場（廠）內(nèi)專用機動車輛生產(chǎn)單位安全主體責任資料（全套參考模板）

場車生產(chǎn)單位落實安全主體責任資料（參考模板）目錄1.落實生產(chǎn)安全主體責任通知2.場車質(zhì)量安全總監(jiān)職責2.1場車質(zhì)量安全總監(jiān)職責（場車制造（含修理、改造）單位）2.2場車質(zhì)量安全總監(jiān)職責（場車修理單位）3.場車質(zhì)量安全員守則3.1場車質(zhì)量安全員守則（場車制造（含修理、改造）單位）3.2場車質(zhì)量安全員守則（場車修理單位）4.場車質(zhì)量安全風險日管控、周排查、月調(diào)度管理制度5.場車質(zhì)量安全風險管控清單5.1場車質(zhì)量安全風險管控清單（場車制造（含修理、改造）單位）5.2場車質(zhì)量安全風險管控清單（場車修理單位）6.每日場車質(zhì)量安全檢查記錄7.每周場車質(zhì)量安全排查治理報告8.每月場車質(zhì)量安全調(diào)度會議紀要XXXXX有限公司文件文件號：關于落實場車生產(chǎn)安全主體責任的通知各分公司、公司各部門：為加強我公司場車安全管理，落實場車生產(chǎn)安全主體責任，建立長效管理機制，根據(jù)《特種設備生產(chǎn)單位落實生產(chǎn)安全主體責任監(jiān)督管理規(guī)定》（市場監(jiān)管總局令第73號）要求，現(xiàn)就落實場車生產(chǎn)安全主體責任有關事項通知如下：1.任命XXX為場車質(zhì)量安全總監(jiān)，任命XXX、XXX…為場車質(zhì)量安全員，根據(jù)職責規(guī)定，負責相應的風險管控和隱患排查工作。2.公司組織制定了《場車質(zhì)量安全總監(jiān)職責》《場車質(zhì)量安全員守則》《場車質(zhì)量安全風險管控清單》《特種設備質(zhì)量安全風險日管控、周排查、月調(diào)度管理制度》等管理制度。請公司各部門認真執(zhí)行。XXXX公司（蓋章）年月日場車質(zhì)量安全總監(jiān)職責（場車制造（含修理、改造）單位）本單位設立的場車質(zhì)量安全總監(jiān)是指負責場車制造（含修理、改造）質(zhì)量保證系統(tǒng)安全運轉(zhuǎn)的管理人員。質(zhì)量安全總監(jiān)按照職責要求直接對本單位主要負責人負責，承擔下列職責：（一）組織貫徹、實施《中華人民共和國特種設備安全法》《特種設備安全監(jiān)察條例》《特種設備生產(chǎn)和充裝單位許可規(guī)則》《場（廠）內(nèi)專用機動車輛安全技術規(guī)程》等場車有關的法律法規(guī)、安全技術規(guī)范及相關標準，對質(zhì)量保證系統(tǒng)的實施負責；（二）組織制定質(zhì)量保證手冊、程序文件、作業(yè)指導書等質(zhì)量保證體系文件，批準程序文件；（三）負責建立、保持和改進質(zhì)量安全保證體系并使其有效運行，指導和協(xié)調(diào)、監(jiān)督檢查質(zhì)量保證體系各質(zhì)量控制系統(tǒng)的工作；（四）組織建立并持續(xù)維護場車質(zhì)量安全追溯體系；（五）落實本單位質(zhì)量安全管理機構設置和安全管理人員的配備；（六）組織質(zhì)量分析、質(zhì)量審核并協(xié)助進行管理評審工作；（七）實施對不合格品（項）的控制，行使質(zhì)量安全一票否決權；（八）建立企業(yè)公告板制度，對所生產(chǎn)的場車安全事故事件、質(zhì)量缺陷或事故隱患等情況，及時予以公示；（九）組織建立和健全內(nèi)外部質(zhì)量信息反饋和處理的信息系統(tǒng)；（十）組織建立場車制造（含修理、改造）質(zhì)量安全日管控、周排查、月調(diào)度制度并有效實施；（十一）向市場監(jiān)督管理部門如實反映質(zhì)量安全問題；（十二）組織對質(zhì)量安全員定期進行教育和培訓；（十三）接受和配合市場監(jiān)督管理部門開展的監(jiān)督檢查和事故調(diào)查，并如實提供有關材料；（十四）履行市場監(jiān)督管理部門規(guī)定和本單位要求的其他場車質(zhì)量安全管理職責。場車質(zhì)量安全總監(jiān)職責（場車修理單位）本單位設立的場車質(zhì)量安全總監(jiān)是指負責場車修理質(zhì)量保證系統(tǒng)安全運轉(zhuǎn)的管理人員。質(zhì)量安全總監(jiān)按照職責要求直接對本單位主要負責人負責，承擔下列職責：（一）組織貫徹、實施《中華人民共和國特種設備安全法》《特種設備安全監(jiān)察條例》《特種設備生產(chǎn)和充裝單位許可規(guī)則》《場（廠）內(nèi)專用機動車輛安全技術規(guī)程》等場車有關的法律法規(guī)、安全技術規(guī)范及相關標準，對質(zhì)量保證系統(tǒng)的實施負責；（二）組織制定質(zhì)量保證手冊、程序文件、作業(yè)指導書等質(zhì)量保證體系文件，批準程序文件；（三）負責建立、保持和改進質(zhì)量安全保證體系并使其有效運行，指導和協(xié)調(diào)、監(jiān)督檢查質(zhì)量保證體系各質(zhì)量控制系統(tǒng)的工作；（四）組織建立并持續(xù)維護場車質(zhì)量安全追溯體系；（五）落實本單位質(zhì)量安全管理機構設置和安全管理人員的配備；（六）組織質(zhì)量分析、質(zhì)量審核并協(xié)助進行管理評審工作；（七）實施對不合格品（項）的控制，行使質(zhì)量安全一票否決權；（八）建立企業(yè)公告板制度，對所生產(chǎn)的場車安全事故事件、質(zhì)量缺陷或事故隱患等情況，及時予以公示；（九）組織建立和健全內(nèi)外部質(zhì)量信息反饋和處理的信息系統(tǒng)；（十）組織建立場車修理質(zhì)量安全日管控、周排查、月調(diào)度制度并有效實施；（十一）向市場監(jiān)督管理部門如實反映質(zhì)量安全問題；（十二）組織對質(zhì)量安全員定期進行教育和培訓，包括組織學習程序文件、作業(yè)指導書等；（十三）接受和配合市場監(jiān)督管理部門開展的監(jiān)督檢查和事故調(diào)查，并如實提供有關材料；（十四）履行市場監(jiān)督管理部門規(guī)定和本單位要求的其他場車質(zhì)量安全管理職責。