董事會組織結(jié)構(gòu)

第五章董事會組織結(jié)構(gòu)董事會設(shè)董事會秘書、董事會秘書室和各種專業(yè)委員會，處理董事會的日常行政事務(wù)及專業(yè)事項。第一節(jié)董事會秘書董事會秘書為公司的高級管理人員，由董事長提名，董事會聘任或者解聘。公司董事或其他高級管理人員（監(jiān)事除外）可以兼任董事會秘書。當(dāng)董事會秘書由董事兼任時，如某一行為應(yīng)當(dāng)由董事及董事會秘書分別作出，則該兼任董事及董事會秘書的人不得以雙重身份作出。董事會秘書應(yīng)當(dāng)是具有必備的專業(yè)知識和經(jīng)驗的自然人，至少應(yīng)具有大學(xué)學(xué)歷和三年以上從事金融或財務(wù)審計或工商管理或法律或上市公司董事會秘書等方面的工作經(jīng)驗，參加過中國證監(jiān)會及其他專業(yè)機(jī)構(gòu)組織的董事會秘書任職資格培訓(xùn)并考核合格，協(xié)調(diào)能力強(qiáng)，工作細(xì)致，能夠忠誠地履行職責(zé)，并具有良好的文字表達(dá)水平和處理行政事務(wù)的能力。本條例第11條規(guī)定不得擔(dān)任公司董事的情形適用于董事會秘書。董事會秘書的主要職責(zé)是：持續(xù)向董事提供、提醒并確保其了解境內(nèi)外證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)有關(guān)公司運(yùn)作的法規(guī)、政策及要求；協(xié)助董事在行使職權(quán)時切實履行境內(nèi)外法律、法規(guī)、公司章程及其他有關(guān)規(guī)定；負(fù)責(zé)董事會、股東大會有關(guān)文件的準(zhǔn)備工作，保證會議的召開、決策符合法定程序；負(fù)責(zé)組織準(zhǔn)備和及時遞交證券監(jiān)管部門所要求的文件、資料，負(fù)責(zé)接受證券監(jiān)管部門下達(dá)的有關(guān)任務(wù)并組織完成；負(fù)責(zé)組織信息披露，協(xié)調(diào)信息披露中的對外關(guān)系，并保證信息披露的及時性、相關(guān)性；負(fù)責(zé)管理和保存公司股東名冊及有關(guān)資料，負(fù)責(zé)處理股證事務(wù)；參與公司在證券市場融資及項目投資等有關(guān)事宜；負(fù)責(zé)管理董事會秘書室的日常工作；負(fù)責(zé)董事間的溝通及協(xié)調(diào)，向董事報告公司的重大情況，解答董事提出的相關(guān)問題；負(fù)責(zé)與境內(nèi)外證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的聯(lián)系；負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)并接訪境內(nèi)外基金經(jīng)理、證券公司及分析員、商業(yè)性傳媒機(jī)構(gòu)等。公司秘書可由一名或兩名自然人共同出任。在二人共任的情況下，公司秘書的職務(wù)應(yīng)由二人共同分擔(dān)；但任何一人皆有權(quán)獨自行使公司秘書的所有權(quán)力。第二節(jié)董事會秘書室董事會秘書室是董事會的日常辦事機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)是：按照董事會和董事長的要求辦理董事會日常行政事務(wù)，協(xié)調(diào)董事會內(nèi)組織機(jī)構(gòu)之間的工作；負(fù)責(zé)董事會有關(guān)文件及函件的準(zhǔn)備，按規(guī)定提交董事會討論的各類議案；籌備董事會會議、股東大會，準(zhǔn)備會議文件，負(fù)責(zé)會議記錄，主動跟蹤有關(guān)決議的執(zhí)行情況；負(fù)責(zé)公司中期和年度報告的起草、修改及印發(fā)分送事宜；協(xié)調(diào)和組織公司對外信息披露事宜，建立健全有關(guān)信息披露的制度，參加公司所有涉及信息披露的有關(guān)會議，及時知曉公司重大經(jīng)營決策及有關(guān)信息資料；根據(jù)董事會要求，參加董事會決策事項的咨詢、分析，提