產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學產(chǎn)業(yè)管理課件

第十章產(chǎn)業(yè)政策第十一章政策類型

第十二章產(chǎn)業(yè)規(guī)制第十三章行業(yè)管理第四篇產(chǎn)業(yè)管理1第一節(jié)產(chǎn)業(yè)政策概述第二節(jié)產(chǎn)業(yè)政策的一般模式和演變規(guī)律第三節(jié)產(chǎn)業(yè)政策評估第十章產(chǎn)業(yè)政策2一、產(chǎn)業(yè)政策的涵義二、產(chǎn)業(yè)政策的起源三、產(chǎn)業(yè)政策興起與存續(xù)的理論依據(jù)四、產(chǎn)業(yè)政策的作用五、產(chǎn)業(yè)政策的局限性

第一節(jié)產(chǎn)業(yè)政策概述

3產(chǎn)業(yè)政策通常是對以產(chǎn)業(yè)組織理論、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論、產(chǎn)業(yè)布局理論和產(chǎn)業(yè)發(fā)展理論為基本內(nèi)容的產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學基本理論的應(yīng)用，也是產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學理論價值的最終體現(xiàn)。因此產(chǎn)業(yè)政策研究理應(yīng)成為產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學的重要組成部分。

產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟理論和產(chǎn)業(yè)政策實踐是相互依存、相互促進的。一方面，產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟理論對產(chǎn)業(yè)政策有直接指導作用；另一方面，產(chǎn)業(yè)政策實踐又對產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟理論不斷提出新的要求、提供新的研究素材，以此推動產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟理論的豐富和發(fā)展。

4(一)產(chǎn)業(yè)政策的定義產(chǎn)業(yè)政策(Industrialpolicy)一詞最早出現(xiàn)的標志，是1970年日本通產(chǎn)省代表在OECD(經(jīng)濟合作與發(fā)展組織)大會上所作的題為《日本的產(chǎn)業(yè)政策》的演講。此后，有關(guān)產(chǎn)業(yè)政策的研究不斷擴展，并逐步在各國政界和學術(shù)界受到關(guān)注。對于產(chǎn)業(yè)政策,目前國際上尚無統(tǒng)一的定義。由于研究角度和學術(shù)背景的不同，人們對產(chǎn)業(yè)政策所作的解釋也是多種多樣的。一、產(chǎn)業(yè)政策的涵義5日本原通產(chǎn)省經(jīng)濟研究所所長小宮隆太郎認為——產(chǎn)業(yè)政策是“對以制造業(yè)為中心的產(chǎn)業(yè)部門之間的資源配置實行干預的各種政策，以及個別產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的產(chǎn)業(yè)組織對私人企業(yè)的活動水平施加影響的政策的總和”。其強調(diào)，產(chǎn)業(yè)政策的核心內(nèi)容，是針對資源配置方面出現(xiàn)的“市場失敗”而進行的政策性干預。日本學術(shù)界具有一定代表性的三種觀點6由日本一橋大學、東京大學和慶應(yīng)大學教授共同主編的《經(jīng)濟辭典》認為——所謂產(chǎn)業(yè)政策，是指與產(chǎn)業(yè)之間結(jié)構(gòu)有關(guān)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策和與產(chǎn)業(yè)內(nèi)部競爭組織有關(guān)的產(chǎn)業(yè)組織政策。前者以產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化為目的，后者以實現(xiàn)公平競爭為目的?，F(xiàn)實中的產(chǎn)業(yè)政策總是隨著經(jīng)濟社會的發(fā)展而不斷變化的。7《現(xiàn)代日本經(jīng)濟事典》則對產(chǎn)業(yè)政策作了比較全面的概括，認為----產(chǎn)業(yè)政策是指國家或政府為了實現(xiàn)某種經(jīng)濟和社會目的，以全產(chǎn)業(yè)為直接對象，通過對全產(chǎn)業(yè)的保護、扶植、調(diào)整和完善，積極或消極參與某個產(chǎn)業(yè)或企業(yè)的生產(chǎn)、經(jīng)營、交易活動，以及直接或間接干預商品、服務(wù)、金融等的市場形成和市場機制的政策的總稱。8各派學者的總體看法——

產(chǎn)業(yè)政策是各國在工業(yè)化過程中所采取的一種經(jīng)濟政策，任何有能力履行經(jīng)濟職能的國家都存在某種形態(tài)的產(chǎn)業(yè)政策。

概括地講，產(chǎn)業(yè)政策是一個國家的中央或地區(qū)政府為了其全局和長遠利益而主動干預產(chǎn)業(yè)活動的各種政策的總和。9(二)產(chǎn)業(yè)政策的構(gòu)成要素通常包括

政策對象政策目標決策程序與決策方式政策實施機構(gòu)政策手段與措施10(三)產(chǎn)業(yè)政策同其他經(jīng)濟政策的關(guān)系西方學者通常將產(chǎn)業(yè)政策、財政政策和貨幣政策并稱為三大經(jīng)濟政策。這雖然大致反映了三種經(jīng)濟政策具有同等地位的事實，但并沒有理清它們之間的相互關(guān)系。日本學者提出，產(chǎn)業(yè)政策與財政政策、貨幣政策不是并列關(guān)系，不應(yīng)當將它們相提并論。因為三者不遵循統(tǒng)一的分類標準，其著眼點也有所不同---產(chǎn)業(yè)政策表明它的作用對象和范圍是產(chǎn)業(yè)全體，而財政政策和貨幣政策則表明它們分別以財政手段和金融手段為政策工具，其影響范圍則是超越財政和金融部門本身的。11事實上，產(chǎn)業(yè)政策在多數(shù)情況下都需要財政政策和貨幣政策的配合才能付諸實施，也就是說，財政政策和貨幣政策經(jīng)常充當實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)政策目標的基本工具，它們之間是相互交叉、不可截然分離的。12產(chǎn)業(yè)政策的本質(zhì)是國家對產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟活動的主動干預。廣義的產(chǎn)業(yè)政策原型，是隨著國家政權(quán)的誕生，并開始具備履行經(jīng)濟職能、干預產(chǎn)業(yè)活動時出現(xiàn)的。嚴格意義上的產(chǎn)業(yè)政策則首先出現(xiàn)在西歐產(chǎn)業(yè)革命后開始工業(yè)化進程的資本主義國家。據(jù)薩繆爾森證實，“從19世紀后期開始，在幾乎所有國家中，政府的經(jīng)濟職能都在穩(wěn)步增加”。二、產(chǎn)業(yè)政策的起源

13德國和美國從19世紀開始，就對民族產(chǎn)業(yè)采取過關(guān)稅保護與扶持政策。德國經(jīng)濟學家李斯特認為，在經(jīng)濟發(fā)展相對落后的國家，大多數(shù)產(chǎn)業(yè)都不具備同先進國家競爭的實力。在這種情況下，政府有必要以關(guān)稅和扶持政策對本國的產(chǎn)業(yè)實行保護，待到經(jīng)濟實力增強之后，再實行積極的開放政策。歐美各國早期產(chǎn)業(yè)政策的重要目標，是維持競爭秩序。這集中表現(xiàn)為反壟斷政策以法律形式在歐美各國的正式出臺。14日本自明治開國時起，就明確提出了“殖產(chǎn)興業(yè)，富國強兵”的口號，并由政府直接出面創(chuàng)辦了一大批官營的近代產(chǎn)業(yè)，以期通過對民間產(chǎn)生示范和勸業(yè)作用，來加速日本的工業(yè)化和近代化過程。1870年工部省的設(shè)立，是明治政府開始有組織地執(zhí)行產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策的標志。工部省的核心職能是引進海外先進技術(shù)，它不僅被授權(quán)掌管明治政府的官營事業(yè)，還負責聘請外國技師和培養(yǎng)本國技術(shù)人才。1886(明治18)年，日本政府頒布了長達30卷的《興業(yè)意見書》，首次系統(tǒng)地提出了扶植和鼓勵各產(chǎn)業(yè)發(fā)展的政策措施，其目標是加快工業(yè)化步伐。它是研究日本早期產(chǎn)業(yè)政策的重要史料。15中國的產(chǎn)業(yè)政策實踐堪稱源遠流長。由于我國封建時代是“溥天之下，莫非王土”，政府可以名正言順地對工農(nóng)業(yè)生產(chǎn)進行干預，政府行為成為影響封建經(jīng)濟運行的重要因素。據(jù)我國史學家研究，三國時期曹魏的“屯田”政策，北魏的“均田”政策和唐初的“均田”政策都有力地推動了土地與農(nóng)民的結(jié)合，促進了當時的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)。設(shè)專職官吏掌管水利事宜、興修水利設(shè)施，是我國歷代封建王朝農(nóng)業(yè)政策的基本內(nèi)容。這類政府行為較好地發(fā)揮了政府的權(quán)能，彌補了民間組織渙散的天然缺陷，改善了農(nóng)業(yè)生產(chǎn)條件，促進了農(nóng)業(yè)的發(fā)展。這些無疑都是我國早期產(chǎn)業(yè)政策實踐原型的佐證。16三、產(chǎn)業(yè)政策興起與存續(xù)的理論依據(jù)

