2023年注冊咨詢工程師現(xiàn)代咨詢方法與實務版

2023全國注冊征詢工程師考試輔導一“征詢措施與實務

一、總體闡明

2023年注冊征詢工程師（投資）考試仍采用最新版資格考試大綱和2023年版注冊征詢工程師（投

資）資格考試參照教材。增長了一種新文獻《國家發(fā)展改革委重大固定資產(chǎn)投資項目社會穩(wěn)定風險評

估暫行措施》。

提議考生先學習其他科目內(nèi)容，然后再學習本科目內(nèi)容。包括僅僅考背面兩科目的考生，應先拿

《征詢措施與實務》的考試大綱去看其他科目教材內(nèi)容，看不懂的需要聽一下有關輔導課程，然后再

來看本科目的課件和內(nèi)容。本科目是綜合課程，輔導課程的教學是基于大家已經(jīng)學過其他科目的基礎

上的總結概括和提高。開始就學本科目，事倍功半。

二、科目特點/題型/題量分布：

（-）考試時間

考試日程為兩天，其中第一天考3科，第二天考2科，詳細安排:

4月13日上午：8：30-1100；工程征詢概論150分鐘滿分130及格

分

60個單項選擇題，35個多選題78分

下午：1：00-3：30；宏觀經(jīng)濟政策與發(fā)展規(guī)150分鐘滿分130及格

劃分

78分

60個單項選擇題，35個多選題

下午：4：30-7：00；工程項目管理與組織150分鐘滿分130及格

分

60個單項選擇題，35個多選題78分

4月14日上午：9：00-11：30項目決策分析與評價150分鐘滿分130及格

分

50個單項選擇題，35個多選題78分

下午：2；00-5：00現(xiàn)代征詢措施與實務180分鐘滿分130及格

分

6個案例分析題目78分

估計5月20號前完畢與案卷評分工作。

估計6月15號前公布考試成績。

（-）考試科目特點

工程征詢概論、宏觀經(jīng)濟政策與發(fā)展規(guī)劃、工程項目組織與管理、項目決策分析與評價4個科目

考試題型為客觀題，所有在答題卡上作答，閱卷工作由各?。▍^(qū)、市）人事考試中心組織實行。

現(xiàn)代征詢措施與實務科目考試題型為主觀題，采用網(wǎng)絡閱卷，在專用的答題卡上作答，請監(jiān)考人

員務必在考前提醒考生：

（1）答題前要仔細閱讀答題注意事項（答題卡首頁）；

（2）嚴格按照指導語規(guī)定，根據(jù)題號標明的位置，在有效區(qū)域內(nèi)作答；

（3）為保證掃描質(zhì)量，須使用黑色墨水筆作答。

考生應考時，應攜帶黑色墨水筆、2B鉛筆、橡皮、無聲無文本編輯功能的計算器。草稿紙由各地

人事考試中心配發(fā)，用后收回。

（三）考試分值分布：一般是前三科目各20分，第四科目70分。

第五科目2023年度考試難度不算很大，估計2023年考試難度會加大

（四）考試用書、推薦W、J輔導材料、輔導課程選擇。

1、考試用書

考試用書采用2023年新版的，由中國計劃出版社出版的考試參照教材。共四冊：《工程征詢概

論》《宏觀經(jīng)濟政策與發(fā)展規(guī)劃》《工程項目組織與管理》《項目決策分析與評價》。

《現(xiàn)代征詢措施與實務》沒有專用教材。學習這門課，規(guī)定以考試大綱為基準，在其他教材找對

應內(nèi)容學習?？荚嚱滩膫€別數(shù)據(jù)也許有誤，但愿大家理解措施即可，不必深究題干條件和個別的計

算。

2、輔導用書。歷年考題最佳

3、輔導課程：

推薦大家進行網(wǎng)絡課程和面講課程結合學習。既有網(wǎng)絡學習的靈活性，又有面授的學

習強制性。有助于全面掌握知識才是最重要的。

三、學習計劃和技巧

（-）對自己的狀況，制定中、長期（每周、每月）學習計劃

1、合理，循序漸進。制定自己可以完畢的）計劃。一般的I，開始時候的學習計劃要恰好可以完

畢，將近考試時候，就要超越自己，定的計劃強度要高，堅持完畢。

2、詳細。例如，**天內(nèi)瀏覽完某本書、每天看**頁教材內(nèi)容等。要堅持做完，不能“明日復明

日

3、感到不會的東西太多了，無法持續(xù)學習下去是注意：不管會不會，先把一本書看完再說。

4、讓家人監(jiān)督，執(zhí)行學習計劃。

5、休息時不能過度放松。要放松，也提議出去鍛煉一下，散散步。不想出去口勺，提議看看網(wǎng)上

的“袁騰飛”老師的視頻，即快樂散心，也學了歷史知識。提議不看電視劇。

6、學習計劃執(zhí)行一段時期后，要用專門的時間總結和思索，據(jù)實際狀況調(diào)整。制定出最合適

的學習計劃。

（二）定期總結梳理知識，通過限時模擬考試鍛煉考試能力

1、知識積累到一定程度，需要進行知識梳理、歸并、簡化和融合，這樣，考試時，知識會運用

得愈加靈活。詳細的措施有：“總結回憶”、“深入思索”、“形成知識體系”、“簡化知識體系”等等。

2、平時練習，就當作考試，不?？偨Y考試技巧，如答題次序、精確性和速度的J關系、怎樣“猜”

不會做的題目等等，也要仔細總結。

3、可以通過“限時練習”、“限時模擬考試”練習考試狀態(tài)。提高速度是一種循序漸進的過程，

伴隨學習的進步，伴隨你不停的自我加壓訓練，你的速度越來越快。

（三）對于常常出錯的地方，不能放過。對于某些，微弱環(huán)節(jié)，要有針對的“專題訓練”。

1、不搞題海戰(zhàn)術，會的知識點再做一萬道題目，你還是會做，揮霍時間沒有功能。

2、對于不會做的，要作“專題訓練”，反復做題，加強理解和記憶

3、重視歷年考題，要做3—5遍。

四、考試大綱與各冊關系

咨詢實務考試大綱結構分析

科目1:工程咨詢概論科目2；宏現(xiàn)經(jīng)濟政策與發(fā)展規(guī)劃

［、工程咨詢單位業(yè)務1、宏觀經(jīng)濟運行的衡量.

