定向資產(chǎn)管理計劃財務(wù)顧問服務(wù)協(xié)議-證券公司同銀行簽署

財務(wù)顧問服務(wù)協(xié)議（編號：xxx）甲方：xx股份有限公司（代表xx定向資產(chǎn)管理計劃）法定代表人：住所：x乙方：xx股份有限公司xx分行法定代表人或負責人：x住所：x鑒于：1．甲方系依據(jù)中華人民共和國法律成立、并經(jīng)中國證券業(yè)監(jiān)督管理委員會批準的具有從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格、并經(jīng)工商行政管理部門核準登記的證券經(jīng)營機構(gòu)，具備所有必要的經(jīng)營資產(chǎn)管理計劃的資格；乙方為經(jīng)依法批準并有效存續(xù)的具有從事財務(wù)顧問業(yè)務(wù)資格的機構(gòu)。2.甲方擬設(shè)立“xx定向資產(chǎn)管理計劃“，以下簡稱“本計劃”或“計劃”），甲方?jīng)Q定聘請乙方作為本計劃第xx期的財務(wù)顧問。乙方接受甲方的委托，同意擔任甲方的財務(wù)顧問。甲乙雙方本著平等、互利的原則，根據(jù)《中華人民共和國合同法》及其他有關(guān)法律、法規(guī)，遵循平等、自愿、公平和誠實信用原則，經(jīng)協(xié)商一致，訂立本協(xié)議。

第一條釋義本計劃：指甲方作為管理人設(shè)立的“xx定向資產(chǎn)管理計劃”。資產(chǎn)管理合同：指“xx定向資產(chǎn)管理計劃”項下的《xx定向資產(chǎn)管理資產(chǎn)管理合同》，即本計劃項下的資產(chǎn)管理合同及對其的任何有效修訂和補充。計劃文件：指規(guī)定本計劃項下計劃當事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的文件，包括但不限于資產(chǎn)管理合同、《委托資產(chǎn)起始運作通知書》、《委托資產(chǎn)追加通知函》、《投資指令》等。委托資產(chǎn)：指資產(chǎn)委托人擁有合法所有權(quán)或處分權(quán)，委托資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)管理人管理并由資產(chǎn)托管人托管的，作為本合同標的財產(chǎn)的總和。資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)、計劃財產(chǎn)：系指資產(chǎn)管理計劃成立后管理人開始管理的委托財產(chǎn)，以及管理人對委托財產(chǎn)進行管理、運用、處分或者其他情形而取得的財產(chǎn)（含債務(wù)或其他權(quán)利負擔）的總和。委托人：指本計劃項下享有計劃受益權(quán)的自然人、法人或依法成立的其他組織。計劃受益權(quán)：指本計劃項下委托人根據(jù)計劃文件約定所享有的權(quán)利，包括但不限于取得受托人分配的計劃利益的權(quán)利。法律法規(guī)：指中華人民共和國的法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、地方性法規(guī)等規(guī)范性文件。工作日：指除中華人民共和國法定節(jié)假日和公休日以外的金融機構(gòu)正常經(jīng)營日。元：指中華人民共和國的法定貨幣人民幣元。第二條服務(wù)期限乙方擔任財務(wù)顧問的期間為本計劃第xx期成立之日至本計劃第xx期終止之日，本計劃第xx期存續(xù)期滿后期限延長的，財務(wù)顧問任期自動延長至本計劃第xx期實際終止日。