私募地產(chǎn)股權(quán)投資基金募集說明書模版-完整經(jīng)典可修改

XXXXXXXXXX股權(quán)投資專項(xiàng)基金一期募集說明書基金管理人：XXXX（北京）投資基金管理有限公司二零一四年六月目錄一、摘要 4二、緒言 5三、釋義 5四、基金的基本情況介紹 6五、交易結(jié)構(gòu) 7六、被投企業(yè)介紹 7七、風(fēng)控措施 13八、基金優(yōu)勢(shì)介紹 14九、基金內(nèi)部管理 15十、信息披露 16十一、基金的終止和清算 16十二、基金計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)揭示、控制及承擔(dān) 16十三、基金合作機(jī)構(gòu)介紹 16重要提示請(qǐng)仔細(xì)閱讀以下條款：本募集說明書不構(gòu)成普通合伙人對(duì)投資者的任何承諾，投資者應(yīng)以簽署之相關(guān)協(xié)議文件為準(zhǔn)。本募集說明書系提供給潛在投資者的保密文件，以便于潛在投資者考慮投資指定的合伙企業(yè)，不可用于其他用途。在進(jìn)行投資決策時(shí)，投資者必須依賴于自己對(duì)募集條款的判斷，包括與之相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)和收益。投資者應(yīng)當(dāng)以自己合法所有的資金入伙，不得非法匯集他人資金參與合伙企業(yè)。本基金募集說明書僅對(duì)本次定向募集進(jìn)行描述，不構(gòu)成對(duì)投資者的任何承諾，具體事項(xiàng)應(yīng)以最終簽署之相關(guān)協(xié)議文件為準(zhǔn)。一、摘要基金類型：私募股權(quán)基金。基金投資方向：用于收購XXXX商業(yè)控股有限公司部分股權(quán)?；鹨?guī)模：首期計(jì)劃募集規(guī)模為人民幣貳億元整?；鹌谙蓿罕净鹌谙薹譃?2或24個(gè)月，最終以簽署的合同為準(zhǔn)，每6個(gè)月進(jìn)行一次收益分配，自本基金生效日起計(jì)算經(jīng)管理人提議，全體合伙人通過后可提前終止或延長(zhǎng)?；鹜顺鰴C(jī)制及收益支付：基金每六個(gè)月進(jìn)行一次收益分配，分配金額為本基金1/2年化收益率乘以基金份額；基金到期進(jìn)行最終分配，分配順序?yàn)椋菏紫劝凑胀顿Y人起始入伙資本金進(jìn)行分配，其次對(duì)投資人進(jìn)行利潤分配，分配金額為本基金1/2年化收益率乘以基金份額，最后的剩余利潤作為管理人的管理收益向管理人進(jìn)行分配。收益按照投資計(jì)劃實(shí)際存續(xù)期限計(jì)算。如遇項(xiàng)目展期，基金管理人在產(chǎn)品到期日前15個(gè)工作日對(duì)投資人是否展期進(jìn)行確認(rèn)，如無法聯(lián)系到投資人，且確系投資人提供信息錯(cuò)誤所致，則基金管理人自動(dòng)認(rèn)為投資人已同意展期，自動(dòng)順延。展期（第二年）收益率在原收益率基礎(chǔ)上提高2%(例原收益每年為10%，則展期第二年年化收益率為12%)。預(yù)期收益：年化預(yù)期收益率10-13%20萬元人民幣≤認(rèn)購金額<50萬元人民幣，預(yù)期收益率為10%/年；50萬元人民幣≤認(rèn)購金額<100萬元人民幣，預(yù)期收益率為11%/年；100萬元人民幣≤認(rèn)購金額<300萬元人民幣，預(yù)期收益率為12%/年；300萬元人民幣（含）以上，預(yù)期收益率為13%/年基金管理人：XXXX（北京）投資基金管理有限公司資金托管人：XXXX銀行股份有限公司國貿(mào)支行基金推介期：自2014年6月16日至2014年7月16日，根據(jù)需募集金額可適當(dāng)提前或延長(zhǎng)。?二、緒言本基金募集說明書依據(jù)《中華人民共和國合伙企業(yè)法》、《中華人民共和國合伙企業(yè)登記管理辦法》、《民法通則》以及《有限合伙管理辦法》和其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定編寫。本基金募集說明書闡述了《魯商?XXXX股權(quán)投資專項(xiàng)基金》的基本情況、基金管理人和服務(wù)機(jī)構(gòu)的基本情況、基金合伙協(xié)議摘要等信息，投資者在做出認(rèn)購本基金的決定前應(yīng)仔細(xì)閱讀本基金募集說明書?；鸸芾砣顺兄Z本基金募集說明書不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏，并對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任?；鸸芾砣藳]有委托或授權(quán)任何其他人提供未在本基金募集說明書中載明的信息，或?qū)Ρ净鹉技f明書作任何解釋或者說明?；鸸芾砣藢”M職守，履行誠實(shí)、信用、謹(jǐn)慎、有效管理的義務(wù)，保證投資人本金以及收益安全。本基金募集說明書依據(jù)基金合伙協(xié)議編寫。基金合伙協(xié)議是約定基金當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)的法律文件。合伙人自簽署基金合伙協(xié)議，于基金成立之日起即成為本基金的受益人，并按照基金合伙協(xié)議及其它有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定享有權(quán)利，承擔(dān)義務(wù)。