2018年期貨從業(yè)資格考試期貨法律法規(guī) 考點總結 知識點復習考點歸納總結

2018年期貨從業(yè)資格考試期貨法律法規(guī)考點總結知識點復習考點歸納總結期貨從業(yè)資格考試以下是期貨法律法規(guī)考點總結：一、日期對照1.結算會員的審批為3個月，期貨公司的成立審批為6個月。2.如果期貨公司成立后無正當理由3個月不開始經營或連續(xù)停業(yè)3個月，就會撤銷審批資格。申請金融結算資格的，受理3個月內作出批復。取得資格6個月內未取得會員的自動失效。提供IB業(yè)務的在20日內作出批復。3.期貨公司的證監(jiān)會審批在2個月內（2條為20日內），派出機構20日內（1條2個月）審批。具體見P7。4.對涉及調查操縱價格、內幕交易的當事人，可以經批準后限制其交易15個交易日，最長30日。5.如果期貨公司不符合持續(xù)性經營、風險指標不合規(guī)，需要在2日內上報，整改時間在20日內，自驗收完畢后3日內解除措施，連續(xù)達標3個月的解除預警期。6.涉及重大訴訟、仲裁或凍結的，需要在5日內報告。7.期貨交易所管理中的日期基本是10日，但限制會員結算范圍和異常情況暫停交易的為3日，按季后15日、年后30日上報經營情況和工作報告。年后4個月報審計報告。8.期貨公司管理辦法中的日期基本為5日，處罰基本為3萬以下。股東的股權被質押、凍結、轉讓變更名稱的應3日內報告期貨公司，他們應在5日內報告派出機構。9.高管人員的管理辦法基本為5日，首席風險官在決定10日內報告，對高管臨時任命和違規(guī)被調查是3日。處罰為3萬元以下，對受賄、非法獲利的無警告處分。10.高管人員任職資格取得30日內上任，過期作廢。11.期貨從業(yè)人員管理一般是10日。12.首席風險官：季度后10日、年后20日報工作報告。13.期貨公司應當月后7日、年后3個月報送風險監(jiān)管報表。二、年限的比較1.下列人員不得擔任交易所負責人、財務人員：解除職務、撤銷資格之日起5年內。2.期貨交易所每年對遵守交易規(guī)則抽樣或全面檢查。3.除風險監(jiān)管報表和IB業(yè)務的資料保存5年以上，其他的都是20年。三、金額的比較1.設立期貨公司注冊資本最低3000萬。貨幣資金出資不低于85%。四、法律法規(guī)處罰1.大部分期貨交易所違規(guī)的按照第68條處罰，大部分證券公司違規(guī)的按照第70條處罰。2.如果期貨公司接收全權委托，對交易損失承擔不超過損失80%責任。3.如果期貨公司對交易結果的通知方式約定不明確且不能證明自己無過，承擔損失不超過80%。險管理經驗4、如果期貨公司的保證金不足，而交易所沒有及時通知，那么交易所應該承擔60%的損失。如果客戶的保證金不足，而期貨公司沒有及時通知，那么期貨公司應該承擔80%的損失。5、如果期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易，那么交易所應該承擔60%的損失。如果期貨公司允許客戶開倉投資交易，那么期貨公司應該承擔80%的損失。1、如果保證金比例低于合約標的額的20%，那么這就是變相期貨交易。2、保障基金的繳納方式為：按期貨交易所06年底的風險準備金的15%繳納。后續(xù)的，期貨交易所按照手續(xù)費的3%代扣代繳，期貨公司按照代理交易額的千萬分之五至千萬分之十繳納。每季度的15日繳納。如果達到8億，可以申請不繳納。3、如果機構投資者損失在10萬元以內，那么應該全額賠償。如果超過10萬元，那么按照80%賠償。個人投資者損失在10萬元以內，應該全額賠償，超過部分按照90%賠償。4、期貨交易所按照手續(xù)費的20%計提風險保證金。如果訴訟金額占凈資產的10%以上，那么這就是重大事項，應該及時報告。5、如果期貨公司的風險監(jiān)管指標與上月變動超過20%，那么應該在5日內向派出機構、全體董事和股東報告。