的市場開發(fā).2、投資的分類.

2、工程咨詢單位的風3、主要稅種稅收政策對投資項目的影響.

除管理.4、國家經(jīng)濟社會發(fā)展總體規(guī)劃指標分析.

3、投資建設各階段工

程咨詢服務內(nèi)容.科目4：項目決策分析與評價

4、現(xiàn)代工程咨詢方法1、市場分析與戰(zhàn)略分析.

體系，以及調(diào)查法與知2、產(chǎn)品方案和建設規(guī)模、場（廠）址比選、總圖運輸方案、

比法、系統(tǒng)分析法、送工程方案及配套工程.

輯框架法和綜合評價3、能源資源優(yōu)化配置與合理性分析.

法的應用.4、環(huán)境登響評價的要求、內(nèi)容及環(huán)境影響的經(jīng)濟損益分析,

5、工程咨詢招標與投5、建設投資、建設期利息和流動資金估算，項目息投資與

標.分年投資計劃.

6、《國家發(fā)展改革委重6、資本金籌措、債務資金籌措和融資方案設計與優(yōu)化、資

大固定資產(chǎn)投資項目金結構、資金成本和融資風險分析.

社會穩(wěn)定風險評估暫7、資金時間價值與等值換算、現(xiàn)金希堂分析方法和方案

行辦法》▼經(jīng)濟國防法.

8、財務效益與費用估苴、財務盈利能力分析、償債能力分

析和財務生存能力分析.

科目5：現(xiàn)代涔詢方法與實務.9、經(jīng)濟效益與費用的識別、估算，經(jīng)濟費用效益分析報表

編制與指標計亶，經(jīng)濟分析中的爵用效果分析和經(jīng)濟分析

參數(shù)及應用.

10、社會評價的內(nèi)容、方法及社會評價報告的編寫.

11、不確定性分析與風險分析的作用、區(qū)別和聯(lián)系，瞰感

科目3：工程項目組紈與管理

性分析的內(nèi)容和方法，線性盈虧平衡分析的內(nèi)容、條件及

1、工程項目進度管理。

方法.

2、工程項目費用管理.

12、風險等緩、風險概率和風險評價矩陣運用，投資項目

3、工程項目風能管理.

風險識別，風險分析方法和風險對策分析.

4、工程項目招標投標管理。

《工程征詢概論》中有關實務考試內(nèi)容

本節(jié)提綱

《現(xiàn)代征詢措施與實務》考試大綱

1、工程征詢單位業(yè)務的市場開發(fā)。

2、工程征詢單位的風險管理。

3、投資建設各階段工程征詢服務內(nèi)容。

4、現(xiàn)代工程征詢措施體系，以及調(diào)查法與對比法、系統(tǒng)分析法，邏輯框架法。

重要內(nèi)容

第一冊《工程征詢概論》有關第五科目考試的內(nèi)容

第一章征詢業(yè)務日勺市場開發(fā)和風險管理

工程征詢是一種高智力的服務行業(yè)，工程征詢業(yè)務貫穿于固定資產(chǎn)投資項目建設的全過程。工程

征詢的原則是獨立、公正、科學。

一、按照征詢業(yè)發(fā)展規(guī)劃，征詢業(yè)應重視如下幾種方面：需要加緊征詢措施和理論的創(chuàng)新，推進

工程項目全過程管理，加強決策征詢工作，重視后評價，不停開展新領域，為委托方提供全過程、全

方位的工程征詢服務。

二、工程項目投資管理程序：（第一科目教材P14）

（一）、審批制項目行政管理程序

項目提議書一批復一報審批資料給各有關部門（規(guī)劃、土地、環(huán)境等）一向發(fā)改委申報可研一批

復一辦理規(guī)劃、用地手續(xù)一向建設主管部門申請動工手續(xù)。

（二）、核準制項目行政管理程序

報審批資料給各有關部門（規(guī)劃、土地、環(huán)境等）一向發(fā)改委申報核準項目申請匯報，附各部門

審批意見一批復一辦理規(guī)劃、用地手續(xù)一向建設主管部門申請動工手續(xù)。

（三）、立案制項目行政管理程序

向發(fā)改委辦理立案手續(xù)一立案一報審批資料給各有關部門（規(guī)劃、土地、環(huán)境等）一批復一向建

設主管部門申請動工手續(xù)。

（四）、外商投資項目行政管理程序：

按照不一樣投資額和項目分類（鼓勵類，容許類，限制類）分別由國務院、國家發(fā)改委、省發(fā)改

委核準。

（五）、境外投資項目行政管理程序：

對于在境外投資資源開發(fā)類和大額用匯項目（按額度分級核準）進行核準，其他立案制。

（六）、運用國際金融組織和外國政府貸款項目行政管理程序：

分不一樣狀況執(zhí)行審批制、核準制或者立案制。

（七）、中央預算內(nèi)投資補助和貼息項目行政管理程序：

國家發(fā)改委審批可研或?qū)徟Y金申請匯報（3000萬及如下日勺投資補助和貼息項目）

第一節(jié)工程征詢單位業(yè)務的市場開發(fā)

