計(jì)算機(jī)機(jī)房安全等級(jí)測(cè)評(píng)內(nèi)容

...v.計(jì)算機(jī)機(jī)房平安等級(jí)測(cè)評(píng)內(nèi)容1、物理平安1.1結(jié)果記錄根據(jù)該系統(tǒng)物理平安備測(cè)評(píng)對(duì)象的單項(xiàng)測(cè)評(píng)結(jié)果，可以判定得出物理平安層面測(cè)評(píng)指標(biāo)的測(cè)評(píng)結(jié)論，具體如下表所示：類別測(cè)評(píng)內(nèi)容結(jié)果記錄符合情況物理位置的選擇機(jī)房和辦公場(chǎng)地應(yīng)選擇在具有防震、防風(fēng)和防雨等能力的建筑內(nèi)1、XX市金灣區(qū)高欄港經(jīng)濟(jì)區(qū)行政效勞中心口岸大樓三樓；2、機(jī)房所在建筑為3樓，非高層和地下室，樓層共6層；3、機(jī)房具有七級(jí)防震、防風(fēng)和防雨等能力。符合物理訪問(wèn)控制機(jī)房出入口應(yīng)安排專人值守，控制、鑒別和記錄進(jìn)入的人員1、機(jī)房出入口有電子門禁系統(tǒng)，能夠自動(dòng)記錄進(jìn)入人員身份信息；2、機(jī)房外為辦公區(qū)域。符合需進(jìn)入機(jī)房的來(lái)訪人員應(yīng)經(jīng)過(guò)申請(qǐng)和審批流程，并限制和監(jiān)控其活動(dòng)范圍對(duì)機(jī)房進(jìn)出人員進(jìn)展身份鑒定，來(lái)訪人員由專人陪同，并限制活動(dòng)范圍。機(jī)房?jī)?nèi)未部署視頻監(jiān)控系統(tǒng)。局部符合防盜竊和防破壞應(yīng)將主要設(shè)備放置在機(jī)房?jī)?nèi)被測(cè)系統(tǒng)相關(guān)的網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、平安設(shè)備放置于此機(jī)房?jī)?nèi)。符合應(yīng)將設(shè)備或主要部件進(jìn)展固定，并設(shè)置明顯的不易除去的標(biāo)記1、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、平安設(shè)備均固定放置在相應(yīng)機(jī)柜；2、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、平安設(shè)備沒(méi)有黏貼相應(yīng)標(biāo)簽；3、網(wǎng)絡(luò)線纜沒(méi)有黏貼相應(yīng)的標(biāo)簽。局部符合應(yīng)將通信線纜鋪設(shè)在隱蔽處，可鋪設(shè)在地下或管道中1、通信線纜鋪設(shè)在地下或管道等隱蔽處中；2、通信線纜鋪設(shè)整齊。符合應(yīng)對(duì)介質(zhì)分類標(biāo)識(shí)，存儲(chǔ)在介質(zhì)庫(kù)或檔案室中1、介質(zhì)統(tǒng)一存放于XX局，由XX局統(tǒng)一處理；2、巡檢記錄等紙質(zhì)介質(zhì)由專人負(fù)責(zé)存儲(chǔ)。符合主機(jī)房應(yīng)安裝必要的防盜報(bào)警設(shè)施機(jī)房未部署防盜報(bào)警設(shè)施，機(jī)房所在大樓每一出口有視頻監(jiān)控系統(tǒng)，大樓保安每四小時(shí)巡查一次。局部符合防雷擊機(jī)房建筑應(yīng)設(shè)置避雷裝置機(jī)房所在建筑設(shè)置地網(wǎng)，每2年檢查一次；機(jī)房所在樓層設(shè)有防雷器；機(jī)房?jī)?nèi)有強(qiáng)電防雷設(shè)置。符合機(jī)房應(yīng)設(shè)置交流電源地線機(jī)房已設(shè)置交流等電位銅排。符合防火機(jī)房應(yīng)設(shè)置滅火設(shè)備和火災(zāi)自動(dòng)報(bào)警系統(tǒng)。1、機(jī)房未設(shè)置消防自動(dòng)報(bào)警系統(tǒng)；2、機(jī)房門口沒(méi)有配置二氧化碳滅火器。不符合防水和防潮水管安裝，不得穿過(guò)機(jī)房屋頂和活動(dòng)地板下機(jī)房?jī)?nèi)沒(méi)有穿過(guò)屋頂和活動(dòng)地板下的水管。符合應(yīng)采取措施防止雨水通過(guò)機(jī)房窗戶、屋頂和墻壁滲透1、機(jī)房靠中間過(guò)道有窗戶、所在3樓非在頂樓和地下層，可防止墻壁滲透；2、機(jī)房未發(fā)現(xiàn)有漏水、滲透和返潮的現(xiàn)象出現(xiàn)。符合應(yīng)采取措施防止機(jī)房?jī)?nèi)水蒸氣結(jié)露和地下積水的轉(zhuǎn)移與滲透1、機(jī)房沒(méi)有配置機(jī)房環(huán)境監(jiān)控系統(tǒng)〔監(jiān)控防水和防潮〕；不符合防靜電關(guān)鍵設(shè)備應(yīng)采用必要的接地防靜電措施機(jī)房均采用防靜電地板鋪設(shè)。符合溫濕度控制機(jī)房應(yīng)設(shè)置溫、濕度自動(dòng)調(diào)節(jié)設(shè)施，使機(jī)房溫、濕度的變化在設(shè)備運(yùn)行所允許的范圍之內(nèi)1、機(jī)房范圍部署1臺(tái)普通空調(diào),并設(shè)定了固定溫度，不具備恒濕功能；2、機(jī)房缺少機(jī)房環(huán)境監(jiān)控設(shè)備，無(wú)法對(duì)溫濕度進(jìn)展控制。不符合電力供給應(yīng)在機(jī)房供電線路上配置穩(wěn)壓器和過(guò)電壓防護(hù)設(shè)備1、機(jī)房已配置1套APC6KVAUPS設(shè)備；2、UPS對(duì)區(qū)域設(shè)備進(jìn)展供電。符合應(yīng)提供短期的備用電力供給，至少滿足關(guān)鍵設(shè)備在斷電情況下的正常運(yùn)行要求1、機(jī)房已配置1套APC6KVAUPS設(shè)備，可提供后備2個(gè)小時(shí)；符合電磁防護(hù)電源線和通信線纜應(yīng)隔離鋪設(shè)，防止互相干擾1、通信線纜和電源線纜分開(kāi)隔離鋪設(shè)；2、通信線纜和電源線纜鋪設(shè)整齊；3、機(jī)房強(qiáng)電線纜鋪設(shè)隱蔽。符合結(jié)果匯總物理平安測(cè)評(píng)結(jié)果匯總和統(tǒng)計(jì)表測(cè)評(píng)項(xiàng)符合局部符合不符合不適用物理位置的選擇1000物理訪問(wèn)控制1100防盜竊和防破壞3200防雷擊2000防火0010防水和防潮2010防靜電1000溫濕度控制0010電力供給2000電磁防護(hù)1000問(wèn)題分析根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)測(cè)評(píng)記錄結(jié)果和上表的統(tǒng)計(jì)，信息系統(tǒng)在物理平安方面采取的平安保護(hù)措施和存在的主要問(wèn)題如下：1、物理訪問(wèn)控制：機(jī)房?jī)?nèi)未部署視頻監(jiān)控系統(tǒng)。2、防盜竊和防破壞：網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、平安設(shè)備、通信線纜均沒(méi)有黏貼相應(yīng)的且不易除去的標(biāo)簽；機(jī)房?jī)?nèi)未部署防盜報(bào)警系統(tǒng)。3、防火：機(jī)房?jī)?nèi)未部署消防自動(dòng)報(bào)警系統(tǒng)和滅火器。4、溫濕度控制：更換普通空調(diào)，采用精細(xì)空調(diào)，同時(shí)部署機(jī)房環(huán)境監(jiān)控系統(tǒng)。1.2網(wǎng)絡(luò)平安結(jié)果記錄根據(jù)該系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)平安備測(cè)評(píng)對(duì)象的單項(xiàng)測(cè)評(píng)結(jié)果，可以判定得出網(wǎng)絡(luò)平安層面測(cè)評(píng)指標(biāo)的測(cè)評(píng)結(jié)論，具體如下表所示：1.2.1.1網(wǎng)絡(luò)全局類別測(cè)評(píng)內(nèi)容結(jié)果記錄符合情況構(gòu)造平安應(yīng)保證關(guān)鍵網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的業(yè)務(wù)處理能力具備冗余空間，滿足業(yè)務(wù)頂峰期需要會(huì)聚交換機(jī)資源使用率：CPU1%，內(nèi)存10%~11%；符合應(yīng)保證接入網(wǎng)絡(luò)和核心網(wǎng)絡(luò)的帶寬滿足業(yè)務(wù)頂峰期需要1、與電子政務(wù)外網(wǎng)的出口為100M帶寬，滿足業(yè)務(wù)頂峰的需求。符合應(yīng)繪制與當(dāng)前運(yùn)行情況相符的網(wǎng)絡(luò)拓?fù)錁?gòu)造圖當(dāng)前網(wǎng)絡(luò)拓?fù)渑c實(shí)際情況相符。符合應(yīng)根據(jù)各部門的工作職能、重要性和所涉及信息的重要程度等因素，劃分不同的子網(wǎng)或網(wǎng)段，并按照方便管理和控制的原那么為各子網(wǎng)、網(wǎng)段分配地址段未按照業(yè)務(wù)功能以及部門辦公劃分多個(gè)vlan。不符合訪問(wèn)控制應(yīng)在網(wǎng)絡(luò)邊界部署訪問(wèn)控制設(shè)備，啟用訪問(wèn)控制功能各網(wǎng)絡(luò)出口沒(méi)有部署防火墻作為訪問(wèn)控制設(shè)備，無(wú)法啟用其訪問(wèn)控制策略。不符合應(yīng)能根據(jù)會(huì)話狀態(tài)信息為數(shù)據(jù)流提供明確的允許/拒絕訪問(wèn)的能力，控制粒度為網(wǎng)段級(jí)沒(méi)有訪問(wèn)控制設(shè)備無(wú)法明確的源IP地址和目的IP地址。不符合應(yīng)按用戶和系統(tǒng)之間的允許訪問(wèn)規(guī)那么，決定允許或拒絕用戶對(duì)受控系統(tǒng)進(jìn)展資源訪問(wèn)，控制粒度為單個(gè)用戶沒(méi)有撥號(hào)上網(wǎng)用戶。