2015版內(nèi)審檢查表

內(nèi)審檢查表審核部門(mén):總經(jīng)理內(nèi)審員：洪亮受審人員：魏明序號(hào)條款審核內(nèi)容審核記錄判定MAJMINOK14.11)組織在策劃管理體系時(shí)有無(wú)考慮內(nèi)外部環(huán)境的影響？2)有無(wú)對(duì)管理體系進(jìn)行評(píng)估？組織進(jìn)行了內(nèi)外部各方面環(huán)境因素的識(shí)別考慮，并進(jìn)行了綜合評(píng)估，確定了體系建設(shè)的基本框架和發(fā)展策略√√24.23)有無(wú)確定與體系有關(guān)的相關(guān)方，包括顧客、供方（外包方）、合作方、上級(jí)主管部門(mén)、第三方等4)對(duì)這些相關(guān)方的要求是否確定并融入組織體系中識(shí)別確定了與體系有關(guān)的相關(guān)方，包括顧客、供方（外包方）、合作方、上級(jí)主管部門(mén)、第三方等將相關(guān)方的要求融入到了組織的體系當(dāng)中，并確定了控制要求√√34.31）管理體系范圍有無(wú)明確？

2）有無(wú)形成文件？在什么文件中進(jìn)行明確？

3）是否適宜？在管理手冊(cè)中確定了范圍和邊界

較為明確，適宜√√√44.41)管理體系過(guò)程有無(wú)確定？

2)相互順序、作用是否明了？

3)對(duì)應(yīng)需要的作業(yè)準(zhǔn)則、方法、監(jiān)視測(cè)量要求明確否？

4)資源配置、職責(zé)權(quán)限是否確定？

5)是否考慮風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇，并運(yùn)用？

6)有無(wú)變更的策劃，并改進(jìn)的要求？

7)成文信息是否適宜？管理體系過(guò)程確定適宜

相互順序、作用明了

策劃了作業(yè)準(zhǔn)則、方法、監(jiān)視測(cè)量要求

策劃了資源配置、職責(zé)權(quán)限確定

進(jìn)行了風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)價(jià)

考慮了變更的改善，成文信息適宜√√√√√√√55.1.18)詢(xún)問(wèn)最高管理者有無(wú)承擔(dān)管理體系的責(zé)任？

9)有無(wú)確保管理方針和目標(biāo)的制定？是否適宜？有無(wú)溝通？資源配置是否滿(mǎn)足？

10)體系融合度是如何考慮的？

11)過(guò)程方法和基于風(fēng)險(xiǎn)的思維運(yùn)用程度如何？

12)有無(wú)跟蹤結(jié)果？對(duì)相關(guān)事務(wù)有無(wú)落實(shí)？交流中得知，最高管理者對(duì)市場(chǎng)及管理體系的敏感度較高，參與體系策劃的過(guò)程

確保管理方針和目標(biāo)的制定，得到宣傳和溝通

配置了管理體系運(yùn)行所需的資源

體系管理基本與公司的各項(xiàng)管理相融合

具備了基本的風(fēng)險(xiǎn)管理思維，過(guò)程方法得到初步的運(yùn)用和實(shí)踐

能夠跟蹤體系運(yùn)行的過(guò)程，了解管理運(yùn)行狀態(tài)√√√√√審核組長(zhǎng)黃乾海部門(mén)主管確認(rèn)魏明審核日期12-10內(nèi)審檢查表審核部門(mén):總經(jīng)理內(nèi)審員：洪亮受審人員：魏明序號(hào)條款審核內(nèi)容審核記錄判定MAJMINOK65.1.21、如何體現(xiàn)滿(mǎn)足顧客和法律、法規(guī)要求的重要性及資源投入情況

2、詢(xún)問(wèn)如何理解以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)產(chǎn)品質(zhì)量、服務(wù)考慮顧客的需求。了解顧客的潛在要求，通過(guò)各種方式得到顧客的信息反饋，加以分析，用以提高顧客對(duì)公司的滿(mǎn)意程度。對(duì)于顧客的要求及時(shí)地給予落實(shí)。不斷向員工灌輸“顧客是上帝”“顧客的要求永遠(yuǎn)是對(duì)的”等理念，滿(mǎn)足顧客要求是企業(yè)最基本的事情，不斷增強(qiáng)顧客滿(mǎn)意是永遠(yuǎn)追求的目標(biāo)?！獭?5.21)

公司管理方針的制定、貫徹與溝通情況如何？與公司宗旨是否一致？

2)

質(zhì)量方針是否體現(xiàn)了企業(yè)的宗旨及質(zhì)量承諾，符合兩個(gè)承諾一個(gè)框架？

3)

是否反映了顧客的期望與要求及法律法規(guī)的符合性？

4)

有無(wú)形成文件？如何宣貫？管理方針與公司宗旨保持一致，確定并在手冊(cè)中形成文件信息。

通過(guò)宣傳欄、網(wǎng)站等進(jìn)行告知宣貫

詢(xún)問(wèn)員工得到理解，明確自己為方針的貫徹所需努力的方向

確定及溝通基本適宜√√√√85.35)

有無(wú)公司明確的組織架構(gòu)圖？

6)

相關(guān)管理崗位、關(guān)鍵崗位的職責(zé)權(quán)限有無(wú)得到明確并溝通？

7)

職責(zé)權(quán)限分配是否合理？

8)

能否保證管理體系的有效運(yùn)行？公司已經(jīng)形成了較為完善的組織架構(gòu)圖

相關(guān)管理崗位、關(guān)鍵崗位得到明確分工，職責(zé)權(quán)限較為合理

公司形成了崗位說(shuō)明書(shū)，得到明確

運(yùn)行中未見(jiàn)職權(quán)問(wèn)題√√√√96.11）有無(wú)針對(duì)考慮的內(nèi)外部因素識(shí)別對(duì)應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇？

2）有無(wú)針對(duì)相關(guān)方要求識(shí)別對(duì)應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇情況？

3）有無(wú)采取相應(yīng)的措施已促進(jìn)管理體系的有效運(yùn)行？

4）風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇的管理與組織現(xiàn)有狀況是否相適應(yīng)？制定了風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇的管理制度，對(duì)識(shí)別評(píng)價(jià)進(jìn)行了明確，得到較為有效的運(yùn)用，包括采用新實(shí)踐，推出新產(chǎn)品，開(kāi)辟新市場(chǎng)，贏得新客戶(hù)，建立合作伙伴關(guān)系，利用新技術(shù)以及能夠解決組織或其顧客需求的其他有利可能性。

風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇的管理與組織狀態(tài)相適應(yīng)?！獭獭獭虒徍私M長(zhǎng)黃乾海部門(mén)主管確認(rèn)魏明審核日期12-10內(nèi)審檢查表審核部門(mén):總經(jīng)理內(nèi)審員：洪亮受審人員：魏明序號(hào)條款審核內(nèi)容審核記錄判定MAJMINOK106.21）是否確保在組織的職能和層次上建立管理目標(biāo)？

2）管理目標(biāo)是否包括滿(mǎn)足產(chǎn)品要求所需的內(nèi)容？

3）管理目標(biāo)是否可測(cè)量，并與質(zhì)量方針保持一致？

4）管理目標(biāo)實(shí)現(xiàn)情況的測(cè)量結(jié)果，是否實(shí)現(xiàn)了持續(xù)改進(jìn)？制定了管理目標(biāo)及分解表，與方針保持一致，在各個(gè)職能和層次建立了相應(yīng)目標(biāo)。

管理目標(biāo)中包含了滿(mǎn)足與產(chǎn)品和服務(wù)有關(guān)的內(nèi)容。

管理目標(biāo)均可測(cè)量，制定實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的措施有效，配備了實(shí)現(xiàn)的資源，職責(zé)明確。對(duì)管理目標(biāo)進(jìn)行了測(cè)量統(tǒng)計(jì)，從結(jié)果看是滿(mǎn)足持續(xù)改進(jìn)的?！獭獭獭?16.31）管理體系策劃對(duì)變更的要求是否滿(mǎn)足體系的完整性，有無(wú)考慮后果？

