證券業(yè)個人工作總結(jié)證券公司工作總結(jié)(11篇)

第頁共頁最新證券業(yè)個人工作總結(jié)證券公司工作總結(jié)精選(11篇)證券業(yè)個人工作總結(jié)證券公司工作總結(jié)篇一進(jìn)入公司工作以來，我深深知道自己的知識程度和綜合素質(zhì)，還存在許多缺乏，特別是自己尚未通過證券從業(yè)人員考試，必須進(jìn)一步加強學(xué)習(xí)，進(jìn)步綜合素質(zhì)。一年來，我時時不忘抓緊學(xué)習(xí)。第一，加強政治理論學(xué)習(xí)。半年來會同全體公司員工堅持理論學(xué)習(xí)，理解國家的政策、法律法規(guī)、相關(guān)文件精神不斷完善和提升自己的理論素養(yǎng)。第二，加強業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)。除參加公司集中組織的培訓(xùn)外，我利用平時的業(yè)余時間，學(xué)習(xí)了證券業(yè)的相關(guān)業(yè)務(wù)知識書籍，及時給自己的知識充電，提升自己的知識應(yīng)用才能。第三，加強修養(yǎng)學(xué)習(xí)。在平時的生活中我牢記“細(xì)節(jié)決定成敗”這句化的深化道理，時時、處處，向領(lǐng)導(dǎo)、向同事學(xué)習(xí)為人處事的方法，不斷進(jìn)步自身的道德修養(yǎng)程度，爭取工作從細(xì)節(jié)學(xué)起，從小節(jié)抓起，從小事做起，一步一個腳印，在工作的點點滴滴中積累知識，提升素質(zhì)，搞好自己的本職工作。自進(jìn)入公司以來，我首先便開場積極的學(xué)習(xí)適應(yīng)，后根據(jù)公司安排，7月至12月在柜臺做業(yè)務(wù)和開戶工作，由于之前繁忙于學(xué)習(xí)之類或者是學(xué)習(xí)不夠之類到11月才獲得證券從業(yè)資格證?；鹑蝿?wù)完成情況不是很理想，幾個月的開戶任務(wù)資金也不是很到位，截止到如今，一共開戶25個，客戶總資產(chǎn)18萬。在領(lǐng)導(dǎo)安排其他工作的同時，我還和大家一起整理公司檔案，對每天辦理的業(yè)務(wù)和新開戶資料登上臺賬，存進(jìn)檔案。如今做柜臺輔助工作，復(fù)印、掃描等等。通過近一年的學(xué)習(xí)，我對證券業(yè)務(wù)的認(rèn)識更加深化，同時，在公司領(lǐng)導(dǎo)和同事們的幫助下自己的業(yè)務(wù)程度和綜合素質(zhì)也得到了一定提升。同時，我也認(rèn)識到自身還存在許多缺乏和問題：一是加強學(xué)習(xí)還不夠。我參加證券從業(yè)資格考試到11月才通過，說明我在業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)方面還不夠，還需要加強。二是業(yè)務(wù)程度還不夠。由于自己進(jìn)入公司不久，雖然業(yè)務(wù)程度有了進(jìn)步，但基金任務(wù)和開戶任務(wù)完成都不理想，還需要非常大的進(jìn)步。在今后工作中，我會繼續(xù)加強學(xué)習(xí)，向書本學(xué)，向領(lǐng)導(dǎo)學(xué)，向同事學(xué)，全面進(jìn)步自身綜合素質(zhì)，積極主動地參與公司工作，腳踏實地，真抓實干，爭取早日成為一名優(yōu)秀的證券從業(yè)者。證券業(yè)個人工作總結(jié)證券公司工作總結(jié)篇二轉(zhuǎn)眼之間，我在xx證券xx營業(yè)部已經(jīng)工作近一年了，可以說，過去的一年，是我不斷成長進(jìn)步的一年，是我人生中最難忘卻的一段光陰。我在xx營業(yè)部擔(dān)任出納兼行政的工作，在平時的工作中，我嚴(yán)格遵守公司的各項規(guī)章制度，身體力行，可以較好的完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的各項任務(wù)。首先作為出納，我在收付、反映、監(jiān)視、管理四個方面盡到了應(yīng)盡的職責(zé)；其次作為行政，我在采購、會務(wù)、員工福利、文檔管理等方面盡到了應(yīng)盡的職責(zé)。過去的幾個月里在不斷改善工作方式方法的同時，順利完成如下工作：1、嚴(yán)格執(zhí)行現(xiàn)金管理和結(jié)算制度，定期向會計核對現(xiàn)金與帳目，發(fā)現(xiàn)金額不符，做到及時匯報，及時處理。負(fù)責(zé)保管現(xiàn)金和會計重要空白憑證，按規(guī)定辦理領(lǐng)用簽發(fā)；及時收回公司各項收入，開出收據(jù)，及時收回現(xiàn)金存入銀行。2、根據(jù)會計提供的根據(jù)，與銀行相關(guān)部門聯(lián)絡(luò)，井然有序地完成了職工工資和其它應(yīng)發(fā)放的經(jīng)費發(fā)放工作。負(fù)責(zé)催取銀行存款對賬單；保管有關(guān)印章，空白收據(jù)和空白支票。3、按國家財經(jīng)紀(jì)律、會計法規(guī)和公司財務(wù)管理規(guī)定，辦理現(xiàn)金、銀行存款、內(nèi)部往來的資金收付、劃轉(zhuǎn)，檢查有關(guān)原始憑證；堅持財務(wù)手續(xù)，嚴(yán)格審核〔憑證上必須有經(jīng)手人及相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)的簽字才能給予支付〕，對不符手續(xù)的憑證不付款。財務(wù)主管臨時離崗的情況下，負(fù)責(zé)每天早上核對編制清算憑證。4、協(xié)助財務(wù)主管做好日常會計核算和財務(wù)管理工作，參與財務(wù)預(yù)算、決算和財務(wù)分析^p等，已經(jīng)完成了20xx年度財務(wù)決算和20xx年度財務(wù)預(yù)算。5、上級主管交辦的其他工作。1、負(fù)責(zé)辦公用品采購管理和收發(fā)登記管理。每季度搜集各個部門的辦公用品方案，進(jìn)展歸納匯總，集中采購辦公用品；日常負(fù)責(zé)公司各部門辦公用品的領(lǐng)用和分發(fā)工作，監(jiān)視指導(dǎo)填寫辦公用品登記簿，保證辦公用品賬實相符。2、負(fù)責(zé)會議及活動的后勤保障。會前準(zhǔn)備好會議材料，認(rèn)真做好會場布置，安排食宿工作；會后及時清理睬場。20xx年x月x日圓滿完成了xx營業(yè)部開業(yè)典禮，20xx年x月x日組織召開了xx證券xx營業(yè)部與xx銀行結(jié)合營銷會議，20xx年x月xx日組織召開了xx證券港股投資報告會。3、負(fù)責(zé)員工社保和住房公積金的辦理和轉(zhuǎn)移。按公司規(guī)定，為符合要求的新員工辦理社保和住房公積金，協(xié)助做好社保和住房公積金的轉(zhuǎn)移，對離任的員工及時停頓繳納社保和住房公積金。4、負(fù)責(zé)文檔管理，負(fù)責(zé)公司有關(guān)文件的收發(fā)和上傳下達(dá)。做好各種文件的收發(fā)，復(fù)印及謄印工作；分清主次，分清文件的輕重緩急，及時請領(lǐng)導(dǎo)閱辦，將相關(guān)文件交到有關(guān)部門手中；對公司各種文件和檔案進(jìn)展整理、歸檔。5、負(fù)責(zé)訂閱報刊雜志，訂購飲用水，繳納費、網(wǎng)費。每年根據(jù)報刊訂閱方案辦理相關(guān)報刊的訂閱，管理日常報刊的收發(fā)；每天搜集飲用水使用情況，及時訂購飲用水，負(fù)責(zé)飲用水的收發(fā)保管；每月及時收取費用賬單，準(zhǔn)時繳納費和網(wǎng)費，保證工作場所的正常運行。6、其他工作：20xx年x月x日協(xié)助xx證券業(yè)協(xié)會召開經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)培訓(xùn)會議；xx日接待xx市人力資和社會保障局社會保險稽核檢查，提供相關(guān)財務(wù)數(shù)據(jù)；20xx年x月x日接待公司總部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)檢查；提供相關(guān)會議培訓(xùn)資料；20xx年x月x日接待xx行xx支行反洗錢現(xiàn)場檢查，提供反洗錢相關(guān)資料。