淺談建設(shè)工程的各個(gè)利益主體及其風(fēng)險(xiǎn)

淺談建設(shè)工程的各個(gè)利益主體及其風(fēng)險(xiǎn)摘要建設(shè)工程項(xiàng)目是指建設(shè)領(lǐng)域中的項(xiàng)目,一般是指為某種特定的目的而進(jìn)行投資建設(shè)并含有一定建筑或建筑安裝工程的建設(shè)項(xiàng)目。建設(shè)工程是一個(gè)復(fù)雜而浩大的項(xiàng)目，需要有各方各面的主體來一起完成，當(dāng)然，這些主體都是以利益為先的，它們分別為：發(fā)展商、承包商、設(shè)計(jì)人、監(jiān)理人、供應(yīng)商。這些利益主體有各自從事的工作以及需要承擔(dān)的責(zé)任，在此基礎(chǔ)上，才能完成如此繁瑣的一系列項(xiàng)目。而且在工程實(shí)施的過程中，難免會(huì)出現(xiàn)各種風(fēng)險(xiǎn)，顯然，不同的風(fēng)險(xiǎn)因素有其各自的承擔(dān)主體。關(guān)鍵字：建設(shè)工程利益主體風(fēng)險(xiǎn)因素承擔(dān)主體建設(shè)工程的利益主體1.1利益主體的分類根據(jù)現(xiàn)代建設(shè)項(xiàng)目管理理論，建設(shè)項(xiàng)目有以下相關(guān)利益主體：發(fā)展商、承包商、供應(yīng)商、設(shè)計(jì)人、監(jiān)理人等。大致可以分為兩類：一類為設(shè)計(jì)人、承包商和供應(yīng)商，它們屬于工程項(xiàng)目設(shè)計(jì)和項(xiàng)目施工的承擔(dān)者，負(fù)責(zé)完成項(xiàng)目建設(shè)所必須的專業(yè)性工作；另一類為發(fā)展商、監(jiān)理人，與第一類組織不同，它們不負(fù)責(zé)建設(shè)項(xiàng)目設(shè)計(jì)和施工的具體工作，而是從各自的責(zé)權(quán)范圍出發(fā)，在這些專業(yè)性工作的形成及實(shí)施過程中，進(jìn)行計(jì)劃、協(xié)調(diào)、監(jiān)督、控制等項(xiàng)目管理工作。1.1.1發(fā)展商工程建設(shè)項(xiàng)目的投資人或投資人專門為工程建設(shè)項(xiàng)目設(shè)立的獨(dú)立法人。發(fā)展商可能就是項(xiàng)目最初的發(fā)起人，也可能是發(fā)起人與其他投資人合資成立的項(xiàng)目法人公司。在中國傳統(tǒng)的基本建設(shè)投資與建設(shè)行政管理體系中，發(fā)展商也被稱為“建設(shè)單位”。1.1.2承包商承包商即建筑項(xiàng)目承包人，是指在協(xié)議書中約定，被項(xiàng)目發(fā)包人接受的具有項(xiàng)目施工承包主體資格的當(dāng)事人，或取得該當(dāng)事人資格的合法繼承人。承包商也被稱為“施工單位”。1.1.3設(shè)計(jì)人設(shè)計(jì)人泛指的就是設(shè)計(jì)單位，是指建筑物在建造之前，按照建設(shè)任務(wù)，把施工過程和使用過程中所存在的或可能發(fā)生的問題，事先作好通盤的設(shè)想，擬定好解決這些問題的辦法、方案，用圖紙和文件表達(dá)出來。作為備料、施工組織工作和各工種在制作、建造工作中互相配合協(xié)作的共同依據(jù)。便于整個(gè)工程得以在預(yù)定的投資限額范圍內(nèi)，按照周密考慮的預(yù)定方案，統(tǒng)一步調(diào)，順利進(jìn)行，并使建成的建筑物充分滿足使用者和社會(huì)所期望的各種要求。1.1.4監(jiān)理人監(jiān)理人（俗稱監(jiān)理）（英文Supervision）是指經(jīng)全國統(tǒng)一考試合格，取得《監(jiān)理工程師資格證書》并經(jīng)注冊(cè)登記的工程建設(shè)監(jiān)理人員。監(jiān)理人是代表業(yè)主監(jiān)控工程質(zhì)量，是發(fā)展商和承包商之間的橋梁。它不僅要求執(zhí)業(yè)者懂得工程技術(shù)知識(shí)、成本核算，還需要其非常清楚建筑法規(guī)?？偙O(jiān)理人指由監(jiān)理單位法定代表人書面授權(quán)，全面負(fù)責(zé)委托監(jiān)理合同的履行，主持項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)的總監(jiān)理工程師。此外，監(jiān)理人還包括專業(yè)監(jiān)理工程師和監(jiān)理員，但對(duì)于信息系統(tǒng)工程建設(shè)的全過程監(jiān)理的質(zhì)量，總監(jiān)理人作用至關(guān)重要。1.1.5供應(yīng)商供應(yīng)商是指直接向零售商提供商品及相應(yīng)服務(wù)的企業(yè)及其分支機(jī)構(gòu)、個(gè)體工商戶，包括制造商、經(jīng)銷商和其他中介商。在這里，供應(yīng)商特指建設(shè)材料的供應(yīng)商。1.2各個(gè)利益主體從事的工作1.2.1發(fā)展商發(fā)展商是工程項(xiàng)目的所有者，也是項(xiàng)目的的發(fā)起者?？赡馨?xiàng)目所屬企業(yè)、對(duì)項(xiàng)目投資的財(cái)團(tuán)、參與項(xiàng)目融資的單位等。在項(xiàng)目的前期策劃和實(shí)施過程中做戰(zhàn)略決策和宏觀控制工作。發(fā)展商是以所有者的身份進(jìn)行工程項(xiàng)目全過程總體的管理工作，保證項(xiàng)目目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。其主要承擔(dān)如下工作：①確定生產(chǎn)規(guī)模，選擇工藝方案；②做總體實(shí)施計(jì)劃，確定項(xiàng)目組織戰(zhàn)略；③委托項(xiàng)目任務(wù)，選擇項(xiàng)目經(jīng)理和承包單位；④批準(zhǔn)項(xiàng)目目標(biāo)和設(shè)計(jì)文件，批準(zhǔn)實(shí)施計(jì)劃等；⑤審定和選擇工程項(xiàng)目作用材料、設(shè)備和工藝流程等，提供項(xiàng)目實(shí)施的物質(zhì)條件，負(fù)責(zé)環(huán)境、決策層等方面的協(xié)調(diào)；⑥各子項(xiàng)目實(shí)施次序的決定；⑦對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行宏觀控制；1.2.2承包商承包商按專用條款約定的內(nèi)容和時(shí)間完成以下工作：1、根據(jù)發(fā)包人委托，在其設(shè)計(jì)資質(zhì)等級(jí)和業(yè)務(wù)允許的范圍內(nèi)，完成施工圖設(shè)計(jì)或與工程配套的設(shè)計(jì)，經(jīng)工程師確認(rèn)后使用，發(fā)包人承擔(dān)由此發(fā)生的費(fèi)用；