2）有無(wú)考慮資源的變化及職責(zé)權(quán)限是否得到有效地規(guī)定和執(zhí)行情況？策劃及變更的影響識(shí)別滿(mǎn)足體系的完整性及目標(biāo)、運(yùn)行過(guò)程能力的要求

體系出現(xiàn)變更時(shí)保持了完整性

在管理手冊(cè)中得到明確并按要求執(zhí)行√√127.1.1資源需求是否確定并提供，有無(wú)包含了內(nèi)部和外部的資源滿(mǎn)足？按體系策劃的要求確定并給予提供和滿(mǎn)足了資源的需求，人財(cái)物等適宜√137.5.11）管理體系所要求的文件是否符合標(biāo)準(zhǔn)和組織運(yùn)行的需要？

2）輸出是否適宜？管理體系文件包含了管理手冊(cè)、程序文件、管理制度、管理規(guī)范、崗位說(shuō)明書(shū)、作業(yè)指導(dǎo)書(shū)等

與組織的體系管理基本適宜。√√149.1.11）有無(wú)確定需要監(jiān)視測(cè)量的對(duì)象？

2）是否策劃并實(shí)施監(jiān)視、測(cè)量、分析和改進(jìn)過(guò)程的方法？

3）監(jiān)視測(cè)量的時(shí)機(jī)是否明確？

4）有無(wú)確定分析評(píng)價(jià)的時(shí)機(jī)？能否確保體系的符合性？

5）策劃的監(jiān)視測(cè)量是否適宜？在成文信息中確定了監(jiān)視測(cè)量的對(duì)象，有策劃并實(shí)施監(jiān)視、測(cè)量、分析和改進(jìn)過(guò)程的方法，確定測(cè)量時(shí)機(jī)較為適宜，策劃分析評(píng)價(jià)的時(shí)機(jī)也較為適宜，策劃監(jiān)視測(cè)量的內(nèi)容對(duì)持續(xù)改進(jìn)體系的有效性適宜?！獭獭獭獭虒徍私M長(zhǎng)黃乾海部門(mén)主管確認(rèn)魏明審核日期12-10內(nèi)審檢查表審核部門(mén):總經(jīng)理內(nèi)審員：洪亮受審人員：魏明序號(hào)條款審核內(nèi)容審核記錄判定MAJMINOK159.21）是否進(jìn)行了內(nèi)部審核，確保質(zhì)量管理體系有效實(shí)施、保持并符合標(biāo)準(zhǔn)要求？

2）是否對(duì)審核方案進(jìn)行策劃？

3）安排審核時(shí)是否考慮被審核活動(dòng)和區(qū)域的狀態(tài)和重要性以及以往評(píng)審結(jié)果等因素？

4）是否規(guī)定了審核的準(zhǔn)則范圍、頻次和方法？

5）審核是否由被審核部門(mén)工作無(wú)關(guān)的人員

6）是否制定了包括審核責(zé)任和要求的文件化的程序，確保審核的獨(dú)立性，記錄結(jié)果向管理層報(bào)告？

7）是否對(duì)不合格項(xiàng)及時(shí)采取措施？

8）是否采取跟蹤措施，確認(rèn)措施實(shí)施的結(jié)果，以及報(bào)告確認(rèn)結(jié)果？

9）糾正和預(yù)防措施有效性評(píng)價(jià)查內(nèi)部審核管理規(guī)定，要求批準(zhǔn)“年度內(nèi)審計(jì)劃”、“審核實(shí)施計(jì)劃”、“內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核報(bào)告”等。

策劃進(jìn)行了內(nèi)部審核，確保質(zhì)量管理體系有效實(shí)施、保持并符合標(biāo)準(zhǔn)要求。

對(duì)重要部門(mén)安排時(shí)用的比較多。

規(guī)定了審核的準(zhǔn)則范圍、頻次和方法。

審核是獨(dú)立的。

已制定，審核結(jié)果已形成報(bào)告向管理層。

對(duì)不合格報(bào)告進(jìn)行了原因分析并采取了措施改進(jìn)。

對(duì)實(shí)施措施進(jìn)行了跟蹤。

進(jìn)行了有效性的評(píng)價(jià)。

內(nèi)審管理適宜?！獭獭獭獭獭獭獭獭虒徍私M長(zhǎng)黃乾海部門(mén)主管確認(rèn)魏明審核日期12-10內(nèi)審檢查表審核部門(mén):總經(jīng)理內(nèi)審員：洪亮受審人員：魏明序號(hào)條款審核內(nèi)容審核記錄判定MAJMINOK169.31）最高管理者是否按策劃的時(shí)間間隔評(píng)審管理體系，以確保其持續(xù)的適宜性、充分性和有效性?

2）評(píng)審是否包括評(píng)價(jià)體系改進(jìn)的機(jī)會(huì)和變更的需要？

3）是否保持管理評(píng)審的記錄？

4）評(píng)審輸入是否包括：

a)以往管理評(píng)審所采取措施實(shí)施情況；

b)與管理體系相關(guān)內(nèi)外部因素的變化；

c)有關(guān)管理體系績(jī)效和有效性的信息，包括下列趨勢(shì)性信息：

d)顧客滿(mǎn)意和相關(guān)方的反饋；

e)管理目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度；

f)過(guò)程績(jī)效以及產(chǎn)品和服務(wù)的符合性；

g)不合格以及糾正措施；

h)監(jiān)視和測(cè)量結(jié)果；

i)內(nèi)外部審核結(jié)果；

j)外部供方的績(jī)效。

k)資源的充分性；

l)應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇所采取措施有效性;

m)改進(jìn)的機(jī)會(huì)。

評(píng)審輸出是否包括：與體系及其過(guò)程有效性的改進(jìn)、與顧客要求有關(guān)的產(chǎn)品的改進(jìn)、資源需求、體系的變更、有關(guān)的任何決定和措施管理評(píng)審每年進(jìn)行一次，一般安排在年底或外審前，以確保其持續(xù)的適宜性、充分性和有效性。制度明確。

按規(guī)定的頻次開(kāi)展了管理評(píng)審

管理評(píng)審輸入較為充分，通過(guò)滿(mǎn)意度調(diào)查，顧客對(duì)產(chǎn)品基本滿(mǎn)意，產(chǎn)品質(zhì)量有所提高。管理方針、目標(biāo)、體系運(yùn)行等輸入充分。

對(duì)提出的改進(jìn)意見(jiàn)進(jìn)行了輸出，制定了糾正措施，并確定了跟進(jìn)要求。

體系目前無(wú)變更要求。

評(píng)審輸出包括體系及其過(guò)程有效性的改進(jìn)，與顧客要求有關(guān)的產(chǎn)品改進(jìn)，資源暫時(shí)無(wú)新的需求。

管理評(píng)審控制適宜?！獭獭獭獭獭虒徍私M長(zhǎng)黃乾海部門(mén)主管確認(rèn)魏明審核日期12-10內(nèi)審檢查表審核部門(mén):總經(jīng)理內(nèi)審員：洪亮受審人員：魏明序號(hào)條款審核內(nèi)容審核記錄判定MAJMINOK1710.1組織有無(wú)確定并選擇改進(jìn)機(jī)會(huì)，是否包括糾正、糾正措施、持續(xù)改進(jìn)、突變、創(chuàng)新和重組。是否用以確定采取措施，以滿(mǎn)足顧客要求和增強(qiáng)顧客滿(mǎn)意。

策劃中的改進(jìn)是否以滿(mǎn)足要求并關(guān)注未來(lái)的需求和期望？策劃是否滿(mǎn)足糾正、預(yù)防或減少不利影響？是否能改進(jìn)質(zhì)量管理體系的績(jī)效和有效性？對(duì)適宜與組織的改進(jìn)機(jī)會(huì)進(jìn)行了策劃，確定改進(jìn)機(jī)會(huì)包括了糾正、糾正措施、持續(xù)改進(jìn)、突變、創(chuàng)新和重組等內(nèi)容。

內(nèi)容較為充分，關(guān)注了顧客要求及增強(qiáng)顧客的滿(mǎn)意，適宜?！?810.3持續(xù)改進(jìn)的機(jī)制如何？有否應(yīng)用予以實(shí)施改進(jìn)？