以上相關(guān)工作都順利完成，得到了相關(guān)部門的表揚。在工作中，我通過自己的覺察和領(lǐng)導(dǎo)的指正，也發(fā)現(xiàn)了自身許多需要改正的缺點和缺乏：1、出納工作中我要多用心，多請示，及時匯報，在工作中如遇到自己無法解決的問題，應(yīng)請示領(lǐng)導(dǎo)給予提示或是解決問題的方法，在工作中掌握財務(wù)人員應(yīng)該掌握的原那么。2、行政的工作特點就是多、繁、雜，為其它各部門提供效勞，以保證不影響我分內(nèi)工作的順利完成，并且不耽誤其它部門的正常工作。3、對于領(lǐng)導(dǎo)分配的開展客戶任務(wù)完成情況：開戶數(shù)xx戶，資產(chǎn)xx萬元。完成情況不是很好，特別是資產(chǎn)情況，開戶數(shù)根本完成。4、在工作中和同事之間的溝通不夠，容易產(chǎn)生誤會，導(dǎo)致不必要的矛盾。1、證券業(yè)務(wù)還有待深化全面理解。在以后的工作和學(xué)習(xí)中要不斷地學(xué)習(xí)新業(yè)務(wù)，新知識，做到知識的不斷更新。2、在本職工作中學(xué)習(xí)和努力進(jìn)步業(yè)務(wù)技能，使自身的工作才能和工作效率得到進(jìn)步，在以后的工作和學(xué)習(xí)中我還將不懈的努力和拼搏，做好自己的本職工作。3、在做好本職工作之外，還要不斷尋找新客，不斷開展新客戶，盡量開展有效戶，增加客戶資產(chǎn)。4、另外，我還要不斷的調(diào)整自己的心態(tài)，讓自己更加的寬容，忍讓、大度、不計較一時的得失，加強溝通才能，向其他優(yōu)秀同事學(xué)習(xí)，取長補短，互相交流好的工作經(jīng)歷，共同進(jìn)步。慶幸的是我可以認(rèn)識到自己的問題。20xx年的工作已經(jīng)開場，通過對去年的工作進(jìn)展總結(jié)，我想我可以汲取教訓(xùn)，各方面都能更進(jìn)一個臺階，以嶄新的相貌迎接新一年的挑戰(zhàn)。證券業(yè)個人工作總結(jié)證券公司工作總結(jié)篇三20xx年各項工作根本告一段落了，一年來我能始終如一的嚴(yán)格要求自己，嚴(yán)格按照行里制定的各項規(guī)章制度來進(jìn)展實際操作。在我的努力下，20xx年我個人沒有發(fā)生一次責(zé)任事故。完成了各項工作任務(wù)，業(yè)余攬儲xx萬元，營銷基金xx萬元，營銷國債xx萬元，營銷保險x萬元，營銷外匯理財產(chǎn)品xx萬元。營銷理財金帳戶xx個。在這里我總結(jié)一下我在這一年中的工作情況。一年來，我可以認(rèn)真學(xué)習(xí)各項金融法律法規(guī)，積極參加行里組織的各種學(xué)習(xí)活動，不斷進(jìn)步自己的理論素質(zhì)和業(yè)務(wù)技能。特別是后來到了個人理財中心做客戶經(jīng)理后，多問、多學(xué)、多練，通過學(xué)習(xí)“優(yōu)質(zhì)客戶識別引導(dǎo)流程”能成功的識別優(yōu)質(zhì)客戶。如：xx月xx日，x先生來我行取款，在排隊等候和他的閑聊中理解到，他是我行的老客戶，每天都要來銀行辦理業(yè)務(wù)，并誠懇的請他為我行提意見，同時還建議他開理財金帳戶，可以享受我行優(yōu)質(zhì)客戶的效勞，他很快樂的承受了我的建議，并留下了聯(lián)絡(luò)。作為一名客戶經(jīng)理，我認(rèn)為不但要擅長學(xué)習(xí)，還要勤于考慮。x月我做為客戶對交通銀行、建立銀行、招商銀行、中興實業(yè)銀行等4家商業(yè)銀行進(jìn)展了走訪，看看他們的金融產(chǎn)品和效勞質(zhì)量，回來后深有感慨。從交通銀行醒目的基金牌價表和各種金融產(chǎn)品的宣傳資料、大堂經(jīng)理和客戶經(jīng)理的優(yōu)質(zhì)效勞、中興實業(yè)銀行的人民幣理財產(chǎn)品、招商銀行為優(yōu)質(zhì)客戶設(shè)置的綠色通道，我看到了我們行的差距，還看到了我個人知識的欠缺，回來后制訂了系統(tǒng)的學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)知識和理論知識的方案，同時提出了建議把基金牌價和放宣傳資料的架子盡快到位，既效勞客戶又起到好的營銷效果。一年來，我先后從事儲蓄員，客戶經(jīng)理等不同的崗位，無論在哪一個崗位工作，我都可以立足本職、敬業(yè)愛崗、無私奉獻(xiàn)，為我行事業(yè)開展鞠躬盡瘁。在做客戶經(jīng)理時能主動搜集____，補登優(yōu)質(zhì)客戶信息記錄表xx份。做為客戶經(jīng)理，我的一言一行，都代表我行的形象。所以，我對自己高標(biāo)準(zhǔn)、嚴(yán)要求，積極為客戶著想，向客戶宣傳我行的新產(chǎn)品，新業(yè)務(wù)，新政策，擴(kuò)大我行的知名度。在儲蓄所工作時，能積極協(xié)同所主任搞好所內(nèi)工作，利用自己所學(xué)掌握的知識，做好所內(nèi)機具的保養(yǎng)和維修，保障業(yè)務(wù)的正常進(jìn)展，營業(yè)前全面清掃所內(nèi)衛(wèi)生。營業(yè)終了，逐項檢查好各項平安措施，關(guān)好水電等再離所。從沒受到過一次外面顧客的投訴。在平時有顧客對我們的工作有不同看法的時候，我也能把客戶不明白的事情解釋清楚，最終使顧客滿意而歸。所里經(jīng)常會有外地來的工人和學(xué)生辦理個人匯款，有的人連所需要的憑條都不會填寫，每次我都會十會細(xì)致的為他們講解填寫的方法，一字一句的教他們，直到他們學(xué)會為此。臨走時還要叮囑他們收好所寫的回單，以便下次再匯款時填寫。當(dāng)為他們每辦理完匯款業(yè)務(wù)的時候，他們都會不斷的向我表示感謝。在我做好自己工作的同時，還用我多年來在儲蓄工作中的經(jīng)歷來幫助其他的同志，同志們有了什么樣的問題，只要問我，我都會細(xì)心的予以解答。當(dāng)我也有問題的時候，我會非常虛心的向老同志請教。對待業(yè)務(wù)技能，我心里有一條給自己規(guī)定的要求：三人行必有我?guī)?，要千方百計的把自己不會的學(xué)會。想在工作中幫助其別人，就要使自己的業(yè)務(wù)素質(zhì)進(jìn)步。只有不斷開發(fā)優(yōu)質(zhì)客戶，擴(kuò)展業(yè)務(wù)，增加存款，才能進(jìn)步效益。從朋友那里得知，x先生是大客戶，但公司帳戶卻開在建行，知道我們攬儲任務(wù)重，叫我去宣傳一下，看能否轉(zhuǎn)到我行來，我主動和王先生聯(lián)絡(luò)，介紹我行的各項金融業(yè)務(wù)，還宣傳了理財金帳戶專享的效勞，在我和朋友的催促下，第二天就來我行會計處開了一個一般帳戶，說等資金一到位就辦理理財金帳戶，以后漸漸把資金轉(zhuǎn)到我行來。為搞好營銷，擴(kuò)大宣傳力度，我通過發(fā)短消息聯(lián)絡(luò)客戶，介紹我行的新產(chǎn)品，并上門送宣傳資料宣傳我行新產(chǎn)品的功能和特點。收到了好的效果。xx月x號利用去兒子學(xué)校的時機，給他們教師介紹了匯財通和保險業(yè)務(wù)，教師們爭先詢問匯財通利率情況，有個客戶來我行購置了幾千元美圓的匯財通。新的一年里我為自己制定了新的目的，做為客戶經(jīng)理我方案從以下幾個方面來鍛煉自己，進(jìn)步自己的整體素質(zhì)。1、道德方面。做為客戶經(jīng)理在品德、責(zé)任感等方面必需要有較高的道德修養(yǎng)，強烈的事業(yè)心，作風(fēng)正派，自律嚴(yán)格，潔身自愛。2、心理方面?？蛻艚?jīng)理心理要成熟、安康。經(jīng)受過磨煉，能理智地對待挫折和失敗。還要有積極主動性和開拓進(jìn)取精神。同時，還要有較強的交際溝通才能，語言、舉止、形體、氣質(zhì)富有魅力。在性格上要熱情開朗，在語言上要幽默幽默，在處理棘手問題上要靈敏變通，在業(yè)務(wù)操作上要慎重負(fù)責(zé)。3、業(yè)務(wù)方面?？蛻艚?jīng)理要有系統(tǒng)、扎實的業(yè)務(wù)知識。