場車質(zhì)量安全員守則（場車制造（含修理、改造）單位）本單位設立的場車質(zhì)量安全員是指具體負責場車制造（含修理、改造）質(zhì)量過程控制的檢查人員，根據(jù)本單位實際情況和場車制造（含修理、改造）工作需要，配備并任命足夠數(shù)量的質(zhì)量安全員。質(zhì)量安全員應當具備場車制造（含修理、改造）質(zhì)量安全管理能力，具有一定的行政和技術職權，按照職責要求，對質(zhì)量安全總監(jiān)或單位主要負責人負責，承擔下列職責：（一）負責審核質(zhì)量控制程序文件和作業(yè)指導書；（二）按照安全技術規(guī)范和質(zhì)量保證手冊要求，審查確認相關工作見證，檢查生產(chǎn)過程的質(zhì)量控制程序和要求實施情況；（三）檢查質(zhì)量計劃的執(zhí)行情況；（四）發(fā)現(xiàn)問題應當與當事人及時聯(lián)系解決，必要時責令停止當事人的工作，將情況向質(zhì)量安全總監(jiān)報告；（五）組織對相關技術人員定期進行教育和培訓；（六）落實企業(yè)質(zhì)量安全日管控制度，形成每日檢查記錄；（七）配合檢驗機構做好場車型式試驗工作；（八）接受和配合市場監(jiān)督管理部門開展的監(jiān)督檢查和事故調(diào)查，并如實提供有關材料；（九）履行市場監(jiān)督管理部門規(guī)定和本單位要求的其他場車質(zhì)量安全管理職責。場車質(zhì)量安全員守則（場車修理單位）本單位設立的場車質(zhì)量安全員是指具體負責場車修理質(zhì)量過程控制的檢查人員，根據(jù)本單位實際情況和場車修理工作需要，配備并任命足夠數(shù)量的質(zhì)量安全員。質(zhì)量安全員應當具備場車修理質(zhì)量安全管理能力，具有一定的行政和技術職權，按照職責要求，對質(zhì)量安全總監(jiān)或單位主要負責人負責，承擔下列職責：（一）負責審核質(zhì)量控制程序文件和作業(yè)指導書；（二）按照安全技術規(guī)范和質(zhì)量保證手冊要求，審查確認相關工作見證，檢查生產(chǎn)過程的質(zhì)量控制程序和要求實施情況；（三）檢查修理質(zhì)量計劃的執(zhí)行情況；（四）發(fā)現(xiàn)問題應當與當事人及時聯(lián)系解決，必要時責令停止當事人的工作，將情況向質(zhì)量安全總監(jiān)報告；（五）組織對相關技術人員定期進行教育和培訓；（六）落實企業(yè)質(zhì)量安全日管控制度，形成每日檢查記錄；（七）配合檢驗機構做好用戶場車的檢驗整改工作；（八）接受和配合市場監(jiān)督管理部門開展的監(jiān)督檢查和事故調(diào)查，并如實提供有關材料；（九）履行市場監(jiān)督管理部門規(guī)定和本單位要求的其他場車質(zhì)量安全管理職責。特種設備質(zhì)量安全風險日管控、周排查、月調(diào)度管理制度1目的為了落實本企業(yè)（單位）生產(chǎn)特種設備質(zhì)量安全主體責任，強化主要負責人特種設備質(zhì)量安全責任，規(guī)范特種設備質(zhì)量安全管理人員行為，根據(jù)《中華人民共和國特種設備安全法》《特種設備安全監(jiān)察條例》及《特種設備生產(chǎn)單位落實質(zhì)量安全主體責任監(jiān)督管理規(guī)定》（總局令第73號）等法律法規(guī)的規(guī)定，結(jié)合本單位實際情況制定本制度。2范圍適用于本企業(yè)（單位）內(nèi)對特種設備質(zhì)量安全風險隱患管控有關的管理層及各職能有關人員。3職責3.1生產(chǎn)單位主要負責人對本單位特種設備生產(chǎn)質(zhì)量安全工作全面負責，建立并落實特種設備質(zhì)量安全主體責任長效機制。3.2特種設備質(zhì)量安全總監(jiān)負責特種設備生產(chǎn)質(zhì)量安全風險日管控、周排查、月調(diào)度管理制度的編制、修改及更新。3.3特種設備質(zhì)量安全員按照要求落實特種設備質(zhì)量安全風險日管控相關工作，按照制度要求及時上報特種設備生產(chǎn)質(zhì)量安全總監(jiān)或單位主要負責人。3.4特種設備質(zhì)量安全總監(jiān)負責對于風險排查中發(fā)現(xiàn)的特種設備質(zhì)量安全風險隱患問題，明確責任人，督促相關責任人采取相適應的防范措施，及時解決發(fā)現(xiàn)的問題，確保企業(yè)（單位）特種設備生產(chǎn)質(zhì)量安全，并對相關工作向主要負責人報告，提出改進措施。4控制程序4.1根據(jù)企業(yè)（單位）落實主體責任要求，由質(zhì)量安全員負責日管控具體工作的情況落實，協(xié)助質(zhì)量安全總監(jiān)負責周排查、月調(diào)度具體工作的情況落實。4.2日管控4.2.1日管控風險內(nèi)容參照各類特種設備的《風險管控清單》。4.2.2工作期間，特種設備質(zhì)量安全員每日根據(jù)《風險管控清單》進行檢查，管控各個環(huán)節(jié)可能存在的特種設備質(zhì)量安全風險隱患，并將檢查結(jié)果匯總記錄在《每日場車質(zhì)量安全檢查記錄》表上，可采用電子表格的形式予以記錄。未發(fā)現(xiàn)問題的，也應當予以記錄，實行零報告。4.2.3對于日管控檢查中發(fā)現(xiàn)的特種設備質(zhì)量安全風險隱患問題，明確責任人，及時反饋特種設備質(zhì)量安全總監(jiān)立即采取防范措施。