除非上下文另有解釋或文義另有所指，基金文件中所用的同一詞語均具有相同含義。三、釋義基金：指“魯商?XXXX股權(quán)投資專項(xiàng)基金一期”?；鸷匣飬f(xié)議：指魯商?XXXX股權(quán)投資專項(xiàng)基金之合伙協(xié)議及對(duì)該合伙協(xié)議的任何有效修訂和補(bǔ)充。基金文件：指《魯商?XXXX股權(quán)投資專項(xiàng)基金》等書面文件。合伙人：指本基金項(xiàng)下基金合伙協(xié)議的合伙主體，即具有完全民事行為能力且符合法律規(guī)定的合格投資者條件的自然人、法人及依法成立的其他組織?；鸸芾砣耍篨XXX（北京）投資基金管理有限公司?受益人：指在基金合伙協(xié)議中享有基金受益權(quán)的自然人、法人或者依法成立的其他組織。本基金的受益人在本基金成立時(shí)即成為合伙人。股權(quán)回購：指北京XXXX商業(yè)控股有限公司回購合伙企業(yè)有限合伙人份額。保管銀行（或保管人)：指基金募集完成后的指定監(jiān)管或托管銀行。基金募集賬戶：指基金管理人開立的用于接受合伙人資金的專用銀行賬戶。基金財(cái)產(chǎn)專戶：指基金管理人在保管銀行開立的基金財(cái)產(chǎn)專用銀行賬戶，即基金財(cái)產(chǎn)保管賬戶?；鹳Y金：基金管理人與合伙人簽署基金合伙協(xié)議后，基金管理人與合伙人按照基金合伙協(xié)議約定劃入基金募集賬戶的資金?；鹭?cái)產(chǎn)：指本基金項(xiàng)下的基金資金及合伙人按基金文件約定對(duì)其基金資金管理、運(yùn)用、處分或者其他情形而取得的財(cái)產(chǎn)?；鹄妫褐富鹭?cái)產(chǎn)扣除應(yīng)由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)的基金費(fèi)用、基金稅費(fèi)后的剩余基金財(cái)產(chǎn)。基金受益權(quán)：指受益人在本基金中享有的權(quán)利，包括但不限于取得基金管理人分配的基金利益的權(quán)利。元：指人民幣元。工作日：指中華人民共和國國務(wù)院規(guī)定的金融機(jī)構(gòu)正常營業(yè)日?；鹉甓龋褐缸曰鹳Y金到賬日起，每十二個(gè)月為一個(gè)完整的基金年度?；鹉甓葘?duì)日：指自基金資金到賬日后滿一年的相應(yīng)日期，如基金到帳日為某年8月20日，則基金年度對(duì)日為次年8月20日，以后各基金年度對(duì)日依此類推。四、基金的基本情況介紹(一）基金名稱魯商?XXXX股權(quán)投資專項(xiàng)基金一期(二）有限合伙企業(yè)名稱北京魯商宏利投資中心（有限合伙）(三）基金目的投資人基于對(duì)基金管理人的信任，認(rèn)購并加入本基金，由基金管理人根據(jù)基金文件的規(guī)定集合運(yùn)用基金資金，募集的資金全部用于收購XXXX商業(yè)控股有?限公司股權(quán)，通過被投企業(yè)投資期屆滿對(duì)合伙企業(yè)所持有股權(quán)溢價(jià)回購的方式，為受益人獲取投資收益。(四）基金規(guī)模魯商?XXXX股權(quán)投資專項(xiàng)基金一期擬募集的資金為人民幣貳億元。其中基金管理人投資人民幣壹仟萬元作為劣后資金，其余資金對(duì)外募集。(五）基金期限本基金期限分為12個(gè)月或24個(gè)月，自本基金生效之日起計(jì)算。(六）基金集合資金的繳納本基金有限合伙人為依法成立的合伙企業(yè)，投資人資金投資于相對(duì)應(yīng)的合伙企業(yè)中，經(jīng)基金管理人統(tǒng)一將募集資金通過托管銀行劃撥至北京魯商寶贏投資中心（有限合伙），本基金成立后由基金管理人對(duì)投資人所對(duì)應(yīng)的有限合伙企業(yè)分別進(jìn)行股權(quán)工商變更。五、交易結(jié)構(gòu)（略）六、被投企業(yè)介紹(一）被投企業(yè)基本情況?中文名稱：XX注冊(cè)編號(hào)：XX注冊(cè)地址：XXX法定代表：人趙可心注冊(cè)資金人民幣；7900萬元成立時(shí)間：2010-11-8經(jīng)營期限白：2010-11-8至2030-11-07經(jīng)營范圍：公共設(shè)施、礦產(chǎn)資源、新能源方面的投資；房地產(chǎn)開發(fā)；銷售自行開發(fā)的商品房；物業(yè)管理。(二）被投企業(yè)股權(quán)結(jié)構(gòu)（截止2014年05月31日）(略)(三）被投企業(yè)股東介紹北京XXXX集團(tuán)是一家大型民營企業(yè)集團(tuán)，始創(chuàng)于1998年。經(jīng)過十多年的不斷努力，現(xiàn)已發(fā)展成為房地產(chǎn)、地下商業(yè)開發(fā)運(yùn)營、現(xiàn)代農(nóng)業(yè)、商品貿(mào)易和商業(yè)管理為核心板塊的多元化產(chǎn)業(yè)集團(tuán)。集團(tuán)母公司注冊(cè)資金1.15億元，集團(tuán)企業(yè)注冊(cè)資本總額約9.8億元，現(xiàn)有資產(chǎn)近50億元。集團(tuán)總部位于北京三元橋附近海航大廈，隸屬北京三大商圈之一的燕莎商圈，區(qū)域內(nèi)頂級(jí)寫字樓、世界級(jí)豪宅、五星級(jí)酒店星羅棋布，第三使館區(qū)30余個(gè)駐華使館座落左右，商務(wù)氣息與涉外氛圍交相融合，集團(tuán)公司承天時(shí)、地利、人和，背倚國門坐迎世界經(jīng)濟(jì)。