首先要熟悉銀行的貸款、存款、結(jié)算、中間業(yè)務(wù)知識。既要掌握主要業(yè)務(wù)知識，又要熟悉較為冷門的業(yè)務(wù)知識；既要有較高的政策理論程度，又要能詳細(xì)介紹各種業(yè)務(wù)的操作流程；既要熟悉傳統(tǒng)業(yè)務(wù)，又要及時掌握新興業(yè)務(wù)，另外，客戶經(jīng)理還要具備法律知識、經(jīng)濟(jì)知識，特別是要具備綜合運用多種知識為客戶提供多種可供選擇的投資理財方案的才能。4、營銷方面?？蛻艚?jīng)理要成為市場營銷的能手。要掌握市場營銷學(xué)的根本知識，又要身體力行，積極參與理論。掌握推銷自我的技巧、演講技巧、產(chǎn)品推介的技巧、與客戶溝通的技巧、處理回絕的技巧等。以上是我的xx年工作總結(jié)。在這里我真誠地向各位領(lǐng)導(dǎo)做匯報，望給為領(lǐng)導(dǎo)為我的工作點評并指正，我會在今后的工作中更加努力，為公司爭創(chuàng)更大的業(yè)績，為公司的開展盡一片心力。證券業(yè)個人工作總結(jié)證券公司工作總結(jié)篇四自20xx年3月投身于證券行業(yè)以來，經(jīng)過一年多的磨礪，我感到愈加成熟與自信，假如說最初的艱辛是在吐絲結(jié)蛹，那么20xx年就是我破蛹化蝶的過程?？偨Y(jié)一年多來證券工作，我的感受是：真誠待人，嚴(yán)于律己，就能得到滿意的回報。真誠是說話內(nèi)容要真實不虛夸、說話態(tài)度要誠懇不油滑，在與潛在客戶最初接觸時，真誠友善是翻開對方心扉的敲門磚。我在與潛在客戶第一次接觸時，總是以中肯的態(tài)度介紹公司的優(yōu)勢和自身的才能，先留給對方一個不浮夸、很實在的印象，然后根據(jù)對方意愿傾聽他大概的資金情況與交易現(xiàn)狀并進(jìn)展分析^p，根據(jù)分析^p向?qū)Ψ教岢鼋ㄗh，向他表態(tài)為什么由我們公司效勞會實現(xiàn)他的利益化與化，使客戶產(chǎn)生信任感，贏得客戶的'真心對待。真誠是效勞要真切熱誠不應(yīng)付，當(dāng)潛在客戶成為真正的客戶之后，后續(xù)的真誠效勞至關(guān)重要。首先是及時理解客戶的特點和需求，急客戶之所急，客戶最本質(zhì)的需要就是在股市中獲得更多收益，我在效勞客戶的過程中永遠(yuǎn)以此為出發(fā)點。假如客戶希望我理解他持有什么股票，我就會將客戶的股票牢記在心，一旦他持有的股票出現(xiàn)較大變動，如重大利好、利空等，我都會主動及時聯(lián)絡(luò)客戶進(jìn)展交流。假如客戶在這方面不傾向于與我交流，我會尊重客戶，不去理解他持有的股票，而是不定期與其討論一下大盤整體的走向等廣泛的內(nèi)容；其次是為客戶提供客觀的投資建議，既不夸張其詞，也不模糊其辭。同時定期向客戶提供投資咨詢報告，在更好效勞客戶的同時展示公司在投資咨詢方面的實力；最后是把握好效勞的“度”，既不違背證券從業(yè)的規(guī)定，也不冷落應(yīng)付客戶。因為我知道過分熱情可能會失去某一個客戶，但熱情不夠肯定會失去一百個客戶，在與客戶溝通時，熱誠表現(xiàn)出來的興奮與自信能引起客戶的共鳴，一次的冷淡和應(yīng)付會讓客戶失去對你的信心。真誠也是合作真心誠意、實現(xiàn)雙贏。工作假如僅憑一己之力，客戶是單一的、客戶面是狹窄的，這就要通過銀行的支持、團(tuán)隊的互助，才能到達(dá)拓寬客戶來渠道的目的。一方面是與銀行合作。在我駐點過的建行和中行，我都會與銀行負(fù)責(zé)人、理財經(jīng)理、前臺柜員等建立良好的信任合作關(guān)系，從雙方互利的角度出發(fā)說明合作的意向和前景，并且在處理各方面問題時表現(xiàn)出合作的誠意。尤其以客戶滿意為己任，協(xié)助銀行理財經(jīng)理做好客戶在證券投資方面的效勞，使銀行提升在客戶心中的滿意度，也使客戶更加信任銀行信任xx。上述駐點銀行職工中的潛在客戶，已經(jīng)根本都被開展成為xx證券的客戶，這就代表了他們對我的信任。在得到銀行的信任后，他們?yōu)槲曳_的客戶渠道是非常寬廣和優(yōu)質(zhì)的，在我目前的客戶中，經(jīng)銀行渠道開發(fā)的客戶占到我全部客戶量約60%的比例。這些都得益于我真心誠意的與銀行合作共贏。另一方面是團(tuán)隊合力互助和領(lǐng)導(dǎo)的鼓勵指導(dǎo)。我的團(tuán)隊友總是把各自的經(jīng)歷和智慧與大家一塊分享，經(jīng)常性的頭腦風(fēng)暴讓我對工作體會更深，少走了很多彎路。假如團(tuán)隊的協(xié)作是將數(shù)個生鐵煉成精鋼，那么單位就是大熔爐，領(lǐng)導(dǎo)那么在把握火候。我的體會尤其深，剛剛進(jìn)入公司時，因為不是本地人，開頭的工作相對困難一些，看到同事已經(jīng)有了不少客戶，自己還在困難拓展，難免產(chǎn)生焦躁消極情緒，此時我們公司趙總在會上說開展客戶假如僅靠熟人和朋友，是沒有前途的，假如注重眼前利益不考慮長遠(yuǎn)，收益總是有限的。這句話對此時的我有極大的鼓舞作用，終于我克制人生地不熟的困難，憑借自己的努力翻開了場面，客戶數(shù)量節(jié)節(jié)攀升，傭金收益逐步增加。就在我對現(xiàn)狀自我滿足時，公司領(lǐng)導(dǎo)趙總適時的說，客戶只是相對穩(wěn)定甚至并不穩(wěn)定，開發(fā)客戶是無止境的，我們要盡力把無限的潛在客戶變成實實在在的客戶，這個理念及時的把我從自滿狀態(tài)拉了回來，我愈加的腳踏實地，不再滿足現(xiàn)狀，而是精益求精。工欲善其事必先利其器，只有不斷累積證券知識，不斷學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)知識，才能獲得客戶的信任且更好的效勞客戶。在這一方面我嚴(yán)格要求自己，堅信處處留心皆學(xué)問，通過從各種不同的渠道學(xué)習(xí)，以求到達(dá)提升自身才能的目的。首先我總是認(rèn)真學(xué)習(xí)證券業(yè)協(xié)會的課程和練習(xí)題目，把理論知識根底夯實，做到胸有成竹，在實際工作中能做到理論指導(dǎo)理論，理論深化理論；其次做到博采眾長，依靠興旺的網(wǎng)絡(luò)和電視節(jié)目學(xué)習(xí)借鑒專家的分析^p技巧，獲得有效的股市解盤和預(yù)判信息；最后我一直注重向有經(jīng)歷的前輩學(xué)習(xí)，與同事交流工作心得，同時積極為公司和團(tuán)隊奉獻(xiàn)才智和力量，把問題和建議積極地好心地提交給領(lǐng)導(dǎo)，并提出自己的解決方法，在團(tuán)隊中主動做一些組織工作，鍛煉自己的綜合素質(zhì)。在從業(yè)一年多的時間里，我都是以誠懇、勤懇的態(tài)度在工作，通過上述兩個方面的努力，積累了更多的經(jīng)歷，客戶經(jīng)理工作根本已經(jīng)到達(dá)日新月異，欣欣向榮的良好場面，在我公司眾多客戶經(jīng)理及經(jīng)紀(jì)人中，我的業(yè)績是走在前列的，得到了領(lǐng)導(dǎo)的肯定，與同事更多的交流，更被客戶信任和認(rèn)可。對此，我非常感恩，將來也將保持這種狀態(tài)并期待更上一層樓，相信自己有才能為更多的客戶提供更好的效勞！相信自己在證券行業(yè)中也將更加的如魚得水，實現(xiàn)人生價值的實現(xiàn)！最后用尼克松的一段話與大家共勉：一個人如假設(shè)從未入迷于比其自身更重大的事業(yè)，那就失去了人生登峰造極的經(jīng)歷之一。只有入迷，他才能自知。只有入迷，他才能發(fā)現(xiàn)他從來不知道自己所具有的、否那么將仍然是休眠著的一切潛在力量。證券業(yè)個人工作總結(jié)證券公司工作總結(jié)篇五xxxx年是一個不平凡的一年。地震、金融海嘯，毫不留情的吞食著我們的一切。很多人還沒從地震的廢墟中爬出，又一輪新的金融海嘯更是壓得讓人透不過氣來。xxxx年是證券行業(yè)的冬天，同時也是全球人民的冬天。但是，在公司領(lǐng)導(dǎo)和全體員工的共同努力下，我們困難地走過來了。冬天即將過去，我們都已準(zhǔn)備好，迎接明天的希望!今年是我在證券公司信息技術(shù)部工作的第四個年頭，而我所在的部門又是證券公司的核心部門，我的一言一行和一舉一動都代表著公司的形象。