)席會(huì)議，每年至少組織召開（）次，參加人員為公司領(lǐng)導(dǎo)、機(jī)關(guān)各部門負(fù)責(zé)人，必要時(shí)二級(jí)單位負(fù)責(zé)人、風(fēng)險(xiǎn)管理聯(lián)絡(luò)員也應(yīng)參加。風(fēng)險(xiǎn)管理聯(lián)席會(huì)議以紀(jì)要形式明確議定事項(xiàng)，有關(guān)部門和二級(jí)單位遵照?qǐng)?zhí)行。[單選題]*A.1B.2(正確答案)C.3D.414.屬于公司“三重一大”的A、B級(jí)制度草案，按照公司“三重一大”決策程序?qū)徸h批準(zhǔn)；其它制度草案，經(jīng)主辦部門組織相關(guān)業(yè)務(wù)部門討論統(tǒng)一意見(jiàn)后，經(jīng)（）審議批準(zhǔn)。[單選題]*A.董事會(huì)B.總經(jīng)理辦公會(huì)(正確答案)C.分管領(lǐng)導(dǎo)D.討論15.有以下情形之一的，起草部門應(yīng)在發(fā)布制度流程后（）個(gè)月內(nèi)以文件或會(huì)議等有效形式開展解讀培訓(xùn)工作：重要的制度流程；管控方式、管理要求和程序等發(fā)生重大變化的制度流程；法律法規(guī)、規(guī)范性文件要求必須進(jìn)行公示的規(guī)章制度，如涉及員工切身利益的規(guī)章制度。[單選題]*A.1(正確答案)B.2C.3D.416.（）：由負(fù)責(zé)該項(xiàng)工作或與該項(xiàng)工作關(guān)系最密切的部門組織起草、總經(jīng)理辦公會(huì)審議批準(zhǔn)，涉及公司某一方面業(yè)務(wù)、但關(guān)聯(lián)較多、比較重要工作的規(guī)章制度。[單選題]*A.A類制度B.B類制度C.C類制度(正確答案)D.D類制度17.公司各業(yè)務(wù)部門按照部門職能職責(zé)負(fù)責(zé)本業(yè)務(wù)領(lǐng)域和業(yè)務(wù)系統(tǒng)的合規(guī)管理工作，各業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人是本部門合規(guī)管理工作的（）。[單選題]*A.第一責(zé)任人(正確答案)B.領(lǐng)導(dǎo)者C.管理者D.負(fù)責(zé)人18.公司（）是合規(guī)管理的監(jiān)督部門，依據(jù)有關(guān)規(guī)定，在職權(quán)范圍內(nèi)對(duì)合規(guī)要求落實(shí)情況進(jìn)行監(jiān)督，受理職責(zé)范圍內(nèi)的違規(guī)舉報(bào)，提出分類處置意見(jiàn)，對(duì)違規(guī)行為進(jìn)行調(diào)查，按照規(guī)定開展責(zé)任追究。

黨委巡察辦負(fù)責(zé)將合規(guī)檢查納入巡察工作范圍。*A.黨委巡察辦(正確答案)B.紀(jì)檢部門(正確答案)C.審計(jì)部門(正確答案)D.法務(wù)部門19.公司各部門對(duì)收集的風(fēng)險(xiǎn)管理初始信息進(jìn)行篩選、提煉、對(duì)比、分類、組合，并定期開展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估包括（）三個(gè)步驟。*A.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別(正確答案)B.風(fēng)險(xiǎn)分析(正確