但甲方根據(jù)本協(xié)議的約定解任乙方，或乙方根據(jù)本協(xié)議的約定辭任的，顧問任期隨之提前終止。第三條項目財務(wù)顧問服務(wù)內(nèi)容為本計劃第xx期之目的，乙方利用其資金、人才、信息和客戶網(wǎng)絡(luò)等方面的經(jīng)驗和優(yōu)勢，就本計劃向甲方提供項目財務(wù)顧問服務(wù)，包括信息咨詢服務(wù)、監(jiān)管服務(wù)和本協(xié)議約定的其他服務(wù)，具體服務(wù)內(nèi)容包括：1、信息咨詢服務(wù)乙方通過渠道優(yōu)勢，將客戶推薦給甲方，并協(xié)助甲方與客戶達成本計劃第xx期項目合作。乙方利用自身信息優(yōu)勢，研究宏觀經(jīng)濟的基本情況和走勢，結(jié)合微觀層面的具體分析就本計劃第xx期項目為甲方提供可行性研究、項目預(yù)算、價值評估、風險分析等項目融資咨詢服務(wù)。2、項目融資方案服務(wù)協(xié)助甲方設(shè)計、制定項目方案和實施相應(yīng)融資方案。協(xié)調(diào)參與具體項目的各金融機構(gòu)和第三方專業(yè)服務(wù)機構(gòu)。3、協(xié)助本計劃第xx期管理協(xié)助甲方獲取與本計劃第xx期項目相關(guān)的行業(yè)政策及財務(wù)情況等信息，具體包括：（1）項目財務(wù)管理：協(xié)助甲方分析融資方提交的財務(wù)會計報表，并就可能對本計劃第xx期產(chǎn)生重大影響的事項及時向甲方提供可操作的意見和建議。（2）項目管理：協(xié)助甲方對本計劃第xx期項目進行跟蹤，實時把握資金使用狀況、市場動態(tài)及政策變化等事項，并就發(fā)生可能對本計劃第xx期產(chǎn)生重大影響的事項，向甲方及時提供可操作的意見和建議。4、協(xié)助聯(lián)絡(luò)乙方發(fā)揮其信息和網(wǎng)點優(yōu)勢，為甲方和融資方的聯(lián)絡(luò)提供便利。5、過程監(jiān)管和風險報告（1）乙方應(yīng)于本計劃第xx期成立滿365天后的3個月內(nèi)，按照甲方要求的內(nèi)容，向甲方提供《項目融資風險專項報告》。（2）融資方擠占、挪用《項目收益權(quán)轉(zhuǎn)讓與回購合同》項下融資資金，或融資方發(fā)生停業(yè)整頓、歇業(yè)、重整、破產(chǎn)、清算、解散、合并、分立等產(chǎn)權(quán)和體制重大變動的，或融資方的生產(chǎn)經(jīng)營情況發(fā)生重大變化、財務(wù)狀況惡化、實質(zhì)性增加債務(wù)融資、進行重大資產(chǎn)處置、重大糾紛、訴訟、仲裁、行政處罰程序、司法或行政機關(guān)的執(zhí)行程序、財產(chǎn)被查封或類似法律程序等可能危及甲方融資債權(quán)安全的事件，或發(fā)生交易文件項下?lián)Ｈ耍ㄈ缬校┻`約、擔保能力減弱、擔保物（如有）價值變化而可能危及甲方融資債權(quán)安全的，或標的項目建設(shè)、經(jīng)營出現(xiàn)重大問題的，乙方應(yīng)于知曉或應(yīng)當知曉當日書面通知甲方。甲方有權(quán)立即停止發(fā)放融資款或宣布融款提前到期并追究融資方的違約責任。（3）融資方發(fā)生交易文件項下違約行為的，或發(fā)生其他對甲方融資債權(quán)安全可能產(chǎn)生不利影響的事件，乙方應(yīng)在知曉或應(yīng)當知曉當日書面通知甲方。6、資金使用情況的檢查融資資金由融資方專項用于海杰德地塊土地儲備開發(fā)項目。未經(jīng)甲方書面同意，所融資金不得挪作他用，包括但不限于不得將融資款以任何形式直接或間接地用于股票、股指期貨、貨幣市場等高風險領(lǐng)域等涉及違反國家或地方性法律法規(guī)及規(guī)范性文件規(guī)定的領(lǐng)域及用途。