內(nèi)部控制手冊(cè)-社會(huì)責(zé)任

.1社會(huì)責(zé)任概述規(guī)定了XXX股份有限公司及其下屬公司的社會(huì)責(zé)任。旨在規(guī)范社會(huì)責(zé)任相適應(yīng)的管理行為，提高公司及子公司的社會(huì)責(zé)任水平。適用范圍適用于XXX股份有限公司及其下屬公司。相關(guān)制度《WI-PMC-006安全生產(chǎn)管理規(guī)范》《危險(xiǎn)化學(xué)品倉(cāng)庫(kù)管理規(guī)范》《危險(xiǎn)化學(xué)品泄漏應(yīng)急管理規(guī)范》《XXX股份有限公司-安全生產(chǎn)管理制度（試行）》《安全巡檢制度》《安全事故應(yīng)急救援元》《消防器材管理規(guī)范》《廢棄物分類收集管理規(guī)范》《危險(xiǎn)廢棄物處置管理規(guī)范》《緊急事件處理程序》職責(zé)分工公司領(lǐng)導(dǎo)層：對(duì)于社會(huì)責(zé)任的履行進(jìn)行明確的規(guī)定，使得各公司和各部門(mén)在履行社會(huì)責(zé)任方面有明確的指導(dǎo)規(guī)范。安全生產(chǎn)委員會(huì)：負(fù)責(zé)傳達(dá)和執(zhí)行國(guó)家有關(guān)安全生產(chǎn)的法律，行政法規(guī)和文件，監(jiān)督指導(dǎo)公司安全生產(chǎn)管理工作。品質(zhì)部：負(fù)責(zé)制定產(chǎn)品質(zhì)量檢驗(yàn)制度，對(duì)生產(chǎn)過(guò)程及完工產(chǎn)品進(jìn)行質(zhì)量檢驗(yàn)。人力資源部：負(fù)責(zé)對(duì)公司內(nèi)部對(duì)于社會(huì)責(zé)任的履行進(jìn)行宣傳培訓(xùn)，使公司和員工增強(qiáng)履行社會(huì)責(zé)任的意識(shí)，同時(shí)在建設(shè)“以人為本”的價(jià)值觀指引下尊重員工、激勵(lì)員工、發(fā)展員工。企業(yè)發(fā)展部：負(fù)責(zé)定期對(duì)社會(huì)責(zé)任的履行進(jìn)行總結(jié)和報(bào)告，為以后的工作提供依據(jù)和參考。其他相關(guān)部門(mén)：依據(jù)本制度逐級(jí)履行各職責(zé)，將相關(guān)工作落實(shí)到位。

流程圖控制矩陣風(fēng)險(xiǎn)編號(hào)風(fēng)險(xiǎn)描述控制措施編號(hào)控制類型控制措施應(yīng)用系統(tǒng)控制控制頻率（隨時(shí)/日/周/月/季/年）控制實(shí)施證據(jù)對(duì)應(yīng)制度/管理辦法應(yīng)用系統(tǒng)控制所屬模塊系統(tǒng)控制措施4.1-PR1公司未根據(jù)國(guó)家有關(guān)規(guī)定建立安全生產(chǎn)體系，可能導(dǎo)致生產(chǎn)發(fā)生事故可能性增大，影響公司正常經(jīng)營(yíng)生產(chǎn)4.1-C1預(yù)防性公司根據(jù)國(guó)家有關(guān)安全生產(chǎn)的規(guī)定建立質(zhì)量安全體系，并對(duì)其進(jìn)行定期更新。同時(shí)，公司責(zé)任部門(mén)對(duì)安全管理活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)控，并且形成年度報(bào)告。嚴(yán)格落實(shí)安全生產(chǎn)責(zé)任制年年度安全質(zhì)量工作會(huì)議紀(jì)要4.1-PR2公司未制定突發(fā)事故應(yīng)急預(yù)案，可能導(dǎo)致發(fā)生安全事故后無(wú)法及時(shí)應(yīng)對(duì)，造成公司財(cái)產(chǎn)損失或社會(huì)危害4.1-C2預(yù)防性公司發(fā)生安全生產(chǎn)事故，特別是重特大安全生產(chǎn)事故時(shí)，須根據(jù)事態(tài)嚴(yán)重程度按國(guó)家有關(guān)規(guī)定在第一時(shí)間及時(shí)上報(bào)，同時(shí)啟動(dòng)應(yīng)公司急預(yù)案，采取有效措施做好救援、疏散和有關(guān)善后工作年安全生產(chǎn)事故應(yīng)急預(yù)案4.1-PR3公司沒(méi)有對(duì)特種作業(yè)崗位操作工進(jìn)行執(zhí)證上崗管理，可能導(dǎo)致該崗位操作不當(dāng)引發(fā)重大安全事故可能性增加，影響公司日常生產(chǎn)活動(dòng)4.1-C3預(yù)防性對(duì)特種作業(yè)等關(guān)鍵崗位進(jìn)行識(shí)別，在招聘時(shí)嚴(yán)格要求入職人員必須具有相關(guān)從業(yè)資格證書(shū)，否則不得錄用年特種作業(yè)人員上崗證書(shū)4.1-PR4公司未建立安全事件報(bào)告制度，可能導(dǎo)致無(wú)法及時(shí)獲知并排除生產(chǎn)安全隱患4.1-C4預(yù)防性建立生產(chǎn)安全隱患及風(fēng)險(xiǎn)事件日常巡檢及匯報(bào)工作制度，定期組織公司領(lǐng)導(dǎo)及相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人到生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)檢查，提高一線員工安全生產(chǎn)意識(shí)月安全生產(chǎn)巡檢記錄；