（第一冊教材53—58頁）

一、國內(nèi)，國際工程征詢市場的特點

國內(nèi)工程征詢市場國際工程征詢市場

?宏觀W、J規(guī)劃征詢、政策征詢?nèi)蝿赵絹碓?不一樣國家，各國的法規(guī)、原則、規(guī)范、

重規(guī)程并存，技術原則更為龐雜，法規(guī)原因更

多更復雜

?工程征詢已受到普遍重視，市場競爭日

趨劇烈?受工程所在國及周圍地區(qū)政治、經(jīng)濟等多

種原因的影響，風險相對較大

?征詢?nèi)蝿樟吭絹碓酱螅瑢こ陶髟儐挝?/p>

的技術水平和征詢服務之類的規(guī)定越來越?不一樣國家對國際通用協(xié)議條件和國際通

高例的理解不一樣，爭端處理更為復雜和困難

我國投資體制的原則是“誰投資誰決策、誰受益、誰承擔風險”。針對全面開放的市場如進行市

場開發(fā)和營銷。理解中外征詢市場的特點

二、市場分析與營銷

1、市場調(diào)查內(nèi)容五個方面。（和第四科目不一樣，第四科目是針對項目可研於J）

2、市場調(diào)查的內(nèi)容包括如下方面：①政治法律環(huán)境調(diào)查；②經(jīng)濟環(huán)境調(diào)查；③社會人文環(huán)境調(diào)

查；④技術應用環(huán)境調(diào)查；⑤市場容量調(diào)查。

3、市場細分的環(huán)節(jié)：市場細分的環(huán)節(jié)由粗到細，可以分為四步：

4、①明確市場范圍；②選擇細分原則；③粗分；④細分。

5、目的J市場和市場定位。

市場定位與否精確關系到營銷的成敗，首先應確認自身優(yōu)勢。另一方面應分析相對于競爭對手的

競爭優(yōu)勢。再次應進行營銷活動展示優(yōu)勢樹立形象。

6、掌握重要營銷手段。重要有：網(wǎng)站、老客戶推薦、廣告、品牌、出版、公共關系。

1）建立網(wǎng)頁：重視通過網(wǎng)頁宣傳征詢業(yè)務。

2）客戶舉薦：尤其注意通過老客戶的協(xié)助簡介新客戶。

3）廣告宣傳：應擅長于通過媒體廣告擴大影響。

4）樹立品牌形象。

5）專業(yè)出版物：可以提高和塑造在業(yè)務范圍、專業(yè)技術知識和征詢成果等方面的形象。

6）保持良好的公共關系：通過良好的公共關系管理，可以獲得客戶、潛在客戶、同行

以及其他社會公眾有價值的承認，為征詢服務發(fā)明有利條件和環(huán)境。

三、項目征詢業(yè)務的管理

1、項目的分析與選擇三個環(huán)節(jié)：市場部門項目分析、專業(yè)部門項目分析、準備項目提議書。

2、提議大家對工程征詢單位發(fā)展戰(zhàn)略、工程征詢業(yè)務過程管理與控制、工程征詢單位信息管理

也要做某些理解。

第二節(jié)工程征詢單位的風險管理

（第一科目教材73-78頁）

一、征詢單位全面風險管理。

風險管理的基本流程：風險識別一風險分析一風險應對一風險監(jiān)控。

二、工程征詢單位面臨的風險

重要有：政策風險、市場風險、管理風險、法律風險、財務風險、道德風險。

三、工程單位風險管理方略

風險管理方略，指根據(jù)自身條件和外部環(huán)境，選擇風險承擔、風險規(guī)避、風險轉(zhuǎn)移、風險賠償、

風險控制等總體方略，并確定風險管理所需人力和財力資源的配置原則。

工程征詢單位的風險管理方略包括兩個方面：

1.針對征詢單位的風險管理方略

(1)建立規(guī)范的內(nèi)部治理構造。

(2)健全內(nèi)部風險控制制度。

(3)建立征詢單位的信用評級制度。

(4)建立責任賠償制度。

(5)推廣擔保制度。是指征詢單位競爭承攬業(yè)務時，應提供金融或行業(yè)協(xié)會出具的保函。促使征

詢單位努力提高自身的業(yè)務素質(zhì)和服務質(zhì)量。

(6)建立工程保險制度。

(7)實行合作人機制。合作人機制比有限責任企業(yè)具有更強的風險約束作用，可以作為小型征詢

企業(yè)小J重要組織形式。合作制通過組織體制上的風險約束，促使征詢單位強化風險意識，提搞職業(yè)素

養(yǎng)，得到社會公眾的信任。

2.針對征詢?nèi)藛T的風險管理方略

(1)強化協(xié)議履約意識。

(2)提高專業(yè)技能。

(3)投保職業(yè)責任保險。

(4)加強自身管理。

(5)提高職業(yè)道德素質(zhì)。

第二章投資建設各階段工程征詢服務內(nèi)容

（第一科目教材81-148頁）

第一節(jié)規(guī)劃征詢

一、規(guī)劃征詢

包括為政府提供的規(guī)劃征詢，也包括為企業(yè)提供的規(guī)劃征詢。

規(guī)劃征詢的工作重要包括：前期準備、調(diào)查研究、專題論證、方案編制、規(guī)劃實行和評估反饋六

個階段。

規(guī)劃征詢的原則是：以人為本、全面發(fā)展、協(xié)調(diào)發(fā)展、可持續(xù)發(fā)展。

二、規(guī)劃制定征詢

工程征詢服務中的規(guī)劃研究分為地區(qū)發(fā)展規(guī)劃、行業(yè)發(fā)展規(guī)劃和企業(yè)發(fā)展規(guī)劃等。

規(guī)劃研究的內(nèi)容一般有如下幾方面：

1）.發(fā)展目的I：（2023考核）

經(jīng)濟目的如GDP、人均國民收入、經(jīng)濟增長速度、勞動生產(chǎn)率、生產(chǎn)能力和規(guī)模、

產(chǎn)品產(chǎn)量、產(chǎn)業(yè)構造等。

技術目的如技術水平、制造業(yè)裝備水平、技術進步奉獻率等

社會目H勺如人口規(guī)模和構造、人口自然增長率、就業(yè)分派、扶貧、社會保險、醫(yī)療

衛(wèi)生、教育水平、文化宗教等

環(huán)境目口勺如污染治理、生態(tài)平衡、環(huán)境質(zhì)量、可持續(xù)發(fā)展等

管理目的如體制改革、組織機構、管理制度、人員素質(zhì)等

2）.發(fā)展思緒和開發(fā)方案。

3）.規(guī)劃的條件。

規(guī)劃的J條件一般包括基本（現(xiàn)實狀況）條件和發(fā)展條件。

區(qū)域規(guī)劃日勺基◎地理條件（區(qū)位交通、地質(zhì)地貌、氣候和自然條件等）；

本條件

◎經(jīng)濟基礎條件（經(jīng)濟發(fā)展水平和發(fā)展空間、人均收入、產(chǎn)業(yè)構造、勞

動生產(chǎn)率等）；

◎社會人文條件（人口、就業(yè)、教育、社會保險、醫(yī)療衛(wèi)生等）。

行業(yè)規(guī)劃的J基◎生產(chǎn)力布局現(xiàn)實狀況、技術水平、市場開發(fā)程度、產(chǎn)品構造、行業(yè)優(yōu)