甲方授權(quán)乙方在資管計劃資金支付后，通過現(xiàn)場與非現(xiàn)場方式，監(jiān)督、檢查資管計劃資金使用情況。融資方應(yīng)按乙方要求向乙方提交資管計劃資金使用的執(zhí)行情況報告及相應(yīng)的資金使用憑證；乙方可現(xiàn)場檢查資管計劃資金的使用情況，融資方應(yīng)當積極配合，并按照乙方的要求，提供相關(guān)資料。乙方檢查的內(nèi)容包括但不限于：（1）審查、評估資管計劃資金的用途及支付時間，確保資金使用符合本協(xié)議約定，確保資金使用的合規(guī)性及合理性，同時對資管計劃資金的使用情況進行監(jiān)督、檢查等。（2）對融資方的財務(wù)狀況、經(jīng)營管理能力、市場情況等進行不定期檢查，對融資方還款能力進行評估。7、其它經(jīng)甲乙雙方書面同意并確認的服務(wù)內(nèi)容。8、經(jīng)協(xié)議雙方書面同意，乙方的上述工作職責可以在雙方協(xié)商一致后以書面形式進行變更。乙方將以勤勉和謹慎的態(tài)度向甲方提供本協(xié)議約定的相關(guān)顧問服務(wù)，但乙方并不代甲方在相關(guān)事項做出最終的決策，同時，乙方既不承諾甲方在相關(guān)事項上不存在風險，也不承擔任何因甲方接受乙方的顧問建議而產(chǎn)生的任何風險；甲方依據(jù)乙方的顧問建議并結(jié)合實際情況做出最終的決策，并承擔由此產(chǎn)生的風險和責任。甲方應(yīng)當在本協(xié)議約定的服務(wù)內(nèi)容事項范圍內(nèi)合理使用乙方提供的財務(wù)顧問意見和建議，同時甲方不得將該等財務(wù)顧問意見和建議用在與本協(xié)議所約定服務(wù)內(nèi)容無關(guān)的事項上。第四條財務(wù)顧問費1、乙方提供本協(xié)議項下的項目財務(wù)顧問服務(wù)，有權(quán)收取項目財務(wù)顧問費。2、財務(wù)顧問費收取的前提條件乙方在完成以下工作后方可向甲方收取財務(wù)顧問費：已協(xié)助甲方設(shè)計、制定項目方案和實施相應(yīng)融資方案。已協(xié)助甲方獲取與本計劃第xx期項目相關(guān)的行業(yè)政策及財務(wù)情況等信息。本計劃第xx期已成立滿365天，同時在此期限內(nèi)融資方、擔保方或融資項目未出現(xiàn)已對融資方發(fā)生停業(yè)整頓、歇業(yè)、重整、破產(chǎn)、清算、解散、合并、分立等產(chǎn)權(quán)和體制重大變動的，或融資方的生產(chǎn)經(jīng)營情況發(fā)生重大變化、財務(wù)狀況惡化、實質(zhì)性增加債務(wù)融資、進行重大資產(chǎn)處置、重大糾紛、訴訟、仲裁、行政處罰程序、司法或行政機關(guān)的執(zhí)行程序、財產(chǎn)被查封或類似法律程序等可能危及甲方融資債權(quán)安全的事件。乙方已在本計劃第xx期成立滿365天后的3個月內(nèi)，按照甲方要求的內(nèi)容，向甲方提供《項目融資風險專項報告》。3、本計劃第xx期項下乙方應(yīng)收取的財務(wù)顧問費總額不超過【】元，財務(wù)顧問費的支付方式由甲乙雙方加蓋公章的附件一《xx定向資產(chǎn)管理財務(wù)顧問費收取確認書》確認。如果涉及提前還款，經(jīng)雙方協(xié)商同意可以按照以下公式計算，財務(wù)顧問費總額=∑本計劃第xx期存續(xù)期限內(nèi)每日財務(wù)顧問費，其中每日財務(wù)顧問費=當日融資余額×%÷360。