科技干部培訓(xùn)講座科技管理與科技評(píng)估課件

連燕華中國(guó)科學(xué)院評(píng)估研究中心科技干部培訓(xùn)講座

——科技管理與科技評(píng)估8/1/20231連燕華科技干部培訓(xùn)講座

——科技管理與科技評(píng)估8/1/201.科技管理的有關(guān)定義與概念-11-1科學(xué)勞動(dòng)的特點(diǎn)特殊性：目的、對(duì)象、動(dòng)力、工具和成果探索性：發(fā)現(xiàn)，不確定性帶來的風(fēng)險(xiǎn)性創(chuàng)造性：發(fā)明，創(chuàng)新及其帶來的效益繼承性：積累，對(duì)各種知識(shí)的要求科學(xué)勞動(dòng)的基本要素科學(xué)勞動(dòng)者（科學(xué)家、科學(xué)團(tuán)隊(duì)）科學(xué)活動(dòng)條件（儀器設(shè)備、環(huán)境條件）科學(xué)技術(shù)信息（輸入信息與產(chǎn)出信息）科學(xué)技術(shù)管理（資源配置與組織協(xié)調(diào)）8/1/202321.科技管理的有關(guān)定義與概念-11-1科學(xué)勞動(dòng)的特點(diǎn)8/1所有的科學(xué)技術(shù)活動(dòng)、科學(xué)技術(shù)與社會(huì)相聯(lián)系的活動(dòng)，以及這些活動(dòng)涉及到的各種資源科學(xué)技術(shù)活動(dòng)涉及管理體制、組織形式、資源籌集與配置、產(chǎn)出管理、人才管理、組織機(jī)構(gòu)設(shè)置與管理等，以及科學(xué)技術(shù)活動(dòng)機(jī)構(gòu)與其他社會(huì)組織之間的合作1-2科研管理的對(duì)象8/1/20233所有的科學(xué)技術(shù)活動(dòng)、科學(xué)技術(shù)與社會(huì)相聯(lián)系的活動(dòng)，以及這些活動(dòng)1-3-1科學(xué)門類結(jié)構(gòu)（科學(xué)結(jié)構(gòu)與技術(shù)結(jié)構(gòu)）科學(xué)理論結(jié)構(gòu)包括基礎(chǔ)科學(xué)、技術(shù)科學(xué)和應(yīng)用科學(xué)，技術(shù)科學(xué)結(jié)構(gòu)包括實(shí)驗(yàn)技術(shù)、專業(yè)技術(shù)和生產(chǎn)技術(shù)，其中科學(xué)結(jié)構(gòu)中的基礎(chǔ)科學(xué)和技術(shù)結(jié)構(gòu)中的實(shí)驗(yàn)技術(shù)處于科技發(fā)展的第一階段（科學(xué)階段），技術(shù)科學(xué)和專業(yè)技術(shù)處于第二階段（第二階段），應(yīng)用科學(xué)和生產(chǎn)技術(shù)處于第三階段（生產(chǎn)階段）1-3科學(xué)的結(jié)構(gòu)8/1/202341-3科學(xué)的結(jié)構(gòu)8/1/202341-3-2科學(xué)學(xué)科結(jié)構(gòu)（單一學(xué)科與科學(xué)體系）目前在科學(xué)體系中已經(jīng)包含了2000多個(gè)小學(xué)科和專業(yè)領(lǐng)域，每個(gè)學(xué)科都在科學(xué)體系中具有自己特定的地位和作用，都在人類對(duì)自然界和人類社會(huì)發(fā)展規(guī)律的認(rèn)識(shí)上作出了貢獻(xiàn)同時(shí)，門類日益繁多的各門學(xué)科已經(jīng)形成了一個(gè)統(tǒng)一的完整的科學(xué)體系1-3科學(xué)的結(jié)構(gòu)8/1/202351-3-2科學(xué)學(xué)科結(jié)構(gòu)（單一學(xué)科與科學(xué)體系）1-3科學(xué)的1-3-3科學(xué)知識(shí)結(jié)構(gòu)（知識(shí)單元/定理與范式）科學(xué)知識(shí)不僅是一個(gè)逐步認(rèn)識(shí)客觀規(guī)律的過程，也是一個(gè)逐步深化的過程，從一般性的認(rèn)識(shí)形成定量化的知識(shí)單元，一定數(shù)量的知識(shí)單元又組合成為各種定理和定律，形成各個(gè)學(xué)科的知識(shí)體系，從而成為科學(xué)知識(shí)的內(nèi)核。知識(shí)單元是按一定規(guī)范凝聚起來的，因此知識(shí)體系的內(nèi)核一般說是相對(duì)穩(wěn)定的，形成科學(xué)的范式。當(dāng)新知識(shí)單元不斷產(chǎn)生和積累，并且對(duì)原有的規(guī)范形成挑戰(zhàn)，直至規(guī)范發(fā)生革命性變革（科學(xué)革命）1-3科學(xué)的結(jié)構(gòu)8/1/202361-3-3科學(xué)知識(shí)結(jié)構(gòu)（知識(shí)單元/定理與范式）1-3科學(xué)1-3-4科學(xué)體系結(jié)構(gòu)（樹型結(jié)構(gòu)與網(wǎng)狀結(jié)構(gòu)）科學(xué)的發(fā)展使得科學(xué)體系得到不斷地完善從一個(gè)學(xué)科的局部看，一個(gè)具體學(xué)科經(jīng)常表現(xiàn)出來的是一種樹型結(jié)構(gòu)，不斷增長(zhǎng)的樹梢就象不斷發(fā)展著的學(xué)科前沿從科學(xué)體系的宏觀上分析，學(xué)科發(fā)展中除了存在繼承性特征外，還存在著相互交叉融合的特征，科學(xué)體系中存在著大量的交叉學(xué)科、橫斷學(xué)科，這種交叉和融合既可以表現(xiàn)在小學(xué)科之間，也可以表現(xiàn)在自然科學(xué)、工程技術(shù)和人文社會(huì)科學(xué)之間科學(xué)體系具有復(fù)雜的，縱橫交錯(cuò)的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