不適用應(yīng)限制具有撥號(hào)訪問(wèn)權(quán)限的用戶數(shù)量沒(méi)有撥號(hào)上網(wǎng)用戶。不適用邊界完整性檢查應(yīng)能夠?qū)?nèi)部網(wǎng)絡(luò)中出現(xiàn)的內(nèi)部用戶未通過(guò)準(zhǔn)許私自聯(lián)到外部網(wǎng)絡(luò)的行為進(jìn)展檢查沒(méi)有部署平安審計(jì)系統(tǒng)。不符合入侵防范應(yīng)在網(wǎng)絡(luò)邊界處監(jiān)視以下攻擊行為：端口掃描、強(qiáng)力攻擊、木馬后門攻擊、拒絕效勞攻擊、緩沖區(qū)溢出攻擊、IP碎片攻擊和網(wǎng)絡(luò)蠕蟲(chóng)攻擊等核心區(qū)域沒(méi)有部署入侵檢測(cè)系統(tǒng)和WAF防火墻，無(wú)法監(jiān)視網(wǎng)絡(luò)入侵行為和WEB效勞的入侵行為。不符合1.2.1.2會(huì)聚交換機(jī)類別測(cè)評(píng)內(nèi)容結(jié)果記錄符合情況訪問(wèn)控制應(yīng)在網(wǎng)絡(luò)邊界部署訪問(wèn)控制設(shè)備，啟用訪問(wèn)控制功能各網(wǎng)絡(luò)出口沒(méi)有部署防火墻作為訪問(wèn)控制設(shè)備，無(wú)法啟用其訪問(wèn)控制策略。不符合應(yīng)能根據(jù)會(huì)話狀態(tài)信息為數(shù)據(jù)流提供明確的允許/拒絕訪問(wèn)的能力，控制粒度為網(wǎng)段級(jí)沒(méi)有訪問(wèn)控制設(shè)備無(wú)法明確的源IP地址和目的IP地址。不符合應(yīng)按用戶和系統(tǒng)之間的允許訪問(wèn)規(guī)那么，決定允許或拒絕用戶對(duì)受控系統(tǒng)進(jìn)展資源訪問(wèn)，控制粒度為單個(gè)用戶沒(méi)有撥號(hào)上網(wǎng)用戶。不適用應(yīng)限制具有撥號(hào)訪問(wèn)權(quán)限的用戶數(shù)量沒(méi)有撥號(hào)上網(wǎng)用戶。不適用平安審計(jì)應(yīng)對(duì)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)中的網(wǎng)絡(luò)設(shè)備運(yùn)行狀況、網(wǎng)絡(luò)流量、用戶行為等進(jìn)展日志記錄已開(kāi)啟設(shè)備自帶日志審計(jì)功能；未對(duì)用戶的行為進(jìn)展審計(jì)。局部符合審計(jì)記錄應(yīng)包括事件的日期和時(shí)間、用戶、事件類型、事件是否成功及其他與審計(jì)相關(guān)的信息審計(jì)記錄包含設(shè)備審計(jì)相關(guān)信息。符合網(wǎng)絡(luò)設(shè)備防護(hù)應(yīng)對(duì)登錄網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的用戶進(jìn)展身份鑒別網(wǎng)絡(luò)設(shè)備采用用戶名+密碼的方式進(jìn)展登錄。符合應(yīng)對(duì)網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的管理員登錄地址進(jìn)展限制未限制網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的管理員登錄地址。不符合網(wǎng)絡(luò)設(shè)備用戶的標(biāo)識(shí)應(yīng)唯一網(wǎng)絡(luò)設(shè)備管理員只有一位，網(wǎng)絡(luò)設(shè)備用戶的標(biāo)識(shí)唯一。符合身份鑒別信息應(yīng)具有不易被冒用的特點(diǎn)，口令應(yīng)有復(fù)雜度要求并定期更換設(shè)備現(xiàn)有用戶口令由字母組成，不符合復(fù)雜度要求，未定期更換。不符合應(yīng)具有登錄失敗處理功能，可采取完畢會(huì)話、限制非法登錄次數(shù)和當(dāng)網(wǎng)絡(luò)登錄連接超時(shí)自動(dòng)退出等措施1、未配置登錄失敗處理策略；不符合當(dāng)對(duì)網(wǎng)絡(luò)設(shè)備進(jìn)展遠(yuǎn)程管理時(shí)，應(yīng)采取必要措施防止鑒別信息在網(wǎng)絡(luò)傳輸過(guò)程中被竊聽(tīng)網(wǎng)絡(luò)設(shè)備不允許遠(yuǎn)程管理，采用本地Console管理。符合1.2.2結(jié)果匯總網(wǎng)絡(luò)全局平安測(cè)評(píng)結(jié)果匯總和統(tǒng)計(jì)表測(cè)評(píng)項(xiàng)符合局部符合不符合不適用構(gòu)造平安3010訪問(wèn)控制0022邊界完整性檢查0010入侵防范0010會(huì)聚交換機(jī)平安測(cè)評(píng)結(jié)果匯總和統(tǒng)計(jì)表測(cè)評(píng)項(xiàng)符合局部符合不符合不適用訪問(wèn)控制0022平安審計(jì)1100網(wǎng)絡(luò)設(shè)備防護(hù)30301.2.3問(wèn)題分析根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)測(cè)評(píng)記錄結(jié)果和上表的統(tǒng)計(jì)，信息系統(tǒng)在網(wǎng)絡(luò)平安方面采取的平安保護(hù)措施和存在的主要問(wèn)題如下：1、構(gòu)造平安：未按照業(yè)務(wù)功能以及部門辦公劃分多個(gè)vlan，需要部署防火墻、WAF防火墻、入侵檢測(cè)設(shè)備和平安審計(jì)系統(tǒng)。2、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備防護(hù)：會(huì)聚交換機(jī)均未限制管理員的登錄地址；會(huì)聚交換機(jī)現(xiàn)有用戶口令由字母組成，不符合復(fù)雜度要求，未定期更換；交換機(jī)雖開(kāi)啟的日志審計(jì)功能，但未對(duì)用戶的行為進(jìn)展審計(jì)。日常執(zhí)行遠(yuǎn)程管理時(shí)，聚集交換機(jī)未配置登錄失敗處理策略，未能有效阻止非法登陸。1.3主機(jī)平安1.3.1結(jié)果記錄根據(jù)該系統(tǒng)主機(jī)平安測(cè)評(píng)對(duì)象的單項(xiàng)測(cè)評(píng)結(jié)果，可以判定得出主機(jī)平安層面測(cè)評(píng)指標(biāo)的測(cè)評(píng)結(jié)論，具體如下表所示：1信息系統(tǒng)效勞器〔IP:192.168.70.252〕類別測(cè)評(píng)內(nèi)容結(jié)果記錄符合情況身份鑒別應(yīng)對(duì)登錄操作系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)的用戶進(jìn)展身份標(biāo)識(shí)和鑒別登錄操作系統(tǒng)采用用戶名+密碼方式認(rèn)證。符合操作系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)管理用戶身份標(biāo)識(shí)應(yīng)具有不易被冒用的特點(diǎn)，口令應(yīng)有復(fù)雜度要求并定期更換操作系統(tǒng)：系統(tǒng)未啟用密碼復(fù)雜度配置策略，密碼最短使用長(zhǎng)度期限為42天，密碼最長(zhǎng)使用期限為0天，現(xiàn)有操作系統(tǒng)登錄用戶名為administrator，密碼由數(shù)字+字母組成，長(zhǎng)度8位以上，一季度更換一次；局部符合應(yīng)啟用登錄失敗處理功能，可采取完畢會(huì)話、限制非法登錄次數(shù)和自動(dòng)退出等措施操作系統(tǒng)未設(shè)置登錄失敗處理策略。不符合當(dāng)對(duì)效勞器進(jìn)展遠(yuǎn)程管理時(shí)，應(yīng)采取必要措施，防止鑒別信息在網(wǎng)絡(luò)傳輸過(guò)程中被竊聽(tīng)系統(tǒng)采用遠(yuǎn)程桌面登錄，可防止鑒別信息在網(wǎng)絡(luò)傳輸過(guò)程中被竊聽(tīng)。符合應(yīng)為操作系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)的不同用戶分配不同的用戶名，確保用戶名具有唯一性操作系統(tǒng)有Administrator賬號(hào)和TOONE管理用戶。符合訪問(wèn)控制應(yīng)啟用訪問(wèn)控制功能，依據(jù)平安策略控制用戶對(duì)資源的訪問(wèn)系統(tǒng)合理控制訪問(wèn)權(quán)限，限制普通用戶組對(duì)重要文件的訪問(wèn)。符合應(yīng)實(shí)現(xiàn)操作系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)特權(quán)用戶的權(quán)限別離操作系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)特權(quán)用戶的權(quán)限別離。符合應(yīng)限制默認(rèn)XX的訪問(wèn)權(quán)限，重命名系統(tǒng)默認(rèn)XX，修改這些XX的默認(rèn)口令操作系統(tǒng)采用默認(rèn)用戶administrator,未重命名。系統(tǒng)已制止GUEST用戶。局部符合應(yīng)及時(shí)刪除多余的、過(guò)期的XX、防止共享XX的存在不存在多余、過(guò)期的賬號(hào)；已防止共享賬戶的存在。符合平安審計(jì)審計(jì)范圍應(yīng)覆蓋到效勞器上的每個(gè)操作系統(tǒng)用戶和數(shù)據(jù)庫(kù)用戶系統(tǒng)上已開(kāi)啟日志記錄功能，操作系統(tǒng)未配置對(duì)賬戶登錄事件進(jìn)展審核。局部符合審計(jì)內(nèi)容應(yīng)包括重要用戶行為、系統(tǒng)資源的異常使用和重要系統(tǒng)命令的使用等系統(tǒng)內(nèi)重要的平安相關(guān)事件系統(tǒng)未配置審核策略，無(wú)法對(duì)相關(guān)事件進(jìn)展審核。