組織是否對(duì)管理評(píng)審的分析、評(píng)價(jià)結(jié)果，以及管理評(píng)審的輸出，確定是否存在持續(xù)改進(jìn)的需求或機(jī)會(huì)。

組織是否較全面持續(xù)改進(jìn)管理體系的適宜性、充分性和有效性？應(yīng)用了相應(yīng)的方式以尋求改進(jìn)，包括對(duì)管理評(píng)審進(jìn)行了較詳細(xì)的分析評(píng)價(jià)，找到了改進(jìn)點(diǎn)，采取了措施并實(shí)施。

對(duì)體系運(yùn)行中的其他過(guò)程也需求了改進(jìn)，適宜，符合要求?！虒徍私M長(zhǎng)黃乾海部門(mén)主管確認(rèn)魏明審核日期12-10內(nèi)審檢查表審核部門(mén):行政部?jī)?nèi)審員：黃乾海受審人員：鄧富榮序號(hào)條款審核內(nèi)容審核記錄判定MAJMINOK15.3部門(mén)的崗位職責(zé)權(quán)限情況與部門(mén)負(fù)責(zé)人交流，對(duì)崗位要求明確

關(guān)鍵崗位人員對(duì)職責(zé)權(quán)限較為清楚，適宜√27.1.21)

組織有無(wú)確定如何滿(mǎn)足體系運(yùn)行并提供所需要的人員？

2)

有無(wú)人力資源規(guī)劃、選人用人留人的相關(guān)要求？公司確定了人力資源規(guī)劃，明確了定編、定員、定崗的要求。

選、用、育、留人的機(jī)制基本形成?！?7.1.61)

管理體系運(yùn)行對(duì)組織所需的知識(shí)包含哪些？有無(wú)規(guī)定和確定？

2)

在有需求的范圍內(nèi)能否獲??？

3)

有無(wú)獲取和更新知識(shí)的途徑？組織的知識(shí)包含內(nèi)部來(lái)源（知識(shí)產(chǎn)權(quán)；從經(jīng)歷獲得的知識(shí)；從失敗和成功項(xiàng)目得到的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn);得到和分享未形成文件的知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，過(guò)程、產(chǎn)品和服務(wù)的改進(jìn)結(jié)果）以及)外部來(lái)源（標(biāo)準(zhǔn)、學(xué)術(shù)交流、專(zhuān)業(yè)會(huì)議，從顧客或外部供方收集的知識(shí)）

識(shí)別獲取管理及應(yīng)用與組織較為適宜√47.21、是否明確了人員的能力要求?

2、是否采取培訓(xùn)、輔導(dǎo)、重新分配、招聘或其它措施使人員滿(mǎn)足要求?制定了崗位說(shuō)明書(shū)，對(duì)能力要求進(jìn)行了明確，抽查主要管理崗位和作業(yè)崗位人員，能力滿(mǎn)足要求，特種作業(yè)有資質(zhì)證。

公司組織實(shí)施了相關(guān)的能力提升要求，得以實(shí)施，有年度培訓(xùn)計(jì)劃，有培訓(xùn)簽到和考核實(shí)施結(jié)果有效。人員教育培訓(xùn)得當(dāng)，任職考核合理。按需求進(jìn)行了人員招聘工作，對(duì)考核中不滿(mǎn)足要求進(jìn)行了轉(zhuǎn)崗培訓(xùn)，并跟蹤了新崗位的能力情況。待改進(jìn)?！?7.31、如何確保員工的管理意識(shí)？

2、人員意識(shí)是否滿(mǎn)足體系運(yùn)行的需要？抽查主要管理崗位和作業(yè)崗位人員，具備了基本的質(zhì)量意識(shí)，管理意識(shí)較為強(qiáng)烈。

對(duì)公司的管理方針、管理目標(biāo)能夠理解，知道自己崗位在運(yùn)行中所起的作用，明白自己承上啟下的作業(yè)，對(duì)自己崗位失職或未達(dá)到要求造成的不利也知道利害。√√審核組長(zhǎng)黃乾海部門(mén)主管確認(rèn)鄧富榮審核日期12-10內(nèi)審檢查表審核部門(mén):行政部?jī)?nèi)審員：黃乾海受審人員：鄧富榮序號(hào)條款審核內(nèi)容審核記錄判定MAJMINOK67.41)

有無(wú)規(guī)定內(nèi)外部溝通的內(nèi)容？

2)

溝通的時(shí)機(jī)對(duì)象有無(wú)確定？

3)

溝通的方式接口是否明確？

4)

溝通是否順暢有效？制定了溝通管理制度，內(nèi)容明確，溝通的方式靈活，通過(guò)會(huì)議、討論、通知、面談等方式進(jìn)行，溝通暢通有效，信息能得到很好的傳遞。√√√√77.5.11、管理體系文件有無(wú)成文信息？

2、成文信息是否包含標(biāo)準(zhǔn)要求的內(nèi)容？

3、成文信息是否能夠與組織自身的要求相適應(yīng)？主要包含：質(zhì)量手冊(cè)1份，程序文件、管理規(guī)范及作業(yè)指導(dǎo)書(shū)多份，記錄若干份。抽查以上成文信息包含了標(biāo)準(zhǔn)要求的形成文件的信息，涵蓋了公司確定的為確保質(zhì)量管理體系有效性所需的形成文件的信息。確定的成文信息與公司的現(xiàn)有規(guī)模、人員的能力水平、目前產(chǎn)品和服務(wù)的過(guò)程能力基本相適應(yīng)，適宜。√√√審核組長(zhǎng)黃乾海部門(mén)主管確認(rèn)鄧富榮審核日期12-10內(nèi)審檢查表審核部門(mén):行政部?jī)?nèi)審員：黃乾海受審人員：鄧富榮序號(hào)條款審核內(nèi)容審核記錄判定MAJMINOK87.5.27.5.31、是否有成文信息的管理制度?

2、如何識(shí)別文件修訂狀態(tài)?

3、抽查文件發(fā)放有無(wú)記錄?

4、抽查文件發(fā)放前是否對(duì)充分性和適宜性進(jìn)行批準(zhǔn)?

5、文件是否發(fā)放到相關(guān)使用場(chǎng)所有效使用?

6、查文件使用是否保持清晰?

7、是否對(duì)文件進(jìn)行必要的評(píng)審并修改?作廢文件是否進(jìn)行標(biāo)識(shí)?

8、外來(lái)文件是否進(jìn)行識(shí)別并控制發(fā)放?

9、是否有文件化記錄控制程序?是否規(guī)定了標(biāo)識(shí)、貯存、保護(hù)、檢索、保存期和處置的控制？

10、質(zhì)量記錄的保存,檢索,防護(hù)是否按文件規(guī)定實(shí)施?

11、是否規(guī)定記錄保存期限？

12、是否對(duì)文件進(jìn)行必要的評(píng)審并修改?作廢文件是否進(jìn)行標(biāo)識(shí)?