事故整改通知；

整改報(bào)告4.1-PR5公司未建立產(chǎn)品質(zhì)量體系，可能導(dǎo)致產(chǎn)品質(zhì)量達(dá)不到國(guó)家要求，影響公司合法合規(guī)目標(biāo)4.1-C5預(yù)防性公司應(yīng)根據(jù)國(guó)家有關(guān)產(chǎn)品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，落實(shí)精細(xì)化管理制度，建立適當(dāng)?shù)暮诵膬r(jià)值觀，經(jīng)營(yíng)理念及服務(wù)理念，注重服務(wù)質(zhì)量的提升，保障客戶根本利益，提高客戶的信任度和忠實(shí)度年產(chǎn)品質(zhì)量體系文件4.1-PR6公司質(zhì)量部門(mén)未嚴(yán)格執(zhí)行生產(chǎn)過(guò)程質(zhì)量管理程序，可能導(dǎo)致產(chǎn)品質(zhì)量不合格，影響公司聲譽(yù)4.1-C6預(yù)防性公司根據(jù)國(guó)家有關(guān)生產(chǎn)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，嚴(yán)格規(guī)范產(chǎn)品生產(chǎn)流程，確保產(chǎn)品質(zhì)量，提供高質(zhì)量的產(chǎn)品及服務(wù)月產(chǎn)品檢驗(yàn)報(bào)告4.1-PR7公司未按照國(guó)家法律規(guī)定建立節(jié)能生產(chǎn)制度，可能導(dǎo)致公司節(jié)能減排工作不到位，未達(dá)到國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定，影響公司合法合規(guī)目標(biāo)4.1-C7預(yù)防性公司應(yīng)按照國(guó)家有關(guān)環(huán)境保護(hù)的規(guī)定，制定相應(yīng)節(jié)能管理辦法，明確分工，簽訂年度節(jié)能降耗目標(biāo)任務(wù)書(shū)；由工程技術(shù)人員負(fù)責(zé)公司的節(jié)能工作，質(zhì)量部門(mén)人員負(fù)責(zé)公司的減排工作年公司節(jié)能減排管理辦法及規(guī)定4.1-PR8公司未能建立應(yīng)對(duì)重大環(huán)境污染事件應(yīng)對(duì)措施，可能導(dǎo)致發(fā)生環(huán)境污染事件后無(wú)法及時(shí)處理，造成公司財(cái)產(chǎn)損失或社會(huì)危害4.1-C8預(yù)防性對(duì)于發(fā)生的緊急、重大環(huán)境污染事件，公司按照建立的突發(fā)事件總體應(yīng)急預(yù)案，進(jìn)行及時(shí)的報(bào)告和處理，并依法追究相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任年突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案4.1-PR9公司未能及時(shí)處理客戶質(zhì)量問(wèn)題投訴，可能導(dǎo)致客戶滿意度下降，影響公司聲譽(yù)4.1-C9預(yù)防性公司建立起制度具體規(guī)定處理客戶質(zhì)量投訴的時(shí)限，避免影響到公司的聲譽(yù)給公司帶來(lái)?yè)p失年售后服務(wù)制度相關(guān)規(guī)定4.1-PR10公司未能及時(shí)將客戶投訴的質(zhì)量問(wèn)題進(jìn)行反饋改進(jìn)，可能導(dǎo)致產(chǎn)品質(zhì)量問(wèn)題重復(fù)發(fā)生，影響公司市場(chǎng)聲譽(yù)4.1-C10預(yù)防性公司客戶服務(wù)部及時(shí)收集、整理客戶投訴的質(zhì)量問(wèn)題資料并且形成問(wèn)題匯總記錄或數(shù)據(jù)庫(kù)，避免已解決的問(wèn)題重復(fù)發(fā)生年客戶投訴問(wèn)題記錄；