經(jīng)濟是政治的基礎(chǔ)，政治作為上層建筑對經(jīng)濟基礎(chǔ)有巨大的反作用。大量事實證明，政治對于經(jīng)濟從來就不是無能為力的，國家權(quán)力可能促進或妨礙經(jīng)濟的發(fā)展。順應(yīng)經(jīng)濟規(guī)律的政府行為會促進經(jīng)濟的發(fā)展，而違背經(jīng)濟規(guī)律的政府行為則會阻礙、甚至破壞經(jīng)濟的正常發(fā)展?？傊?，政府總是影響經(jīng)濟的重要力量。產(chǎn)業(yè)政策的本質(zhì)是一種政府行為，是一種非市場性質(zhì)的經(jīng)濟調(diào)控手段，是政府管理經(jīng)濟的基本工具。制定和推行產(chǎn)業(yè)政策是政府經(jīng)濟職能的重要實現(xiàn)形式。17對產(chǎn)業(yè)政策興起與存續(xù)的理論依據(jù)的三種解釋

“市場失靈”說

——產(chǎn)業(yè)政策的興起和存續(xù)是彌補市場缺陷、完善資源配置機制的需要?！摆s超戰(zhàn)略”說

——產(chǎn)業(yè)政策是政府在市場機制基礎(chǔ)上更有效地實施“趕超戰(zhàn)略”的需要?！皣H競爭”說

——產(chǎn)業(yè)政策是當今世界各國更好地參與國際競爭的需要。18彌補市場失靈的缺陷

實現(xiàn)超常規(guī)發(fā)展，縮短趕超時間促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化與高度化實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)資源的優(yōu)化配置

增強產(chǎn)業(yè)的國際競爭力

在經(jīng)濟全球化過程中趨利避害保障國家的經(jīng)濟安全四、產(chǎn)業(yè)政策的作用

19就促進產(chǎn)業(yè)發(fā)展的目標而言，產(chǎn)業(yè)政策并非對任何產(chǎn)業(yè)都具有同等的作用；產(chǎn)業(yè)政策本身并非是萬能的魔杖，片面夸大產(chǎn)業(yè)政策作用是不可取的；產(chǎn)業(yè)政策的實施是需要一定的成本和代價的；產(chǎn)業(yè)政策作為政府行為，也存在失敗的可能性。五、產(chǎn)業(yè)政策的局限性

20一、產(chǎn)業(yè)政策的分類二、產(chǎn)業(yè)政策的目標和手段三、產(chǎn)業(yè)政策的一般特征四、產(chǎn)業(yè)政策的演變規(guī)律五、產(chǎn)業(yè)政策趨同的可能性第二節(jié)產(chǎn)業(yè)政策的一般模式

和演變規(guī)律

21根據(jù)功能定位的不同，產(chǎn)業(yè)政策可分為產(chǎn)業(yè)組織政策、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策、產(chǎn)業(yè)布局政策和產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策。根據(jù)政策的對象領(lǐng)域的不同，產(chǎn)業(yè)政策還可以分為農(nóng)業(yè)政策、能源政策、對外貿(mào)易政策、金融政策、環(huán)保政策、中小企業(yè)政策。根據(jù)政策目標的不同，還可以對產(chǎn)業(yè)政策進行細分，如產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策就可以細分為戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)扶植政策、衰退產(chǎn)業(yè)調(diào)整政策、新興技術(shù)產(chǎn)業(yè)化政策。一、產(chǎn)業(yè)政策的分類22(一)產(chǎn)業(yè)政策的目標體系1.實現(xiàn)經(jīng)濟振興和經(jīng)濟趕超。2.實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化和高度化。3.增強本國產(chǎn)業(yè)的國際競爭力。這是21世紀各國產(chǎn)業(yè)政策的總目標。

二、產(chǎn)業(yè)政策的目標和手段

23(二)產(chǎn)業(yè)政策的手段1.直接干預——包括政府以配額制、許可證制、審批制、政府直接投資經(jīng)營等方式進行干預。2.間接誘導——主要是指通過提供行政指導、信息服務(wù)、稅收減免、融資支持、財政補貼、關(guān)稅保護、出口退稅等方式進行。3.法律規(guī)制——指以立法方式來嚴格規(guī)范企業(yè)行為、政策執(zhí)行機構(gòu)的工作程序、政策目標與措施。24時代性民族性

政治性供給指向性

市場功能彌補性

三、產(chǎn)業(yè)政策的一般特征

25

政策內(nèi)容從簡單到復雜、從零星分散到系統(tǒng)化、規(guī)范化，政策對象從局部產(chǎn)業(yè)向全體產(chǎn)業(yè)發(fā)展。

政策手段從直接干預為主向間接干預為主轉(zhuǎn)變，政策推行方式從日常行政為主向法治化方向轉(zhuǎn)變。

政策目標從單一性向多元化轉(zhuǎn)變，從局部向全局、從短期向長期、從純經(jīng)濟領(lǐng)域向綜合國力和生活質(zhì)量領(lǐng)域擴展。

產(chǎn)業(yè)政策決策方式向民主化、科學化發(fā)展。

四、產(chǎn)業(yè)政策的演變規(guī)律26產(chǎn)業(yè)政策功能定位的趨同產(chǎn)業(yè)政策對象的趨同

產(chǎn)業(yè)政策目標與手段的趨同產(chǎn)業(yè)政策內(nèi)容的趨同五、產(chǎn)業(yè)政策趨同的可能性27一、產(chǎn)業(yè)政策評估的意義二、產(chǎn)業(yè)政策評估的原則和一般標準三、產(chǎn)業(yè)政策效果評估體系第三節(jié)產(chǎn)業(yè)政策評估

28一、產(chǎn)業(yè)政策評估的意義

產(chǎn)業(yè)政策評估是指在全面掌握信息的前提下，依據(jù)特定的標準，對某項產(chǎn)業(yè)政策實施的影響、效果進行度量、分析和評價。從時間維度看，產(chǎn)業(yè)政策評估可分為事前評估、事中評估和事后評估。事前評估旨在正確制定出新的產(chǎn)業(yè)政策；事中評估旨在及時糾正政策偏差、合理調(diào)整政策目標與措施，從而改善政策效果；事后評估則以總結(jié)現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)政策的經(jīng)驗教訓為主要目的。29產(chǎn)業(yè)政策評估是現(xiàn)實需要的產(chǎn)物，也是理論發(fā)展的必然要求。實踐證明，產(chǎn)業(yè)政策本身也有優(yōu)劣之分，并非所有的產(chǎn)業(yè)政策都能夠獲得預期效果。一項正確的產(chǎn)業(yè)政策可以產(chǎn)生積極效果，促進產(chǎn)業(yè)資源的有效配置，而一項違背經(jīng)濟規(guī)律的產(chǎn)業(yè)政策則可能造成消極的后果，甚至阻礙產(chǎn)業(yè)的正常發(fā)展。隨著政策科學在西方的興起，產(chǎn)業(yè)政策評估已經(jīng)成為各國經(jīng)濟學家和政治學家共同關(guān)心的課題，并日益受到各國政府的重視。因此，產(chǎn)業(yè)政策評估理應(yīng)成為產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學理論的有機組成部分。30產(chǎn)業(yè)政策評估的意義主要體現(xiàn)在以下幾個方面：