同時(shí)，集團(tuán)在全國各地設(shè)有20余家分支機(jī)構(gòu)。XXXX集團(tuán)本著“以人為本”的原則，重視企業(yè)人力資源組織與培育，努力構(gòu)架高效的組織體系和良好的管理機(jī)制，逐步建立起一支包括博士、碩士、高級(jí)工程師、經(jīng)濟(jì)師在內(nèi)，專業(yè)技能覆蓋經(jīng)濟(jì)管理、工程建設(shè)、商業(yè)開發(fā)、金融投資、文化創(chuàng)意等多領(lǐng)域的集團(tuán)化專業(yè)管理團(tuán)隊(duì)。面向二十一世紀(jì)新的歷史發(fā)展機(jī)遇和挑戰(zhàn)，XXXX集團(tuán)以建設(shè)國內(nèi)一流企業(yè)為目標(biāo)，在規(guī)?；?、多元化、產(chǎn)業(yè)化發(fā)展的同時(shí)，不斷提高管理規(guī)范、業(yè)務(wù)創(chuàng)新、決策科學(xué)水平，努力促進(jìn)各項(xiàng)業(yè)務(wù)的快速成長(zhǎng)，打造企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力。在未來五年里，集團(tuán)將向著產(chǎn)業(yè)延伸、境外發(fā)展、資本化運(yùn)作三大方向邁進(jìn)，努力成為中國有一定影響力的民營企業(yè)集團(tuán)。(四）被投企業(yè)組織架構(gòu)(五）被投企業(yè)管理團(tuán)隊(duì)介紹（略）(六）被投企業(yè)主營業(yè)務(wù)介紹被投企業(yè)北京XXXX商業(yè)控股有限公司主要從事以地下人防商業(yè)項(xiàng)目為引導(dǎo)的綜合性物業(yè)開發(fā)，通過開發(fā)和運(yùn)營地下人防商業(yè)物業(yè)，并與其他類型物業(yè)形成協(xié)同效應(yīng)，相互提升各種類型物業(yè)的價(jià)值，實(shí)現(xiàn)土地“地上地下”的集約利?用。地下人防商業(yè)項(xiàng)目是指以平時(shí)滿足商業(yè)用途、戰(zhàn)時(shí)滿足戰(zhàn)備功能需求為一體的人防工程項(xiàng)目。這類項(xiàng)目一般都在城市中心地段，由投資開發(fā)商聯(lián)合市人防辦、省人防辦商量總體方案，再由省或市具備人防設(shè)施設(shè)計(jì)資質(zhì)的設(shè)計(jì)所設(shè)計(jì)，由具有人防建設(shè)資質(zhì)的甲級(jí)建筑企業(yè)施工，以地下步行商業(yè)街或地下商業(yè)廣場(chǎng)為業(yè)態(tài)。地下人防商業(yè)項(xiàng)目由于兼顧戰(zhàn)備功能需求和商業(yè)用途，其發(fā)展受到社會(huì)整體經(jīng)濟(jì)的發(fā)展、人民消費(fèi)水平的提升及消費(fèi)結(jié)構(gòu)的變化、政府政策方面等諸多因素的影響，但主要?jiǎng)恿υ谟诠娂吧虡I(yè)對(duì)高度發(fā)展商業(yè)地區(qū)內(nèi)空間的需求。北京XXXX商業(yè)控股有限公司在山東省濟(jì)寧市、萊蕪市擁有兩個(gè)完工項(xiàng)目，建筑面積逾64,200平方米，都已經(jīng)投入使用，正式營業(yè)。除此之外，目前在建項(xiàng)目為廣東省云浮市和江蘇省沛縣地下人防工程；籌建項(xiàng)目為江蘇省淮安市和廣西省南寧市地下人防工程（預(yù)計(jì)2014年底開工），在建及籌建項(xiàng)目總面積達(dá)到130,000平方米。（項(xiàng)目具體情況請(qǐng)參見《盡職調(diào)查報(bào)告》）>山東萊蕪項(xiàng)目萊蕪市鳳城西大街地下人防工程（商業(yè)街）項(xiàng)目位于萊蕪市主干道鳳城西大街的核心地段，鳳城大街（勝利路至文化路）長(zhǎng)勺南路與勝利南路之間，項(xiàng)目分兩期進(jìn)行，一期總建筑面積為13242.45平米，總營業(yè)面積約7000余平米，總長(zhǎng)度1264米，寬度20米，層高3.8米，共設(shè)A、B、C、D、E、F六個(gè)分區(qū)，是集城市購物、餐飲、娛樂、休閑于一體的一站式主題大型購物樂園，共計(jì)500余間鋪位，已于2014年4月28日投入運(yùn)營。二期總建筑面積為12280平米，為商場(chǎng)的后續(xù)開發(fā)。?>山東濟(jì)寧項(xiàng)目該項(xiàng)目位于濟(jì)寧市太白樓路人防工程位于濟(jì)寧市太白樓東路、太白樓中路、琵琶山路、運(yùn)河路和古槐路等五條道路的部分路段及文化廣場(chǎng)和太白廣場(chǎng)、清平巷道口綠地的地下，工程總建筑面積為50972.35平米，已于2014年4月25日開業(yè)。工程分二期進(jìn)行，一期工程包括：太白樓東路和大白樓中路（琵琶山路至共青團(tuán)路及以西80米），工程長(zhǎng)度約1580米，文化廣場(chǎng)地下二層，琵琶山路（太白樓東路至大潤發(fā)超市），工程長(zhǎng)度約470米；運(yùn)河路（太白樓中路至清真寺），工程長(zhǎng)度約280米，含地下過街道。二期工程包括：古槐路、太白廣場(chǎng)、清平巷道口綠地地下。?