2023年證券經(jīng)紀(jì)人專(zhuān)項(xiàng)考試

《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)》模擬題

一、單項(xiàng)選擇

1、被譽(yù)為“現(xiàn)代營(yíng)銷(xiāo)學(xué)之父”的是（）

A、菲利普?科特勒B、奧多?李微特C、羅姆?麥卡錫D、羅伯特?勞特鵬

2、市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)理論的中心是（）

A、客戶(hù)滿(mǎn)意度B、消費(fèi)者需求C、互換D、產(chǎn)品提供

3、目前，第三世界國(guó)家仍處在（）

A、銷(xiāo)售觀念B、生產(chǎn)觀念C、社會(huì)營(yíng)銷(xiāo)觀念D、全面營(yíng)銷(xiāo)觀念

4、（）是市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)學(xué)理論上的一次重大變革，公司開(kāi)始以生產(chǎn)者為重心轉(zhuǎn)向以消費(fèi)

者為重心，從此結(jié)束了以產(chǎn)定銷(xiāo)的局面。

A、產(chǎn)品觀念B、生產(chǎn)觀念C、社會(huì)營(yíng)銷(xiāo)觀念D、市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)觀念

5、以市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)觀念為策略導(dǎo)向的公司應(yīng)遵循的幾個(gè)基本宗旨，下列說(shuō)法對(duì)的的是（）

A、客戶(hù)是基礎(chǔ)、競(jìng)爭(zhēng)是中心、協(xié)調(diào)是手段、利潤(rùn)是結(jié)果

B、客戶(hù)是結(jié)果、競(jìng)爭(zhēng)是基礎(chǔ)、協(xié)調(diào)是手段、利潤(rùn)是中心

C、客戶(hù)是中心、競(jìng)爭(zhēng)是手段、協(xié)調(diào)是基礎(chǔ)、利潤(rùn)是結(jié)果

D、客戶(hù)是中心、競(jìng)爭(zhēng)是基礎(chǔ)、協(xié)調(diào)是手段、利潤(rùn)是結(jié)果

6、下列（）不屬于市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)環(huán)境的特點(diǎn)

A、復(fù)雜性B、多變性C、差異性D、單一性

7、以追求客戶(hù)滿(mǎn)意度為目的的營(yíng)銷(xiāo)組合是（）

A、3CB、4PC、4CD、7P

8、在美國(guó)的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)模式中，E—trade是（）的典型代表。

A、綜合模式B、證券經(jīng)紀(jì)人模式C、折扣經(jīng)紀(jì)商模式D、混合模式

9、證券公司的營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)，按（）不同，可分為面向公眾的營(yíng)銷(xiāo)和面向特定對(duì)象的

營(yíng)銷(xiāo)

A、營(yíng)銷(xiāo)對(duì)象B、營(yíng)銷(xiāo)方式C、營(yíng)銷(xiāo)組織者D、營(yíng)銷(xiāo)內(nèi)容

10、證券公司在英國(guó)被稱(chēng)為（）

A、投資銀行B、經(jīng)紀(jì)人一交易商C、商人銀行D、證券承銷(xiāo)商

11、（）不屬于公司營(yíng)銷(xiāo)環(huán)境中的微觀營(yíng)銷(xiāo)環(huán)境。

A、人口B、公眾C、競(jìng)爭(zhēng)者D、供應(yīng)商

12、證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人之間是一種（）關(guān)系。

A、雇傭B、委托代理C、聘用D、三者說(shuō)法均不對(duì)的

13、下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)商的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）

A、證券經(jīng)紀(jì)商與客戶(hù)是委托代理關(guān)系，以代理人身份從事證券買(mǎi)賣(mài)

B、證券經(jīng)紀(jì)商與客戶(hù)之間不存在依附或從屬關(guān)系

C、在客戶(hù)的委托價(jià)格范圍內(nèi)，如出現(xiàn)更有利的價(jià)格，經(jīng)紀(jì)商可以賺取差價(jià)

D、證券經(jīng)紀(jì)商不承擔(dān)交易中的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)

14、將產(chǎn)品、技術(shù)、管理、銷(xiāo)售、服務(wù)等各方面都視為營(yíng)銷(xiāo)的一個(gè)環(huán)節(jié)，由這些環(huán)節(jié)

構(gòu)成一個(gè)為滿(mǎn)足客戶(hù)的需要服務(wù)的、完整的、有機(jī)的營(yíng)銷(xiāo)整體。這是（）的觀點(diǎn)。

A、銷(xiāo)售觀念B、市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)觀念C、社會(huì)營(yíng)銷(xiāo)觀念D、全面營(yíng)銷(xiāo)觀念

15、證券交易的特性不涉及（）

A、收益性B、流動(dòng)性C、風(fēng)險(xiǎn)性D、期限性

16、目前，我國(guó)通過(guò)證券交易所進(jìn)行的證券交易均采用的是（）方式

A、電腦報(bào)價(jià)B、口頭報(bào)價(jià)C、書(shū)面報(bào)價(jià)D、三者均采用

17、會(huì)員可向深圳證券交易所申請(qǐng)1個(gè)或1個(gè)以上的標(biāo)準(zhǔn)流速，1個(gè)標(biāo)準(zhǔn)流速為每秒

（）筆。

A、5B、20C、15D、10

18、下列（）環(huán)節(jié)，事實(shí)上起到了投資者教育的作用。

A、講解業(yè)務(wù)規(guī)則、協(xié)議內(nèi)容和揭示風(fēng)險(xiǎn)，簽署《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》和《客戶(hù)須知》

B、簽訂《證券交易委托代理協(xié)議》和《客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議》

C、開(kāi)立資金賬戶(hù)