在提前還款的情形下，乙方按照《xx定向資產(chǎn)管理財務(wù)顧問費收取確認書》已收取的財務(wù)顧問費不再退還，若已收取的財務(wù)顧問費總額未達到按照上述提前還款情形下公式所得財務(wù)顧問費總額，則在本計劃第xx期終止日（含）后的十個工作日內(nèi)收取剩余財務(wù)顧問費。乙方指定如下賬戶為其接受甲方向其支付財務(wù)顧問費的銀行的賬戶：xxxxx4、關(guān)于財務(wù)顧問費支付的其他約定（1）根據(jù)乙方的書面要求，甲方可以延遲支付財務(wù)顧問費。（2）如果本計劃第xx期未能成立，甲方無需向乙方支付上述財務(wù)顧問費。（3）本協(xié)議未盡事宜，甲乙雙方本著友好合作的原則協(xié)商解決。第五條雙方權(quán)利義務(wù)1、甲方的權(quán)利和義務(wù)（1）甲方有權(quán)根據(jù)法律法規(guī)委托乙方擔任本計劃第xx期項目的財務(wù)顧問。（2）甲方有權(quán)要求乙方按本合同約定向甲方提供財務(wù)顧問服務(wù)，使用乙方所提供的咨詢意見和支持性顧問建議。（3）甲方保證向乙方所提供資料及信息的及時性、準確性、真實性和完整性。（4）甲方有權(quán)了解乙方提供財務(wù)顧問服務(wù)等有關(guān)事宜的信息，并對乙方辦理上述事宜的情況進行監(jiān)督。（5）甲方有權(quán)按照本協(xié)議規(guī)定的條件和程序解除本協(xié)議。（6）甲方應(yīng)保證在人員、時間等安排上配合乙方做好財務(wù)顧問工作。（7）甲方應(yīng)按照本合同的約定按期足額向乙方支付財務(wù)顧問費。（8）對乙方提供的有關(guān)信息、建議，甲方應(yīng)及時反饋意見和做出決策，以便進一步配合乙方工作，有利于相關(guān)計劃的補充和完善。（9）對乙方提供的相關(guān)資料和專業(yè)意見等負有保密義務(wù)，未經(jīng)乙方允許，不得對外泄漏。（10）甲方保證不得在本項目合作中，以乙方的名義從事任何有損于乙方利益的活動。（11）法律法規(guī)及本協(xié)議規(guī)定的其他權(quán)利和義務(wù)。2、乙方的權(quán)利和義務(wù)（1）乙方有義務(wù)在本協(xié)議規(guī)定的范圍內(nèi)，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)和資管計劃文件的約定，提供財務(wù)顧問服務(wù)，勤勉、盡責地履行應(yīng)盡職責。（2）接受甲方對財務(wù)顧問等有關(guān)事宜的監(jiān)督。（3）乙方不得在財務(wù)顧問業(yè)務(wù)中以甲方的名義從事任何有損于甲方利益的其他侵權(quán)行為或違法活動。（4）乙方應(yīng)針對本協(xié)議委托范圍內(nèi)的顧問工作，組織具體經(jīng)辦機構(gòu)做好財務(wù)顧問工作，采取有效手段和方式，保障雙方合作的正常、高效進行。（5）對于可能給本計劃第xx期財產(chǎn)或甲方造成損失或重大不利影響的情形予以充分注意，并在該等情況出現(xiàn)或可能出現(xiàn)時及時告知甲方。（6）乙方未經(jīng)甲方書面同意不得翻印、散發(fā)甲方的任何文件和資料，不得泄露其代理業(yè)務(wù)的經(jīng)營情況，有權(quán)國家機關(guān)按合法手續(xù)辦理的執(zhí)法行為除外。（7）在本計劃第xx期項目的實施過程中，乙方應(yīng)幫助甲方與有關(guān)部門或機構(gòu)溝通、協(xié)調(diào)，并促成與客戶的項目合作。（8）乙方有權(quán)真實、準確、及時、完整地知曉各種與本次財務(wù)顧問服務(wù)有關(guān)的信息、資料。