環(huán)境管理體系檢查表

ISO14001環(huán)境管理體系通用內(nèi)審檢查表（按條款審核）ISO14001：2004環(huán)境管理體系內(nèi)審檢查表日期：_年—月—日IS014001:2004要素審核部門檢查內(nèi)容事實記錄評價4.1總要求公司是否依據(jù)ISO14001:2004標準的要求建立環(huán)境管理體系形成文件并加以實施和保持？是否確定了本公司的環(huán)境管理體系的覆蓋范圍并形成文件？4.2環(huán)境方針公司是否制定了形成文件的環(huán)境方針并加以實施和保持？環(huán)境方針是否適合于本公司的產(chǎn)品、規(guī)模，并與其活動、產(chǎn)品和服務(wù)的環(huán)境影響相適應(yīng)？環(huán)境方針內(nèi)容是否有對持續(xù)改進和污染預(yù)防的承諾？環(huán)境方針內(nèi)容是否有對包括對遵守適用法律要求和公司應(yīng)遵守的其他與環(huán)境因素相關(guān)的要求的承諾？是否提供建立和評審環(huán)境目標和指標的框架？是否傳達到全體為公司工作或代表公司的人員？是否都理解環(huán)境方針？環(huán)境方針是否可為公眾所獲??？4.3策劃4.3.1環(huán)境因素是否編制、實施和保持環(huán)境因素識別和評價程序？是否按程序要求對環(huán)境管理體系范圍內(nèi)的活動、產(chǎn)品和服務(wù)中能夠控制和能夠施加影響的環(huán)境因素進行識別？是否對已識別的環(huán)境因素，從中判定出對環(huán)境具有或可能具有重大影響的重要因素？環(huán)境因素識別是否考慮正常、態(tài)？是否考慮過去、現(xiàn)在和;異常和緊急狀將來時態(tài)？受審核人員 管理代表內(nèi)審員

IS014001:2004要素審核部門檢査內(nèi)容事實記錄評價4.3.1環(huán)境因素環(huán)境因素識別是否考慮下列因素？*向大氣的排放*向水體的排放*向土地的排放*原材料和自然資源的使用*能源使用*能量排放*廢物和副產(chǎn)品*產(chǎn)品本身*其他當(dāng)?shù)丨h(huán)境問題和社區(qū)性問題*保存和運輸環(huán)境因素是否有規(guī)定時間的更新要求？4.3.2法律法規(guī)和其他要求有否建立、實施并保持了識別、獲得和更新法律法規(guī)與其他要求的程序？如何獲取這些法律法規(guī)和其他要求？是否將法律法規(guī)以及其他應(yīng)遵守要求與公司的環(huán)境因素進行識別并建立對應(yīng)關(guān)系以應(yīng)用于公司的環(huán)境因素的控制？是否有按程序規(guī)定獲取、登記和更新適合本公司的法律法規(guī)和其他要求？4.3.3目標、指標和萬案是否在內(nèi)部相關(guān)職能和層次上制定、實施和保持環(huán)境目標和指標，并形成文件？目標和指標是否可測量、可實現(xiàn)？是否符合環(huán)境方針并包括對污染預(yù)防、遵守適用的法律法規(guī)要求及其他應(yīng)遵守的要求和持續(xù)改進的承諾？在制定與評審目標和指標時，是否考慮了法律法規(guī)要求與公司應(yīng)遵守的其他要求、重要環(huán)境因素、技術(shù)可行性及效益和成本要求以及各相關(guān)方的觀點？為了實現(xiàn)制定的目標和指標，是否制定了環(huán)境管理方案？受審核人員 管理代表 內(nèi)審員