對于現(xiàn)場能立即整改的應立即整改；對于不能現(xiàn)場立即整改的，應明確整改期限，在后續(xù)日管控檢查中跟蹤驗證整改落實情況。4.3周排查4.3.1工作期間，特種設備質(zhì)量安全總監(jiān)每周至少組織1次風險隱患排查，全面排查生產(chǎn)過程各環(huán)節(jié)可能存在的特種設備質(zhì)量安全風險隱患。4.3.2工作期間，排查可以結(jié)合日管控情況、現(xiàn)場自查情況、其他各渠道收集的特種設備質(zhì)量安全信息等，分析各單位的特種設備質(zhì)量安全管理情況，檢討日管控中存在的問題，對于頻繁發(fā)生或者存在較高特種設備質(zhì)量安全風險的問題，應制定相應的糾正預防措施，督促相關人員落實整改并進行跟蹤驗證整改結(jié)果。4.3.3對于周排查形成的《每周場車質(zhì)量安全排查治理報告》，應及時報至特種設備質(zhì)量安全總監(jiān)，抄送相關責任負責人，使其知曉存在的特種設備質(zhì)量安全風險，督促相關責任人采取相應的管控措施，確保特種設備質(zhì)量安全風險可控。4.3.4對排查出的風險隱患，如能在短期完成治理整改的，應立即采取措施進行治理排除；對情況復雜、短期內(nèi)難以治理排除的，要制定整改方案和應對預案，落實治理整改措施、整改效果、責任人和期限等，防范突發(fā)事件的發(fā)生。4.4月調(diào)度4.4.1根據(jù)落實主體責任要求，由特種設備質(zhì)量安全總監(jiān)負責月調(diào)度具體工作的情況落實，由企業(yè)（單位）主要負責人組織召開月調(diào)度會議，聽取特種設備質(zhì)量安全總監(jiān)關于特種設備質(zhì)量安全管理工作的情況匯報。4.4.2由特種設備質(zhì)量安全總監(jiān)匯總最近一個月內(nèi)企業(yè)（單位）的特種設備質(zhì)量安全管理工作情況，主要包括日管控、周排查中發(fā)現(xiàn)的重大特種設備質(zhì)量安全風險問題及整改情況，日常特種設備質(zhì)量安全管理情況的匯總分析。4.4.3由特種設備質(zhì)量安全總監(jiān)對近一個月內(nèi)企業(yè)（單位）的特種設備質(zhì)量安全管理工作情況進行匯報，對當月特種設備質(zhì)量安全日常管理、風險隱患排查治理等情況進行工作總結(jié)。4.4.4對于日常特種設備質(zhì)量安全管理中發(fā)現(xiàn)存在的不足問題，由相關責任人進行報告，采取有效的應對措施進行處置。4.4.5由企業(yè)（單位）主要負責人對特種設備質(zhì)量安全管理工作作出指示。4.4.6特種設備質(zhì)量安全總監(jiān)根據(jù)當月特種設備質(zhì)量安全管理工作情況、會議討論決議及企業(yè)（單位）主要負責人指示，制定下個月特種設備質(zhì)量安全管理重點工作計劃，并形成《每月場車質(zhì)量安全調(diào)度會議紀要》。5記錄5.1場車質(zhì)量安全風險管控清單5.2每日場車質(zhì)量安全檢查記錄5.3每周場車質(zhì)量安全排查治理報告5.4每月場車質(zhì)量安全調(diào)度會議紀要場車質(zhì)量安全風險管控清單（場車制造（含修理、改造）單位）第一條為建立并落實本單位場車制造（含修理、改造）質(zhì)量安全主體責任的長效機制，建立健全日管控、周排查、月調(diào)度工作制度，結(jié)合本單位實際情況，制定本清單。第二條本單位質(zhì)量安全風險主要存在于場車設計、材料與零部件、作業(yè)（工藝）、焊接、熱處理、無損檢測、理化檢驗、檢驗與試驗、生產(chǎn)設備和檢驗試驗裝置、人員管理以及執(zhí)行特種設備許可制度等環(huán)節(jié)。第三條設計風險至少包括以下幾個方面：（一）產(chǎn)品設計的依據(jù)不符合現(xiàn)行法規(guī)、安全規(guī)范、標準和用戶要求；（二）未按規(guī)定進行設計文件修改；（三）設計文件未經(jīng)責任人員審查確認。第四條材料與零部件風險至少包括以下幾個方面：（一）材料質(zhì)量證明文件不符合相應規(guī)定；（二）未按規(guī)定進行材料復驗；（三）未按相應規(guī)定進行材料標識；（四）未按相應規(guī)定進行材料存儲；（五）未按規(guī)定發(fā)放領用材料并做好相應記錄；（六）材料代用手續(xù)不全。第五條作業(yè)（工藝）風險至少包括以下幾個方面：（一）通用或?qū)Ｓ霉に囄募环舷鄳?guī)定；（二）未定期檢查工藝執(zhí)行情況；（三）工裝模具未按規(guī)定做好使用管理檢查并記錄；第六條焊接風險至少包括以下幾個方面：（一）焊工未持證或超項目焊接；（二）焊接工藝未能覆蓋產(chǎn)品制造要求；（三）未及時規(guī)范填寫施焊記錄；（四）未按規(guī)定進行焊縫返修；（五）焊材管理不符合規(guī)定。第七條熱處理風險至少包括以下幾個方面：（一）熱處理工藝文件不符合相應規(guī)定；（二）熱處理設備不符合要求；（三）熱處理記錄和報告不齊全或不規(guī)范。（四）未按規(guī)定對熱處理外委進行控制。第八條無損檢測風險至少包括以下幾個方面：（一）無損檢測通用或?qū)Ｓ霉に囄募环舷鄳?guī)定；（二）無損檢測人員資質(zhì)不滿足要求；（三）設備、儀器和試塊不滿足相應檢測要求；（四）檢測狀態(tài)和時機不滿足工藝要求；（五）記錄和報告不齊全或不規(guī)范；（六）未按規(guī)定對無損檢測外委進行控制。第九條理化檢驗風險至少包括以下幾個方面：（一）理化檢驗人員未經(jīng)培訓合格；（二）儀器和設備不滿足相應檢測要求；（三）理化試樣不符合要求；（四）記錄和報告不齊全或不規(guī)范；（五）未按規(guī)定對理化檢驗外委進行控制。