D、以上說(shuō)法均對(duì)的

19、證券交易所競(jìng)價(jià)交易中，股票、基金和權(quán)證的單筆買(mǎi)賣(mài)申報(bào)的最大數(shù)量是（）

A、50萬(wàn)股（份）B、100萬(wàn)股（份）C、200萬(wàn)股（份）D、500萬(wàn)股（份）

20、除了具有其他委托方式所共有的風(fēng)險(xiǎn)外，還存在其他風(fēng)險(xiǎn)的是（）

A、網(wǎng)上委托B、電話(huà)委托C、傳真委托D、柜臺(tái)委托

21、甲、乙、丙、丁四人均申報(bào)買(mǎi)入中國(guó)神華，見(jiàn)下表：

投資者申報(bào)價(jià)格（元）申報(bào)時(shí)間

甲18.5113：30

乙18.5013：30

丙18.5113：25

T18.5513：40

則交易優(yōu)先順序?yàn)椋ǎ?/p>

A、甲、乙、丙、丁B、甲、丁、丙、乙

C、丁、丙、甲、乙D、丙、甲、乙、丁

22、關(guān)于集合競(jìng)價(jià)的成交價(jià)擬定原則，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）

A、可實(shí)現(xiàn)最大成交量的價(jià)格

B、高于該價(jià)格的買(mǎi)入申報(bào)與低于該價(jià)格的賣(mài)出申報(bào)所有成交的價(jià)格

C、與該價(jià)格相同的買(mǎi)方或賣(mài)方至少有一方所有成交的價(jià)格

D、如有兩個(gè)以上價(jià)位符合集合競(jìng)價(jià)的原則，深圳證券交易所規(guī)定使未成交量最小的申

報(bào)價(jià)格為成交價(jià)格，如仍有兩個(gè)以上申報(bào)價(jià)位符合該條中糧地產(chǎn)

55

賣(mài)1434

易所則取距前收盤(pán)價(jià)最近的價(jià)位為成交價(jià)。45

351175

盤(pán)

251544

23、中糧地產(chǎn)在某時(shí)點(diǎn)即時(shí)揭示買(mǎi)賣(mài)申報(bào)151856■

15725682

和價(jià)格如右圖所示。如此時(shí)有一筆賣(mài)出申報(bào)進(jìn)25518

買(mǎi)35107

入交易系統(tǒng)，價(jià)格5.87元，數(shù)量800手，則45351

盤(pán)55185

成交情況的說(shuō)法對(duì)的的是（

A、5.89元成交262手，5.88元成交518手,

5.87元成交20手

B、所有以5.87元成交

C、在5.89元成交262手，剩余撤消

D、以上說(shuō)法均不對(duì)

24、在上海證券交易所買(mǎi)賣(mài)無(wú)價(jià)格漲跌幅限制的股票，集合競(jìng)價(jià)期間，有效申報(bào)價(jià)格

范圍為（）

A、不高于前收盤(pán)價(jià)900%,并不低于前收盤(pán)價(jià)50%

B、不高于前收盤(pán)價(jià)150%,并不低于前收盤(pán)價(jià)70%

C、不高于前收盤(pán)價(jià)110%,并不低于前收盤(pán)價(jià)90%

D、不高于前收盤(pán)價(jià)900%,并不低于前收盤(pán)價(jià)90%

25、張三以2.98元的價(jià)格買(mǎi)入200股長(zhǎng)電科技（600584）,需繳納的印花稅為（）

A、0元B、0.60元C、1元D、5元

26、上題中，假設(shè)傭金比率為2%。，張三需繳納的過(guò)戶(hù)費(fèi)和傭金分別為（）

A、0.2元和1.I9元B、1元和5元C、0.6元和5元D^1元和1.19元

27、證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)按規(guī)定妥善保管客戶(hù)資料及業(yè)務(wù)檔案，期限不少于（）

A、5年B、2023C、2023D、2023

28、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的一線(xiàn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)是（）

A、證券公司B、證券交易所C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)D、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

29、中國(guó)結(jié)算公司委托的開(kāi)戶(hù)代理機(jī)構(gòu)不涉及（）

A、證券公司B、商業(yè)銀行C、基金公司D、中國(guó)結(jié)算公司境外B股結(jié)算會(huì)員

30、某上市公司每10股派發(fā)紅利1.50元，并按10配5的比例向現(xiàn)有股東配股，配股

價(jià)格為6.40元。若該股票在除權(quán)除息日的前收盤(pán)價(jià)為11.05元，則除權(quán)（息、）價(jià)為（）

A、9.40元B、8.60元C、10元D、8元

31、交易期間，如出現(xiàn)無(wú)法申報(bào)的交易席位數(shù)量超過(guò)證券交易所已開(kāi)通席位總數(shù)的

（）以上的交易異常情況，或行情傳輸中斷的營(yíng)業(yè)部數(shù)量超過(guò)營(yíng)業(yè)部總數(shù)的（）以

上的交易異常情況，證券交易所要實(shí)行臨時(shí)停市。

A、10%10%B、20%10%C、10%20%D、5%5%

32、關(guān)于上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)的規(guī)定，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（)

A、每一申購(gòu)單位，上海證券交易所為1000股，深圳證券交易所為500股

B、深圳證券交易所，最高不得超過(guò)當(dāng)次社會(huì)公眾股上網(wǎng)發(fā)行數(shù)量或99999000股

C、新股申購(gòu)一經(jīng)確認(rèn)，不得撤消

D、如結(jié)算參與人發(fā)生透支申購(gòu)（即申購(gòu)總額超過(guò)結(jié)算備付金余額）的情況，則透支部

分確認(rèn)為無(wú)效申購(gòu)

33、投資者通過(guò)深圳證券交易所交易系統(tǒng)投票，投票代碼為“（）+原證券代碼

的后四位”。

A、36B,12C、69D、78

34、某投資者在場(chǎng)內(nèi)用I萬(wàn)元申購(gòu)上市開(kāi)放式基金，如申購(gòu)費(fèi)率為1.50%,申購(gòu)當(dāng)天基

金份額凈值為1.0250元，則可得到的申購(gòu)份額為（）份。

A、9611B、9852C、9756D、9600

35、在深圳證券交易所申購(gòu)、贖回LOF,申購(gòu)份額（）可用，贖回資金（）

可用。

A、T+2H,T+NS（N為基金管理人事先約定的贖回資金交收周期，2WNW6）

B、T+N日（N為基金管理人事先約定的贖回資金交收周期，2WNW6）,T+2B

C、T+2日，T+2日

D、T+2日，T+1日

36、寶鋼CWB1（580024）的行權(quán)比例為0.5,2023年11月19日，其收盤(pán)價(jià)是1.510

元，寶鋼股份（600019）的收盤(pán)價(jià)是5.28元。則另一方面一交易日的漲幅價(jià)格為（）

A、1.774元B、1.840元C、2.038元D、1.661元

37、權(quán)證行權(quán)采用鈔票方式結(jié)算的，權(quán)證持有人行權(quán)時(shí)，按行權(quán)價(jià)格與行權(quán)H標(biāo)的證