IS014001:2004要素審核部門檢査內(nèi)容事實記錄評價4.3.3目標、指標和方案環(huán)境管理方案中是否明確實現(xiàn)每一目標、指標的職責(zé)、方法和時間表？是否按環(huán)境管理方案的要求進行實施？如何評審、更新環(huán)境管理方案？4.4實施與運行4.4.1資源、作用、職責(zé)與權(quán)限是否為確保建立、實施、保持和改進環(huán)境管理體系提供所必需的資源？包括人力資源和專項技能、基礎(chǔ)設(shè)施、技術(shù)以及財力資源。是否明確了環(huán)境管理工作的組織機構(gòu)、作用、職責(zé)、權(quán)限并形成文件，并得到溝通？是否任命環(huán)境管理者代表？環(huán)境管理者代表的作用、職責(zé)與權(quán)限是否明確？是否行使相應(yīng)的職權(quán)？4.4.2能力、培訓(xùn)和意識是否規(guī)定了對工作具有潛在重大環(huán)境影響的人員的能力要求？培訓(xùn)需求如何確定？培訓(xùn)計劃何如制定？是否編制了人員培訓(xùn)的程序？是否公司每一層次的員工都得到相應(yīng)的培訓(xùn)？是否對代表公司作業(yè)的相關(guān)方人員進行培訓(xùn)？通過實施培訓(xùn)或采取其他措施是否確保了其工作具有潛在重大環(huán)境影響的為其作業(yè)或代表其作業(yè)的所有人員都具備了相應(yīng)的能力，并保持了相關(guān)記錄？4.4.3信息交流是否編制用于有關(guān)其環(huán)境因素和環(huán)境管理體系的信息交流程序？如何進行公司內(nèi)各層次和職能間的內(nèi)部信息交流？如何進行公司外的外部信息交流（外部相關(guān)方聯(lián)絡(luò)的接收、文件形成和答復(fù)）？對重要環(huán)境因素是否需要與外部交流進行討論，并將決定形成文件，并按決定的交流方式進行父流？受審核人員 管理代表 內(nèi)審員

IS014001:2004要素審核部門檢査內(nèi)容事實記錄評價4.4.4文件環(huán)境管理體系文件包括哪些？是否編制了環(huán)境方針、環(huán)境目標和指標？是否有對環(huán)境管理體系范圍的描述和對管理體系主要要素及其相互作用的描述及相關(guān)文件的引用的文件？是否都編制了IS014001:2004標準所規(guī)定的文件？是否編制了為確保環(huán)境管理體系和與其重要環(huán)境因素有關(guān)的過程有效策劃、運行和控制所需的文件？疋否編制相關(guān)表格、記錄等？4.4.5文件控制是否編制了環(huán)境管理體系文件管理的程序？文件發(fā)布前是否得到批準？是否對文件進行定期評審和修訂并批準？是否對文件進行更改？更改時是否確保對文件的更改和現(xiàn)行修訂狀態(tài)得到識別？是否對環(huán)境管理體系的有效運行的崗位，都能得到有關(guān)文件的現(xiàn)行版本？是否有失效文件？是否從所有發(fā)放和使用場所撤回并進行處理？失效文件是否予以標識？文件是否清晰、易于識別？是否對環(huán)境管理體系運行的外來文件進行識別，并控制其分發(fā)？4.4.6運行控制是否對確定的重要環(huán)境因素建立相應(yīng)的控制文件并實施？是否有與重要環(huán)境因素相關(guān)的運行控制文件包含對運行標準的規(guī)定？是否按照文件要求實施？一般環(huán)境因素的控制情況？對化學(xué)品是否收集MSDS資料并編制化學(xué)品物質(zhì)安全特性及管理措施表進行標識、管理和檢杳？在產(chǎn)品實現(xiàn)的策劃過程中是否考慮相關(guān)環(huán)境因素以及環(huán)境影響？受審核人員 管理代表 內(nèi)審員