)1-3科學(xué)的結(jié)構(gòu)8/1/202371-3-4科學(xué)體系結(jié)構(gòu)（樹型結(jié)構(gòu)與網(wǎng)狀結(jié)構(gòu)）1-3科學(xué)的認(rèn)識(shí)職能（人類對(duì)自然過程和人類社會(huì)發(fā)展過程的認(rèn)識(shí)主要來源于科學(xué)研究，認(rèn)識(shí)功能又派生出預(yù)測(cè)功能）生產(chǎn)職能（科學(xué)技術(shù)是生產(chǎn)力的重要組成部分，促進(jìn)著人類的生產(chǎn)活動(dòng)）社會(huì)職能（科學(xué)是社會(huì)的進(jìn)步力量，推動(dòng)人類社會(huì)的不斷進(jìn)步）調(diào)節(jié)職能（科學(xué)提供了人類調(diào)節(jié)自然和人類社會(huì)本身的能力）1-4科學(xué)的職能8/1/20238認(rèn)識(shí)職能（人類對(duì)自然過程和人類社會(huì)發(fā)展過程的認(rèn)識(shí)主要來源于科積累與突破（科學(xué)技術(shù)都是在前人的基礎(chǔ)上發(fā)展的，量變到質(zhì)變）分支與交叉（各個(gè)學(xué)科的不斷向前發(fā)展和各學(xué)科之間的交叉與融合）協(xié)調(diào)發(fā)展（科學(xué)技術(shù)在按照自身的規(guī)律發(fā)展的同時(shí)，也必須遵循社會(huì)發(fā)展的規(guī)律，與經(jīng)濟(jì)社會(huì)互相作用、協(xié)調(diào)發(fā)展）1-5科學(xué)發(fā)展的規(guī)律與趨勢(shì)8/1/20239積累與突破（科學(xué)技術(shù)都是在前人的基礎(chǔ)上發(fā)展的，量變到質(zhì)變）1科學(xué)發(fā)展的趨勢(shì)與特點(diǎn)科學(xué)研究的規(guī)模日益擴(kuò)大科學(xué)研究的速度越來越快科學(xué)研究活動(dòng)日益全球化學(xué)科之間的交叉融合強(qiáng)化科學(xué)與社會(huì)發(fā)展緊密結(jié)合1-5科學(xué)發(fā)展的規(guī)律與趨勢(shì)8/1/202310科學(xué)發(fā)展的趨勢(shì)與特點(diǎn)1-5科學(xué)發(fā)展的規(guī)律與趨勢(shì)8/1/2科學(xué)技術(shù)活動(dòng)的層次性決定了科技管理的組織體系具有層次性的特征國(guó)家層次（國(guó)家與國(guó)際）區(qū)域?qū)哟危ㄐ姓^(qū)域與特定區(qū)域）領(lǐng)域?qū)哟危▽W(xué)科領(lǐng)域與行業(yè)領(lǐng)域）獨(dú)立組織（科學(xué)研究的執(zhí)行機(jī)構(gòu)）內(nèi)部組織（機(jī)構(gòu)內(nèi)部的各類組織）1-6科學(xué)技術(shù)活動(dòng)的層次性8/1/202311科學(xué)技術(shù)活動(dòng)的層次性決定了科技管理的組織體系具有層次性的特征黨中央國(guó)務(wù)院人大政協(xié)國(guó)家科技教育領(lǐng)導(dǎo)小組國(guó)家計(jì)委科技部經(jīng)貿(mào)委科工委教育部財(cái)政部中國(guó)科學(xué)院中國(guó)工程院基金會(huì)科研院所高校國(guó)防科研企業(yè)轉(zhuǎn)制院所8/1/202312黨中央國(guó)務(wù)院人大政協(xié)國(guó)家科技教育領(lǐng)導(dǎo)小組國(guó)家計(jì)委科技部經(jīng)貿(mào)委科技管理的層次性科學(xué)研究組織的層次性決定了科技管理組織體系的層次性我國(guó)科學(xué)技術(shù)管理體制的體系框架國(guó)家層次（決策：國(guó)務(wù)院科技教育領(lǐng)導(dǎo)小組；監(jiān)督咨詢：全國(guó)人大教科文衛(wèi)委員會(huì)、全國(guó)政協(xié)科技委員會(huì)；管理：國(guó)家科技部、國(guó)家計(jì)委、國(guó)家經(jīng)貿(mào)委、國(guó)防科工委、財(cái)政部、人事部等；執(zhí)行：中國(guó)科學(xué)院、國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)、教育部等）1-6科學(xué)技術(shù)活動(dòng)的層次性8/1/202313科技管理的層次性1-6科學(xué)技術(shù)活動(dòng)的層次性8/1/20231-7-1科學(xué)研究與技術(shù)開發(fā)機(jī)構(gòu)國(guó)立科研院所（國(guó)家目標(biāo)）高等學(xué)校（基礎(chǔ)研究、科學(xué)教育）企業(yè)（創(chuàng)新體系、技術(shù)中心）非營(yíng)利研究機(jī)構(gòu)（公共產(chǎn)品與服務(wù)）1-7科學(xué)研究與技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)執(zhí)行主體8/1/2023141-7-1科學(xué)研究與技術(shù)開發(fā)機(jī)構(gòu)1-7科學(xué)研究與技術(shù)創(chuàng)新1-7-2科學(xué)研究與技術(shù)創(chuàng)新支撐體系科技情報(bào)文獻(xiàn)機(jī)構(gòu)人才引進(jìn)、培訓(xùn)服務(wù)機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)儀器設(shè)備服務(wù)機(jī)構(gòu)會(huì)計(jì)、審計(jì)、評(píng)估、咨詢機(jī)構(gòu)國(guó)際交流合作服務(wù)機(jī)構(gòu)其他中介服務(wù)機(jī)構(