企業(yè)專利戰(zhàn)略管理課件

第三章企業(yè)專利戰(zhàn)略管理第三章企業(yè)專利戰(zhàn)略管理1一、專利制度的特點(diǎn)和期望值P63（一）特點(diǎn)——保證技術(shù)合法壟斷——公開獲取權(quán)利——權(quán)利資本化——國(guó)際交流一、專利制度的特點(diǎn)和期望值P63（一）特點(diǎn)2（二）我國(guó)企業(yè)專利戰(zhàn)略期望值P741、保障研究開發(fā)和市場(chǎng)開拓時(shí)不受其他專利的制約和限制；2、能夠及時(shí)把研究成果轉(zhuǎn)化為企業(yè)的專利；3、企業(yè)專利獲得市場(chǎng)利潤(rùn)最大化。（二）我國(guó)企業(yè)專利戰(zhàn)略期望值P743二、技術(shù)創(chuàng)新與企業(yè)專利戰(zhàn)略P78（一）自主創(chuàng)新通過擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的獨(dú)特的核心技術(shù)以及在此基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)新產(chǎn)品的價(jià)值的過程。二、技術(shù)創(chuàng)新與企業(yè)專利戰(zhàn)略P78（一）自主創(chuàng)新4（二）模仿創(chuàng)新也叫完全模仿創(chuàng)新。即對(duì)市場(chǎng)上現(xiàn)有產(chǎn)品的仿制。一項(xiàng)新技術(shù)從誕生到完全使市場(chǎng)飽和需要一定模仿創(chuàng)新時(shí)間，所以創(chuàng)新產(chǎn)品投放市場(chǎng)后還存在一定的市場(chǎng)空間，使技術(shù)模仿成為可能。（二）模仿創(chuàng)新也叫完全模仿創(chuàng)新。即對(duì)市場(chǎng)上現(xiàn)有產(chǎn)品的仿制。一5（三）引進(jìn)創(chuàng)新也叫模仿后再創(chuàng)新。這是對(duì)率先進(jìn)入市場(chǎng)的產(chǎn)品進(jìn)行再創(chuàng)造，也即在引入他人技術(shù)后，經(jīng)過消化吸收，不僅達(dá)到被模仿產(chǎn)品技術(shù)的水平，而且通過創(chuàng)新，超過原來的技術(shù)水平。要求企業(yè)首先掌握被模仿產(chǎn)品的技術(shù)訣竅，在進(jìn)行產(chǎn)品功能、外觀和性能等方面的改進(jìn)，使產(chǎn)品更具市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。（三）引進(jìn)創(chuàng)新也叫模仿后再創(chuàng)新。這是對(duì)率先進(jìn)入市場(chǎng)的產(chǎn)品進(jìn)行6（四）合作創(chuàng)新指企業(yè)通過與其他企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)、高等學(xué)校等建立技術(shù)合作關(guān)系，在保持各自相對(duì)獨(dú)立的利益及社會(huì)身份的同時(shí)，在一段時(shí)間內(nèi)開展協(xié)作從事技術(shù)或產(chǎn)品的研究開發(fā)，在共同確定的研究開發(fā)目標(biāo)的基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)各自目標(biāo)的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)。（四）合作創(chuàng)新指企業(yè)通過與其他企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)、高等學(xué)校等建立7有關(guān)研究發(fā)現(xiàn)，合作創(chuàng)新的失敗率高達(dá)40%～70%，失敗的原因大多可歸結(jié)為聯(lián)盟成員之間缺乏相互信任、各主體投入的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)問題及合作伙伴的機(jī)會(huì)主義傾向。有關(guān)研究發(fā)現(xiàn)，合作創(chuàng)新的失敗率高達(dá)40%～70%，失敗的原8（五）創(chuàng)新的選擇兩種模仿創(chuàng)新實(shí)質(zhì)是在原來技術(shù)的基礎(chǔ)上的學(xué)習(xí)、改進(jìn)、完善、創(chuàng)造，成為率先創(chuàng)新者類似或更高層次的技術(shù)，甚至可能替代原來的技術(shù)，而不是同一種或同一水平的技術(shù)再現(xiàn)。模仿創(chuàng)新更適合中小企業(yè)現(xiàn)狀技術(shù)模仿創(chuàng)新是中小企業(yè)以最小代價(jià)、最快速度追趕世界先進(jìn)技術(shù)的現(xiàn)實(shí)途徑，是最終實(shí)現(xiàn)技術(shù)自主創(chuàng)新的必經(jīng)階段。（五）創(chuàng)新的選擇9創(chuàng)新與否，已經(jīng)成為企業(yè)興衰成敗的關(guān)鍵。在越來越需要?jiǎng)?chuàng)新，也越來越難以創(chuàng)新的當(dāng)今，如何正確理解創(chuàng)新，如何學(xué)會(huì)創(chuàng)新，同樣決定著企業(yè)的前途命運(yùn)。創(chuàng)新永無止境，對(duì)于更多的中國(guó)企業(yè)來說，模仿式創(chuàng)新是最穩(wěn)健的創(chuàng)新。但任何的模仿和創(chuàng)新都是階段性的，因?yàn)槠髽I(yè)的發(fā)展是階段性的，企業(yè)只有把握階段性，管理才會(huì)更有效、企業(yè)才能大發(fā)展。創(chuàng)新與否，已經(jīng)成為企業(yè)興衰成敗的關(guān)鍵。在越來越需要?jiǎng)?chuàng)新，也越10企業(yè)專利戰(zhàn)略管理ppt課件11企業(yè)專利戰(zhàn)略的前期調(diào)查大多數(shù)的創(chuàng)新并沒有帶來理想中的利潤(rùn)。

以往的統(tǒng)計(jì)資料顯示，超過60%的新產(chǎn)品或新技術(shù)的開發(fā)計(jì)劃，在產(chǎn)品上市前就已經(jīng)夭折，而剩余的40%雖然有產(chǎn)品問世，但其中又有40%的產(chǎn)品未能盈利便退出了市場(chǎng)。企業(yè)專利戰(zhàn)略的前期調(diào)查大多數(shù)的創(chuàng)新并沒有帶來理12一、技術(shù)動(dòng)向調(diào)查——在廣泛搜集過去及新近出現(xiàn)的技術(shù)信息的基礎(chǔ)上，分析當(dāng)代技術(shù)水平并預(yù)測(cè)今后技術(shù)發(fā)展動(dòng)向而進(jìn)行的調(diào)查。一、技術(shù)動(dòng)向調(diào)查13方便面是“被饑餓催生的靈感”。二戰(zhàn)前后，日本面臨嚴(yán)重的食品不足。安藤百福深信“有了充足的食物，世界才會(huì)和平”。從而決定投身到食品行業(yè)。有一天早上，安藤路過一個(gè)拉面攤。時(shí)間雖然還早，但是攤前卻已經(jīng)排起了二三十米的長(zhǎng)隊(duì)，人們?cè)诤L(fēng)中眼巴巴地等待著拉面出鍋。站在拉面攤對(duì)面，安藤心里想，要是有一種面，只要用開水沖一下就能吃，估計(jì)大家都會(huì)喜歡。想歸想，安藤當(dāng)時(shí)并沒有立刻去研制方便面。1948年，安藤創(chuàng)立中交總社食品公司，開始從事營(yíng)養(yǎng)食品的研究。他利用高溫、高壓將燉熟的牛、雞骨頭中的濃汁抽出，制成了一種營(yíng)養(yǎng)補(bǔ)劑。產(chǎn)品剛上市，就深得日本人的喜愛，安藤也因此成為日本食品界的知名人士。營(yíng)養(yǎng)補(bǔ)劑的生產(chǎn)，為日后方便面調(diào)料的研制奠定了基礎(chǔ)。方便面是“被饑餓催生的靈感”。1948年，安藤創(chuàng)立中交總社14

后來他從妻子炸“天婦羅”(日本傳統(tǒng)油炸食品，用蔬菜、蝦等裹上面粉下油鍋炸成)中得到啟發(fā)，發(fā)明了“瞬間熱油干燥法”，用這種方式炸面條，水分能快速揮發(fā)，面條上還會(huì)出現(xiàn)細(xì)孔，用開水一泡，水分能迅速滲入面條，恢復(fù)面條的彈性。繼而，安藤對(duì)調(diào)味料作了反復(fù)調(diào)配。1958年8月25日，世界上第一份方便面“雞肉拉面”正式上市。當(dāng)年底，安藤創(chuàng)立日清食品株式會(huì)社。1971年，為了打開歐美市場(chǎng)，適應(yīng)歐美人很少用碗的生活習(xí)慣，他又成功開發(fā)了杯裝方便面，但有關(guān)杯口密封的問題卻沒有達(dá)到完美。后來有一次在飛機(jī)上看到空姐給的鋁制容器上部的蓋子是由紙和鋁箔貼合而成的密封蓋，長(zhǎng)期困擾安藤的杯裝方便面如何才能長(zhǎng)期保存的問題由此迎刃而解。作為紀(jì)念，那只飛機(jī)上要來的容器至今還在紀(jì)念館里被保存著。后來他從妻子炸“天婦羅”(日本傳統(tǒng)油炸食品，用蔬菜、蝦等裹15

2019年，四川有人反映：海爾洗衣機(jī)的質(zhì)量有問題。后經(jīng)調(diào)查了解：原來是四川農(nóng)村很多人不但用洗衣機(jī)洗衣服，也用洗衣機(jī)去洗地瓜、土豆，而地瓜和土豆有很多泥，所以泥把出水管堵了。如果是按照習(xí)慣思維方式，這不是海爾的問題，因?yàn)橄匆聶C(jī)不是用來洗地瓜和土豆的。但是，海爾認(rèn)為：既然有人需要多種功能的機(jī)器，海爾就應(yīng)該提供這樣的產(chǎn)品。于是海爾就開發(fā)了一種出水管大的洗衣機(jī)，使這種洗衣機(jī)既可洗衣服，又可洗地瓜和土豆，并將這種洗衣機(jī)取了一個(gè)新名字：地瓜牌洗衣機(jī)。2019年，四川有人反映：海爾洗衣機(jī)的質(zhì)量有問題。后16在做技術(shù)動(dòng)向調(diào)查時(shí)要盡可能收集本行業(yè)的發(fā)展、現(xiàn)狀、趨勢(shì)，行業(yè)生存條件等方面內(nèi)容，密切注意新技術(shù)在本行業(yè)的運(yùn)用，同時(shí)也要關(guān)注與本行業(yè)相關(guān)行業(yè)動(dòng)向?！夹g(shù)生命周期——了解是否還有剩余市場(chǎng)——專利檢索——是否存在技術(shù)替代風(fēng)險(xiǎn)——識(shí)別競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手同族專利——是指基于同一優(yōu)先權(quán)文件，在不同國(guó)家或地區(qū)，以及地區(qū)間專利組織多次申請(qǐng)、多次公布或批準(zhǔn)的內(nèi)容相同或基本相同的一組專利文獻(xiàn)。在做技術(shù)動(dòng)向調(diào)查時(shí)要盡可能收集本行業(yè)的發(fā)展、現(xiàn)狀、趨勢(shì)，行業(yè)17技術(shù)選擇——指一種有關(guān)技術(shù)應(yīng)用或（和）技術(shù)發(fā)展的決策行為，其實(shí)質(zhì)在于決定應(yīng)用或（和）發(fā)展何種類型、水平的技術(shù)對(duì)經(jīng)濟(jì)行為主體（它可以是一個(gè)國(guó)家，或一個(gè)地區(qū)，或一個(gè)部門、行業(yè)，也可以是一個(gè)企業(yè)）最有利。技術(shù)選擇18二、專利性分析——專利“三性”新穎性創(chuàng)造性實(shí)用性二、專利性分析——專利“三性”19——專利可行性分析（1）現(xiàn)有技術(shù)指申請(qǐng)日(有優(yōu)先權(quán)的，指優(yōu)先權(quán)日)前在國(guó)內(nèi)外出版物上發(fā)表、在國(guó)內(nèi)公開使用或者以其他方式為公眾所知的技術(shù)，即現(xiàn)有技術(shù)?！肮屑夹g(shù)”是屬于進(jìn)入公有領(lǐng)域的技術(shù)，即社會(huì)公眾可以自由使用；“現(xiàn)有技術(shù)”所強(qiáng)調(diào)的是已經(jīng)在先公開、但不一定可以自由使用的技術(shù)?！獙＠尚行苑治觯?）現(xiàn)有技術(shù)“公有技術(shù)”是屬于進(jìn)入公有領(lǐng)20根據(jù)專利法第22條的規(guī)定，現(xiàn)有技術(shù)是指申請(qǐng)日前（不含申請(qǐng)日）為公眾所知的技術(shù)?，F(xiàn)有技術(shù)包括以下四部分：