2、向工程師提供年、季、月度工程進(jìn)度計(jì)劃及相應(yīng)進(jìn)度統(tǒng)計(jì)報(bào)表；

3、根據(jù)工程需要，提供和維修非夜間施工使用的照明、圍欄設(shè)施，并負(fù)責(zé)安全保衛(wèi)；

4、按專用條款約定的數(shù)量和要求，向發(fā)包人提供施工場(chǎng)地辦公和生活的房屋及設(shè)施，發(fā)包人承擔(dān)由此發(fā)生的費(fèi)用；

5、遵守政府有關(guān)主管部門對(duì)施工場(chǎng)地交通、施工噪音以及環(huán)境保護(hù)和安全生產(chǎn)等的管理規(guī)定，按規(guī)定辦理有關(guān)手續(xù)，并以書面形式通知發(fā)包人，發(fā)包人承擔(dān)由此發(fā)生的費(fèi)用，因承包人責(zé)任造成的罰款除外；

6、已竣工工程未交付發(fā)包人之前，承包人按專用條款約定負(fù)責(zé)已完工程的保護(hù)工作，保護(hù)期間發(fā)生損壞，承包人自費(fèi)予以修復(fù)；發(fā)包人要求承包人采取特殊措施保護(hù)的工程部位和相應(yīng)的追加合同價(jià)款，雙方在專用條款內(nèi)約定；

7、按專用條款約定做好施工場(chǎng)地地下管線和鄰近建筑物、構(gòu)筑物（包括文物保護(hù)建筑）、古樹名木的保護(hù)工作；

8、保證施工場(chǎng)地清潔符合環(huán)境衛(wèi)生管理的有關(guān)規(guī)定，交工前清理現(xiàn)場(chǎng)達(dá)到專用條款約定的要求，承擔(dān)因自身原因違反有關(guān)規(guī)定造成的損失和罰款；