第十條檢驗與試驗風險至少包括以下幾個方面：（一）檢驗與試驗工藝文件不符合相應規(guī)定；（二）檢驗與試驗條件和狀態(tài)不滿足工藝要求；（三）檢驗與試驗記錄和報告不齊全或不規(guī)范。第十一條生產(chǎn)設備和檢驗與試驗裝置風險至少包括以下幾個方面：（一）設備狀態(tài)標識不規(guī)范；（二）儀器設備未按規(guī)定進行檢定校準。第十二條人員管理風險至少包括以下幾個方面：（一）未對人員培訓的要求、內(nèi)容、計劃和實施等作出規(guī)定；（二）特種設備許可所要求的相關人員的培訓、考核檔案不符合要求；（三）特種設備許可所要求的相關人員的聘用管理不符合要求。第十三條執(zhí)行特種設備許可制度風險至少包括以下幾個方面：（一）資源條件未能持續(xù)保持許可條件；（二）未按規(guī)定履行告知義務并接受監(jiān)督檢驗；（三）發(fā)現(xiàn)涂改、倒賣、出租、出借許可證行為等。第十四條叉車的設計風險還應管控以下幾點：（一）實心截面貨叉符合GB／T5182《叉車貨叉技術要求和試驗方法》；（二）叉車起升鏈條的最小安全系數(shù)應當符合GB／T10827.1-2014《工業(yè)車輛安全要求和驗證第1部分：自行式工業(yè)車輛（除無人駕駛車輛、伸縮臂式叉車和載運車）》中4.6.1的要求；（三）罩殼打開后由于意外關閉會造成傷害的，應當在罩殼處（如牽引蓄電池或者發(fā)動機罩）設置防止意外關閉的裝置，并且永久地固定在車輛上或者安裝在車輛的安全處；（四）叉車向前運行時，順時針轉(zhuǎn)動方向盤或者對轉(zhuǎn)向控制裝置的等同操作，應當使叉車右轉(zhuǎn)；舵柄操作的叉車原地轉(zhuǎn)向操作力應當不大于400N；方向盤操作的叉車原地轉(zhuǎn)向操作力應當不大于20N，左右轉(zhuǎn)向操作力相差應當不大于5N；（五）叉車液壓系統(tǒng)應當設置能防止系統(tǒng)內(nèi)壓力超過預定值的裝置，此裝置的設計和安裝能夠避免意外地松動或者調(diào)節(jié)，調(diào)整壓力需要使用工具或者鑰匙；叉車液壓系統(tǒng)用軟管、硬管和接頭至少能承受液壓回路3倍的工作壓力；（六）最大起升高度大于1800mm的乘駕式叉車應當安裝符合GB／T5143《工業(yè)車輛護頂架技術要求和試驗方法》要求的護頂架；沒有安裝護頂架的帶有折疊站板的步駕式叉車，當側(cè)面防護裝置處于其保護位置時，應當采取措施以防起升高度大于1800mm；（七）乘駕式電動叉車、電液換向的乘駕式內(nèi)燃平衡重式叉車、電液換向的乘駕式內(nèi)燃側(cè)面式叉車應當設置司機坐（站）姿狀態(tài)感知系統(tǒng)，當司機不在正常操作位置時，車輛不能進行動力運行，即使操縱載荷裝卸控制裝置，也不應當出現(xiàn)門架的傾斜和貨叉架的移動；當司機回到正常操作位置，但沒有進行額外操作時，動力運行、門架的傾斜和貨叉架的移動均不應當自動發(fā)生；（八）應當設置司機權限信息采集器，通過指紋、虹膜、人臉特征等生物信息或者磁卡等與個人身份信息唯一綁定的媒介，驗證司機操作權限，當該采集器失效、拆除或者司機信息不正確時，車輛不能啟動。第十五條觀光車的設計風險還應管控以下幾點：（一）觀光車、觀光列車的每節(jié)車廂應當設置存放滅火器的位置，并且該位置應當便于滅火器的取用；（二）觀光車輛所有車輪上均應當設置行車制動裝置，并且能夠由司機直接操縱；（三）觀光車輛應當采用非封閉的車身結(jié)構；（四）觀光車輛技術參數(shù)的特殊要求：1.觀光車的額定載客人數(shù)（含司機，下同）不大于23；2.觀光列車的額定載客人數(shù)（含司機和安全員）不大于72，并且牽引車頭座位數(shù)不大于2，車廂總節(jié)數(shù)不大于3，每節(jié)車廂座位數(shù)不大于35；3.觀光車輛的輪距不小于1.15m；4.觀光列車的牽引車頭及每節(jié)車廂的車輪數(shù)均大于4；5.觀光車輛無載狀態(tài)下的側(cè)傾穩(wěn)定角不小于35°。（五）觀光車輛風窗玻璃應當符合GB9656《機動車玻璃安全技術規(guī)范》的要求；前照燈應當符合GB／T28710《非公路旅游觀光車前照燈》的要求；安全帶應當符合GB／T28709《非公路旅游觀光車座椅安全帶及其固定器》的要求。（六）觀光車輛在設計時應當明確滿載最大爬坡度、最大行駛坡度、最大運行速度等性能參數(shù)，且滿載最大爬坡度不得小于最大行駛坡度，最大行駛坡度和最大運行速度的取值應當符合TSG81-2022《場（廠）內(nèi)專用機動車輛安全技術規(guī)程》的要求。（七）方向盤不得右置，最大自由轉(zhuǎn)動量從中間位置向左和向右轉(zhuǎn)角均不大于15°；應當設置轉(zhuǎn)向限位裝置。（八）觀光列車采用氣壓制動系統(tǒng)時，應當符合GB7258-2017《機動車運行安全技術條件》中7.8.2和7.9.3的要求。（九）每位乘客應當有安全帶；每位乘客應當有安全拉手，靠近車體邊緣的乘客應當有安全實用的扶手，扶手距離座椅上表面高度不低于180mm；車輛側(cè)面的乘客上下車出入口處應當設置護欄、側(cè)圍、護鏈等安全防護裝置；與運行方向相反布置、位于車輛最后部的乘客座位應當裝設保護圍欄等安全防護裝置。（十）觀光列車上應當設置視頻監(jiān)控裝置，能清晰監(jiān)測到車內(nèi)乘客、道路及周邊環(huán)境，視頻存儲時間不應當少于72h；觀光列車的最后一節(jié)車廂內(nèi)，應當設置安全員專用座椅，并且設置安全員與司機雙向溝通的裝置；觀光列車的牽引連接裝置上，應當設置防止觀光列車在行駛中因振動和撞擊而使連接脫開的安全裝置；觀光列車的牽引車頭、車廂的所有連接部位，應當設置當牽引連接失效后的二次保護裝置。第十六條其他來自政府監(jiān)管部門的監(jiān)督、通報、預警，投訴舉報和輿情信息等動態(tài)風險。