不符合審計(jì)記錄應(yīng)包括事件的日期、時(shí)間、類型、主體標(biāo)識(shí)、客體標(biāo)識(shí)和結(jié)果等系統(tǒng)未配置審核策略不符合應(yīng)保護(hù)審計(jì)記錄，防止受到未預(yù)期的刪除、修改或覆蓋等1、日志僅管理員權(quán)限方可刪除；2、系統(tǒng)日志未定期導(dǎo)出保存；3、沒(méi)有部署第三方日志效勞器保存日志信息，防止受到未預(yù)期的刪除、修改或覆蓋等。局部符合入侵防范操作系統(tǒng)應(yīng)遵循最小安裝的原那么，僅安裝需要的組件和應(yīng)用程序，并通過(guò)設(shè)置升級(jí)效勞器等方式保持系統(tǒng)補(bǔ)丁及時(shí)得到更新1、系統(tǒng)遵循最小安裝，但未及時(shí)更新系統(tǒng)補(bǔ)??；局部符合惡意代碼防范應(yīng)安裝防惡意代碼軟件，并及時(shí)更新防惡意代碼軟件版本和惡意代碼庫(kù)操作系統(tǒng)已部署MCAFEE殺毒軟件〔企業(yè)版〕。符合應(yīng)支持防惡意代碼軟件的統(tǒng)一管理操作系統(tǒng)已部署MCAFEE殺毒軟件〔企業(yè)版〕。符合資源控制應(yīng)通過(guò)設(shè)定終端接入方式、網(wǎng)絡(luò)地址范圍等條件限制終端登錄效勞器通過(guò)遠(yuǎn)程桌面的方式進(jìn)展遠(yuǎn)程管理，但未限制終端登錄地址。局部符合應(yīng)根據(jù)平安策略設(shè)置登錄終端的操作超時(shí)鎖定已設(shè)置登錄終端的操作超時(shí)鎖定為10分鐘。符合應(yīng)限制單個(gè)用戶對(duì)系統(tǒng)資源的最大或最小使用限度系統(tǒng)用戶數(shù)量少，目前cpu使用1%，內(nèi)存使用25%，滿足用戶對(duì)系統(tǒng)資源的需求。符合1.3.1.2數(shù)據(jù)庫(kù)效勞器〔IP:192.168.70.102〕類別測(cè)評(píng)內(nèi)容結(jié)果記錄符合情況身份鑒別應(yīng)對(duì)登錄操作系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)的用戶進(jìn)展身份標(biāo)識(shí)和鑒別登錄操作系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)采用用戶名+密碼方式認(rèn)證。符合操作系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)管理用戶身份標(biāo)識(shí)應(yīng)具有不易被冒用的特點(diǎn)，口令應(yīng)有復(fù)雜度要求并定期更換操作系統(tǒng)：系統(tǒng)未啟用密碼復(fù)雜度配置策略，密碼最短使用長(zhǎng)度期限為42天，密碼最長(zhǎng)使用期限為0天，現(xiàn)有操作系統(tǒng)登錄用戶名為administrator，密碼由數(shù)字+字母組成，長(zhǎng)度8位以上，一季度更換一次；數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)：未啟用密碼復(fù)雜度配置策略，未設(shè)定定期更換及密碼長(zhǎng)度要求，現(xiàn)已重命名默認(rèn)登錄用戶名，口令為4位字母，不符合密碼復(fù)雜度要求。局部符合應(yīng)啟用登錄失敗處理功能，可采取完畢會(huì)話、限制非法登錄次數(shù)和自動(dòng)退出等措施操作系統(tǒng)及數(shù)據(jù)庫(kù)管理系統(tǒng)未設(shè)置登錄失敗處理策略。不符合當(dāng)對(duì)效勞器進(jìn)展遠(yuǎn)程管理時(shí)，應(yīng)采取必要措施，防止鑒別信息在網(wǎng)絡(luò)傳輸過(guò)程中被竊聽(tīng)系統(tǒng)采用遠(yuǎn)程桌面登錄，可防止鑒別信息在網(wǎng)絡(luò)傳輸過(guò)程中被竊聽(tīng)。符合應(yīng)為操作系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)的不同用戶分配不同的用戶名，確保用戶名具有唯一性操作系統(tǒng)只有一個(gè)Administrator賬號(hào)，數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)只有一個(gè)超級(jí)管理員賬號(hào)。符合訪問(wèn)控制應(yīng)啟用訪問(wèn)控制功能，依據(jù)平安策略控制用戶對(duì)資源的訪問(wèn)系統(tǒng)合理控制訪問(wèn)權(quán)限，限制普通用戶組對(duì)重要文件的訪問(wèn)。符合應(yīng)實(shí)現(xiàn)操作系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)特權(quán)用戶的權(quán)限別離操作系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)特權(quán)用戶的權(quán)限別離。符合應(yīng)限制默認(rèn)XX的訪問(wèn)權(quán)限，重命名系統(tǒng)默認(rèn)XX，修改這些XX的默認(rèn)口令操作系統(tǒng)采用默認(rèn)用戶administrator,未重命名。2、系統(tǒng)已制止GUEST用戶。局部符合應(yīng)及時(shí)刪除多余的、過(guò)期的XX、防止共享XX的存在不存在多余、過(guò)期的賬號(hào)；已防止共享賬戶的存在。符合平安審計(jì)審計(jì)范圍應(yīng)覆蓋到效勞器上的每個(gè)操作系統(tǒng)用戶和數(shù)據(jù)庫(kù)用戶操作系統(tǒng)上的開(kāi)啟日志記錄功能，但未配置審核策略，同時(shí)數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)未開(kāi)啟審核功能。不符合審計(jì)內(nèi)容應(yīng)包括重要用戶行為、系統(tǒng)資源的異常使用和重要系統(tǒng)命令的使用等系統(tǒng)內(nèi)重要的平安相關(guān)事件系統(tǒng)未配置審核策略。不符合審計(jì)記錄應(yīng)包括事件的日期、時(shí)間、類型、主體標(biāo)識(shí)、客體標(biāo)識(shí)和結(jié)果等系統(tǒng)未配置審核策略。不符合應(yīng)保護(hù)審計(jì)記錄，防止受到未預(yù)期的刪除、修改或覆蓋等1、日志僅管理員權(quán)限方可刪除；2、系統(tǒng)日志未定期導(dǎo)出保存；3、沒(méi)有部署第三方日志效勞器保存日志信息，防止受到未預(yù)期的刪除、修改或覆蓋等。局部符合入侵防范操作系統(tǒng)應(yīng)遵循最小安裝的原那么，僅安裝需要的組件和應(yīng)用程序，并通過(guò)設(shè)置升級(jí)效勞器等方式保持系統(tǒng)補(bǔ)丁及時(shí)得到更新1、系統(tǒng)遵循最小安裝，但未及時(shí)更新系統(tǒng)補(bǔ)??；局部符合惡意代碼防范應(yīng)安裝防惡意代碼軟件，并及時(shí)更新防惡意代碼軟件版本和惡意代碼庫(kù)操作系統(tǒng)已部署MCAFEE殺毒軟件〔企業(yè)版〕。符合應(yīng)支持防惡意代碼軟件的統(tǒng)一管理操作系統(tǒng)已部署MCAFEE殺毒軟件〔企業(yè)版〕。符合資源控制應(yīng)通過(guò)設(shè)定終端接入方式、網(wǎng)絡(luò)地址范圍等條件限制終端登錄效勞器遠(yuǎn)程桌面的登錄方式，但是未限制終端登錄地址。局部符合應(yīng)根據(jù)平安策略設(shè)置登錄終端的操作超時(shí)鎖定已設(shè)置登錄終端的操作超時(shí)鎖定為15分鐘。符合應(yīng)限制單個(gè)用戶對(duì)系統(tǒng)資源的最大或最小使用限度系統(tǒng)用戶數(shù)量少，滿足用戶對(duì)系統(tǒng)資源的需求。符合1.3.2結(jié)果匯總信息系統(tǒng)效勞器平安測(cè)評(píng)結(jié)果匯總和統(tǒng)計(jì)表測(cè)評(píng)項(xiàng)符合局部符合不符合不適用身份鑒別3110訪問(wèn)控制3100平安審計(jì)0220入侵防范0100惡意代碼防范2000資源控制2100數(shù)據(jù)庫(kù)效勞器平安測(cè)評(píng)結(jié)果匯總和統(tǒng)計(jì)表測(cè)評(píng)項(xiàng)符合局部符合不符合不適用身份鑒別3110訪問(wèn)控制3100平安審計(jì)0130入侵防范0100惡意代碼防范2000資源控制21001.3.3問(wèn)題分析根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)測(cè)評(píng)記錄結(jié)果和上表的統(tǒng)計(jì)，信息系統(tǒng)在主機(jī)平安方面采取的平安保護(hù)措施和存在的主要問(wèn)題具體如下：身份鑒別：未啟用密碼復(fù)雜度檢查功能，未啟用定期更換密碼功能；未啟用登錄失敗處理功能。平安審計(jì)：效勞器僅開(kāi)啟了默認(rèn)的審核策略〔用戶登錄信息〕，日志信息沒(méi)有定期保存，易受到未預(yù)期的刪除、修改或覆蓋等。同時(shí)數(shù)據(jù)庫(kù)缺少第三方審計(jì)系統(tǒng)保證無(wú)法保證數(shù)據(jù)不受篡改。資源控制：未限制可遠(yuǎn)程管理效勞器的終端登錄地址。1.4應(yīng)用平安結(jié)果記錄根據(jù)該系統(tǒng)應(yīng)用平安備測(cè)評(píng)對(duì)象的單項(xiàng)測(cè)評(píng)結(jié)果，可以判定得出應(yīng)用平安層面測(cè)評(píng)指標(biāo)的測(cè)評(píng)結(jié)論，具體如下表所示：類別測(cè)評(píng)內(nèi)容結(jié)果記錄符合情況身份鑒別應(yīng)提供專用的登錄控制模塊對(duì)登錄用戶進(jìn)展身份標(biāo)識(shí)和鑒別1、系統(tǒng)為B/S架構(gòu)管理，通過(guò)XX市網(wǎng)上辦事大廳統(tǒng)一認(rèn)證平臺(tái)對(duì)登錄用戶進(jìn)展身份標(biāo)識(shí)和鑒別；2、身份鑒別通過(guò)賬戶名+密碼的登錄方式。