gòu)1-7科學(xué)研究與技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)執(zhí)行主體8/1/2023151-7-2科學(xué)研究與技術(shù)創(chuàng)新支撐體系1-7科學(xué)研究與技術(shù)1-7-3國(guó)立科研機(jī)構(gòu)的管理問題國(guó)立科研機(jī)構(gòu)的組織目標(biāo)國(guó)立科研機(jī)構(gòu)的設(shè)置原則國(guó)立科研機(jī)構(gòu)的組織方式（領(lǐng)導(dǎo)體制）國(guó)立科研機(jī)構(gòu)的資源配置國(guó)立科研機(jī)構(gòu)的考核標(biāo)準(zhǔn)1-7科學(xué)研究與技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)執(zhí)行主體8/1/2023161-7-3國(guó)立科研機(jī)構(gòu)的管理問題1-7科學(xué)研究與技術(shù)創(chuàng)新1-7-4科研機(jī)構(gòu)組織的設(shè)置三種基本模式一是按層次設(shè)置，如基礎(chǔ)/應(yīng)用/試驗(yàn)發(fā)展/中試/推廣二是按學(xué)科設(shè)置，如物理/化學(xué)/醫(yī)藥/冰箱/電視等三是按問題設(shè)置，如環(huán)境保護(hù)/荒漠化/健康/軍品這三種模式也是科學(xué)研究活動(dòng)的三個(gè)維度，一個(gè)科研機(jī)構(gòu)的組織設(shè)計(jì)中，常常需要同時(shí)兼顧這三種模式，常見的是以一種模式為主要模式，再以特殊方式（如開放實(shí)驗(yàn)室/中試基地/工程中心/虛擬組織/以問題為導(dǎo)向的項(xiàng)目/跨學(xué)科的聯(lián)席會(huì)議等形式照顧到科學(xué)研究活動(dòng)對(duì)其他組織模式的需要1-7科學(xué)研究與技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)執(zhí)行主體8/1/2023171-7-4科研機(jī)構(gòu)組織的設(shè)置1-7科學(xué)研究與技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)1-8-1“經(jīng)濟(jì)人”與物本管理以經(jīng)濟(jì)人為基礎(chǔ)和前提的物本管理人是經(jīng)濟(jì)人，是經(jīng)濟(jì)動(dòng)物，主要是為金錢而工作，為物質(zhì)生活而生存。只要滿足人對(duì)金錢和物質(zhì)的需求，就能調(diào)動(dòng)人的積極性。特點(diǎn)：見物不見人，重物輕人，把人當(dāng)作工具，當(dāng)作物來管理，人是機(jī)器的附屬物，人要適應(yīng)機(jī)器，對(duì)人主要依靠物質(zhì)刺激和金錢激勵(lì)。1-8西方管理理論發(fā)展的新趨勢(shì)（三階段）8/1/2023181-8-1“經(jīng)濟(jì)人”與物本管理1-8西方管理理論發(fā)展的新1-8-2“社會(huì)人”與人本管理以社會(huì)人為假設(shè)為基礎(chǔ)和前提的人本管理三種理論基礎(chǔ)：人群關(guān)系學(xué)、行為科學(xué)和以人為本理論。人群關(guān)系學(xué)：強(qiáng)調(diào)工人獲得集體的承認(rèn)和安全比物質(zhì)刺激更重要，心理因素和社會(huì)地位行為科學(xué)：重視人的因素以及人和社會(huì)的關(guān)系，重視人的外在關(guān)系行為，強(qiáng)調(diào)協(xié)調(diào)組織目標(biāo)和個(gè)人目標(biāo)，激發(fā)人的內(nèi)在動(dòng)力，促進(jìn)人自愿發(fā)揮出力量。以人為本：認(rèn)為企業(yè)不再是單純的經(jīng)濟(jì)組織，人也不單純是創(chuàng)造財(cái)富的工具，人是企業(yè)最大的資本、資產(chǎn)、資源和財(cái)富，人是企業(yè)的主體，對(duì)物的管理要通過對(duì)人的管理來實(shí)現(xiàn)。1-8西方管理理論發(fā)展的新趨勢(shì)（三階段）8/1/2023191-8-2“社會(huì)人”與人本管理1-8西方管理理論發(fā)展的新1-8-3“能力人”與能本管理以能力人為基礎(chǔ)和前提的能本管理人的最高需要是自我實(shí)現(xiàn)，關(guān)注人的創(chuàng)造能力強(qiáng)調(diào)發(fā)揮人的創(chuàng)造力和智力，挖掘人的潛力，把人塑造成能力人。未來企業(yè)管理的重要任務(wù)就是大力開發(fā)人力資源、充分調(diào)動(dòng)人的智力因素、發(fā)揮人的創(chuàng)造能力、營(yíng)造一個(gè)有利發(fā)揮創(chuàng)造能力的環(huán)境。這是企業(yè)技術(shù)中心制度建設(shè)的目標(biāo)。1-8西方管理理論發(fā)展的新趨勢(shì)（三階段）8/1/2023201-8-3“能力人”與能本管理1-8西方管理理論發(fā)展的新1-9-1計(jì)劃與項(xiàng)目的必要性科學(xué)研究從科學(xué)家個(gè)人的研究活動(dòng)轉(zhuǎn)變?yōu)榭茖W(xué)家群體共同合作開展的研究活動(dòng)科研項(xiàng)目是科學(xué)研究活動(dòng)最主要的組織方式，因此，項(xiàng)目管理是科研管理中最重要的內(nèi)容。不同學(xué)科的科學(xué)研究活動(dòng)在組織形式上存在許多差異，但通常都用科研項(xiàng)目來實(shí)施研究活動(dòng)。