我的工作中更不能有一絲的馬虎和放松，稍一出小過失可鑄成重大災(zāi)難性后果。眾所周知，證券公司的信息技術(shù)部門是最忙的部門之一，而我所在的崗位更是不能有一絲的空閑，每一次新系統(tǒng)的投產(chǎn)和建立讓我每次都有新的發(fā)現(xiàn)，新的進(jìn)步!在信息技術(shù)部工作的時間里，使我感覺到了自己每天都在進(jìn)步!而除了日常維護(hù)外，還有一些其他的工作需要處理，因此，在這樣的工作環(huán)境中，就迫使我不斷的提醒自己要在工作中認(rèn)真認(rèn)真再認(rèn)真，嚴(yán)格按照公司的各項規(guī)章制度來進(jìn)展實際操作。一年中始終如一的要求自己，在我和部門全體員工的共同努力下，xxxx年我個人沒有發(fā)生一次責(zé)任事故。對待業(yè)務(wù)技能，我心里有一條給自己規(guī)定的要求：三人行必有我?guī)?，要千方百計的把自己不會的學(xué)會，不懂的弄懂，爭取做到新時期證券行業(yè)的一名合格技術(shù)工作者。下面我對xxxx這一年來所做的工作作一個簡單的總結(jié)：1、恒生內(nèi)控平臺和數(shù)據(jù)中心系統(tǒng)建立根據(jù)中國證券監(jiān)視管理委員會和上海證券交易所的要求，證券公司必需建立凈資本報送系統(tǒng)、異常交易監(jiān)控和大小非減持監(jiān)控系統(tǒng)。由于我公司原有獨立存管系統(tǒng)為福建新意公司所開發(fā)，數(shù)據(jù)庫平臺是基于sqlserverxx，而新意公司的凈資本報送系統(tǒng)、異常交易監(jiān)控和大小非減持監(jiān)控系統(tǒng)是基于數(shù)據(jù)庫teradata，因此,對數(shù)據(jù)庫的投入將會增加很大一筆費用，軟硬件費用算下來一共需要投入一百多萬，而在系統(tǒng)的穩(wěn)定性和易操作性方面不是太理想。后又咨詢到金仕達(dá)公司的該系統(tǒng)，費用也在一百多萬以上，相對于我公司原有新意獨立存管系統(tǒng)而言，增加了重復(fù)投入費用。而結(jié)合公司的實際業(yè)務(wù)情況，所以在選擇開發(fā)商和價格方面作了更深化的討論和考慮。恒生公司愿意無條件移植我公司原有獨立存管系統(tǒng)和反洗錢系統(tǒng)，給的報價也是在充分保護(hù)原有系統(tǒng)的根底上給出的價格，而且還有一個專門的維護(hù)團(tuán)隊，有很強的實力。從公司實際業(yè)務(wù)情況出發(fā)，最終選擇了價格適當(dāng)?shù)暮闵緝?nèi)控平臺和數(shù)據(jù)中心系統(tǒng)。2、恒生內(nèi)控平臺和數(shù)據(jù)中心系統(tǒng)建立的后期維護(hù)在三個多月的緊張建立和測試中，我公司的證券公司反洗錢監(jiān)控報送系統(tǒng)、內(nèi)控平臺、凈資本監(jiān)控系統(tǒng)、異常交易和大小非減持監(jiān)控系統(tǒng)順利建立完成，并正常接收以前新意獨立存管系統(tǒng)的運行。從系統(tǒng)的需求討論到籌建和正式上線運行，得到了公司領(lǐng)導(dǎo)和各工程組成員的大力支持，因此，在建立和測試過程中都很順利。在后期的維護(hù)中主要是針對一些新需求的解決和證監(jiān)會的新報表報送需求，目前恒生公司工程師正在我公司現(xiàn)場解決中，估計月底可全部解決完成。3、三方存管系統(tǒng)建立和后期維護(hù)“券商托管證券，銀行監(jiān)管資金”這是三方存管總的思想，目的是充分保護(hù)投資者，也讓資金更平安，投資者更放心。從三方存管的提出到建立以及正式上線，我們部門都是走在了最前面。從聯(lián)絡(luò)通訊線路，聯(lián)絡(luò)銀行到測試和正式上線，我部門的所有員工都在默默的為這一新業(yè)務(wù)的學(xué)習(xí)和開展而努力。在公司全體員工的共同努力下，今年新增上線中國銀行、興業(yè)銀行。目前招商銀行準(zhǔn)消費測試已完成，現(xiàn)正進(jìn)展到實盤測試階段，估計明年年初可正式上線運行。3、公司凈資本監(jiān)控系統(tǒng)新報表報送規(guī)那么根據(jù)證監(jiān)會要求，證券公司需要執(zhí)行新報表報送規(guī)那么，并于xxxx年12月1日正式報送。由于我公司已上線運行的凈資本監(jiān)控系統(tǒng)還是老的報表，需要聯(lián)絡(luò)恒生公司對原有凈資本系統(tǒng)進(jìn)展晉級，滿足證監(jiān)會的新報表報送要求。在理解公司的需求后，和恒生公司聯(lián)絡(luò)晉級事宜且進(jìn)展順利，目前恒生公司工程師正在現(xiàn)場解決中，本月即可正式報送新報表。4、制作公司三方存管系統(tǒng)常見問題及處理方法匯總，對原有經(jīng)紀(jì)人營銷系統(tǒng)的移植工程，配合中心機房新增網(wǎng)上交易as、ar四臺。5、對中心機房b股外幣轉(zhuǎn)帳、清算機器、行情分發(fā)系統(tǒng)機器、咨詢接收和轉(zhuǎn)發(fā)機器的更換工作。6、對各營業(yè)部及效勞部新意開戶證書的晉級，聯(lián)絡(luò)晉級三方存管答應(yīng)證和相關(guān)系統(tǒng)的受權(quán)事宜，給財務(wù)部解決資金存管不能重復(fù)導(dǎo)出憑證的問題。7、制作關(guān)于網(wǎng)上交易系統(tǒng)登陸不上行情和委托的常見問題及處理方法匯總，制作公司風(fēng)控控系統(tǒng)評級表。由于公司各分支機構(gòu)需要上傳圖像掃描資料和清算中心的統(tǒng)一刻錄光盤，開通ftp用戶和網(wǎng)絡(luò)連接配置事宜。制作中心機房系統(tǒng)應(yīng)急方案和設(shè)備標(biāo)簽并張貼事宜。8、配合公司機房改造工程，庫房衛(wèi)生清掃和機器衛(wèi)生整理等工作。9、配合恒生工程師對中心機房報盤系統(tǒng)晉級，以減輕報盤風(fēng)險和壓力問題，配合恒生工程師對三方存管系統(tǒng)版本和接口的晉級，配合恒生工程師對公司oiw報盤庫構(gòu)造的晉級，配合恒生公司對我公司信息系統(tǒng)的評估工作。10、配合公司合規(guī)管理部和人民銀行對我公司反洗錢數(shù)據(jù)報送核查工作，配合公司合規(guī)管理部反洗錢數(shù)據(jù)報送工作。配合貴州證監(jiān)局對中心機房的檢查，一些文檔的準(zhǔn)備工作。11、安裝開放式基金系統(tǒng)，測試及清算，發(fā)郵件數(shù)據(jù)等事宜，配合中北營業(yè)部切換novell系統(tǒng)和網(wǎng)絡(luò)隔離。12、合并原漢唐和華創(chuàng)席位后，報盤統(tǒng)一測試。配合北京路營業(yè)部，新華路營業(yè)部及各效勞部工行三方存管批量上線工作。13、配合德陽災(zāi)備中心系統(tǒng)建立及制作應(yīng)急迫換方案。14、配合公司帳戶標(biāo)準(zhǔn)工作。15、機房日常維護(hù)和巡視，日志填寫、數(shù)據(jù)備份、值班等工作。我有渴望學(xué)習(xí)新知識和不斷探究的熱忱，在每公司開展新業(yè)務(wù)和組織活動的時候。我都會第一個站出來，不管加班到幾點，我都從來沒有任何怨言。因為我知道，我需要學(xué)習(xí)和進(jìn)步的地方還有很多。我也會積極的利用好每學(xué)習(xí)新業(yè)務(wù)的時機，做好各項新業(yè)務(wù)的測試工作，不給整個部門的工作拖后腿。在這種想法下，我很好的完成了部門領(lǐng)導(dǎo)交給的每一項任務(wù)。同時也存在一些缺乏：1、證券業(yè)務(wù)還有待深化全面理解。2、對網(wǎng)絡(luò)方面知識和動手才能有待加強。3、在維護(hù)或工程施行中，對要害問題總結(jié)，并形成文檔的努力不夠。只有這樣，才更便于大家來共享，減少不必要的重復(fù)勞動，進(jìn)步部門的工作效率。4、在以后的工作和學(xué)習(xí)中要不斷地學(xué)習(xí)新業(yè)務(wù)，新知識，做到知識的不斷更新。改良措施：1、平時注重知識技能積累，刻苦鉆研，在邊學(xué)習(xí)邊理論中成長。