產(chǎn)業(yè)政策評估是客觀、公正地評價產(chǎn)業(yè)政策效果的基本途徑。產(chǎn)業(yè)政策評估是及時糾正產(chǎn)業(yè)政策偏差、合理調(diào)整產(chǎn)業(yè)政策目標和手段的前提條件。

產(chǎn)業(yè)政策評估是產(chǎn)業(yè)政策走向決策民主化和科學化的必由之路。

31福利經(jīng)濟學原則——是否符合最大多數(shù)人的最大福利。生產(chǎn)力標準

——否有利于生產(chǎn)力水平的提高。綜合效益標準——以最小的投入獲得最大的綜合收益，或者等量的投入獲得更大收益。

國際競爭力標準——是否有利于增強本國產(chǎn)業(yè)的國際競爭力。

二、產(chǎn)業(yè)政策評估的原則和一般標準32“帕累托最優(yōu)狀態(tài)”雖是一種抽象的理論，但可以作為產(chǎn)業(yè)政策評估的重要原則。當一項產(chǎn)業(yè)政策的實施使得大部分人受益，而使小部分人利益受損時，如果能夠采取配套措施，對受損者的利益予以補償，只要這一補償明顯低于受益者的福利量，那么社會福利總量仍可得到增加，并更加接近帕累托最優(yōu)狀態(tài)。也就可以斷定該項產(chǎn)業(yè)政策是可取的。(一)福利經(jīng)濟學原則：最大多數(shù)人的最大福利

33長期以來，公平與效率的關(guān)系問題一直是福利經(jīng)濟學的核心問題。大量產(chǎn)業(yè)政策的實踐證明，在公平與效率關(guān)系中，“效率”通常是矛盾的主要方面。只有不斷提高“效率”，才能為實現(xiàn)“公平”奠定可靠的物質(zhì)基礎(chǔ)。以公平為由限制追求效率的政策，往往會導致低效現(xiàn)象的蔓延，并最終使“公平”總是與低效、貧困為伍。而成功的產(chǎn)業(yè)政策則通常是遵循“效率優(yōu)先、兼顧公平”的原則，并以增進最大多數(shù)人的最大福利為宗旨的。34根據(jù)福利經(jīng)濟學的觀點，產(chǎn)業(yè)政策作為公共意志的產(chǎn)物，應(yīng)當努力追求最大多數(shù)人的最大福利。是否符合最大多數(shù)人的最大福利，應(yīng)當作為衡量產(chǎn)業(yè)政策成敗優(yōu)劣的重要尺度。換句話說，有助于實現(xiàn)最大多數(shù)人的最大福利的產(chǎn)業(yè)政策就是成功的政策；相反，背離最大多數(shù)人的最大福利原則的產(chǎn)業(yè)政策肯定是失敗的政策。35各國的產(chǎn)業(yè)政策雖然多種多樣，但它們的共同目標都與“提高生產(chǎn)力水平”密切相關(guān)。無論各國的政治經(jīng)濟體制如何不同，也無論各國的歷史文化差異多大，生產(chǎn)力水平高低都可以成為統(tǒng)一的衡量標準。是否有利于生產(chǎn)力水平的提高，理所當然可以充當衡量產(chǎn)業(yè)政策優(yōu)劣與成敗的標準。生產(chǎn)力的內(nèi)核是科學技術(shù)，但科學技術(shù)的發(fā)達同人類福利的增長并不總是成正比例關(guān)系的。對生產(chǎn)力標準應(yīng)當附加倫理尺度。(二)生產(chǎn)力標準

36一項產(chǎn)業(yè)政策的實施，既有經(jīng)濟效益，也有社會效益、政治效益和生態(tài)環(huán)境效益；既有直接效益，也有間接效益；既有正效益，也有負效益；既有短期效益，也有長期效益。因此，在進行產(chǎn)業(yè)政策評估時，我們需要全盤考慮各種效益因素，只有這樣才可以避免評估的片面和失真。這就是建立“綜合效益標準”的主要根據(jù)。(三)綜合效益標準

37綜合效益標準是具有普遍意義的政策評估框架，其方法是通過對實施某一政策所涉及的各種“成本”和“收益”進行全面的綜合性比較分析，最后以政策總成本和政策總收益的比率，來判別該項產(chǎn)業(yè)政策效果的優(yōu)劣。38綜合效益標準提示我們，成功的產(chǎn)業(yè)政策應(yīng)該是以最小的投入獲得最大的綜合收益，或者等量的投入獲得更大收益的政策。忽視環(huán)境和資源代價，片面追求產(chǎn)值增長的傳統(tǒng)觀念顯然是不符合“綜合效益標準”的。發(fā)展中國家應(yīng)當努力避免那種為片面追求產(chǎn)值而不惜發(fā)展高能耗、高污染、低技術(shù)含量小型企業(yè)的產(chǎn)業(yè)政策，因為它在生態(tài)環(huán)境效益和綜合效益維度上是負值。39在經(jīng)濟全球化和世界經(jīng)濟一體化趨勢日益顯著的今天，產(chǎn)業(yè)國際競爭力的增強已成為各國產(chǎn)業(yè)政策的核心目標。因此，是否有利于增強本國產(chǎn)業(yè)的國際競爭力，必將成為各國在21世紀衡量產(chǎn)業(yè)政策成敗得失的重要尺度。產(chǎn)業(yè)政策的決策者必須高度重視這一新趨勢。只有更加自覺地從增強產(chǎn)業(yè)國際競爭力的角度出發(fā)去統(tǒng)籌安排整個產(chǎn)業(yè)政策體系，才能在戰(zhàn)略上站穩(wěn)腳跟，才不致于在21世紀的較量中失利。(四)國際競爭力標準

40產(chǎn)業(yè)國際競爭力標準要求我們在制定產(chǎn)業(yè)政策時，不僅要注重對民族工業(yè)的保護和扶植，而且要充分考慮本國的資源稟賦，通過有選擇地擴大對國際市場的參與，來發(fā)揮本國的比較優(yōu)勢，通過增強本國產(chǎn)業(yè)的國際競爭力來實現(xiàn)公眾福利的最大化。41中立的評估主體