9、承包人應(yīng)做的其他工作，雙方在專用條款內(nèi)約定。1.2.3設(shè)計(jì)人1、設(shè)計(jì)人應(yīng)按國家技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程及發(fā)包人提出的設(shè)計(jì)要求，進(jìn)行工程設(shè)計(jì)，按合同規(guī)定的內(nèi)容、進(jìn)度及份數(shù)向發(fā)包人交付質(zhì)量合格資料及文件，并對(duì)其負(fù)責(zé)。2、設(shè)計(jì)單位交付設(shè)計(jì)資料及文件后，按規(guī)定參加有關(guān)的設(shè)計(jì)審查，并根據(jù)審查結(jié)論負(fù)責(zé)對(duì)不超出原定范圍的內(nèi)容做必要補(bǔ)充。設(shè)計(jì)單位按合同規(guī)定時(shí)限交付設(shè)計(jì)資料及文件，本年內(nèi)項(xiàng)目開始施工，負(fù)責(zé)向發(fā)包人及施工單位進(jìn)行設(shè)計(jì)交底、處理有關(guān)設(shè)計(jì)問題和參加竣工驗(yàn)收。在一年內(nèi)項(xiàng)目尚未開始施工，設(shè)計(jì)單位扔負(fù)責(zé)上述工作，但應(yīng)按所需工作量向發(fā)包人適當(dāng)收取咨詢服務(wù)費(fèi)，收費(fèi)額由雙方商定。3、設(shè)計(jì)單位應(yīng)保護(hù)發(fā)包人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，不得向第三人泄露、轉(zhuǎn)讓發(fā)包人提交的產(chǎn)品圖紙等技術(shù)經(jīng)濟(jì)資料。如發(fā)生以上情況并給發(fā)包人造成經(jīng)濟(jì)損失，發(fā)包人有權(quán)向設(shè)計(jì)單位索賠。1.2.4監(jiān)理人1、監(jiān)理人按合同約定派出監(jiān)理工作需要的監(jiān)理機(jī)構(gòu)及監(jiān)理人員，向委托人報(bào)送委派的總監(jiān)理工程師及監(jiān)理機(jī)構(gòu)主要成員名單、監(jiān)理規(guī)劃，完成監(jiān)理合同專用條件中約定的監(jiān)理工程范圍內(nèi)的監(jiān)理業(yè)務(wù)。在履行合同義務(wù)期間，應(yīng)按合同約定定期向委托人報(bào)告監(jiān)理工作。2、監(jiān)理人在履行本合同的義務(wù)期間，應(yīng)認(rèn)真、勤奮的工作，為委托人提供與其水平相適宜的咨詢意見，公正維護(hù)各方面的合法權(quán)益。3、監(jiān)理人使用委托人提供的設(shè)施和物品屬委托人的財(cái)產(chǎn)。在監(jiān)理工作完成或中止時(shí)，應(yīng)將其設(shè)施和剩余的物品按合同約定的時(shí)間和方式移交給委托人。4、在合同期內(nèi)或合同終止后，未征得有關(guān)方同意，不得泄露與本工程、本合同業(yè)務(wù)有關(guān)的保密資料。2、各個(gè)利益主體之間的關(guān)系2.1發(fā)展商與承包商兩者是委托與被委托的關(guān)系。在工程建設(shè)中，發(fā)展商對(duì)工程建設(shè)全權(quán)負(fù)責(zé)，但其僅能在資金、資源上發(fā)揮良好的作用，在工程建設(shè)中就要依靠承包商的專業(yè)性的管理機(jī)構(gòu)來對(duì)整個(gè)工程建設(shè)進(jìn)行管理。2.2發(fā)展商與設(shè)計(jì)人他們之間只是間接地聯(lián)系，但實(shí)際上，他們之間的利益關(guān)系亦和重要，甚至對(duì)工程建設(shè)有很大的影響。工程建設(shè)之初，發(fā)展商往往委托設(shè)計(jì)人為其提供理想的建筑方案，設(shè)計(jì)人也在此過程中獲得其自身利益。2.3發(fā)展商與監(jiān)理人發(fā)展商為了使項(xiàng)目達(dá)到其要求，也為了防止承包商弄虛作假，常常委托監(jiān)理人對(duì)工程進(jìn)行監(jiān)督，以維護(hù)其自身利益；監(jiān)理人作為發(fā)展商的代理人，對(duì)承包商的施工進(jìn)行嚴(yán)格的監(jiān)管，以使項(xiàng)目能達(dá)到發(fā)展商的利益，并符合相關(guān)法規(guī)的規(guī)定。2.4承包商與設(shè)計(jì)人這兩者屬于合作關(guān)系。在工程建設(shè)中承包商組織根據(jù)設(shè)計(jì)人的提供的設(shè)計(jì)資料進(jìn)行施工，對(duì)建設(shè)項(xiàng)目的質(zhì)量、成本、工期等進(jìn)行控制，并根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)施工情況和設(shè)計(jì)人進(jìn)行協(xié)商，不斷修正并完善工程設(shè)計(jì)；設(shè)計(jì)人在項(xiàng)目開始之初對(duì)建設(shè)項(xiàng)目進(jìn)行設(shè)計(jì)工作。