2、加強網(wǎng)絡(luò)方面和數(shù)據(jù)庫方面的學(xué)習(xí)，有時機多參加相關(guān)方面的培訓(xùn)。3、在工作中擅長總結(jié)，對典型、要害問題解決注重整理，形成文檔，希望部門加強這方面的交流、監(jiān)視。4、主動爭取新業(yè)務(wù)工程測試和施行時機，在理論中學(xué)習(xí)。5、加強和各營業(yè)部以及效勞部的溝通。xxxx年工作安排：1、配合公司開放式基金系統(tǒng)建立，測試及上線。2、配合公司招商銀行實盤測試及正式上線工作。3、反洗錢監(jiān)控系統(tǒng)、凈資本監(jiān)控系統(tǒng)、異常交易和大小非減持監(jiān)控系統(tǒng)、內(nèi)控系統(tǒng)的維護(hù)和相關(guān)晉級事宜。4、效勞部晉級為營業(yè)部后，對財務(wù)系統(tǒng)的相關(guān)備份工作，新增財務(wù)登陸站點后的相關(guān)維護(hù)工作。5、柜臺系統(tǒng)和三方存管系統(tǒng)維護(hù)及相關(guān)晉級事宜。6、配合公司中心機房網(wǎng)絡(luò)改造工程及網(wǎng)絡(luò)管理工作。7、加強對06交易柜臺相關(guān)系統(tǒng)的學(xué)習(xí)和oracle數(shù)據(jù)庫的學(xué)習(xí)。新的一年里我為自己制定了新的目的，那就是要加緊學(xué)習(xí)，更好的充實自己，以飽滿的精神狀態(tài)來迎接新時期的挑戰(zhàn)。明年會有更多的時機和競爭在等著我，我心里在暗暗的為自己鼓勁。要在競爭中站穩(wěn)腳步。踏踏實實，目光不能只限于自身周圍的小圈子，要著眼于大局，著眼于今后的開展。我也會向其他優(yōu)秀同事學(xué)習(xí)，取長補短，互相交流好的工作經(jīng)歷，共同進(jìn)步。爭取更好的工作成績。證券業(yè)個人工作總結(jié)證券公司工作總結(jié)篇六回憶過去的20xx年，自2月起我在證券公司這個大集體承受熏陶，回憶這一年來的工作，我不斷加強學(xué)習(xí)，迅速轉(zhuǎn)變角色，積極融入公司環(huán)境，主動落實領(lǐng)導(dǎo)安排的各項工作，雖然在工作上和老同志比起來還有不小的差距，但是卻對證券業(yè)的認(rèn)識有了新的進(jìn)步，業(yè)務(wù)操作程度有了新的增長，效勞意識、風(fēng)險意識有新的增強。現(xiàn)將近一年來的工作總結(jié)如下：進(jìn)入公司工作以來，我深深知道自己的知識程度和綜合素質(zhì)，還存在許多缺乏，特別是自己尚未通過證券從業(yè)人員考試，必須進(jìn)一步加強學(xué)習(xí)，進(jìn)步綜合素質(zhì)。一年來，我時時不忘抓緊學(xué)習(xí)。第一，加強政治理論學(xué)習(xí)。半年來會同全體公司員工堅持理論學(xué)習(xí)，理解國家的政策、法律法規(guī)、相關(guān)文件精神不斷完善和提升自己的理論素養(yǎng)。第二，加強業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)。除參加公司集中組織的培訓(xùn)外，我利用平時的業(yè)余時間，學(xué)習(xí)了證券業(yè)的相關(guān)業(yè)務(wù)知識書籍，及時給自己的知識充電，提升自己的知識應(yīng)用才能。第三，加強修養(yǎng)學(xué)習(xí)。在平時的生活中我牢記“細(xì)節(jié)決定成敗”這句化的深化道理，時時、處處，向領(lǐng)導(dǎo)、向同事學(xué)習(xí)為人處事的方法，不斷進(jìn)步自身的道德修養(yǎng)程度，爭取工作從細(xì)節(jié)學(xué)起，從小節(jié)抓起，從小事做起，一步一個腳印，在工作的點點滴滴中積累知識，提升素質(zhì)，搞好自己的本職工作。自進(jìn)入公司以來，我首先便開場積極的學(xué)習(xí)適應(yīng)，后根據(jù)公司安排，7月至12月在柜臺做業(yè)務(wù)和開戶工作，由于之前繁忙于學(xué)習(xí)之類或者是學(xué)習(xí)不夠之類到11月才獲得證券從業(yè)資格證?；鹑蝿?wù)完成情況不是很理想，幾個月的開戶任務(wù)資金也不是很到位，截止到如今，一共開戶25個，客戶總資產(chǎn)18萬。在領(lǐng)導(dǎo)安排其他工作的同時，我還和大家一起整理公司檔案，對每天辦理的業(yè)務(wù)和新開戶資料登上臺賬，存進(jìn)檔案。如今做柜臺輔助工作，復(fù)印、掃描等等。通過近一年的學(xué)習(xí)，我對證券業(yè)務(wù)的認(rèn)識更加深化，同時，在公司領(lǐng)導(dǎo)和同事們的幫助下自己的業(yè)務(wù)程度和綜合素質(zhì)也得到了一定提升。同時，我也認(rèn)識到自身還存在許多缺乏和問題：一是加強學(xué)習(xí)還不夠。我參加證券從業(yè)資格考試到11月才通過，說明我在業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)方面還不夠，還需要加強。二是業(yè)務(wù)程度還不夠。由于自己進(jìn)入公司不久，雖然業(yè)務(wù)程度有了進(jìn)步，但基金任務(wù)和開戶任務(wù)完成都不理想，還需要非常大的進(jìn)步。在今后工作中，我會繼續(xù)加強學(xué)習(xí)，向書本學(xué)，向領(lǐng)導(dǎo)學(xué)，向同事學(xué)，全面進(jìn)步自身綜合素質(zhì)，積極主動地參與公司工作，腳踏實地，真抓實干，爭取早日成為一名優(yōu)秀的證券從業(yè)者。證券業(yè)個人工作總結(jié)證券公司工作總結(jié)篇七20xx年各項工作根本告一段落了，一年來我能始終如一的嚴(yán)格要求自己，嚴(yán)格按照行里制定的各項規(guī)章制度來進(jìn)展實際操作。在我的努力下，20xx年我個人沒有發(fā)生一次責(zé)任事故。完成了各項工作任務(wù)，業(yè)余攬儲xx萬元，營銷基金xx萬元，營銷國債xx萬元，營銷保險x萬元，營銷外匯理財產(chǎn)品xx萬元。營銷理財金帳戶xx個。在這里我總結(jié)一下我在這一年中的工作情況。一年來，我可以認(rèn)真學(xué)習(xí)各項金融法律法規(guī)，積極參加行里組織的各種學(xué)習(xí)活動，不斷進(jìn)步自己的理論素質(zhì)和業(yè)務(wù)技能。特別是后來到了個人理財中心做客戶經(jīng)理后，多問、多學(xué)、多練，通過學(xué)習(xí)“優(yōu)質(zhì)客戶識別引導(dǎo)流程”能成功的識別優(yōu)質(zhì)客戶。如：xx月xx日，x先生來我行取款，在排隊等候和他的閑聊中理解到，他是我行的老客戶，每天都要來銀行辦理業(yè)務(wù)，并誠懇的請他為我行提意見，同時還建議他開理財金帳戶，可以享受我行優(yōu)質(zhì)客戶的效勞，他很快樂的承受了我的建議，并留下了聯(lián)絡(luò)。作為一名客戶經(jīng)理，我認(rèn)為不但要擅長學(xué)習(xí)，還要勤于考慮。x月我做為客戶對交通銀行、建立銀行、招商銀行、中興實業(yè)銀行等4家商業(yè)銀行進(jìn)展了走訪，看看他們的金融產(chǎn)品和效勞質(zhì)量，回來后深有感慨。從交通銀行醒目的基金牌價表和各種金融產(chǎn)品的宣傳資料、大堂經(jīng)理和客戶經(jīng)理的優(yōu)質(zhì)效勞、中興實業(yè)銀行的人民幣理財產(chǎn)品、招商銀行為優(yōu)質(zhì)客戶設(shè)置的綠色通道，我看到了我們行的差距，還看到了我個人知識的欠缺，回來后制訂了系統(tǒng)的學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)知識和理論知識的方案，同時提出了建議把基金牌價和放宣傳資料的架子盡快到位，既效勞客戶又起到好的營銷效果。一年來，我先后從事儲蓄員，客戶經(jīng)理等不同的崗位，無論在哪一個崗位工作，我都可以立足本職、敬業(yè)愛崗、無私奉獻(xiàn)，為我行事業(yè)開展鞠躬盡瘁。