科學的評估工具

完備的信息收集渠道

可靠的評估結(jié)論

三、產(chǎn)業(yè)政策效果評估體系

42產(chǎn)業(yè)政策評估體系是由評估者、評估對象、評估方法和評估結(jié)論等要素共同構(gòu)成。它涉及由誰評估(Who)、如何評估(How)，以及評估結(jié)論(What)。完整的產(chǎn)業(yè)政策評估體系，需要具備中立的評估主體、科學的評估工具、完備的信息收集渠道和可靠的評估結(jié)論等基本要素。選擇合格的評估機構(gòu)、界定評估對象、掌握有關(guān)信息，是保障評估順利進行的基本條件。應(yīng)當指出，產(chǎn)業(yè)政策評估是一項十分復雜的工作，實際的評估過程會遇到各種各樣的困難。43第十一章政策類型第一節(jié)產(chǎn)業(yè)組織政策第二節(jié)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策第三節(jié)產(chǎn)業(yè)布局政策第四節(jié)產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策第五節(jié)綜合性產(chǎn)業(yè)政策44第一節(jié)產(chǎn)業(yè)組織政策一、產(chǎn)業(yè)組織政策概述二、產(chǎn)業(yè)組織政策的核心內(nèi)容45(一)產(chǎn)業(yè)組織政策的概念界定所謂產(chǎn)業(yè)組織政策，是指為了獲得理想的市場效果，由政府制定的干預市場結(jié)構(gòu)和市場行為，調(diào)節(jié)企業(yè)間關(guān)系的公共政策。產(chǎn)業(yè)組織政策的實質(zhì)是協(xié)調(diào)競爭與規(guī)模經(jīng)濟之間的矛盾，以維持正常的市場秩序，促進有效競爭態(tài)勢的形成。產(chǎn)業(yè)組織政策是市場經(jīng)濟實踐的產(chǎn)物，其產(chǎn)生的依據(jù)在于：市場力量本身并不能自發(fā)地避免過度競爭，也不能防止大規(guī)模企業(yè)憑借其壟斷地位，采用共謀、卡特爾和價格歧視等不正當手段來獲取高額利潤、抑制競爭。在這種情況下，政府有必要以立法形式制定市場規(guī)則、規(guī)范企業(yè)的市場行為，從而提高市場效果。一、產(chǎn)業(yè)組織政策概述46從政策取向看，各國已有的產(chǎn)業(yè)組織政策可分為兩大類：一類是鼓勵競爭、限制壟斷的競爭促進政策(即反壟斷、反托拉斯和反不正當競爭行為的政策)，它著眼于維持正常的市場秩序；另一類是鼓勵專業(yè)化和規(guī)模經(jīng)濟的產(chǎn)業(yè)合理化政策，它著眼于限制過度競爭的作用。這兩類政策雖然取向不同，但它們都有法律依據(jù)，且在法理上是相容的。從政策對象看，產(chǎn)業(yè)組織政策可分為市場結(jié)構(gòu)控制政策和市場行為控制政策兩大類。前者是從市場結(jié)構(gòu)方面禁止或限制壟斷的政策，如降低市場進入壁壘，控制市場集中度等；后者是從市場行為角度控制各種妨礙競爭和不公正交易行為的發(fā)生。(二)產(chǎn)業(yè)組織政策的分類47產(chǎn)業(yè)組織政策的目標可分為一般目標和具體目標。一般目標是促進市場的有效競爭，以提高產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的資源配置效率。產(chǎn)業(yè)組織理論體系的創(chuàng)始人貝恩曾經(jīng)提出，產(chǎn)業(yè)組織政策的具體目標可以細化為六個方面：1.企業(yè)應(yīng)達到并有效地利用規(guī)模經(jīng)濟，市場的供給主要應(yīng)由達到經(jīng)濟規(guī)模的企業(yè)承擔，企業(yè)應(yīng)有較高的開工率。2.不應(yīng)出現(xiàn)某些產(chǎn)業(yè)或企業(yè)長期獲得超額利潤或長期虧損的情況，從較長時間來看，各產(chǎn)業(yè)的資本利潤率應(yīng)是比較均等的。(三)產(chǎn)業(yè)組織政策的目標

483.較快的技術(shù)進步，主要指技術(shù)和產(chǎn)品開發(fā)、革新活動有效且比較充分。4.不存在過多的銷售費用。5.產(chǎn)品的質(zhì)量和服務(wù)水平較高，并具有多樣性，以適應(yīng)提高大眾福利和消費水平的要求。6.能夠有效地利用自然資源。

上述六項具體目標可以作為產(chǎn)業(yè)組織政策制定和評估的理論依據(jù)。49實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)組織政策目標的手段主要有以下三類：(四)產(chǎn)業(yè)組織政策的手段

直接改善不合理的資源配置控制市場行為控制市場結(jié)構(gòu)從政策手段的屬性看，還可以將產(chǎn)業(yè)組織政策的手段分為法律手段、經(jīng)濟手段和行政手段。50(一)反壟斷和反不正當競爭政策1.反壟斷和反不正當競爭政策的基本內(nèi)容有：(1)分割已經(jīng)形成的壟斷企業(yè)。(2)限制企業(yè)的橫向與縱向合并，以防止生產(chǎn)過度集中而形成新的市場壟斷。(3)限制價格共謀行為，鼓勵競爭。(4)禁止非法的價格歧視。(5)禁止搭配銷售和排他性交易。(6)禁止欺詐行為。如虛假廣告、盜用商標名稱等。(7)扶持小企業(yè)的發(fā)展，并為小企業(yè)營造公平的競爭環(huán)境。二、產(chǎn)業(yè)組織政策的核心內(nèi)容

51反壟斷和反不正當競爭政策“例外原則”是產(chǎn)業(yè)組織政策必不可少的組成部分。由于國情的不同，各國反壟斷政策的例外條款也各有特色。(1)美國：美國反壟斷政策的例外原則適用范圍主要包括特殊行業(yè)、特殊組織和某些特殊活動。(2)原聯(lián)邦德國：原聯(lián)邦德國擁有世界上最完備的反壟斷的競爭促進政策法規(guī)《卡特爾法》，其例外條款集中體現(xiàn)在對各種“合法卡特爾”的界定中。(3)日本：日本反壟斷政策的“適用除外”范圍主要包括：①自然壟斷所固有的行為。②基于特定事業(yè)法令的正當行為。③無形財產(chǎn)權(quán)的行使行為。④依法成立的各種合作社的行為。⑤轉(zhuǎn)銷價格的商定和維持行為。⑥不景氣卡特爾。⑦合理化卡特爾。2.反壟斷和反不正當競爭政策例外原則的適用范圍

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產(chǎn)業(yè)合理化政策，是旨在促進規(guī)模經(jīng)濟形成、改善產(chǎn)業(yè)組織結(jié)構(gòu)、建立大批量生產(chǎn)方式和增加產(chǎn)業(yè)利潤、實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)振興的基本政策。產(chǎn)業(yè)合理化集中表現(xiàn)為產(chǎn)業(yè)組織的合理化和高效化，其基礎(chǔ)是流通過程的改組，產(chǎn)品的規(guī)格化、標準化、定型化，以及加工的專業(yè)化。日本的產(chǎn)業(yè)合理化政策是世界上最系統(tǒng)、最廣泛和最富有成效的政策體系。產(chǎn)業(yè)合理化政策不僅在一些工業(yè)化先行國家發(fā)揮過重要作用，更是廣大后發(fā)國家實施趕超戰(zhàn)略必不可少的基本政策之一。因為后發(fā)國家在國際競爭中面臨的基本問題，就是企業(yè)規(guī)模較小，產(chǎn)業(yè)集中度過低，缺乏足夠的競爭力。(二)產(chǎn)業(yè)合理化政策

53即要按照專業(yè)化分工協(xié)作和規(guī)模經(jīng)濟原則，依靠優(yōu)勝劣汰的市場機制和宏觀調(diào)控，形成產(chǎn)業(yè)內(nèi)適度集中、企業(yè)間充分競爭，大企業(yè)為主導、大中小企業(yè)協(xié)調(diào)發(fā)展的格局。通過上市、兼并、聯(lián)合、重組等形式，形成一批擁有著名品牌和自主知識產(chǎn)權(quán)、主業(yè)突出、核心能力強的大公司和企業(yè)集團，提高產(chǎn)業(yè)集中度和產(chǎn)品開發(fā)能力。實行鼓勵中小企業(yè)發(fā)展的政策，完善中小企業(yè)服務(wù)體系，促進中小企業(yè)向“專、精、特、新”的方向發(fā)展，提高與大企業(yè)的配套能力。綜合運用經(jīng)濟、法律和必要的行政手段，關(guān)閉產(chǎn)品質(zhì)量低劣、浪費資源、污染嚴重、不具備安全生產(chǎn)條件的廠礦，淘汰落后設(shè)備、技術(shù)和工藝，壓縮部分行業(yè)過剩和落后的生產(chǎn)能力。中國政府制定的《“十五”計劃綱要》中

也包含了產(chǎn)業(yè)合理化政策

54直接規(guī)制政策的對象主要是自然壟斷產(chǎn)業(yè).其目的是防止因重復投資與過度競爭所帶來的資源低效配置，并確保產(chǎn)品的穩(wěn)定供給、收入的公正分配、物價的穩(wěn)定，以及產(chǎn)業(yè)的健康發(fā)展。直接規(guī)制政策的主要內(nèi)容包括：進入規(guī)制、數(shù)量規(guī)制、質(zhì)量規(guī)制、設(shè)備規(guī)制、價格規(guī)制和退出規(guī)制等。由于直接規(guī)制在相當程度上制約著企業(yè)的經(jīng)營自主權(quán)，它不利于發(fā)揮經(jīng)營者的創(chuàng)新能力，需要一定的規(guī)制成本，還容易為政府官員濫用職權(quán)，乃至“權(quán)錢交易”留下隱患，不利于行政的廉潔與高效。所以，政府應(yīng)當盡量縮小直接規(guī)制的對象范圍，在不得不采用直接規(guī)制時必須充分注重行政的公正、廉潔和高效，否則就極易偏離公眾利益最大化的目標。這一結(jié)論已經(jīng)成為學術(shù)界的共識。(三)直接規(guī)制政策