（1）自由公知技術(shù)。該技術(shù)屬于人類的公共財(cái)富，任何人都可以自由實(shí)施或利用。

（2）專利技術(shù)。專利技術(shù)屬于非自由公知技術(shù)，未經(jīng)專利權(quán)人許可，不得實(shí)施該技術(shù)。

（3）公布后的發(fā)明專利申請(qǐng)（處于臨時(shí)保護(hù)期的發(fā)明專利申請(qǐng)）。

（4）現(xiàn)有技術(shù)的簡(jiǎn)單組合，現(xiàn)有技術(shù)與該領(lǐng)域普通技術(shù)人員輕而易舉想得到的技術(shù)成果或技術(shù)方案的組合（組合必須是沒有經(jīng)過創(chuàng)造性勞動(dòng)且是顯而易見的）。根據(jù)專利法第22條的規(guī)定，現(xiàn)有技術(shù)是指申請(qǐng)日前（不含申請(qǐng)日）21現(xiàn)有技術(shù)的目的在于：第一、作為引出本發(fā)明所要解決的問題的基礎(chǔ)在撰寫申請(qǐng)文件時(shí)，需要在發(fā)明內(nèi)容部分寫明本發(fā)明所要解決的問題，該問題和現(xiàn)有技術(shù)缺點(diǎn)相互對(duì)應(yīng)。顯然，只有在介紹清楚現(xiàn)有技術(shù)的情況下，才能夠去分析現(xiàn)有技術(shù)存在什么樣的問題，從而為整篇申請(qǐng)文件的撰寫奠定邏輯基礎(chǔ)。第二、作為本發(fā)明技術(shù)方案的對(duì)比對(duì)象，從而通過后續(xù)的對(duì)比體現(xiàn)出本發(fā)明的有益效果?！軌蚴沟迷诤罄m(xù)進(jìn)行有益效果分析時(shí)，可以利用本發(fā)明的技術(shù)方案和該現(xiàn)有技術(shù)進(jìn)行對(duì)比，并通過該對(duì)比得出本發(fā)明相對(duì)于現(xiàn)有技術(shù)的貢獻(xiàn)，從而增強(qiáng)本發(fā)明具有有益效果的說服力。現(xiàn)有技術(shù)的目的在于：22創(chuàng)造性判斷通常涉及多份現(xiàn)有技術(shù)的結(jié)合，與新穎性判斷相比更容易受到主觀因素的影響。為了盡可能削弱這種影響，使得不同的人根據(jù)同樣的現(xiàn)有技術(shù)也能夠得出基本一致的創(chuàng)造性結(jié)論，包括我國(guó)在內(nèi)的大多數(shù)國(guó)家均采用“三步法”：——確定最接近的現(xiàn)有技術(shù)，作為判斷創(chuàng)造性的基礎(chǔ)；——分析發(fā)明與最接近現(xiàn)有技術(shù)之間的區(qū)別特征，進(jìn)而確定發(fā)明實(shí)際解決的技術(shù)問題；——要判斷現(xiàn)有技術(shù)中是否給出將上述區(qū)別特征應(yīng)用到最接近的現(xiàn)有技術(shù)以解決所述技術(shù)問題的啟示。創(chuàng)造性判斷通常涉及多份現(xiàn)有技術(shù)的結(jié)合，與新穎性判斷相比更容易23（2）抵觸申請(qǐng)新技術(shù)申請(qǐng)前應(yīng)確定是否存在抵觸申請(qǐng)，查閱其它個(gè)人或企業(yè)，以及申請(qǐng)人自己此方案的在先申請(qǐng)，不僅要查閱在先專利或?qū)＠暾?qǐng)的權(quán)利要求書，而且要查閱其說明書（包括附圖），應(yīng)當(dāng)以其全文內(nèi)容為準(zhǔn)。要求：沒有任何單位或者個(gè)人就同樣的發(fā)明或者實(shí)用新型在申請(qǐng)日以前向國(guó)務(wù)院專利行政部門提出過申請(qǐng)，并記載在申請(qǐng)日以后公布的專利申請(qǐng)文件或者公告的專利文件中。（2）抵觸申請(qǐng)24

申請(qǐng)人向?qū)＠痔峤簧暾?qǐng)文件后，發(fā)現(xiàn)申請(qǐng)文件的說明書中記載有未被權(quán)利要求書保護(hù)的技術(shù)內(nèi)容，在申請(qǐng)日之后、公開日之前，如果再通過提交新申請(qǐng)的方式對(duì)未保護(hù)的內(nèi)容進(jìn)行保護(hù)的話，在先提交的申請(qǐng)文件將成為新申請(qǐng)的抵觸申請(qǐng)，會(huì)影響新申請(qǐng)的新穎性，有可能導(dǎo)致這部分技術(shù)內(nèi)容將被公眾無償使用，對(duì)申請(qǐng)人來說，將會(huì)造成一定的損失。作用：對(duì)企業(yè)改進(jìn)創(chuàng)新提出了更高的要求，企業(yè)相關(guān)人員應(yīng)該有步驟、有目的地增強(qiáng)創(chuàng)新能力，避免盲目申請(qǐng)，盡可能爭(zhēng)取技術(shù)方案的有效保護(hù)，開發(fā)出富有競(jìng)爭(zhēng)力的新產(chǎn)品，保持創(chuàng)新活動(dòng)的積極性。申請(qǐng)人向?qū)＠痔峤簧暾?qǐng)文件后，發(fā)現(xiàn)申請(qǐng)文25——專利侵權(quán)性判斷專利侵權(quán)的一條主要原則是：侵權(quán)的產(chǎn)品或方法包括專利權(quán)項(xiàng)中的每一個(gè)主要組成部分；沒有非主要的組成部分不能避免侵權(quán)。那么根據(jù)這條規(guī)則推論，略去專利權(quán)項(xiàng)中的一個(gè)主要組成部分即可以避免侵權(quán)。

每一個(gè)專利權(quán)項(xiàng)中的主要組成部分都有三個(gè)特點(diǎn)：外型、功能以及它和其它組成部分的關(guān)系。當(dāng)這些組成部分結(jié)合在權(quán)項(xiàng)中時(shí)即產(chǎn)生一個(gè)結(jié)果。將專利權(quán)項(xiàng)和我們的仿制產(chǎn)品結(jié)合如果結(jié)果不變，就可以避免侵權(quán)?；蛘咴谕庑汀⒐δ?、相互關(guān)系和結(jié)果這四個(gè)部分至少有兩個(gè)以上部分進(jìn)行了實(shí)質(zhì)性改動(dòng)，也可以避免侵權(quán)。