客戶投訴意見(jiàn)反饋4.1-PR11公司未能建立環(huán)境保護(hù)和資源節(jié)約監(jiān)測(cè)考核體系，可能導(dǎo)致員工缺乏改善環(huán)保技術(shù)的動(dòng)力，影響公司環(huán)保節(jié)能目標(biāo)4.1-C11預(yù)防性公司可制定環(huán)境保護(hù)和資源節(jié)約監(jiān)測(cè)考核體系以及能耗考核指標(biāo)，并年末對(duì)節(jié)能管理工作進(jìn)行績(jī)效考核年節(jié)能環(huán)保工作考核指標(biāo)4.1-PR12公司未能建立員工投訴渠道，可能導(dǎo)致員工意見(jiàn)無(wú)法反應(yīng)和處理，影響員工工作效率4.1-C12預(yù)防性建立良好的客戶投訴渠道（如客戶服務(wù)中心等），及時(shí)反饋客戶投訴意見(jiàn)，將客戶投訴意見(jiàn)傳遞到相關(guān)職能部門(mén)，避免客戶反饋意見(jiàn)傳遞到無(wú)關(guān)部門(mén)，造成問(wèn)題的擱置及處理效率年客戶投訴意見(jiàn)處理辦法4.1-PR13公司未能給員工提供必要培訓(xùn)，可能導(dǎo)致員工技能無(wú)法提高，影響公司經(jīng)營(yíng)效率4.1-C13預(yù)防性公司人力資源部負(fù)責(zé)公司員工教育培訓(xùn)管理工作，管理職責(zé)：

1)編制公司人才培養(yǎng)戰(zhàn)略、中長(zhǎng)期教育培訓(xùn)規(guī)劃和年度培訓(xùn)計(jì)劃；

2）負(fù)責(zé)公司層次的員工教育培訓(xùn)組織實(shí)施和公司機(jī)關(guān)員工的教育培訓(xùn)；

3）配合各生產(chǎn)部門(mén)做好特殊工種的教育培訓(xùn)；

4）負(fù)責(zé)各單位的員工培訓(xùn)工作負(fù)責(zé)指導(dǎo)、督促和檢查；

5）建立職工教育培訓(xùn)臺(tái)帳，記錄并監(jiān)督公司培訓(xùn)工作的執(zhí)行情況年公司年度培訓(xùn)計(jì)劃；

培訓(xùn)記錄臺(tái)賬4.1-PR14公司未能遵守勞動(dòng)合同給員工提供勞務(wù)報(bào)酬，可能導(dǎo)致員工消極怠工，影響公司正常經(jīng)營(yíng)生產(chǎn)4.1-C14預(yù)防性公司應(yīng)該按照國(guó)家勞動(dòng)法及勞動(dòng)合同的規(guī)定按月支付勞動(dòng)者勞動(dòng)報(bào)酬，工資應(yīng)當(dāng)以貨幣形式準(zhǔn)時(shí)支付給勞動(dòng)者本人。不得克扣或者無(wú)故拖欠勞動(dòng)者的工資年勞動(dòng)合同；

職工工資發(fā)放表4.1-PR15公司未能建立公平員工晉升機(jī)制，可能導(dǎo)致員工工作積極性不高，影響員工工作效率4.1-C15預(yù)防性根據(jù)員工個(gè)人素質(zhì)和能力，充分調(diào)動(dòng)全體員工的主動(dòng)性和積極性，并在公司內(nèi)部營(yíng)造公平、公正、公開(kāi)的競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，規(guī)范公司員工的晉升、晉級(jí)工作流程，制定員工晉升制度年職工晉升管理辦法4.1-PR16未對(duì)員工健康情況定期檢查，可能導(dǎo)致員工由于身體健康方面的原因給公司帶來(lái)?yè)p失，影響公司經(jīng)營(yíng)效率4.1-C16預(yù)防性對(duì)新錄用的人員進(jìn)行崗前體檢和職業(yè)健康檢查，保證體檢合格者才能上崗，對(duì)于在職職工，公司應(yīng)定期組織員工參加體檢，確保職工享受體檢福利待遇年職工體檢記錄檔案4.1-PR17公司未能及時(shí)響應(yīng)社會(huì)慈善號(hào)召，可能導(dǎo)致沒(méi)有履行社會(huì)責(zé)任，影響公司聲譽(yù)4.1-C17預(yù)防性公司對(duì)于慈善組織機(jī)構(gòu)的號(hào)召應(yīng)該積極的響應(yīng)，更好的履行自己的社會(huì)責(zé)任，提高公司的聲譽(yù)年公司慈善捐