本條件勢、產(chǎn)權體制等。

區(qū)域或行業(yè)規(guī)資源條件（物質(zhì)資源、資金資源、人力資源、技術資源、自然條件等）；

劃的發(fā)展條件社會和環(huán)境條件；基礎設施條件；生產(chǎn)開發(fā)能力；管理制度創(chuàng)新等。

規(guī)劃的發(fā)展條件研究應全面反應現(xiàn)實狀況和多種意見，尤其要把阻礙規(guī)劃實現(xiàn)的多種不

利原因和風險表述清晰。

4）.產(chǎn)業(yè)構造和產(chǎn)業(yè)政策

提出區(qū)域或行業(yè)的產(chǎn)業(yè)政策，包括構造、組織、技術、保障等方面的內(nèi)容。

5）.投資方案和備選項目

要建立規(guī)劃口勺備選項目庫，對重點項目應提出投資機會的研究匯報以及重點項目的建設時序提議。

三、規(guī)劃評估征詢。

包括規(guī)劃實行前和實行的征詢。規(guī)劃評估與上述規(guī)劃研究的內(nèi)容基本相似，規(guī)劃評估比規(guī)劃研究

更深入和細致。

1、評估單位和評估形式

評估單位可以是編制部門自己承擔，也可以委托有資質(zhì)的獨立歐I社會中介機構負責。評估單位應

提出中期評估匯報，經(jīng)有關部門組織論證后作為修訂規(guī)劃的根據(jù)。詳細內(nèi)容有：

(1)宏觀經(jīng)濟運行狀況

(2)構造調(diào)整狀況

(3)規(guī)劃實行到位狀況

(4)規(guī)劃對發(fā)展環(huán)境的適應程度

(5)對重大問題的處理程度。

2、規(guī)劃評估的環(huán)節(jié)

(1)明確評估目的，熟悉評估對象

(2)分析評估對象的特性要素

(3)確定評估指標體系

(4)確定評估準則

(5)進行評估論證

第二節(jié)政策研究征詢

一、政策研究征詢的范圍和類型

新政策制定征詢注意研究新狀況、新趨勢、新問題，保證政策的生命力

現(xiàn)行政策調(diào)整征詢重點是推陳出新、保持政策持續(xù)性

政策貫徹實行征詢重點是提高政策貫徹執(zhí)行力度和對執(zhí)行過程的“糾偏”。

二、政策制定征詢：要考慮全面全過程和正反兩個方面，教材列舉了10條基本點。

背景與根據(jù)；目的J與功能；屬性與效力（對政策所具有的強制性、指導性、引導性、以及約束力

度進行研究。）；內(nèi)容與構造；時機與期限；投入與產(chǎn)出；矛盾與協(xié)調(diào)；受益與受損；波及與影響；實

行與檢查。

三、政策評估征詢：包括預評估、中期評估、后評估。教材列舉了7條。

必要性評價；可行性評價；科學性評價；操作性評價；認知度評價；滿意度評價（可設置：十分

滿意，部分滿意，不滿意三檔。）成功度評價。

第三節(jié)項目前期階段征詢

一、項目前期階段征詢是工程征詢重要執(zhí)業(yè)業(yè)務。

不一樣委托方委托的項目前期階段征詢

委托方前期征詢服務類別詳細內(nèi)容

項目業(yè)主企業(yè)投資項目的前期編制企業(yè)發(fā)展規(guī)劃、項目投資機會研究、項目商業(yè)

委托征詢計劃書、項目初步可行性研究匯報、項目可行性研

究匯報以及有關專題研究匯報，為企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略研

究和投資決策服務

企業(yè)投資項目核準和按照政府核準或立案機關的規(guī)定，編寫核準項目申

立案征詢（投資不使請匯報、項目立案有關文獻；以便于政府部門進行

用政府資金的項目）核準和立案

企業(yè)資金申請征詢編寫資金申請匯報，以獲得政府投資補助、貸款貼

息和國際金融組織貸款及政府貸款轉(zhuǎn)貸等資金

政府部門政府投資項目的前期從提高政府性資金使用效率的角度，編寫項目提議

委托征詢（使用政府資金書、初步可行性研究和可行性研究匯報。或者對其

的1項目）進行征詢評估

政府投資項目評估征

詢

政府核準項目征詢接受審核機關委托，對企業(yè)上報的1項目核準申請匯

報進行評估論證。

金融機構金融組織委托企業(yè)資信調(diào)查，企業(yè)改造項目現(xiàn)實狀況評估等

委托

二、企業(yè)投資項目前期征詢

1、投資機會研究。

機會研究一般與規(guī)劃研究同步進行，以機會研究成果為基礎，可以設置備選項目庫。機會研究的

措施重要是依托經(jīng)驗進行粗略的預測估計。重要征詢內(nèi)容包括：

（1）分析投資動機，把握投資目的。

（2）鑒別投資機會，一般從如下方面進行鑒別：

?鑒別項目目的與企業(yè)規(guī)劃目的的關聯(lián)。

?鑒別所研究的投資機會與否可以發(fā)揮企業(yè)優(yōu)勢，具有可行性前景。

③符合企業(yè)現(xiàn)實狀況。

（3）詳細項目論證，對于不一樣類型的投資機會，應結合項目特點進行論證。

重要是如下五種：資源運用開發(fā)型項目、彌補市場空白型項目、科技領先型項目、配套服務型項

目、公共領域市場化運作項目，各行業(yè)的特點要理解，在題目中能簡樸的論述。

資源運用不可再生或再生能力差的資源，伴隨不停地被開發(fā)，導致存量的減少，其

開發(fā)型項價值愈來愈高，稀缺資源更是如此。投資開發(fā)此類資源并對其進行加工或

目深加工，只要經(jīng)營管理有方，產(chǎn)品構造合理，投資規(guī)模經(jīng)濟，一般能獲得

良好收益。此外，獨具特色的旅游資源，獨特的地理、氣候條件形成的農(nóng)