出相應(yīng)的意見和建議；積極主動與公司經(jīng)營層、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)、中介機(jī)構(gòu)及傳媒溝通，及時提供公司相關(guān)情況給董事會、監(jiān)事會參閱；負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)組織市場推介，協(xié)調(diào)來訪接待，處理投資者關(guān)系，保持與投資者、中介機(jī)構(gòu)及傳媒的聯(lián)系，增強(qiáng)公司知名度和透明度；管理公司股權(quán)及董事會的文件檔案，保存公司股東名冊資料、董事名冊、主要股東持股量和董事股份的記錄資料；完成董事交辦的其他事項。第三節(jié)審核委員會審核委員會的主要任務(wù)是就公司的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行和財務(wù)活動、財務(wù)政策、財務(wù)工作程序、內(nèi)部監(jiān)控、外部審計、內(nèi)部審計、財務(wù)信息報告和財務(wù)數(shù)據(jù)真實準(zhǔn)確性等方面提供獨立及客觀的審核，協(xié)助董事會履行其相關(guān)職責(zé)。審核委員會由三至五名董事組成，其中至少有半數(shù)以上的成員為獨立非執(zhí)行董事，設(shè)主席一名，由獨立非執(zhí)行董事?lián)巍Ｎ瘑T會秘書由董事會秘書兼任。審核委員會成員應(yīng)熟悉公司的業(yè)務(wù)特點和經(jīng)營運(yùn)作方式，具有較強(qiáng)的財務(wù)知識，擁有豐富的商務(wù)經(jīng)驗和具有企業(yè)管理等方面的技能。審核委員會內(nèi)至少有一名成員專長于財務(wù)事項。審核委員會成員的任期為三年，當(dāng)有關(guān)委員卸任后，其均有資格再度被委任為該委員會成員。審核委員會的主要職責(zé)是協(xié)助董事會檢討公司的財務(wù)報告程序內(nèi)部監(jiān)控措施是否充分有效，確定主要經(jīng)營風(fēng)險是否得以控制或妥善處理，具體包括：該委員會需協(xié)調(diào)本公司之董事、外聘審計師、內(nèi)部審計師及其他有關(guān)報告本公司財務(wù)狀況之雇員之間的工作，該委員會并需向董事會提供其獨立意見，以至達(dá)到本公司之外聘審計師及內(nèi)部審計師之標(biāo)準(zhǔn)。董事會可委任該委員會調(diào)查其職權(quán)范圍內(nèi)的活動，并可獲授權(quán)向本公司任何雇員索取其所需的任何資料，而所有雇員已接獲指示對該委員會的任何要求予以合作。董事會授權(quán)該委員會可聽取外界的法律或其他獨立專業(yè)意見；如該委員會認(rèn)為需要，可邀請本公司外聘審計師或內(nèi)部審計師出席該委員會會議；每年該委員會在本公司執(zhí)行董事不列席情況下與本公司外聘審計師舉行會議?？紤]外聘審計師的任命、審計費及任何有關(guān)辭任或解除委任的事宜。在審計程序開始前與外聘審計師討論審計的性質(zhì)、范圍及影響對審計年報之因素。就外聘審計師其獨立之非審計工作表現(xiàn)作出檢討。在未提交董事會前，先審閱半年度及全年度財務(wù)報表，尤其應(yīng)集中審閱下列各方面：會計政策及會計實務(wù)的任何轉(zhuǎn)變；需要運(yùn)用判斷的各主要范疇；審核帳目后須作出重大調(diào)整；持續(xù)經(jīng)營的假設(shè)；與會計專業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的符合程度；及與證券交易所的規(guī)則及有法律規(guī)定的符合程度。討論在期中及期末帳目審核后提出的問題及起存疑之處，以及審計師希望討論的事項。審閱外聘審計師發(fā)出的查核情況說明書及公司管理人員的回應(yīng)。在提交予董事會簽署前，審閱公司就內(nèi)部監(jiān)控系統(tǒng)作出的聲明（如年報內(nèi)刊有此等聲明）。審閱內(nèi)部審核計劃，確保內(nèi)部審計師與外聘審計師互相協(xié)調(diào)，以及確定內(nèi)部審核部門取得足夠的資源，并在公司內(nèi)享有適當(dāng)?shù)牡匚弧２楹吮竟竟芾砣藛T就對外聘審計師表現(xiàn)的回應(yīng)。