55一、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策的涵義與內(nèi)容二、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策的重要性三、戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)的扶植政策四、衰退產(chǎn)業(yè)的調(diào)整政策五、中國“十五”期間（2001年

——2006年）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策

第二節(jié)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策

56(一)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策的涵義

所謂產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策，是指政府制定的通過影響與推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整和優(yōu)化來促進經(jīng)濟增長的產(chǎn)業(yè)政策。在技術(shù)不斷進步基礎(chǔ)上的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化是貫穿現(xiàn)代經(jīng)濟增長全過程的一條主線。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策既是現(xiàn)代經(jīng)濟增長的內(nèi)在要求，又是各國經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略的體現(xiàn)。積極制定和實施產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策，不僅是發(fā)展中國家實現(xiàn)趕超目標的必由之路，而且也是發(fā)達國家保持自身優(yōu)勢地位的重要法寶。一、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策的涵義與內(nèi)容

57產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策的宗旨是以技術(shù)進步來不斷促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化。盡管產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策的形式多種多樣，但大致可以歸納為產(chǎn)業(yè)調(diào)整政策和產(chǎn)業(yè)援助政策兩種基本類型。前者的目標是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化，后者的目標是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化的基礎(chǔ)，而產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化又是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的高級表現(xiàn)形式。無論合理化還是高度化，都離不開技術(shù)創(chuàng)新的支持。沒有持續(xù)的技術(shù)創(chuàng)新，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的合理化和高度化就會失去動力和物質(zhì)基礎(chǔ)。因此，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策的核心和焦點無疑應(yīng)當是推動技術(shù)創(chuàng)新。(二)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策的基本內(nèi)容

58從具體內(nèi)容看，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策通常包括：幼小產(chǎn)業(yè)保護政策主導產(chǎn)業(yè)選擇政策戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)扶植政策衰退產(chǎn)業(yè)調(diào)整政策其中戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)扶植政策和衰退產(chǎn)業(yè)調(diào)整政策是最基本的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策內(nèi)容。59二、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策的重要性

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策的重要性表現(xiàn)在三個方面：

1.在工業(yè)化過程中，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換的能力、速度與效率，是一國經(jīng)濟發(fā)展態(tài)勢的內(nèi)在制約要素。自由放任的市場機制極易在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換過程中造成大量的資源閑置與浪費，無法自動實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)資源的最優(yōu)配置。這就要求政府以產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策為手段，去彌補市場失靈的不足。2.產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策集中體現(xiàn)著政府對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的干預能力與效率。其優(yōu)劣，將在很大程度上決定一國經(jīng)濟的興衰成敗。3.在整個產(chǎn)業(yè)政策體系中，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策始終占有中心和主導地位。60戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)是指能夠在未來成為主導產(chǎn)業(yè)或支柱產(chǎn)業(yè)的新興產(chǎn)業(yè)。它首先是一種新興產(chǎn)業(yè)，但并非所有新興產(chǎn)業(yè)都可以成為戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)。要成為戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)就必須具備三大基本特征：一是能夠迅速有效地吸收創(chuàng)新成果，并獲得與新技術(shù)相關(guān)聯(lián)的新的生產(chǎn)函數(shù)；二是具有巨大的市場潛力，可望獲得持續(xù)的高速增長；三是同其他產(chǎn)業(yè)的關(guān)聯(lián)系數(shù)較大，能夠帶動相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)的扶植政策是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策中的主導方面和關(guān)鍵部分。它的特點是著眼于未來的產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢，直接服務(wù)于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的高度化。離開了戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)的扶植政策，就不可能實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化、高度化的目標。國際競爭越激烈，戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)的扶植政策就越重要。三、戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)的扶植政策

611.戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)的選擇失誤。我們必須認真研究和借鑒發(fā)達國家的經(jīng)驗教訓，并密切關(guān)注高新技術(shù)領(lǐng)域的前沿動態(tài)，根據(jù)最新信息從核心技術(shù)、核心產(chǎn)品的層面，及時對戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)的定位進行反饋式修正，盡量避免全局性的選擇失誤。2.效益低下、資源浪費的失誤。國際經(jīng)驗表明，政府為扶植戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)所作的投入，并不總是同其收益成正比，它往往伴隨著一定程度的效益低下與資源浪費。避免這類失誤的主要對策是：減少違背經(jīng)濟理性和效率原則的行政干預；盡可能發(fā)揮企業(yè)的活力與研究開發(fā)的自主性；發(fā)揮市場機制在政府資源投入中的調(diào)節(jié)功能；發(fā)揮專業(yè)機構(gòu)對公共資金使用的指導、監(jiān)督、咨詢和評估作用。在制定和實施戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)扶植政策時，務(wù)必重視防止出現(xiàn)兩類失誤：

62所謂衰退產(chǎn)業(yè)是指經(jīng)歷了幼小期、成長期、成熟期之后，進入了產(chǎn)業(yè)生命周期的最后一個發(fā)展階段衰退期的產(chǎn)業(yè)。其一般特征是：產(chǎn)品需求量和銷售量大幅度下降，技術(shù)進步率下降且創(chuàng)新無望，而由另一新興產(chǎn)業(yè)提供的替代品卻同時出現(xiàn)需求與銷售額上升的趨勢。具備這些特征的產(chǎn)業(yè)就應(yīng)當被視為“衰退產(chǎn)業(yè)”。衰退產(chǎn)業(yè)調(diào)整對策是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化過程中具有重大現(xiàn)實意義的基本政策，其立足點是幫助衰退產(chǎn)業(yè)實行有秩序的收縮、撤讓，并引導其資本存量向高增長率產(chǎn)業(yè)部門有效轉(zhuǎn)移。世紀之交的我國正面臨著轉(zhuǎn)變產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的艱巨使命，衰退產(chǎn)業(yè)的出現(xiàn)和相應(yīng)的調(diào)整政策是不可或缺的。四、衰退產(chǎn)業(yè)的調(diào)整政策

631.加速設(shè)備折舊。通過制定和實施衰退產(chǎn)業(yè)設(shè)備的報廢量、報廢時間表，采取促進折舊的特別稅制，對因設(shè)備報廢而產(chǎn)生的損失提供部分補償?shù)日叽胧?，來加速其設(shè)備折舊。2.市場保護、援助。通過限制競爭品進口劇增對衰退產(chǎn)業(yè)實施一定的保護，。政府還可以通過價格補貼和參與采購、促銷活動，對衰退產(chǎn)業(yè)實施援助。但這類措施不宜長期采用，否則容易引發(fā)消極后果。3.促進轉(zhuǎn)產(chǎn)。政府可以通過立法指定某個衰退產(chǎn)業(yè)部門減少或停止生產(chǎn)某些產(chǎn)品，協(xié)助其選擇適宜的轉(zhuǎn)產(chǎn)方向，提供轉(zhuǎn)產(chǎn)所需的設(shè)備貸款，發(fā)放轉(zhuǎn)產(chǎn)補貼等措施，加速其產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)換過程。衰退產(chǎn)業(yè)調(diào)整政策的主要措施644.技術(shù)與經(jīng)營支持。政府通過協(xié)調(diào)專利與技術(shù)推廣部門的工作，對衰退產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)產(chǎn)的目標領(lǐng)域提供及時的技術(shù)和經(jīng)營上的指導、咨詢與援助。這對衰退產(chǎn)業(yè)的調(diào)整是十分必要和有益的。5.轉(zhuǎn)崗培訓。即利用政府所掌握的公共教育與培訓設(shè)施，對不適應(yīng)轉(zhuǎn)產(chǎn)后新崗位技術(shù)要求的職工提供培訓服務(wù)。經(jīng)驗證明，隨著新興產(chǎn)業(yè)對員工素質(zhì)要求的提高，絕大多數(shù)轉(zhuǎn)崗職工都需要接受轉(zhuǎn)崗培訓。而企業(yè)本身的培訓設(shè)施和培訓能力往往又不足以自立。總之，為了減少衰退產(chǎn)業(yè)調(diào)整引起的社會經(jīng)濟震蕩，政府有必要建立完善的社會化援助體系。65《“十五”綱要》指出未來五到十年，是我國經(jīng)濟和社會發(fā)展極為重要的時期。世界新科技革命迅猛發(fā)展，經(jīng)濟全球化趨勢增強，國際環(huán)境既對我們提出了嚴峻挑戰(zhàn)，也為我們提供了迎頭趕上、實現(xiàn)跨越式發(fā)展的歷史性機遇。從國內(nèi)看，我國正處在經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整的關(guān)鍵時期，改革處于攻堅階段，加入世貿(mào)組織又會帶來一些新的問題。各方面任務(wù)十分繁重，許多深層次矛盾諸如入世后產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級壓力加大，原有的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不合理問題更加突出以及能源、環(huán)境壓力日益加大，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)問題迫切需要解決，形勢要求我國必須抓住機遇，加快發(fā)展。五、中國“十五”期間（2001年——2006年）