>江蘇沛縣項(xiàng)目該項(xiàng)目位于縣漢城中路綜合開發(fā)項(xiàng)目一期位于沛縣漢城中路地下，南起湯沐路北至東風(fēng)路，工程長(zhǎng)度約630米，工程跨度約26米；二期工程位于漢城中路與湯沐路交叉口東北側(cè)，規(guī)劃為城市中央商務(wù)區(qū)；三期工程位于東風(fēng)路地下，東起華佗醫(yī)院，西至漢街北門，工程長(zhǎng)度約230米。該項(xiàng)目于2013年11月開工，預(yù)計(jì)2014年11月投入運(yùn)營。工程建筑面積19,359平米，項(xiàng)目建成后80%對(duì)外銷售，20%委托商管公司經(jīng)營。公司將持有17,000平米商鋪的自行經(jīng)營及未來50年全部商鋪的物業(yè)管理收益。?>廣東云浮項(xiàng)目該項(xiàng)目位于云浮市英東體育館廣場(chǎng)地下人防商城項(xiàng)目位于云浮市英東體育館前廣場(chǎng)，南臨云浮市青年宮，西端為保留自然山體，東臨城中路、北側(cè)為體育局辦公樓、英東體育館。該項(xiàng)目于2013年12月開工，預(yù)計(jì)2015年5月投入運(yùn)營。工程分地下人防商城和地面休閑廣場(chǎng)兩部分，地下人防工程建筑面積約37,009平方米，共二層：負(fù)一層為人防商城，負(fù)二層為辦公用房、公用用戶及100個(gè)停車位.該項(xiàng)目位于南寧地下人防商城項(xiàng)目位于南寧市大學(xué)商圈核心，地處大學(xué)東路和火炬路交叉口，是地鐵一號(hào)線和五號(hào)線的接駁站“廣西大學(xué)站”的地下商業(yè)廣場(chǎng)，項(xiàng)目位置被南寧市八所高等院校環(huán)擁，地理位置優(yōu)越，商業(yè)街從西大地鐵站口延伸至火炬路，全長(zhǎng)770米。預(yù)計(jì)2014年12月開工，2016年投入運(yùn)營，工程建筑總面積15,000平方米。>江蘇淮安項(xiàng)目該項(xiàng)目位于淮安市清河區(qū)淮海街道內(nèi)，清河區(qū)是淮安市委、市政府所在地，是全市政治、交通、經(jīng)濟(jì)、文化中心和對(duì)外交流的重要窗口。而其中的淮海街道轄區(qū)一一淮海北路、淮海東路、淮海西路和淮海中路的四路交叉地段更是商貿(mào)物流業(yè)十分發(fā)達(dá)。該項(xiàng)目預(yù)計(jì)于2015年7月開工，預(yù)計(jì)2016年5月投入運(yùn)營。工程建筑面積58,000平方米。(七）被投企業(yè)財(cái)務(wù)情況分析（略）從償債能力來看，投資標(biāo)的企業(yè)無論流動(dòng)比率還是速動(dòng)比率都較高，并且財(cái)務(wù)比率在各年度間波動(dòng)很小，表明企業(yè)償債能力穩(wěn)定，短期債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)較低。同時(shí)企業(yè)具有合理的資產(chǎn)負(fù)債率，就房地產(chǎn)行業(yè)而言，具備非常良好的資產(chǎn)結(jié)構(gòu)，企業(yè)長(zhǎng)期償債能力有保障。（略）從盈利能力分析，投資標(biāo)的企業(yè)近三年盈利水平處于行業(yè)平均水平，利潤率水平略有波動(dòng)，符合該行業(yè)開發(fā)周期特點(diǎn)，在近年宏觀調(diào)控下，取得該盈利能力，表現(xiàn)出較強(qiáng)的抗風(fēng)險(xiǎn)能力；總資產(chǎn)報(bào)酬率的大幅攀升更說明企業(yè)資產(chǎn)效益的大幅提升。（略）從盈利能力分析，無論全部資產(chǎn)現(xiàn)金回收率還是盈利現(xiàn)金比率都逐年走高，說明企業(yè)經(jīng)營性現(xiàn)金流的增長(zhǎng)相對(duì)于資產(chǎn)和利潤增長(zhǎng)較快，企業(yè)的現(xiàn)金流狀況較好；?從償債能力分析，現(xiàn)金流量債務(wù)比也呈現(xiàn)逐年升高態(tài)勢(shì)，說明企業(yè)現(xiàn)金流償債能力也在逐年增加。投資標(biāo)的企業(yè)近三年的資產(chǎn)負(fù)債率較低，盈利較為穩(wěn)定，現(xiàn)金流增長(zhǎng)較快，償債能力強(qiáng)，企業(yè)綜合財(cái)務(wù)狀況較好。根據(jù)上述表格可以看出，XXXX商業(yè)持有的六個(gè)項(xiàng)目2014年下半年銷售回款預(yù)計(jì)為3.446億元，隨著項(xiàng)目的推進(jìn)，2015年銷售總回款預(yù)計(jì)為23.452億元，?2016年銷售回款預(yù)計(jì)17.932億元，整體六個(gè)項(xiàng)目在2014年-2016年的預(yù)算總收入為44.83億元，與投資本金（2億元）的比例為1:22.415,項(xiàng)目的預(yù)計(jì)銷售回流完全有能力覆蓋投資本金與收益。七、風(fēng)控措施1、基金管理人委派具備證券從業(yè)資格的資產(chǎn)評(píng)估公司對(duì)被投企業(yè)進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估；2、基金管理人委派具備證券從業(yè)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)被投企業(yè)進(jìn)行財(cái)務(wù)審計(jì)；3、基金管理人委派專業(yè)律師事務(wù)所對(duì)本基金出具法律意見書；4、基金管理人設(shè)立管理委員會(huì)，負(fù)責(zé)基金重大事項(xiàng)的決策，且具有一票否決權(quán)。