查有成文信息管理制度

查“文件資料一覽表”

管理手冊(cè)

A/O版

發(fā)布實(shí)施日期明確

進(jìn)行了編制、審核、批準(zhǔn)，符合

抽查來(lái)料檢驗(yàn)規(guī)范，A/O版，有文件唯一性編號(hào)，發(fā)布實(shí)施日期明確，進(jìn)行了編制、審核、批準(zhǔn)，符合

抽查成品檢驗(yàn)規(guī)范，A/O版，有文件唯一性編號(hào)，發(fā)布實(shí)施日期明確，進(jìn)行了編制、審核、批準(zhǔn)，符合

抽查“記錄一覽表”，明確了記錄名稱(chēng)/記錄編號(hào)/版本/保存部門(mén)/保存期限，抽查內(nèi)部質(zhì)量審核總結(jié)報(bào)告，來(lái)料檢驗(yàn)報(bào)告，測(cè)量設(shè)備一覽表，均符合，有編制、審核、批準(zhǔn)，符合

成文信息有相應(yīng)的文件名稱(chēng)、編號(hào)、版本號(hào)、發(fā)布日期、保存要求、檢索要求等，主要文件以紙質(zhì)版和電子版形式存在，統(tǒng)一了文件格式，并得到授權(quán)人的批準(zhǔn)，抽查成文信息基本適宜充分

查“文件發(fā)放與回收記錄”，發(fā)放管理手冊(cè)，接收人：行政部負(fù)責(zé)人；發(fā)放來(lái)料檢驗(yàn)規(guī)范，接收人：技術(shù)部負(fù)責(zé)人；發(fā)放作業(yè)指導(dǎo)書(shū)，接收人：業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)人

文件按控制的需要進(jìn)行了發(fā)放，相關(guān)場(chǎng)所能夠獲得適宜的成文信息，均為最新版，暫無(wú)修訂更改的情況發(fā)生。作業(yè)指導(dǎo)書(shū)掛示在現(xiàn)場(chǎng)，管理手冊(cè)、檢驗(yàn)規(guī)范等應(yīng)用在相應(yīng)的作業(yè)崗位。技術(shù)文件有保密性要求，主要以電子檔控制管理，存放在總經(jīng)理的電腦中，需要時(shí)請(qǐng)示，由總經(jīng)理開(kāi)啟電腦輸出文件。

確認(rèn)技術(shù)性文件由研發(fā)部管理、保留和處置，變更時(shí)提供“設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)更改通知”進(jìn)行變更，檢驗(yàn)和作業(yè)文件由技術(shù)部控制，變更時(shí)提供“文件新增修改廢止申請(qǐng)單”。

查外來(lái)文件，提供了“文件資料一覽表”，抽查，包括：計(jì)量法、產(chǎn)品質(zhì)量法等，以電子版的形式保存，保存于技術(shù)部負(fù)責(zé)人的電腦中，控制適宜。

成文信息的控制管理基本符合要求，適宜。√√√√√√√√√√√√√審核組長(zhǎng)黃乾海部門(mén)主管確認(rèn)鄧富榮審核日期12-10內(nèi)審檢查表審核部門(mén):業(yè)務(wù)部?jī)?nèi)審員：黃乾海受審人員：樊小青序號(hào)條款審核內(nèi)容審核記錄判定MAJMINOK98.2.11、與顧客有無(wú)進(jìn)行售前溝通？是否包括了有關(guān)產(chǎn)品和服務(wù)的信息？通過(guò)什么方式溝通產(chǎn)品和服務(wù)的信息？

2、有無(wú)顧客反饋情況？如何處理顧客的問(wèn)詢(xún)的？

3、合同或訂單變更有無(wú)進(jìn)行溝通？溝通方式是否合理？

4、有無(wú)顧客抱怨或投訴的情況？如何處理的，處理結(jié)果是否滿(mǎn)意？

5、與顧客溝通中的緊急情況有無(wú)有效處理措施？負(fù)責(zé)人介紹顧客溝通的方式、內(nèi)容有以下幾種：通過(guò)產(chǎn)品廣告、目錄宣傳冊(cè)、展銷(xiāo)會(huì)等傳遞產(chǎn)品信息，并通過(guò)定期不定期到意向客戶(hù)拜訪(fǎng)，提供企業(yè)介紹，宣傳企業(yè)的產(chǎn)品信息，包括組織的規(guī)模，產(chǎn)品的規(guī)格、型號(hào)、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、服務(wù)承諾等。

通過(guò)電話(huà)、傳真、郵件等，能夠積極處理合同/訂單執(zhí)行過(guò)程中的問(wèn)題，包括對(duì)其修改，并對(duì)顧客的問(wèn)詢(xún)進(jìn)行回復(fù)和處理。

收集顧客的各種質(zhì)量投訴和意見(jiàn)反饋，并通過(guò)顧客滿(mǎn)意度調(diào)查等方式進(jìn)行，與客戶(hù)溝通保持良好的溝通方式，對(duì)顧客的投訴進(jìn)行及時(shí)的處理。無(wú)嚴(yán)重的質(zhì)量投訴。

抽查顧客投訴及處理情況，一年來(lái)無(wú)投訴，有時(shí)需要接收顧客財(cái)產(chǎn)，并對(duì)其需要進(jìn)行的控制方式方法以及歸還時(shí)間和方式等與顧客進(jìn)行溝通。

對(duì)重點(diǎn)、重大、重要顧客采取專(zhuān)人跟蹤服務(wù)的方式，對(duì)顧客的要求發(fā)生臨時(shí)變化做到及時(shí)響應(yīng)、及時(shí)處理、及時(shí)溝通，保證顧客滿(mǎn)意。基本適宜?！獭獭獭獭?08.2.28.2.31)

是否需要合同/訂單評(píng)審的管理制度？

2)

產(chǎn)品和服務(wù)的要求是否包括適用的法律法規(guī)要求；組織認(rèn)為的必要要求；其他認(rèn)為必須的要求？

3)

合同/訂單有無(wú)進(jìn)行評(píng)審？評(píng)審過(guò)程是如何進(jìn)行的？

4)

合同/訂單評(píng)審內(nèi)容是否滿(mǎn)足要求？

5)

有無(wú)網(wǎng)絡(luò)銷(xiāo)售的情況？銷(xiāo)售過(guò)程是否滿(mǎn)足要求？

6)

合同/訂單評(píng)審有無(wú)成文信息？負(fù)責(zé)人介紹，與產(chǎn)品有關(guān)的要求的包括：顧客規(guī)定的要求，如：質(zhì)量要求、數(shù)量要求、價(jià)格、交期等，包括交付和交付后活動(dòng)的要求（質(zhì)量保證條款；合同義務(wù)：使用培訓(xùn)、維修服務(wù)、免費(fèi)更換；附加服務(wù)：最終處理）；隱含的潛在要求：安全承諾服務(wù)時(shí)間服務(wù)保密性；適用于產(chǎn)品的法律法規(guī)要求、組織認(rèn)為必要的任何附加要求：付款時(shí)間

基本適宜、充分。

抽查三份合同

合同有交貨時(shí)間、服務(wù)時(shí)間、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)、雙方責(zé)權(quán)利、違約處理、爭(zhēng)議解決等條款和內(nèi)容，基本完整、充分。

合同均在簽訂前由業(yè)務(wù)部組織其他各部門(mén)負(fù)責(zé)人進(jìn)行了評(píng)審，一致認(rèn)為符合合同無(wú)新的要求，具備提供產(chǎn)品和服務(wù)的能力。

對(duì)于顧客沒(méi)有提出形成文件的要求，如口頭訂單等，組織在接受顧客要求之前通過(guò)聯(lián)絡(luò)人與其進(jìn)行確認(rèn)。經(jīng)了解，沒(méi)有發(fā)生過(guò)口頭訂單。

沒(méi)有發(fā)生過(guò)合同/訂單的要求與之前該顧客的合同/訂單要求有差異的情況。

無(wú)網(wǎng)上銷(xiāo)售情況

與產(chǎn)品和服務(wù)有關(guān)的要求的評(píng)審基本適宜、有效?！獭獭獭獭虒徍私M長(zhǎng)黃乾海部門(mén)主管確認(rèn)樊小青審核日期12-10內(nèi)審檢查表審核部門(mén):業(yè)務(wù)部?jī)?nèi)審員：黃乾海受審人員：樊小青序號(hào)條款審核內(nèi)容審核記錄判定MAJMINOK118.2.47)

合同/訂單更改有無(wú)要求？

8)

有無(wú)合同/訂單更改的情況？合同/訂單有無(wú)進(jìn)行評(píng)審？詢(xún)問(wèn)負(fù)責(zé)人：告知合同/訂單變更（發(fā)生時(shí)對(duì)相關(guān)文件進(jìn)行修改）對(duì)其進(jìn)行了重新評(píng)審，將變更的要求告知相關(guān)人員。經(jīng)了解，沒(méi)有發(fā)生過(guò)合同/訂單變更?！獭?28.5.31)

公司有無(wú)顧客財(cái)產(chǎn)和外部提供財(cái)產(chǎn)的管理要求？

2)