業(yè)資源，均可有效開發(fā)運用。

彌補市場項目投資效益的好壞關鍵在于市場。尤其是工業(yè)加工項目，只要產(chǎn)品需求

空白型項大，生產(chǎn)成本低，就具有獲利的基礎。但凡能瞄準市場機會，運用市場空

目白，構思投資項目，生產(chǎn)經(jīng)營符合市場需求的產(chǎn)品，就能獲得理想的投資

收益。

科技領先此類項目往往能獲得明顯超過市場平均利潤水平的超額利潤。正由于高額

型項目利潤回報的誘導，促使人們不停研究應用新技術，開發(fā)新產(chǎn)品。因此，假

如可以考慮潛在需求，組織人員攻關，研制技術領先的新產(chǎn)品，或者通過

購置技術專利，開發(fā)新產(chǎn)品投放市場，則可望獲取高技術附加值帶來的高

額利潤回報。

配套服務某一大型項目的投資建設或某一新興產(chǎn)業(yè)的崛起，客觀上對其配套產(chǎn)品或

型項目配套服務形成巨大需求，從而帶動各類關聯(lián)投資，形成具有一定規(guī)模和穩(wěn)

定的1需求市場，并且市場風險相對較小。因此，投資者可采用跟進配套方

略，投資開發(fā)配套項目

公共領域某些基礎設施或公共事業(yè)項目，如都市供水，供氣、垃圾處理、道路橋梁、

市場化運發(fā)電輸電設施和通訊項目，過去都由公共部門投資建設并壟斷經(jīng)營。伴隨

作項目公共設施市場化改革的推進，不停催生出多種投資機會。此類投資風險較

小，收益有保證，并且從長遠看，也能獲取令人滿意的投資回報，往往是

具有較強資本實力和良好融資渠道的投資者追逐的投資領域

2、初步可行性研究

初步可行性研究是對機會研究所選擇的I項目深入分析論證。初步可行性研究是初步判斷項目與否

有生命力。

不是所有的項目都需要進行初步可行性研究。對投資機會研究所選擇的較大或較復雜的項目，假

如所掌握的基礎數(shù)據(jù)對項目目的的可實現(xiàn)性的判斷仍感局限性時，應進行初步可行性研究。這樣做可

以防止直接進行詳細可行性研究時花費較多、費時較長的，而最終又鑒定項目不可行所導致的損失。

初步可行性研究的內(nèi)容與下述可行性研究基本相似，但深度較淺，重要有：①項目目的及功能定

位；②市場需求研究；③項目建設地點選擇；④項目方案構思；⑤項目建設方案初步論證。

3、可行性研究

可行性研究是通過調(diào)查研究和分析比，提出項目與否值得投資和怎樣進行建設的分析評價意見。

要有：預見性、公正性、可靠性、科學性。

(1)可行性研究匯報的深度規(guī)定?？尚行匝芯康某晒强尚行匝芯繀R報，應到達如下深度規(guī)定：

①可行性研究匯報的內(nèi)容齊全，數(shù)據(jù)精確，論據(jù)充足，結論明確，以滿足決策者定方案定項目的

需要；

②可行性研究中選用的重要設備的規(guī)格、參數(shù)應能滿足預訂貨的規(guī)定，引進的技術設備的資料應

能滿足協(xié)議談判的規(guī)定；

③可行性研究中的重大技術、財務方案，應有兩個以上方案的比選；

④可行性研究中確定的市要工程技術數(shù)據(jù)，應能滿足項目初步設計的規(guī)定：

⑤可行性研究階段對建設投資和生產(chǎn)成本應進行分項詳細估算，其誤差應控制在土10%以內(nèi)；

⑥可行性研究確定的融資方案，應能滿足銀行等金融機構信貸決策內(nèi)需要:

⑦可行性研究匯報應反應在可行性研究過程中出現(xiàn)的某些方案的重大分歧及未被采納的理由，以

供決策者權衡利弊進行決策。

（2）可行研究匯報的重要內(nèi)容包括16個方面，首先我們要懂得這16個方面，理解16方面的內(nèi)