——專利侵權(quán)性判斷專利侵權(quán)的一條主要原則是：侵權(quán)的產(chǎn)品或方法26在知道誰是競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手之后，就要對(duì)其進(jìn)行觀察，以此來判斷技術(shù)是做為專利申請(qǐng)還是保留為商業(yè)秘密三、監(jiān)視競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手在知道誰是競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手之后，就要對(duì)其進(jìn)行觀察，以此來判斷技術(shù)是做27四、失效專利的利用截止到2019年12月，我國(guó)專利申請(qǐng)量700多萬件，其中失效專利就達(dá)30％以上，而且每年還在以10％的速率遞增。全球5000余萬件專利中，失效專利的比例高達(dá)85％以上，可見失效專利的數(shù)量之大。四、失效專利的利用截止到2019年1228在全球農(nóng)藥市場(chǎng)上，非專利產(chǎn)品已占到了75%，（2019）未來4年內(nèi)，還將有40個(gè)國(guó)外農(nóng)藥品種專利過期。到2023年，全球?qū)⒂?66個(gè)農(nóng)藥相關(guān)的專利過期，預(yù)計(jì)新增市場(chǎng)價(jià)值可達(dá)110億美元。目前我國(guó)農(nóng)藥行業(yè)創(chuàng)新技術(shù)有限，農(nóng)藥技術(shù)開發(fā)主要由國(guó)外幾個(gè)大企業(yè)壟斷：2019年，拜耳、巴斯夫、先正達(dá)、住友、陶氏、杜邦6家公司農(nóng)藥專利總申請(qǐng)數(shù)達(dá)904件，占2019年申請(qǐng)總數(shù)的75.5%。通常研制一個(gè)可工業(yè)化的新農(nóng)藥至少需要投資8億美元，還要篩選12萬個(gè)化合物，耗時(shí)至少也要9～10年的時(shí)間。在全球農(nóng)藥市場(chǎng)上，非專利產(chǎn)品已占到了75%，（2019）未來29失效專利的來源（1）專利超出了《專利法》的規(guī)定期限（2）專利權(quán)人提前終止了專利權(quán)（3）專利權(quán)的無效失效專利的來源（1）專利超出了《專利法》的規(guī)定期限30UPRIGHT公司作為世界上最大一家生產(chǎn)建筑腳手架的制造商。該公司在國(guó)外有多項(xiàng)專利技術(shù)，但在中國(guó)沒有申請(qǐng)專利。北京某公司在銷售代理其產(chǎn)品的過程中就開始注意到這一點(diǎn)，同時(shí)開始研究在國(guó)外專利的技術(shù)方案上進(jìn)行創(chuàng)新改進(jìn)工作。此后在改進(jìn)腳手架的技術(shù)上申請(qǐng)并取得了“快裝腳手架”“爐內(nèi)快裝腳手架”等自己的實(shí)用新型專利權(quán)。2000年北京某公司以低于UPRIGHT公司市場(chǎng)價(jià)的50%在市場(chǎng)銷售自主專利技術(shù)開發(fā)的腳手架并獲得了商業(yè)上的成功。UPRIGHT公司作為世界上最大一家生產(chǎn)建筑腳手架的制造商。31一般來說，國(guó)外專利自其本國(guó)專利申請(qǐng)30個(gè)月后、指定了中國(guó)的世界專利自其申請(qǐng)世界專利48個(gè)月后如果其專利族中沒有中國(guó)專利號(hào)，則可以在中國(guó)境內(nèi)無償使用。一般來說，國(guó)外專利自其本國(guó)專利申請(qǐng)30個(gè)月后、指定了中國(guó)的世32專利申請(qǐng)戰(zhàn)略企業(yè)的一項(xiàng)技術(shù)創(chuàng)新成果或者說研究、開發(fā)成果誕生后該如何處理；如果申請(qǐng)專利，應(yīng)在何時(shí)申請(qǐng)、申請(qǐng)什么專利、是僅在本國(guó)申請(qǐng)還是同時(shí)向外國(guó)申請(qǐng)，甚至在具體的專利申請(qǐng)中應(yīng)講求什么策略等，都必須進(jìn)行認(rèn)真的考慮、調(diào)查分析，其戰(zhàn)略性因素很強(qiáng)。通過專利申請(qǐng)獲得專利權(quán)后，企業(yè)就可以利用專利權(quán)的高度獨(dú)占性，開拓、控制和占領(lǐng)市場(chǎng)，最終贏得市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。專利申請(qǐng)戰(zhàn)略企業(yè)的一項(xiàng)技術(shù)創(chuàng)新成果或者說研究、開發(fā)成果誕生后33專利申請(qǐng)戰(zhàn)略類別占領(lǐng)申請(qǐng)形成專利網(wǎng)的申請(qǐng)外圍專利申請(qǐng)繞開對(duì)方專利的申請(qǐng)專利合作申請(qǐng)專利申請(qǐng)戰(zhàn)略類別占領(lǐng)申請(qǐng)34一、占領(lǐng)申請(qǐng)戰(zhàn)略P90美國(guó)學(xué)者StephenC.Glazier認(rèn)為：在很多情況下，申請(qǐng)專利是為了達(dá)到一定的商業(yè)目的——使競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手無法進(jìn)入某產(chǎn)品或業(yè)務(wù)的市場(chǎng)。許多專利的產(chǎn)生并不是需要有某種技術(shù)，也不是因?yàn)橛辛肆瞬黄鸬男录夹g(shù)，而是因?yàn)橐Ｗo(hù)某產(chǎn)品。當(dāng)計(jì)劃將某新產(chǎn)品或新業(yè)務(wù)供應(yīng)給市場(chǎng)時(shí)，供應(yīng)者總是試圖禁止競(jìng)爭(zhēng)的發(fā)生。一、占領(lǐng)申請(qǐng)戰(zhàn)略P90美國(guó)學(xué)者StephenC.Glaz35（一）考慮申請(qǐng)時(shí)機(jī)1869年6月25日，德國(guó)克虜伯公司比英國(guó)人威廉·亨利·柏琴在英國(guó)專利局申請(qǐng)有關(guān)“人造茜素”專利早一天，使德國(guó)公司的人造茜素占領(lǐng)英國(guó)市場(chǎng)制高點(diǎn)達(dá)14年之久。1982年日本山之內(nèi)制藥公司發(fā)明一種合成青霉素“雅馬西林”的方法，比英國(guó)比徹姆公司同一發(fā)明晚6天申請(qǐng)專利，大量的人力和物力付之東流。（一）考慮申請(qǐng)時(shí)機(jī)1869年6月25日，德國(guó)克虜伯公司比英國(guó)36在確定適當(dāng)?shù)纳暾?qǐng)時(shí)機(jī)方面，以下原則是值得重視的:1.充分考慮競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手目前的狀況，特別是研究相同發(fā)明創(chuàng)造的可能

如果競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手目前還無力研究出同樣的成果，那么不必急于申請(qǐng)，待競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手準(zhǔn)備研制但尚未研制出來時(shí)再申請(qǐng)專利。在此期間，采取嚴(yán)格的保密措施。避免了技術(shù)被過早地公開而給競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手以可乘之機(jī)，同時(shí)也延長(zhǎng)了技術(shù)的保護(hù)期限。但是，如果本企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新成果同時(shí)有多家企業(yè)或者其他主體在進(jìn)行研制，那么應(yīng)搶先申請(qǐng)。特別是當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手多，而市場(chǎng)需求又很強(qiáng)或者技術(shù)容易被模仿時(shí)，企業(yè)應(yīng)毫不猶豫地盡快申請(qǐng)專利。在確定適當(dāng)?shù)纳暾?qǐng)時(shí)機(jī)方面，以下原則是值得重視的:1.充分考372、對(duì)于企業(yè)的基本發(fā)明專利申請(qǐng)的時(shí)間，除考慮到基本發(fā)明本身的狀況外，還要考慮其應(yīng)用研究和周邊研究的成熟度原則上，為防止其他企業(yè)或其他競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手以基本發(fā)明為基礎(chǔ)展開外圍研究，或者搶先申請(qǐng)應(yīng)用發(fā)明專利覆蓋自己的基本發(fā)明，企業(yè)一般應(yīng)等到在基本發(fā)明的應(yīng)用研究或周邊研究大體成熟后再申請(qǐng)基本發(fā)明專利。要考慮本企業(yè)基本發(fā)明與外圍研究開發(fā)成果專利申請(qǐng)的協(xié)調(diào)，防止單純申請(qǐng)基本專利公開技術(shù)方案后讓競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手多頭開發(fā)外圍專利技術(shù)，反過來限制自己。2、對(duì)于企業(yè)的基本發(fā)明專利申請(qǐng)的時(shí)間，除考慮到基本發(fā)明本身的38（二）考慮申請(qǐng)的地域和優(yōu)先權(quán)發(fā)明人李某發(fā)明了“害蜂安全采毒誘殺裝置”用于誘殺害蜂或其它有害昆蟲的一種裝置，特別是用于誘殺害蜂。在將害蜂殺死之前，利用本裝置可以先將其體內(nèi)的毒液采集出來。另外，本裝置還具有保障操作人員人身安全的功能。當(dāng)時(shí)美國(guó)及南美一些國(guó)家正被一種稱為“殺人蜂”的害蟲所困擾時(shí)，立即意識(shí)到其發(fā)明在這些國(guó)家有廣大的市場(chǎng)，于是在向中國(guó)專利局申請(qǐng)了發(fā)明專利之后，接著在優(yōu)先權(quán)期限內(nèi)又將該發(fā)明向美國(guó)、巴西、阿根廷和委內(nèi)瑞拉申請(qǐng)了發(fā)明專利，并均獲專利權(quán)。后來，該發(fā)明被聯(lián)合國(guó)工業(yè)發(fā)展組織稱為“阻止殺人蜂擴(kuò)散的有效手段”，而聯(lián)合國(guó)教科文組織還專門向有關(guān)國(guó)家推薦了這一發(fā)明。（二）考慮申請(qǐng)的地域和優(yōu)先權(quán)發(fā)明人李某發(fā)明了“害蜂安全采毒誘39（三）控制競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手2019年4月公布的數(shù)據(jù)：在國(guó)際上300億美元的中藥市場(chǎng)中，中國(guó)只占5%。日本、韓國(guó)已經(jīng)搶占國(guó)際中成藥70%以上市場(chǎng)份額，截至目前，已經(jīng)有10多個(gè)國(guó)家和地區(qū)的40多種天然藥物在我國(guó)注冊(cè)。日本在六神丸的基礎(chǔ)上開發(fā)救心丸，年銷售額達(dá)幾億美元；韓國(guó)的牛黃清心丸，源自于我國(guó)的牛黃清心液（三）控制競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手2019年4月公布的數(shù)據(jù)：在國(guó)際上300億40二、專利網(wǎng)申請(qǐng)戰(zhàn)略擴(kuò)大對(duì)本企業(yè)產(chǎn)品和市場(chǎng)的范圍，不給競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手留下任何可利用的空隙，企業(yè)利用自身的基礎(chǔ)專利和后續(xù)專利，在以核心技術(shù)（產(chǎn)品）基礎(chǔ)上采取橫向(同時(shí)進(jìn)入多個(gè)國(guó)家)和縱向(不斷完善設(shè)計(jì)，進(jìn)行后續(xù)申請(qǐng))擴(kuò)展方式，在全世界范圍內(nèi)布置了嚴(yán)密的專利網(wǎng)。二、專利網(wǎng)申請(qǐng)戰(zhàn)略擴(kuò)大對(duì)本企業(yè)產(chǎn)品和市場(chǎng)的范圍，不給競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手41三、外圍專利申請(qǐng)歐美在日本申請(qǐng)了一種新型自行車的技術(shù)方案，日本企業(yè)就馬上申請(qǐng)各種腳踏板專利、各種背包架專利、各種車把手專利……等等眾多外圍小專利（包括外觀設(shè)計(jì)專利）。從而迫使歐美競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手同意“交叉許可”使用

,即歐美可以無償使用日本企業(yè)的小專利，而日本企業(yè)也可以無償使用歐美的基礎(chǔ)性關(guān)鍵技術(shù)專利。三、外圍專利申請(qǐng)歐美在日本申請(qǐng)了一種新型自行車的技術(shù)方案，日42（一）防止等同替換近年來很多專利官司都涉及“等同替換”的手段，這種“擦邊球”鉆的就是單一專利的空子。為防止競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手在較短時(shí)間內(nèi)模仿跟進(jìn)，一般申請(qǐng)專利的企業(yè)往往不要申請(qǐng)單一專利，而是需要進(jìn)一步演繹該技術(shù)可能實(shí)現(xiàn)的多種結(jié)構(gòu)，對(duì)生產(chǎn)該產(chǎn)品的多種工藝及專用設(shè)備都進(jìn)行研究，確保在該技術(shù)領(lǐng)域中，由點(diǎn)到面地攻破多項(xiàng)技術(shù)難關(guān)后，再來申請(qǐng)組合專利或多個(gè)專利，用一個(gè)專利群把該新產(chǎn)品進(jìn)行嚴(yán)密保護(hù)，從而最大限度地保護(hù)自己的專利技術(shù)。（一）防止等同替換43（二）通過外圍發(fā)明延長(zhǎng)基礎(chǔ)專利對(duì)市場(chǎng)的控制德國(guó)拜耳公司在對(duì)待研制的阿司匹林專利到期時(shí)，依然希望保住對(duì)這種藥品的控制：1971年，拜耳阿司匹林加維生素C的泡騰片問世；1993年，拜耳阿司匹林腸溶片上市。腸溶片在阿司匹林外面加了一層包衣，這種藥片在胃部不溶解，直到腸道才發(fā)生作用，這樣就幾乎完全解決了胃部不適的副作用問題。2019年拜耳阿司匹林粒狀產(chǎn)品（無需飲水）面世。2019年，拜耳推出兩種非處方藥，分別為阿司匹林加植物甾醇和阿司匹林加鈣。（二）通過外圍發(fā)明延長(zhǎng)基礎(chǔ)專利對(duì)市場(chǎng)的控制德國(guó)拜耳公司在對(duì)待44（三）專利群與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)是指重復(fù)性的技術(shù)事項(xiàng)在一定范圍內(nèi)的統(tǒng)一規(guī)定。標(biāo)準(zhǔn)能成為自主創(chuàng)新的技術(shù)基礎(chǔ)，源于標(biāo)準(zhǔn)指定者擁有標(biāo)準(zhǔn)中的技術(shù)要素、指標(biāo)及其衍生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。它以原創(chuàng)性專利技術(shù)為主，通常由一個(gè)專利群來支撐，通過對(duì)核心技術(shù)的控制，很快形成排他性的技術(shù)壟斷，尤其在市場(chǎng)準(zhǔn)入方面，它可采取許可方式排斥競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的進(jìn)入，達(dá)到市場(chǎng)壟斷的目的。（三）專利群與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)45一流的企業(yè)賣標(biāo)準(zhǔn)；二流的企業(yè)賣技術(shù)；三流的企業(yè)賣產(chǎn)品。1988年，歐洲聯(lián)盟制定統(tǒng)一的全球移動(dòng)通信標(biāo)準(zhǔn)（GSM）1992年歐洲各國(guó)政府和產(chǎn)業(yè)界采納了共同的數(shù)據(jù)通信標(biāo)準(zhǔn)GSM，，第一次使用移動(dòng)通信可以漫游全球。歐洲各國(guó)政府幫助創(chuàng)立了由愛立信和諾基亞等領(lǐng)導(dǎo)的行業(yè)聯(lián)盟，10年內(nèi)該聯(lián)盟確立了全球優(yōu)勢(shì)。從此以后，GSM爆炸性地增長(zhǎng)。中國(guó)在1994年采用了GSM技術(shù)。