同時(shí)委派兩名代表作為管理委員會(huì)列席委員，負(fù)責(zé)項(xiàng)目投前和投后的管理和監(jiān)督；5、管理委員會(huì)委員對(duì)被投企業(yè)的財(cái)務(wù)及相關(guān)法律事務(wù)全權(quán)監(jiān)管，未獲得基金管理人書面同意的情況下，被投企業(yè)不得支配任何資金及不得有為任何企業(yè)進(jìn)行擔(dān)保借貸等影響合伙制企業(yè)投資本金及影響被投項(xiàng)目企業(yè)償還能力的行為；6、被投企業(yè)與基金管理人簽署《股權(quán)回購協(xié)議》，投資期屆滿對(duì)轉(zhuǎn)讓股權(quán)部分進(jìn)行溢價(jià)回購；7、XXXX融資擔(dān)保有限公司為本基金承擔(dān)履約擔(dān)保責(zé)任；8、XXXX銀行作為本基金的資金托管機(jī)構(gòu)，保障資金?？顚Ｓ?；9、被投企業(yè)母公司XXXX集團(tuán)對(duì)本基金承擔(dān)無限連帶責(zé)任擔(dān)保；10、XXXX（北京）投資基金管理有限公司對(duì)本基金承擔(dān)無限連帶責(zé)任。八、基金優(yōu)勢(shì)介紹(一）資源優(yōu)勢(shì)XXXX（北京）投資基金管理有限公司具有廣泛的行業(yè)資源、管理資源、社會(huì)資源和資本資源，能夠?yàn)槠髽I(yè)提供持續(xù)的資本供給，也能夠?yàn)槠髽I(yè)提供戰(zhàn)略發(fā)展策略，幫助企業(yè)快速整合資源，快速成長(zhǎng)，提升企業(yè)的行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力和內(nèi)部治理水平。(二）“資源+資本”的增值服務(wù)優(yōu)勢(shì)?XXXX（北京）投資基金管理有限公司以“資本為體、資源為用”向企業(yè)提供增值服務(wù):我們滿足企業(yè)的不僅僅是資金需求，更重要的是將給企業(yè)帶來“資源+資本”的增值服務(wù)。(三）專業(yè)團(tuán)隊(duì)優(yōu)勢(shì)XXXX（北京）投資基金管理有限公司管理團(tuán)隊(duì)核心成員多年來積累了豐富行業(yè)投資經(jīng)驗(yàn)和匯聚了一批實(shí)戰(zhàn)派的顧問團(tuán)隊(duì)，涵蓋了中國的多數(shù)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域和各種商業(yè)模式，是客戶運(yùn)作產(chǎn)業(yè)和資本整合的堅(jiān)強(qiáng)后盾。同時(shí)團(tuán)隊(duì)人員在商業(yè)投資、財(cái)務(wù)管理、法律咨詢及風(fēng)險(xiǎn)控制等方面有著豐富實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，完成過多個(gè)包括直接投資、IPO運(yùn)作、反向并購、兼并重組等方式的成功案例，得益于此，公司在掌握行業(yè)規(guī)則、化解信息不對(duì)稱的風(fēng)險(xiǎn)、加強(qiáng)信息解讀的準(zhǔn)確性、實(shí)施操作的力度把控、提高投資成功率方面，遠(yuǎn)勝于行業(yè)平均水平。九、基金內(nèi)部管理(一）管理方式(1)基金管理人為基金設(shè)立單獨(dú)的基金財(cái)產(chǎn)專戶?；痦?xiàng)下的貨幣資金在基金財(cái)產(chǎn)專戶中運(yùn)作，不得挪作他用。(2)基金財(cái)產(chǎn)與基金管理人的固有財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，與基金管理人管理的其他基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬。(3)基金管理人管理運(yùn)用、處分基金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)，不得與其固有財(cái)產(chǎn)產(chǎn)生的債務(wù)相抵消?；鸸芾砣斯芾磉\(yùn)用、處分不同基金項(xiàng)下的基金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)，不得相互抵消。(二）內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)基金管理人已經(jīng)制訂并實(shí)施了一整套全面、系統(tǒng)、切實(shí)可行的基金業(yè)務(wù)內(nèi)部控制制度，并建立了完善科學(xué)的內(nèi)部管理部門體系，包括風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)、基金資產(chǎn)管理部門、基金資產(chǎn)托管部門、風(fēng)險(xiǎn)管理部等部門。(三）基金財(cái)產(chǎn)的保管基金管理人聘請(qǐng)商業(yè)銀行對(duì)本基金銀行賬戶內(nèi)的資金進(jìn)行保管。基金管理人與保管人訂立監(jiān)管協(xié)議，明確基金管理人與保管人之間在基金財(cái)產(chǎn)的保管、基金財(cái)產(chǎn)的管理和運(yùn)作及相互監(jiān)督等相關(guān)事宜中的權(quán)利、義務(wù)及職責(zé)，確?