符合應(yīng)提供用戶身份標(biāo)識(shí)唯一和鑒別信息復(fù)雜度檢查功能，保證應(yīng)用系統(tǒng)中不存在重復(fù)用戶身份標(biāo)識(shí)，身份鑒別信息不易被冒用1、經(jīng)檢查系統(tǒng)用戶身份標(biāo)識(shí)唯一，不存在重復(fù)用戶身份標(biāo)識(shí)。符合應(yīng)提供登錄失敗處理功能，可采取完畢會(huì)話、限制非法登錄次數(shù)和自動(dòng)退出等措施1、系統(tǒng)未提供登錄失敗處理功能和限制登錄超時(shí)時(shí)間。不符合應(yīng)啟用身份鑒別、用戶身份標(biāo)識(shí)唯一性檢查、用戶身份鑒別信息復(fù)雜度檢查以及登錄失敗處理功能，并根據(jù)平安策略配置相關(guān)參數(shù)1、身份鑒別通過(guò)賬戶名+密碼的登錄方式，用戶身份標(biāo)識(shí)唯一；2、系統(tǒng)未提供鑒別信息復(fù)雜度控制功能。通過(guò)XX市網(wǎng)上辦事大廳統(tǒng)一認(rèn)證平臺(tái)標(biāo)識(shí)唯一性；3、未提供登錄失敗處理功能。局部符合訪問(wèn)控制應(yīng)提供訪問(wèn)控制功能，依據(jù)平安策略控制用戶對(duì)文件、數(shù)據(jù)庫(kù)表等客體的訪問(wèn)1、系統(tǒng)提供訪問(wèn)控制功能；2、依據(jù)不同類的用戶操作需求分配不同的訪問(wèn)權(quán)限，新建用戶需先指定組織機(jī)構(gòu)，無(wú)默認(rèn)用戶。符合訪問(wèn)控制的覆蓋范圍應(yīng)包括與資源訪問(wèn)相關(guān)的主體、客體及它們之間的操作1、應(yīng)用系統(tǒng)的訪問(wèn)控制依據(jù)不同類用戶的操作需求，控制其可以訪問(wèn)的功能模塊；2、角色權(quán)限限制了賬號(hào)可查看和操作的模塊內(nèi)容。符合應(yīng)由授權(quán)主體配置訪問(wèn)控制策略，并嚴(yán)格限制默認(rèn)賬戶的訪問(wèn)權(quán)限1、授權(quán)超級(jí)管理員配置訪問(wèn)控制策略；2、不存在默認(rèn)賬戶。符合應(yīng)授予不同賬戶為完成各自承當(dāng)任務(wù)所需的最小權(quán)限，并在它們之間形成相互制約的關(guān)系應(yīng)用系統(tǒng)管理模塊用戶各自承當(dāng)任務(wù)所需的最小權(quán)限，并形成相互制約的關(guān)系，實(shí)現(xiàn)最小化權(quán)限配置。符合平安審計(jì)應(yīng)提供覆蓋到每個(gè)用戶的平安審計(jì)功能，對(duì)應(yīng)用系統(tǒng)重要平安事件進(jìn)展審計(jì)系統(tǒng)未提供審計(jì)功能；不符合應(yīng)保證無(wú)法單獨(dú)中斷審計(jì)進(jìn)程，無(wú)法刪除、修改或覆蓋審計(jì)記錄系統(tǒng)未提供審計(jì)功能；不符合審計(jì)記錄的內(nèi)容至少應(yīng)包括事件日期、時(shí)間、發(fā)起者信息、類型、描述和結(jié)果等系統(tǒng)未提供審計(jì)功能；不符合通信完整性應(yīng)采用校驗(yàn)碼技術(shù)保證通信過(guò)程中數(shù)據(jù)的完整性無(wú)校驗(yàn)碼技術(shù)不符合通信XX性在通信雙方建立連接之前，應(yīng)用系統(tǒng)應(yīng)利用密碼技術(shù)進(jìn)展會(huì)話初始化驗(yàn)證無(wú)會(huì)話初始化驗(yàn)證不符合應(yīng)對(duì)通信過(guò)程中的敏感信息字段進(jìn)展加密無(wú)加密通訊不符合軟件容錯(cuò)應(yīng)提供數(shù)據(jù)有效性檢驗(yàn)功能，保證通過(guò)人機(jī)接口輸入或通過(guò)通信接口輸入的數(shù)據(jù)格式或長(zhǎng)度符合系統(tǒng)設(shè)定要求1、系統(tǒng)設(shè)計(jì)有保證軟件容錯(cuò)能力的措施；2、系統(tǒng)對(duì)輸入的數(shù)據(jù)進(jìn)展長(zhǎng)度控制，使其符合業(yè)務(wù)要求；符合在故障發(fā)生時(shí)，應(yīng)用系統(tǒng)應(yīng)能夠繼續(xù)提供一局部功能，確保能夠?qū)嵤┍匾拇胧?、在故障發(fā)生時(shí)，應(yīng)用系統(tǒng)能夠繼續(xù)提供一局部功能，確保能夠?qū)嵤┍匾拇胧?、無(wú)業(yè)務(wù)關(guān)聯(lián)模塊根本別離，某個(gè)子模塊出現(xiàn)故障不影響其他模塊的正常工作。符合資源控制當(dāng)應(yīng)用系統(tǒng)的通信雙方中的一方在一段時(shí)間內(nèi)未作任何響應(yīng)，另一方應(yīng)能夠自動(dòng)完畢會(huì)話效勞端對(duì)會(huì)話超時(shí)有時(shí)間限制符合應(yīng)能夠?qū)?yīng)用系統(tǒng)的最大并發(fā)會(huì)話連接數(shù)進(jìn)展限制可以限制應(yīng)用系統(tǒng)的最大并發(fā)會(huì)話連接數(shù)，目前未開(kāi)啟限制。局部符合應(yīng)能夠?qū)蝹€(gè)賬戶的多重并發(fā)會(huì)話進(jìn)展限制可以對(duì)單個(gè)賬戶的多重并發(fā)會(huì)話進(jìn)展限制，但目前未開(kāi)啟限制。局部符合1.1.1結(jié)果匯總針對(duì)不同測(cè)評(píng)指標(biāo)子類對(duì)應(yīng)用平安的單項(xiàng)測(cè)評(píng)結(jié)果進(jìn)展匯總和統(tǒng)計(jì)。測(cè)評(píng)項(xiàng)符合局部符合不符合不適用身份鑒別2110訪問(wèn)控制4000平安審計(jì)0030通信完整性0010通信XX性0020軟件容錯(cuò)2000資源控制1200問(wèn)題分析根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)測(cè)評(píng)記錄結(jié)果和上表的統(tǒng)計(jì)，信息系統(tǒng)在應(yīng)用平安方面采取的平安保護(hù)措施和存在的主要問(wèn)題具體如下：1、身份鑒別：應(yīng)用系統(tǒng)未限制登錄超時(shí)時(shí)間。2、平安審計(jì)：應(yīng)用系統(tǒng)需具有平安審計(jì)功能，審計(jì)記錄包括事件日期、時(shí)間、發(fā)起者信息、類型、描述和結(jié)果等3、數(shù)據(jù)完整性：應(yīng)用系統(tǒng)通信過(guò)程中應(yīng)采用校驗(yàn)碼技術(shù)保證通信過(guò)程中數(shù)據(jù)的完整性。4、通信XX性：利用密碼技術(shù)進(jìn)展會(huì)話初始化驗(yàn)證、應(yīng)用系統(tǒng)通信過(guò)程需采用密文傳輸方式。5、資源控制：應(yīng)用系統(tǒng)應(yīng)啟用對(duì)會(huì)話超時(shí)進(jìn)展限制；應(yīng)啟用限制應(yīng)用系統(tǒng)的最大并發(fā)會(huì)話連接數(shù)；應(yīng)啟用對(duì)單個(gè)賬戶的多重并發(fā)會(huì)話進(jìn)展限制。1.4數(shù)據(jù)平安及備份恢復(fù)根據(jù)該系統(tǒng)應(yīng)用平安備測(cè)評(píng)對(duì)象的單項(xiàng)測(cè)評(píng)結(jié)果，可以判定得出數(shù)據(jù)平安及備份恢復(fù)層面測(cè)評(píng)指標(biāo)的測(cè)評(píng)結(jié)論，具體如下表所示：結(jié)果記錄類別測(cè)評(píng)內(nèi)容結(jié)果記錄符合情況數(shù)據(jù)完整性應(yīng)能夠檢測(cè)到鑒別信息和重要業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)在傳輸過(guò)程中完整性受到破壞1、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備不允許遠(yuǎn)程管理，采用本地Console管理。2、應(yīng)用系統(tǒng)采用市局的PKI認(rèn)證技術(shù)，確保傳輸數(shù)據(jù)的完整性。符合數(shù)據(jù)XX性應(yīng)采用加密或其他保護(hù)措施實(shí)現(xiàn)鑒別信息的存儲(chǔ)XX性1、應(yīng)用系統(tǒng)未采用加密技術(shù)；2、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備不允許遠(yuǎn)程管理；3、主機(jī)采用遠(yuǎn)程桌面的連接方式；4、數(shù)據(jù)備份的存儲(chǔ)采用加密技術(shù)實(shí)現(xiàn)保存；5、網(wǎng)絡(luò)、主機(jī)配置的備份未采用加密技術(shù)實(shí)現(xiàn)保存。局部符合備份和恢復(fù)應(yīng)能夠?qū)χ匾畔⑦M(jìn)展備份和恢復(fù)采用移動(dòng)介質(zhì)，每周對(duì)數(shù)據(jù)庫(kù)進(jìn)展一次全量備份；能對(duì)重要信息進(jìn)展恢復(fù)。符合應(yīng)提供關(guān)鍵網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、通信線路和數(shù)據(jù)處理系統(tǒng)的硬件冗余，保證系統(tǒng)的可用性關(guān)鍵網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、通信線路和效勞器設(shè)備沒(méi)有提供硬件冗余。不符合1.1.1結(jié)果匯總針對(duì)不同測(cè)評(píng)指標(biāo)子類對(duì)數(shù)據(jù)平安及備份恢復(fù)的單項(xiàng)測(cè)評(píng)結(jié)果進(jìn)展匯總和統(tǒng)計(jì)。測(cè)評(píng)項(xiàng)符合局部符合不符合不適用數(shù)據(jù)完整性1000數(shù)據(jù)XX性0100備份和恢復(fù)1010問(wèn)題分析根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)測(cè)評(píng)記錄結(jié)果和上表的統(tǒng)計(jì)，信息系統(tǒng)在應(yīng)用平安方面采取的平安保護(hù)措施和存在的主要問(wèn)題具體如下：數(shù)據(jù)XX性：應(yīng)用系統(tǒng)未采用加密技術(shù)，網(wǎng)絡(luò)、主機(jī)配置的備份未采用加密技術(shù)實(shí)現(xiàn)保存。