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策66《“十五”綱要》提出今后五年經(jīng)濟和社會發(fā)展的主要目標之一就是經(jīng)濟結(jié)構(gòu)戰(zhàn)略性調(diào)整要取得明顯成效，經(jīng)濟增長質(zhì)量和效益要顯著提高。其中產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的主要預期目標是：產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級，國際競爭力增強。2005年第一、二、三產(chǎn)業(yè)增加值占國內(nèi)生產(chǎn)總值的比重分別為13%、51%和36%，從業(yè)人員占全社會從業(yè)人員的比重分別為44%、23%和33%，國民經(jīng)濟和社會信息化水平顯著提高，基礎(chǔ)設(shè)施進一步完善。2003年黨的十六屆三中全會更是提出“堅持統(tǒng)籌兼顧，堅持以人為本，樹立全面、協(xié)調(diào)、可持續(xù)的發(fā)展觀，促進經(jīng)濟社會和人的全面發(fā)展。”因此，必須在發(fā)展中調(diào)整結(jié)構(gòu)，在結(jié)構(gòu)調(diào)整中保持較快發(fā)展。671.鞏固和加強農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)地位。2003年黨的十六屆三中全會通過的《中共中央關(guān)于完善社會主義市場經(jīng)濟體制的決定》中高度重視鞏固和加強農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)地位，具體包括：（1）完善農(nóng)村土地制度。（2）完善農(nóng)產(chǎn)品市場體系，放開糧食收購市場，把通過流通環(huán)節(jié)的間接補貼改為對農(nóng)民的直接補貼，切實保護種糧農(nóng)民的利益。（3）深化農(nóng)村稅費改革。2.用高新技術(shù)和先進適用技術(shù)改造提升傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)。要把傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的改組改造放在重要位置，以市場為導向，以企業(yè)為主體，以技術(shù)進步為支撐，抓好三個環(huán)節(jié)。3.發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，以信息化帶動工業(yè)化。4.加強水利、交通、能源等基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，高度重視資源戰(zhàn)略問題。5.加快發(fā)展服務(wù)業(yè)。我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整政策的具體內(nèi)容68第三節(jié)產(chǎn)業(yè)布局政策

一、產(chǎn)業(yè)布局政策概述二、發(fā)達國家的產(chǎn)業(yè)布局政策三、中國“十五”期間（2001年

——2006年）產(chǎn)業(yè)布局政策69一、產(chǎn)業(yè)布局政策概述

產(chǎn)業(yè)布局政策一般指政府機構(gòu)根據(jù)產(chǎn)業(yè)的經(jīng)濟技術(shù)特性、國情國力狀況和各類地區(qū)的綜合條件，對若干重要產(chǎn)業(yè)的空間分布進行科學引導和合理調(diào)整的意圖及其相關(guān)措施。從本質(zhì)上講，產(chǎn)業(yè)布局合理化的過程也就是建立合理的地區(qū)分工關(guān)系的過程，兩者分別從縱向和橫向角度考察同一事物(產(chǎn)業(yè)空間分布)的兩個具體方面。產(chǎn)業(yè)布局政策的特點：1.從產(chǎn)業(yè)布局政策的內(nèi)容上看，主要包括地區(qū)發(fā)展重點的選擇和產(chǎn)業(yè)集中發(fā)展戰(zhàn)略的制定。2.從產(chǎn)業(yè)布局政策的目標來看，產(chǎn)業(yè)布局政策往往與特定的國家經(jīng)濟發(fā)展程度相關(guān)聯(lián)。3.從產(chǎn)業(yè)布局政策的實施手段上看，產(chǎn)業(yè)布局政策主要是規(guī)劃性的，同時也包括一定意義上的政府直接干預。70在地區(qū)發(fā)展重點的選擇上，產(chǎn)業(yè)布局手段主要有：制定國家產(chǎn)業(yè)布局戰(zhàn)略，規(guī)定戰(zhàn)略期內(nèi)國家重點支持發(fā)展的地區(qū)，同時設(shè)計重點發(fā)展地區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展模式和基本思路；以國家直接投資方式，支持重點發(fā)展地區(qū)的交通、能源和通信等基礎(chǔ)設(shè)施，及至直接投資介入當?shù)赜嘘P(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展；利用各種經(jīng)濟杠桿形式，對重點地區(qū)的發(fā)展進行刺激，以加強該地區(qū)經(jīng)濟自我積累的能力；通過差別性的地區(qū)經(jīng)濟政策，使重點發(fā)展地區(qū)的投資環(huán)境顯示出一定的優(yōu)越性，進而引導更多的資金和勞動力等生產(chǎn)要素投入該地區(qū)的發(fā)展。71在產(chǎn)業(yè)集中發(fā)展戰(zhàn)略方面，可供采用的產(chǎn)業(yè)布局政策手段大致包括：通過政府規(guī)劃的形式，確立有關(guān)具體產(chǎn)業(yè)的集中布局區(qū)域，以推動產(chǎn)業(yè)的地區(qū)分工，并在一定意義上發(fā)揮由產(chǎn)業(yè)集中所導致的集聚經(jīng)濟效益；建立有關(guān)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)，將產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策重點發(fā)展的產(chǎn)業(yè)集中于開發(fā)區(qū)內(nèi)，既使其取得規(guī)模集聚效益，也方便政府扶持政策的執(zhí)行。72(一)美國的產(chǎn)業(yè)布局政策

目前還很難看到美國的產(chǎn)業(yè)布局政策，這主要是由于美國的政體和經(jīng)濟運行機制有別于其他國家。在兩黨輪流執(zhí)政中，很難形成一個系統(tǒng)的、完整的、內(nèi)容明確的、并保持連續(xù)性的產(chǎn)業(yè)布局政策。產(chǎn)業(yè)布局政策實際上是利益集團相互沖突、相互摩擦的產(chǎn)物。美國的產(chǎn)業(yè)布局政策，主要是針對落后的流域地區(qū)和衰退的老工業(yè)制定的政府支持政策。其實施主要是通過中央財政向發(fā)展地區(qū)或州政府進行補助或補貼的措施來增強這些地區(qū)經(jīng)濟實力，以促進其經(jīng)濟發(fā)展和生活水平提高。二、發(fā)達國家的產(chǎn)業(yè)布局政策

73在德國，確定未來的經(jīng)濟結(jié)構(gòu)和調(diào)整經(jīng)濟政策，不是聯(lián)邦政府的任務(wù)，而是由企業(yè)來完成。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)化是由市場競爭來推動，而不是由政策進行直接干預。在組織市場經(jīng)濟運營的管理中，德國政府把注意力的重點放在改善有利于產(chǎn)業(yè)發(fā)展的投資、技術(shù)改造、增加就業(yè)崗位、促進國家和企業(yè)，特別是中小企業(yè)的技術(shù)研究與開發(fā)、規(guī)范市場競爭秩序等經(jīng)濟框架條件方面。這些政策措施，實際上形成了其產(chǎn)業(yè)發(fā)展和布局政策。在實施產(chǎn)業(yè)布局政策方面，也主要是采取財政補貼促進產(chǎn)業(yè)布局合理化發(fā)展。既有由上而下的縱向財政轉(zhuǎn)移支付制度，也有富裕州補助較貧窮州的橫向財政轉(zhuǎn)移的支付制度，而且這種橫向轉(zhuǎn)移支付制度對產(chǎn)業(yè)布局均衡發(fā)展起到了重要作用。(二)德國的產(chǎn)業(yè)布局政策