1-9科技計(jì)劃與項(xiàng)目8/1/2023211-9-1計(jì)劃與項(xiàng)目的必要性1-9科技計(jì)劃與項(xiàng)目8/1/1-9-2項(xiàng)目的基本要素項(xiàng)目目標(biāo)（準(zhǔn)備達(dá)到的指標(biāo)和要求）技術(shù)路線（科學(xué)研究的思路與方法）項(xiàng)目周期（階段目標(biāo)、整體周期）項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)（經(jīng)費(fèi)來源、支出結(jié)構(gòu)）承擔(dān)人員（主要人員、輔助人員）項(xiàng)目成果（實(shí)物、論文/專利、資料）1-9科技計(jì)劃與項(xiàng)目8/1/2023221-9-2項(xiàng)目的基本要素1-9科技計(jì)劃與項(xiàng)目8/1/201-9-3規(guī)范的計(jì)劃具有的要素國(guó)家、地區(qū)、組織為完成某種目標(biāo)而組織實(shí)施的項(xiàng)目的集合目標(biāo)（下屬項(xiàng)目的總目標(biāo)）周期（以總目標(biāo)完成計(jì)算周期）隊(duì)伍（各項(xiàng)目研究力量的總和）經(jīng)費(fèi)（完成總目標(biāo)的總投入）成果（主要成果和派生成果）1-9科技計(jì)劃與項(xiàng)目8/1/2023231-9-3規(guī)范的計(jì)劃具有的要素1-9科技計(jì)劃與項(xiàng)目8/11-9-4我國(guó)的若干重要科技計(jì)劃973計(jì)劃、攀登計(jì)劃、重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室建設(shè)計(jì)劃、知識(shí)創(chuàng)新工程863計(jì)劃、火炬計(jì)劃、產(chǎn)業(yè)化示范計(jì)劃攻關(guān)計(jì)劃、星火計(jì)劃、新成果推廣計(jì)劃、技術(shù)創(chuàng)新工程、產(chǎn)學(xué)研合作計(jì)劃、工程研究中心計(jì)劃等國(guó)防科研與試制計(jì)劃國(guó)際科技合作計(jì)劃1-9科技計(jì)劃與項(xiàng)目8/1/2023241-9-4我國(guó)的若干重要科技計(jì)劃1-9科技計(jì)劃與項(xiàng)目8/科技政策是國(guó)家干預(yù)科學(xué)技術(shù)活動(dòng)，引導(dǎo)社會(huì)行為，以保證國(guó)家整體利益得以實(shí)現(xiàn)的手段?？萍颊呖梢源致缘胤譃榭萍及l(fā)展政策和科技改革政策。世界各主要國(guó)家的科技政策主要集中在發(fā)展政策方面，而我國(guó)則是改革與發(fā)展政策并舉。1-10科技政策8/1/202325科技政策是國(guó)家干預(yù)科學(xué)技術(shù)活動(dòng)，引導(dǎo)社會(huì)行為，以保證國(guó)家整體科技政策反映了國(guó)家科技發(fā)展戰(zhàn)略的精神和政府對(duì)科學(xué)技術(shù)活動(dòng)的期望和要求。科技政策連同其他相關(guān)的政策法規(guī)是科學(xué)技術(shù)活動(dòng)和科研管理活動(dòng)的重要的外部環(huán)境之一，政策法規(guī)環(huán)境，是科研管理工作中必須時(shí)刻關(guān)注的環(huán)境因素?？萍颊邔?duì)科技活動(dòng)的影響是全方面的。1-10科技政策8/1/202326科技政策反映了國(guó)家科技發(fā)展戰(zhàn)略的精神和政府對(duì)科學(xué)技術(shù)活動(dòng)的期科技政策措施的分類人才政策（引進(jìn)、使用、培養(yǎng)、考評(píng)）投資政策（鼓勵(lì)企業(yè)投資、合理配置、知識(shí)創(chuàng)新工程、大科學(xué)工程、基礎(chǔ)性工作）學(xué)科與技術(shù)政策（引進(jìn)、自主創(chuàng)新、重點(diǎn)科技領(lǐng)域選擇、技術(shù)轉(zhuǎn)移）結(jié)構(gòu)調(diào)整政策（分流重組、研究所轉(zhuǎn)制）1-10科技政策8/1/202327科技政策措施的分類1-10科技政策8/1/2023272.科技評(píng)估概論2-1評(píng)價(jià)的基本概念人類活動(dòng)的目的：

發(fā)現(xiàn)、創(chuàng)造、實(shí)現(xiàn)和享用價(jià)值人類認(rèn)識(shí)活動(dòng)分類:A:以揭示事物本來面目和客觀規(guī)律以及如何改造和利用為目的的認(rèn)識(shí)活動(dòng)B:以揭示事物的價(jià)值和意義為目的的認(rèn)識(shí)活動(dòng)評(píng)估：發(fā)現(xiàn)價(jià)值、揭示價(jià)值評(píng)估活動(dòng)：是人們把握客體對(duì)主體的意義、價(jià)值的一種觀念性活動(dòng)評(píng)估具有判斷、預(yù)測(cè)、選擇和導(dǎo)向等基本功能8/1/2023282.科技評(píng)估概論2-1評(píng)價(jià)的基本概念8/1/202328科技評(píng)估：發(fā)現(xiàn)、揭示科技活動(dòng)及其影響的價(jià)值科技評(píng)估是科技管理和科技管理研究的重要內(nèi)容由于科技活動(dòng)的復(fù)雜性，科技評(píng)估對(duì)科技發(fā)展與科技管理的影響越來越大，使得科技評(píng)估活動(dòng)也日益復(fù)雜科技評(píng)估活動(dòng)不能隨意開展，必須進(jìn)行認(rèn)真的設(shè)計(jì)、嚴(yán)格地執(zhí)行和科學(xué)的評(píng)估2-2科技評(píng)價(jià)的基本概念8/1/202329科技評(píng)估：發(fā)現(xiàn)、揭示科技活動(dòng)及其影響的價(jià)值2-2科技評(píng)價(jià)的科技評(píng)估可以有各種不同的分類從客體上分：項(xiàng)目評(píng)估、計(jì)劃評(píng)估、人才評(píng)估、機(jī)構(gòu)評(píng)估、政策評(píng)估從主體上分：內(nèi)部評(píng)估、外部評(píng)估、同行評(píng)估、社會(huì)評(píng)估從目標(biāo)上分：績(jī)效評(píng)估、診斷評(píng)估、狀態(tài)評(píng)估、戰(zhàn)略評(píng)估同任何其他評(píng)估一樣，科技評(píng)估也存在一些基本的要素。