在工程建設(shè)工程中配合承包商對(duì)項(xiàng)目建設(shè)起指導(dǎo)作用，并及時(shí)發(fā)現(xiàn)設(shè)計(jì)問題，解決問題。在工程建設(shè)的過程中，只有兩者緊密的配合，相互合作，才能使工程保質(zhì)、保量的建設(shè)好。2.5承包商與監(jiān)理人兩者既相互監(jiān)督又相互合作。發(fā)展商為了使項(xiàng)目達(dá)到其要求，也為了防止承包商弄虛作假，常常委托監(jiān)理人對(duì)工程進(jìn)行監(jiān)督，以維護(hù)其自身利益；承包商一方面配合監(jiān)理的工作，使工程建設(shè)按照要求進(jìn)行施工，另一方面為了自身利益，又和監(jiān)理人有利益沖突。做為承包商，與監(jiān)理人的矛盾最大。監(jiān)理人作為發(fā)展商的代理人，對(duì)承包商的施工進(jìn)行嚴(yán)格的監(jiān)管，以使項(xiàng)目能達(dá)到發(fā)展商的利益，并符合相關(guān)法規(guī)的規(guī)定。雙方在工程建設(shè)中的矛盾最大，且往往不可調(diào)和。2.6監(jiān)理人與設(shè)計(jì)人監(jiān)理人作為承包商的工程監(jiān)督人，對(duì)工程建設(shè)負(fù)有很大的責(zé)任，對(duì)工程建設(shè)的影響很大。其與其他單位的關(guān)系也比較復(fù)雜，不一而同。在工程建設(shè)的過程中，監(jiān)理人需要依賴設(shè)計(jì)人的設(shè)計(jì)資料對(duì)工程進(jìn)行監(jiān)管，設(shè)計(jì)人在此過程中要配合監(jiān)理人的工作，雙方有一定的合作關(guān)系。建設(shè)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)因素和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)主體3.1政治風(fēng)險(xiǎn)政治風(fēng)險(xiǎn)是指由于國家政局、政策變化、政權(quán)更迭、罷工、國際局勢(shì)變化、戰(zhàn)爭(zhēng)、動(dòng)亂等因素引起社會(huì)動(dòng)蕩而造成財(cái)產(chǎn)損失以及人員傷亡的風(fēng)險(xiǎn)。政治風(fēng)險(xiǎn)通常由以下因素構(gòu)成：國家政局、政策法規(guī)、權(quán)力部門、國家關(guān)系、戰(zhàn)爭(zhēng)和動(dòng)亂。政治風(fēng)險(xiǎn)主要承擔(dān)的主體有發(fā)展商、承包商、供應(yīng)商、設(shè)計(jì)人、監(jiān)理人。3.2環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)從某種意義上說，所有的風(fēng)險(xiǎn)源均來自不同的環(huán)境，可以分為如下七大類：物質(zhì)環(huán)境、社會(huì)環(huán)境、政治環(huán)境、法律環(huán)境、操作環(huán)境、經(jīng)濟(jì)環(huán)境、認(rèn)知環(huán)境。其中，比較常見的風(fēng)險(xiǎn)因素是：環(huán)境污染、許可權(quán)、民眾意見、國內(nèi)/社團(tuán)的政策、環(huán)境法規(guī)或社會(huì)習(xí)慣。環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)主要承擔(dān)的主體有發(fā)展商、承包商、監(jiān)理人。3.3經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)和融資風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)是指人們?cè)趶氖陆?jīng)濟(jì)活動(dòng)中，由于經(jīng)營管理不善、市場(chǎng)預(yù)測(cè)失誤、貿(mào)易條件變化、價(jià)格波動(dòng)、供求關(guān)系轉(zhuǎn)變、通貨膨脹、匯率、利率變動(dòng)等原因?qū)е碌慕?jīng)濟(jì)損失的風(fēng)險(xiǎn)，是一個(gè)國家在經(jīng)濟(jì)實(shí)力、經(jīng)濟(jì)形勢(shì)及解決經(jīng)濟(jì)問題的能力等方面潛在的不確定因素構(gòu)成的經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的可能后果。經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)主要由以下因素構(gòu)成：宏觀經(jīng)濟(jì)和投資環(huán)境。另外，一些典型的風(fēng)險(xiǎn)因素有：財(cái)政政策、稅制、物價(jià)上漲、利率、匯率。經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)主要承擔(dān)的主體有發(fā)展商、承包商。