6、設立期貨公司的條件為：從業(yè)人員不少于15人，有資格的管理人員不低于3人。持有5%以上股東的實收資本和凈資產不低于3000萬，經營2年以上且最近2年中1年盈利，或實收資本和凈資產低于2億元。凈資產不低于實收資本的50%，或有負債低于凈資產的50%。對外投資（含新期貨公司）不超過凈資產。3年內無處罰、不誠信行為；高管人員、自然人股東禁入期、撤銷資格滿2年。持股100%的股東凈資本還不低于10億元，不適用的凈資產不低于15億。設立金融期貨經紀資格的，前2個月風險指標合規(guī)，高管2年內無處罰（變更比例滿50%的特例），控股股東的凈資產不低于3000萬。設立營業(yè)部的，前3個月的風險指標合規(guī)，高管1年內無處罰。7、高管人員的任職資格為：一般董事、監(jiān)事需要有期貨、證券、會計、法律3年以上或經濟管理5年以上的工作經驗；專科。獨立董事需要有期貨、證券、會計、法律5年以上或有高級職稱；本科；資質測試；有時間和精力。董事長、監(jiān)事會主席需要有期貨3年，其他金融4年，會計、法律5年；本科；資質測試的工作經驗。經理需要有期貨資格；本科；資質測試?？偨浝怼⒏笨偨浝硇枰衅谪?年，其他金融4年，會計、法律5年的工作經驗；期貨資格；本科；資質測試；金融機構負責人2年經驗。首席風險官需要有期貨資格；本科；資質測試；期貨3年和2年風險管理經驗。1、危險、交易、結算、合規(guī)負責人需要的經驗：期貨1年，經驗3年。2、營業(yè)部負責人需要的條件：期貨資格，本科學歷，期貨3年，金融4年經驗。3、高管人員資格的限制：-解除職務、撤銷資格、開除后的5年內不能擔任高管；-接受托管整頓的營業(yè)部負責人在3年內不能擔任高管；-不適當?shù)娜诉x在2年內不能擔任高管。4、期貨和金融負責人的資格要求：-期貨10年，金融負責人8年以上的科目可以放寬至?？?；-具有研究生學歷的人除期貨年限外可以放寬1年。5、高管任職資格換崗即失效的情況：-一般董事該監(jiān)事、一般監(jiān)事改董事；-董事長改監(jiān)事會主席、監(jiān)事會主席改董事長、兩個長改一般監(jiān)事和董事；-營業(yè)部負責人改其他營業(yè)部負責人。6、期貨從業(yè)人員管理：近3年內無處罰的人可以被聘任。7、金融期貨結算業(yè)務的申請條件：-申請金融業(yè)務結算資格的條件：經紀資格，負責人2年經驗，高管人員、控股股東2年內未受罰；-申請金融期貨交易結算資格的條件：董事長、正副總經理中至少2人證券或期貨5年以上，至少1人期貨5年以上且3年管理經驗，注冊資本5000萬，2個月風險監(jiān)管指標，前3年中至少1年盈利且每季度末客戶權益總額不低于8000萬，控股股東凈資產不低于2億或控股股東凈資本不低于5億；-申請全面結算資格的條件：董事長、正副總經理中至少3人證券或期貨5年以上，至少2人期貨5年以上且3年管理經驗，注冊資本1億，2個月風險監(jiān)管指標，前3年連續(xù)盈利，且每季度末客戶權益總額不低于3億，控股股東凈資產不低于10億或前3年中，至少2年盈利，且每季度客戶權益不低于1億元，控股股東凈資本不低于10億。8、全面結算會員需要按照證監(jiān)會、期貨交易所的規(guī)定建立保證金制度和限倉制度。9、期貨公司需要在3日內向派出機構報告被接納、暫停、終止會員的情況，以及簽訂、變更、終止協(xié)議的情況。10、期貨公司的風險監(jiān)管指標：-凈資本不低于1500萬；-凈資本不低于客戶權益的6%；-凈資本除營業(yè)部家數(shù)不低于300萬。然后報證監(jiān)會備案：①制定、修改交易規(guī)則、交易制度和監(jiān)管規(guī)定②設立、調整交易品種、合約③調整交易時間、交易方式④調整保證金、手續(xù)費標準⑤對會員實施紀律處分⑥其他重要事項9、期貨交易所應當每年向證監(jiān)會報送年度報告，報告內容包括交易所的財務狀況、業(yè)務開展情況、風險控制情況等。