（9）乙方有權(quán)按照本協(xié)議規(guī)定的標準、方式和時間，取得相應(yīng)的財務(wù)顧問費。（10）法律法規(guī)及本協(xié)議規(guī)定的其他權(quán)利和義務(wù)。第六條通訊1、通訊方式本協(xié)議雙方之間的通訊為書面形式，可由專人送達、掛號信、特快專遞、電子郵件及傳真等方式傳送并取得回執(zhí)。本協(xié)議雙方按照如下通訊方式發(fā)送書面文件或進行其他聯(lián)絡(luò)：甲方：xx股份有限公司通信地址：郵編：電話：傳真：聯(lián)系人：聯(lián)系人電子郵件：乙方：xx股份有限公司xx分行通信地址：x郵編：x電話：x傳真：x聯(lián)系人：x聯(lián)系人電子郵件：x2、通訊變更本協(xié)議任一方通訊方式發(fā)生變化，應(yīng)及時以書面形式通知對方當事人，通知自送達日起生效；對方當事人在接到書面通知之前已經(jīng)按照本條第1款規(guī)定的通訊方法發(fā)送的文件不受影響。3、送達通知在下列日期視為送達：（1）專人遞送的，在專人遞送之交付日為送達日；（2）由掛號信郵遞，發(fā)出通知一方持有的掛號信回執(zhí)所示日為送達日；（3）由特快專遞發(fā)送，以收件人簽收日為送達日，收件人未簽收的，以寄出日后第4個工作日為送達日；（4）由傳真?zhèn)魉?，收到回?fù)碼或成功發(fā)送確認條的情況下的發(fā)送當日為送達日；（5）電子郵件發(fā)出的通知，應(yīng)被視為在該等通知成功發(fā)送時送達。第七條財務(wù)顧問解任和辭任1、解任本計劃第xx期存續(xù)期間，除本協(xié)議另有約定外，甲方不得解任乙方；但出現(xiàn)下列情況，甲方有權(quán)解任乙方，并提前終止本協(xié)議：（1）乙方被監(jiān)管機關(guān)立案調(diào)查或發(fā)生重大信用風險的；（2）有權(quán)政府部門或監(jiān)管機構(gòu)、資管計劃受益人要求變更財務(wù)顧問的；（3）乙方嚴重違反本協(xié)議的；（4）本計劃第xx期未成立的。2、辭任本協(xié)議期間，未經(jīng)甲方書面同意，乙方不得單方辭任財務(wù)顧問，但出現(xiàn)下列情形時除外：（1）甲方未按本協(xié)議約定支付財務(wù)顧問費的；（2）甲方嚴重違反本協(xié)議的義務(wù)的。第八條保密1、商業(yè)秘密除非另有約定，本協(xié)議雙方對在合作中獲知的對方商業(yè)秘密，未經(jīng)對方書面同意，均不得向公眾和第三方披露、擅自使用或轉(zhuǎn)讓他人使用。本款所稱的商業(yè)秘密是指采取了保密措施、不為公眾知悉、具有經(jīng)濟價值的信息，包括一方向另一方提供的信息、報告、建議等，但因以下原因所進行的披露除外：（1）雙方履行法律法規(guī)或本計劃第xx期文件規(guī)定的信息披露義務(wù)，向本計劃第xx期委托人和受益人進行的披露；（2）向在正常業(yè)務(wù)中所委托的審計、律師等工作人員進行的披露，但前提是該等人員必須對其在進行前述工作中所獲知的與本協(xié)議有關(guān)的信息承擔保密義務(wù)；（3）該等資料和文件可由公開途徑獲得；（4）該資料的披露是法律法規(guī)的要求，包括但不限于司法機關(guān)、行政機關(guān)、監(jiān)管部門等有權(quán)機關(guān)根據(jù)任何法定披露程序或類似程序的要求，或根據(jù)所采取的法律程序所進行的與本協(xié)議有關(guān)的披露；2、繼續(xù)有效本條的規(guī)定在本協(xié)議終止后仍然有效。