74二戰(zhàn)后，日本的產(chǎn)業(yè)布局政策圍繞盡快增強國力，適應(yīng)外向型經(jīng)濟發(fā)展的需要，充分發(fā)揮沿海地帶對外交通便利的區(qū)位條件，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)空間布局的合理化等目標展開。二戰(zhàn)后到80年代，為了實現(xiàn)充分發(fā)揮沿海地帶區(qū)位條件和促進國民經(jīng)濟高速發(fā)展的目標，通過“太平洋狹長地帶區(qū)”的計劃及必要的財政、金融措施，使其沿太平洋狹長帶很快成為世界上最為重要的重化工業(yè)帶之一，為日本經(jīng)濟的高速增長做出了貢獻。80年代以后，為解決工業(yè)布局過密、過疏的不協(xié)調(diào)問題，日本先后制訂了四個全國性的綜合開發(fā)計劃，而且后一個計劃主要是針對前一個計劃執(zhí)行過程中出現(xiàn)的問題以及不同的發(fā)展階段產(chǎn)生的問題而制訂的，使得區(qū)域政策具有連貫性和針對性，能夠順利地達到預期目標。(三)日本的產(chǎn)業(yè)布局政策

75三、中國“十五”期間（2001年——2006年）產(chǎn)業(yè)布局政策新階段產(chǎn)業(yè)布局政策要實現(xiàn)雙重要求：一方面，要有利于經(jīng)濟發(fā)達地區(qū)繼續(xù)發(fā)揮優(yōu)勢，保持快速發(fā)展的勢頭，這是今后較長時期國家經(jīng)濟實力增長的主要依托，也是國家支持中西部地區(qū)發(fā)展的財力物力支撐；另一方面，也要有利于經(jīng)濟落后地區(qū)加快發(fā)展，包括開始實施的西部大開發(fā)戰(zhàn)略和振興東北等老工業(yè)基地戰(zhàn)略，以及正在醞釀有望在“十一五”計劃中提出的中部崛起戰(zhàn)略。76要遵循新科學發(fā)展觀，加快建設(shè)全國統(tǒng)一市場，在入世的背景下將產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策和地區(qū)布局政策統(tǒng)籌規(guī)劃，將產(chǎn)業(yè)集聚和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移統(tǒng)籌規(guī)劃，實現(xiàn)區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化，促進經(jīng)濟和社會可持續(xù)發(fā)展。1.加快建設(shè)全國統(tǒng)一市場；2.保持東部地區(qū)優(yōu)勢，進一步提升東部地區(qū)發(fā)展水平；3.西部大開發(fā)戰(zhàn)略的整體推進；4.振興東北老工業(yè)基地戰(zhàn)略?！笆濉逼陂g的產(chǎn)業(yè)布局政策的目標

77一、產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策概述二、產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策的內(nèi)容和手段三、產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策的發(fā)展趨勢四、中國“十五”期間產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策第四節(jié)

產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策

78(一)產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策的起源

產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策，是指國家對產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展實施指導、選擇、促進與控制的政策的總和。它以產(chǎn)業(yè)技術(shù)為直接的政策對象，是保障產(chǎn)業(yè)技術(shù)適度和有效發(fā)展的重要手段。

18世紀首先發(fā)生在英國的產(chǎn)業(yè)革命，充分展示了技術(shù)對經(jīng)濟和社會的巨大影響力，并從質(zhì)和量兩方面給人類帶來了劃時代的變化。此后，政府對技術(shù)的直接和間接介入的機會大幅度增加，政策與技術(shù)的結(jié)合越來越密切，產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策就是在這種背景下出現(xiàn)的。一、產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策概述

79產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策是產(chǎn)業(yè)政策體系的重要組成部分，它同產(chǎn)業(yè)組織政策、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策和產(chǎn)業(yè)布局政策是并列關(guān)系。對特定產(chǎn)業(yè)而言，產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策在產(chǎn)業(yè)的幼小期和衰退期便具有決定其前途和命運的影響力。在未來的國際經(jīng)濟競爭中，能否運用政府職能，彌補市場失靈的缺陷，有效地促進技術(shù)創(chuàng)新將成為檢驗各國政府能力的尺度之一?？傊?，不善于運用產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策的政府，必將在經(jīng)濟與政治上陷入被動和落伍。(二)產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策的地位

80在知識經(jīng)濟初見端倪的今天，產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策的重要性已越發(fā)突出。其理由是：第一，產(chǎn)業(yè)技術(shù)正在日益高風險化和大規(guī)?；?，所需的投資額度空前增加，其投資風險無法由企業(yè)來獨立承擔。從技術(shù)開發(fā)成本或技術(shù)安全看，國家對技術(shù)的管理和政策介入已經(jīng)成為重要課題；第二，當今世界技術(shù)領(lǐng)域中的國際競爭日趨激烈，廣大發(fā)展中國家的產(chǎn)業(yè)技術(shù)與發(fā)達國家之間的差距正在呈擴大趨勢，如果政府不積極采取相應(yīng)措施，這種差距將可能進一步擴大，從而嚴重影響21世紀國際新秩序的建立。(三)產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策的重要性和必要性

81第一，由于技術(shù)成果具有公共產(chǎn)品的性質(zhì)，技術(shù)開發(fā)的成本與技術(shù)的社會收益之間存在不對稱關(guān)系，個人收益率總是低于社會收益率，其外溢效益十分明顯。此外，基礎(chǔ)研究的回報率往往極低，技術(shù)成果應(yīng)用的收益率高而社會邊際成本卻接近于零，加上技術(shù)開發(fā)存在技術(shù)與商業(yè)雙重風險，以及技術(shù)開發(fā)的難度增加、投資規(guī)模日趨擴大等因素，都不可避免地造成私人投資的不足。所以，國家必須制定和推行專利保護政策、風險投資促進政策(如批準設(shè)立風險投資基金，政府對研究開發(fā)投資實行信貸擔保、貼息、按比例分擔等)、基礎(chǔ)研究支持政策等；

產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策的必要性的體現(xiàn)：82第二，現(xiàn)代經(jīng)濟進步越來越依賴于連續(xù)、高效、大規(guī)模和有組織的技術(shù)創(chuàng)新。在缺乏政策介入的情況下，單靠市場機制將會導致技術(shù)開發(fā)投資不足或重復投資問題。為了實現(xiàn)技術(shù)資源的有效開發(fā)和最優(yōu)配置，防止技術(shù)創(chuàng)新的中斷，確保產(chǎn)業(yè)技術(shù)的持續(xù)進步，國家就必須以適當?shù)恼呤侄螌夹g(shù)開發(fā)與推廣應(yīng)用進行有效的指導、組織、扶植和協(xié)調(diào)。實踐證明，產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策是有組織地推進技術(shù)創(chuàng)新的得力手段，凡是能夠成功地實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化的國家，都較好地運用過產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策。發(fā)達國家尚在以產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策推動技術(shù)的持續(xù)進步，對于技術(shù)相對落后的國家而言，推行產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策的必要性更是不言而喻。83一般而言，產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策應(yīng)當包括兩方面的內(nèi)容：一是確定產(chǎn)業(yè)技術(shù)的發(fā)展目標和具體計劃，包括制定各種具體的技術(shù)標準、技術(shù)發(fā)展規(guī)劃，公布重點發(fā)展的核心技術(shù)和限期淘汰的落后技術(shù)項目清單；二是技術(shù)進步促進政策，包括技術(shù)引進政策、技術(shù)擴散政策、技術(shù)開發(fā)扶植政策。二、產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策的內(nèi)容和手段

84可分為直接干預手段和間接干預手段兩大類。前者包括政府依據(jù)有關(guān)產(chǎn)業(yè)技術(shù)進步的各種法規(guī)所實施的行政干預(包括政府對引進技術(shù)實施管制、直接投資于產(chǎn)業(yè)技術(shù)開發(fā)和應(yīng)用推廣、主持和參與特定產(chǎn)業(yè)技術(shù)開發(fā)項目等)；后者主要是政府對產(chǎn)業(yè)技術(shù)的發(fā)展前景、戰(zhàn)略目標、項目重點等提供指導，以及對產(chǎn)業(yè)技術(shù)開發(fā)提供補助金、委托費、稅制優(yōu)惠和融資支持。產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策的手段