第十七條本單位根據(jù)上述規(guī)定制定了《場車質(zhì)量安全風險管控清單》（例表見附錄A17），當生產(chǎn)的場車類別、型號等發(fā)生改變可能導致風險指標產(chǎn)生變化時，需對清單及時進行調(diào)整。附錄A17場車質(zhì)量安全風險管控清單（制造（含修理、改造））序號風險類別風險指標風險管控措施管控形式責任人備注1設計產(chǎn)品設計的依據(jù)不符合現(xiàn)行法規(guī)、安全規(guī)范、標準和用戶要求產(chǎn)品設計得依據(jù)現(xiàn)行法規(guī)、安全規(guī)范、標準和用戶要求。月調(diào)度主要負責人2未按規(guī)定進行設計文件修改發(fā)生設計變更時，按規(guī)定進行設計文件修改。周排查質(zhì)量安全總監(jiān)3材料與零部件材料與零部件質(zhì)量證明文件缺失或不符合相應規(guī)定材料與零部件在使用前應具有合格的質(zhì)量證明文件。周排查質(zhì)量安全總監(jiān)4未按規(guī)定進行材料復驗按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求進行復驗。周排查質(zhì)量安全總監(jiān)5材料標識缺失或不符合相應規(guī)定按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求進行標識。日管控質(zhì)量安全員6材料儲存條件不符合規(guī)定按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求進行存儲。月調(diào)度主要負責人7未按規(guī)定進行材料發(fā)放領用按照規(guī)定進行材料發(fā)放領用，并做好相應記錄。日管控質(zhì)量安全員8作業(yè)（工藝）通用或?qū)Ｓ霉に囄募笔Щ虿环舷鄳?guī)定按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求編制工藝文件。月調(diào)度主要負責人9未按工藝規(guī)定進行執(zhí)行情況檢查按控制程序文件規(guī)定，定期進行工藝執(zhí)行情況檢查。日管控質(zhì)量安全員10工裝模具使用管理不規(guī)范做好工裝模具使用管理的檢查，并做好記錄。月調(diào)度主要負責人11工藝控制責任人未履職工藝控制責任人應按照工藝控制程序文件履職。月調(diào)度主要負責人12焊接焊工無證或超項目焊接焊工持證焊接，項目符合要求。日管控質(zhì)量安全員13無焊接工藝評定、焊接工藝規(guī)程或不覆蓋具有合格有效的焊接工藝評定、焊接工藝規(guī)程、焊接工藝卡，且能覆蓋焊接所需的工藝。周排查質(zhì)量安全總監(jiān)14施焊記錄不及時、不規(guī)范及時、準確、規(guī)范填寫施焊記錄。日管控質(zhì)量安全員15焊縫返修未按規(guī)定執(zhí)行焊縫返修應按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求執(zhí)行。周排查質(zhì)量安全總監(jiān)16焊材未按有關規(guī)定進行控制應按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求進行采購、驗收、檢驗、儲存、烘干、發(fā)放、使用和回收。日管控質(zhì)量安全員17熱處理缺少熱處理工藝或熱處理工藝不規(guī)范按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求編制工藝文件。周排查質(zhì)量安全總監(jiān)18熱處理設備不符合要求熱處理爐、測溫裝置、溫度自動記錄裝置應符合有關規(guī)定。月調(diào)度主要負責人19熱處理記錄和報告不齊全、不規(guī)范按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求，準確、規(guī)范填寫熱處理記錄，出具熱處理報告。周排查質(zhì)量安全總監(jiān)20無損檢測無損檢測通用或?qū)Ｓ霉に囄募笔Щ虿环舷鄳?guī)定按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求編制工藝文件。周排查質(zhì)量安全總監(jiān)21無損檢測人員資質(zhì)不滿足要求配備相應資質(zhì)的無損檢測人員并注冊到本單位。月調(diào)度主要負責人22無損檢測設備、儀器和試塊不滿足相應檢測要求應配備合格的無損檢測設備、儀器和試塊，并按要求進行檢定校準。月調(diào)度主要負責人23未按相應工藝的要求控制無損檢測的狀態(tài)和時機無損檢測的狀態(tài)和時機應滿足相應工藝的要求。日管控質(zhì)量安全員24無損檢測記錄和報告缺失或不規(guī)范應及時出具準確規(guī)范的無損檢測記錄和報告。周排查質(zhì)量安全總監(jiān)25理化檢驗理化檢驗人員未經(jīng)培訓合格理化檢驗人員按要求培訓上崗。月調(diào)度主要負責人26理化檢測設備和儀器不滿足相應檢測要求應配備合格的理化檢測設備和儀器，并按要求進行檢定校準。月調(diào)度主要負責人27理化試樣不符合要求理化試樣的取樣、加工、試驗和保存應符合相關要求。月調(diào)度主要負責人28理化檢驗記錄和報告缺失或不規(guī)范應及時出具準確規(guī)范的理化檢驗記錄和報告。周排查質(zhì)量安全總監(jiān)29檢驗與試驗檢驗與試驗工藝文件缺失或不符合相應規(guī)定按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求編制檢驗與試驗工藝文件。周排查質(zhì)量安全總監(jiān)30檢驗與試驗條件和狀態(tài)不滿足要求按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求建立滿足要求的檢驗與試驗條件，并做好狀態(tài)標識。