一流的企業(yè)賣標(biāo)準(zhǔn)；二流的企業(yè)賣技術(shù)；三流的企業(yè)賣產(chǎn)品。461985年，高通公司一直致力于CDMA技術(shù)的商用通信產(chǎn)業(yè)開發(fā)，1993年，CDMA終于被美國(guó)電信行業(yè)協(xié)會(huì)接受為移動(dòng)通信的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，高通公司取得了第一次規(guī)模性的勝利。2019年，在高通公司成立10年后，CDMA在全球獲得了首次商用。后來居上的高通公司也成為移動(dòng)通信技術(shù)的全球領(lǐng)袖——在高通公司及其合作伙伴的努力下，CDMA作為當(dāng)今主流3G技術(shù)的基礎(chǔ)。1985年，高通公司一直致力于CDMA技術(shù)的商用通信產(chǎn)業(yè)472019年，信息產(chǎn)業(yè)部和美國(guó)高通公司談判，關(guān)于在中國(guó)生產(chǎn)該公司倡導(dǎo)的CDMA標(biāo)準(zhǔn)的手機(jī)，美國(guó)公司的許可費(fèi)開價(jià)是每部手機(jī)360.80元人民幣的專利技術(shù)許可費(fèi)，按照中國(guó)3年可以生產(chǎn)這樣手機(jī)2800萬部計(jì)算，就要付出104億元人民幣的專利費(fèi)。2019年，信息產(chǎn)業(yè)部和美國(guó)高通公司談判，關(guān)于在中國(guó)生產(chǎn)該公482019年11月14日，全球CDMA技術(shù)的領(lǐng)導(dǎo)者高通宣布停止下一代超移動(dòng)寬帶(UMB)無線技術(shù)的研發(fā)。全球3G/4G技術(shù)演進(jìn)的路徑，脈絡(luò)清晰地集中在了LTE上。全球有18家半導(dǎo)體企業(yè)和設(shè)備廠商對(duì)TD-LTE半導(dǎo)體進(jìn)行了投資和研發(fā)。高通和意法愛立信已宣布對(duì)多模LTE/3G芯片的采樣，HTC、聯(lián)發(fā)科、廣達(dá)和中興通訊、華為海思、聯(lián)芯、宇龍等廠商成為目前TD-LTE終端最強(qiáng)大的供給者2019年11月14日，全球CDMA技術(shù)的領(lǐng)導(dǎo)者高通宣布停止4920190305WIPO公布，2019年全球《專利合作條約》（PCT）提交的國(guó)際專利申請(qǐng)比2019年增長(zhǎng)了10.7%，是2019年以來的最高增速。中國(guó)申請(qǐng)量增加了33.4%，增速最高，并且與日本和美國(guó)占總增量的82%。其中，中興通訊2019年提交了2826件申請(qǐng)，超過松下電器成為2019年排名第一的PCT專利申請(qǐng)人，華為以1831件申請(qǐng)量排名第三，夏普和博世分列第四和第五。據(jù)記者了解，中興的增幅超過50%，過去5年，中興的PCT申請(qǐng)排名分別為52、38、23、第二以及第一。中國(guó)通信企業(yè)對(duì)中國(guó)專利申請(qǐng)量的增長(zhǎng)，貢獻(xiàn)明顯。這并非第一次由中國(guó)企業(yè)位居PCT國(guó)際專利申請(qǐng)首位。2019年，華為曾首次問鼎，之后三年也分列第二、第四和第三位。根據(jù)WIPO的數(shù)據(jù)，愛立信、諾西、阿朗幾個(gè)老牌通信企業(yè)，2019年的專利申請(qǐng)量分別排名第10、40和50位。20190305WIPO公布，2019年全球《專利50剛剛過去的2019年，愛立信還在歐洲市場(chǎng)起訴中興侵犯了其知識(shí)產(chǎn)權(quán)，并在意大利等法院提出了禁售申請(qǐng)。不過今年初，雙方宣布達(dá)成和解，據(jù)估計(jì)中興自身知識(shí)產(chǎn)權(quán)的積累增加了中興談判的話語權(quán)。相比在中國(guó)進(jìn)行專利申請(qǐng)，在全球，特別是在海外市場(chǎng)申請(qǐng)和維護(hù)專利需要極大的成本。申請(qǐng)全球化的知識(shí)產(chǎn)權(quán)需要雄厚的資金，這是個(gè)“有錢人的游戲”。中興2019年在專利申請(qǐng)和維護(hù)上的成本投入就達(dá)到幾億元，相當(dāng)于國(guó)內(nèi)一個(gè)中大型企業(yè)的全部收入，而中興在專利申請(qǐng)上的預(yù)算和投入每年都呈兩位數(shù)增長(zhǎng)。剛剛過去的2019年，愛立信還在歐洲市場(chǎng)起訴中興侵犯了其知識(shí)51技術(shù)實(shí)力較強(qiáng)的企業(yè)，可以通過及時(shí)的申請(qǐng)基礎(chǔ)專利，搶占技術(shù)制高點(diǎn)。在此基礎(chǔ)上，可以繼續(xù)多方面申請(qǐng)與基礎(chǔ)專利相關(guān)的外圍專利技術(shù)，盡量擴(kuò)張保護(hù)范圍，以獲得最大的利益，并有效的阻止其他競(jìng)爭(zhēng)者的進(jìn)入。技術(shù)實(shí)力相對(duì)較弱的企業(yè)，則可以采用技術(shù)跟隨的戰(zhàn)略，在他人基礎(chǔ)專利的前提下，積極申請(qǐng)外圍專利，通過外圍專利來獲得市場(chǎng)上的話語權(quán)。技術(shù)實(shí)力較強(qiáng)的企業(yè)，可以通過及時(shí)的申請(qǐng)基礎(chǔ)專利，搶占技術(shù)制高52四、繞開對(duì)方專利申請(qǐng)?zhí)O果開發(fā)了Flash替代技術(shù)Gianduia，Adobe公司2019年11月宣布，該公司將停止為移動(dòng)瀏覽器開發(fā)FlashPlayer。蘋果的圖片滾動(dòng)（photoflicking）和圖像跳動(dòng)（bouncing）的技術(shù)專利——在智能手機(jī)翻看圖片或網(wǎng)頁(yè)時(shí)出現(xiàn)臨界點(diǎn)時(shí)反彈到原位置的技術(shù)，三星電子推出的替代技術(shù)是“如果堅(jiān)持翻看照片的話會(huì)出現(xiàn)藍(lán)色亮光”。而這項(xiàng)替代技術(shù)，使蘋果的禁止三星電子智能手機(jī)銷售的攻勢(shì)瓦解了。四、繞開對(duì)方專利申請(qǐng)?zhí)O果開發(fā)了Flash替代技術(shù)Giand53石家莊五龍制動(dòng)器股份有司起訴安徽某企業(yè)的專利侵權(quán)五龍常年供應(yīng)德國(guó)西門子等多家國(guó)際著名公司，隨著市場(chǎng)的逐漸擴(kuò)大，他們的長(zhǎng)期客戶每個(gè)季度定單都是成倍增加。2019年夏天，五龍發(fā)現(xiàn)一家位于廣州的美資企業(yè)客戶的定單出現(xiàn)反常，數(shù)月來的定單一直停留在一個(gè)相對(duì)固定的水平上，與實(shí)際的市場(chǎng)需求情況相差甚遠(yuǎn)。經(jīng)調(diào)查核實(shí)，發(fā)現(xiàn)這家美資企業(yè)廠房?jī)?nèi)出現(xiàn)了大量安徽廣德縣康利電器有司（后改名為昌立）生產(chǎn)的同類產(chǎn)品，并且與五龍的“一種雙推電磁鐵新型減震機(jī)構(gòu)”實(shí)用新型專利描述基本類似。于是，2019年底，五龍向安徽省合肥市中級(jí)法院遞上了狀書，踏上了專利維權(quán)之路。石家莊五龍制動(dòng)器股份有司起訴安徽某企業(yè)的專利侵權(quán)54這場(chǎng)官司耗時(shí)三年，訴訟、調(diào)查、異地取證等維權(quán)費(fèi)用將近30萬，而五龍一個(gè)固定客戶的一年定單就達(dá)2000萬。本案最終所獲得賠償不過10萬元，這與公司的損失明顯不對(duì)稱。經(jīng)過兩家產(chǎn)品技術(shù)特征對(duì)比后，法院認(rèn)為，昌立的產(chǎn)品雖缺少一個(gè)零部件，但其技術(shù)特征全面覆蓋了涉案專利全部必要技術(shù)特征，是以等同替換的手段繼續(xù)實(shí)施制造涉案被控侵權(quán)產(chǎn)品。這場(chǎng)官司耗時(shí)三年，訴訟、調(diào)查、異地取證等維權(quán)費(fèi)用將近30萬，55五、專利合作申請(qǐng)合作完成的發(fā)明創(chuàng)造，合作各方可以事先約定專利申請(qǐng)權(quán)及專利權(quán)的歸屬；若各方之間沒有約定的情況下，則其權(quán)利歸屬于合作各方共有。五、專利合作申請(qǐng)合作完成的發(fā)明創(chuàng)造，合作各方可以事先約定專利56企業(yè)專利實(shí)施和管理戰(zhàn)略或者自己無實(shí)施專利的條件，企業(yè)可以考慮讓他人有償使用專利成果，或是轉(zhuǎn)讓專利權(quán)，進(jìn)行專利的有償轉(zhuǎn)讓和許可。專利的轉(zhuǎn)讓和許可同樣可以給企業(yè)帶來巨大的經(jīng)濟(jì)利益，有利于專利價(jià)值的充分實(shí)現(xiàn)根據(jù)世界銀行統(tǒng)計(jì)，我國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化率只有15％，專利轉(zhuǎn)化率只有25％，大量的專利成果沒有得到應(yīng)用。