；鹭?cái)產(chǎn)的安全，保護(hù)受益人的合法權(quán)益。(四）受益人的權(quán)利義務(wù)受益人的權(quán)利主要包括：有權(quán)了解基金財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用、處分及收支情況，并有權(quán)要求基金管理人做出說明；有權(quán)查詢、抄錄或者復(fù)制與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的基金賬目以及處理基金事務(wù)的其他文件等。受益人的義務(wù)主要包括：按基金文件的規(guī)定及時(shí)交付認(rèn)購資金，并保證資金來源的合法性；保證其享有簽署基金文件的權(quán)利，并且就簽署行為履行必要的批準(zhǔn)授權(quán)手續(xù)等。(五）基金管理人的權(quán)利義務(wù)基金管理人的權(quán)利主要包括：自基金成立之日起，根據(jù)基金文件規(guī)定管理、運(yùn)用和處分基金財(cái)產(chǎn)等。基金管理人的義務(wù)主要包括：為受益人的最大利益處理基金事務(wù)，恪盡職守、履行誠實(shí)、信用、謹(jǐn)慎、有效管理的義務(wù)；嚴(yán)格遵守法律法規(guī)以及合伙制基金文件的規(guī)定，管理基金財(cái)產(chǎn)等。十、信息披露基金發(fā)生基金財(cái)產(chǎn)可能遭受重大損失、基金資金使用方的財(cái)務(wù)狀況嚴(yán)重惡化等情形時(shí)，基金管理人將向受益人進(jìn)行披露。十一、基金的終止和清算(一）基金成立后，除基金文件另有規(guī)定外，未經(jīng)基金管理人同意，基金受益人不得變更、撤銷、解除或終止基金。(二）基金管理人在基金終止后15個(gè)工作日內(nèi)做出處理基金事務(wù)的清算報(bào)告，報(bào)告受益人?；鸸芾砣嗽诨鹭?cái)產(chǎn)清算報(bào)告發(fā)出之日起30日內(nèi)未收到受益人或其繼承人提出的書面異議的，基金管理人就清算報(bào)告所列事項(xiàng)解除責(zé)任。十二、基金計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)揭示、控制及承擔(dān)本基金存在的主要風(fēng)險(xiǎn)?基金財(cái)產(chǎn)的安全性、收益性直接決定于項(xiàng)目銷售進(jìn)度、銷售收入的實(shí)現(xiàn)，市場(chǎng)大幅波動(dòng)以及相應(yīng)可能存在的銷售風(fēng)險(xiǎn)客觀存在。除上述提及的主要風(fēng)險(xiǎn)以外，戰(zhàn)爭(zhēng)、動(dòng)亂、自然災(zāi)害等不可抗力因素和不可預(yù)料的意外事件的出現(xiàn)，將可能影響項(xiàng)目的開發(fā)和建設(shè)，從而影響基金財(cái)產(chǎn)的收益。十三、基金合作機(jī)構(gòu)介紹>基金管理人：XXXX（北京）投資基金管理有限公司XXXX（北京）投資基金管理有限公司依托多方合作平臺(tái)，通過項(xiàng)目策劃、金融投資、專業(yè)化運(yùn)作與管理，為企業(yè)提供優(yōu)質(zhì)的創(chuàng)新項(xiàng)目，引領(lǐng)企業(yè)聯(lián)合投資，從而實(shí)現(xiàn)價(jià)值的放大與資本的增值。公司主要業(yè)務(wù)包括私募股權(quán)基金的發(fā)行與管理、股權(quán)投資、項(xiàng)目投資，并為各類企業(yè)提供債權(quán)融資和股權(quán)融資服務(wù)，以及資產(chǎn)并購、戰(zhàn)略重組、融資顧問等多元化金融服務(wù)。XXXX（北京）投資基金管理有限公司計(jì)劃在未來五年內(nèi)投資200億元人民幣，主要投資方向是城市市政基礎(chǔ)設(shè)施、礦產(chǎn)資源、休閑養(yǎng)老地產(chǎn)、旅游觀光、新能源等領(lǐng)域。同時(shí)，也積極投資于各類成長(zhǎng)期高新技術(shù)企業(yè)、新能源、新資源、新材料企業(yè)，持續(xù)創(chuàng)新金融模式與關(guān)注中小企業(yè)的發(fā)展，通過建立地產(chǎn)投資與股權(quán)投資的合作平臺(tái)，整合資源，做大做強(qiáng),將企業(yè)建成一流的專業(yè)投資機(jī)構(gòu)。>擔(dān)保機(jī)構(gòu)：XXXX融資擔(dān)保有限公司XXXX融資擔(dān)保有限公司是經(jīng)中華人民共和國國家工商行政總局批準(zhǔn)登記注冊(cè)的一家專業(yè)融資擔(dān)保公司，成立于2004年，公司注冊(cè)資金3.19億元。2011年3月，被聯(lián)合信用管理有限公司北京分公司評(píng)為信用A級(jí)單位，2012年9月，經(jīng)北京市金融工作局核準(zhǔn)頒發(fā)《中華人民共和國融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)經(jīng)營許可證》。公司由大型央企和民營企業(yè)共同發(fā)起設(shè)立，是依照現(xiàn)代企業(yè)制度組建而來的商業(yè)性專業(yè)擔(dān)保公司。本著“追求卓越、客戶信賴、立足北京、面向全國”的經(jīng)營理念，以高素質(zhì)的服務(wù)和高效的風(fēng)險(xiǎn)控制能力，打造生命力強(qiáng)勁的融資性擔(dān)保品牌。