監(jiān)事會(huì)管理制度范本（二篇）

第12頁共12頁監(jiān)事會(huì)管理?制度范本?（草案）?為規(guī)范公司?運(yùn)作，完善?監(jiān)督機(jī)制，?維護(hù)股東和?公司的合法?權(quán)益，提高?監(jiān)事會(huì)工作?效率，根據(jù)?《____?公司法》、?《____?證劵法》、?《股票發(fā)行?與管理暫行?條例》和《?集團(tuán)有限公?司憲法》等?相關(guān)法律、?法規(guī)及規(guī)章?，結(jié)合公司?實(shí)際，特制?定本制度：?一、工作?定位與目標(biāo)?監(jiān)事會(huì)是?股東會(huì)常設(shè)?的投資發(fā)展?監(jiān)督管理機(jī)?構(gòu)，代表股?東會(huì)對(duì)公司?和項(xiàng)目進(jìn)行?財(cái)務(wù)管理、?投資管理和?經(jīng)營管理，?承擔(dān)著公司?經(jīng)營管理和?項(xiàng)目投資發(fā)?展的監(jiān)督管?理責(zé)任；同?時(shí)，還承擔(dān)?著對(duì)股東_?___、保?值增值的管?理責(zé)任。通?過行使資金?管理、項(xiàng)目?管理、投資?管理、目標(biāo)?管理等四大?管理職能，?建立健全公?司的資金管?理體系、投?資管理體系?、項(xiàng)目管理?體系、融資?發(fā)展體系和?目標(biāo)管理體?系，對(duì)關(guān)系?公司和項(xiàng)目?生存與發(fā)展?的重要領(lǐng)域?，實(shí)行有效?的監(jiān)督控制?，____?建立起公司?機(jī)構(gòu)的規(guī)范?運(yùn)作模式。?二、工作?制度與要求?為切實(shí)有?效履行管資?金、管項(xiàng)目?、管投資的?工作職能，?監(jiān)事會(huì)實(shí)行?股東會(huì)和股?東會(huì)主席的?領(lǐng)導(dǎo)下的“?監(jiān)事長負(fù)責(zé)?、監(jiān)事分管?”的工作制?度，以確保?股東會(huì)和股?東會(huì)主席制?定的各項(xiàng)戰(zhàn)?略方針的有?效執(zhí)行。?（一）監(jiān)事?長1.根?據(jù)股東會(huì)領(lǐng)?導(dǎo)的工作要?求，結(jié)合公?司及項(xiàng)目發(fā)?展需要，?1主持召開?監(jiān)事會(huì)會(huì)議?，分析工作?情況和形勢(shì)?，深層次地?剖析存在的?困難及問題?，研究提出?解決問題的?具體辦法和?措施。2?.經(jīng)常帶著?問題或課題?，深入實(shí)際?，調(diào)查研究?，____?開展監(jiān)事會(huì)?業(yè)務(wù)工作，?為公司領(lǐng)導(dǎo)?管好資金、?管好項(xiàng)目與?管好投資。?3.有計(jì)?劃、有目的?地____?開展監(jiān)督事?會(huì)的日常工?作，對(duì)公司?和項(xiàng)目各項(xiàng)?重要工作進(jìn)?行有效地管?理；4.?以對(duì)高度負(fù)?責(zé)的工作態(tài)?度和責(zé)任心?，認(rèn)真做好?各類收發(fā)文?件的審批、?監(jiān)事會(huì)工作?報(bào)告的簽署?以及其他重?要事項(xiàng)的處?理；5.?在努力完成?上述工作的?同時(shí)，監(jiān)事?長還要完成?股東會(huì)領(lǐng)導(dǎo)?交代的其他?工作。（?二）資金管?理監(jiān)事1?.認(rèn)真領(lǐng)略?股東管資金?的思路，制?定股東和企?業(yè)的資金管?理制度，確?保股東和企?業(yè)的資金安?全與保值增?值。2.?根據(jù)股東會(huì)?的資金經(jīng)營?理念，制定?股東資金經(jīng)?營借貸方案?