如果自己實(shí)施專利不能滿足整個(gè)市場(chǎng)的需求，企業(yè)專利實(shí)施和管理戰(zhàn)略或者自己無實(shí)施專利的條件，企業(yè)可以考57一、專利獨(dú)占實(shí)施戰(zhàn)略蘋果公司用iPod播放器擺脫財(cái)務(wù)危機(jī)后，銷售“隨身聽”播放器的索尼公司卻每況愈下。當(dāng)時(shí)，業(yè)界紛紛恥笑靠iPod賺錢的蘋果公司，因?yàn)闀r(shí)尚電子產(chǎn)品缺乏長(zhǎng)效的生命力，不能支撐一家大公司；很多人甚至嘲笑蘋果公司已經(jīng)不是一家硅谷企業(yè)，不是高科技公司。索尼也對(duì)蘋果的競(jìng)爭(zhēng)熟視無睹，以為蘋果不過是選對(duì)了一個(gè)產(chǎn)品，并沒有意識(shí)到蘋果已經(jīng)從戰(zhàn)略上徹底擊敗索尼。蘋果的戰(zhàn)略就是把科技至上的設(shè)計(jì)理念，轉(zhuǎn)變?yōu)槿宋闹辽系脑O(shè)計(jì)理念和戰(zhàn)略；其專利組合的市場(chǎng)攻擊力也因?yàn)闈夂竦娜宋那閼讯鴱?qiáng)勢(shì)崛起。一、專利獨(dú)占實(shí)施戰(zhàn)略蘋果公司用iPod播放器擺脫財(cái)務(wù)危機(jī)后，58隨著蘋果的專利覆蓋到人性化的音樂營(yíng)銷模式，iTunes產(chǎn)品開始迎來滾滾財(cái)源，把索尼等公司邊緣化；隨著蘋果的專利覆蓋到人性化的軟件營(yíng)銷模式，蘋果的應(yīng)用程序商店AppStore開始迎來滾滾財(cái)源，把微軟等公司邊緣化；隨著蘋果的專利覆蓋到人性化的移動(dòng)通訊平臺(tái)，蘋果的iPhone開始迎來滾滾財(cái)源，把諾基亞等公司邊緣化；隨著蘋果的專利覆蓋到人性化的平板電腦，蘋果的iPad開始迎來滾滾財(cái)源，把惠普等公司邊緣化。很多人認(rèn)為，暢銷電子產(chǎn)品沒有持續(xù)的生命力，遲早會(huì)成為微利產(chǎn)品。蘋果卻通過向人們散發(fā)昂貴的電子終端，把服務(wù)、軟件、信息、娛樂、游戲、閱讀統(tǒng)統(tǒng)控制在自己手中。隨著蘋果的專利覆蓋到人性化的音樂營(yíng)銷模式，iTunes產(chǎn)品開59蘋果卻從各個(gè)角度去控制人的需求，平臺(tái)統(tǒng)一，標(biāo)準(zhǔn)相同，操作簡(jiǎn)單，界面簡(jiǎn)潔。這就使得其他全部企業(yè)要么被蘋果收服，要么加入與蘋果為敵的陣營(yíng)。這種模式對(duì)企業(yè)自身的條件要求很高，企業(yè)不僅要有雄厚的科研實(shí)力，還要有足夠的經(jīng)濟(jì)實(shí)力和較高水平的經(jīng)營(yíng)管理能力。只有將專利技術(shù)和良好的商業(yè)經(jīng)營(yíng)相結(jié)合，才能保障專利有效實(shí)施并實(shí)現(xiàn)最大價(jià)值。蘋果卻從各個(gè)角度去控制人的需求，平臺(tái)統(tǒng)一，標(biāo)準(zhǔn)相同，操作簡(jiǎn)單60二、專利許可戰(zhàn)略專利許可是企業(yè)專利戰(zhàn)略中的最核心部分。企業(yè)專利許可策略實(shí)踐現(xiàn)狀專利許可行為在不同行業(yè)、不同國(guó)家、不同時(shí)期的表現(xiàn)都有所不同。對(duì)于行業(yè)來說，醫(yī)藥行業(yè)和電子行業(yè)是很有代表性的兩個(gè)行業(yè)。

年份專利技術(shù)許可證貿(mào)易額（美元）196520億1975110億20192500億二、專利許可戰(zhàn)略專利許可是企業(yè)專利戰(zhàn)略中的最核心部分。年份61在歐美發(fā)達(dá)國(guó)家，高端知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)是一個(gè)專業(yè)性非常強(qiáng)、回報(bào)率非常高的服務(wù)行業(yè)。通過專業(yè)人才的培育和談判，科研人員在實(shí)驗(yàn)室做出的成果，才能變成具有很高商業(yè)價(jià)值的專利。中科院上海生科院的知識(shí)產(chǎn)權(quán)與技術(shù)轉(zhuǎn)移中心通過專業(yè)團(tuán)隊(duì)工作，在2019年把一項(xiàng)抗腫瘤藥物的專利權(quán)許可給了跨國(guó)醫(yī)藥企業(yè)，合同金額高達(dá)6000多萬美元。2019年截至6月，該中心已達(dá)成專利許可交易9項(xiàng)，合同金額超過3億元人民幣。科學(xué)家有了發(fā)明想法和研究成果后，只需填寫“發(fā)明披露表”，該中心就接手主導(dǎo)后續(xù)所有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)和技術(shù)轉(zhuǎn)移工作，包括從鑒別、培養(yǎng)、保護(hù)有價(jià)值的專利直至許可轉(zhuǎn)讓出去?？蒲腥藛T無需再為寫專利、答復(fù)專利審查意見、進(jìn)行合同商業(yè)和法律條款談判而煩惱。他們的工作被寫入了哈佛大學(xué)商學(xué)院案例。在歐美發(fā)達(dá)國(guó)家，高端知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)是一個(gè)專業(yè)性非常強(qiáng)、回報(bào)率非62（一）專利獨(dú)占許可受讓人在規(guī)定的范圍內(nèi)享有對(duì)合同規(guī)定的專利技術(shù)的使用權(quán)，讓與人或任何第三方都不得同時(shí)在該范圍內(nèi)具有對(duì)該項(xiàng)專利技術(shù)的使用權(quán)。這要求專利權(quán)人在規(guī)定的時(shí)間和地域范圍內(nèi)，不但不能許可第三者使用該專利而且自己也不得使用。（一）專利獨(dú)占許可受讓人在規(guī)定的范圍內(nèi)享有對(duì)合同規(guī)定的專利技63一、委托對(duì)象簡(jiǎn)解

該技術(shù)應(yīng)用一種低能量激光束照射穴位以代替毫針，稱為光針；應(yīng)用中遠(yuǎn)紅外激光的熱效應(yīng)，代替燃燒的艾絨照射穴位，稱為光灸；從而實(shí)現(xiàn)與傳統(tǒng)針灸治療效能相似的無創(chuàng)痛激光針灸。2019年10月進(jìn)入上?！痢玲t(yī)院開展臨床應(yīng)用。臨床觀測(cè)醫(yī)生證明，2019年11月至2019年1月已治療膝關(guān)節(jié)炎病人30余人次，其中達(dá)到鎮(zhèn)痛、消腫明顯療效的約占80%。該治療儀已申請(qǐng)中國(guó)專利，于2019年9月14日取得實(shí)用新型專利申請(qǐng)受理通知?！?、行業(yè)前景與市場(chǎng)背景（一）針灸業(yè)目前的技術(shù)狀況

經(jīng)過多年的臨床實(shí)踐，激光針灸在臨床應(yīng)用上已取得了肯定的療效，激光針灸具有無痛、無菌、安全、易控、操作方便等優(yōu)點(diǎn)，可……，近幾年已有相當(dāng)數(shù)量的文獻(xiàn)報(bào)道激光針灸在臨床應(yīng)用中的新進(jìn)展。目前，國(guó)內(nèi)激光針灸的光源以He－Ne激光為主，……但這些治療儀都存在著一個(gè)共同問題——即無熱效應(yīng)，無法體現(xiàn)灸的作用?！秾?duì)某針灸治療儀專利申請(qǐng)技術(shù)獨(dú)占實(shí)施許可權(quán)的評(píng)估》一、委托對(duì)象簡(jiǎn)解經(jīng)過多年的臨床實(shí)踐，激光針64（二）激光針灸的市場(chǎng)容量……本次評(píng)估的激光針與激光灸復(fù)合的治療儀，還沒有在市場(chǎng)上出現(xiàn)?！瓝?jù)2019年統(tǒng)計(jì)，總的市場(chǎng)容量估計(jì)可達(dá)到15,000臺(tái)以上。該治療儀主要銷售方向確定為國(guó)內(nèi)市場(chǎng)。這是由于國(guó)外對(duì)中醫(yī)醫(yī)療儀器還有一個(gè)認(rèn)識(shí)過程，進(jìn)入國(guó)際市場(chǎng)的程序較為復(fù)雜，還需要較高的成本，花費(fèi)時(shí)間也可能較長(zhǎng)。（三）行業(yè)內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)情況目前還沒有發(fā)現(xiàn)激光針灸治療儀的國(guó)外競(jìng)爭(zhēng)者?！@類電子醫(yī)療儀器的更新?lián)Q代周期比較短，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)比較激烈，一般5年左右就會(huì)有具備相同功能的新產(chǎn)品出現(xiàn)。（四）競(jìng)爭(zhēng)中的不利影響1、雖然本儀器出售價(jià)格不是很高，但由于目前我國(guó)醫(yī)療費(fèi)用整體水平過高已經(jīng)影響了患者就診率，因此，本儀器的銷售量也將受到影響；2、醫(yī)療器材銷售中的價(jià)格回扣比拼、不正當(dāng)?shù)墓P(guān)營(yíng)銷都將使競(jìng)爭(zhēng)成本增加。（五）本治療儀的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)……只有本治療儀才是真正意義上的激光針灸。（六）本技術(shù)的發(fā)展前景目前本治療儀的制造成本還較高，一般只適合醫(yī)療單位使用。如果今后能開發(fā)出適于家庭使用的低成本的治療儀，市場(chǎng)將非常巨大。（二）激光針灸的市場(chǎng)容量……這類電子醫(yī)療儀器的更新?lián)Q代周期比65三、本評(píng)估案例的特征（一）評(píng)估對(duì)象的權(quán)屬（二）評(píng)估中價(jià)值類型和方法……本次評(píng)估采用收益現(xiàn)值法。本次技術(shù)獨(dú)占實(shí)施許可權(quán)的價(jià)值實(shí)現(xiàn)方式是對(duì)產(chǎn)品銷售后凈利潤(rùn)進(jìn)行分成的方式。四、本次評(píng)估的前提與假設(shè)五、評(píng)估過程（一）銷售收入的預(yù)測(cè)這類電子醫(yī)療儀器的更新周期較短，一般為5年左右。由于醫(yī)療儀器生產(chǎn)許可管理比一般電子儀器更為嚴(yán)格，因此取得本治療儀的生產(chǎn)許可和注冊(cè)證的時(shí)間也可能相對(duì)較長(zhǎng)。……評(píng)估人員認(rèn)為，本治療儀投產(chǎn)后的5年內(nèi)總銷量達(dá)到1,500臺(tái)是比較合理的。六、案例分析產(chǎn)品推向市場(chǎng)需要一段時(shí)間，……