在做客戶經(jīng)理時能主動搜集____，補登優(yōu)質(zhì)客戶信息記錄表xx份。做為客戶經(jīng)理，我的一言一行，都代表我行的形象。所以，我對自己高標(biāo)準(zhǔn)、嚴(yán)要求，積極為客戶著想，向客戶宣傳我行的新產(chǎn)品，新業(yè)務(wù)，新政策，擴(kuò)大我行的知名度。在儲蓄所工作時，能積極協(xié)同所主任搞好所內(nèi)工作，利用自己所學(xué)掌握的知識，做好所內(nèi)機具的保養(yǎng)和維修，保障業(yè)務(wù)的正常進(jìn)展，營業(yè)前全面清掃所內(nèi)衛(wèi)生。營業(yè)終了，逐項檢查好各項平安措施，關(guān)好水電等再離所。從沒受到過一次外面顧客的投訴。在平時有顧客對我們的工作有不同看法的時候，我也能把客戶不明白的事情解釋清楚，最終使顧客滿意而歸。所里經(jīng)常會有外地來的工人和學(xué)生辦理個人匯款，有的人連所需要的憑條都不會填寫，每次我都會十會細(xì)致的為他們講解填寫的方法，一字一句的教他們，直到他們學(xué)會為此。臨走時還要叮囑他們收好所寫的回單，以便下次再匯款時填寫。當(dāng)為他們每辦理完匯款業(yè)務(wù)的時候，他們都會不斷的向我表示感謝。在我做好自己工作的同時，還用我多年來在儲蓄工作中的經(jīng)歷來幫助其他的同志，同志們有了什么樣的問題，只要問我，我都會細(xì)心的予以解答。當(dāng)我也有問題的時候，我會非常虛心的向老同志請教。對待業(yè)務(wù)技能，我心里有一條給自己規(guī)定的要求：三人行必有我?guī)?，要千方百計的把自己不會的學(xué)會。想在工作中幫助其別人，就要使自己的業(yè)務(wù)素質(zhì)進(jìn)步。只有不斷開發(fā)優(yōu)質(zhì)客戶，擴(kuò)展業(yè)務(wù)，增加存款，才能進(jìn)步效益。從朋友那里得知，x先生是大客戶，但公司帳戶卻開在建行，知道我們攬儲任務(wù)重，叫我去宣傳一下，看能否轉(zhuǎn)到我行來，我主動和王先生聯(lián)絡(luò)，介紹我行的各項金融業(yè)務(wù)，還宣傳了理財金帳戶專享的效勞，在我和朋友的催促下，第二天就來我行會計處開了一個一般帳戶，說等資金一到位就辦理理財金帳戶，以后漸漸把資金轉(zhuǎn)到我行來。為搞好營銷，擴(kuò)大宣傳力度，我通過發(fā)短消息聯(lián)絡(luò)客戶，介紹我行的新產(chǎn)品，并上門送宣傳資料宣傳我行新產(chǎn)品的功能和特點。收到了好的效果。xx月x號利用去兒子學(xué)校的時機，給他們教師介紹了匯財通和保險業(yè)務(wù)，教師們爭先詢問匯財通利率情況，有個客戶來我行購置了幾千元美圓的匯財通。新的一年里我為自己制定了新的目的，做為客戶經(jīng)理我方案從以下幾個方面來鍛煉自己，進(jìn)步自己的整體素質(zhì)。1、道德方面。做為客戶經(jīng)理在品德、責(zé)任感等方面必需要有較高的道德修養(yǎng)，強烈的事業(yè)心，作風(fēng)正派，自律嚴(yán)格，潔身自愛。2、心理方面?？蛻艚?jīng)理心理要成熟、安康。經(jīng)受過磨煉，能理智地對待挫折和失敗。還要有積極主動性和開拓進(jìn)取精神。同時，還要有較強的交際溝通才能，語言、舉止、形體、氣質(zhì)富有魅力。在性格上要熱情開朗，在語言上要幽默幽默，在處理棘手問題上要靈敏變通，在業(yè)務(wù)操作上要慎重負(fù)責(zé)。3、業(yè)務(wù)方面。客戶經(jīng)理要有系統(tǒng)、扎實的業(yè)務(wù)知識。首先要熟悉銀行的貸款、存款、結(jié)算、中間業(yè)務(wù)知識。既要掌握主要業(yè)務(wù)知識，又要熟悉較為冷門的業(yè)務(wù)知識；既要有較高的政策理論程度，又要能詳細(xì)介紹各種業(yè)務(wù)的操作流程；既要熟悉傳統(tǒng)業(yè)務(wù)，又要及時掌握新興業(yè)務(wù)，另外，客戶經(jīng)理還要具備法律知識、經(jīng)濟(jì)知識，特別是要具備綜合運用多種知識為客戶提供多種可供選擇的投資理財方案的才能。4、營銷方面?？蛻艚?jīng)理要成為市場營銷的能手。要掌握市場營銷學(xué)的根本知識，又要身體力行，積極參與理論。掌握推銷自我的技巧、演講技巧、產(chǎn)品推介的技巧、與客戶溝通的技巧、處理回絕的技巧等。以上是我的xx年工作總結(jié)。在這里我真誠地向各位領(lǐng)導(dǎo)做匯報，望給為領(lǐng)導(dǎo)為我的工作點評并指正，我會在今后的工作中更加努力，為公司爭創(chuàng)更大的業(yè)績，為公司的開展盡一片心力。證券業(yè)個人工作總結(jié)證券公司工作總結(jié)篇八20xx年即將過去，一年的工作即將完畢，而新的一年，又要開場。做為一名柜臺員工，在20xx年里迎來了公司本年度最重要的一項工作――恒生2.0系統(tǒng)上線。當(dāng)然，這一年中也還有些其他的工作收獲，現(xiàn)就將這一年的工作情況做如下總結(jié)：20xx年上半年，響應(yīng)總公司全能柜員的號召，要求柜臺人員做到對開立資金賬戶、股東賬戶、銷戶、撤指轉(zhuǎn)托管、三方存管、資金取款等所有業(yè)務(wù)的熟悉和掌握，實現(xiàn)一名柜員可以辦理所有柜臺業(yè)務(wù)的才能。在這期間，我與郝靜波對之前單獨負(fù)責(zé)的業(yè)務(wù)做了充分的交流與溝通，將彼此的業(yè)務(wù)做了補充，重點是讓我對開立資金開戶、撤指轉(zhuǎn)托管、傭金修改等方面的業(yè)務(wù)做到熟悉和掌握。20xx年四月，總部提出了柜臺系統(tǒng)晉級的方案，將原恒生1.0系統(tǒng)晉級到現(xiàn)今普遍使用的恒生2.0系統(tǒng)，并將該工程列為今年公司開展的重中之重。晉級分兩個階段進(jìn)展，第一階段實現(xiàn)資金賬戶與股東賬戶一站式開立，棄用原股東賬戶開戶使用的新意系統(tǒng)；第二階段六月份后進(jìn)展，實現(xiàn)所有賬戶的開戶、銷戶、撤指轉(zhuǎn)托管、創(chuàng)業(yè)板開通等業(yè)務(wù)，做成集所有業(yè)務(wù)于一體的系統(tǒng)。系統(tǒng)晉級的第一階段還是比擬好實現(xiàn)的，第二階段因為需要整合所有的數(shù)據(jù)與功能，總部特意于6月下旬在北京舉辦了一次培訓(xùn)會，讓大家理解這次晉級的重要性，以及對業(yè)務(wù)方面的知識、系統(tǒng)的使用做了更詳細(xì)的講解。七月底到八月底進(jìn)入了最為繁忙的一個月，2.0系統(tǒng)正式進(jìn)入測試階段，每天都在不斷的測試系統(tǒng)的各項功能，完善系統(tǒng)的晉級在這個過程中，漸漸的對新系統(tǒng)有了更為深化的理解，對系統(tǒng)的功能更加的熟悉證券公司員工個人年終工作總結(jié)2篇工作總結(jié)。8月底，新系統(tǒng)正式上線，一切都表現(xiàn)的那么穩(wěn)定，讓之前的辛苦沒有費。2.0系統(tǒng)較之前的系統(tǒng)更加的快捷，將所有業(yè)務(wù)集于一身，讓柜臺的工作效率有了明顯的提升。通過新系統(tǒng)的上線，柜臺徹底實現(xiàn)了全能柜員的要求，如今的柜臺，可以同時進(jìn)展一樣的業(yè)務(wù)，只需要雙方互相復(fù)合通過就可以完成。除了以上工作之外，我還負(fù)責(zé)公司股票機發(fā)放及錄入的工作，電子檔案的掃描，客戶轉(zhuǎn)戶挽留，客戶的咨詢等工作。在下一年的工作中，我的方案如下：首先將現(xiàn)有的工作變的更細(xì)節(jié)化。細(xì)節(jié)決定一切，有時候因為一點粗心大意，會將問題變的復(fù)雜，要杜絕這樣的事情發(fā)生，應(yīng)該多想一點，做細(xì)一些，讓事情變的更完善；其次，要讓柜臺工作更加標(biāo)準(zhǔn)化，柜臺的事項比擬詳細(xì)和繁雜，需要把各方面的事情分輕主次，需要多與各部門溝通、合作。第三，要實現(xiàn)工作內(nèi)容的程序化，將柜臺重要的工作內(nèi)容形成文字性的標(biāo)準(zhǔn)化流程，在日后的工作中按流程辦理，使工作更加程序化。證券業(yè)個人工作總結(jié)證券公司工作總結(jié)篇九xxxx年是一個不平凡的一年。