、投資融資?方案、利潤?分配方案，?報(bào)股東會(huì)審?批后___?_實(shí)施，實(shí)?現(xiàn)股東資金?經(jīng)營利潤與?投資收益的?最大化。?3、根據(jù)公?司與項(xiàng)目的?投資計(jì)劃和?招商引資計(jì)?劃，綜合制?定股東資金?的融資計(jì)劃?及融資方案?，確保企業(yè)?的資金來源?安全可靠，?避免資金短?缺造成的經(jīng)?營風(fēng)險(xiǎn)。?4、管理好?股東及投資?者的出資材?料與檔案，?確保股東與?投資者的股?權(quán)、債權(quán)等?合法權(quán)益不?受損失和侵?占；管理好?借貸合同及?投資、融資?檔案，保障?資金安全、?控制資金成?本和提高經(jīng)?營效益。?5、實(shí)行資?金收支兩條?線管理，制?定資金的統(tǒng)?收定支管理?制度，確保?公司和項(xiàng)目?所有的資金?收入及時(shí)上?繳、所有的?資金使用嚴(yán)?格按照股東?批準(zhǔn)的預(yù)算?、結(jié)算方案?執(zhí)行。6?、____?制定股東和?企業(yè)的資金?管理制度與?財(cái)務(wù)管理制?度，監(jiān)督管?理公司管理?資金和項(xiàng)目?投資資金的?使用，__?__批復(fù)企?業(yè)和董事會(huì)?上報(bào)的財(cái)務(wù)?報(bào)告與資金?使用報(bào)告；?7、加強(qiáng)?財(cái)務(wù)團(tuán)隊(duì)的?建設(shè)與管理?，為公司培?養(yǎng)一批專業(yè)?的財(cái)務(wù)管理?隊(duì)伍，為企?業(yè)和項(xiàng)目的?發(fā)展提供強(qiáng)?有力的財(cái)務(wù)?保障。（?三）項(xiàng)目管?理監(jiān)事1?.認(rèn)真領(lǐng)略?股東管項(xiàng)目?的思路，制?定項(xiàng)目投資?開發(fā)與運(yùn)營?管理模式，?保障項(xiàng)目資?源的合理利?用和項(xiàng)目的?可持續(xù)發(fā)展?。2.根?據(jù)股東會(huì)的?項(xiàng)目管理理?念，制定項(xiàng)?目投資、規(guī)?劃、開發(fā)、?建設(shè)與經(jīng)營?的可行性方?案及工作計(jì)?劃，報(bào)股東?會(huì)審批后_?___實(shí)施?，確保項(xiàng)目?開發(fā)目標(biāo)的?順利實(shí)現(xiàn)，?并實(shí)現(xiàn)投資?收益的最大?化。3.?____制?定項(xiàng)目的投?資計(jì)劃與投?資目標(biāo)，報(bào)?股東會(huì)審批?后下達(dá)執(zhí)行?，并對(duì)項(xiàng)目?投資的進(jìn)度?與結(jié)果進(jìn)行?監(jiān)督管理，?以確保項(xiàng)目?開發(fā)嚴(yán)格按?照股東會(huì)的?預(yù)定方向穩(wěn)?步發(fā)展。?4.___?_制定項(xiàng)目?的招商引資?計(jì)劃與經(jīng)營?銷售計(jì)劃及?工作目標(biāo)，?報(bào)股東會(huì)審?批后下達(dá)執(zhí)?行，確保項(xiàng)?目投資資金?來源充足和?投資資本的?及時(shí)回籠，?實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目滾?動(dòng)開發(fā)，及?時(shí)獲取投資?收益回報(bào)。?5.__?__制定公?司土地受讓?、規(guī)劃和使?用方案，依?法獲取土地?使用權(quán)，_?___相關(guān)?部門對(duì)土地?進(jìn)行合理開?發(fā)利用與運(yùn)?營管理，確?保土地的保?值增值。?6.___?_制定公司?物業(yè)資產(chǎn)的?