容。實際上這16個方面，也是我們整個教材體系的重點和基本大綱。見第一冊92—95頁。詳細內(nèi)容

會在第四科目教材內(nèi)容中講解。

《工程征詢概論》中有關實務考試內(nèi)容

三、不一樣類型項目前期征詢

我國建設項目按照國家對投資管理制度，可以分為三類：審批制項目，核準制項目，立案制項目。

（-）審批制的項目。

對政府性資金投資建設項目實行審批制。需要編制項目提議書和可行性研究匯報。分為：政府直

接投資項目，政府注入資本金項目

1、政府直接政府直接投資項目前期論證重點關注的問題如下：

投資項目

（1）項目需求及目的定位（2）項目建設方案（3）項目實行方案

（4）土地運用與移民安頓方案（5）環(huán)境保護措施方案及環(huán)境影響評價

（6）投資估算（7）資金籌措方案（8）費用效果分析

（9）社會影響分析（10）風險分析

政府以資本金方式投資的項目有兩類：①帶有明顯外部效益，有明顯公益性特性，

2.政府注入

有一定的經(jīng)濟收入但收入局限性以彌補投資成本的準公共產(chǎn)品項目，如高速公路、

資本金項目

都市道路、學校教育、醫(yī)療衛(wèi)生、公有住房、環(huán)境保護等項目；②以鐵路、電信、

地鐵、供水、污水處理、垃圾處理、廣播電視等為代表W、J自然壟斷行業(yè)項目。這些

項目的產(chǎn)品和服務或具有排他性，或具有競爭性，消費者樂意直接付費；有的項目

雖有一定的收入，但收入難以彌補所有成本支出。

對于此類領域項目的投資，政府介入的程度高下取決于政府的財力、項目的創(chuàng)收能

力及經(jīng)營效率等。政府以資本金注入方式進行投資建設的項目，其資本金可以完全

由政府出資，其他資金通過銀行貸款等方式處理，但更多的是由政府部門與企業(yè)共

同出資為項目籌集資本金。

此類項目投資較大可行性研究規(guī)定內(nèi)容復雜。更重視于多元化投資主體的關系研究。

（二）企'J|＜投資項目核準

企業(yè)投資建設屬于《政府核準的投資項目目錄》范圍內(nèi)的項目，應根據(jù)國務院有關投資體制改革

決定的規(guī)定，向投資行政主管部門報送項目核準申請匯報。政府部門不再審批企業(yè)投資項目提議書或

可行性研究匯報。

1、項目核準申請企業(yè)報送項目核準機關的項目核準申請匯報，重點論述政府關注的有關外部

匯報與可行性研性、公共性等事項，包括維護經(jīng)濟安全、合理開發(fā)運用資源、保護生態(tài)環(huán)境、

究匯報的性質(zhì)和優(yōu)化重大布局、保障公眾利益、防止出現(xiàn)壟斷等。

研究思緒不一

樣。

2、企業(yè)投資核準核準申請匯報包括申報單位及項目概況、發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策和行業(yè)準入分析，

申請匯報的編資源開發(fā)及綜合運用分析，節(jié)能方案分析，建設用地、征地拆遷及移民安頓分

寫：析，環(huán)境和生態(tài)影響分析、經(jīng)濟影響分析和社會影響分析8個部分。

3、外商投資項目外商投資項目核準是國家投資主管部門對于外商投資行為從維護經(jīng)濟安缺

核準申請匯報的理開發(fā)資源、保護生態(tài)環(huán)境、保障公共利益、防止出現(xiàn)壟斷以及市場準入、資

編寫本項目管理等方面審核后，依法作出的行政決定。原審批外商投資項目提議書

和可行性研究匯報，目前改為只核準項目申請匯報。（按照投資額不一樣和項

目類型不一樣一般分為：國務院、國家發(fā)改委、省發(fā)改委核準、各地單行規(guī)定

的核準權限。）

4、境外投資項目國家對我國企業(yè)到境外投資資源開發(fā)類和大額用匯項目實行核準管理。

申請匯報的編寫

根據(jù)國家發(fā)展改革委制定的境外投資項目核準措施規(guī)定，不分企業(yè)所有制，不

分資金來源、投資形式和方式，對境外投資新建、收購、參股項目及增資、再

投資項目，均需從維護經(jīng)濟安全、符合產(chǎn)、業(yè)政策、保障公共利益、資本項目管

理等公共管理的角度進行核準。

(1).項目申請匯報的編寫內(nèi)容

境外投資項目申請匯報與項目可行性研究匯報不一樣，也與境內(nèi)投資項目申請

匯報有很大差異。該類項目申請匯報不規(guī)定詳細的技術選擇分析、財務效益和

敏感性分析等企業(yè)決策所需的技術經(jīng)濟可行性分析論證；也不規(guī)定滿足中國的

環(huán)境保護、市場準入等政府法規(guī)規(guī)定。

政府行政機關不再審批項目可行性研究匯報，項目單位可結合自身及項目狀

況，決定與否編制項目可行性研究匯報。

報送國家發(fā)改委的項目申請匯報應包括如下內(nèi)容：①項目名稱、投資方基本狀

況；②項目背景狀況及投資環(huán)境狀況；③項目建設規(guī)模、重要建設內(nèi)容、產(chǎn)品、

目的市場，以及項目效益、風險狀況；④項目總投資、各方出資額、出資方式、

融資方案及用匯金額；⑤購并或參股項目，應闡明擬購并或參股企業(yè)的詳細狀

況。

報送國家發(fā)展改革委的項目申請匯報應附如下文獻：①企業(yè)董事會決策或有關

的出資決策；②證明中方及合作外方資產(chǎn)、經(jīng)營和資信狀況的文獻；③銀行出

具的融資意向書；④以有價證券、實物、知識產(chǎn)權或技術、股權、債權等資產(chǎn)

權益出資的，按資產(chǎn)權益的評估價值或公允價值核定出資額，應提交具有對應

資質(zhì)的會計師、資產(chǎn)評估機構等中介機構出具的資產(chǎn)評估匯報，或其他可證明

有關資產(chǎn)權益價值的第三方文獻；⑤投標、購并或合資合作項目，中外方簽訂

的意向書或框架協(xié)議等文獻；⑥境外競標或收購項目，按規(guī)定應報送的信息匯

報，并附國家發(fā)改委出具的有關確認函件。

(2).對境外競標或收購項目的特殊安排

有些境外競標或收購項目，時間規(guī)定緊，又有較大的不確定性。為了處理并購、

投標等投資活動的時機選擇問題，增強企業(yè)決策的積極性和靈活性，國家對其

實行預先申報規(guī)劃、自主決策立項、相機實行運作、事后上報核準的政策，規(guī)

定在正式競標或?qū)ν庹介_展商務活動前，向國家發(fā)改委報送信息匯報，國家

發(fā)改委在收到書面信息匯報之日起7個工作日內(nèi)出具有關確認函件。待項目中

標或收購條件基本到達一致后，再向發(fā)展改革部門申請辦理項目核準手續(xù)。若

需對外簽約，應注意寫明“需經(jīng)中國政府有關部門同意后生效”或類似條款。

信息匯報的1重要內(nèi)容包括：①投資主體基本狀況；②項目投資背景狀況；③投

資地點、方向、估計投資規(guī)模和建設規(guī)模；④工作時間計劃表。

（三）企業(yè)投資項目立案征詢

1、立案制的范圍（1）不使用中央政府性資金和地方政府投資

中央政府性資金包括中央預算內(nèi)投資、納人中央財政預算管理的各類專題建設

資金、國債投資、借用國際金融組織和外國政府貸款等具有主權信用性質(zhì)的外

債投資。

地方政府投資包括地方政府預算內(nèi)投資、納入地方政府財政預算管理的各類建

設資金的項目。

（2）對于《政府核準的投資項目目錄》范圍外企業(yè)投資項目，以及外商投資和

境外投資項目核準制項目之外的所有企業(yè)投資項目。

（此部分要注意：2023版的《政府核準的投資項目目錄》中包括了13大類項目，

除了我們國內(nèi)的農(nóng)林水利、能源、煤炭、石油、天然氣、交通運送、信息產(chǎn)