券結(jié)算價(jià)格及行權(quán)費(fèi)用之差收取鈔票。其中，標(biāo)的證券結(jié)算價(jià)格為行權(quán)日前（）個(gè)交易

日標(biāo)的證券每日收盤(pán)價(jià)的平均數(shù)。

A、5B、3C、10D、30

38、下列（）不屬于主辦券商的代辦業(yè)務(wù)范圍。

A、開(kāi)立非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶(hù)

B、受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜

C、向投資者提醒股份轉(zhuǎn)讓風(fēng)險(xiǎn)，與投資者簽訂股份轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議書(shū)，接受投資者委托

辦理股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)

D、對(duì)擬推薦在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司全體董事、監(jiān)事及高管人員進(jìn)行輔導(dǎo)，使

其了解相關(guān)法律法規(guī)和協(xié)議所規(guī)定的責(zé)任和義務(wù)

39、證券公司從事IB業(yè)務(wù)，不得提供的服務(wù)是（）

A、協(xié)助辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)B、提供期貨行情信息

C、提供交易設(shè)施D、代理客戶(hù)進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或交割

40、證券投資分析的基本要素中，直接決定證券投資分析質(zhì)量的是（）

A、信息B、方法C、工具D、環(huán)節(jié)

41、證券投資分析的重要方法中，不涉及的是（）

A、基本分析法B、證券組合分析法C、心理分析法D、技術(shù)分析法

42、基本分析的重點(diǎn)是（）

A、宏觀經(jīng)濟(jì)分析B、行業(yè)分析C、區(qū)域分析D、公司分析

43、2023年，第一只開(kāi)放式基金（）宣告成立，標(biāo)志著我國(guó)證券市場(chǎng)真正開(kāi)始

步入機(jī)構(gòu)投資者時(shí)代。

A、鵬華保本B、華安創(chuàng)新C、淄博基金D、大成優(yōu)選

44、技術(shù)分析最主線(xiàn)、最核心的假設(shè)是（）

A、歷史會(huì)重演B、市場(chǎng)行為涵蓋一切信息C、價(jià)格沿趨勢(shì)移動(dòng)D、收盤(pán)價(jià)最重要

45、K線(xiàn)起源于200數(shù)年前的（）

A、日本B、英國(guó)C、荷蘭D、美國(guó)

46、下列K線(xiàn)中，（）更能代表市場(chǎng)交易清淡。

A、有上下影線(xiàn)的陽(yáng)線(xiàn)B、大十字星C、小十字星D、大陽(yáng)線(xiàn)實(shí)體

47、市場(chǎng)細(xì)分的概念，由溫德?tīng)?斯密于（）年提出。

A、1980B、1956C、1992D、2023

48、市場(chǎng)細(xì)分的重要依據(jù)中，（）由于比較復(fù)雜，目前還沒(méi)有一套公認(rèn)有效、相

對(duì)固定的測(cè)定方法。

A、地理因素B、心理因素C、行為因素D、人口因素

49、（）客戶(hù)的投資目的是在風(fēng)險(xiǎn)較小的情況下獲取一定的收益，他們雖愿承

受一定風(fēng)險(xiǎn)，但在進(jìn)行投資決定期，會(huì)對(duì)將要面臨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行認(rèn)真分析。

A、保守型B、積極型C、穩(wěn)健型D、普通型

50、證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的核心服務(wù)是（）

A、證券交易通道服務(wù)B、證券投資征詢(xún)服務(wù)

C、理財(cái)顧問(wèn)服務(wù)D、公司營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的選址

51、證券經(jīng)紀(jì)人最多可以接受（）家證券公司的委托。

A、2B、5C、3D、1

52、（）是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)人員職業(yè)道德建設(shè)的目的。

A、和諧合作B、公平競(jìng)爭(zhēng)C、專(zhuān)業(yè)勝任D、客戶(hù)至上

53、我國(guó)證券市場(chǎng)的法律體系由四個(gè)部分構(gòu)成，其中法律效力最高的是（）

A、自律規(guī)則B、國(guó)家法律C、部門(mén)規(guī)章D、行政法規(guī)

54、《證券法》于（）實(shí)行。

A、1993年9月B、1999年7月C、1997年10月D、2023年1月

55、下列（）不屬于操縱證券市場(chǎng)。

A、單獨(dú)或通過(guò)合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或運(yùn)用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或連續(xù)買(mǎi)賣(mài)，操縱

交易價(jià)格或交易量

B、與別人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式互相交易，影響交易價(jià)格或交易量

C、運(yùn)用傳播媒介或通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或誤導(dǎo)投資者的信息

D、在自己實(shí)際控制的賬戶(hù)之間交易，影響交易價(jià)格或交易量

56、欺詐客戶(hù)行為的民事責(zé)任重要是（）

A、協(xié)議責(zé)任B、侵權(quán)責(zé)任C、行政責(zé)任D、刑事責(zé)任

57、“在商品上偽造或冒用認(rèn)證標(biāo)志、名優(yōu)標(biāo)志等質(zhì)量標(biāo)志，偽造產(chǎn)地，對(duì)商品質(zhì)量作

引人誤解的虛假表達(dá)”屬于（)

A、虛假?gòu)V告行為B、混淆行為C、侵犯商業(yè)秘密行為D、商業(yè)誹謗行為

58、下列（）不屬于反洗錢(qián)措施。

A、客戶(hù)身份辨認(rèn)制度B、客戶(hù)身份資料和交易記錄保存制度

C、大額交易和可疑交易報(bào)告制度D、凈額結(jié)算制度

59、一個(gè)批發(fā)商和一個(gè)零售商構(gòu)成的渠道是（）

A、零級(jí)渠道B、一級(jí)渠道C、二級(jí)渠道D、三級(jí)渠道

60、不屬于國(guó)際證監(jiān)會(huì)監(jiān)管目的的是（）

A、保護(hù)投資者B、減少系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

C、減少非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)D、保證證券市場(chǎng)的公平、效率和透明