地震、金融海嘯，毫不留情的吞食著我們的一切。很多人還沒從地震的廢墟中爬出，又一輪新的金融海嘯更是壓得讓人透不過氣來。xxxx年是證券行業(yè)的冬天，同時也是全球人民的冬天。但是，在公司領(lǐng)導(dǎo)和全體員工的共同努力下，我們困難地走過來了。冬天即將過去，我們都已準(zhǔn)備好，迎接明天的希望!今年是我在證券公司信息技術(shù)部工作的第四個年頭，而我所在的部門又是證券公司的核心部門，我的一言一行和一舉一動都代表著公司的形象。我的工作中更不能有一絲的馬虎和放松，稍一出小過失可鑄成重大災(zāi)難性后果。眾所周知，證券公司的信息技術(shù)部門是最忙的部門之一，而我所在的崗位更是不能有一絲的空閑，每一次新系統(tǒng)的投產(chǎn)和建立讓我每次都有新的發(fā)現(xiàn)，新的進(jìn)步!在信息技術(shù)部工作的時間里，使我感覺到了自己每天都在進(jìn)步!而除了日常維護(hù)外，還有一些其他的工作需要處理，因此，在這樣的工作環(huán)境中，就迫使我不斷的提醒自己要在工作中認(rèn)真認(rèn)真再認(rèn)真，嚴(yán)格按照公司的各項規(guī)章制度來進(jìn)展實際操作。一年中始終如一的要求自己，在我和部門全體員工的共同努力下，xxxx年我個人沒有發(fā)生一次責(zé)任事故。對待業(yè)務(wù)技能，我心里有一條給自己規(guī)定的要求：三人行必有我?guī)?，要千方百計的把自己不會的學(xué)會，不懂的弄懂，爭取做到新時期證券行業(yè)的一名合格技術(shù)工作者。下面我對xxxx這一年來所做的工作作一個簡單的總結(jié)：1、恒生內(nèi)控平臺和數(shù)據(jù)中心系統(tǒng)建立根據(jù)中國證券監(jiān)視管理委員會和上海證券交易所的要求，證券公司必需建立凈資本報送系統(tǒng)、異常交易監(jiān)控和大小非減持監(jiān)控系統(tǒng)。由于我公司原有獨立存管系統(tǒng)為福建新意公司所開發(fā)，數(shù)據(jù)庫平臺是基于sqlserverxx，而新意公司的凈資本報送系統(tǒng)、異常交易監(jiān)控和大小非減持監(jiān)控系統(tǒng)是基于數(shù)據(jù)庫teradata，因此,對數(shù)據(jù)庫的投入將會增加很大一筆費用，軟硬件費用算下來一共需要投入一百多萬，而在系統(tǒng)的穩(wěn)定性和易操作性方面不是太理想。后又咨詢到金仕達(dá)公司的該系統(tǒng)，費用也在一百多萬以上，相對于我公司原有新意獨立存管系統(tǒng)而言，增加了重復(fù)投入費用。而結(jié)合公司的實際業(yè)務(wù)情況，所以在選擇開發(fā)商和價格方面作了更深化的討論和考慮。恒生公司愿意無條件移植我公司原有獨立存管系統(tǒng)和反洗錢系統(tǒng)，給的報價也是在充分保護(hù)原有系統(tǒng)的根底上給出的價格，而且還有一個專門的維護(hù)團(tuán)隊，有很強的實力。從公司實際業(yè)務(wù)情況出發(fā)，最終選擇了價格適當(dāng)?shù)暮闵緝?nèi)控平臺和數(shù)據(jù)中心系統(tǒng)。2、恒生內(nèi)控平臺和數(shù)據(jù)中心系統(tǒng)建立的后期維護(hù)在三個多月的緊張建立和測試中，我公司的證券公司反洗錢監(jiān)控報送系統(tǒng)、內(nèi)控平臺、凈資本監(jiān)控系統(tǒng)、異常交易和大小非減持監(jiān)控系統(tǒng)順利建立完成，并正常接收以前新意獨立存管系統(tǒng)的運行。從系統(tǒng)的需求討論到籌建和正式上線運行，得到了公司領(lǐng)導(dǎo)和各工程組成員的大力支持，因此，在建立和測試過程中都很順利。在后期的維護(hù)中主要是針對一些新需求的解決和證監(jiān)會的新報表報送需求，目前恒生公司工程師正在我公司現(xiàn)場解決中，估計月底可全部解決完成。3、三方存管系統(tǒng)建立和后期維護(hù)“券商托管證券，銀行監(jiān)管資金”這是三方存管總的思想，目的是充分保護(hù)投資者，也讓資金更平安，投資者更放心。從三方存管的提出到建立以及正式上線，我們部門都是走在了最前面。從聯(lián)絡(luò)通訊線路，聯(lián)絡(luò)銀行到測試和正式上線，我部門的所有員工都在默默的為這一新業(yè)務(wù)的學(xué)習(xí)和開展而努力。在公司全體員工的共同努力下，今年新增上線中國銀行、興業(yè)銀行。目前招商銀行準(zhǔn)消費測試已完成，現(xiàn)正進(jìn)展到實盤測試階段，估計明年年初可正式上線運行。3、公司凈資本監(jiān)控系統(tǒng)新報表報送規(guī)那么根據(jù)證監(jiān)會要求，證券公司需要執(zhí)行新報表報送規(guī)那么，并于xxxx年12月1日正式報送。由于我公司已上線運行的凈資本監(jiān)控系統(tǒng)還是老的報表，需要聯(lián)絡(luò)恒生公司對原有凈資本系統(tǒng)進(jìn)展晉級，滿足證監(jiān)會的新報表報送要求。在理解公司的需求后，和恒生公司聯(lián)絡(luò)晉級事宜且進(jìn)展順利，目前恒生公司工程師正在現(xiàn)場解決中，本月即可正式報送新報表。4、制作公司三方存管系統(tǒng)常見問題及處理方法匯總，對原有經(jīng)紀(jì)人營銷系統(tǒng)的移植工程，配合中心機房新增網(wǎng)上交易as、ar四臺。5、對中心機房b股外幣轉(zhuǎn)帳、清算機器、行情分發(fā)系統(tǒng)機器、咨詢接收和轉(zhuǎn)發(fā)機器的更換工作。6、對各營業(yè)部及效勞部新意開戶證書的晉級，聯(lián)絡(luò)晉級三方存管答應(yīng)證和相關(guān)系統(tǒng)的受權(quán)事宜，給財務(wù)部解決資金存管不能重復(fù)導(dǎo)出憑證的問題。7、制作關(guān)于網(wǎng)上交易系統(tǒng)登陸不上行情和委托的常見問題及處理方法匯總，制作公司風(fēng)控控系統(tǒng)評級表。由于公司各分支機構(gòu)需要上傳圖像掃描資料和清算中心的統(tǒng)一刻錄光盤，開通ftp用戶和網(wǎng)絡(luò)連接配置事宜。制作中心機房系統(tǒng)應(yīng)急方案和設(shè)備標(biāo)簽并張貼事宜。8、配合公司機房改造工程，庫房衛(wèi)生清掃和機器衛(wèi)生整理等工作。9、配合恒生工程師對中心機房報盤系統(tǒng)晉級，以減輕報盤風(fēng)險和壓力問題，配合恒生工程師對三方存管系統(tǒng)版本和接口的晉級，配合恒生工程師對公司oiw報盤庫構(gòu)造的晉級，配合恒生公司對我公司信息系統(tǒng)的評估工作。10、配合公司合規(guī)管理部和人民銀行對我公司反洗錢數(shù)據(jù)報送核查工作，配合公司合規(guī)管理部反洗錢數(shù)據(jù)報送工作。配合貴州證監(jiān)局對中心機房的檢查，一些文檔的準(zhǔn)備工作。11、安裝開放式基金系統(tǒng)，測試及清算，發(fā)郵件數(shù)據(jù)等事宜，配合中北營業(yè)部切換novell系統(tǒng)和網(wǎng)絡(luò)隔離。12、合并原漢唐和華創(chuàng)席位后，報盤統(tǒng)一測試。配合北京路營業(yè)部，新華路營業(yè)部及各效勞部工行三方存管批量上線工作。13、配合德陽災(zāi)備中心系統(tǒng)建立及制作應(yīng)急迫換方案。14、配合公司帳戶標(biāo)準(zhǔn)工作。15、機房日常維護(hù)和巡視，日志填寫、數(shù)據(jù)備份、值班等工作。我有渴望學(xué)習(xí)新知識和不斷探究的熱忱，在每公司開展新業(yè)務(wù)和組織活動的時候。我都會第一個站出來，不管加班到幾點，我都從來沒有任何怨言。因為我知道，我需要學(xué)習(xí)和進(jìn)步的地方還有很多。我也會積極的利用好每學(xué)習(xí)新業(yè)務(wù)的時機，做好各項新業(yè)務(wù)的測試工作，不給整個部門的工作拖后腿。在這種想法下，我很好的完成了部門領(lǐng)導(dǎo)交給的每一項任務(wù)。同時也存在一些缺乏：1、證券業(yè)務(wù)還有待深化全面理解。