查核本公司管理人員與外聘審核師是否就制訂年報時有任何爭拗。向董事會討論其本身職責(zé)之改善。向董事會提出任何有關(guān)該委員會之職責(zé)作出意見?？紤]內(nèi)部調(diào)查的主要發(fā)現(xiàn)及管理人員的回應(yīng)?？紤]董事會設(shè)定的其他事項。審核委員會每年至少召開二次會議，應(yīng)分別于董事會通過中期業(yè)績報告前、年度審計工作結(jié)束后召開；如本公司外聘審計師的代表認(rèn)為有需要，可要求召開特別會議。審核委員會可以根據(jù)所討論事項的需要，邀請其他董事、內(nèi)審機(jī)構(gòu)、財務(wù)部門、獨立審計師等相關(guān)部門和人員列席審核委員會會議。第四節(jié)發(fā)展戰(zhàn)略及投資委員會發(fā)展戰(zhàn)略及投資委員會（“戰(zhàn)略委員會”）的主要任務(wù)是負(fù)責(zé)確定公司的戰(zhàn)略發(fā)展方向，制訂公司的戰(zhàn)略規(guī)劃，監(jiān)控戰(zhàn)略的執(zhí)行，適時調(diào)整公司戰(zhàn)略和管治構(gòu)架。組織審核公司擬投資的項目，為董事會決策提供建議。戰(zhàn)略委員會由五名董事組成，成員內(nèi)應(yīng)包括董事長、其他在公司內(nèi)任職的董事以及獨立董事至少各一名，董事長任委員會主席，委員會秘書由董事會秘書兼任。戰(zhàn)略委員會成員應(yīng)充分掌握公司業(yè)務(wù)發(fā)展和經(jīng)營運(yùn)作特點，具有較強(qiáng)的市場敏銳感和綜合判斷能力，了解國家宏觀經(jīng)濟(jì)政策走向及國內(nèi)外經(jīng)濟(jì)發(fā)展趨勢。戰(zhàn)略委員會的職責(zé)是：提出公司戰(zhàn)略發(fā)展的構(gòu)想，組織審查、檢討公司的戰(zhàn)略發(fā)展方向，審計公司的戰(zhàn)略規(guī)劃，適時提出戰(zhàn)略調(diào)整計劃；審議公司的中長期發(fā)展戰(zhàn)略和目標(biāo)，監(jiān)控戰(zhàn)略的執(zhí)行；制定公司的戰(zhàn)略評價標(biāo)準(zhǔn)、戰(zhàn)略評價程序及評價周期；確保公司收集和提供戰(zhàn)略信息資料的連續(xù)性、完整性；審議重大兼并、收購政策和轉(zhuǎn)讓公司及附屬公司產(chǎn)權(quán)的方案；審議重大收購或兼并其他企業(yè)的方案；審查公司擬投資項目的立項建議或可行性報告，提出預(yù)審意見；向總經(jīng)理提出項目投資管理的建議；審查總經(jīng)理提交的投資項目進(jìn)度報告；審查已完成投資的項目的后評價報告。戰(zhàn)略委員會可以根據(jù)所討論事項的需要，邀請其他董事、高級管理人員、業(yè)務(wù)部門經(jīng)理等相關(guān)人員列席戰(zhàn)略委員會會議。第五節(jié)人力資源及薪酬委員會人力資源及薪酬委員會（“人力委員會”）的主要任務(wù)是負(fù)責(zé)公司董事、總經(jīng)理及其他高級管理人員的考評及對任免事宜提出建議，負(fù)責(zé)確定公司人力資源發(fā)展和薪酬策略。人力委員會由三至五名董事組成，其中半數(shù)以上的成員應(yīng)為獨立非執(zhí)行董事。委員會主席應(yīng)當(dāng)由有相關(guān)知識及工作經(jīng)驗，由獨立非執(zhí)行董事?lián)?，委員會秘書由公司人力資源部門主管兼任。人力委員會成員三年一屆。委員會定期換屆時，一般應(yīng)至少有一名新任委員進(jìn)入委員會。人力委員會的職責(zé)主要包括：組織審查、檢討公司的人力資源發(fā)展策略，審議公司的人力資源發(fā)展規(guī)劃；提議非股東推選董事候選人和審議股東推選董事候選人；評估董事任期工作業(yè)績，提出董事薪酬方案；提出中止董事和公司高級管理人員的任職資格的建議；審議公司工資總額調(diào)整計劃、獎勵制度、期股期權(quán)（或類似方式）計劃和薪酬制度調(diào)整方案；審議公司培訓(xùn)計劃。內(nèi)容總結(jié)

（1）第五章董事會組織結(jié)構(gòu)