備份和恢復(fù)：關(guān)鍵網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、通信線路和效勞器設(shè)備沒(méi)有提供硬件冗余。1.4平安管理制度結(jié)果記錄類別測(cè)評(píng)內(nèi)容結(jié)果記錄符合情況管理制度應(yīng)制定信息平安工作的總體方針和平安策略，說(shuō)明機(jī)構(gòu)平安工作的總體目標(biāo)、范圍、原那么和平安框架等?統(tǒng)籌開(kāi)展局機(jī)房管理制度和操作標(biāo)準(zhǔn)?明確信息平安工作的總體方針和平安策略，說(shuō)明機(jī)構(gòu)平安工作的總體目標(biāo)、范圍、原那么和平安框架。符合應(yīng)對(duì)平安管理活動(dòng)中重要的管理內(nèi)容建立平安管理制度已對(duì)平安管理活動(dòng)中重要的管理內(nèi)容建立平安管理制度。符合應(yīng)對(duì)平安管理人員或操作人員執(zhí)行的重要管理操作建立操作規(guī)程已制定日常管理操作的操作規(guī)程，但不夠完善。局部符合制定和發(fā)布應(yīng)指定或授權(quán)專門的部門或人員負(fù)責(zé)平安管理制度的制定由行政效勞中心負(fù)責(zé)具體的制度制定。符合應(yīng)組織相關(guān)人員對(duì)制定的平安管理制度進(jìn)展論證和審定由行政效勞中心組織相關(guān)的人員對(duì)制定的平安管理制度進(jìn)展論證和審定。符合應(yīng)將平安管理制度以某種方式發(fā)布到相關(guān)人員手中平安管理制度以電子版或紙質(zhì)方式發(fā)布。符合評(píng)審和修訂應(yīng)定期對(duì)平安管理制度進(jìn)展評(píng)審，對(duì)存在缺乏或需要改良的平安管理制度進(jìn)展修訂行政效勞中心不定期對(duì)平安管理制度進(jìn)展檢查和審定，并對(duì)存在缺乏或需要改良的平安管理制度進(jìn)展修訂。符合結(jié)果匯總針對(duì)不同測(cè)評(píng)指標(biāo)子類對(duì)平安管理制度的單項(xiàng)測(cè)評(píng)結(jié)果進(jìn)展匯總和統(tǒng)計(jì)。測(cè)評(píng)項(xiàng)符合局部符合不符合不適用管理制度2100制定和發(fā)布3000評(píng)審和修訂1000問(wèn)題分析根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)測(cè)評(píng)記錄結(jié)果和上表的統(tǒng)計(jì)，在平安管理制度方面采取的平安保護(hù)措施和存在的主要問(wèn)題具體如下：1、管理制度：目前建立的日常管理操作的操作規(guī)程不夠全面。平安管理機(jī)構(gòu)結(jié)果記錄類別測(cè)評(píng)內(nèi)容結(jié)果記錄符合情況崗位設(shè)置應(yīng)設(shè)立平安主管、平安管理各個(gè)方面的負(fù)責(zé)人崗位，并定義各負(fù)責(zé)人的職責(zé)?統(tǒng)籌開(kāi)展局機(jī)房管理制度和操作標(biāo)準(zhǔn)?明確規(guī)定設(shè)立專門的信息平安管理機(jī)構(gòu)，設(shè)立崗位匹配的平安管理員及平安主管職責(zé)。符合應(yīng)設(shè)立系統(tǒng)管理員、網(wǎng)絡(luò)管理員、平安管理員等崗位，并定義各個(gè)工作崗位的職責(zé)1、行政效勞中心有設(shè)立了平安管理員、網(wǎng)絡(luò)管理員、機(jī)房管理員、主機(jī)系統(tǒng)管理員和數(shù)據(jù)庫(kù)管理等崗位；符合人員配備應(yīng)配備一定數(shù)量的系統(tǒng)管理員、網(wǎng)絡(luò)管理員、平安管理員等配備平安管理員、網(wǎng)絡(luò)管理員、機(jī)房管理員、主機(jī)系統(tǒng)管理員和數(shù)據(jù)庫(kù)管理員等崗位，為不同業(yè)務(wù)系統(tǒng)分配不同應(yīng)用管理員。符合平安管理員不能兼任網(wǎng)絡(luò)管理員、系統(tǒng)管理員、數(shù)據(jù)庫(kù)管理員等平安管理員與網(wǎng)絡(luò)管理員、系統(tǒng)管理員等不是同一人員。符合授權(quán)和審批應(yīng)根據(jù)各個(gè)部門和崗位的職責(zé)明確授權(quán)審批部門及批準(zhǔn)人，對(duì)系統(tǒng)投入運(yùn)行、網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)接入和重要資源的訪問(wèn)等關(guān)鍵活動(dòng)進(jìn)展審批系統(tǒng)投入運(yùn)行、網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)接入和重要資源的訪問(wèn)等關(guān)鍵活動(dòng)由信息中心主任負(fù)責(zé)審批，有審批記錄。符合應(yīng)針對(duì)關(guān)鍵活動(dòng)建立審批流程，并由批準(zhǔn)人簽字確認(rèn)關(guān)鍵活動(dòng)都有審批流程，由信息中心主任批準(zhǔn)，但缺少紙質(zhì)文件。局部符合溝通和合作應(yīng)加強(qiáng)各類管理人員之間、組織內(nèi)部機(jī)構(gòu)之間以及信息平安職能部門內(nèi)部的合作與溝通由信息中心組織會(huì)議每周進(jìn)展交流和溝通。符合應(yīng)加強(qiáng)與兄弟單位、公安機(jī)關(guān)、電信公司的合作與溝通加強(qiáng)與兄弟單位、公安機(jī)關(guān)、電信公司的合作溝通。符合審核和檢查平安管理員應(yīng)負(fù)責(zé)定期進(jìn)展平安檢查，檢查內(nèi)容包括系統(tǒng)日常運(yùn)行、系統(tǒng)漏洞和數(shù)據(jù)備份等情況平安管理員每周進(jìn)展檢查，檢查內(nèi)容包括系統(tǒng)日常運(yùn)行、數(shù)據(jù)備份情況，及時(shí)檢查系統(tǒng)漏洞并升級(jí)。符合結(jié)果匯總針對(duì)不同測(cè)評(píng)指標(biāo)子類對(duì)平安管理機(jī)構(gòu)的單項(xiàng)測(cè)評(píng)結(jié)果進(jìn)展匯總和統(tǒng)計(jì)。測(cè)評(píng)項(xiàng)符合局部符合不符合不適用崗位設(shè)置2000人員配備2000授權(quán)和審批1100溝通和合作2000審核和檢查1000問(wèn)題分析根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)測(cè)評(píng)記錄結(jié)果和上表的統(tǒng)計(jì)，在平安管理機(jī)構(gòu)采取的平安保護(hù)措施和存在的主要問(wèn)題具體如下：1、授權(quán)和審批：關(guān)鍵活動(dòng)建立審批流程，同時(shí)需要有相關(guān)文件記錄。人員平安管理結(jié)果記錄類別測(cè)評(píng)內(nèi)容結(jié)果記錄符合情況人員錄用應(yīng)指定或授權(quán)專門的部門或人員負(fù)責(zé)人員錄用人事處負(fù)責(zé)人員錄用，需經(jīng)過(guò)考核后才能錄用。符合應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)人員錄用過(guò)程，對(duì)被錄用人員的身份、背景和專業(yè)資格等進(jìn)展審查，對(duì)其所具有的技術(shù)技能進(jìn)展考核對(duì)被錄用人員的身份、背景和專業(yè)資格等進(jìn)展審查，對(duì)其所具有的技術(shù)技能進(jìn)展考核。符合應(yīng)與從事關(guān)鍵崗位的人員簽署XX協(xié)議1、內(nèi)部人員均簽署XX協(xié)議；2、與外單位、外單工作人員單獨(dú)簽署XX協(xié)議。符合人員離崗應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)人員離崗過(guò)程，及時(shí)終止離崗員工的所有訪問(wèn)權(quán)限有標(biāo)準(zhǔn)人員離崗過(guò)程，及時(shí)終止離崗員工的所有訪問(wèn)權(quán)限。符合應(yīng)取回各種XX件、鑰匙、徽章等以及機(jī)構(gòu)提供的軟硬件設(shè)備規(guī)定人員離崗時(shí)需取回各種XX件、鑰匙、徽章等以及機(jī)構(gòu)提供的軟硬件設(shè)備，人員離崗的手續(xù)均有記錄。符合應(yīng)辦理嚴(yán)格的調(diào)離手續(xù)人員離崗時(shí)辦理嚴(yán)格的調(diào)離手續(xù)。符合人員考核應(yīng)定期對(duì)各個(gè)崗位的人員進(jìn)展平安技能及平安認(rèn)知的考核有不定期對(duì)各崗位的人員進(jìn)展平安技能及平安認(rèn)知的考核，大概每季度一次。符合平安意識(shí)教育和培訓(xùn)應(yīng)對(duì)各類人員進(jìn)展平安意識(shí)教育、崗位技能培訓(xùn)和相關(guān)平安技術(shù)培訓(xùn)相關(guān)部門未組織平安知識(shí)培訓(xùn)。不符合應(yīng)告知人員相關(guān)的平安責(zé)任和懲戒措施，并對(duì)違反違背平安策略和規(guī)定的人員進(jìn)展懲戒未明確相關(guān)人員的平安責(zé)任和懲戒措施內(nèi)容。不符合應(yīng)制定平安教育和培訓(xùn)方案，對(duì)信息平安根底知識(shí)、崗位操作規(guī)程等進(jìn)展培訓(xùn)相關(guān)部門未組織平安知識(shí)培訓(xùn)。不符合外部人員訪問(wèn)管理應(yīng)確保在外部人員訪問(wèn)受控區(qū)域前得到授權(quán)或?qū)徟鷾?zhǔn)后由專人全程陪同或監(jiān)視，并登記備案1、外部人員訪問(wèn)受控區(qū)域需經(jīng)過(guò)授權(quán)或?qū)徟?