公司專注中小企業(yè)融資擔(dān)保服務(wù)，主營業(yè)務(wù)涉及融資性擔(dān)保、履約擔(dān)保，與擔(dān)保業(yè)務(wù)有關(guān)的融資咨詢，財(cái)務(wù)顧問，以及自有資金進(jìn)行投資等。業(yè)務(wù)領(lǐng)域涉及兵器工業(yè)、汽車、房地產(chǎn)、工程基建、行業(yè)商圈、電子科技、文化創(chuàng)意等行業(yè)。秉持著“誠實(shí)守信、依法經(jīng)營、客觀公正、安全高效”的經(jīng)營原則，已為多家企業(yè)的融資提供了專業(yè)化的擔(dān)保服務(wù)。XXXX融資擔(dān)保有限公司作為北京市擔(dān)保協(xié)會(huì)的會(huì)員、北京市融資擔(dān)保協(xié)會(huì)會(huì)員，擁有專業(yè)化的管理團(tuán)隊(duì)，與銀行、政府、企業(yè)、非政府組織、投資銀行、私募基金等保持著多方面、多渠道互利互惠的合作關(guān)系，樹立了良好的商業(yè)信譽(yù)，建造了資源豐富、業(yè)界高端、實(shí)力雄厚、合作緊密的戰(zhàn)略合作平臺(tái)。>連帶擔(dān)保機(jī)構(gòu)：XXXX集團(tuán)北京XXXX集團(tuán)是一家大型民營企業(yè)集團(tuán)，始創(chuàng)于1998年。經(jīng)過十多年的不斷努力，現(xiàn)已發(fā)展成為房地產(chǎn)、地下商業(yè)開發(fā)運(yùn)營、現(xiàn)代農(nóng)業(yè)、商品貿(mào)易和商業(yè)管理為核心板塊的多元化產(chǎn)業(yè)集團(tuán)。集團(tuán)母公司注冊(cè)資金1.15億元，集團(tuán)企業(yè)注冊(cè)資本總額約9.8億元，現(xiàn)有資產(chǎn)近50億元。集團(tuán)總部位于北京三元橋附近海航大廈，隸屬北京三大商圈之一的燕莎商圈，區(qū)域內(nèi)頂級(jí)寫字樓、世界級(jí)豪宅、五星級(jí)酒店星羅棋布，第三使館區(qū)30余個(gè)駐華使館座落左右，商務(wù)氣息與涉外氛圍交相融合，集團(tuán)公司承天時(shí)、地利、人和，背倚國門坐迎世界經(jīng)濟(jì)。同時(shí)，集團(tuán)在全國各地設(shè)有20余家分支機(jī)構(gòu)。XXXX集團(tuán)本著“以人為本”的原則，重視企業(yè)人力資源組織與培育，努力構(gòu)架高效的組織體系和良好的管理機(jī)制，逐步建立起一支包括博士、碩士、高級(jí)工程師、經(jīng)濟(jì)師在內(nèi)，專業(yè)技能覆蓋經(jīng)濟(jì)管理、工程建設(shè)、商業(yè)開發(fā)、金融投資、文化創(chuàng)意等多領(lǐng)域的集團(tuán)化專業(yè)管理團(tuán)隊(duì)。面向二十一世紀(jì)新的歷史發(fā)展機(jī)遇和挑戰(zhàn)，XXXX集團(tuán)以建設(shè)國內(nèi)一流企業(yè)為目標(biāo)，在規(guī)?；?、多元化、產(chǎn)業(yè)化發(fā)展的同時(shí)，不斷提高管理規(guī)范、業(yè)務(wù)創(chuàng)新、決策科學(xué)水平，努力促進(jìn)各項(xiàng)業(yè)務(wù)的快速成長(zhǎng)，打造企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力。在未來五年里，集團(tuán)將向著產(chǎn)業(yè)延伸、境外發(fā)展、資本化運(yùn)作三大方向邁進(jìn)，努力成為中國有一定影響力的民營企業(yè)集團(tuán)。>資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)：北京XXXX資產(chǎn)評(píng)估有限責(zé)任公司北京XXXX投資顧問有限公司（簡(jiǎn)稱“XXXX”），是國內(nèi)一流的專業(yè)中介機(jī)構(gòu)、政策研宄機(jī)構(gòu)通過團(tuán)隊(duì)整合、協(xié)作和提升，所發(fā)起設(shè)立的綜合性金融咨詢服務(wù)平臺(tái)?！癤XXX”以各專業(yè)中介服務(wù)能力為基礎(chǔ)，為投資銀行、商業(yè)銀行、投資基金、企業(yè)集團(tuán)、成長(zhǎng)性中小企業(yè)等各類機(jī)構(gòu)提供各類專業(yè)中介服務(wù)。同時(shí)，“國融興華”和各主流金融機(jī)構(gòu)合作，為地方政府和企業(yè)（集團(tuán)）的戰(zhàn)略融資提供推進(jìn)資本運(yùn)作的系統(tǒng)性專業(yè)中介服務(wù)。“XXXX”在中國經(jīng)濟(jì)和世界經(jīng)濟(jì)啟承轉(zhuǎn)合的發(fā)展歷程中，深刻了解金融體系深化、金融結(jié)構(gòu)提升和融資方式發(fā)展的方向，不斷潛心提升各類專業(yè)中介服務(wù)能力。由此，“XXXX”通過優(yōu)勢(shì)整合的金融服務(wù)平臺(tái)，一直致力于與金融機(jī)構(gòu)、政府機(jī)構(gòu)、企業(yè)集團(tuán)等一流客戶，建立信任、合作、共贏的伙伴關(guān)系，并通過一流的專業(yè)中介服務(wù)為客戶發(fā)現(xiàn)、提升和創(chuàng)造戰(zhàn)略價(jià)值?！