10、期貨交易所應當設立風險管理部門，負責制定風險管理制度和風險控制措施，監(jiān)測市場風險和會員風險，及時采取措施避免和化解風險。11、期貨公司和期貨交易所應當在其官方網站上公布本法規(guī)和相關規(guī)定，并及時更新。12、期貨公司和期貨交易所應當建立健全的內部控制制度，加強內部管理和風險控制，防范內部違規(guī)行為以及外部風險事件的發(fā)生。13、期貨公司和期貨交易所應當加強投資者教育和風險提示，提高投資者風險意識，引導投資者理性投資，防范投資風險。根據證監(jiān)會規(guī)定，期貨交易所需要先獲得批準后再執(zhí)行以下措施：提高保證金、調整漲跌幅、限制最大持倉量、暫停交易等緊急措施。同時，交易所進行章程變動、交易品種變動、合同變動、住所或場所變動、合并分立解散等行為也需要先報證監(jiān)會批準后執(zhí)行。此外，交易所未經證監(jiān)會核準并報國務院批準，不得從事信托投資、股票投資、非自用不動產投資。對于期貨公司不符合持續(xù)經營或出現(xiàn)經營風險的情況，證監(jiān)會采取的措施包括談話、提示、記入信用記錄、責令期貨公司限期整改等。整改后，證監(jiān)會在驗收合格后3日內解除措施。而對于期貨公司違法經營或出現(xiàn)重大風險，嚴重影響市場秩序、損害客戶利益的情況，證監(jiān)會將采取責令停業(yè)整頓、指定其他機構托管、接管等措施。在涉及重大訴訟、仲裁、股權被凍結或用于擔保等情況下，期貨公司、相關股東、實際控制人應在事件發(fā)生之日起5日內向證監(jiān)會提交書面報告。對于交易所、非公司結算會員違反規(guī)定接納會員、違規(guī)收取手續(xù)費、不發(fā)布即時行情或發(fā)布價格預測信息、不履行報告義務、不報送資料、不建立擔保金、不提取風險金、限制會員實物交割總量、用沒資格的人員、違反保證金安全監(jiān)控規(guī)定等行為，證監(jiān)會將采取責令改正、給予警告、沒收違法所得等處罰措施。同時，對于主管及負責人也將給予紀律處分，并處1-10萬罰款。對于期貨交易所、非期貨公司結算會員違規(guī)修改章程、上市品種、分立合并、變更場所等行為，保證金不足仍同意交易、直接或間接從事交易、違規(guī)收或挪用保證金、偽造涂改交易資料、未建立幾個風險制度、拒絕或妨礙證監(jiān)會檢查等行為，證監(jiān)會將采取責令改正、給予警告、沒收違法所得，并處違法所得1-5倍罰款等處罰措施。對于責任人，也將給予紀律處分，并處1-10萬罰款。最后，對于期貨公司接收不合規(guī)定人員的委托、允許保證金不足時交易、違反分立合并擅自變更范圍形式法人私自設立機構、從事期貨外的活動、變相自營業(yè)務、為股東融資或對外擔保等行為，證監(jiān)會將采取責令改正、給予警告、沒收違法所得，并處1-3倍的罰款等處罰措施。根據期貨交易管理條例，對于期貨公司和個人的違規(guī)行為，將進行相應的處罰。例如，對于保證收益、不提示風險說明書、約定分享利益共擔風險、提供虛假資料、未按照客戶要求下達交易指令、挪用客戶保證金、不按規(guī)定開戶或違規(guī)劃轉保證金的行為，責任人將會受到紀律處分，并處以1-10萬元的罰款。對于期貨公司的欺詐行為，責令改正并給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1-5倍的罰款，如果沒有所得或不滿10萬元，則處以10-50萬元的罰款。