二、不定項(xiàng)選擇

1、客戶(hù)的滿(mǎn)意度高低重要取決于（）

A、實(shí)際價(jià)值B、盼望值C、使用價(jià)值D、產(chǎn)品質(zhì)量

2、根據(jù)與營(yíng)銷(xiāo)環(huán)境的密切限度，公司營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)可以分為（）

A、間接營(yíng)銷(xiāo)環(huán)境B、外部營(yíng)銷(xiāo)環(huán)境C、內(nèi)部營(yíng)銷(xiāo)環(huán)境D、微觀營(yíng)銷(xiāo)環(huán)境

3、我國(guó)證券市場(chǎng)的金融機(jī)構(gòu)投資者不涉及（）

A、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)B、保險(xiǎn)公司C、政府機(jī)構(gòu)D、證券經(jīng)紀(jì)人

4、（）不屬于營(yíng)銷(xiāo)學(xué)定義涉及的層次。

A、營(yíng)銷(xiāo)參與者B、互換及互換媒介C、消費(fèi)者需求D、營(yíng)銷(xiāo)管理者

5、市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)觀念大體上經(jīng)歷了六個(gè)階段的演變，按出現(xiàn)的時(shí)間排序，對(duì)的的是（

A、生產(chǎn)觀念、產(chǎn)品觀念、銷(xiāo)售觀念、市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)觀念、社會(huì)營(yíng)銷(xiāo)觀念、全面營(yíng)銷(xiāo)觀念

B、生產(chǎn)觀念、產(chǎn)品觀念、銷(xiāo)售觀念、市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)觀念、全面營(yíng)銷(xiāo)觀念、社會(huì)營(yíng)銷(xiāo)觀念

C、產(chǎn)品觀念、生產(chǎn)觀念、銷(xiāo)售觀念、市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)觀念、社會(huì)營(yíng)銷(xiāo)觀念、全面營(yíng)銷(xiāo)觀念

D、生產(chǎn)觀念、產(chǎn)品觀念、銷(xiāo)售觀念、社會(huì)營(yíng)銷(xiāo)觀念、全面營(yíng)銷(xiāo)觀念、市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)觀念

6、市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)戰(zhàn)略的特性是（）

A、全局性B、現(xiàn)實(shí)性C、穩(wěn)定性和適應(yīng)性D、競(jìng)爭(zhēng)性和風(fēng)險(xiǎn)性

7、證券交易必須遵循（）的原則

A、效率B、公平C、公正D、公開(kāi)

8,根據(jù)席位使用的業(yè)務(wù)種類(lèi)不同，可以分為（）

A、代理席位B、有形席位C、專(zhuān)用席位D、自營(yíng)席位

9、境內(nèi)居民個(gè)人投資B股，可以使用的款項(xiàng)是（）

A、外幣現(xiàn)鈔B、現(xiàn)匯存款C、外幣現(xiàn)鈔存款D、境外匯入的外匯資金

10、下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）

A、不得接受客戶(hù)的全權(quán)委托

B、不得向客戶(hù)保證交易收益或承諾補(bǔ)償客戶(hù)的投資損失

C、經(jīng)客戶(hù)許可，證券經(jīng)紀(jì)商可以在營(yíng)業(yè)場(chǎng)合之外接受客戶(hù)委托

D、不得泄露內(nèi)幕信息

11、下列屬于委托指令內(nèi)容的是（）

A、買(mǎi)賣(mài)方向B、品種C、有效期D、數(shù)量

12、以下（）是限價(jià)委托的特點(diǎn)。

A、成交速度快

B、成交速度慢，甚至無(wú)法成交

C、委托執(zhí)行后才知道實(shí)際執(zhí)行價(jià)格

D、須按限定的價(jià)格或比限定價(jià)格更有利的價(jià)格買(mǎi)賣(mài)證券

13、下列各類(lèi)市價(jià)類(lèi)型，深圳證券交易所接受申報(bào)的是（）

A、最優(yōu)5檔即時(shí)成交剩余撤消申報(bào)B、全額成交或撤消申報(bào)

C、最優(yōu)五檔即時(shí)成交剩余轉(zhuǎn)限價(jià)申報(bào)D、對(duì)手方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)

14、委托受理中，驗(yàn)證重要是對(duì)客戶(hù)的（）和（）進(jìn)行審查

A、合法性完整性B、全面性同一性C、全面性真實(shí)性D、合法性同一性

15、交易申報(bào)的原則涉及（）

A、時(shí)間優(yōu)先，客戶(hù)優(yōu)先

B、公開(kāi)申報(bào)

C、申報(bào)競(jìng)價(jià)時(shí)，須一次完整地報(bào)名買(mǎi)賣(mài)證券的數(shù)量、價(jià)格和其他因素

D、不得自行對(duì)沖完畢交易

16、關(guān)于證券交易所接受申報(bào)的時(shí)間，下列說(shuō)法對(duì)的的是（）

A、證券交易所認(rèn)為必要時(shí)，可調(diào)整接受申報(bào)時(shí)間

B、9：20—9：25之間，不允許撤單

C、9：25-9：30之間，深交所接受申報(bào)，但不做解決

D、14：57-15：00之間，深交所不允許撤單

17、證券交易所的競(jìng)價(jià)原則涉及（）

A、數(shù)量?jī)?yōu)先B、客戶(hù)優(yōu)先C、時(shí)間優(yōu)先D、價(jià)格優(yōu)先

18、首個(gè)交易日不實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制的是（）

A、初次公開(kāi)發(fā)行上市的股票B、ETFC、上海證券交易所的封閉式基金D、LOF

19、下列（）是清算與交收的原則。

A、凈額結(jié)算B、共同對(duì)手方C、錢(qián)貨兩清D、分級(jí)結(jié)算

20、下列不實(shí)行T+1滾動(dòng)交收的品種是（）

A、B股B、A股C、基金D、債券

21、在計(jì)算收盤(pán)價(jià)漲跌幅偏離值時(shí)，使用的“相應(yīng)分類(lèi)指數(shù)漲跌幅”涉及（）

A、B股指數(shù)B、A股指數(shù)C、基金指數(shù)D、中證流通指數(shù)