月調(diào)度主要負責人31檢驗與試驗記錄和報告缺失或不規(guī)范應及時出具準確規(guī)范的檢驗與試驗記錄和報告。周排查質(zhì)量安全總監(jiān)32型式試驗不符合相關規(guī)范要求，不能覆蓋產(chǎn)品范圍型式試驗應符合相關規(guī)范要求，并覆蓋產(chǎn)品范圍。月調(diào)度主要負責人33生產(chǎn)設備和檢驗與試驗裝置設備使用狀態(tài)標識缺失或不規(guī)范按要求設置正確的設備使用狀態(tài)標識。日管控質(zhì)量安全員34儀器設備未檢定或校準按相關規(guī)定對儀器設備檢定或校準。月調(diào)度主要負責人35人員管理未對人員培訓的要求、內(nèi)容、計劃和實施等作出規(guī)定制定人員管理相關程序，明確相關要求。月調(diào)度主要負責人36特種設備許可所要求的相關人員的培訓、考核檔案不符合要求加強過程巡查及檔案管理。月調(diào)度主要負責人37特種設備許可所要求的相關人員的聘用管理不符合要求檢查相關工作見證材料。月調(diào)度主要負責人38執(zhí)行特種設備許可制度資源條件未能持續(xù)保持許可條件制定執(zhí)行特種設備許可制度的管理程序，明確相關要求；持證期間，加強過程巡查，當相關人員、工作場所、設備設施等發(fā)生變化時，及時核查是否滿足許可條件。月調(diào)度主要負責人39未按規(guī)定履行告知義務并接受監(jiān)督檢驗接受各級特種設備安全監(jiān)管部門的監(jiān)督，并按規(guī)定申報和接受監(jiān)督檢驗。月調(diào)度主要負責人40發(fā)現(xiàn)涂改、倒賣、出租、出借許可證行為等。按規(guī)定進行許可證管理。月調(diào)度主要負責人41叉車專項叉車的設計不符合安全技術規(guī)范要求1.叉車制造單位在設計控制時，還應管控以下幾點：1.實心截面貨叉符合GB／T5182《叉車貨叉技術要求和試驗方法》；2.叉車起升鏈條的最小安全系數(shù)應當符合GB／T10827.1-2014《工業(yè)車輛安全要求和驗證第1部分：自行式工業(yè)車輛（除無人駕駛車輛、伸縮臂式叉車和載運車）》中4.6.1的要求；3.罩殼打開后由于意外關閉會造成傷害的，應當在罩殼處（如牽引蓄電池或者發(fā)動機罩）設置防止意外關閉的裝置，并且永久地固定在車輛上或者安裝在車輛的安全處；4.叉車向前運行時，順時針轉(zhuǎn)動方向盤或者對轉(zhuǎn)向控制裝置的等同操作，應當使叉車右轉(zhuǎn)；舵柄操作的叉車原地轉(zhuǎn)向操作力應當不大于400N；方向盤操作的叉車原地轉(zhuǎn)向操作力應當不大于20N，左右轉(zhuǎn)向操作力相差應當不大于5N；5.叉車液壓系統(tǒng)應當設置能防止系統(tǒng)內(nèi)壓力超過預定值的裝置，此裝置的設計和安裝能夠避免意外地松動或者調(diào)節(jié)，調(diào)整壓力需要使用工具或者鑰匙；叉車液壓系統(tǒng)用軟管、硬管和接頭至少能承受液壓回路3倍的工作壓力；6.最大起升高度大于1800mm的乘駕式叉車應當安裝符合GB／T5143《工業(yè)車輛護頂架技術要求和試驗方法》要求的護頂架；沒有安裝護頂架的帶有折疊站板的步駕式叉車，當側(cè)面防護裝置處于其保護位置時，應當采取措施以防起升高度大于1800mm；7.乘駕式電動叉車、電液換向的乘駕式內(nèi)燃平衡重式叉車、電液換向的乘駕式內(nèi)燃側(cè)面式叉車應當設置司機坐（站）姿狀態(tài)感知系統(tǒng)，當司機不在正常操作位置時，車輛不能進行動力運行，即使操縱載荷裝卸控制裝置，也不應當出現(xiàn)門架的傾斜和貨叉架的移動；當司機回到正常操作位置，但沒有進行額外操作時，動力運行、門架的傾斜和貨叉架的移動均不應當自動發(fā)生；8.應當設置司機權限信息采集器，通過指紋、虹膜、人臉特征等生物信息或者磁卡等與個人身份信息唯一綁定的媒介，驗證司機操作權限，當該采集器失效、拆除或者司機信息不正確時，車輛不能啟動。周排查質(zhì)量安全總監(jiān)42觀光車專項觀光車的設計不符合安全技術規(guī)范要求觀光車制造單位在設計控制時，還應管控以下幾點：1.觀光車、觀光列車的每節(jié)車廂應當設置存放滅火器的位置，并且該位置應當便于滅火器的取用；2.觀光車輛所有車輪上均應當設置行車制動裝置，并且能夠由司機直接操縱；3.觀光車輛應當采用非封閉的車身結(jié)構；4.觀光車輛技術參數(shù)的特殊要求：觀光車的額定載客人數(shù)（含司機，下同）不大于23；觀光列車的額定載客人數(shù)（含司機和安全員）不大于72，并且牽引車頭座位數(shù)不大于2，車廂總節(jié)數(shù)不大于3，每節(jié)車廂座位數(shù)不大于35；觀光車輛的輪距不小于1.15m；觀光列車的牽引車頭及每節(jié)車廂的車輪數(shù)均大于4；觀光車輛無載狀態(tài)下的側(cè)傾穩(wěn)定角不小于35°；5.觀光車輛風窗玻璃應當符合GB9656《機動車玻璃安全技術規(guī)范》的要求；前照燈應當符合GB／T28710《非公路旅游觀光車前照燈》的要求；安全帶應當符合GB／T28709《非公路旅游觀光車座椅安全帶及其固定器》的要求；6.觀光車輛在設計時應當明確滿載最大爬坡度、最大行駛坡度、最大運行速度等性能參數(shù)，且滿載最大爬坡度不得小于最大行駛坡度，最大行駛坡度和最大運行速度的取值應當符合TSG81-2022《場（廠）內(nèi)專用機動車輛安全技術規(guī)程》的要求；7.方向盤不得右置，最大自由轉(zhuǎn)動量從中間位置向左和向右轉(zhuǎn)角均不大于15°；應當設置轉(zhuǎn)向限位裝置；8.觀光列車采用氣壓制動系統(tǒng)時，應當符合GB7258-2017《機動車運行安全技術條件》中7.8.2和7.9.3的要求；9.