公司有無(wú)按照規(guī)定要求識(shí)別和管理顧客的財(cái)產(chǎn)？

3)

管理是否到位？是否有效？負(fù)責(zé)人介紹：顧客財(cái)產(chǎn)主要為顧客的信息，一般由業(yè)務(wù)人員自行保存，公司有臺(tái)賬進(jìn)行統(tǒng)一登記、備案，目前沒(méi)有發(fā)生過(guò)泄露的情況。

公司目前有顧客提供的技術(shù)要求文件等財(cái)產(chǎn)。

適宜、有效?！獭獭?39.1.24)

有無(wú)獲取顧客滿(mǎn)意的方式方法？

5)

確定多長(zhǎng)時(shí)間進(jìn)行一次調(diào)查？

6)

調(diào)查的內(nèi)容是否合適？

7)

有無(wú)進(jìn)行調(diào)查統(tǒng)計(jì)？

8)

調(diào)查統(tǒng)計(jì)結(jié)果如何？能否滿(mǎn)足要求？是否到達(dá)目標(biāo)要求？負(fù)責(zé)人介紹主要采用每年進(jìn)行一次顧客滿(mǎn)意度調(diào)查表的方式進(jìn)行顧客滿(mǎn)意的監(jiān)視和測(cè)量。

調(diào)查內(nèi)容包括：交貨期、外觀質(zhì)量、內(nèi)在質(zhì)量、產(chǎn)品防護(hù)、售后服務(wù)、、質(zhì)量性?xún)r(jià)比等。

本年度進(jìn)行了一次滿(mǎn)意度調(diào)查，調(diào)查內(nèi)容基本完整、充分。

調(diào)查有效

抽查滿(mǎn)意度調(diào)查結(jié)果：《顧客滿(mǎn)意度調(diào)查表》，總滿(mǎn)意度，達(dá)到了質(zhì)量目標(biāo)要求。

無(wú)不滿(mǎn)意的情況

顧客滿(mǎn)意的實(shí)施基本有效?！獭獭獭獭?48.4.18.4.21)

是否需要外部供方管理的制度？

2)

所確定的外部供方是否全面？

3)

管理制度中是否涵蓋了外部供方的評(píng)價(jià)、選擇、績(jī)效監(jiān)視以及再評(píng)價(jià)的準(zhǔn)則？

4)

有無(wú)按準(zhǔn)則的要求進(jìn)行實(shí)施？

5)

實(shí)施過(guò)程中有無(wú)問(wèn)題發(fā)生，發(fā)生時(shí)有無(wú)分析采取措施改善？

6)

外部供方有無(wú)進(jìn)行重要度分級(jí)？

7)

有無(wú)確定對(duì)控制方式？有無(wú)驗(yàn)證的需要？如何進(jìn)行驗(yàn)證有無(wú)明確？

8)

控制程度是否適宜有效？主管介紹，目前公司的外部供方有以下幾種：辦公用品、辦公軟件等；.公司直接在市場(chǎng)進(jìn)行采購(gòu)的產(chǎn)品；

提供有采購(gòu)管理制度，其中規(guī)定了對(duì)外部供方的評(píng)價(jià)、選擇、績(jī)效監(jiān)視以及再評(píng)價(jià)的準(zhǔn)則，規(guī)定了按照對(duì)提供不同的產(chǎn)品/服務(wù)/過(guò)程的外部供方控制類(lèi)型和程度。

查合格廠(chǎng)商一覽表，包含了所需的外部供方，有制表人及核準(zhǔn)。

查有供方基本資料調(diào)查表，從基本情況、質(zhì)量、價(jià)格、試用效果，售后服務(wù)等方面進(jìn)行了評(píng)價(jià)。

評(píng)價(jià)結(jié)論：同意列為合格供方

有評(píng)價(jià)人及核準(zhǔn)

主管介紹，有以下方式對(duì)供方的進(jìn)行績(jī)效監(jiān)視：進(jìn)貨檢驗(yàn)；驗(yàn)證供方提供的產(chǎn)品合格證；數(shù)量/重量、名稱(chēng)、型號(hào)/規(guī)格的入庫(kù)核對(duì)、驗(yàn)證。在供方處進(jìn)行驗(yàn)證的情況未發(fā)生過(guò)。

主管介紹，對(duì)外部供方通過(guò)交貨期、質(zhì)量表現(xiàn)、改善能力、價(jià)格、服務(wù)和環(huán)境等方面的考核，在定期的再評(píng)價(jià)時(shí)進(jìn)行。

查有供方定期評(píng)價(jià)表，抽：合格供方三家

結(jié)論：繼續(xù)列為合格供方

有評(píng)價(jià)人及審批。

主管介紹，為防止現(xiàn)有的合格廠(chǎng)商出現(xiàn)供貨不及時(shí)、關(guān)閉等風(fēng)險(xiǎn)，已經(jīng)在著手尋找儲(chǔ)備供方。

外部供方的控制類(lèi)型和程度實(shí)施基本適宜、待改進(jìn)?！獭獭獭獭獭虒徍私M長(zhǎng)黃乾海部門(mén)主管確認(rèn)樊小青審核日期12-10內(nèi)審檢查表審核部門(mén):采購(gòu)部/計(jì)劃部?jī)?nèi)審員：洪亮受審人員：舒雪嬌序號(hào)條款審核內(nèi)容審核記錄判定MAJMINOK8.4.31)

公司與外部供方溝通之前是否對(duì)相關(guān)要求進(jìn)行了確認(rèn)？包括采購(gòu)信息的批準(zhǔn)？

2)

采購(gòu)信息是否充分？

3、公司與外部供方溝通信息是否包括：所提供的過(guò)程、產(chǎn)品和服務(wù)；有無(wú)批準(zhǔn)：產(chǎn)品和服務(wù)；方法、過(guò)程和設(shè)備；產(chǎn)品和服務(wù)的放行等；

4、采購(gòu)的信息有無(wú)能力的要求，包括所要求的人員資質(zhì)？

5、外部供方與公司的接口是否確定？

6、公司有無(wú)對(duì)外部供方績(jī)效的控制和監(jiān)視的要求？有無(wú)實(shí)施？

7、公司有無(wú)擬在外部供方現(xiàn)場(chǎng)實(shí)施的驗(yàn)證或確認(rèn)活動(dòng)的要求？

8、外部供方控制信息是否有效？主管介紹，通過(guò)采購(gòu)訂單/合同、電話(huà)的方式與外部進(jìn)行信息傳遞。

抽查合同或訂單：

共抽取近期的三份

信息內(nèi)容明確，包含了產(chǎn)品信息、時(shí)間交期信息、價(jià)格信息等

合同/訂單蓋有雙方公章。

信息包含有質(zhì)量要求、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)、交貨地點(diǎn)、方式、付款方式、違約責(zé)任等要求，基本充分。

與合格廠(chǎng)商一覽表對(duì)照，是在其中采購(gòu)，

供方采用以下方式進(jìn)行確認(rèn)：簽字/蓋章回傳、電話(huà)確認(rèn)

外部供方的信息控制有效?！獭獭獭獭獭獭虒徍私M長(zhǎng)黃乾海部門(mén)主管確認(rèn)舒雪嬌審核日期12-10內(nèi)審檢查表審核部門(mén):工程部?jī)?nèi)審員：洪亮受審人員：黃乾海序號(hào)條款審核內(nèi)容審核記錄判定MAJMINOK15.3部門(mén)的崗位職責(zé)權(quán)限情況與部門(mén)負(fù)責(zé)人交流，對(duì)崗位要求明確

關(guān)鍵崗位人員對(duì)職責(zé)權(quán)限較為清楚，適宜√27.1.31)

組織有無(wú)確定、提供和維護(hù)過(guò)程運(yùn)行所需的基礎(chǔ)設(shè)施？

2)

組織的基礎(chǔ)設(shè)施是否包括了建筑物和相關(guān)設(shè)施、設(shè)備（硬件和軟件）、運(yùn)輸資源、信息和通迅技術(shù)等？

3)

有無(wú)特種設(shè)備，檢驗(yàn)是否符合要求？

4)

有無(wú)按基礎(chǔ)設(shè)施的要求實(shí)施維護(hù)保養(yǎng)？

5)