22、計(jì)算價(jià)格振幅，需用到的數(shù)據(jù)是（）

A、當(dāng)天開(kāi)盤(pán)價(jià)B、當(dāng)天最高價(jià)C、當(dāng)天收盤(pán)價(jià)D、當(dāng)天最低價(jià)

23、下列屬于證券交易所重點(diǎn)監(jiān)控的異常交易行為是（）

A、大筆申報(bào)、連續(xù)申報(bào)或者密集申報(bào)，以影響證券交易價(jià)格

B、一段時(shí)期內(nèi)進(jìn)行大量且連續(xù)的交易

C、也許對(duì)證券交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的信息披露前，大量買(mǎi)入或賣(mài)出相關(guān)證券

D、在同一價(jià)位或者相近價(jià)位大量或者頻繁進(jìn)行回轉(zhuǎn)交易

24、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)涉及（）

A、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)B、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)C、管理風(fēng)險(xiǎn)D、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

25、證券賬戶(hù)按用途，劃分為（)

A、人民幣普通股票賬戶(hù)B、證券投資基金賬戶(hù)

C、人民幣特種股票賬戶(hù)D、其他賬戶(hù)

26、開(kāi)立證券賬戶(hù)的基本原則涉及（）

A、合法性B、真實(shí)性C、及時(shí)性D、完整性

27、證券登記按性質(zhì)劃分，可以分為（）

A、初始登記B、股份登記C、變更登記D、退出登記

28、交易參與人不得為投資者申報(bào)撤消指定交易的情形有（）

A、撤消當(dāng)天有交易行為的B、撤消當(dāng)天有申報(bào)

C、新股申購(gòu)未到期的D、因回購(gòu)或其他事項(xiàng)未了結(jié)的

29、實(shí)行當(dāng)天回轉(zhuǎn)交易的是（）

A、權(quán)證B、債券C、B股、D、基金

30、關(guān)于滬深證券交易所大宗交易的條件，下列說(shuō)法對(duì)的的是（）

A、A股和基金，滬深證券交易所的規(guī)定相同，單筆均不低于50萬(wàn)股或300萬(wàn)元

B、在上海證券交易所，B股單筆買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量應(yīng)不低于50萬(wàn)股，或交易金額不低于

30萬(wàn)美元

C、在上海證券交易所，多只A股合計(jì)單向買(mǎi)入或賣(mài)出的交易金額不低于500萬(wàn)元人

民幣，且其中單只A股的交易數(shù)量不低于20萬(wàn)股

D、在深圳證券交易所，B股單筆交易數(shù)量不低于5萬(wàn)股，或交易金額不低于30萬(wàn)元

港幣

31、網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行的不同處在于（）

A、發(fā)行價(jià)的擬定方式B、發(fā)行的對(duì)象

C、對(duì)發(fā)行人的規(guī)定D、認(rèn)購(gòu)成功者的確認(rèn)方式

32、上市開(kāi)放式基金（LOF）的重要特點(diǎn)有（）

A、可同時(shí)在場(chǎng)內(nèi)、場(chǎng)外發(fā)售

B、上市后，申贖可在場(chǎng)外、場(chǎng)內(nèi)進(jìn)行，場(chǎng)內(nèi)還可進(jìn)行交易

C、場(chǎng)內(nèi)取得的基金（認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和買(mǎi)入）登記在結(jié)算公司深圳證券登記結(jié)算系統(tǒng),

場(chǎng)外取得的基金（認(rèn)購(gòu)和申購(gòu)）登記在TA系統(tǒng)中，以開(kāi)放式基金賬戶(hù)記載

D、可跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管實(shí)現(xiàn)基金份額在場(chǎng)內(nèi)與場(chǎng)外之間托管場(chǎng)合的變更

33、買(mǎi)賣(mài)、申購(gòu)、贖回ETF份額時(shí)，應(yīng)遵守的規(guī)定，說(shuō)法對(duì)的的有（）

A、當(dāng)天申購(gòu)的基金份額，同日不得贖回，但可以賣(mài)出

B、當(dāng)天買(mǎi)入的基金份額，同日不得賣(mài)出，但可以贖回

C、當(dāng)天贖回的證券，同日不得用于申購(gòu)基金份額，但可以賣(mài)出

D、當(dāng)天買(mǎi)入的證券，同日可以用于申購(gòu)基金份額。

34、證券投資分析的意義涉及（）

A、有助于提高投資決策的科學(xué)性；

B、有助于對(duì)的評(píng)估證券的投資價(jià)值；

C、有助于減少投資者的投資風(fēng)險(xiǎn)；

D、科學(xué)的證券投資分析是投資者投資成功的關(guān)鍵

35、關(guān)于基本分析的理論基礎(chǔ)，下列說(shuō)法對(duì)的的是（）

A、任何投資對(duì)象都有“內(nèi)在價(jià)值”，且其可通過(guò)對(duì)該投資對(duì)象的現(xiàn)狀和未來(lái)前景的分析

而獲得

B、市場(chǎng)價(jià)格與內(nèi)在價(jià)值之間的差距最終會(huì)被市場(chǎng)合糾正

C、證券或證券組合的收益由它的盼望收益率表達(dá)，風(fēng)險(xiǎn)則由盼望收益率的方差來(lái)衡

量

D、證券收益率服從正態(tài)分布

36、下列關(guān)于基本分析和技術(shù)分析的闡述，對(duì)的的是（）

A、基本分析的優(yōu)點(diǎn)是能較全面地把握證券價(jià)格的基本走勢(shì)，應(yīng)用較簡(jiǎn)樸；缺陷重要

是對(duì)短線(xiàn)的指導(dǎo)作用較弱，預(yù)測(cè)精確度較低

B、基本分析重要合用于周期相對(duì)較長(zhǎng)的證券價(jià)格預(yù)測(cè)以及相對(duì)成熟的證券市場(chǎng)和預(yù)

測(cè)精度規(guī)定不高的領(lǐng)域

C、技術(shù)分析對(duì)市場(chǎng)的反映較直觀，分析結(jié)論時(shí)效性較強(qiáng)，就我國(guó)現(xiàn)實(shí)市場(chǎng)條件來(lái)說(shuō),

技術(shù)分析更合用于短期行情預(yù)測(cè)