每位乘客應當有安全帶；每位乘客應當有安全拉手，靠近車體邊緣的乘客應當有安全實用的扶手，扶手距離座椅上表面高度不低于180mm；車輛側(cè)面的乘客上下車出入口處應當設置護欄、側(cè)圍、護鏈等安全防護裝置；與運行方向相反布置、位于車輛最后部的乘客座位應當裝設保護圍欄等安全防護裝置；10.觀光列車上應當設置視頻監(jiān)控裝置，能清晰監(jiān)測到車內(nèi)乘客、道路及周邊環(huán)境，視頻存儲時間不應當少于72h；觀光列車的最后一節(jié)車廂內(nèi)，應當設置安全員專用座椅，并且設置安全員與司機雙向溝通的裝置；觀光列車的牽引連接裝置上，應當設置防止觀光列車在行駛中因振動和撞擊而使連接脫開的安全裝置；觀光列車的牽引車頭、車廂的所有連接部位，應當設置當牽引連接失效后的二次保護裝置。周排查質(zhì)量安全總監(jiān)43政府監(jiān)督、通報、預警發(fā)現(xiàn)不合格項記錄、整改。周排查質(zhì)量安全總監(jiān)44投訴舉報發(fā)現(xiàn)不合格項記錄、整改、消除安全隱患。日管控質(zhì)量安全員45輿情信息發(fā)現(xiàn)不合格項記錄、整改。日管控質(zhì)量安全員備注：本清單為推薦性格式，僅規(guī)定了應當進行日管控、周排查、月調(diào)度的基本項目，場車制造（含修理、改造）單位應當結(jié)合本單位實際和產(chǎn)品制造的具體要求，細化風險管控清單，合理調(diào)整管控形式。場車質(zhì)量安全風險管控清單（場車修理單位）第一條為建立并落實場車制造單位質(zhì)量安全主體責任的長效機制，建立健全日管控、周排查、月調(diào)度工作制度，結(jié)合本單位實際情況，制定本清單。第二條場車制造單位質(zhì)量安全風險主要存在于場車設計和施工方案（過程）、材料與零部件、作業(yè)（工藝）、焊接、熱處理、無損檢測、理化檢驗、檢驗與試驗、生產(chǎn)設備和檢驗試驗裝置、人員管理以及執(zhí)行特種設備許可制度等環(huán)節(jié)。第三條設計和施工方案（過程）風險至少包括以下幾個方面：（一）修理設計和施工方案（過程）的依據(jù)不符合現(xiàn)行法規(guī)、安全規(guī)范、標準和用戶要求；（二）未按規(guī)定進行修理設計和施工方案（過程）文件修改；（三）設計文件和施工方案（過程）未經(jīng)責任人員審查確認。第四條材料與零部件風險至少包括以下幾個方面：（一）材料質(zhì)量證明文件不符合相應規(guī)定；（二）未按規(guī)定進行材料復驗；（三）未按相應規(guī)定進行材料標識；（四）未按相應規(guī)定進行材料存儲；（五）未按規(guī)定發(fā)放領用材料并做好相應記錄；（六）材料代用手續(xù)不全。第五條作業(yè)（工藝）風險至少包括以下幾個方面：（一）通用或?qū)Ｓ霉に囄募环舷鄳?guī)定；（二）未定期檢查工藝執(zhí)行情況；（三）工裝模具未按規(guī)定做好使用管理檢查并記錄。第六條焊接風險至少包括以下幾個方面：（一）焊工未持證或超項目焊接；（二）焊接工藝未能覆蓋產(chǎn)品制造要求；（三）未及時規(guī)范填寫施焊記錄；（四）未按規(guī)定進行焊縫返修控制；（五）焊材管理不符合規(guī)定。第七條熱處理風險至少包括以下幾個方面：（一）熱處理工藝文件不符合相應規(guī)定；（二）熱處理設備不符合要求；（三）未按規(guī)定對熱處理外委進行控制。第八條無損檢測風險至少包括以下幾個方面：（一）無損檢測通用或?qū)Ｓ霉に囄募环舷鄳?guī)定；（二）無損檢測人員資質(zhì)不滿足要求；（三）設備、儀器和試塊不滿足相應檢測要求；（四）檢測狀態(tài)和時機不滿足工藝要求；（五）記錄和報告不齊全或不規(guī)范；（六）未按規(guī)定對無損檢測外委進行控制。第九條理化檢驗風險至少包括以下幾個方面：（一）理化檢驗人員未經(jīng)培訓合格；（二）儀器和設備不滿足相應檢測要求；（三）理化試樣不符合要求；（四）記錄和報告不齊全或不規(guī)范；（五）未按規(guī)定對理化檢驗外委進行控制。第十條檢驗與試驗風險至少包括以下幾個方面：（一）檢驗與試驗工藝文件不符合相應規(guī)定；（二）檢驗與試驗條件和狀態(tài)不滿足工藝要求；（三）檢驗與試驗記錄和報告不齊全或不規(guī)范。第十條修理設備和檢驗與試驗裝置風險至少包括以下幾個方面：（一）設備狀態(tài)標識不規(guī)范；（二）儀器設備未按規(guī)定進行檢定校準。第十一條人員管理風險至少包括以下幾個方面：（一）未對人員培訓的要求、內(nèi)容、計劃和實施等作出規(guī)定；（二）特種設備許可所要求的相關人員的培訓、考核檔案不符合要求；（三）特種設備許可所要求的相關人員的聘用管理不符合要求。第十二條執(zhí)行特種設備許可制度風險至少包括以下幾個方面：（一）資源條件未能持續(xù)保持許可條件；（二）未按規(guī)定履行告知義務并接受監(jiān)督檢驗；（三）發(fā)現(xiàn)涂改、倒賣、出租、出借許可證行為等。第十三條叉車專項更換叉車的防爆部件時，使用單位應當保證新部件的防爆級別和技術要求不低于原部件，并且對整車防爆性能的有效性負責，更換記錄、部件防爆合格證等技術資料應當存入安全技術檔案。第十四條觀光車專項修理時應注意：采用自動變速箱的內(nèi)燃觀光車輛，只有當變速箱換擋裝置處于停車擋（“P”擋）或空擋（“N”擋）時方可啟動發(fā)動機（具有自動啟停功能的車輛除外）。第十五條其他來自政府監(jiān)管部門的監(jiān)督、通報、預警，投訴舉報和輿情信息等動態(tài)風險。第十六條本單位根據(jù)上述規(guī)定制定了《場車質(zhì)量安全風險管控清單》（例表見附錄A18），當修理的場車類別、型號等發(fā)生改變可能導致風險指標產(chǎn)生變化時，需對清單及時進行調(diào)整。