第九條違約責任本協(xié)議任何一方違反本協(xié)議，或在本協(xié)議項下的陳述與保證不真實或被違背，均構(gòu)成違約。違約方應(yīng)及時采取補救措施，協(xié)議能夠繼續(xù)履行的，應(yīng)當繼續(xù)履行；一方違約且協(xié)議不能繼續(xù)履行的，守約方有權(quán)單方解除本協(xié)議；違約方給對方造成損失的，應(yīng)予賠償。第十條不可抗力本合同所稱的不可抗力事件，是指在本合同簽訂并生效后，非由于任何一方的過失或故意，發(fā)生了雙方不能預(yù)見、不能避免并不能克服的事件，且該事件妨礙、影響或延誤任何一方根據(jù)本合同履行其全部或部分義務(wù)。該事件包括但不限于地震、臺風、洪水、火災(zāi)、瘟疫、戰(zhàn)爭、政變、恐怖主義行動、騷亂、罷工以及新法律或國家政策頒布或?qū)υ苫驀艺叩男薷牡?。如發(fā)生不可抗力事件，遭受該事件的一方應(yīng)盡最大努力減少由此可能造成的損失，立即用可能的快捷方式通知對方，并提供事件發(fā)生地的政府有關(guān)部門或公證機構(gòu)出具的證明文件說明有關(guān)事件的細節(jié)和不能履行或部分不能履行或需延遲履行本合同的原因。雙方應(yīng)在協(xié)商一致的基礎(chǔ)上決定是否延期履行本合同或終止本合同，并達成書面協(xié)議。如果發(fā)生不可抗力，致使一方不能履行或遲延履行本合同項下之各項義務(wù)，則該方對無法履行或遲延履行其在本合同項下的任何義務(wù)不承擔責任，但該方遲延履行其在本合同項下義務(wù)后發(fā)生不可抗力的，該方對無法履行或遲延履行其在本合同項下的義務(wù)不能免除責任。第十一條協(xié)議終止甲、乙雙方同意并確認，若任何一方欲解除本協(xié)議，應(yīng)向另一方發(fā)出書面通知，并說明理由。本協(xié)議經(jīng)雙方達成書面合意后，方可解除。在解除本協(xié)議的過程中，雙方應(yīng)本著為本計劃第xx期財產(chǎn)及本計劃第xx期產(chǎn)品投資者負責的原則，相互配合，作好交接工作。第十二條適用法律和爭議解決1、適用法律本協(xié)議的訂立、生效、履行、解釋、變更、終止和爭議等事項適用中華人民共和國法律。2、爭議解決對由于本協(xié)議引起或與本協(xié)議有關(guān)的任何爭議，雙方應(yīng)通過友好協(xié)商解決。協(xié)商不成的，則任何一方均應(yīng)向乙方所在地有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。第十三條其他事項甲乙雙方承諾：在簽署本合同時已獲得簽署和履行本合同所應(yīng)獲得的一切同意、授權(quán)和批準；簽署和履行本合同不違反對其有約束力或有影響的政策、法規(guī)、判決、裁定、公司章程或其他合同的限制。如果本合同項下的任何條款因與有關(guān)法律不一致而無效、不合法或不可執(zhí)行，則僅該條款在有關(guān)法律管轄范圍之內(nèi)無效或無強制力，并且不得影響本合同其他條款的法律效力。雙方應(yīng)誠信合作力爭以能夠在法律允許的最大范圍內(nèi)實現(xiàn)雙方意圖的有效條款替代任何該等無效、不合法或不可執(zhí)行條款。本協(xié)議未盡事宜，由甲、乙雙方協(xié)商，以書面形式簽訂補充協(xié)議。補充協(xié)議，與本協(xié)議具有同等法律效力，為本協(xié)議不可分割的一部分。本協(xié)議由甲、乙雙方法定代表人/負責人或其授權(quán)代表簽章并加蓋雙方公章（或合同專用章）之日起生效。本協(xié)議文本壹式【肆】份，甲方，乙方各執(zhí)【貳】份，每份具有同等法律效力。（以下無正文）

（本頁無正文，為編號