、外部人員訪問(wèn)受控區(qū)域需要專人全程陪同或監(jiān)視。符合結(jié)果匯總針對(duì)不同測(cè)評(píng)指標(biāo)子類對(duì)人員平安管理的單項(xiàng)測(cè)評(píng)結(jié)果進(jìn)展匯總和統(tǒng)計(jì)。測(cè)評(píng)項(xiàng)符合局部符合不符合不適用人員錄用3000人員離崗3000人員考核1000平安意識(shí)教育和培訓(xùn)1030外部人員訪問(wèn)管理1000問(wèn)題分析根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)測(cè)評(píng)記錄結(jié)果和上表的統(tǒng)計(jì)，信息系統(tǒng)在人員平安管理方面采取的平安保護(hù)措施和存在的問(wèn)題具體如下:1、平安意識(shí)教育和培訓(xùn)：未定期對(duì)相關(guān)人員進(jìn)展平安知識(shí)培訓(xùn)，同時(shí)未明確告知相關(guān)人員的平安責(zé)任和懲戒措施內(nèi)容。系統(tǒng)建立管理結(jié)果記錄類別測(cè)評(píng)內(nèi)容結(jié)果記錄符合情況系統(tǒng)定級(jí)應(yīng)明確信息系統(tǒng)的邊界和平安保護(hù)等級(jí)行政效勞中心已明確了信息系統(tǒng)的邊界和平安保護(hù)等級(jí)。符合應(yīng)以書(shū)面的形式說(shuō)明信息系統(tǒng)確定為某個(gè)平安保護(hù)等級(jí)的方法和理由1、已完成定級(jí)報(bào)告的編制；2、已完成定級(jí)備案表的編制。符合應(yīng)確保信息系統(tǒng)的定級(jí)結(jié)果經(jīng)過(guò)相關(guān)部門的批準(zhǔn)1、定級(jí)報(bào)告及備案表已通過(guò)局領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)；2、信息系統(tǒng)的定級(jí)結(jié)果未遞交市網(wǎng)監(jiān)批準(zhǔn)。局部符合平安方案設(shè)計(jì)應(yīng)根據(jù)系統(tǒng)的平安保護(hù)等級(jí)選擇根本平安措施，依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分析的結(jié)果補(bǔ)充和調(diào)整平安措施。1、根據(jù)市局下發(fā)通知及相關(guān)規(guī)定，對(duì)系統(tǒng)保護(hù)等級(jí)進(jìn)展補(bǔ)充及調(diào)整。2、信息系統(tǒng)屬已建系統(tǒng)，尚未根據(jù)系統(tǒng)的平安保護(hù)等級(jí)制定平安方案。不適用應(yīng)以書(shū)面形式描述對(duì)系統(tǒng)的平安保護(hù)要求、策略和措施等內(nèi)容，形成系統(tǒng)的平安方案1、根據(jù)市局下發(fā)通知及相關(guān)規(guī)定，對(duì)系統(tǒng)保護(hù)等級(jí)進(jìn)展補(bǔ)充及調(diào)整。2、根據(jù)市局下發(fā)通知及相關(guān)規(guī)定，以書(shū)面形式描述對(duì)系統(tǒng)的平安保護(hù)要求、策略和措施等內(nèi)容。3、信息系統(tǒng)屬已建系統(tǒng)，尚未根據(jù)系統(tǒng)的平安保護(hù)等級(jí)制定平安方案。不適用應(yīng)對(duì)平安方案進(jìn)展細(xì)化，形成能指導(dǎo)平安系統(tǒng)建立、平安產(chǎn)品采購(gòu)和使用的詳細(xì)設(shè)計(jì)方案1、信息系統(tǒng)屬已建系統(tǒng)，尚未根據(jù)系統(tǒng)的平安保護(hù)等級(jí)制定平安方案。不適用應(yīng)組織相關(guān)部門和有關(guān)平安技術(shù)專家對(duì)平安設(shè)計(jì)方案的合理性和正確性進(jìn)展論證和審定，并且經(jīng)過(guò)批準(zhǔn)后，才能正式實(shí)施遵循市局下發(fā)通知及相關(guān)規(guī)定，由行政效勞中心負(fù)責(zé)實(shí)施。信息系統(tǒng)屬已建系統(tǒng)，尚未根據(jù)系統(tǒng)的平安保護(hù)等級(jí)制定平安方案。不適用產(chǎn)品采購(gòu)和使用應(yīng)確保平安產(chǎn)品采購(gòu)和使用符合國(guó)家的有關(guān)規(guī)定按照政府采購(gòu)和市局采購(gòu)流程對(duì)進(jìn)展平安產(chǎn)品進(jìn)展選型、采購(gòu)。符合應(yīng)確XX碼產(chǎn)品采購(gòu)和使用符合國(guó)家密碼主管部門的要求所使用的密碼產(chǎn)品的采購(gòu)和使用都符合國(guó)家密碼主管部門的要求。符合應(yīng)指定或授權(quán)專門的部門負(fù)責(zé)產(chǎn)品的采購(gòu)1、由行政效勞中心負(fù)責(zé)產(chǎn)品的采購(gòu)；2、通過(guò)招標(biāo)、多方詢價(jià)等方式進(jìn)展采購(gòu)。符合自行軟件開(kāi)發(fā)應(yīng)確保開(kāi)發(fā)環(huán)境與實(shí)際運(yùn)行環(huán)境物理分開(kāi)系統(tǒng)由第三方單位開(kāi)發(fā)，開(kāi)發(fā)環(huán)境與實(shí)際運(yùn)行環(huán)境物理分開(kāi)。符合應(yīng)制定軟件開(kāi)發(fā)管理制度，明確說(shuō)明開(kāi)發(fā)過(guò)程的控制方法和人員行為準(zhǔn)那么有相關(guān)制度說(shuō)明開(kāi)發(fā)過(guò)程的控制方法和人員行為準(zhǔn)那么。符合應(yīng)確保提供軟件設(shè)計(jì)的相關(guān)文檔和使用指南，并由專人負(fù)責(zé)保管有提供軟件設(shè)計(jì)的相關(guān)文檔和使用指南，并有專人負(fù)責(zé)保管。符合外包軟件開(kāi)發(fā)應(yīng)根據(jù)開(kāi)發(fā)要求檢測(cè)軟件質(zhì)量交付的系統(tǒng)有進(jìn)展多種測(cè)試來(lái)檢測(cè)其軟件質(zhì)量。符合應(yīng)確保提供軟件設(shè)計(jì)的相關(guān)文檔和使用指南系統(tǒng)開(kāi)發(fā)商有提供相關(guān)文檔和使用手冊(cè)。符合應(yīng)在軟件安裝之前檢測(cè)軟件包中可能存在的惡意代碼在軟件安裝之前有進(jìn)展多種檢測(cè)，包括代碼檢查，攻擊測(cè)試等檢測(cè)是否存在惡意代碼。符合應(yīng)要求開(kāi)發(fā)單位提供軟件源代碼，并審查軟件中可能存在的后門1、第三方公司未提供源代碼；2、軟件源代碼未審查軟件中可能存在的后門。不符合工程實(shí)施應(yīng)指定或授權(quán)專門的部門或人員負(fù)責(zé)工程實(shí)施過(guò)程的管理由行政效勞中心負(fù)責(zé)工程實(shí)施過(guò)程的管理，集成商負(fù)責(zé)具體的工程工作。符合應(yīng)制定詳細(xì)的工程實(shí)施方案，控制工程實(shí)施過(guò)程編制工程實(shí)施方案。符合測(cè)試驗(yàn)收應(yīng)對(duì)系統(tǒng)進(jìn)展平安性測(cè)試驗(yàn)收系統(tǒng)在正式運(yùn)行之前，有采用代碼檢查，黑盒測(cè)試等方式進(jìn)展平安性測(cè)試。符合在測(cè)試驗(yàn)收前應(yīng)根據(jù)設(shè)計(jì)方案或合同要求等制訂測(cè)試驗(yàn)收方案，在測(cè)試驗(yàn)收過(guò)程中應(yīng)詳細(xì)記錄測(cè)試驗(yàn)收結(jié)果，并形成測(cè)試驗(yàn)收?qǐng)?bào)告有形成測(cè)試驗(yàn)收?qǐng)?bào)告。符合應(yīng)組織相關(guān)部門和相關(guān)人員對(duì)系統(tǒng)測(cè)試驗(yàn)收?qǐng)?bào)告進(jìn)展審定，并簽字確認(rèn)未組織驗(yàn)收不符合系統(tǒng)交付應(yīng)制定系統(tǒng)交付清單，并根據(jù)交付清單對(duì)所交接的設(shè)備、軟件和文檔等進(jìn)展清點(diǎn)有固定資產(chǎn)管理制度對(duì)系統(tǒng)交付設(shè)備和軟件、文件等進(jìn)展清點(diǎn)，有交付清單。符合應(yīng)對(duì)負(fù)責(zé)系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)的技術(shù)人員進(jìn)展相應(yīng)的技能培訓(xùn)有對(duì)負(fù)責(zé)系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)的技術(shù)人員進(jìn)展相應(yīng)的技能培訓(xùn)。符合應(yīng)確保提供系統(tǒng)建立過(guò)程中的文檔和指導(dǎo)用戶進(jìn)展系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)的文檔有提供指導(dǎo)系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)文檔。符合平安效勞商選擇應(yīng)確保平安效勞商的選擇符合國(guó)家的有關(guān)規(guī)定未選擇第三方平安效勞商。不適用應(yīng)與選定的平安效勞商簽訂與平安相關(guān)的協(xié)議，明確約定相關(guān)責(zé)任未選擇第三方平安效勞商。不適用應(yīng)確保選定的平安效勞商提供技術(shù)支持和效勞承諾，必要的與其簽訂效勞合同未選擇第三方平安效勞商。不適用結(jié)果匯總針對(duì)不同測(cè)評(píng)指標(biāo)子類對(duì)系統(tǒng)建立管理的單項(xiàng)測(cè)評(píng)結(jié)果進(jìn)展匯總和統(tǒng)計(jì)。