三、本評(píng)估案例的特征（一）銷售收入的預(yù)測(cè)66（二）專利排他性許可

受讓人在規(guī)定的范圍內(nèi)享有對(duì)合同規(guī)定的專利技術(shù)的使用權(quán)，讓與人仍保留在該范圍內(nèi)的使用權(quán)，但排除任何第三方在該范圍內(nèi)對(duì)同一專利技術(shù)的使用權(quán)。專利權(quán)人允許被許可人在一定的期間和地域范圍內(nèi)獨(dú)家享有使用該專利的權(quán)利，被許可人按照約定的數(shù)額支付給專利權(quán)人使用費(fèi)。但專利權(quán)人自己仍然保留在這一時(shí)間和地域范圍內(nèi)使用其專利的權(quán)利。（二）專利排他性許可受讓人在規(guī)定的范圍內(nèi)享有對(duì)合同規(guī)定的專67（三）專利普通許可當(dāng)事人雙方約訂轉(zhuǎn)讓方將專利技術(shù)許可受讓方在一定范圍內(nèi)實(shí)施，同時(shí)保留在該范圍內(nèi)對(duì)該專利技術(shù)的使用權(quán)與轉(zhuǎn)讓權(quán)的合同。技術(shù)的使用權(quán)轉(zhuǎn)讓給受讓方后，轉(zhuǎn)讓方仍保有使用這一專利技術(shù)的權(quán)利，同時(shí)不排斥其繼續(xù)以同樣條件在同一區(qū)域轉(zhuǎn)讓給他人實(shí)施。（三）專利普通許可當(dāng)事人雙方約訂轉(zhuǎn)讓方將專利技術(shù)許可受讓方在68（四）分許可分許可又稱再許可、從屬許可，指原專利許可合同的被許可方經(jīng)許可方的事先同意在一定的條件下將同樣的許可內(nèi)容再轉(zhuǎn)許可給第三方實(shí)施。一般來說，許可方有權(quán)從被許可方收取的分售許可合同使用費(fèi)中提成。（四）分許可分許可又稱再許可、從屬許可，指原專利許可合同的被69三、交叉許可戰(zhàn)略交叉許可是指企業(yè)以專利技術(shù)、專有技術(shù)的輸出換取對(duì)另一個(gè)企業(yè)的專利技術(shù)、專有技術(shù)的使用。一個(gè)企業(yè)不可能開發(fā)所有的技術(shù)，也不能保證所有開發(fā)的技術(shù)都能獲得專利權(quán)。如果企業(yè)擁有一些自主專利權(quán)，而競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的專利對(duì)本企業(yè)技術(shù)實(shí)施構(gòu)成障礙，就可以采取交叉許可戰(zhàn)略。三、交叉許可戰(zhàn)略交叉許可是指企業(yè)以專利技術(shù)、專有技術(shù)的輸出換702019年4月1日，電信設(shè)備廠商愛立信稱，已經(jīng)在英國(guó)、意大利和德國(guó)對(duì)中興提起訴訟，指控后者侵犯愛立信基于GSM和WCDMA的專利權(quán)。中興方面隨后回應(yīng)稱，不排除采取法律手段維護(hù)相關(guān)合法權(quán)益。英國(guó)《金融時(shí)報(bào)》認(rèn)為，愛立信此舉凸顯出，以華為和中興通訊為首的中國(guó)企業(yè)已發(fā)展成為它的強(qiáng)勁對(duì)手。相關(guān)數(shù)據(jù)顯示，中興在LTE領(lǐng)域有7%的核心專利申請(qǐng)，愛立信和華為均為8%，均位居行業(yè)前五名。2019年4月1日，電信設(shè)備廠商愛立信稱，已經(jīng)在英國(guó)、意大利71對(duì)于為何只在英國(guó)等三個(gè)國(guó)家，而不是在愛立信的家鄉(xiāng)瑞典對(duì)中興提起訴訟，有觀點(diǎn)稱，這三個(gè)國(guó)家是中興在歐洲終端銷售量最大的地區(qū)，而在瑞典，中興的銷量則可以忽略不計(jì)。愛立信想通過限制市場(chǎng)的做法，來打擊中興在歐洲市場(chǎng)的發(fā)展。對(duì)于為何只在英國(guó)等三個(gè)國(guó)家，而不是在愛立信的家鄉(xiāng)瑞典對(duì)中興提72愛立信于2019年1月20日發(fā)布公告，稱愛立信和中興已就專利問題和解，雙方均已撤訴對(duì)對(duì)方的所有控訴。雙方簽署了全球范圍內(nèi)的專利交叉許可，雙方簽署了一份全球交叉許可協(xié)議，中興通訊將獲得部分愛立信專利組合使用許可。2月14日，中興通訊發(fā)布公告，正式表示已收到愛立信提起的所有訴訟所在地法院下發(fā)的撤銷案件的裁定。與此同時(shí)，中興通訊也就其針對(duì)愛立信提起的全球范圍的專利訴訟、專利無效爭(zhēng)議等法律行動(dòng)，完成撤訴程序，雙方之間的專利糾紛就此終結(jié)。中心通訊在2019年4月14日晚間發(fā)布重大訴訟進(jìn)展公告，稱公司已經(jīng)與愛立信簽署和解協(xié)議，雙方均已相互撤銷針對(duì)對(duì)方的所有專利侵權(quán)訴訟。愛立信于2019年1月20日發(fā)布公告，稱愛立信和中興已就專利73四、專利引進(jìn)戰(zhàn)略一些沒有能力開發(fā)或者未能開發(fā)出新技術(shù)、新產(chǎn)品的企業(yè)，有時(shí)希望能夠?qū)⑺说膶＠夹g(shù)應(yīng)用到本企業(yè)的產(chǎn)品上，所以專利技術(shù)倍受市場(chǎng)的青睞。企業(yè)如何引進(jìn)有價(jià)值專利技術(shù)？四、專利引進(jìn)戰(zhàn)略一些沒有能力開發(fā)或者未能開發(fā)出新技術(shù)、新產(chǎn)品74

1、檢索一下專利文獻(xiàn)，從中找出眾多同類技術(shù)，擇優(yōu)篩選因?yàn)閷＠夹g(shù)引進(jìn)涉及的金額巨大、技術(shù)性很高，專利檢索可將所得到的專利技術(shù)情報(bào)用來判斷其他企業(yè)的經(jīng)營(yíng)方向、技術(shù)水平、市場(chǎng)布局，并從而制定正確的因應(yīng)策略另外，企業(yè)還可以對(duì)多個(gè)同類專利技術(shù)比較，綜合考慮商用、技術(shù)、法律等多個(gè)方面因素和投標(biāo)者進(jìn)行了競(jìng)標(biāo)、談判和評(píng)標(biāo)。選擇技術(shù)、價(jià)位更有競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力，更有市場(chǎng)地位的專利技術(shù)。2、了解該專利的法律狀態(tài)在引進(jìn)專利技術(shù)之前，一定要通過檢索來查明引進(jìn)的專利技術(shù)是否有效1、檢索一下專利文獻(xiàn)，從中找出眾多同類技術(shù)，擇優(yōu)篩選753、了解該專利的技術(shù)成熟程度對(duì)于處于多變市場(chǎng)環(huán)境中的企業(yè)來說,專利技術(shù)成熟度是其制定戰(zhàn)略、進(jìn)行技術(shù)貿(mào)易的重要參考指標(biāo),也是其確定局部創(chuàng)新和系統(tǒng)創(chuàng)新的投入比例、把握創(chuàng)新時(shí)機(jī)的重要依據(jù).可以幫助企業(yè)認(rèn)清自身技術(shù)的發(fā)展水平和發(fā)展?jié)摿?審時(shí)度勢(shì)地進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新,降低投資風(fēng)險(xiǎn),提高投資效益,營(yíng)造和保持企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