其中，在融資過程中，也存在風(fēng)險(xiǎn)因素，例如：破產(chǎn)、利潤、保險(xiǎn)、風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)。融資風(fēng)險(xiǎn)主要承擔(dān)的主體有發(fā)展商、承包商、供應(yīng)商。3.4社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)影響面極廣，它涉及各個(gè)領(lǐng)域、各個(gè)階層和各種行業(yè)。社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)主要由以下幾方面原因：宗教信仰、社會(huì)治安、文化素質(zhì)、公眾態(tài)度。市場(chǎng)方面，有一些風(fēng)險(xiǎn)因素不可忽略：需求、競(jìng)爭(zhēng)、經(jīng)營陳舊化、顧客滿意程度等。市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)主要承擔(dān)的主體有發(fā)展商、承包商、設(shè)計(jì)人、監(jiān)理人。另外，一些典型的人為風(fēng)險(xiǎn)因素有：錯(cuò)誤、無能力、疏忽、疲勞、交流能力、文化、缺乏安全、故意破壞、盜竊、欺騙、腐敗。人為風(fēng)險(xiǎn)主要承擔(dān)的主體有發(fā)展商、承包商、設(shè)計(jì)人、監(jiān)理人。3.5工程風(fēng)險(xiǎn)工程風(fēng)險(xiǎn)系指一項(xiàng)工程在設(shè)計(jì)、施工及移交運(yùn)行的各個(gè)階段可能遭受的、影響項(xiàng)目系統(tǒng)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)。工程風(fēng)險(xiǎn)主要由以下原因造成。1、自然風(fēng)險(xiǎn)（安全風(fēng)險(xiǎn)）：規(guī)章或危險(xiǎn)物質(zhì)、沖突、倒塌、不可預(yù)見的地質(zhì)條件、氣候、地震、火災(zāi)或爆炸、考古發(fā)現(xiàn)等；2、決策風(fēng)險(xiǎn)：投資決策、總體方案確定、設(shè)計(jì)施工隊(duì)伍的選擇等；其中，在計(jì)劃過程中，也存在風(fēng)險(xiǎn)因素，例如：許可要求、政策和慣例、土地使用、社會(huì)經(jīng)濟(jì)影響、民眾意見；3、組織與管理風(fēng)險(xiǎn)（項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)）：采購策略、規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)、組織能力、施工經(jīng)驗(yàn)、計(jì)劃和質(zhì)量控制、施工程序、勞力和資源、交流和文化等；4、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)：設(shè)計(jì)充分、操作效率、安全性等；5、責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)：在建設(shè)項(xiàng)目的整個(gè)開發(fā)過程中，所有項(xiàng)目參與主體的行為是基于合同當(dāng)事人的責(zé)任、義務(wù)和權(quán)利的法律行為，任何一方都需要向合同對(duì)方承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，同時(shí)，建設(shè)項(xiàng)目涉及到社會(huì)大眾的利益，因此，項(xiàng)目的參與方還對(duì)社會(huì)負(fù)有義務(wù)；行為責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)是指由于項(xiàng)目管理人員的過失、疏忽、僥幸、惡意等不當(dāng)行為造成財(cái)產(chǎn)毀損。人員傷亡的風(fēng)險(xiǎn)；工程項(xiàng)目的建設(shè)涉及業(yè)主、投資商、承包商、咨詢監(jiān)理、設(shè)計(jì)師、材料供應(yīng)商等參與方，即風(fēng)險(xiǎn)的主要承擔(dān)主體，但是，工程風(fēng)險(xiǎn)中的有些風(fēng)險(xiǎn)對(duì)他們來說共有的，而有些因素對(duì)某一方是風(fēng)險(xiǎn)，而對(duì)另一方則不是風(fēng)險(xiǎn)。結(jié)束語如此龐大而復(fù)雜的建設(shè)工程項(xiàng)目需要這五個(gè)利益主體相互扶持，相互配合和協(xié)調(diào)，才能把其工程項(xiàng)目做好。而風(fēng)險(xiǎn)管理，是指風(fēng)險(xiǎn)從認(rèn)識(shí)、分析乃至采取防范和處理措施等一系列過程。所以，在那么多風(fēng)險(xiǎn)因素存在的情況下，做好防范工作，才能將風(fēng)險(xiǎn)降到