業(yè)、原材料、機械制造、輕工煙草、高新技術、城建、社會事業(yè)、金融，

最終是符合條件的“外商投資”“境外投資”，也需要核準。國家發(fā)改委有關部

門修訂的最新版本《政府核準的J投資項目目錄》雖已于2023年4月上報國務院，

至今卻仍處在待批階段。）

（3）其他立案制項目

國家對我國企業(yè)到境外投資資源開發(fā)類和大額用匯項目實行核準管理，其他項

目采用立案制。

項目用款單位自行償還且不需要政府擔保日勺運用國外貸款的項目，視同于“企

業(yè)投資項目”按照有關文獻審批、核準或者立案。

2、注意有關的手環(huán)境保護、國土資源、都市規(guī)劃、建設管理、銀行等部門機構應按照職能分工，

續(xù)仍然要獨立審對地方投資管理部門予以立案的項目依法獨立進行審彎和辦理有關手續(xù)，對投

批。資主管部門不予立案的項目以及應立案而未立案的項目，不予辦理有關手續(xù)。

3、立案的內(nèi)容一般需要立案的內(nèi)容如下：①項目法人基本信息，包括股權構造、經(jīng)營范圍、

單位名稱、聯(lián)絡人及聯(lián)絡方式等；②項目名稱、項目性質(zhì)、建設地點、建設規(guī)

模、重要建設內(nèi)容及技術原則，或生產(chǎn)工藝方案及技術來源；③項目實行進度

計劃；④投資估算、資金籌措方案及貫徹狀況；⑤勞動用工、安全生產(chǎn)等狀況；

⑥擬建項目對區(qū)域經(jīng)濟、社會發(fā)展的影響；⑦與區(qū)域規(guī)劃、專題規(guī)劃等有關規(guī)

劃的銜接狀況；⑧資源開發(fā)、行業(yè)準入等資質(zhì)證明材料，以及其他有關專業(yè)性

材料。

4、不予立案不符合國家規(guī)定的，法規(guī)規(guī)定嚴禁投資的項目不予立案。

四、政府性資金申請征詢

（一）企業(yè)申請政府性資金的種類和特點

1、投資體制改革文獻規(guī)定，企業(yè)申請使用政府投資補助、貸款貼息及運用國際金融組織和外國

政府貸款轉(zhuǎn)貸資金，應編寫資金申請匯報。

2、政府投資補助、貸款貼息的特點是政府有投入，不過不規(guī)定償還本息。

3、外國政府和國際金融組織貸款項目（略）

（二）高新技術產(chǎn)業(yè)化項目資金申請匯報的編寫（概論教材P101）

（三）財政貼息項目資金申請匯報的編寫。（概論教材P102）

政府只審批資金申請匯報，不再審批項目提議書和可行性研究匯報。

（四）政府外債項目資金申請匯報的編寫

1、項目辦理基本程序：

國務院發(fā)展改革部門按照國民經(jīng)濟和社會發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策、外債管理及國外貸款使用原則和

規(guī)定，編制國外貸款備選項目規(guī)劃，并據(jù)此制定、下達年度項目簽約計劃。項目納入國外貸款備選項

目規(guī)劃后再進行審批、核準或立案手續(xù)。

在外方承諾貸款、國內(nèi)銀行承諾轉(zhuǎn)貸、設備正式招標前，項目用款單位通過地方發(fā)展改革部門向

國家國家發(fā)改委提交項目資金申請匯報。

項目單位與國內(nèi)銀行正式簽訂轉(zhuǎn)貸協(xié)議后，到發(fā)展改革部門班里國家鼓勵發(fā)展的內(nèi)外資項目確認

手續(xù)。

2、申報納入國外貸款規(guī)劃的備選項目材料包括如下內(nèi)容：

（1）項目簡要狀況；（2）項目建設必要性；（3）擬申請借用國外貸款的類別或國別；（4）貸款

金額及用途；（5）貸款償還責任。

3、納入國外貸款備選項目規(guī)劃的項目，應當區(qū)別不一樣狀況履行審批、核準或立案手續(xù):

（1）由中央統(tǒng)借按照中央政府直接投資項目進行管理，其項目提議書、可行性研究匯報由國務

統(tǒng)還的項目院發(fā)展改革部門審批或?qū)徍撕髨髧鴦赵簩徟?/p>

（2）由省級政府按照省級政府直接投資項目進行管理，其項目審批權限，按國務院及國務院發(fā)