設(shè)施維護(hù)管理是否適宜？制度了設(shè)施設(shè)備管理制度，在文件對(duì)設(shè)施管理工作流程進(jìn)行了明確和規(guī)定，并確定和提供了研發(fā)和服務(wù)過(guò)程運(yùn)行所需的基礎(chǔ)設(shè)施。主要包含有：辦公房間，配備了電源、水源、搬運(yùn)設(shè)備、儲(chǔ)存等；

提供了研發(fā)用設(shè)備、檢測(cè)設(shè)備、辦公設(shè)備等；辦公服務(wù)車(chē)輛、網(wǎng)絡(luò)、電話(huà)等。

建立了：研發(fā)設(shè)施設(shè)備一覽表

有編制日期，得到技術(shù)部負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)

主要設(shè)備設(shè)施滿(mǎn)足產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的要求。

建立有設(shè)備保養(yǎng)計(jì)劃，提供了保養(yǎng)記錄

抽設(shè)備日常保養(yǎng)檢點(diǎn)表：

記錄設(shè)備名稱(chēng)、規(guī)格型號(hào)、編號(hào)明確，保養(yǎng)人進(jìn)行了實(shí)施，日常保養(yǎng)項(xiàng)目符合規(guī)定，共抽查了3臺(tái)設(shè)備，均有效實(shí)施了保養(yǎng)

公司無(wú)特種設(shè)備

辦公房間情況提供及維護(hù)適宜

辦公條件滿(mǎn)足條件，適宜

支持性服務(wù)包括運(yùn)輸、通訊或信息系統(tǒng)等，提供適宜

基礎(chǔ)設(shè)施管理基本適宜。√√√√√審核組長(zhǎng)黃乾海部門(mén)主管確認(rèn)黃乾海審核日期12-10內(nèi)審檢查表審核部門(mén):工程部?jī)?nèi)審員：洪亮受審人員：黃乾海序號(hào)條款審核內(nèi)容審核記錄判定MAJMINOK37.1.41)

管理體系運(yùn)行過(guò)程所需的環(huán)境有無(wú)特殊要求？

2)

外界的環(huán)境對(duì)公司有無(wú)影響？

3)

人員的心理有無(wú)受到影響？

4)

生產(chǎn)和服務(wù)過(guò)程中的溫度、熱量、濕度、照明、空氣流通、衛(wèi)生、噪聲等是否適宜？公司的管理體系運(yùn)行無(wú)特別要求，按正常的環(huán)境提供生產(chǎn)和服務(wù)就行。

公司不存在人員的歧視情況，較為和諧穩(wěn)定，未有沖突，工作狀態(tài)適宜；員工工作心情較為放松，相互之間能夠理解和溝通；提供了研發(fā)和服務(wù)所需的辦公房間，通透，光線(xiàn)適宜，照明條件符合，噪聲不大，防護(hù)條件滿(mǎn)足。

基本適宜。√√√√47.1.51)

有無(wú)監(jiān)視和測(cè)量的管理制度？

2)

計(jì)量?jī)x器設(shè)備的配置情況有無(wú)形成清單？是否適宜、滿(mǎn)足需要？

3)

計(jì)量?jī)x器設(shè)備是否按要求進(jìn)行周期檢定?有無(wú)檢定記錄證據(jù)?

4)

抽查計(jì)量?jī)x器設(shè)備有無(wú)標(biāo)識(shí)?

5)

使用或維護(hù)是否恰當(dāng)?是否按設(shè)定的要求進(jìn)行保養(yǎng)維護(hù)？

6)

計(jì)量?jī)x器設(shè)備有無(wú)內(nèi)校情況？如有，內(nèi)校員是否具備能力？?jī)?nèi)校是否適宜？

7)

計(jì)量?jī)x器設(shè)備使用過(guò)程中有無(wú)失效情況？如果失效，是否有能力控制？

8)

有無(wú)軟件確認(rèn)的情況？如果有，確認(rèn)情況是否適宜？

建立了計(jì)量?jī)x器管理制度

確定了公司的產(chǎn)品和服務(wù)監(jiān)視或測(cè)量活動(dòng)需要的資源

抽查:公司監(jiān)視測(cè)量設(shè)備形成了“測(cè)量設(shè)備一覽表”，所需檢測(cè)設(shè)備儀器均已登錄

有填表編制人，并已審批

查“機(jī)器設(shè)備日常保養(yǎng)記錄”

對(duì)日常使用到的主要測(cè)量?jī)x器設(shè)備進(jìn)行了保養(yǎng)。

抽查三種儀器設(shè)備實(shí)施了維護(hù)保養(yǎng)，均正常，保養(yǎng)人為設(shè)備使用人

提供的監(jiān)視測(cè)量設(shè)備適合公司目前現(xiàn)有確定的監(jiān)視和測(cè)量活動(dòng)，基本滿(mǎn)足現(xiàn)有。

建立了監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備校準(zhǔn)計(jì)劃

抽查一覽表列出的三臺(tái)監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備檢定或校準(zhǔn)情況，送第三方檢定或校準(zhǔn)，結(jié)果有效，在有效期內(nèi)

查看其他管理情況：

對(duì)檢定或校準(zhǔn)作標(biāo)識(shí)較為明確

監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備的保管適宜

公司無(wú)監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備的內(nèi)校情況

目前沒(méi)有作監(jiān)視和測(cè)量用的軟件

監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備的可能失效的控制適宜

對(duì)監(jiān)測(cè)設(shè)備的檢定校準(zhǔn)控制符合要求?！獭獭獭獭虒徍私M長(zhǎng)黃乾海部門(mén)主管確認(rèn)黃乾海審核日期12-10內(nèi)審檢查表審核部門(mén):工程部?jī)?nèi)審員：洪亮受審人員：黃乾海序號(hào)條款審核內(nèi)容審核記錄判定MAJMINOK58.11)

運(yùn)行策劃有無(wú)確定產(chǎn)品和服務(wù)的要求？

2)

有無(wú)形成產(chǎn)品和服務(wù)的流程？流程是否清晰？有無(wú)確定相應(yīng)的關(guān)鍵和特殊過(guò)程？

3)

有無(wú)過(guò)程和產(chǎn)品的接收準(zhǔn)則？接收準(zhǔn)則是否適宜、符合要求？

4)

有無(wú)策劃產(chǎn)品和服務(wù)過(guò)程運(yùn)行所需的資源？資源是否包含了設(shè)施設(shè)備、計(jì)量?jī)x器設(shè)備及相關(guān)的人員配備等？

5)

有無(wú)實(shí)施過(guò)程控制？

6)

過(guò)程控制的成文信息有哪些？是否包含進(jìn)貨檢驗(yàn)、過(guò)程檢驗(yàn)、成品檢驗(yàn)的相關(guān)階段的情況？

7)

有無(wú)外包過(guò)程？控制手段是否適宜？

8)

有無(wú)變更情況，是否進(jìn)行評(píng)審？策劃是否適宜？在運(yùn)行策劃和控制方面，公司采取了下列措施：

產(chǎn)品和服務(wù)的要求的確定：該行業(yè)目前暫無(wú)標(biāo)準(zhǔn)，按客戶(hù)要求合同和技術(shù)規(guī)范執(zhí)行

滿(mǎn)足產(chǎn)品和服務(wù)要求所需的過(guò)程，即研發(fā)和服務(wù)流程為；關(guān)鍵過(guò)程已識(shí)別

特殊過(guò)程已識(shí)別確認(rèn)

建立下列內(nèi)容的準(zhǔn)則：

產(chǎn)品作業(yè)指導(dǎo)書(shū)

設(shè)備操作指導(dǎo)書(shū)