對(duì)這些要素進(jìn)行分析，是評(píng)估活動(dòng)設(shè)計(jì)的基本內(nèi)容這些基本要素主要包括：主體系統(tǒng)、客體系統(tǒng)、目標(biāo)系統(tǒng)、參照系統(tǒng)2-2科技評(píng)價(jià)的基本概念8/1/202330科技評(píng)估可以有各種不同的分類2-2科技評(píng)價(jià)的基本概念8/1評(píng)估活動(dòng)設(shè)計(jì)的基本要素分析模型主體系統(tǒng)客體系統(tǒng)目標(biāo)系統(tǒng)參照系統(tǒng)8/1/202331評(píng)估活動(dòng)設(shè)計(jì)的基本要素分析模型主體系統(tǒng)客體系統(tǒng)目標(biāo)系統(tǒng)參照系時(shí)間維層次維類型維客體系統(tǒng)分析以科技計(jì)劃為例計(jì)劃實(shí)施的進(jìn)度：制定、實(shí)施、驗(yàn)收、事后計(jì)劃的定位：戰(zhàn)略、局部/指令、指導(dǎo)國(guó)際合作國(guó)家級(jí)部門/行業(yè)地方企業(yè)產(chǎn)學(xué)研8/1/202332時(shí)間維層次維類型維客體系統(tǒng)分析計(jì)劃實(shí)施的進(jìn)度：計(jì)劃的定位：價(jià)值取向價(jià)值描述指標(biāo)體系信息保證信息處理例：目標(biāo)系統(tǒng)分解后的一個(gè)子目標(biāo)的價(jià)值取向?yàn)楂@得具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的技術(shù)等發(fā)明專利且越多越好，確定不同價(jià)值取向間的關(guān)系使用發(fā)明專利授權(quán)數(shù)量指標(biāo)，并用權(quán)重等手段體現(xiàn)不同價(jià)值取向間的關(guān)系自報(bào)專利數(shù)/專利局檢索。。。數(shù)據(jù)可靠性與及時(shí)性等采用何種計(jì)算方法與分析方法參照系統(tǒng)分析8/1/202333價(jià)值取向價(jià)值描述指標(biāo)體系信息保證信息處理例：目標(biāo)系統(tǒng)分解后的2-3科技評(píng)估活動(dòng)分析科技評(píng)估的基本目標(biāo)是對(duì)科學(xué)技術(shù)活動(dòng)及其產(chǎn)生的社會(huì)影響給不同主體帶來的利益進(jìn)行分析和判斷科技評(píng)估的客體主要包含科學(xué)技術(shù)活動(dòng)本身，和由于科學(xué)技術(shù)活動(dòng)而帶來的各種影響科技評(píng)估要根據(jù)科學(xué)技術(shù)活動(dòng)的規(guī)律和對(duì)社會(huì)產(chǎn)生影響的規(guī)律開展評(píng)估活動(dòng)8/1/2023342-3科技評(píng)估活動(dòng)分析科技評(píng)估的基本目標(biāo)是對(duì)科學(xué)技術(shù)活動(dòng)及2-3科技評(píng)估活動(dòng)分析評(píng)估主體價(jià)值主體：全人類、全國(guó)、科學(xué)共同體、科學(xué)組織、區(qū)域、學(xué)科等等評(píng)估主體：科學(xué)共同體、社會(huì)機(jī)構(gòu)、政府等等價(jià)值客體：具有價(jià)值的科技活動(dòng)形式評(píng)估客體：科技活動(dòng)的意義8/1/2023352-3科技評(píng)估活動(dòng)分析評(píng)估主體8/1/2023352-3科技評(píng)估活動(dòng)分析科技評(píng)估的層次性國(guó)際、國(guó)家、區(qū)域、學(xué)科、組織、小組、個(gè)人科技評(píng)估的階段性以項(xiàng)目評(píng)估為例：事前、立項(xiàng)、過程、驗(yàn)收、事后科技評(píng)估的目的性戰(zhàn)略評(píng)估、績(jī)效評(píng)估、診斷評(píng)估等8/1/2023362-3科技評(píng)估活動(dòng)分析科技評(píng)估的層次性8/1/2023362-3科技評(píng)估活動(dòng)分析科技評(píng)估的分類計(jì)劃評(píng)估（國(guó)家、部門、組織）項(xiàng)目評(píng)估（單一/組合，不同層次類型）機(jī)構(gòu)評(píng)估（不同類型機(jī)構(gòu)）人才評(píng)估（不同類型人才，單人/小組）政策評(píng)估（不同政策工具，單一/組合）8/1/2023372-3科技評(píng)估活動(dòng)分析科技評(píng)估的分類8/1/202337科技人才評(píng)估是科學(xué)技術(shù)活動(dòng)中時(shí)刻進(jìn)行著的基本評(píng)估活動(dòng)之一根據(jù)科學(xué)技術(shù)發(fā)展對(duì)科技人才評(píng)估的不同需要，存在著不同的人才評(píng)估活動(dòng)要根據(jù)不同的評(píng)估目標(biāo)，選擇人才評(píng)估的價(jià)值主體、評(píng)估主體、價(jià)值客體、評(píng)估客體、評(píng)估指標(biāo)和評(píng)估方法2-4科技人才評(píng)估概論8/1/202338科技人才評(píng)估是科學(xué)技