測(cè)評(píng)項(xiàng)符合局部符合不符合不適用系統(tǒng)定級(jí)2100平安方案設(shè)計(jì)4000產(chǎn)品采購(gòu)和使用3000自行軟件開(kāi)發(fā)3000外包軟件開(kāi)發(fā)3010工程實(shí)施2000測(cè)試驗(yàn)收2010系統(tǒng)交付3000平安效勞商選擇0003問(wèn)題分析根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)測(cè)評(píng)記錄結(jié)果和上表的統(tǒng)計(jì)，在系統(tǒng)建立管理采取的平安保護(hù)措施和存在的主要問(wèn)題具體如下：1、系統(tǒng)定級(jí)：信息系統(tǒng)的定級(jí)結(jié)果未遞交市網(wǎng)監(jiān)并得到批準(zhǔn)和定級(jí)回執(zhí)。2、外包軟件開(kāi)發(fā)：第三方公司未提供源代碼，同時(shí)未審查開(kāi)發(fā)單位提供的軟件源代碼中可能存在的后門。3、測(cè)試驗(yàn)收：未組織對(duì)信息系統(tǒng)進(jìn)展驗(yàn)收。系統(tǒng)運(yùn)維管理結(jié)果記錄類別測(cè)評(píng)內(nèi)容結(jié)果記錄符合情況環(huán)境管理應(yīng)指定專門的部門或人員定期對(duì)機(jī)房供配電、空調(diào)、溫濕度控制等設(shè)施進(jìn)展維護(hù)管理1、行政效勞中心負(fù)責(zé)對(duì)機(jī)房配電、空調(diào)、溫濕度控制進(jìn)展檢查和維護(hù)，并形成巡檢與維護(hù)報(bào)告；2、機(jī)房巡檢與維護(hù)：由內(nèi)部人員每周進(jìn)展一次巡檢。符合應(yīng)配備機(jī)房平安管理人員，對(duì)機(jī)房的出入、效勞器的開(kāi)機(jī)或關(guān)機(jī)等工作進(jìn)展管理配置專職機(jī)房管理員，出入機(jī)房要登記，巡檢日志需歸檔保存，對(duì)效勞器開(kāi)關(guān)機(jī)進(jìn)展管理。符合應(yīng)建立機(jī)房平安管理制度，對(duì)有關(guān)機(jī)房物理訪問(wèn)，物品帶進(jìn)、帶出機(jī)房和機(jī)房環(huán)境平安等方面的管理作出規(guī)定?統(tǒng)籌開(kāi)展局機(jī)房管理制度和操作標(biāo)準(zhǔn)?對(duì)有關(guān)機(jī)房物理訪問(wèn)，物品帶進(jìn)、帶出機(jī)房和機(jī)房環(huán)境平安等方面的管理作出規(guī)定。符合應(yīng)加強(qiáng)對(duì)辦公環(huán)境的XX性管理，包括工作人員調(diào)離辦公室應(yīng)立即交還該辦公室鑰匙和不在辦公區(qū)接待來(lái)訪人員等1、參照管理規(guī)定對(duì)離職人員交出鑰匙、工牌要求；2、辦公區(qū)接待來(lái)訪人員必須有專人陪同。符合資產(chǎn)管理應(yīng)編制與信息系統(tǒng)相關(guān)的資產(chǎn)清單，包括資產(chǎn)責(zé)任部門、重要程度和所處位置等內(nèi)容1、制定部門統(tǒng)一信息系統(tǒng)相關(guān)的資產(chǎn)清單，并對(duì)清單的維護(hù)進(jìn)展管理；2、編制的相關(guān)資產(chǎn)清單包括資產(chǎn)責(zé)任部門、重要程度和所處位置等內(nèi)容。符合應(yīng)建立資產(chǎn)平安管理制度，規(guī)定信息系統(tǒng)資產(chǎn)管理的責(zé)任人員或責(zé)任部門，并標(biāo)準(zhǔn)資產(chǎn)管理和使用的行為1、?統(tǒng)籌開(kāi)展局機(jī)房管理制度和操作標(biāo)準(zhǔn)?確定了管理部門及職責(zé)、固定資產(chǎn)管理責(zé)任、固定資產(chǎn)入庫(kù)、清查。符合介質(zhì)管理應(yīng)確保介質(zhì)存放在平安的環(huán)境中，對(duì)各類介質(zhì)進(jìn)展控制和保護(hù)，并實(shí)行存儲(chǔ)環(huán)境專人管理相關(guān)介質(zhì)由專人保管。符合應(yīng)對(duì)介質(zhì)歸檔和查詢等過(guò)程進(jìn)展記錄，并根據(jù)存檔介質(zhì)的目錄清單定期盤(pán)點(diǎn)通過(guò)介質(zhì)文檔備份介質(zhì)記錄和備份介質(zhì)傳遞表存檔，并定期盤(pán)點(diǎn)。符合應(yīng)對(duì)需要送出維修或銷毀的介質(zhì)，首先去除其中的敏感數(shù)據(jù)，防止信息的非法泄漏設(shè)備采用現(xiàn)場(chǎng)維修的方式，對(duì)于無(wú)法維修的存儲(chǔ)介質(zhì)進(jìn)展銷毀。符合應(yīng)根據(jù)所承載數(shù)據(jù)和軟件的重要程度對(duì)介質(zhì)進(jìn)展分類和標(biāo)識(shí)管理根據(jù)所承載數(shù)據(jù)和軟件的重要程度對(duì)介質(zhì)進(jìn)展分類和標(biāo)識(shí)管理。符合設(shè)備管理應(yīng)對(duì)信息系統(tǒng)相關(guān)的各種設(shè)備〔包括備份和冗余設(shè)備〕、線路等指定專門的部門或人員定期進(jìn)展維護(hù)管理行政效勞中心負(fù)責(zé)對(duì)信息系統(tǒng)相關(guān)的各種設(shè)備〔包括備份和冗余設(shè)備〕、線路定期進(jìn)展維護(hù)管理。信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)庫(kù)有定期進(jìn)展備份。符合應(yīng)建立基于申報(bào)、審批和專人負(fù)責(zé)的設(shè)備平安管理制度，對(duì)信息系統(tǒng)的各種軟硬件設(shè)備的選型、采購(gòu)、發(fā)放和領(lǐng)用等過(guò)程進(jìn)展標(biāo)準(zhǔn)化管理有建立相關(guān)流程來(lái)標(biāo)準(zhǔn)軟硬件設(shè)備的選型、采購(gòu)、發(fā)放和領(lǐng)用。符合應(yīng)對(duì)終端計(jì)算機(jī)、工作站、便攜機(jī)、系統(tǒng)和網(wǎng)絡(luò)等設(shè)備的操作和使用進(jìn)展標(biāo)準(zhǔn)化管理，按操作規(guī)程實(shí)現(xiàn)關(guān)鍵設(shè)備〔包括備份和冗余設(shè)備〕的啟動(dòng)/停頓、加電/斷電等操作?統(tǒng)籌開(kāi)展局機(jī)房管理制度和操作標(biāo)準(zhǔn)?有明確說(shuō)明對(duì)網(wǎng)絡(luò)及通信設(shè)備的操作和使用進(jìn)展標(biāo)準(zhǔn)化管理。符合應(yīng)確保信息處理設(shè)備必須經(jīng)過(guò)審批才能帶離機(jī)房或辦公地點(diǎn)信息處理設(shè)備需放行條才能帶離機(jī)房或辦公地點(diǎn)。符合網(wǎng)絡(luò)平安管理應(yīng)指定人員對(duì)網(wǎng)絡(luò)進(jìn)展管理，負(fù)責(zé)運(yùn)行日志、網(wǎng)絡(luò)監(jiān)控記錄的日常維護(hù)和報(bào)警信息分析和處理工作沒(méi)有部署平安審計(jì)系統(tǒng)和網(wǎng)管系統(tǒng)，無(wú)法對(duì)網(wǎng)絡(luò)設(shè)備及效勞器運(yùn)行日志進(jìn)展信息分析、報(bào)警和審查。不符合應(yīng)建立網(wǎng)絡(luò)平安管理制度，對(duì)網(wǎng)絡(luò)平安配置、日志保存時(shí)間、平安策略、升級(jí)與打補(bǔ)丁、口令更新周期等方面作出規(guī)定未建立網(wǎng)絡(luò)平安管理制度及網(wǎng)管系統(tǒng)，無(wú)法對(duì)網(wǎng)絡(luò)設(shè)備進(jìn)展平安配置備份、日志保存、平安策略配置、補(bǔ)丁升級(jí)。不符合應(yīng)根據(jù)廠家提供的軟件升級(jí)版本對(duì)網(wǎng)絡(luò)設(shè)備進(jìn)展更新，并在更新前對(duì)現(xiàn)有的重要文件進(jìn)展備份沒(méi)有定期對(duì)網(wǎng)絡(luò)設(shè)備進(jìn)展更新及對(duì)現(xiàn)有的重要文件進(jìn)展備份。不符合應(yīng)定期對(duì)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)進(jìn)展漏洞掃描，對(duì)發(fā)現(xiàn)的網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)平安漏洞進(jìn)展及時(shí)的修補(bǔ)沒(méi)有定期對(duì)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)的漏洞進(jìn)展掃描。不符合應(yīng)對(duì)網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的配置文件進(jìn)展定期備份網(wǎng)絡(luò)設(shè)備配置發(fā)生變更時(shí)，對(duì)配置文件進(jìn)展備份。符合應(yīng)保證所有與外部系統(tǒng)的連接均得到授權(quán)和批準(zhǔn)有嚴(yán)格的審批流程進(jìn)展外聯(lián)控制。符合系統(tǒng)平安管理應(yīng)根據(jù)業(yè)務(wù)需求和系統(tǒng)平安分析確定系統(tǒng)的訪問(wèn)控制策略缺少訪問(wèn)控制設(shè)備，未對(duì)系統(tǒng)的訪問(wèn)控制策略進(jìn)展控制。不符合應(yīng)定期進(jìn)展漏洞掃描，對(duì)發(fā)現(xiàn)的系統(tǒng)平安漏洞及時(shí)進(jìn)展修補(bǔ)采用360平安衛(wèi)士對(duì)系統(tǒng)進(jìn)展漏洞掃描檢查，對(duì)發(fā)現(xiàn)的系統(tǒng)平安漏洞及時(shí)進(jìn)展修補(bǔ)。符合應(yīng)安裝系統(tǒng)的最新補(bǔ)丁程序，在安裝系統(tǒng)補(bǔ)丁前，應(yīng)首先在測(cè)試環(huán)境中測(cè)試通過(guò)，并對(duì)重要文件進(jìn)展備份后，方可實(shí)施系統(tǒng)補(bǔ)丁程序的安裝業(yè)務(wù)系統(tǒng)補(bǔ)丁前有沒(méi)有在測(cè)試環(huán)境中進(jìn)展測(cè)試驗(yàn)證并備份重要文件，直接在實(shí)際系統(tǒng)環(huán)境中進(jìn)展補(bǔ)丁升級(jí)。