進(jìn)貨檢驗(yàn)規(guī)范

過(guò)程檢驗(yàn)規(guī)范

成品檢驗(yàn)規(guī)范

c）確定符合產(chǎn)品和服務(wù)要求所需的資源：提供了辦公房間，設(shè)施設(shè)備、測(cè)量器具設(shè)備等資源，基本滿(mǎn)足現(xiàn)有

d）按照準(zhǔn)則實(shí)施過(guò)程控制：過(guò)程控制包括進(jìn)貨檢驗(yàn)控制、研發(fā)和服務(wù)過(guò)程控制、成品檢驗(yàn)控制、最終放行控制等

e）保留成文信息包括：進(jìn)貨檢驗(yàn)記錄、首檢記錄、過(guò)程記錄、成品檢驗(yàn)記錄等

公司暫無(wú)委外采購(gòu)及加工，如有按8.4進(jìn)行控制。

目前策劃內(nèi)容暫無(wú)更改，文件中規(guī)定了評(píng)審非預(yù)期變更的后果，以及相關(guān)的可能引起的風(fēng)險(xiǎn)控制措施要求。

策劃的輸出基本能夠應(yīng)適合組織的運(yùn)行需要，適宜?！獭獭獭獭獭獭獭虒徍私M長(zhǎng)黃乾海部門(mén)主管確認(rèn)黃乾海審核日期12-10內(nèi)審檢查表審核部門(mén):生產(chǎn)部?jī)?nèi)審員：洪亮受審人員：張夢(mèng)潔序號(hào)條款審核內(nèi)容審核記錄判定MAJMINOK68.5.18.68.71)

有無(wú)生產(chǎn)和服務(wù)方面的管理制度？主要包含哪些？

2)

生產(chǎn)計(jì)劃單的填制是否明確?產(chǎn)品信息是否明確，是否具備一致性？

3)

是否按生產(chǎn)計(jì)劃進(jìn)行生產(chǎn)?

4、是否對(duì)生產(chǎn)進(jìn)度進(jìn)行記錄?

5、生產(chǎn)和服務(wù)現(xiàn)場(chǎng)有無(wú)監(jiān)視和測(cè)量要求？如果有，是否配備了相應(yīng)的監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備？有無(wú)按要求進(jìn)行監(jiān)測(cè)？

6、監(jiān)測(cè)活動(dòng)是否符合接收準(zhǔn)則的要求？

7、有無(wú)檢查各工序是否按操作規(guī)程生產(chǎn)?

8、各類(lèi)質(zhì)量記錄報(bào)表是否按要求填制?

9、生產(chǎn)和服務(wù)過(guò)程控制中必要的工藝過(guò)程參數(shù)有無(wú)記錄？

10、車(chē)間環(huán)境是否保持衛(wèi)生、清潔和整齊?

11、生產(chǎn)設(shè)備等資源是否適宜？是否對(duì)設(shè)備進(jìn)行定期維修和檢查?有無(wú)記錄?

12、車(chē)間質(zhì)檢員是否對(duì)工序做檢驗(yàn)?有無(wú)記錄?

13、主要崗位的作業(yè)人員能力是否能夠滿(mǎn)足要求？是否具備應(yīng)有的資格條件？

14、有無(wú)特殊過(guò)程？如果有，有無(wú)確認(rèn)控制要求？是否滿(mǎn)足？

15、人員的放行權(quán)限是否具備？

16、生產(chǎn)和服務(wù)過(guò)程中有無(wú)發(fā)生不合格的情況？如發(fā)生，控制是否適宜？制定了與研發(fā)和服務(wù)有關(guān)的管理制度，包括流程控制要求、設(shè)備管理要求、作業(yè)控制要求，責(zé)權(quán)利明確

研發(fā)計(jì)劃填制合適，包含了相關(guān)信息，可用于追蹤過(guò)程情況

研發(fā)進(jìn)度進(jìn)行了跟蹤確認(rèn)

按管理制度要求對(duì)過(guò)程進(jìn)行了監(jiān)控，監(jiān)控使用的監(jiān)測(cè)設(shè)備符合現(xiàn)場(chǎng)的需求，監(jiān)控過(guò)程符合接收準(zhǔn)則的要求

現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)人員具備崗位的能力要求，進(jìn)行了培訓(xùn)，抽查資格符合

抽查主要工序的作業(yè)過(guò)程，按作業(yè)指導(dǎo)書(shū)的要求進(jìn)行作業(yè)，對(duì)關(guān)鍵的參數(shù)、控制要點(diǎn)進(jìn)行了監(jiān)控，詢(xún)問(wèn)作業(yè)人員告知的參數(shù)控制要求與規(guī)定一致

現(xiàn)場(chǎng)工作環(huán)境適宜，使用的設(shè)施設(shè)備符合要求，抽查進(jìn)行了日常的維護(hù)和保養(yǎng)

檢驗(yàn)員進(jìn)行了過(guò)程檢驗(yàn)，具備應(yīng)有的權(quán)限要求

無(wú)特殊過(guò)程，不需確認(rèn)

現(xiàn)場(chǎng)發(fā)現(xiàn)的不合品進(jìn)行了隔離，標(biāo)識(shí)不夠明確清晰，放置于不合格品區(qū)，可追溯控制，按要求進(jìn)行返工并再次檢驗(yàn)

抽查不合格品記錄，按要求進(jìn)行了描述和控制，適宜

現(xiàn)場(chǎng)放行交付適宜√√√√√√√√√√√√√審核組長(zhǎng)黃乾海部門(mén)主管確認(rèn)張夢(mèng)潔審核日期12-10內(nèi)審檢查表審核部門(mén):生產(chǎn)部?jī)?nèi)審員：洪亮受審人員：張夢(mèng)潔序號(hào)條款審核內(nèi)容審核記錄判定MAJMINOK78.5.28.5.41)

有無(wú)標(biāo)識(shí)和可追溯性的控制要求？是否需要管理制度？有無(wú)產(chǎn)品防護(hù)控制要求？是否需要管理制度？

2)

有無(wú)對(duì)車(chē)間物料、產(chǎn)品、設(shè)備進(jìn)行標(biāo)識(shí)?

2、產(chǎn)品的加工及檢驗(yàn)狀態(tài)有無(wú)標(biāo)簽標(biāo)識(shí)?

1)

車(chē)間物料及產(chǎn)品的搬運(yùn)工具是否適合?

2)

產(chǎn)品防護(hù)條件如何？包裝是否適宜？產(chǎn)品的防護(hù)是否符合要求？制定了產(chǎn)品標(biāo)識(shí)和可追溯性管理制度、產(chǎn)品防護(hù)、管理制度，對(duì)相關(guān)要求進(jìn)行了明確規(guī)定

查看現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行了相關(guān)標(biāo)識(shí)，包括區(qū)域標(biāo)識(shí)、合格品、不合格品、返工品、材料標(biāo)識(shí)、狀態(tài)標(biāo)識(shí)、設(shè)備標(biāo)識(shí)等

按規(guī)定產(chǎn)品有工序單，標(biāo)識(shí)可追溯

?，F(xiàn)場(chǎng)個(gè)別不良品沒(méi)有標(biāo)識(shí)過(guò)程主要通過(guò)托架、紙箱等進(jìn)行包裝轉(zhuǎn)運(yùn)，符合

搬運(yùn)主要通過(guò)人工搬運(yùn)進(jìn)行，能夠滿(mǎn)足過(guò)程的需要

特別的產(chǎn)品加有塑料袋進(jìn)行防護(hù)

控制基本適宜√√√√88.5.39)

公司有無(wú)顧客財(cái)產(chǎn)和外部提供財(cái)產(chǎn)的管理要求？

10)

公司有無(wú)按照規(guī)定要求識(shí)別和管理顧客的財(cái)產(chǎn)？

11)

管理是否到位？是否有效？負(fù)責(zé)人介紹：顧客財(cái)產(chǎn)主要為顧客的信息，一般由業(yè)務(wù)人員自行保存，公司有臺(tái)賬進(jìn)行統(tǒng)一登記、備案，目前沒(méi)有發(fā)生過(guò)泄露的情況。

公司目前沒(méi)有顧客提供的財(cái)產(chǎn)。

適宜、有效。√√√98.5.51)

產(chǎn)品和服務(wù)后續(xù)的交付活動(dòng)包含哪些？

2)