術(shù)活動(dòng)中時(shí)刻進(jìn)行著的基本評(píng)估活動(dòng)之一2-人才評(píng)估可以分為多種類型從一個(gè)科研組織進(jìn)行人才管理的角度分類可以分為：招聘人才時(shí)的評(píng)估（包括引進(jìn)人才的評(píng)估、上崗人員的評(píng)估）聘任期限內(nèi)的評(píng)估聘任期滿時(shí)的評(píng)估向外部推薦人才時(shí)的評(píng)估2-4科技人才評(píng)估概論8/1/202339人才評(píng)估可以分為多種類型2-4科技人才評(píng)估概論8/1/20按不同的評(píng)估主體進(jìn)行分類：無組織的科學(xué)共同體評(píng)估（學(xué)術(shù)成果引用）有組織的科學(xué)共同體評(píng)估（職稱、院士、杰出科學(xué)家等）主管部門的評(píng)估內(nèi)部職工的評(píng)估多主體結(jié)合評(píng)估（上崗）2-4科技人才評(píng)估概論8/1/202340按不同的評(píng)估主體進(jìn)行分類：2-4科技人才評(píng)估概論8/1/2按不同的評(píng)估客體可以分為：科學(xué)家個(gè)體評(píng)估主要評(píng)估人才個(gè)人在某些方面的水平、能力和績(jī)效科學(xué)團(tuán)隊(duì)評(píng)估主要評(píng)估一個(gè)科學(xué)團(tuán)隊(duì)整體的水平、能力和績(jī)效2-4科技人才評(píng)估概論8/1/202341按不同的評(píng)估客體可以分為：2-4科技人才評(píng)估概論8/1/22-4科技人才評(píng)估概論按不同的評(píng)估目的可以分為：上崗任職評(píng)估（主要評(píng)估人才的水平能力與崗位要求的吻合程度）學(xué)術(shù)水平評(píng)估（對(duì)某人的某項(xiàng)研究結(jié)果的水平進(jìn)行評(píng)估）科研能力評(píng)估（對(duì)某人在某領(lǐng)域科研能力的綜合評(píng)估）綜合績(jī)效評(píng)估（根據(jù)組織目標(biāo)和崗位目標(biāo)評(píng)估某人某階段工作的績(jī)效）8/1/2023422-4科技人才評(píng)估概論按不同的評(píng)估目的可以分為：8/1/2此外，根據(jù)科技人才管理工作的需要，科技人才評(píng)估還會(huì)有不同的形式。例如：在職稱評(píng)定中，如果每年有一定的名額限制，在對(duì)申請(qǐng)晉升者的評(píng)估就可能或多或少地帶有選優(yōu)的因素，而在評(píng)聘真正分開時(shí)，則可能只是根據(jù)職稱水平和能力的要求評(píng)估申請(qǐng)者。在多人競(jìng)爭(zhēng)某一個(gè)崗位或稱號(hào)時(shí)，除了考慮某個(gè)人的條件外，還要對(duì)申請(qǐng)者進(jìn)行比較。2-4科技人才評(píng)估概論8/1/202343此外，根據(jù)科技人才管理工作的需要，科技人才評(píng)估還會(huì)有不同的形科技人才評(píng)估中應(yīng)當(dāng)注意的問題明確評(píng)估目的（為什么要評(píng)估）確定評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)（不同的人、不同的崗位和不同性質(zhì)的工作應(yīng)當(dāng)有不同的標(biāo)準(zhǔn)）特別要注意評(píng)估的導(dǎo)向，國(guó)立科研機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)把國(guó)家目標(biāo)、組織目標(biāo)和學(xué)術(shù)目標(biāo)結(jié)合起來，避免產(chǎn)生錯(cuò)誤的價(jià)值導(dǎo)向合理的評(píng)估主體（能夠把握價(jià)值關(guān)系）明確的評(píng)估指標(biāo)和準(zhǔn)確的基礎(chǔ)信息2-4科技人才評(píng)估概論8/1/202344科技人才評(píng)估中應(yīng)當(dāng)注意的問題2-4科技人才評(píng)估概論8/1/人才管理與評(píng)估中應(yīng)當(dāng)注意的價(jià)值觀一是人力資本的增值涉及到組織目標(biāo)與個(gè)人目標(biāo)的結(jié)合如果個(gè)人目標(biāo)得不到尊重，個(gè)人的人力資本得不到增值，談何凝聚力和積極性二是中國(guó)科學(xué)院的用人觀涉及到創(chuàng)新工程的目標(biāo)設(shè)置問題和科技人才的社會(huì)價(jià)值問題使大多數(shù)從我院流出的人得到增值，即我院人才流動(dòng)的增值出口，使我院、流出人才個(gè)人和全社會(huì)實(shí)現(xiàn)多贏2-4科技人才評(píng)估概論8/1/202345人才管理與評(píng)估中應(yīng)當(dāng)注意的價(jià)值觀2-4科技人才評(píng)估概論8/中國(guó)科學(xué)院科技評(píng)估體系就是要根據(jù)中國(guó)科學(xué)院關(guān)于社會(huì)功能、組織結(jié)構(gòu)和創(chuàng)新目標(biāo)的三大定位的要求，擔(dān)負(fù)起重要的職能，主要表現(xiàn)在如下幾方面：作為宏觀管理的重要環(huán)節(jié)，監(jiān)測(cè)中國(guó)科學(xué)院整體運(yùn)行情況和各下屬單位的運(yùn)行情況，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題，提出問題，向領(lǐng)導(dǎo)決策層提供組織發(fā)展的重要信息；作為微觀管理的重要內(nèi)容，通過評(píng)估活動(dòng)向各下屬單位提供各種評(píng)估信息，為微觀組織的正常運(yùn)行服務(wù)；作為知識(shí)創(chuàng)新工程管理系統(tǒng)的組成部分，作為中國(guó)科學(xué)院科技重要思想庫的組成部分，向政府和社會(huì)公眾提供科學(xué)共同體對(duì)科技發(fā)展、經(jīng)濟(jì)發(fā)展和生態(tài)環(huán)境方面的一些重大問題提供思想和信息。