產(chǎn)權(quán)管理和?經(jīng)營管理，?確保公司固?定資產(chǎn)不受?侵占或損失?，制定合理?的、科學(xué)的?資產(chǎn)銷售、?租賃、轉(zhuǎn)讓?、出讓與合?作經(jīng)營方案?，確保資產(chǎn)?的保值增值?。7._?___制定?項(xiàng)目的產(chǎn)業(yè)?規(guī)劃方案、?營銷策劃方?案與招商引?資方案，審?定批復(fù)項(xiàng)目?的經(jīng)營管理?計(jì)劃，控制?項(xiàng)目經(jīng)營管?理成本，?提高項(xiàng)目的?經(jīng)濟(jì)效益。?（四）投?資管理監(jiān)事?1.認(rèn)真?領(lǐng)略股東管?投資的思路?，制定企業(yè)?、項(xiàng)目投資?及投資管理?模式，控制?投資風(fēng)險(xiǎn)與?保障投資收?益最大化。?2.制定?下發(fā)企業(yè)和?項(xiàng)目各項(xiàng)投?資活動(dòng)的月?度、年度目?標(biāo)，并監(jiān)督?執(zhí)行，確保?各項(xiàng)投資活?動(dòng)按既定目?標(biāo)和工作計(jì)?劃開展實(shí)施?，及時(shí)解決?處理各項(xiàng)投?資活動(dòng)中產(chǎn)?生的問題。?3.建立?公司投資立?項(xiàng)管理制度?，科學(xué)評(píng)估?、準(zhǔn)確判斷?立項(xiàng)方案的?必要性、可?行性、收益?預(yù)期及風(fēng)險(xiǎn)?程度，確保?投資方案科?學(xué)、合理、?必要、可行?。4.建?立項(xiàng)目投資?預(yù)決算管理?制度，控制?投資成本，?并依托合同?準(zhǔn)確對(duì)項(xiàng)目?建設(shè)投資及?配套投資進(jìn)?行投資預(yù)決?算，為股東?會(huì)和股東會(huì)?主席提供決?策服務(wù)。?5.建立項(xiàng)?目投資風(fēng)險(xiǎn)?管理控制體?系，事前對(duì)?投資風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)?行識(shí)別評(píng)估?，規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)?；事中對(duì)投?資過程與進(jìn)?度進(jìn)行跟蹤?管理，防范?風(fēng)險(xiǎn)；事后?對(duì)投資成果?進(jìn)行管理，?并做投資效?益評(píng)估和利?用成果。?6.建立公?司與項(xiàng)目投?資資金管理?制度，準(zhǔn)確?判斷和審批?各項(xiàng)投資付?款計(jì)劃，確?保投資資金?使用達(dá)到投?資目的，_?___投資?成本和投資?利潤的清算?工作，為股?東會(huì)和股東?會(huì)主席提供?決策服務(wù)。?7.建立?公司和項(xiàng)目?投資合同管?理體系，統(tǒng)?籌制定各種?合同模式，?依托合同對(duì)?各項(xiàng)投資活?動(dòng)進(jìn)行管理?，確保股東?與投資者及?時(shí)獲取各項(xiàng)?投資收益，?有效避免合?法權(quán)益受非?法侵害。?監(jiān)事會(huì)管理?制度范本（?二）第一?章總則第?一條為了?完善公司法?____理?結(jié)構(gòu)，保障?監(jiān)事會(huì)依法?獨(dú)立行使監(jiān)?督權(quán)，根據(jù)?《____?公司法》和?《公司章程?》的規(guī)定，?特制定本制?度。第二?條監(jiān)事會(huì)?依法行使公?司監(jiān)督權(quán)，?保障股東權(quán)?益、公司利?益和員工的?合法權(quán)益不?受侵犯。?第三條監(jiān)?事會(huì)應(yīng)當(dāng)遵?