85產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策是適應(yīng)經(jīng)濟發(fā)展對技術(shù)進步的要求而產(chǎn)生的，技術(shù)的進步又會不斷對產(chǎn)業(yè)政策提出新的要求。90年代以來，各國產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策總體上出現(xiàn)了三大趨勢：一是政策的目標體系越來越豐富、完善；二是政策措施和手段越來越具體、務(wù)實；三是突出了增強產(chǎn)業(yè)國際競爭力的重要性。三、產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策的發(fā)展趨勢

86韓國產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策的新趨勢在韓國，90年代以來產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策經(jīng)歷了新的重大變化，即從政府與企業(yè)的共同主導，轉(zhuǎn)向企業(yè)主導、政府輔助；從以直接支援為主，轉(zhuǎn)向加強結(jié)構(gòu)性競爭力；從以產(chǎn)業(yè)為中心，轉(zhuǎn)向以技術(shù)創(chuàng)新為中心，開始強調(diào)通用技術(shù)(如信息技術(shù))對各產(chǎn)業(yè)的滲透。

為了贏得21世紀國際競爭的優(yōu)勢，韓國政府正在執(zhí)行的產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策，包括六個方面的具體內(nèi)容：1.增加研究開發(fā)投資；2.指定14項核心技術(shù)開發(fā)項目。其中包括7項產(chǎn)品技術(shù)項目和7項基礎(chǔ)技術(shù)項目；3.促成新技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化；4.完善科技信息流通體制；5.加強產(chǎn)業(yè)界的科技隊伍建設(shè)；6.加強國際科技合作87“十五”期間，我國制定了《國民經(jīng)濟和社會發(fā)展第十個五年計劃——科技發(fā)展規(guī)劃》以及《國民經(jīng)濟和社會發(fā)展第十個五年計劃——高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃》，涉及產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策的內(nèi)容較多，現(xiàn)歸納為六方面內(nèi)容：1.加快產(chǎn)業(yè)技術(shù)升級，為經(jīng)濟結(jié)構(gòu)戰(zhàn)略性調(diào)整提供支撐2.加大力度鼓勵促進可持續(xù)發(fā)展的技術(shù)創(chuàng)新3.推動高技術(shù)產(chǎn)業(yè)優(yōu)惠政策由區(qū)域政策向產(chǎn)業(yè)政策轉(zhuǎn)變4.發(fā)展創(chuàng)業(yè)投資，培育創(chuàng)業(yè)投資機制5.集中力量支持國民經(jīng)濟、社會發(fā)展和國家安全中重大科學問題的研究6.深化科技體制改革，建設(shè)國家創(chuàng)新體系四、中國“十五”期間產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策

88一、農(nóng)業(yè)政策二、中小企業(yè)政策第五節(jié)綜合性產(chǎn)業(yè)政策

89(一)農(nóng)業(yè)的產(chǎn)業(yè)特性農(nóng)業(yè)不僅提供食物，而且還為工業(yè)提供原料等生產(chǎn)要素和產(chǎn)品，是人類賴以生存和發(fā)展的基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)。世界經(jīng)濟發(fā)展的經(jīng)驗證明，農(nóng)業(yè)的發(fā)展是整個國民經(jīng)濟發(fā)展的基礎(chǔ)。幾乎所有先進國家都擁有相對發(fā)達的農(nóng)業(yè)，而廣大發(fā)展中國家則多數(shù)受到農(nóng)業(yè)落后的困擾。只要農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率得不到提高，工業(yè)化目標就不可能實現(xiàn)，這是產(chǎn)業(yè)發(fā)展的一般規(guī)律。農(nóng)業(yè)的特征使得農(nóng)業(yè)成為國民經(jīng)濟中的“弱質(zhì)產(chǎn)業(yè)”。

一、農(nóng)業(yè)政策90由于農(nóng)業(yè)是基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)，又是“弱質(zhì)產(chǎn)業(yè)”。所以，自古代起各國的當政者就對土地制度、水利設(shè)施、農(nóng)業(yè)勞動力、農(nóng)業(yè)技術(shù)、農(nóng)產(chǎn)品價格與流通渠道等方面實施積極的政策干預?！爸剞r(nóng)輕商”、“固本抑末”幾乎是我國歷史上最持久的政策理念。當前，世界農(nóng)業(yè)的現(xiàn)代化程度不斷提高，出現(xiàn)了所謂“農(nóng)業(yè)工業(yè)化”趨勢。此外，隨著各國農(nóng)產(chǎn)品市場開放程度的擴大，農(nóng)業(yè)的國際競爭將會加劇，世界農(nóng)業(yè)將逐步走向一體化。農(nóng)業(yè)政策理應(yīng)成為國家產(chǎn)業(yè)政策體系的重要組成部分。我國是一個落后的農(nóng)業(yè)大國，也是農(nóng)業(yè)弱國。除了運用市場機制充分調(diào)動農(nóng)業(yè)生產(chǎn)者投身農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化的積極性，制定和推行有效的農(nóng)業(yè)政策已經(jīng)成為當務(wù)之急。(二)農(nóng)業(yè)政策的重要性

91農(nóng)業(yè)政策的一般目標與手段有以下幾個方面：1.提高農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率。2.增加和穩(wěn)定農(nóng)業(yè)從業(yè)人員的收入。3.保障糧食的安全供給。4.建立發(fā)達、完善的農(nóng)業(yè)社會化服務(wù)體系。5.為農(nóng)村剩余勞動力創(chuàng)造非農(nóng)就業(yè)機會。(三)農(nóng)業(yè)政策的一般目標與手段92(四)實例剖析：美國農(nóng)業(yè)政策的內(nèi)容體系美國的農(nóng)業(yè)政策是一個非常豐富、復雜的政策體系，其農(nóng)業(yè)立法和政策幾乎涉及農(nóng)業(yè)的每一個方面。歸納起來，其內(nèi)容大致可以分為兩類：1.農(nóng)業(yè)資源保護與農(nóng)業(yè)科技發(fā)展政策；（1）在農(nóng)業(yè)資源保護方面，以立法形式制定各種污染源的治理標準，并確立嚴格的執(zhí)法程序，使違法者受到應(yīng)有的處罰。（2）始終注重促進農(nóng)業(yè)科技發(fā)展。（3）美國政府組織了一個覆蓋全國的“農(nóng)業(yè)教育、科研和推廣體系”，使農(nóng)業(yè)教育、科研和推廣三者融為一體。2.農(nóng)業(yè)經(jīng)濟與社會發(fā)展政策。（1）農(nóng)業(yè)價格和收入支持政策；（2）農(nóng)業(yè)信貸政策；（3）農(nóng)業(yè)稅收政策；（4）農(nóng)產(chǎn)品對外貿(mào)易政策；（5）國內(nèi)食物援助政策等。3.美國的農(nóng)業(yè)社會化服務(wù)體系93(一)中小企業(yè)概述1.中小企業(yè)的概念。中小企業(yè)是一個企業(yè)規(guī)模的概念，其含義是因時代、國家和所在產(chǎn)業(yè)的不同而有所區(qū)別的。在現(xiàn)實經(jīng)濟生活中，大企業(yè)與中小企業(yè)之間并不存在一條絕對的界限。然而，作為政策對象的“中小企業(yè)”，其規(guī)模上限和下限又必需首先得到明確界定，否則，中小企業(yè)政策就會因為沒有明確的政策對象而無法有效實施。二、中小企業(yè)政策

94在日本的《中小企業(yè)基本法》中，“中小企業(yè)”是指制造業(yè)：從業(yè)人員在300人以內(nèi)或資本金在1億日元以下的企業(yè)；批發(fā)業(yè)：從業(yè)人員在100人以內(nèi)或資本金在3000萬日元以內(nèi)的企業(yè)；零售與服務(wù)業(yè)：從業(yè)人員在50人以內(nèi)或資本金在1000萬日元以下的企業(yè)?！靶?/p>