2-5中科院科技評(píng)估體系建設(shè)8/1/202346中國(guó)科學(xué)院科技評(píng)估體系就是要根據(jù)中國(guó)科學(xué)院關(guān)于社會(huì)功能、組織中國(guó)科學(xué)院科技評(píng)估體系的基本宗旨就是要保證中國(guó)科學(xué)院三大定位和總體發(fā)展目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，其基本目標(biāo)是通過幾年的努力，形成由科技評(píng)估組織系統(tǒng)、評(píng)估基礎(chǔ)數(shù)據(jù)與信息系統(tǒng)、專家網(wǎng)絡(luò)與專家系統(tǒng)、專職和兼職相結(jié)合的評(píng)估專家隊(duì)伍，以及評(píng)估理論與方法研究系統(tǒng)等構(gòu)成的科學(xué)、規(guī)范、系統(tǒng)和高效的科技評(píng)估體系。2-5中科院科技評(píng)估體系建設(shè)8/1/202347中國(guó)科學(xué)院科技評(píng)估體系的基本宗旨就是要保證中國(guó)科學(xué)院三大定位中國(guó)科學(xué)院科技評(píng)估體系是中國(guó)科學(xué)院組織體系的重要組成部分，根據(jù)中國(guó)科學(xué)院的組織定位與發(fā)展目標(biāo)，科技評(píng)估體系的基本結(jié)構(gòu)包括如下要點(diǎn)：價(jià)值取向：以國(guó)家和中科院的宏觀戰(zhàn)略與目標(biāo)為依據(jù)評(píng)估主體：由院業(yè)務(wù)管理部門、各基層單位管理部門、科學(xué)技術(shù)專家以及專業(yè)評(píng)估機(jī)構(gòu)作為評(píng)估主體評(píng)估客體：以組織、項(xiàng)目、人才、政策、環(huán)境、條件、成果，以及科技與市場(chǎng)和社會(huì)的互動(dòng)關(guān)系為評(píng)估客體系統(tǒng)構(gòu)成：由院級(jí)和所級(jí)評(píng)估系統(tǒng)兩級(jí)系統(tǒng)構(gòu)成基礎(chǔ)平臺(tái)：以評(píng)估專用數(shù)據(jù)庫、專家?guī)旌驮何墨I(xiàn)情報(bào)和網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)為基礎(chǔ)平臺(tái)2-5中科院科技評(píng)估體系建設(shè)8/1/202348中國(guó)科學(xué)院科技評(píng)估體系是中國(guó)科學(xué)院組織體系的重要組成部分，根

國(guó)家和中國(guó)科學(xué)院的發(fā)展戰(zhàn)略中國(guó)科學(xué)院科技評(píng)估系統(tǒng)的基礎(chǔ)平臺(tái)數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)、專家系統(tǒng)、方法系統(tǒng)院、所兩級(jí)管理系統(tǒng)評(píng)估研究中心組織、項(xiàng)目、人才、成果、財(cái)務(wù)、政策、環(huán)境、條件等；科技與經(jīng)濟(jì)、科技與社會(huì)、科技與自然、科技與安全等2-5中科院科技評(píng)估體系建設(shè)8/1/202349國(guó)家和中國(guó)科學(xué)院的發(fā)展戰(zhàn)略中國(guó)科學(xué)院科技評(píng)估系統(tǒng)的基礎(chǔ)平臺(tái)2-6中科院研究所評(píng)估簡(jiǎn)介中國(guó)科學(xué)院開展研究所評(píng)估已經(jīng)多年，目前主要有兩種面向研究所的評(píng)估。一是中國(guó)科學(xué)院研究所評(píng)價(jià)（藍(lán)皮書），對(duì)象是我院全部研究所，評(píng)估主體是獨(dú)立的評(píng)估組，評(píng)估方法是定量評(píng)估，基本特點(diǎn)是對(duì)研究所綜合績(jī)效和若干狀態(tài)的評(píng)估。而是知識(shí)創(chuàng)新工程試點(diǎn)單位評(píng)估（白皮書），這一評(píng)估綜合了計(jì)劃評(píng)估和機(jī)構(gòu)評(píng)估兩種不同類型的評(píng)估活動(dòng)。8/1/2023502-6中科院研究所評(píng)估簡(jiǎn)介中國(guó)科學(xué)院開展研究所評(píng)估已經(jīng)多年2-6中科院研究所評(píng)估簡(jiǎn)介白皮書評(píng)估主要由目標(biāo)完成度評(píng)估和三性貢獻(xiàn)評(píng)估兩部分組成。