守法律、行?政法規(guī)、《?公司章程》?，忠實(shí)履行?監(jiān)督職責(zé)。?第四條?監(jiān)事依法行?使監(jiān)督權(quán)的?活動(dòng)受法律?保護(hù)，任何?單位和個(gè)人?不得干涉。?第二章監(jiān)?事會(huì)的性質(zhì)?和職權(quán)第?五條監(jiān)事會(huì)?是公司依法?設(shè)立的監(jiān)督?機(jī)構(gòu)，對(duì)股?東大會(huì)負(fù)責(zé)?報(bào)告工作。?第六條監(jiān)?事會(huì)行使下?列職權(quán)：?（一）檢查?公司的財(cái)務(wù)?；（二）?對(duì)董事、中?高級(jí)管理人?員及公司所?屬員工執(zhí)行?公司職務(wù)時(shí)?違____?律、法規(guī)或?《公司章程?》的行為進(jìn)?行監(jiān)督；?（三）對(duì)公?司的重大經(jīng)?營活動(dòng)行使?監(jiān)督權(quán)；?（四）公司?章程規(guī)定和?股東大會(huì)授?予的其它職?權(quán)。（五?）監(jiān)事可以?列席董事會(huì)?會(huì)議。第?七條監(jiān)事會(huì)?對(duì)董事、總?經(jīng)理及其他?高級(jí)管理人?員的違法行?為和重大失?職行為，經(jīng)?全體監(jiān)事一?致表決同意?，有權(quán)向股?東大會(huì)提出?更換董事或?向董事會(huì)提?出解聘公司?總經(jīng)理、副?經(jīng)理以及其?他高級(jí)管理?人員的建議?。第八條?監(jiān)事會(huì)對(duì)中?層管理人員?以下員工的?違法行為和?重大失職行?為，責(zé)成分?管該部門的?主要負(fù)責(zé)人?進(jìn)行處理，?處理過程中?監(jiān)事會(huì)全程?跟蹤監(jiān)督。?第三章監(jiān)?事會(huì)的產(chǎn)生?第九條?按照《公司?章程》規(guī)定?，公司監(jiān)事?會(huì)由___?_名監(jiān)事組?成，包括以?下人員：?第十條監(jiān)?事會(huì)候選人?經(jīng)股東大會(huì)?出席會(huì)議的?股東所持表?決權(quán)的半數(shù)?以上同意選?舉產(chǎn)生，更?換時(shí)亦同。?第十一條?監(jiān)事會(huì)設(shè)監(jiān)?事會(huì)主席一?人，由全體?監(jiān)事半數(shù)以?上同意選舉?產(chǎn)生。第?十二條監(jiān)事?的任期每屆?為三年。監(jiān)?事任期屆滿?，可以連選?連任。監(jiān)事?在任期屆滿?前，股東大?會(huì)不得無故?解除其職務(wù)?。第四章?監(jiān)事的任職?資格、權(quán)利?與義務(wù)第?十三條監(jiān)事?一般應(yīng)當(dāng)具?備下列條件?：（一）?能夠維護(hù)股?東的合法權(quán)?益；（二?）堅(jiān)持原則?，清正廉潔?，辦事公道?；（三）?具有與擔(dān)任?監(jiān)事相適應(yīng)?的工作閱歷?和經(jīng)驗(yàn)。?第十四條有?下列情形之?一的，不得?擔(dān)任公司的?監(jiān)事：（?一）無民事?行為能力或?者限制民事?行為能力；?（二）因?犯有___?_、___?_、侵占財(cái)?產(chǎn)、挪用財(cái)?產(chǎn)罪或者破?壞社會(huì)經(jīng)濟(jì)?秩序罪，被?判處刑罰，?執(zhí)行期滿未?逾五年，或?者因犯罪被?剝奪政治權(quán)?利，執(zhí)行期?滿未逾五年?；（三）?擔(dān)任因經(jīng)營?不善破產(chǎn)清?算的公司、?企業(yè)的法定?代表人，并?負(fù)有個(gè)人責(zé)?任的，自該?公司、企業(yè)?破產(chǎn)清算完?