負責償還或提供展改革部門的有關規(guī)定執(zhí)行。除應當報國務院及國務院發(fā)展改革部門審批的項

還款擔保的項目目外，其他項目的可行性研究匯報均由省級發(fā)展改革部門審批，審批權限不得

下放。

（3）由項目用款參照《政府核準的投資項目目錄》規(guī)定辦理：凡《政府核準的投資項目目錄》

單位自行償還且所列的項目，其項目申請匯報分別由省級發(fā)展改革部門、國務院發(fā)展改革部門

不需政府擔保的核準，或由國務院發(fā)展改革部門審核后報國務院核準；《政府核準的投資項目

項目目錄》之外的項目，報項目所在地省級發(fā)展改革部門立案。

4、在項目前期準備階段，中方要完畢項目提議書、可研匯報和資金申請匯報，國外貸款機構要

完畢項目的評估。項目可研匯報審批一般應在國外貸款機構對項目的預評估和評估階段進行。同步,

應在批復可研之前完畢環(huán)評匯報、移民安頓計劃、土地使用批復、水土保持計劃批復、國內(nèi)銀行貸款

承諾等。在完畢可研匯報的審批后，以及國外貸款機構也已完畢項目正式評估、形成備忘錄后，向國

家發(fā)改委報送國外貸款資金申請匯報及有關附件材料。

項目納入國外貸款備選項目規(guī)劃并完畢審批、核準或立案手續(xù)后，項目用款單位須向所在地省級

發(fā)展改革部門提出項目資金申請匯報。項目資金申請匯報由省級發(fā)展改革部門初審后，報國務院發(fā)展

改革部門審批。國務院行業(yè)主管部門、計劃單列企、業(yè)集團和中央管理企業(yè)的項目資金申請匯報，直

接報國務院發(fā)展改革部門審批。由國務院及國務院發(fā)展改革部門審批的項目可行性研究匯報，可行性

研究匯報中應當包括項目資金申請匯報內(nèi)容，不再單獨審批項目資金申請匯報。

五、工程征詢評估，重點理解評估的內(nèi)容和原則。

工程征詢評估是指工程征詢單位接受委托，對其他單位編制的項目提議書、可行性研究匯報、核

準申請匯報、資金申請匯報等進行的評估論證，提出明確評估結論和提議。

(一)工程征詢評估重要有如下幾類:

(1)企業(yè)委托的征詢評估重要是對企業(yè)投資項目提議書和可行性研究匯報進行征詢評估。

(2)金融機構委托W、J征詢評估對申請貸款企業(yè)投資項目借款償還能力及違約風險等進行評估。

(3)項目核準機關委托的評估重要是對企業(yè)投資項目申請匯報進行評估。

(4)政府投資管理部門委托的重要是對政府投資項目進行征詢評估。包括：需要履行審批手續(xù)

征詢評估的政府直接投資、政府資本金注入項目的項目提議書或可行性研

究匯報。

(5)政府部門委托對資金申請企業(yè)投資項目申請政府投資補助、貸款貼息或政府外債資金，政

匯報的征詢評估府主管部門接到資金申請匯報后，委托工程征詢機構進行征詢評

估。

(二)企業(yè)投資可行性研究的匯報的征詢評估(略)

（三）政府投資項目的評估

分為：政府資本金注入項目的項目提議書或可行性研究匯報的評估。

注意，雖然政府的的項目，其中評估的根據(jù)仍然要有：規(guī)劃部門審查意見，土地預審意見，環(huán)評

批復意見和有關的建設部門規(guī)范原則。

（四）項目核準申請匯報的評估

1、內(nèi)資企業(yè)境內(nèi)投資核準對于企業(yè)提交的1項目申請匯報進行征詢評估，重點論述項目在維護經(jīng)

申請匯報的評估濟安全、合理開發(fā)運用資源、保護生態(tài)環(huán)境、優(yōu)化重大布局、保護公

共利益、防止出現(xiàn)壟斷等方面的可行性、存在的重要風險原因及規(guī)避

對策。

2、外商投資項目核準申請對外商投資項目核準申請匯報進行征詢評估，除上述內(nèi)容外，還應從

匯報的征詢評估市場準入和資本項目管理等提出評估意見

3、對于外商并購境內(nèi)企業(yè)應重點評估市場準入、企業(yè)職工及債權債務安排、并購后的運行方式、

的投資建設項目范圍股權構造、融資方案、中方通過并購所得收入的使用方式及其合

理性，在經(jīng)濟影響分析中應強調(diào)對國家經(jīng)濟安全、行業(yè)和區(qū)域市場壟

斷等影響，對所采用的對策措施及可行性提出評估意見。

4.借用國際金融組織和外除一般規(guī)定外，應注意論述國外借款類別、貸款規(guī)模、貸款用途、還

國政府貸款的項目的核準款方案、申請狀況等。對使用外債的必要性、風險既規(guī)避措施提出評

征詢匯報。估意見。

（五）資金申請匯報的征詢評估

（1）對企業(yè)需要政府投資補助和貸款貼息的項目的核準申請匯報進行征詢評估，著重如下內(nèi)容：

①與否符合政府投資補助或貸款貼息資金的使用方向規(guī)定；②與否符合有關工作方案的規(guī)定；③

與否符合投資補助或貸款貼息資金的安排原則；④提交的有關文獻與否齊備、有效；⑤項目日勺重要建

設條件與否基本貫徹；⑥與否符合國家審批機關規(guī)定的其他條件。

（2）政府外債項目資金申請匯報的評估

對企業(yè)報送申請政府外債資金的資金申請匯報，征詢評估機構重點對如下內(nèi)容提出評估意見：①

與否符合國家運用國外貸款的政策及使用規(guī)定；②與否符合國外貸款備選項目規(guī)劃；③項目與否已按

規(guī)定履行審批、核準或立案手續(xù)；④國外貸款償還和擔保責任與否明確，還款資金來源及還款計劃與

否貫徹；⑤國外貸款機構對項目貸款與否已初步承諾。

六、節(jié)能評估

節(jié)能評估是指根據(jù)節(jié)能法規(guī)、原則，對固定資產(chǎn)投資項目的能源運用與否科學合理進行分析評估,

并編制節(jié)能評估匯報書、節(jié)能評估匯報表（如下統(tǒng)稱節(jié)能評估文獻）或填寫節(jié)能登記表歐J行為。

節(jié)能審查，是指根據(jù)節(jié)能法規(guī)、原則，對項目節(jié)能評估文獻進行審查并形成審查意見，或?qū)?jié)能

登記表進行登記立案的行為。

（1）固定資產(chǎn)投資項目節(jié)能評估按照項目建成投產(chǎn)后年能源消費量實行分類管理。

1）應單獨編制節(jié)能評估年綜合能源消費量3000噸原則煤以上（含3000噸原則煤，電力折算系

匯報書的項目數(shù)按當量值，下同），或年電力消費量500萬千瓦時以上，或年石油消費

量1000噸以上，或年天然氣消費量100萬立方米以上的固定資產(chǎn)投資項

目。

2）應單獨編制節(jié)能評估年綜合能