4、對(duì)該專利進(jìn)行經(jīng)濟(jì)分析專利權(quán)與經(jīng)濟(jì)效益是分不開的，首先要對(duì)專利項(xiàng)目的技術(shù)先進(jìn)性、經(jīng)濟(jì)可行性及市場(chǎng)前景等進(jìn)行具體、深入、科學(xué)的可行性論證3、了解該專利的技術(shù)成熟程度7660年代，美國(guó)鋁業(yè)公司決定引進(jìn)國(guó)外最先進(jìn)的技術(shù)建設(shè)甲醇生產(chǎn)廠。在選擇引進(jìn)哪家技術(shù)上，他們進(jìn)行了精心的調(diào)查研究。首先，他們成立了一個(gè)有技術(shù)人員、企業(yè)家和銷售人員參加的小組。先用一年多的時(shí)間，查閱了全世界已有的關(guān)于甲醇的專利資料，從中比較分析篩選出聯(lián)邦德國(guó)和英國(guó)各一家公司的技術(shù)。然后進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)考察，并同這兩家公司分別簽署了提供資料和負(fù)責(zé)保密的合同。雙方的專利律師就許可證貿(mào)易進(jìn)行了談判，最后決定從英國(guó)引進(jìn)。60年代，美國(guó)鋁業(yè)公司決定引進(jìn)國(guó)外最先進(jìn)的技術(shù)建設(shè)甲醇生產(chǎn)廠77警惕“斷頭許可”斷頭許可是一種許可協(xié)議，這種許可協(xié)議授予被授權(quán)人的專利使用期為一年，期滿后有效期立即被“砍斷”。因此可能出現(xiàn)這樣一種情況：一個(gè)產(chǎn)品昨天還享有專利使用許可，今天就成了侵權(quán)產(chǎn)品。怎樣才能避免“斷頭臺(tái)”的傷害。理想的情況是，如果中國(guó)公司或其他國(guó)家的公司通過許可來避免被美國(guó)法律制度糾纏而順利進(jìn)入美國(guó)市場(chǎng)，被授權(quán)人必須盡可能地避免斷頭許可，盡力獲得針對(duì)有關(guān)專利的“終生許可”。也就是說，在該專利的有效期內(nèi)，該許可一直有效。若該許可的授權(quán)人在該許可的有效期內(nèi)申請(qǐng)了新的專利，那么在有效期方面，該許可同樣適用于后來的專利，即，在后者的有效期內(nèi)，該許可一直有效。警惕“斷頭許可”78要求強(qiáng)制許可上海奧銳特制藥公司打算聯(lián)合國(guó)內(nèi)的非政府組織（NGO），申請(qǐng)?zhí)嬷Z福韋酯專利強(qiáng)制許可。替諾福韋酯在國(guó)際上是治療艾滋病的最重要藥物，也是中國(guó)國(guó)內(nèi)急需的藥品。吉列德公司2019年年報(bào)顯示，替諾福韋酯及其復(fù)方制劑的年銷售額超過60億美元。專利藥和仿制藥之間價(jià)格相差巨大，以易瑞沙（腫瘤治療藥物）為例，印度可以生產(chǎn)仿制藥，每月僅花費(fèi)1500元左右，僅為中國(guó)進(jìn)口專利藥價(jià)格的十分之一。要求強(qiáng)制許可上海奧銳特制藥公司打算聯(lián)合國(guó)內(nèi)的非政府組織（NG79新的《專利實(shí)施強(qiáng)制許可辦法》將于2019年5月1日起施行。專利權(quán)人自專利權(quán)被授予之日起滿3年，且自提出專利申請(qǐng)之日起滿4年，無正當(dāng)理由未實(shí)施或者未充分實(shí)施其專利的，具備實(shí)施條件的單位或者個(gè)人可以根據(jù)專利法第四十八條第一項(xiàng)的規(guī)定，請(qǐng)求給予強(qiáng)制許可。新的《專利實(shí)施強(qiáng)制許可辦法》將于2019年5月1日起施行。80五、專利聯(lián)營(yíng)戰(zhàn)略專利聯(lián)營(yíng)（PatentPool）作為一種許可方式，是專利權(quán)人行使權(quán)利的表現(xiàn)，本身具有眾多的優(yōu)點(diǎn)，比如整合互補(bǔ)技術(shù)，降低交易成本，排除專利實(shí)施的交互限制，避免昂貴的法律訴訟等五、專利聯(lián)營(yíng)戰(zhàn)略專利聯(lián)營(yíng)（PatentPool）作為一種許812019年，TCL與湯姆遜正式組建合資公司“ＴＣＬ－湯姆遜電子公司”（簡(jiǎn)稱ＴＴＥ），主要從事開發(fā)、生產(chǎn)及銷售全線的彩電及ＤＶＤ產(chǎn)品。湯姆遜在彩電、彩管方面有34000種專利，在全球?qū)＠麛?shù)量上僅次于ＩＢＭ，每年專利費(fèi)就可坐收４億歐元。與ＴＣＬ合作，目的是通過ＴＣＬ拓展內(nèi)地市場(chǎng)，在中國(guó)完成了從上游彩管到背投及彩電的整條生產(chǎn)鏈。湯姆遜的品牌和生產(chǎn)工廠，可以協(xié)助ＴＣＬ集團(tuán)突破歐美對(duì)國(guó)內(nèi)彩電企業(yè)的反傾銷限制，獲得持續(xù)贏利。2019年，TCL與湯姆遜正式組建合資公司“ＴＣＬ－湯姆遜電822019年4月23日，TCL、長(zhǎng)虹、康佳、創(chuàng)維、海信、廈華、海爾、上廣電、新科、夏新等10家合資成立的中彩聯(lián)，每家出資100萬元，組成的“深圳市中彩聯(lián)科技有限公司”(以下簡(jiǎn)稱中彩聯(lián))。在中國(guó)數(shù)字電視專利權(quán)的申請(qǐng)中，68.7%被跨國(guó)企業(yè)占據(jù)，國(guó)內(nèi)家電企業(yè)在專利領(lǐng)域沒有任何空隙。2019年3月美國(guó)對(duì)所有銷售的數(shù)字電視強(qiáng)行執(zhí)行ATSC標(biāo)準(zhǔn)。所有出口到美國(guó)的電視都要符合上述標(biāo)準(zhǔn)。ATSC專利的擁有者，索尼、湯姆遜等跨國(guó)公司明確提出彩電制造企業(yè)繳納專利費(fèi)，這些專利費(fèi)合計(jì)約30美元/臺(tái)，如果此項(xiàng)專利池成立，國(guó)產(chǎn)數(shù)字電視將很難進(jìn)入美國(guó)市場(chǎng)。2019年4月23日，TCL、長(zhǎng)虹、康佳、創(chuàng)維、海信、廈華、83聯(lián)合制定標(biāo)準(zhǔn)對(duì)競(jìng)爭(zhēng)有益。特別是在高科技產(chǎn)業(yè)，聯(lián)合制定標(biāo)準(zhǔn)是為實(shí)現(xiàn)一系列產(chǎn)品的兼容性而普遍采取的方法。兼容性通常要求所有的生產(chǎn)商在制造產(chǎn)品時(shí)采用同一技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。采用同一標(biāo)準(zhǔn)的行為有助于促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)，鼓勵(lì)創(chuàng)新，提高生產(chǎn)效率，顯著降低生產(chǎn)商和消費(fèi)者的成本。但專利權(quán)人也是“經(jīng)濟(jì)人”，往往追求自身利益最大化。他們往往在專利聯(lián)營(yíng)協(xié)議中，超過關(guān)鍵技術(shù)分享所需的必要程度，在許可協(xié)議中設(shè)置限制競(jìng)爭(zhēng)條款，集體謀求市場(chǎng)控制力和壟斷利潤(rùn)。聯(lián)合制定標(biāo)準(zhǔn)對(duì)競(jìng)爭(zhēng)有益。特別是在高科技產(chǎn)業(yè)，聯(lián)合制定標(biāo)準(zhǔn)是為84企業(yè)專利戰(zhàn)略管理ppt課件851946年,日本的井深和盛田憑借19萬日元的資本,在戰(zhàn)后的東京創(chuàng)建了職工20來名的小企業(yè)——東京通訊工業(yè)公司。創(chuàng)業(yè)之初，他們利用自己在物理學(xué)方面的專長(zhǎng)試制出了磁帶錄音機(jī)及磁帶。1952年，盛田和井深大獲悉美國(guó)貝爾實(shí)驗(yàn)室發(fā)明晶體管并取得專利權(quán)的信息，立刻以2.5萬美元的價(jià)格買下了這項(xiàng)專利。在1957年制成當(dāng)時(shí)世界上最小的可以放在襯衣口袋里的晶體管收音機(jī)，并把公司更名為“索尼株式會(huì)社”。六、專利購(gòu)買戰(zhàn)略1946年,日本的井深和盛田憑借19萬日元的資本,在戰(zhàn)后的東86據(jù)統(tǒng)計(jì)，日本企業(yè)在20世紀(jì)七、八十年代大批購(gòu)買美國(guó)的專利，并通過這些購(gòu)買掌握了一批核心專利技術(shù)，形成了初步的專利發(fā)展基礎(chǔ)。韓國(guó)的企業(yè)在九十年代也收購(gòu)了不少美國(guó)專利。

2019年，曾經(jīng)列名世界個(gè)人電腦銷售量第三位的美國(guó)公司AST被韓國(guó)的三星公司收購(gòu)時(shí)，就給三星公司帶去了一大批有價(jià)值的專利，LG購(gòu)買美國(guó)王安計(jì)算機(jī)公司的專利后，也從一家生產(chǎn)性企業(yè)轉(zhuǎn)變?yōu)閾碛泻芏嗪诵膶＠恼嬲母呖萍脊尽?jù)統(tǒng)計(jì)，日本企業(yè)在20世紀(jì)七87華為在2019年12月的內(nèi)刊《華為人》上坦言：“華為在過去的18年里每年堅(jiān)持投入銷售收入的10%以上在研發(fā)上，資金投入都維持在每年70億～80億元以上，經(jīng)過18年的艱苦奮斗，迄今為止，華為沒有一項(xiàng)原創(chuàng)性的產(chǎn)品發(fā)明?！?/p>

華為在2019年12月的內(nèi)刊《華為人》上坦言：“華為在過去的88華為首席法務(wù)官宋柳平在2019年接受《21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道》獨(dú)家專訪提煉：技術(shù)是不分國(guó)界、不分人的，只要對(duì)你產(chǎn)品有貢獻(xiàn)的技術(shù)，你都是可以采用……《21世紀(jì)》：哪些技術(shù)通過購(gòu)買獲得？哪些技術(shù)通過自主創(chuàng)新做呢？如何決策？宋柳平：到底是我自己開發(fā)好，還是買人家好，還是從人家許可來好，其實(shí)最重要的決策因素是我最后提供的產(chǎn)品是否有競(jìng)爭(zhēng)力，然后賣到市場(chǎng)上是否有一定的利潤(rùn)空間。華為首席法務(wù)官宋柳平在2019年接受《21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道》獨(dú)家89有很多人強(qiáng)調(diào)自主創(chuàng)新就是百分之百要自己做，那是自給自足的自然經(jīng)濟(jì)的做法，成本也高得不得了。如果你沒有市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)能力，自主有什么用？決策的依據(jù)是要?dú)w根到四點(diǎn)上：質(zhì)量好、服務(wù)好、運(yùn)作成本低、滿足客戶需求。我們衡量如何做事的一切標(biāo)準(zhǔn)還是這些，而不管他是不是自主創(chuàng)新。有很多人強(qiáng)調(diào)自主創(chuàng)新就是百分之百要自己做，那是自給自足的自然90華為每年支付約3億美元的專利許可費(fèi)；同時(shí)，每年按10%的銷售收入撥付研發(fā)經(jīng)費(fèi)，近十年累計(jì)投入研發(fā)費(fèi)用150多億美元。（20190416）華為每年支付約3億美元的專利許可費(fèi)；同時(shí)，每年按10%的銷售91華為中興美國(guó)市場(chǎng)“被拒”意味著什么?中歐國(guó)際工商學(xué)院教務(wù)長(zhǎng)約翰?奎爾奇的分析一針見血：“華為和中興代表了新的時(shí)代：一個(gè)第三世界的國(guó)家生產(chǎn)著第一世界的高科技。美國(guó)的公司從內(nèi)心覺得很難適應(yīng)這一點(diǎn)。”華為中興美國(guó)市場(chǎng)“被拒”意味著什么?中歐國(guó)際工商學(xué)院教務(wù)長(zhǎng)約92美國(guó)曾以安全為由，不許涉密部門采購(gòu)聯(lián)想的個(gè)人電腦，而事實(shí)上，聯(lián)想電腦的軟件和芯片等核心技術(shù)都是美國(guó)的。實(shí)際上，華為在美國(guó)市場(chǎng)的銷售額僅占其總銷售額的1%，中興公司在美國(guó)的市場(chǎng)占有率在其國(guó)際業(yè)務(wù)中的比例，也微乎其微。相反，美國(guó)的電信設(shè)備巨頭思科公司，在中國(guó)市場(chǎng)的銷售額要占其總銷售額的16%。顯然，考慮到中國(guó)個(gè)人電腦市場(chǎng)完全被微軟和英特爾的技術(shù)所壟斷，應(yīng)該擔(dān)心國(guó)家安全受威脅的，恰恰應(yīng)該是中國(guó)。美國(guó)曾以安全為由，不許涉密部門采購(gòu)聯(lián)想的個(gè)人電腦，而93七、專利轉(zhuǎn)讓戰(zhàn)略在2019年的6月，柯達(dá)公司宣布將用專利轉(zhuǎn)讓所得的款項(xiàng)償還公司債務(wù)，這也是該公司能夠從《美國(guó)破產(chǎn)法》第11章的破產(chǎn)保護(hù)中成功解套的重要組成部分，該公司希望未來轉(zhuǎn)型商業(yè)包裝和印刷領(lǐng)域。柯達(dá)一直在與潛在的買家進(jìn)行溝通以銷售其專利，該公司為這些專利的估值超過了26億美元。但是，蘋果和谷歌等買家買家提出的專利收購(gòu)價(jià)格遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于柯達(dá)的預(yù)期，他們認(rèn)為這些專利的價(jià)值僅有1.5億到2.5億美元。但在9月14日，柯達(dá)在向美國(guó)破產(chǎn)法院提交的文件中表示上述內(nèi)容尚未確定。七、專利轉(zhuǎn)讓戰(zhàn)略在2019年的6月，柯達(dá)公司宣布將用專利轉(zhuǎn)讓94八、商標(biāo)承接專利壟斷戰(zhàn)略商品投放市場(chǎng)后，為了更大利益，可以將專利權(quán)和相關(guān)商標(biāo)權(quán)捆綁在一起出讓或者許可。八、商標(biāo)承接專利壟斷戰(zhàn)略商品投放市場(chǎng)后，為了更大利益，可以將952019年核準(zhǔn)注冊(cè)的帶棱的可口可樂玻璃瓶的瓶型1898年魯特玻璃公司一位年輕的工人亞歷山大·山姆森根據(jù)女友穿著套筒型連衣裙的形象設(shè)計(jì)出一個(gè)玻璃瓶。還把瓶子的容量設(shè)計(jì)成剛好一杯水大小。并立即到專利局申請(qǐng)專利。當(dāng)時(shí)，可口可樂的決策者坎德勒在市場(chǎng)上看到了亞歷山大·山姆森設(shè)計(jì)的玻璃瓶后，認(rèn)為非常適合作為可口可樂的包裝。于是他主動(dòng)向亞歷山大·山姆森提出購(gòu)買這個(gè)瓶子的專利。經(jīng)過一番討價(jià)還價(jià)，最后可口可樂公司以600萬美元的天價(jià)買下此專利。然而實(shí)踐證明可口可樂公司這一決策是非常成功的。該玻璃瓶作為可口可樂的包裝以后，可口可樂的銷量飛速增長(zhǎng)，在兩年的時(shí)間內(nèi)，銷量翻了一倍。從此，該玻璃瓶作為包裝的可口可樂開始暢銷美國(guó)，并迅速風(fēng)靡世界。600萬美元的投入，為可口可樂公司帶來了數(shù)以億計(jì)的回報(bào)。2019年核準(zhǔn)注冊(cè)的帶棱的可口可樂玻璃瓶的瓶型該玻璃瓶作為可96練習(xí)：對(duì)天津南開戈德集團(tuán)有限公司的專利戰(zhàn)略的分析練習(xí)：97天津南開戈德集團(tuán)有司是中國(guó)科技情報(bào)學(xué)會(huì)競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)分會(huì)的團(tuán)體會(huì)員，是天津市的知名企業(yè)。公司擁有專利40多項(xiàng)，其中發(fā)明專利占80%以上，已授權(quán)專利占70%以上，被國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局確定為“促進(jìn)專利技術(shù)產(chǎn)業(yè)化示范工程”單位元。其主導(dǎo)產(chǎn)品——自動(dòng)售貨機(jī)及相關(guān)產(chǎn)品。天津南開戈德集團(tuán)有司是中國(guó)科技情報(bào)學(xué)會(huì)競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)分會(huì)的團(tuán)體會(huì)員98