癤XXX”的專業(yè)團(tuán)隊(duì)，由金融專家、戰(zhàn)略專家、信用評(píng)級(jí)專家，以及注冊(cè)會(huì)計(jì)師、注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估師、律師、證券保薦人、注冊(cè)稅務(wù)師、注冊(cè)咨詢工程師、注冊(cè)房地產(chǎn)估價(jià)師、注冊(cè)土地估價(jià)師等資深專業(yè)人士共同組成，根據(jù)客戶的戰(zhàn)略融資和資本運(yùn)作需求進(jìn)行最優(yōu)組合。?自1992年以來，在中國金融體系和資本市場(chǎng)快速發(fā)展的歷程中，“國融興華”的專業(yè)團(tuán)隊(duì)以一流的專業(yè)資質(zhì)和專業(yè)素質(zhì)，為各企業(yè)（集團(tuán)）累計(jì)數(shù)千億元融資方案的執(zhí)行提供了專業(yè)服務(wù)。在“XXXX”這個(gè)平臺(tái)上，我們以專業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)、高端的定位和準(zhǔn)確的方案，在金融市場(chǎng)中以專業(yè)的金融咨詢服務(wù)和客戶一起在藍(lán)海中航向彼岸。>財(cái)務(wù)審計(jì)機(jī)構(gòu)：XXXX（集團(tuán)）會(huì)計(jì)師事務(wù)所XXXX（集團(tuán)）會(huì)計(jì)師事務(wù)所（以下簡(jiǎn)稱XXXX）前身是成立于1984年的河南首家會(huì)計(jì)師事務(wù)所一一河南省會(huì)計(jì)師事務(wù)所。1993年更名為XXXX會(huì)計(jì)師事務(wù)所，1994年取得了執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格，1998年11月，經(jīng)國家財(cái)政部財(cái)協(xié)字（1998)22號(hào)文批準(zhǔn)，在跨地區(qū)吸收了深圳XXXX會(huì)計(jì)事務(wù)所、河南XXXX會(huì)計(jì)師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)的基礎(chǔ)上，組建了XXXX集團(tuán)會(huì)計(jì)師事務(wù)所，2001年按照國務(wù)院關(guān)于經(jīng)濟(jì)鑒證類社會(huì)中介機(jī)構(gòu)與政府部門實(shí)行脫鉤改制的要求，由專業(yè)人員出資設(shè)立的改制為XXXX（集團(tuán)）會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司。2009年10月，為了更好的發(fā)展，XXXX集團(tuán)把注冊(cè)地和總部迀往北京市。2013年11月，根據(jù)財(cái)政部財(cái)會(huì)[2010]12號(hào)《關(guān)于印發(fā)〈財(cái)政部、工商總局關(guān)于推動(dòng)大中型會(huì)計(jì)師事務(wù)所采用特殊普通合伙組織形式的暫行規(guī)定〉的通知》的規(guī)定，經(jīng)北京市財(cái)政局京財(cái)會(huì)許可[2013]0052號(hào)《關(guān)于同意設(shè)立XXXX（集團(tuán)）會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）的批復(fù)》批準(zhǔn)，XXXX（集團(tuán)）會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司整體更名為為XXXX（集團(tuán)）會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）。XXXX是伴隨我國經(jīng)濟(jì)體制改革大潮，在服務(wù)我國市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)建設(shè)的宗旨下跨省區(qū)組建的全國性、綜合性大型會(huì)計(jì)中介集團(tuán)。目前，具有財(cái)政部、中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的執(zhí)行證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的審計(jì)資格，財(cái)政部、中國人民銀行批準(zhǔn)的金融相關(guān)業(yè)務(wù)審計(jì)資格，財(cái)政部、原國家經(jīng)貿(mào)委確認(rèn)的國有大中型企業(yè)債轉(zhuǎn)股審計(jì)評(píng)估資格；以及建設(shè)部門批準(zhǔn)的甲級(jí)工程造價(jià)咨詢資格和司法部門確認(rèn)的司法會(huì)計(jì)、評(píng)估、計(jì)算機(jī)、工程造價(jià)鑒定資格。2001年，XXXX與摩斯倫國際會(huì)計(jì)組織達(dá)成協(xié)議，成為其成員所，在專業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、執(zhí)業(yè)規(guī)范方面初?步與國際接軌。2011年，XXXX加入了國際組織一國際會(huì)計(jì)師事務(wù)所聯(lián)盟(C