此外，對于利用內幕信息交易、交割倉庫違規(guī)、國有企業(yè)違規(guī)買賣期貨、操縱期貨價格、境內機構、人員違規(guī)從事境外期貨交易、違規(guī)設置期貨交易所、期貨公司等行為，也都將受到相應的處罰，包括責令改正、給予警告、降級至開除的紀律處分、沒收違法所得并處以違法所得1-5倍的罰款等。對于中介機構違規(guī)行為，直接責任人將處以3-10萬元的罰款，其他責任人將處以1-5倍罰款，不足10萬元的則處以10-50萬元的罰款。對于公務員的期貨交易，只有公務員可以買賣期貨，而事業(yè)單位、政府機關不允許。總之，期貨交易管理條例對于期貨交易行為有明確的規(guī)定和處罰，以保障市場的公正和透明。期貨高級管理人員管理辦法經典總結本文總結了期貨高級管理人員的管理辦法，包括任職條件和審批程序。一、任職條件分為四大類：一般董事監(jiān)事、獨立董事、董事長正副總經理、財務營業(yè)部負責人。高級管理人員應遵守自律規(guī)則、行業(yè)規(guī)范和公司章程，恪守誠信，勤勉盡職。同時，應具備誠實信用品質、良好的職業(yè)道德和履行職責所需經營管理能力。在期貨等相關機構從業(yè)8年以上的，可免試期貨從業(yè)資格。不符合以下條件的人不可以當高管：①解除職務、撤銷資格、開除日起5年以內的；②受到金融監(jiān)管部門行政處罰的，執(zhí)行期未滿3年；③財務負責人：會計師或注冊會計師；營業(yè)部經理：期貨3年上或金融4年上經驗未滿3年；④認定不適合人選日起2年以內；⑤在黨政機關任職的。二、任職審批分為兩部分：董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、經理層有證監(jiān)會審批，或授權派出機構審批；除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事外的一般的董事、監(jiān)事具備條件需要有推薦人的推薦，推薦人條件為任職1年以上的現(xiàn)任董事長、監(jiān)事會主席、經理層。三、獨立董事的條件包括具有證券、期貨等金融業(yè)務或法律、會計5年以上經驗或相關的高級職稱、本科、學士學位、證監(jiān)會認可的資質測試，以及必須有時間和精力。其中不可以擔當?shù)娜税ㄔ谄谪浌净蜿P聯(lián)方范圍任職的人員及近親屬和主要社會關系人員、在持股5%以上、前5名股東、有業(yè)務聯(lián)系和利益關系的機構任職人員及近親屬和主要社會關系人員、提供中介服務的機構人員、近1年內擔任上述①-③的人員，以及在其他公司擔任除獨立董事的人員。四、董事長、監(jiān)事會主席的條件包括期貨經驗3年上、金融業(yè)務4年上、法律會計5年上（研究生學歷除期貨年限外可放寬1年）、本科、學士位（期貨10年、金融8年以上經驗的可放寬至?？疲⒆C監(jiān)會認可的資質測試。經理層的條件包括從業(yè)資格、本科、學士位、認可的資質測試?？偙O(jiān)理、副總經理的條件基本同董事長條件，除③外。除了以上規(guī)定，還有一些特殊的規(guī)定，如免除首席風險師決定前10日報告、臨時任職高管人員3日內向證監(jiān)會及派出機構報告外，臨時任期只有6個月，以及違規(guī)被調查，期貨公司自知悉日期3個工作日內報告等。這些規(guī)定都是為了保證期貨市場的健康發(fā)展和高級管理人員的素質?？貦C構報告，并在調整后的第一次結算中按照新的保證金要求收取保證金。十一、如果非結算會員的持倉達到標準，客戶應通過非結算會員向交易所報告。如果非結算會員的結算準備金余額小于零且未能在約定的時間內補足，全面結算會員期貨公司應按照約定的原則和措施強行平倉。除此之外，全面結算會員可以與非結算會員在結算協(xié)議中約定強行平倉情形。如果全面結算會員的保證金不足以承擔違約責任，全面結算會員應當先以非結算會員的保證金承擔責任，不足的話，全面結算會員再以風險準備金和自有資金代為承擔責任。十二、如果