2、對網(wǎng)絡(luò)方面知識和動手才能有待加強。3、在維護(hù)或工程施行中，對要害問題總結(jié)，并形成文檔的努力不夠。只有這樣，才更便于大家來共享，減少不必要的重復(fù)勞動，進(jìn)步部門的工作效率。4、在以后的工作和學(xué)習(xí)中要不斷地學(xué)習(xí)新業(yè)務(wù)，新知識，做到知識的不斷更新。改良措施：1、平時注重知識技能積累，刻苦鉆研，在邊學(xué)習(xí)邊理論中成長。2、加強網(wǎng)絡(luò)方面和數(shù)據(jù)庫方面的學(xué)習(xí)，有時機多參加相關(guān)方面的培訓(xùn)。3、在工作中擅長總結(jié)，對典型、要害問題解決注重整理，形成文檔，希望部門加強這方面的交流、監(jiān)視。4、主動爭取新業(yè)務(wù)工程測試和施行時機，在理論中學(xué)習(xí)。5、加強和各營業(yè)部以及效勞部的溝通。xxxx年工作安排：1、配合公司開放式基金系統(tǒng)建立，測試及上線。2、配合公司招商銀行實盤測試及正式上線工作。3、反洗錢監(jiān)控系統(tǒng)、凈資本監(jiān)控系統(tǒng)、異常交易和大小非減持監(jiān)控系統(tǒng)、內(nèi)控系統(tǒng)的維護(hù)和相關(guān)晉級事宜。4、效勞部晉級為營業(yè)部后，對財務(wù)系統(tǒng)的相關(guān)備份工作，新增財務(wù)登陸站點后的相關(guān)維護(hù)工作。5、柜臺系統(tǒng)和三方存管系統(tǒng)維護(hù)及相關(guān)晉級事宜。6、配合公司中心機房網(wǎng)絡(luò)改造工程及網(wǎng)絡(luò)管理工作。7、加強對06交易柜臺相關(guān)系統(tǒng)的學(xué)習(xí)和oracle數(shù)據(jù)庫的學(xué)習(xí)。新的一年里我為自己制定了新的目的，那就是要加緊學(xué)習(xí)，更好的充實自己，以飽滿的精神狀態(tài)來迎接新時期的挑戰(zhàn)。明年會有更多的時機和競爭在等著我，我心里在暗暗的為自己鼓勁。要在競爭中站穩(wěn)腳步。踏踏實實，目光不能只限于自身周圍的小圈子，要著眼于大局，著眼于今后的開展。我也會向其他優(yōu)秀同事學(xué)習(xí)，取長補短，互相交流好的工作經(jīng)歷，共同進(jìn)步。爭取更好的工作成績。證券業(yè)個人工作總結(jié)證券公司工作總結(jié)篇十自20xx年3月投身于證券行業(yè)以來，經(jīng)過一年多的磨礪，我感到愈加成熟與自信，假如說最初的艱辛是在吐絲結(jié)蛹，那么20xx年就是我破蛹化蝶的過程。總結(jié)一年多來證券工作，我的感受是：真誠待人，嚴(yán)于律己，就能得到滿意的回報。真誠是說話內(nèi)容要真實不虛夸、說話態(tài)度要誠懇不油滑，在與潛在客戶最初接觸時，真誠友善是翻開對方心扉的敲門磚。我在與潛在客戶第一次接觸時，總是以中肯的態(tài)度介紹公司的優(yōu)勢和自身的才能，先留給對方一個不浮夸、很實在的印象，然后根據(jù)對方意愿傾聽他大概的資金情況與交易現(xiàn)狀并進(jìn)展分析^p，根據(jù)分析^p向?qū)Ψ教岢鼋ㄗh，向他表態(tài)為什么由我們公司效勞會實現(xiàn)他的利益化與化，使客戶產(chǎn)生信任感，贏得客戶的'真心對待。真誠是效勞要真切熱誠不應(yīng)付，當(dāng)潛在客戶成為真正的客戶之后，后續(xù)的真誠效勞至關(guān)重要。首先是及時理解客戶的特點和需求，急客戶之所急，客戶最本質(zhì)的需要就是在股市中獲得更多收益，我在效勞客戶的過程中永遠(yuǎn)以此為出發(fā)點。假如客戶希望我理解他持有什么股票，我就會將客戶的股票牢記在心，一旦他持有的股票出現(xiàn)較大變動，如重大利好、利空等，我都會主動及時聯(lián)絡(luò)客戶進(jìn)展交流。假如客戶在這方面不傾向于與我交流，我會尊重客戶，不去理解他持有的股票，而是不定期與其討論一下大盤整體的走向等廣泛的內(nèi)容；其次是為客戶提供客觀的投資建議，既不夸張其詞，也不模糊其辭。同時定期向客戶提供投資咨詢報告，在更好效勞客戶的同時展示公司在投資咨詢方面的實力；最后是把握好效勞的“度”，既不違背證券從業(yè)的規(guī)定，也不冷落應(yīng)付客戶。因為我知道過分熱情可能會失去某一個客戶，但熱情不夠肯定會失去一百個客戶，在與客戶溝通時，熱誠表現(xiàn)出來的興奮與自信能引起客戶的共鳴，一次的冷淡和應(yīng)付會讓客戶失去對你的信心。真誠也是合作真心誠意、實現(xiàn)雙贏。工作假如僅憑一己之力，客戶是單一的、客戶面是狹窄的，這就要通過銀行的支持、團(tuán)隊的互助，才能到達(dá)拓寬客戶來渠道的目的。一方面是與銀行合作。在我駐點過的建行和中行，我都會與銀行負(fù)責(zé)人、理財經(jīng)理、前臺柜員等建立良好的信任合作關(guān)系，從雙方互利的角度出發(fā)說明合作的意向和前景，并且在處理各方面問題時表現(xiàn)出合作的誠意。尤其以客戶滿意為己任，協(xié)助銀行理財經(jīng)理做好客戶在證券投資方面的效勞，使銀行提升在客戶心中的滿意度，也使客戶更加信任銀行信任xx。上述駐點銀行職工中的潛在客戶，已經(jīng)根本都被開展成為xx證券的客戶，這就代表了他們對我的信任。在得到銀行的信任后，他們?yōu)槲曳_的客戶渠道是非常寬廣和優(yōu)質(zhì)的，在我目前的客戶中，經(jīng)銀行渠道開發(fā)的客戶占到我全部客戶量約60%的比例。這些都得益于我真心誠意的與銀行合作共贏。另一方面是團(tuán)隊合力互助和領(lǐng)導(dǎo)的鼓勵指導(dǎo)。我的團(tuán)隊友總是把各自的經(jīng)歷和智慧與大家一塊分享，經(jīng)常性的頭腦風(fēng)暴讓我對工作體會更深，少走了很多彎路。假如團(tuán)隊的協(xié)作是將數(shù)個生鐵煉成精鋼，那么單位就是大熔爐，領(lǐng)導(dǎo)那么在把握火候。我的體會尤其深，剛剛進(jìn)入公司時，因為不是本地人，開頭的工作相對困難一些，看到同事已經(jīng)有了不少客戶，自己還在困難拓展，難免產(chǎn)生焦躁消極情緒，此時我們公司趙總在會上說開展客戶假如僅靠熟人和朋友，是沒有前途的，假如注重眼前利益不考慮長遠(yuǎn)，收益總是有限的。這句話對此時的我有極大的鼓舞作用，終于我克制人生地不熟的困難，憑借自己的努力翻開了場面，客戶數(shù)量節(jié)節(jié)攀升，傭金收益逐步增加。就在我對現(xiàn)狀自我滿足時，公司領(lǐng)導(dǎo)趙總適時的說，客戶只是相對穩(wěn)定甚至并不穩(wěn)定，開發(fā)客戶是無止境的，我們要盡力把無限的潛在客戶變成實實在在的客戶，這個理念及時的把我從自滿狀態(tài)拉了回來，我愈加的腳踏實地，不再滿足現(xiàn)狀，而是精益求精。工欲善其事必先利其器，只有不斷累積證券知識，不斷學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)知識，才能獲得客戶的信任且更好的效勞客戶。在這一方面我嚴(yán)格要求自己，堅信處處留心皆學(xué)問，通過從各種不同的渠道學(xué)習(xí)，以求到達(dá)提升自身才能的目的。首先我總是認(rèn)真學(xué)習(xí)證券業(yè)協(xié)會的課程和練習(xí)題目，把理論知識根底夯實，做到胸有成竹，在實際工作中能做到理論指導(dǎo)理論，理論深化理論；其次做到博采眾長，依靠興旺的網(wǎng)絡(luò)和電視節(jié)目學(xué)習(xí)借鑒專家的分析^p技巧，獲得有效的股市解盤和預(yù)判信息；最后我一直注重向有經(jīng)歷的前輩學(xué)習(xí)，與同事交流工作心得，同時積極為公司和團(tuán)隊奉獻(xiàn)才智和力量，把問題和建議積極地好心地提交給領(lǐng)導(dǎo)，并提出自己的解決方法，在團(tuán)隊中主動做一些組織工作，鍛煉自己的綜合素質(zhì)。在從業(yè)一年多的時間里，我都是以誠懇、勤懇的態(tài)度在工作，通過上述兩個方面的努力，積累了更多的經(jīng)歷，客戶經(jīng)理工作根本已經(jīng)到達(dá)日新月異