IS014001:2004要素審核部門檢査內(nèi)容事實記錄評價4.4.6運行控制是否對公司所使用的產(chǎn)品和服務(wù)中可標識的重要環(huán)境因素，建立管理程序或管理要求并通報到供方和合冋方？4.4.7應(yīng)急準備和響應(yīng)有否編制了以確定潛在的事故或緊急情況，做出響應(yīng)，并預(yù)防或減少可能伴隨的環(huán)境影響的應(yīng)急準備和響應(yīng)程序？是否試驗上述程序？是否有計劃和評估報告？是否有緊急處理的相關(guān)控制文件和相關(guān)配套處理物資？在事故或緊急情況發(fā)生后，是否對應(yīng)急準備和響應(yīng)的程序予以評審和修訂？4.5檢查4.5.1監(jiān)視和測量是否編制對可能具有重大環(huán)境影響的運行與活動的關(guān)鍵性進行例行監(jiān)視和測量的程序？是否對環(huán)境目標、指標和管理方案的符合情況進行評價和記錄？是否對可能具有重大環(huán)境影響的運行與活動的關(guān)鍵特性進行監(jiān)視和測量，以判定環(huán)境績效、運行控制、目標、指標和管理方案的符合情況，并對監(jiān)視和測量的結(jié)果進行評價和記錄？使用的環(huán)境監(jiān)測設(shè)備是否進行校準和維護？4.5.2合規(guī)性評價是否編制了用于定期評價有關(guān)環(huán)境法律、法規(guī)和其他要求合規(guī)性評價的程序？是否定期評價有關(guān)環(huán)境法律、法規(guī)和其他要求的合規(guī)性情況？是否保留了評價記錄？4.5.3不符合，糾正措施和預(yù)防措施是否編制了用于處理實際的和潛在的不符合，并采取糾正措施和預(yù)防措施的程序？是否對發(fā)現(xiàn)的環(huán)境不符合進行處理和記錄？是否對發(fā)生的環(huán)境不符合進行原因分析并采取糾正措施？糾正措施是否經(jīng)過審批？是否記錄所采取糾正措施的結(jié)果？是否有效？受審核人員 管理代表 內(nèi)審員

IS014001:2004要素審核部門檢査內(nèi)容事實記錄評價4.5.3不符合，糾正措施和預(yù)防措施是否對潛在的環(huán)境不符合進行原因分析并采取預(yù)防措施？預(yù)防措施是否經(jīng)過審批？是否記錄所采取預(yù)防措施的結(jié)果？是否有效？4.5.4記錄控制是否編制了用來標識、貯存、保護、檢索、保存期限和處置有關(guān)環(huán)境管理的記錄的程序？環(huán)境記錄是否清晰？標識是否明確？是否具有可追溯性？是否便于查閱、避免損壞，變質(zhì)或遺失？是否對IS014001:2004標準所要求的記錄進行了記錄？環(huán)境記錄是否規(guī)定其保存期限并實施？4.5.5內(nèi)部審核是否編制了環(huán)境管理體系審核的程序？是否編制內(nèi)審的計劃？內(nèi)審計劃是否覆蓋標準的全部要素？是否包括審核的標準、范圍和方法等？是否按策劃的時間間隔進行了內(nèi)審并記錄？內(nèi)審發(fā)現(xiàn)的不符合項是否采取了糾正措施并實施？審核結(jié)果是否報告管理者？4.6管理評審是否按策劃的時間間隔對環(huán)境管理體系進行評審并記錄？管理評審內(nèi)容是否包含環(huán)境方針、目標、指標和管理方案的執(zhí)行情況以及內(nèi)外部審核的結(jié)果，對與公司相關(guān)的法律、法規(guī)要求及其他應(yīng)遵守的要求的遵守情況的評價；來自外部相關(guān)方的信息交流，包括投訴；公司的環(huán)境績效；環(huán)境目標和指標的達成程度；糾正和預(yù)防措施的狀況；以往管理評審的跟蹤措施；不斷變化的客觀環(huán)境，包括與其環(huán)境因素相關(guān)的法律法規(guī)和其他要求的變化；改進的建議？管理評審的報告是否指出與環(huán)境方針、環(huán)境目標和指標以及環(huán)境管理體系其他要素的可能的變化有關(guān)的任何決定和措施并且符合持續(xù)改進的承諾？受審核人員 管理代表 內(nèi)審員鍋爐房環(huán)境管理體系審核檢查表序號要素審核項目審核要點和方法14.4.1了解鍋爐房的概況和動力車間負責(zé)人交談：1） 職責(zé)是什么？2） 鍋爐房的鍋爐類型、容量、壓力、臺數(shù)；3） 煙囪高度，除灰情況；4） 鼓風(fēng)機、引風(fēng)機、排風(fēng)扇等情況；5） 軟化水系統(tǒng)情況及鍋爐清洗情況等。24.3.1鍋爐房有哪些環(huán)境因素和重要環(huán)境因素1） 查鍋爐房環(huán)境因素清單，識別是否充分？有否充分考慮六個方面、三種狀態(tài)、三種時態(tài)？有否關(guān)注產(chǎn)品、相關(guān)方、異常和緊急情況的環(huán)境因素識別難點？2） 杳重要環(huán)境因素清單，評價是否客觀、科學(xué)、合理？34.3.2鍋爐房有哪些相關(guān)的法律、法規(guī)1） 查鍋爐房相關(guān)的法律、法規(guī)清單（可含在總清單內(nèi)）；2） 抽樣查《鍋爐大氣排放標準》、《大氣污染法》、《節(jié)約能源法》、《低硫優(yōu)質(zhì)煤及制品》等。4433是否已建立了與鍋爐房相關(guān)的目標和指標，執(zhí)行和完成情況如何查環(huán)境管理方案1） 查與鍋爐運行有關(guān)的目標、指標；2） 抽查目標、指標制定是否合格？3） 抽查2~3項目標指標完成情況、更新情況。4） 查單位環(huán)境管理方案中與鍋爐房有關(guān)的有哪些?5） 如有，抽1~2項查相關(guān)的措施、資金、職責(zé)是否落實？6） 查方案完成情況。54.4.2查鍋爐房的工作人員的工作能力及對崗位的環(huán)境重要性的認識1） 詢問動力車間對環(huán)境方針的認識；2） 查鍋爐房工人的上崗證（特種工人）；3） 查鍋爐房水質(zhì)化驗員的上崗證（特種工人）；4） 查鍋爐房司爐工人對本崗位環(huán)境責(zé)任的認識；5） 查詢1名鍋爐房值班人員的環(huán)保知識及實際操作中控制重要環(huán)境因素的技能。64.4.3查和鍋爐房有關(guān)的信息交流情況1） 抽查2~3份“信息交流單”；2） 查詢鍋爐房有無異常情況，如有，是否已進行交流？