具體內(nèi)容有：科技目標(biāo)完成度依據(jù)創(chuàng)新工程試點(diǎn)任務(wù)書中關(guān)于創(chuàng)新目標(biāo)的規(guī)定由試點(diǎn)單位提交各個(gè)具體創(chuàng)新目標(biāo)最具代表性的工作,如論文、報(bào)告、實(shí)驗(yàn)由評(píng)估中心指定的專家對(duì)這些代表性工作的完成程度，以及創(chuàng)新程度、社會(huì)經(jīng)濟(jì)意義、國(guó)內(nèi)外地位等作出判斷8/1/2023512-6中科院研究所評(píng)估簡(jiǎn)介白皮書評(píng)估主要由目標(biāo)完成度評(píng)估和管理目標(biāo)完成度主要包括三部分內(nèi)容：隊(duì)伍結(jié)構(gòu)、經(jīng)費(fèi)結(jié)構(gòu)和制度建設(shè)情況隊(duì)伍指標(biāo)：年齡結(jié)構(gòu)、崗位結(jié)構(gòu)、人員流動(dòng)經(jīng)費(fèi)指標(biāo)：外爭(zhēng)經(jīng)費(fèi)、經(jīng)費(fèi)使用、人均經(jīng)費(fèi)、設(shè)備購置政策貫徹：分流轉(zhuǎn)崗、離崗位率、后勤剝離、公司轉(zhuǎn)制2-6中科院研究所評(píng)估簡(jiǎn)介8/1/202352管理目標(biāo)完成度2-6中科院研究所評(píng)估簡(jiǎn)介8/1/20235超前戰(zhàn)略部署情況75%的創(chuàng)新經(jīng)費(fèi)由各研究所掌握研究所要擔(dān)負(fù)起超前戰(zhàn)略部署的責(zé)任超前戰(zhàn)略部署主要考察三個(gè)方面：超前戰(zhàn)略性項(xiàng)目：經(jīng)費(fèi)（專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)的10%）超前戰(zhàn)略性部署：人才（基地人員的10%）超前戰(zhàn)略性部署：質(zhì)量（同行專家評(píng)議）2-6中科院研究所評(píng)估簡(jiǎn)介8/1/202353超前戰(zhàn)略部署情況2-6中科院研究所評(píng)估簡(jiǎn)介8/1/2023創(chuàng)新文化建設(shè)評(píng)估創(chuàng)新文化是知識(shí)創(chuàng)新工程的五大任務(wù)之一本年度評(píng)估重點(diǎn)在三個(gè)方面：園區(qū)環(huán)境與形象表示（4分）行為規(guī)范與制度建設(shè)（3分）價(jià)值導(dǎo)向與精神氛圍（3分）評(píng)估方法是評(píng)估組實(shí)地考評(píng)2-6中科院研究所評(píng)估簡(jiǎn)介8/1/202354創(chuàng)新文化建設(shè)評(píng)估2-6中科院研究所評(píng)估簡(jiǎn)介8/1/2023三性貢獻(xiàn)評(píng)估戰(zhàn)略性重點(diǎn)任務(wù)科學(xué)論文（SCI一區(qū)論文、國(guó)際會(huì)議大會(huì)報(bào)告*）科技人才（首席科學(xué)家、杰出基金、優(yōu)秀論文）科技獎(jiǎng)勵(lì)（主席獎(jiǎng)、國(guó)家獎(jiǎng)、國(guó)際獎(jiǎng)）經(jīng)濟(jì)效益（轉(zhuǎn)讓技術(shù)、企業(yè)孵化、專利授權(quán)）社會(huì)效益（重大咨詢、實(shí)驗(yàn)室評(píng)估）新增指標(biāo)（創(chuàng)新群體、新藥新品種）2-6中科院研究所評(píng)估簡(jiǎn)介8/1/202355三性貢獻(xiàn)評(píng)估2-6中科院研究所評(píng)估簡(jiǎn)介8/1/202355評(píng)估方法1-多元方法集成2-定量定性結(jié)合3-通信評(píng)估與實(shí)地考察結(jié)合具體方法：1-同行評(píng)議法（科技目標(biāo)完成度）2-評(píng)估組實(shí)地考察（創(chuàng)新文化建設(shè)）3-管理部門綜合評(píng)估（制度建設(shè)與軍工目標(biāo)）4-計(jì)量評(píng)估法（定量指標(biāo)與三性貢獻(xiàn)）2-6中科院研究所評(píng)估簡(jiǎn)介8/1/202356評(píng)估方法2-6中科院研究所評(píng)估簡(jiǎn)介8/1/2023562-5中科院科技評(píng)估體系建設(shè)兩年度評(píng)估結(jié)果比較

2001年度2000年度參加評(píng)估單位數(shù)：59個(gè)36個(gè)評(píng)估平均總分：127.15分123.02分目標(biāo)完成度得分：78.38分86.66分三性貢獻(xiàn)得分：48.75分36.36分當(dāng)年度最高分：215.25分193.77分當(dāng)年度最低分：58.73分88.05分目標(biāo)完成度最高：82.85分95.96分目標(biāo)完成度最低：53.95分75.96分三性貢獻(xiàn)最高：132.41分109.08分

三性貢獻(xiàn)最低：3.13分1.00分

8/1/2023572-5中科院科技評(píng)估體系建設(shè)兩年度評(píng)估結(jié)果比較8/1/208/1/2023588/1/2023588/1/2023598/1/202359今后評(píng)估的設(shè)想二期工程組織布局基本完成，重大創(chuàng)新戰(zhàn)略布局也已經(jīng)開始，實(shí)現(xiàn)新的辦院方針，建設(shè)世界一流研究所成為重要的任務(wù)研究所評(píng)估也將做較大的調(diào)整藍(lán)皮書系統(tǒng)將不再作為單獨(dú)的評(píng)估系統(tǒng)發(fā)布排序結(jié)果，而成為我院研究所發(fā)展?fàn)顟B(tài)的監(jiān)測(cè)系統(tǒng)白皮書系統(tǒng)將進(jìn)行調(diào)整以適應(yīng)創(chuàng)新工程新階段宏觀管理的需要。2-6中科院研究所評(píng)估簡(jiǎn)介8/1/202360今后評(píng)估的設(shè)想2-6中科院研究所評(píng)估簡(jiǎn)介8/1/20236今后評(píng)估的重點(diǎn)將有所調(diào)整加強(qiáng)與院宏觀戰(zhàn)略管理的關(guān)聯(lián)性加強(qiáng)對(duì)研究所管理的信息支撐各種評(píng)估活動(dòng)都將努力為研究所反饋信息例如研究所監(jiān)測(cè)系統(tǒng)、創(chuàng)新文化建設(shè)評(píng)估中將能收集到許多同行專家的意見，這些都