法律風險管理工作規(guī)定

法律風險管理工作規(guī)定第一章總則第一條為推進法律風險管理工作，建立健全法律風險管理體系，結(jié)合實際情況，制定本規(guī)定。第二條本規(guī)定適用于各部門及控股子公司以及下屬分支機構(gòu)（以下簡稱“下屬單位”）。第三條本規(guī)定稱“法律風險”是指基于法律規(guī)定或者合同約定，由于單位外部環(huán)境及其變化，或者單位及其利益相關者的作為或者不作為導致的不確定性，對單位實現(xiàn)目標的影響。第四條法律風險管理的目標：支撐單位的決策和經(jīng)營管理活動。通過對法律風險的評估、控制、監(jiān)督與檢查，對本單位法律風險實現(xiàn)全面、規(guī)范、動態(tài)的管理，形成法律風險管理的長效機制，強化法律風險控制能力，不斷降低整體風險水平。第五條法律風險管理遵循的方針及原則：法律風險管理遵循自上而下、規(guī)范過程、全員參與、持續(xù)改進的實施方針。法律風險管理堅持審慎管理的原則。以單位戰(zhàn)略目標為導向，開展法律風險評估和控制；立足于單位當前整體管理水平，融入單位經(jīng)營管理的全過程，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)；與全面風險管理體系的整合協(xié)調(diào)，以提高風險管理的整體效率和效果。第二章法律風險管理組織體系第六條法律風險管理工作實行分層級管理，組織體系包括：法律風險管理領導小組：一把手為組長；主管法律事務領導、總法律顧問為副組長；其他部門領導為組員。法律風險管理工作專職工作機構(gòu)：法律事務辦公室。法律風險管理工作協(xié)助執(zhí)行機構(gòu)：其他部門/下屬單位。第七條法律風險管理領導小組領導法律風險管理工作。第八條法律風險管理領導小組的職責是：（一）定期召開會議聽取法律風險管理工作匯報，研究確定法律風險管理工作計劃，研究解決法律風險管理工作中的重要問題；（二）審核法律風險行為庫、法律風險管理報告及法律風險管理重要文件；（三）監(jiān)督、檢查法律風險管理工作推進情況；（四）完成集團和上級法律風險管理部門布置的有關法律風險管理工作。第九條法律事務辦公室是法律風險管理領導小組的辦事機構(gòu)和法律風險管理的主管部門，負責處理日常事務。第十條各部門/下屬單位為風險管理具體協(xié)助執(zhí)行機構(gòu)。具體負責：（一）貫徹執(zhí)行法律風險管理相關制度，配合法律事務辦公室開展風險管理工作；（二）在法律事務辦公室的統(tǒng)一規(guī)劃下，完成本部門/單位的風險識別、測評、重點關注的法律風險選取、控制計劃制定與實施、實施的監(jiān)督與檢查等各項法律風險管理工作。第十一條各部門/下屬單位均應指派具備業(yè)務知識和一定的風險管理理論知識的業(yè)務骨干兼任法律風險管理員開展工作。第三章法律風險管理過程第十二條法律風險管理過程包括法律風險識別、風險量化測評、風險分析評價、制定控制計劃并實施、監(jiān)督與檢查。第十三條法律風險識別是指查找各業(yè)務單元、各項重要經(jīng)營活動、主要業(yè)務流程中存在的法律風險，然后對查找出的法律風險進行描述、分類，對其原因、影響范圍、潛在的后果進行分析歸納，最終生成《法律風險清單》（附件1）。各部門應于每年2月底前向法律事務辦公室提交部門法律風險清單。第十四條法律風險量化測評是指根據(jù)法律風險事件發(fā)生的可能性、影響程度對識別出的風險進行量化分析測評，計算法律風險水平。法律風險水平（風險值）=風險發(fā)生可能性*風險影響程度第十五條法律風險分析評價是指根據(jù)法律風險水平區(qū)分出重大法律風險、重要法律風險和一般法律風險。Ⅳ級法律風險為重大法律風險，Ⅲ級法律風險為重要法律風險，其余為一般法律風險。風險級別風險值Ⅳ15＜x≤25Ⅲ10＜x≤15Ⅱ5＜x≤10Ⅰx≤5第十六條制定法律風險控制計劃并實施。（一）根據(jù)法律風險事件發(fā)生的可能性和可能造成的影響程度，制定法律風險控制態(tài)度。法律風險控制態(tài)度包括四類：避免、轉(zhuǎn)移、降低、接受。（二）根據(jù)對法律風險中控制態(tài)度，制定針對風險的控制措施。具體控制措施包括：資源配置、制度或流程、指引或標準、技術手段、培訓及其他措施。第十七條法律風險管理的監(jiān)督與檢查法律事務辦公室對法律風險控制計劃執(zhí)行情況及法律風險管理工作效果情況采用評估考核的方式進行監(jiān)督檢查。第四章法律風險管理報告與預警第十八條建立風險管理報告和預警制度，及時掌握法律風險狀況，相應調(diào)整法律風險控制態(tài)度和控制措施。第十九條法律風險管理報告分為定期和不定期《法律風險管理報告》。第二十條根據(jù)上級公司的要求，及時向上級管理機構(gòu)報送《法律風險管理報告》、《突發(fā)重大法律風險管理報告》等。第二十一條建立下列法律風險預警系統(tǒng)，以發(fā)現(xiàn)并應對可能出現(xiàn)的風險：（一）建立財務法律風險預警系統(tǒng)。財務部門應通過設置并觀察一些敏感性財務指標的變化，對可能或?qū)⒁媾R的財務法律風險進行預測預報。（二）建立合同法律風險預警系統(tǒng)。計劃部、各辦理合同相關部門應根據(jù)合同執(zhí)行情況建立合同管理風險控制機制，掌握合同法律風險的來源和可能的影響。（三）建立法律糾紛信息報告系統(tǒng)。各部門應及時、無保留地向法律事務辦公室報告有關可能發(fā)生法律糾紛的真實信息，包括但不限于勞動糾紛、產(chǎn)品質(zhì)量糾紛、安全生產(chǎn)糾紛等。第五章法律風險管理文化建設第二十二條將法律風險管理文化建設作為全面風險管理文化建設的組成部分，培育和塑造良好的