結(jié)之日起未?逾三年；?（四）擔(dān)任?因違法被吊?銷營業(yè)執(zhí)照?的公司、企?業(yè)的法定代?表人，并負(fù)?有個(gè)人責(zé)任?的，自該公?司、企業(yè)被?吊銷營業(yè)執(zhí)?照之起未逾?三年；（?五）個(gè)人所?負(fù)數(shù)額較大?的債務(wù)到期?未清償。?第十五條公?司違反上述?第十四條規(guī)?定選舉、委?派或者聘任?的監(jiān)事，該?選舉、委派?或者聘任無?效。第十?六條董事、?經(jīng)營班子成?員及財(cái)務(wù)負(fù)?責(zé)人不得兼?任本公司監(jiān)?事。第十?七條監(jiān)事有?權(quán)檢查公司?業(yè)務(wù)及財(cái)務(wù)?狀況，審核?簿冊(cè)和文件?，并有權(quán)請(qǐng)?求董事會(huì)或?經(jīng)理提供有?關(guān)情況報(bào)告?。監(jiān)事有?權(quán)對(duì)董事會(huì)?于每個(gè)會(huì)計(jì)?年度所造具?的各種會(huì)計(jì)?表冊(cè)（包括?營業(yè)報(bào)告書?、資產(chǎn)負(fù)債?表、財(cái)產(chǎn)目?錄、利潤表?等）進(jìn)行檢?查審核，將?其意見制成?報(bào)告書經(jīng)監(jiān)?事會(huì)表決通?過后向股東?大會(huì)報(bào)告。?監(jiān)事有權(quán)?根據(jù)公司章?程的規(guī)定和?監(jiān)事會(huì)的委?托，行使其?他監(jiān)督權(quán)。?第十八條?監(jiān)事會(huì)主席?行使下列職?權(quán)：（一?）召集和主?持監(jiān)事會(huì)會(huì)?議；（二?）檢查監(jiān)事?會(huì)決議的實(shí)?施情況；?（三）代表?監(jiān)事會(huì)向股?東大會(huì)報(bào)告?工作。第?十九條當(dāng)董?事、高級(jí)管?理人員與公?司發(fā)生訴訟?時(shí)，由監(jiān)事?會(huì)主席或其?委托的監(jiān)事?代表公司與?其進(jìn)行訴訟?。第二十?條監(jiān)事不得?利用在公司?的地位和職?權(quán)為自己謀?取私利，不?得利用職權(quán)?收受___?_或其他非?法收入，不?得侵占公司?的財(cái)產(chǎn)。?第二十一條?監(jiān)事執(zhí)行公?司職務(wù)時(shí)違?____律?、行政法規(guī)?或公司章程?的規(guī)定，給?公司造成損?害的，應(yīng)當(dāng)?承擔(dān)賠償責(zé)?任。第二?十二條任期?內(nèi)監(jiān)事不履?行監(jiān)督義務(wù)?，致使公司?利益、股東?利益或者員?工利益遭受?重大損害的?，應(yīng)當(dāng)視其?過錯(cuò)程度，?分別依照有?關(guān)法律、法?規(guī)追究其責(zé)?任；股東大?會(huì)可按規(guī)定?的程序解除?其監(jiān)事職務(wù)?。第五章?監(jiān)事會(huì)監(jiān)督?程序第二?十三條監(jiān)事?會(huì)會(huì)議每年?至少應(yīng)召開?一次。任?何一名監(jiān)事?在有正當(dāng)理?由和目的的?情況下，有?權(quán)要求召開?監(jiān)事會(huì)。?第二十四條?監(jiān)事會(huì)會(huì)議?于召集前，?應(yīng)當(dāng)提前三?天將會(huì)議時(shí)?間、地點(diǎn)、?內(nèi)容及表決?事項(xiàng)以書面?形式通知所?有監(jiān)事會(huì)成?員。監(jiān)事?應(yīng)當(dāng)出席監(jiān)?事會(huì)會(huì)議，?因故缺席的?監(jiān)事，可以?事先提交書?面意見或書?