7445查文件控制情況1） 查閱受控文件清單中和鍋爐房有關(guān)的內(nèi)容；2） 抽查鍋爐房作業(yè)指導(dǎo)書及2~3項法律、法規(guī)和其他要求，是否有效受控？8446查運行控制情況，是否控制有效1） 圍繞目標和指標、重要環(huán)境因素等，抽查運行控制情況一一煙塵、SO2排放情況；廢水排放情況；煤的含硫量控制情況；鍋爐定期清洗情況；軟化水系統(tǒng)反沖洗水排放情況；水膜除塵器的運行情況；2） 查對相關(guān)方的影響管理情況，如煤的采購、爐渣外運等，有無管理規(guī)定？有無簽訂協(xié)議？94.4.7是否有鍋爐房相關(guān)的應(yīng)急準備和響應(yīng)措施1）查應(yīng)急準備和響應(yīng)程序中有關(guān)鍋爐房的內(nèi)容？94.4.7是否有鍋爐房相關(guān)的應(yīng)急準備和響應(yīng)措施2） 查鍋爐定期酸洗情況及效果。3） 查暴雨時、停電時、風(fēng)機發(fā)生故障時的異常情況對策。4） 查大風(fēng)天氣對露天堆放的煤、爐渣粉塵污染大氣的應(yīng)急措施有未制定并實施。注：注意對外溝通聯(lián)絡(luò)（指廠區(qū)各車間用汽單位的及時溝通）104.5.1查鍋爐房有關(guān)監(jiān)測的情況1） 對鍋爐房的監(jiān)測項目、監(jiān)測頻次規(guī)定和要求是否明確？2） 抽查鍋爐廢氣排放、廢水排放的監(jiān)測記錄，是否超標？有無異常超標情況？查噪聲監(jiān)測數(shù)據(jù)及日常監(jiān)控記錄；3） 查鍋爐房的煤質(zhì)監(jiān)測報告；4） 查鍋爐房軟化水的水