自動(dòng)售貨機(jī)是自助產(chǎn)業(yè)中的主流產(chǎn)品，在國(guó)際上已有30多年歷史。隨著時(shí)代的發(fā)展，自助產(chǎn)業(yè)已形成一個(gè)巨大的產(chǎn)業(yè)群體，除了傳統(tǒng)的自動(dòng)售貨（包括食品、飲料等）機(jī)外，最近十幾年發(fā)展起來的還有自動(dòng)售卡機(jī)、自動(dòng)售票機(jī)、自動(dòng)取款機(jī)、自動(dòng)存款機(jī)等。隨著網(wǎng)絡(luò)信息技術(shù)、金卡工程、電子商務(wù)技術(shù)（包括移動(dòng)商務(wù)）和市場(chǎng)消費(fèi)多樣化的發(fā)展，自助產(chǎn)業(yè)在其服務(wù)功能、品種、質(zhì)量、費(fèi)用等方面都在不斷更新，多功能的發(fā)展趨勢(shì)十分明顯。自助產(chǎn)業(yè)必將突破原有單一售貨為目標(biāo)的框架，向多樣化、網(wǎng)絡(luò)化、信息化的目標(biāo)發(fā)展。自動(dòng)售貨機(jī)是自助產(chǎn)業(yè)中的主流產(chǎn)品，在國(guó)際上已99

通過對(duì)專利信息的全面檢索和研究，戈德集團(tuán)意識(shí)到網(wǎng)絡(luò)自助服務(wù)系統(tǒng)在未來市場(chǎng)的巨大上升潛力，于2019年著手研發(fā)自助e站，該項(xiàng)目也是天津信息港工程項(xiàng)目之一。

2019年12月，該戈德自助e站正式在天津鼓樓商業(yè)街亮相。戈德集團(tuán)開發(fā)的自助e站可以將電子媒體宣傳、電子超市、銀行轉(zhuǎn)帳、公話、信息查詢，卡類銷售等功能相結(jié)合。它是一個(gè)網(wǎng)絡(luò)自助服務(wù)系統(tǒng)，不等同于以前單純以銷售服務(wù)為主的自動(dòng)售貨機(jī)，不只局限于零售產(chǎn)業(yè)，還可以通過網(wǎng)絡(luò)提供多方位的信息產(chǎn)品和電子商務(wù)服務(wù)。戈德集團(tuán)決定將網(wǎng)絡(luò)自助服務(wù)系統(tǒng)作為企業(yè)現(xiàn)階段的核心技術(shù)。

通過對(duì)專利信息的全面檢索和研究，戈德集團(tuán)意識(shí)到100

國(guó)內(nèi)自助產(chǎn)業(yè)起步較晚，受社會(huì)環(huán)境等因素的制約，落后于國(guó)外發(fā)達(dá)國(guó)家水平。但隨著城市文明建設(shè)的不斷發(fā)展，“自助”這種獨(dú)特的消費(fèi)方式逐漸被人們所認(rèn)可，并已形成一定的市場(chǎng)規(guī)模。目前我國(guó)從事自助產(chǎn)業(yè)的廠家也逐年增加，除原有南開戈德、遼寧東宇外，還有廣東智強(qiáng)、青島澳柯瑪和深圳雄震等大中型企業(yè)已經(jīng)開始自己設(shè)計(jì)生產(chǎn)和銷售自動(dòng)售貨機(jī)。此外，一批從事自助產(chǎn)業(yè)相關(guān)產(chǎn)品（例如各種IC卡、紙幣識(shí)別器等）的企業(yè)也在國(guó)內(nèi)出現(xiàn)。國(guó)外自動(dòng)售貨機(jī)廠家在我國(guó)也有了一定數(shù)量的代理商，國(guó)際著名的產(chǎn)業(yè)集團(tuán)（如美國(guó)的MARS公司，加拿大的CASHCODE公司，日本的LICENSE公司等）開始向中國(guó)自助產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)進(jìn)軍。因此，隨著國(guó)內(nèi)自助產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)需求不斷擴(kuò)大，企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)正越演越烈。國(guó)內(nèi)自助產(chǎn)業(yè)起步較晚，受社會(huì)環(huán)境等因素的制約，101案例分析任何一個(gè)企業(yè)的技術(shù)或產(chǎn)品的發(fā)展必經(jīng)四個(gè)階段：起步期（確定核心技術(shù)）發(fā)展期（進(jìn)一步擴(kuò)大市場(chǎng)份額）

成熟期（保持市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)）衰落期案例分析任何一個(gè)企業(yè)的技術(shù)或產(chǎn)品的發(fā)展必經(jīng)四個(gè)階段：102企業(yè)專利防御戰(zhàn)略信息公開戰(zhàn)略取消對(duì)手專利無效專利訴訟戰(zhàn)略證明先用權(quán)現(xiàn)有技術(shù)抗辯“Bolar例外”抗辯企業(yè)專利防御戰(zhàn)略信息公開戰(zhàn)略證明先用權(quán)103信息公開戰(zhàn)略（一）非專利文獻(xiàn)公開在利用專利文獻(xiàn)進(jìn)行技術(shù)評(píng)價(jià)和預(yù)測(cè)時(shí)，充分利用非專利文獻(xiàn)信息也至關(guān)重要。針對(duì)一些特殊的領(lǐng)域，當(dāng)技術(shù)集中度較為分散、技術(shù)門檻不高時(shí)，很難通過以上指標(biāo)篩選專利信息，這時(shí)非專利文獻(xiàn)就具有不可替代的作用。以印度“”防御性公開數(shù)據(jù)庫(kù)存TKDL為例信息公開戰(zhàn)略（一）非專利文獻(xiàn)公開104印度私人和政府頻頻出面發(fā)起公益訴訟，通過異議等方式無效國(guó)外專利。2019年，印度CSIR向歐洲專利局(EPO)一位審查員發(fā)出專利檢索分析意見與證據(jù)文件，認(rèn)為丹麥某知名企業(yè)申請(qǐng)的一項(xiàng)專利在印度早已公開使用。最后，丹麥公司不得不主動(dòng)撤銷該2019年提出的專利申請(qǐng)。印度私人和政府頻頻出面發(fā)起公益訴訟，通過異議等方式無效國(guó)外專1052019年6月10日，印度CSIR在EPO審理的專利異議訴訟中，成功駁回中國(guó)一家醫(yī)藥研發(fā)和制造企業(yè)的一項(xiàng)藥物專利申請(qǐng)的授權(quán)。涉案專利申請(qǐng)于2019年獲得歐洲專利局授權(quán)后的9個(gè)月異議期內(nèi)，這一專利申請(qǐng)被CSIR提出異議，異議人認(rèn)為：相關(guān)藥物成分在公元前1500多年前就已經(jīng)在印度使用，公元9世紀(jì)的發(fā)明證據(jù)可以證明印度已經(jīng)公開使用相關(guān)技術(shù)，因此來自中國(guó)企業(yè)的專利申請(qǐng)不能獲得授權(quán)。2019年6月10日，印度CSIR在EPO審理的專利異議訴訟106圖中方框表示印度知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的組織單元；白色圓圈表示知識(shí)產(chǎn)權(quán)防御戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)過程；綠色圓圈表示知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)過程。印度國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略運(yùn)行體系與戰(zhàn)略目標(biāo)實(shí)現(xiàn)過程印度國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略運(yùn)行體系與戰(zhàn)略目標(biāo)實(shí)現(xiàn)過程107（二）專利申請(qǐng)公開早期公開——國(guó)務(wù)院專利行政部門收到發(fā)明專利申請(qǐng)后，經(jīng)初步審查認(rèn)為符合本法要求的，自申請(qǐng)日起滿十八個(gè)月，即行公布。國(guó)務(wù)院專利行政部門可以根據(jù)申請(qǐng)人的請(qǐng)求早日公布其申請(qǐng)。

一些具有實(shí)力的跨國(guó)企業(yè)或集團(tuán)有時(shí)出于專利防御戰(zhàn)略的考慮提前公開其專利申請(qǐng)中的技術(shù)成果（二）專利申請(qǐng)公開早期公開108——即通過專利申請(qǐng)?zhí)崆肮_的方式使競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的專利申請(qǐng)不具備專利性，及時(shí)申請(qǐng)并提前公開的專利申請(qǐng)可以成為評(píng)價(jià)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手專利申請(qǐng)的新穎性和創(chuàng)造性的對(duì)比文件，從而阻止競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手獲取專利權(quán)。例如，歐美企業(yè)的78％的發(fā)明創(chuàng)造是由企業(yè)主動(dòng)公開的，美國(guó)IBM公開的發(fā)明創(chuàng)造高達(dá)88％。——即通過專利申請(qǐng)?zhí)崆肮_的方式使競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的專利申請(qǐng)不具備專109“專利漁夫”——也稱“專利海盜”，是指本身并不