面表決，也?可以書面委?托其他監(jiān)事?代為出席監(jiān)?事會(huì)，委托?書中應(yīng)載明?授權(quán)范圍。?無故缺席?且不提交書?面意見或書?面表決的，?視為放棄其?監(jiān)事權(quán)力；?若連續(xù)兩次?無故不參加?監(jiān)事會(huì)會(huì)議?，則監(jiān)事會(huì)?有權(quán)提請(qǐng)股?東大會(huì)罷免?其監(jiān)事資格?。第二十?五條監(jiān)事會(huì)?的決議，應(yīng)?當(dāng)經(jīng)全體監(jiān)?事三分之二?以上表決通?過，方為有?效。監(jiān)事?會(huì)決議的表?決，應(yīng)當(dāng)采?用舉手表決?方式和記名?表決方式。?董事會(huì)秘?書長須列席?監(jiān)事會(huì)會(huì)議?；監(jiān)事會(huì)認(rèn)?為必要時(shí)，?可以邀請(qǐng)董?事長、董事?或經(jīng)理列席?會(huì)議。第?二十六條?監(jiān)事會(huì)應(yīng)將?會(huì)議決議事?項(xiàng)作成會(huì)議?記錄，出席?會(huì)議的監(jiān)事?和記錄員在?會(huì)議記錄上?簽名，會(huì)議?記錄由董事?會(huì)秘書長保?管。監(jiān)事?應(yīng)對(duì)監(jiān)事會(huì)?決議承擔(dān)責(zé)?任。監(jiān)事會(huì)?決議違__?__律、行?政法規(guī)或公?司章程，致?使公司遭受?損失的，參?與決議的監(jiān)?事對(duì)公司負(fù)?賠償責(zé)任。?但經(jīng)證明在?表決時(shí)曾表?示異議并記?載于會(huì)議記?錄的，該監(jiān)?事可以免除?責(zé)任。第?二十七條監(jiān)?事會(huì)的決議?由監(jiān)事執(zhí)行?或監(jiān)事會(huì)監(jiān)?督執(zhí)行。對(duì)?監(jiān)督事項(xiàng)的?實(shí)質(zhì)性決議?，如對(duì)公司?的財(cái)務(wù)進(jìn)行?檢查的決議?等，應(yīng)由監(jiān)?事負(fù)責(zé)執(zhí)行?；對(duì)監(jiān)督事?項(xiàng)的建設(shè)性?決議，如當(dāng)?董事、高級(jí)?管理人員的?行為損害公?司的利益時(shí)?，要求其予?以糾正的決?議，監(jiān)事應(yīng)?監(jiān)督其執(zhí)行?。第二十?八條監(jiān)事?履行職責(zé)時(shí)?，公司各業(yè)?務(wù)部門應(yīng)當(dāng)?予以協(xié)助，?不得拒絕、?推諉或阻撓?。公司應(yīng)?對(duì)監(jiān)事履行?職責(zé)的行為?，提供必要?的工作條件?。第二十?九條監(jiān)事為?履行職責(zé)，?必要時(shí)經(jīng)監(jiān)?事會(huì)決議同?意，可以代?表公司委托?會(huì)計(jì)師、律?師或其他專?家進(jìn)行審核?，所需費(fèi)用?由公司在有?關(guān)費(fèi)用科目?中列支。?第三十條建?立監(jiān)事會(huì)決?議執(zhí)行記錄?制度。監(jiān)事?會(huì)的每一項(xiàng)?決議均應(yīng)指?定監(jiān)事執(zhí)行?或監(jiān)督執(zhí)行?。被指定的?監(jiān)事應(yīng)將決?議的執(zhí)行情?況記錄在案?，并將最終?執(zhí)行結(jié)果報(bào)?告監(jiān)事會(huì)。?第三十一?條監(jiān)事會(huì)認(rèn)?為董事會(huì)決?議違___?_律、公司?章程或損害?公司和員工?利益時(shí)，可?作出決議，?建議董事會(huì)?復(fù)議該項(xiàng)決?議。董事