交付活動(dòng)控制是否適宜？對(duì)研發(fā)和服務(wù)交付的后續(xù)提供跟蹤服務(wù)，主要確認(rèn)產(chǎn)品有無(wú)損壞更換情況，無(wú)需提供售后服務(wù)。詢(xún)問(wèn)及交流獲取得知，交付活動(dòng)控制適宜。√√108.5.63)

生產(chǎn)和服務(wù)過(guò)程中主要包括哪些變更？

4)

生產(chǎn)和服務(wù)過(guò)程中有無(wú)變更的情況？

5)

變更的控制是否適宜？有無(wú)批準(zhǔn)，授權(quán)控制是否合適？研發(fā)和服務(wù)過(guò)程中的變更主要包括研發(fā)產(chǎn)品的規(guī)格型號(hào)變化、數(shù)量的變化、交期的變化等，較為明確

抽查研發(fā)中發(fā)生過(guò)交期變化的情況，同客戶(hù)進(jìn)行了溝通，研發(fā)計(jì)劃進(jìn)行了變更，得到了批準(zhǔn)，授權(quán)條件適宜√√√審核組長(zhǎng)黃乾海部門(mén)主管確認(rèn)張夢(mèng)潔審核日期12-10內(nèi)審檢查表審核部門(mén):品保部?jī)?nèi)審員：洪亮受審人員：黃乾海序號(hào)條款審核內(nèi)容審核記錄判定MAJMINOK118.61、有無(wú)明確的進(jìn)貨檢驗(yàn)規(guī)程、過(guò)程檢驗(yàn)規(guī)程、成品檢驗(yàn)規(guī)程?

2、是否在產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的適當(dāng)?shù)倪^(guò)程對(duì)產(chǎn)品的特性進(jìn)行測(cè)量和監(jiān)控，以驗(yàn)證其滿(mǎn)足規(guī)定要求？（包括進(jìn)貨檢驗(yàn)、過(guò)程檢驗(yàn)、最終的產(chǎn)品檢驗(yàn)）？

3、各種過(guò)程的檢驗(yàn)中有無(wú)記錄的要求?有無(wú)按要求進(jìn)行記錄并保存？

4、有無(wú)明確生產(chǎn)過(guò)程關(guān)鍵工序檢驗(yàn)控制要求，包括首檢及巡檢的記錄?關(guān)鍵參數(shù)有無(wú)記錄的要求？

5、是否對(duì)關(guān)鍵工序進(jìn)行了檢驗(yàn)?對(duì)有記錄要求的情況有無(wú)進(jìn)行記錄?狀態(tài)標(biāo)識(shí)如何？

6、是否對(duì)成品檢驗(yàn)并標(biāo)識(shí)狀態(tài)?有無(wú)最終的記錄報(bào)告?

7、符合接受標(biāo)準(zhǔn)的證據(jù)是否形成了文件信息？是否保持符合接受準(zhǔn)則的證據(jù)，記錄有無(wú)標(biāo)明有權(quán)放行產(chǎn)品的人員？

8、特殊放行時(shí)，是否得到有關(guān)授權(quán)人員的批準(zhǔn)？

9、放行中有無(wú)不合格的情況？是否有控制要求？

10、放行過(guò)程是否控制適宜？策劃實(shí)施有：進(jìn)貨檢驗(yàn)規(guī)程、過(guò)程檢驗(yàn)規(guī)程、成品檢驗(yàn)規(guī)程等來(lái)監(jiān)控產(chǎn)品和服務(wù)的放行要求，策劃適宜。

放行要求和準(zhǔn)則還包括：作業(yè)指導(dǎo)書(shū)、操作規(guī)范等等

抽查進(jìn)貨檢驗(yàn)記錄，近幾個(gè)月的記錄情況

按檢驗(yàn)規(guī)范進(jìn)行了檢驗(yàn)，檢驗(yàn)項(xiàng)目、授權(quán)的檢驗(yàn)人員均符合

對(duì)外部供方提供的產(chǎn)品實(shí)施了檢驗(yàn)，控制適宜。

抽查研發(fā)過(guò)程中的檢驗(yàn)記錄，按要求進(jìn)行，主要過(guò)程均實(shí)施了項(xiàng)目測(cè)試，頻次符合，檢查過(guò)程如果出現(xiàn)不符合情況立即進(jìn)行返工，有標(biāo)識(shí)的要求，較明確清晰，過(guò)程由技術(shù)部共同完成，適宜。

查成品檢驗(yàn)記錄，檢驗(yàn)項(xiàng)目符合規(guī)定要求，確認(rèn)合格審批后對(duì)產(chǎn)品實(shí)施放行交付使用，無(wú)顧客批準(zhǔn)的要求。但未見(jiàn)近期一個(gè)月內(nèi)的完整記錄。

該產(chǎn)品主要為客戶(hù)要求，目前國(guó)家及行業(yè)暫無(wú)標(biāo)準(zhǔn)，無(wú)型式檢驗(yàn)要求，暫時(shí)也無(wú)認(rèn)可的第三方檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)。

現(xiàn)場(chǎng)觀察檢驗(yàn)員對(duì)車(chē)間的產(chǎn)品作業(yè)按作業(yè)指導(dǎo)書(shū)及規(guī)范要求實(shí)施過(guò)程檢驗(yàn)控制，使用檢驗(yàn)儀器能滿(mǎn)足控制要求，適宜。人員能力適宜，檢驗(yàn)及驗(yàn)收過(guò)程控制基本得當(dāng)。

放行過(guò)程控制適宜?！獭獭獭獭獭獭獭獭獭虒徍私M長(zhǎng)黃乾海部門(mén)主管確認(rèn)黃乾海審核日期12-10內(nèi)審檢查表審核部門(mén):品保部?jī)?nèi)審員：洪亮受審人員：黃乾海序號(hào)條款審核內(nèi)容審核記錄判定MAJMINOK128.71、是否有成文的不合格品管理規(guī)定?

2、是否對(duì)不合格品進(jìn)行類(lèi)別處理?有無(wú)不合格處理記錄?

3、不合格品的處理是否根據(jù)情況包括了糾正；對(duì)提供產(chǎn)品和服務(wù)進(jìn)行隔離、限制、退貨或暫停；告知顧客；獲得讓步接收的授權(quán)等情況？

4、對(duì)不合格輸出進(jìn)行糾正之后應(yīng)驗(yàn)證其是否符合要求，有無(wú)進(jìn)行？

5、不合格品的處理過(guò)程有無(wú)保留成文信息？成文信息中是否包括了有關(guān)不合格的描述；所采取措施的描述；獲得讓步的描述；處置不合格的授權(quán)標(biāo)識(shí)等信息？

6、現(xiàn)場(chǎng)觀察對(duì)不合品的標(biāo)識(shí)是否適宜？

7、詢(xún)問(wèn)主要負(fù)責(zé)人，不合品的處置是否符合授權(quán)的要求？

8、讓步接收、緊急放行是否符合要求？在不合格品管理規(guī)定中對(duì)不合格的類(lèi)型進(jìn)行了明確，主要包括：進(jìn)貨不合格、過(guò)程發(fā)現(xiàn)之不合格、成品檢驗(yàn)不合格、狀態(tài)未明確標(biāo)識(shí)之產(chǎn)品或可疑產(chǎn)品、客戶(hù)退貨品、顧客投訴不良等。在文件中確定了各類(lèi)不符合的控制要求，不符合的處理方式包括：

a)隔離、制止、召回和停止供應(yīng)產(chǎn)品和提供服務(wù)

b)適當(dāng)時(shí)，涉及放行后的產(chǎn)品通知顧客

c)經(jīng)授權(quán)進(jìn)行返修、降級(jí)、繼續(xù)使用、放行、延長(zhǎng)服務(wù)時(shí)間或重新提供服務(wù)、讓步接收。

并規(guī)定了在不合格品得到糾正之后應(yīng)對(duì)其再次進(jìn)行驗(yàn)證，以證實(shí)符合要求。

查不合格品處理單，描述了不合格品類(lèi)型，不合格問(wèn)題描述清晰，分析了問(wèn)題，采取了措施，得到了批準(zhǔn)

抽查對(duì)不合格品按要求進(jìn)行了識(shí)別和控制，設(shè)置有不合格品區(qū)、可控