不符合應(yīng)建立系統(tǒng)平安管理制度，對(duì)系統(tǒng)平安策略、平安配置、日志管理和日常操作流程等方面作出規(guī)定未建立系統(tǒng)平安管理制度。不符合應(yīng)依據(jù)操作手冊(cè)對(duì)系統(tǒng)進(jìn)展維護(hù)，詳細(xì)記錄操作日志，包括重要的日常操作、運(yùn)行維護(hù)記錄、參數(shù)的設(shè)置和修改等內(nèi)容，嚴(yán)禁進(jìn)展未經(jīng)授權(quán)的操作根據(jù)操作手冊(cè)對(duì)系統(tǒng)進(jìn)展維護(hù)，內(nèi)容包括日常操作、運(yùn)行維護(hù)記錄等內(nèi)容。符合應(yīng)定期對(duì)運(yùn)行日志和審計(jì)數(shù)據(jù)進(jìn)展分析，以便及時(shí)發(fā)現(xiàn)異常行為系統(tǒng)管理員未定期對(duì)運(yùn)行日志和審計(jì)數(shù)據(jù)進(jìn)展分析。不符合惡意代碼防范管理應(yīng)提高所有用戶的防病毒意識(shí)，告知及時(shí)升級(jí)防病毒軟件，在讀取移動(dòng)存儲(chǔ)設(shè)備上的數(shù)據(jù)以及網(wǎng)絡(luò)上接收文件或之前，先進(jìn)展病毒檢查，對(duì)外來(lái)計(jì)算機(jī)或存儲(chǔ)設(shè)備接入網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)之前也應(yīng)進(jìn)展病毒檢查各終端機(jī)都有安裝Mcaree殺毒軟件，讀取移動(dòng)存儲(chǔ)設(shè)備上的數(shù)據(jù)以及網(wǎng)絡(luò)上接收文件或之前，有先進(jìn)展病毒檢查，對(duì)外來(lái)計(jì)算機(jī)或存儲(chǔ)設(shè)備接入網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)之前也應(yīng)進(jìn)展病毒檢查。符合應(yīng)指定專人對(duì)網(wǎng)絡(luò)和主機(jī)進(jìn)展惡意代碼檢測(cè)并保存檢測(cè)記錄局內(nèi)有一臺(tái)Mcaree防病毒效勞器，針對(duì)終端機(jī)、windows操作系統(tǒng)效勞器進(jìn)展惡意代碼檢測(cè)，并保存檢測(cè)記錄。符合應(yīng)對(duì)防惡意代碼軟件的授權(quán)使用、惡意代碼庫(kù)升級(jí)、定期匯報(bào)等作出明確規(guī)定對(duì)防惡意代碼軟件的授權(quán)使用、惡意代碼庫(kù)升級(jí)，但未定期匯報(bào)等作出書(shū)面規(guī)定。局部符合密碼管理應(yīng)使用符合國(guó)家密碼管理規(guī)定的密碼技術(shù)和產(chǎn)品使用的市局PKI認(rèn)證，密碼設(shè)備符合國(guó)家要求。符合變更管理應(yīng)確認(rèn)系統(tǒng)中要發(fā)生的重要變更，并制定相應(yīng)的變更方案對(duì)系統(tǒng)中要發(fā)生的重要變更有相應(yīng)的變更流程，針對(duì)不同變更，制定不同變更方案。符合系統(tǒng)發(fā)生重要變更前，應(yīng)向主管領(lǐng)導(dǎo)申請(qǐng)，審批前方可實(shí)施變更，并在實(shí)施后向相關(guān)人員通告系統(tǒng)發(fā)生重要變更前由局內(nèi)領(lǐng)導(dǎo)按權(quán)限進(jìn)展審批。符合備份與恢復(fù)管理應(yīng)識(shí)別需要定期備份的重要業(yè)務(wù)信息、系統(tǒng)數(shù)據(jù)及軟件系統(tǒng)等采用光盤(pán)和移動(dòng)硬盤(pán)對(duì)應(yīng)用系統(tǒng)、效勞器、數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)進(jìn)展備份，每周一次。符合應(yīng)規(guī)定備份信息的備份方式、備份頻度、存儲(chǔ)介質(zhì)、保存期等系統(tǒng)備份采用全量備份方式，每周備份一次，備份文件保存一個(gè)月。符合應(yīng)根據(jù)數(shù)據(jù)的重要性及其對(duì)系統(tǒng)運(yùn)行的影響，制定數(shù)據(jù)的備份策略和恢復(fù)策略，備份策略指明備份數(shù)據(jù)的放置場(chǎng)所、文件命名規(guī)那么、介質(zhì)替換頻率和數(shù)據(jù)離站運(yùn)輸方法已根據(jù)數(shù)據(jù)重要性及其對(duì)系統(tǒng)運(yùn)行的影響做出規(guī)定。符合平安事件處置應(yīng)報(bào)告所發(fā)現(xiàn)的平安弱點(diǎn)和可疑事件，但任何情況下用戶均不應(yīng)嘗試驗(yàn)證弱點(diǎn)?統(tǒng)籌開(kāi)展局機(jī)房管理制度和操作標(biāo)準(zhǔn)?明確要求，如發(fā)現(xiàn)平安弱點(diǎn)及可疑時(shí)間應(yīng)及時(shí)向相關(guān)局部報(bào)告，不得隨意嘗試或驗(yàn)證，須由專業(yè)人員進(jìn)展核查及處理。符合應(yīng)制定平安事件報(bào)告和處置管理制度，明確平安事件類型，規(guī)定平安事件的現(xiàn)場(chǎng)處理、事件報(bào)告和后期恢復(fù)的管理職責(zé)?統(tǒng)籌開(kāi)展局機(jī)房管理制度和操作標(biāo)準(zhǔn)?明確規(guī)定對(duì)平安事件類型，規(guī)定平安事件的現(xiàn)場(chǎng)處理、事件報(bào)告和后期恢復(fù)的管理職責(zé)。符合應(yīng)根據(jù)國(guó)家相關(guān)管理部門對(duì)計(jì)算機(jī)平安事件等級(jí)劃分方法和平安事件對(duì)本系統(tǒng)產(chǎn)生的影響，對(duì)本系統(tǒng)計(jì)算機(jī)平安事件進(jìn)展等級(jí)劃分?統(tǒng)籌開(kāi)展局機(jī)房管理制度和操作標(biāo)準(zhǔn)?明確規(guī)定對(duì)計(jì)算機(jī)平安事件進(jìn)展等級(jí)劃分。符合應(yīng)記錄并保存所有報(bào)告的平安弱點(diǎn)和可疑事件，分析事件原因，監(jiān)視事態(tài)開(kāi)展，采取措施防止平安事件發(fā)生?統(tǒng)籌開(kāi)展局機(jī)房管理制度和操作標(biāo)準(zhǔn)?明確規(guī)定對(duì)信息平安時(shí)間需記錄及保存。符合應(yīng)急預(yù)案管理應(yīng)在統(tǒng)一的應(yīng)急預(yù)案框架下制定不同事件的應(yīng)急預(yù)案，應(yīng)急預(yù)案框架應(yīng)包括啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案的條件、應(yīng)急處理流程、系統(tǒng)恢復(fù)流程、事后教育和培訓(xùn)等內(nèi)容無(wú)應(yīng)急預(yù)案及培訓(xùn)等不符合應(yīng)對(duì)系統(tǒng)相關(guān)的人員進(jìn)展應(yīng)急預(yù)案培訓(xùn)，應(yīng)急預(yù)案的培訓(xùn)應(yīng)至少每年舉辦一次沒(méi)有應(yīng)急預(yù)案和定期進(jìn)展演練。不符合結(jié)果匯總針對(duì)不同測(cè)評(píng)指標(biāo)子類對(duì)系統(tǒng)運(yùn)維管理的單項(xiàng)測(cè)評(píng)結(jié)果進(jìn)展匯總和統(tǒng)計(jì)。測(cè)評(píng)項(xiàng)符合局部符合不符合不適用環(huán)境管理4000資產(chǎn)管理2000介質(zhì)管理4000設(shè)備管理4000網(wǎng)絡(luò)平安管理2040系統(tǒng)平安管理2040惡意代碼防范管理2100密碼管理1000變更管理2000備份與恢復(fù)管理3000平安事件處置4000應(yīng)急預(yù)案管理0020問(wèn)題分析根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)測(cè)評(píng)記錄結(jié)果和上表的統(tǒng)計(jì)，信息系統(tǒng)在系統(tǒng)運(yùn)維管理方面采取的平安保護(hù)措施和存在的問(wèn)題具體如下：1、網(wǎng)絡(luò)平安管理：需部署一套平安審計(jì)系統(tǒng)和網(wǎng)管系統(tǒng)，對(duì)網(wǎng)絡(luò)設(shè)備及效勞器運(yùn)行日志進(jìn)展信息分析、報(bào)警及審計(jì)；定期對(duì)網(wǎng)絡(luò)設(shè)備進(jìn)展系統(tǒng)版本升級(jí)及修補(bǔ)漏洞；2、系統(tǒng)平安管理：缺少訪問(wèn)控制設(shè)備無(wú)法對(duì)業(yè)務(wù)進(jìn)展訪問(wèn)控制，業(yè)務(wù)系統(tǒng)補(bǔ)丁前未在測(cè)試環(huán)境中進(jìn)展測(cè)試驗(yàn)證并備份重要文件，直接在實(shí)際系統(tǒng)環(huán)境中進(jìn)展補(bǔ)丁升級(jí)；未建立系統(tǒng)平安管理制度；系統(tǒng)管理員未定期對(duì)運(yùn)行日志和審計(jì)數(shù)據(jù)進(jìn)展分析。3、惡意代碼防范管理：對(duì)防惡意代碼軟件的授權(quán)使用、惡意代碼庫(kù)升級(jí)，但未定期匯報(bào)等作出書(shū)面規(guī)定。4、應(yīng)急預(yù)案管理：未制定應(yīng)急預(yù)案、培訓(xùn)及演練。工具測(cè)試主機(jī)漏洞本次測(cè)評(píng)我們主要是使用了天鏡脆弱性掃描與管理系統(tǒng)V6.0對(duì)系統(tǒng)的主機(jī)進(jìn)展了平安掃描，掃描結(jié)果如下：漏洞數(shù)量掃描對(duì)象高風(fēng)險(xiǎn)漏洞中風(fēng)險(xiǎn)漏洞低風(fēng)險(xiǎn)漏洞信息系統(tǒng)效勞器〔IP:〕00