D、基本分析的基點(diǎn)是事先分析，技術(shù)分析的基點(diǎn)是事后分析

37、關(guān)于總量分析和結(jié)構(gòu)分析，對(duì)的的是（）

A、總量分析重要是一種動(dòng)態(tài)分析，同時(shí)也涉及靜態(tài)分析

B、結(jié)構(gòu)分析重要是一種靜態(tài)分析。如對(duì)不同時(shí)期內(nèi)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)變動(dòng)進(jìn)行分析，則屬動(dòng)

態(tài)分析

C、總量分析要服從于結(jié)構(gòu)分析

D、總量分析側(cè)重分析經(jīng)濟(jì)運(yùn)營(yíng)的動(dòng)態(tài)過(guò)程

38、宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)營(yíng)影響證券市場(chǎng)的途徑（）

A、公司經(jīng)濟(jì)效益B、居民收入水平C、投資者對(duì)股價(jià)的預(yù)期D、資金成本

39、通貨膨脹對(duì)公司的微觀影響表現(xiàn)為：通貨膨脹初期，由于（）有也許刺激

股價(jià)上漲

A、稅收效應(yīng)B、蝴蝶效應(yīng)C、波紋效應(yīng)D、存貨效應(yīng)

40、在決定上市公司數(shù)量的重要因素中，制度因素重要有（）

A、發(fā)行上市制度B、交易市場(chǎng)設(shè)立制度C、股權(quán)流通制度D、市場(chǎng)準(zhǔn)入制度

41、構(gòu)成產(chǎn)業(yè)一般要具有（）的特點(diǎn)

A、規(guī)模性B、制度化C、職業(yè)化D、社會(huì)功能性

42、公司經(jīng)濟(jì)區(qū)位分析涉及（）

A、區(qū)位內(nèi)的自然條件B、區(qū)位內(nèi)政府的產(chǎn)業(yè)政策

C、區(qū)位內(nèi)的經(jīng)濟(jì)特色D、區(qū)位內(nèi)的基礎(chǔ)條件

43、衡量公司行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)地位的重要指標(biāo)是（）

A、行業(yè)綜合排名B、產(chǎn)品市場(chǎng)占有率C、技術(shù)創(chuàng)新能力D、公司經(jīng)理層的素質(zhì)

44、計(jì)算產(chǎn)品的市場(chǎng)占有率，需要使用的數(shù)據(jù)是（）

A、同類(lèi)產(chǎn)品銷(xiāo)售金額B、同類(lèi)產(chǎn)品銷(xiāo)售量

C、本產(chǎn)品銷(xiāo)售金額D、本產(chǎn)品銷(xiāo)售量

45、技術(shù)分析的基本要素是（）

A、價(jià)格B、成交量C、時(shí)間D、空間

46、下列K線(xiàn)中，沒(méi)有實(shí)體的是（）

A、一字型B、T字倒和倒T字型C、光頭陰線(xiàn)、D、光腳陽(yáng)線(xiàn)

47、在某一價(jià)位附近形成對(duì)股價(jià)的壓力和支撐，重要是由（）所決定。

A、投資者的籌碼分布B、持有成本C、投資者的心理因素D、經(jīng)濟(jì)因素

48、關(guān)于趨勢(shì)線(xiàn)和軌道線(xiàn)，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）

A、趨勢(shì)線(xiàn)和軌道線(xiàn)都是被觸及的次數(shù)越多，延續(xù)的時(shí)間越長(zhǎng)，有效性就越高

B、趨勢(shì)線(xiàn)被突破，行情反轉(zhuǎn)；軌道線(xiàn)被突破，行情加速

C、先有軌道線(xiàn)，后有趨勢(shì)線(xiàn)

D、趨勢(shì)線(xiàn)比軌道線(xiàn)重要，趨勢(shì)線(xiàn)可單獨(dú)存在，軌道線(xiàn)則不能

49、比例線(xiàn)中，最重要的線(xiàn)是（）

A、1/8B、1/2C、1/3D、2/3

50、有效市場(chǎng)細(xì)分的條件涉及（）

A、可度量性B、差異性C、可行性D、有價(jià)值

51、根據(jù)所選擇的細(xì)分市場(chǎng)數(shù)目和范圍，目的市場(chǎng)的選擇策略可分為（）

A、無(wú)差異市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)策略B、集中性市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)策略

C、差異性市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)策略D、分散性市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)策略

52、根據(jù)對(duì)待風(fēng)險(xiǎn)的不同態(tài)度，可以把客戶(hù)的風(fēng)險(xiǎn)偏好分為（）

A、風(fēng)險(xiǎn)厭惡型B、風(fēng)險(xiǎn)中性型C、保守型D、風(fēng)險(xiǎn)偏好型

53、根據(jù)客戶(hù)的風(fēng)險(xiǎn)偏好，結(jié)合客戶(hù)的資產(chǎn)狀況，可將客戶(hù)分為（）

A、穩(wěn)健型B、風(fēng)險(xiǎn)中性型C、保守型D、積極型

54、證券公司客戶(hù)服務(wù)的方式涉及（）

A、電話(huà)服務(wù)中心B、“一對(duì)一”專(zhuān)人服務(wù)

C、講座、推介會(huì)和座談會(huì)D、自動(dòng)傳真、電子郵箱與手機(jī)短信服務(wù)

55、證券公司營(yíng)銷(xiāo)人員風(fēng)險(xiǎn)重要是（）

A、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)B、道德風(fēng)險(xiǎn)C、促銷(xiāo)風(fēng)險(xiǎn)D、渠道風(fēng)險(xiǎn)

56、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)人員的行為規(guī)范涉及（)

A、執(zhí)業(yè)過(guò)程中，應(yīng)向客戶(hù)出示經(jīng)紀(jì)人證書(shū)

B、不得進(jìn)入其他證券公司營(yíng)業(yè)場(chǎng)合勸導(dǎo)客戶(hù)等不合法競(jìng)爭(zhēng)手段招攬客戶(hù)

C、不得為客戶(hù)辦理證券認(rèn)購(gòu)、交易等事項(xiàng)