附錄A18場車質(zhì)量安全風險管控清單（修理單位）序號風險類別風險指標風險管控措施管控形式責任人備注1設計修理設計和施工方案（過程）的依據(jù)不符合現(xiàn)行法規(guī)、安全規(guī)范、標準和用戶要求修理設計和施工方案（過程）的依據(jù)按照現(xiàn)行法規(guī)、安全規(guī)范、標準和用戶要求。月調(diào)度主要負責人2未按規(guī)定進行設計文件和施工方案（過程）修改發(fā)生設計變更時，按規(guī)定進行設計文件和施工方案（過程）修改。周排查質(zhì)量安全總監(jiān)3材料與零部件材料與零部件質(zhì)量證明文件缺失或不符合相應規(guī)定材料與零部件在使用前應具有合格的質(zhì)量證明文件。周排查質(zhì)量安全總監(jiān)4未按規(guī)定進行材料復驗按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求進行復驗。周排查質(zhì)量安全總監(jiān)5材料標識缺失或不符合相應規(guī)定按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求進行標識。日管控質(zhì)量安全員6材料儲存條件不符合規(guī)定按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求進行存儲。月調(diào)度主要負責人7未按規(guī)定進行材料發(fā)放領用按照規(guī)定進行材料發(fā)放領用，并做好相應記錄。日管控質(zhì)量安全員8作業(yè)（工藝）通用或?qū)Ｓ霉に囄募笔Щ虿环舷鄳?guī)定按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求編制工藝文件。月調(diào)度主要負責人9未按工藝規(guī)定進行執(zhí)行情況檢查按控制程序文件規(guī)定，定期進行工藝執(zhí)行情況檢查。日管控質(zhì)量安全員10工裝模具使用管理不規(guī)范做好工裝模具使用管理的檢查，并做好記錄。月調(diào)度主要負責人11焊接焊工無證或超項目焊接焊工持證焊接，項目符合要求。日管控質(zhì)量安全員12無焊接工藝評定、焊接工藝規(guī)程或不覆蓋具有合格有效的焊接工藝評定、焊接工藝規(guī)程、焊接工藝卡，且能覆蓋壓力容器焊接所需的工藝。周排查質(zhì)量安全總監(jiān)13施焊記錄不及時、不規(guī)范及時、準確、規(guī)范填寫施焊記錄。日管控質(zhì)量安全員14焊縫返修未按規(guī)定執(zhí)行焊縫返修應按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求執(zhí)行。周排查質(zhì)量安全總監(jiān)15焊材未按有關規(guī)定進行控制應按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求進行采購、驗收、檢驗、儲存、烘干、發(fā)放、使用和回收。日管控質(zhì)量安全員16熱處理缺少熱處理工藝或熱處理工藝不規(guī)范按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求編制工藝文件。周排查質(zhì)量安全總監(jiān)17熱處理設備不符合要求熱處理爐、測溫裝置、溫度自動記錄裝置應符合有關規(guī)定。月調(diào)度主要負責人18熱處理記錄和報告不齊全、不規(guī)范按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求，準確、規(guī)范填寫熱處理記錄，出具熱處理報告。周排查質(zhì)量安全總監(jiān)19無損檢測無損檢測通用或?qū)Ｓ霉に囄募笔Щ虿环舷鄳?guī)定按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求編制工藝文件。周排查質(zhì)量安全總監(jiān)20無損檢測人員資質(zhì)不滿足要求配備相應資質(zhì)的無損檢測人員并注冊到本單位。月調(diào)度主要負責人21無損檢測設備、儀器和試塊不滿足相應檢測要求應配備合格的無損檢測設備、儀器和試塊，并按要求進行檢定校準。月調(diào)度主要負責人22未按相應工藝的要求控制無損檢測的狀態(tài)和時機無損檢測的狀態(tài)和時機應滿足相應工藝的要求。日管控質(zhì)量安全員23無損檢測記錄和報告缺失或不規(guī)范應及時出具準確規(guī)范的無損檢測記錄和報告。周排查質(zhì)量安全總監(jiān)24理化檢驗理化檢驗人員未經(jīng)培訓合格理化檢驗人員按要求培訓上崗。月調(diào)度主要負責人25理化檢測設備和儀器不滿足相應檢測要求應配備合格的理化檢測設備和儀器，并按要求進行檢定校準。月調(diào)度主要負責人26理化試樣不符合要求理化試樣的取樣、加工、試驗和保存應符合相關要求。月調(diào)度主要負責人27理化檢驗記錄和報告缺失或不規(guī)范應及時出具準確規(guī)范的理化檢驗記錄和報告。周排查質(zhì)量安全總監(jiān)28檢驗與試驗檢驗與試驗工藝文件缺失或不符合相應規(guī)定按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求編制檢驗與試驗工藝文件。周排查質(zhì)量安全總監(jiān)29檢驗與試驗條件和狀態(tài)不滿足要求按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求建立滿足要求的檢驗與試驗條件，并做好狀態(tài)標識。月調(diào)度主要負責人30檢驗與試驗記錄和報告缺失或不規(guī)范應及時出具準確規(guī)范的檢驗與試驗記錄和報告。周排查質(zhì)量安全總監(jiān)31型式試驗不符合相關規(guī)范要求，不能