D、應(yīng)配合證券公司做好投資者教育工作

57、職業(yè)道德有較強(qiáng)的穩(wěn)定性和連續(xù)性，其特性有（）

A、鮮明的職業(yè)性B、形式的多樣性C、效果的聯(lián)動(dòng)性D、調(diào)節(jié)的有限性

58、我國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管的原則涉及（）

A、行政監(jiān)管與自律相結(jié)合B、保護(hù)投資者利益

C、公開(kāi)、公平和公正原則D、依法管理

59、下列屬于內(nèi)幕信息的是（）

A、公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化B、公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更

C、公司分派股利或增資的計(jì)劃D、公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的外部條件發(fā)生重大變化

60、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)中常見(jiàn)的不合法競(jìng)爭(zhēng)行為有（）

A、價(jià)格傭金戰(zhàn)B、對(duì)客戶(hù)證券買(mǎi)賣(mài)的收益或補(bǔ)償買(mǎi)賣(mài)的損失作出承諾

C、請(qǐng)客戶(hù)吃飯D、人為設(shè)立客戶(hù)轉(zhuǎn)戶(hù)的障礙

三、判斷題

1、公司的營(yíng)銷(xiāo)環(huán)境是影響公司市場(chǎng)和營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)的不可控制的參與者和影響力。其中，

宏觀營(yíng)銷(xiāo)環(huán)境不可控制的限度要高于微觀營(yíng)銷(xiāo)環(huán)境。

2、在美國(guó)的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)模式中，采用綜合模式的證券公司，在不同時(shí)期，圍繞不同

的業(yè)務(wù)定位，分別提供不同的服務(wù)，采用不同的營(yíng)銷(xiāo)模式。

3、證券公司是依《證券法》和《公司法》設(shè)立的經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的股份有限公司。

4、“4C”營(yíng)銷(xiāo)組合以滿(mǎn)足市場(chǎng)需求為目的，其基本要素是“客戶(hù)、成本、便利和溝通。

5、證券經(jīng)紀(jì)人與證券公司之間是委托代理關(guān)系，而非雇傭關(guān)系。

6、證券公司銷(xiāo)售產(chǎn)品時(shí)使用的產(chǎn)品推介材料可以直接與其他同類(lèi)產(chǎn)品進(jìn)行比較。

7、境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)設(shè)立的駐華代表處，經(jīng)申請(qǐng)可以成為證券交易所的普通會(huì)員。

8、交易席位是會(huì)員享有權(quán)限的基礎(chǔ)，交易單元是交易權(quán)限的技術(shù)載體。

9、有形席位采用場(chǎng)內(nèi)報(bào)盤(pán)方式，與無(wú)形席位相比，縮短了申報(bào)時(shí)間和成交回報(bào)時(shí)間。

10、會(huì)員席位可以退回，也可以轉(zhuǎn)讓。

11、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)關(guān)系建立，意味著實(shí)質(zhì)上的委托關(guān)系在客戶(hù)與證券經(jīng)紀(jì)商之間已經(jīng)形成。

12、與A股的開(kāi)戶(hù)順序相同，B股也是先開(kāi)立證券賬戶(hù)，再開(kāi)立資金賬戶(hù)。

13、客戶(hù)的證券委托買(mǎi)賣(mài)，假如未成交，其委托記錄可以不保存。

14、同一證券公司在同時(shí)接受兩個(gè)以上委托人就相同種類(lèi)、相同數(shù)量的證券按相同價(jià)

格分別做委托買(mǎi)入和委托賣(mài)出時(shí)，出于效率考慮，可以自行對(duì)沖，前提是不得違反委托人的

委托價(jià)格。

15、在集合競(jìng)價(jià)期間，可以申報(bào)市價(jià)委托。

16、本方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)進(jìn)入交易主機(jī)時(shí)，集中申報(bào)簿中無(wú)本方申報(bào)的，申報(bào)自動(dòng)撤消：

其他市價(jià)申報(bào)類(lèi)型進(jìn)入交易主機(jī)時(shí)，集中申報(bào)簿中無(wú)對(duì)方申報(bào)的，申報(bào)自動(dòng)撤消。

17、國(guó)債交易采用的全價(jià)交易。

18、境外投資者買(mǎi)賣(mài)B股須通過(guò)境外的證券代理商，以有形席位報(bào)盤(pán)的方式進(jìn)行。

19、證券交易監(jiān)管費(fèi)均由中國(guó)證監(jiān)會(huì)收取。

20、A股過(guò)戶(hù)費(fèi)，深圳證券交易所免收，上海證券交易所則按成交金額的1%。收取，起

點(diǎn)為1元。

21、清算價(jià)款時(shí)，同一清算期發(fā)生的不同種類(lèi)證券的買(mǎi)賣(mài)價(jià)款可合并計(jì)算，但不同清

算期發(fā)生的價(jià)款不能合并計(jì)算；清算證券時(shí)，只有同一清算期且同種證券才干合并計(jì)算。

22、異常波動(dòng)指標(biāo)自復(fù)牌之日起重新計(jì)算。

23、預(yù)測(cè)證券市場(chǎng)、證券品種的走勢(shì)或就投資證券的可行性進(jìn)行建議時(shí)，宜慎重，只

有在理由和依據(jù)充足時(shí)，才干對(duì)行情發(fā)表肯定性的意見(jiàn)。

24、一個(gè)自然人、法人可開(kāi)立不同類(lèi)別和用途的證券賬戶(hù)，但同一類(lèi)別和用途的證券

賬戶(hù)，原則上一個(gè)自然人、法人只能開(kāi)立一個(gè)。

25、補(bǔ)辦原證券賬戶(hù)號(hào)碼和更換新號(hào)碼的證券賬戶(hù)卡都屬掛失補(bǔ)辦證券賬戶(hù)卡，且提

交材料和辦理程序也基本一致，因此兩者性質(zhì)相同。

26、證券存管一般指證券公司將投資者交給其持有的證券以及自身持有的證券統(tǒng)一送

交給中央證券存管機(jī)構(gòu)保管，并由后者代為解決有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。

27、在同一證券公司的不同席位之間，當(dāng)天買(mǎi)入證券可以轉(zhuǎn)托管。

28、大宗交易納入證券交易所即時(shí)行情和指數(shù)的計(jì)算，成交量在大宗交易結(jié)束后計(jì)入當(dāng)

天該證券成交總量。

29、上海證券交易所擬定收盤(pán)價(jià)的規(guī)定是：收盤(pán)價(jià)為當(dāng)天該證券最后一筆交易前1分鐘

所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)（不含最后一筆交易）。當(dāng)天無(wú)成交的，以前收盤(pán)價(jià)為當(dāng)天收

盤(pán)價(jià)。

30、證券開(kāi)市期間停牌的，停牌前的申報(bào)參與當(dāng)天該證券復(fù)牌后的交易；停牌期間，不

接受申報(bào)。

31、A股、B股均在權(quán)益登記日的次一交易日除權(quán)除息。

32、新股資金申購(gòu)，網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下配售股票同時(shí)進(jìn)行。

33、配股繳款過(guò)程中，證券公司不得向客戶(hù)收取傭金、過(guò)戶(hù)費(fèi)和印花稅等交易費(fèi)用。

34、在多個(gè)券商營(yíng)業(yè)部開(kāi)戶(hù)并持有股票的深圳證券交易所投資者，應(yīng)分別在各處配股，

申報(bào)方向?yàn)橘I(mǎi)入，可多次申報(bào)，可撤單。

35、上海證券交易所的開(kāi)放式基金，在認(rèn)購(gòu)和申購(gòu)時(shí)，均以金額為申報(bào)單位，累加申報(bào)

金額為100元或其整數(shù)倍。

36、投資者通過(guò)深圳證券交易所的交易系統(tǒng)認(rèn)購(gòu)LOF,按金額進(jìn)行認(rèn)購(gòu)。

37、認(rèn)購(gòu)ETF時(shí)，可以組合證券認(rèn)購(gòu)，也可以鈔票認(rèn)購(gòu)；但申購(gòu)是以一籃子股票和少

量鈔票進(jìn)行。

38、標(biāo)的證券發(fā)行人可以買(mǎi)賣(mài)標(biāo)的證券相應(yīng)的權(quán)證，但應(yīng)特別注意投資風(fēng)險(xiǎn)。

39、可轉(zhuǎn)債的轉(zhuǎn)股申報(bào)優(yōu)先于買(mǎi)賣(mài)申報(bào)。

40、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)依法履行自律管理職責(zé)，對(duì)證券公司的代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)進(jìn)行監(jiān)管。

41、證券公司只能接受其全資擁有或者控股的、或被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托從

事介紹業(yè)務(wù)，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。

42、技術(shù)分析重要合用于周期相對(duì)較長(zhǎng)的證券價(jià)格預(yù)測(cè)以及相對(duì)成熟的證券市場(chǎng)和預(yù)測(cè)

精度規(guī)定不高的領(lǐng)域。

43、總量分析重要是一種靜態(tài)分析，由于它重要研究總量指標(biāo)的變動(dòng)規(guī)律。同時(shí)，也涉

及動(dòng)態(tài)分析。

44、在上市公司的行業(yè)結(jié)構(gòu)與國(guó)民產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)基本一致的情況下，股票平均價(jià)格的變動(dòng)總

與GDP的變化趨勢(shì)吻合。

45、通貨膨脹時(shí)期，所有價(jià)格和工資都按統(tǒng)一比率變動(dòng)。

46、嚴(yán)格意義上，行業(yè)與產(chǎn)業(yè)是有差別的，重要是合用范圍不同樣，產(chǎn)業(yè)有更嚴(yán)格的使

用條件。

47、上市公司可以根據(jù)業(yè)務(wù)變化和發(fā)展需要，調(diào)整自身類(lèi)屬。

48、“市場(chǎng)行為涵蓋一切信息”是進(jìn)行技術(shù)分析最主線(xiàn)、最核心的因素。

49、道氏理論認(rèn)為，兩種平均價(jià)格指數(shù)必須互相加強(qiáng)。

50、被有效突破后，支撐線(xiàn)和壓力線(xiàn)可以互相轉(zhuǎn)化.

51、以地理因素為依據(jù)細(xì)分市場(chǎng)，一般至少需兩個(gè)具體變量才干準(zhǔn)確描述每個(gè)子市場(chǎng)的

特性。

52、證券經(jīng)紀(jì)人具有直接營(yíng)銷(xiāo)渠道的性質(zhì)。

53、了解客戶(hù)并進(jìn)行分析不僅是經(jīng)紀(jì)人招攬客戶(hù)的一個(gè)重要環(huán)節(jié)，也是監(jiān)管部門(mén)的規(guī)定。

54、產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)，重要體現(xiàn)核心產(chǎn)品上。

55、證券經(jīng)紀(jì)人可向客戶(hù)傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信

息，也可自行向客戶(hù)提供投資建議。

56、誠(chéng)實(shí)信用是職業(yè)道德建設(shè)的大綱。

57、內(nèi)幕交易屬于操縱市場(chǎng)。

58、不在規(guī)定期間內(nèi)向客戶(hù)提供交易的書(shū)面確認(rèn)文獻(xiàn)，屬于欺詐客戶(hù)。

59、背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪中，”擅自運(yùn)用客戶(hù)資金或其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)”中的“擅

自”，是指未經(jīng)上級(jí)批準(zhǔn)或批準(zhǔn)。

60、證券公司從業(yè)人員至少涉及證券公司中從事自營(yíng)、經(jīng)紀(jì)、承銷(xiāo)、投資征詢(xún)、受托投

資管理等業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員，相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)的管理人員，以及在證券公司工作的司機(jī)、保潔等

工作人員。

參考答案

一、單項(xiàng)選擇

1、A2、C3、B4、D5、D6、D7、C8、C9、A10、C11、A

12、B13、C14、D15、D16、A17、C18、A19、B20、A21、C

22、D23、A24、A25、A26、B27、D28、B29、C30、A31、A

32、B33、A34、A35、A36、B37、C38、D39、D40、B41、C

42、D43、B44、C45、A46、C47、B48、B49、C50、A51、D

52、D53、B54、B55、C56、A57、B58、D59、C60、C

二、不定項(xiàng)選擇

1、AB2、AD3、CD4、D5、A6、ABCD7、BCD8、AD9、BCD

10、C11、ABCD12、BD13、ABD14、D15、ABCD16、ABCD17、CD

18、AC19、ABCD20>A21、ABC22、BD23、ABCD24、BCD25、ABCD

26、AB27、ACD28、ABCD29、AB30、C31、AD32、ABCD33、ABCD

34>ABCD35>AB