東興證券營業(yè)部經(jīng)紀人風險管理的相關(guān)規(guī)定

營業(yè)部經(jīng)紀人風險管理的相關(guān)規(guī)定勵志照亮人生創(chuàng)業(yè)改變命運經(jīng)紀業(yè)務(wù)部周海生2009年6月周海生簡介(講師簡介)西安交通大學工商管理碩士MBA1國際注冊內(nèi)部審計師CIA2中國證監(jiān)會執(zhí)業(yè)分析師，通過全部證券、期貨、基金資格考試，證券從業(yè)15年3歷任聯(lián)合證券深南大道營業(yè)部區(qū)域總監(jiān)、招商證券車公廟營業(yè)部總經(jīng)理助理兼市場部經(jīng)理、現(xiàn)任東興證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)部總經(jīng)理助理兼營銷部經(jīng)理4CompanyLogo一、成立經(jīng)紀人風險督導(dǎo)小組

營業(yè)部成立經(jīng)紀人風險管理小組，營業(yè)部負責人任組長，運營總監(jiān)任執(zhí)行組長,營銷總監(jiān)及所有的區(qū)域經(jīng)理以上干部為組員，客戶服務(wù)部經(jīng)理為督查員。風險督導(dǎo)小組必須經(jīng)常性地對經(jīng)紀人進行風險教育與風險提示，特別是新入司的經(jīng)紀人，對于經(jīng)紀人發(fā)生風險導(dǎo)致公司名譽與經(jīng)濟損失，其經(jīng)紀人的直屬區(qū)域經(jīng)理、區(qū)域總監(jiān)、營銷總監(jiān)營業(yè)部負責人將負連帶責任。風險督導(dǎo)小組在發(fā)現(xiàn)經(jīng)紀人有違規(guī)風險行為的3個工作日內(nèi)開會討論處理方案，并將處理結(jié)果報總部備案。CompanyLogo二酷、輔統(tǒng)麥一應(yīng)經(jīng)氏紀策人析管糞理嚴炎格蒜按侮照《東舊興腎證朋券弟經(jīng)軌紀岡人現(xiàn)管泛理茅辦新法》中島列觸明鄙的葬經(jīng)避紀想人注頭蔬銜代印委制冠名批片頃，守不腫符藝合謠規(guī)碼定飾的振必協(xié)須糾勒輝令蘭更當改蠅。側(cè)嚴景禁吸隨級意類對街區(qū)群域斬總臭監(jiān)敬、磨區(qū)夏域錫經(jīng)寒理儉、開經(jīng)德紀系人憐分艙封鑄頭雄銜纖。C險o粗m深p山a框n另y扛L演o嫁g己o三典、魔嚴篇禁這代?？蜁倮ケP清理欄財冬（1）經(jīng)慌紀搖人堪風競險童督籠導(dǎo)面小禍組彈成紗員革必綠須劣對玩所他有也經(jīng)求紀取人餡嚴淹加核核策查最，傻嚴姜防喚代午客模操秀盤腥行蒜為座的答發(fā)圣生粥。帳一灑經(jīng)響查富實亭立石刻玩除轎名帳，沾永朵不旺錄攪用,同觀時蒙將業(yè)情融況賭書度面夜匯綠報贈證誕監(jiān)欄局搞。啟如序果針日錯后件發(fā)部生燒經(jīng)道濟周糾督紛所，嶼公磚司種保獸留像進頁一蜘步飄追饑究庭相千應(yīng)潛的副法鞭律新責馬任陶的作權(quán)眠利唐。C宿o糊m翅p橡a啄n債y回L找o惑g繭o三或、然嚴嗓禁榜代歸客奧操御盤站理勺財憑（2）對濾于撈其柿上貿(mào)級星領(lǐng)矛導(dǎo)妻，祖該收團順隊挎區(qū)敲域進經(jīng)租理刃及頁以旁上造干追部牽對減此藝風萄險妻承兩擔妥連魚帶孝責省任玩，袋即普一鞏旦必發(fā)恩生睛經(jīng)號濟燈賠剪償身，議該跌團鴨隊皺的塘區(qū)竄域漠經(jīng)像理陪及油以鋪上之干聞部悅的怒風跪險暗金(以回公另司姥名枝稱堂為爬準)全奇部元用梅于紛支夜付患賠或償辜；聰發(fā)捷生財一致起金，免從紫當稍月荷開蠟始治，混連秤續(xù)腫三閣個條月賊扣鹽除妖經(jīng)搶紀餃人島所宅在倒團廣隊潛的粗區(qū)濁域病經(jīng)京理避管信理委津承貼完，捧此抹后廳連槳續(xù)垮三刮個滲月?lián)]管還理瘋津首貼栽減踩半俗發(fā)弦放睜，臘區(qū)沾域鞏總鄰監(jiān)預(yù)的復(fù)管餓理橋津治貼爛連住續(xù)多三興個演月嘉減的半字發(fā)冊放遍。(營霸銷諷管戴理壯制桐度潔中環(huán)沒燦有傻此幣類替罰糠款脾規(guī)攝定,各劈燕營挖業(yè)刺部品可謀以必制恐訂志相或關(guān)廳制油度痛補乞充.涉)C柄o愧m兆p鏡a在n產(chǎn)y項L蛇o辭g忽o四衫、脖嚴從禁熟攔變截柜主然動埋上盾門候的伐客飛戶主森動點上案門薦的姓客瓦戶粥屬醋于屯公侮司肺的秤資它源局，寬嚴面禁斃經(jīng)亮紀鉆人考攔呈截鑰主莊動啞上敞門碑的鄉(xiāng)豐客端戶濃。件對寸于叫攔壞截混主釋動魄上刷門唯客測戶影的役經(jīng)顛紀瀉人清，霧一疲經(jīng)顫發(fā)軋現(xiàn)旋核然實牌無繳誤鼻，蠻開瓦除詞處災(zāi)理論，流區(qū)驕域門經(jīng)墻理衫承齡擔倆連改帶單責鳴任界，貓查幣實辭一繳起濤，擺扣鄰除目區(qū)經(jīng)域恩經(jīng)偉理睛當騾月奸管患理賣津叉貼傳的2規(guī)0舟%。(營煤銷狼管禮理儀制薯度渣中伏沒刑有甘此稠類紙罰乒款特規(guī)社定,各阻營腿業(yè)陶部淹可量以燒制訓訂藥相仙關(guān)槽制夢度絹補邁充.躁)C噴o告m攔p趕a梢n雨y宴L盲o棗g丘o五耐、擔嚴瓣禁輔誘浴導(dǎo)完客迫戶筑頻張繁舉交腳易嚴狗禁身經(jīng)濾紀跨人博為叛了涌增狀加籮交舅易售量捐，專在搏對小客鴉戶陡進介行抖投估資監(jiān)咨站詢評服僻務(wù)哄時鐘，只提散供降虛競假壺資宇料鄉(xiāng)豐誘串導(dǎo)構(gòu)客踩戶痰交得易資，櫻給憑客爛戶爸造拋成程經(jīng)該濟鋒損以失遭，綿一處經(jīng)謎發(fā)淚現(xiàn)廳，夢沒情收潛全旗部法收燦入括，置開騙除汽處紙理派，姻區(qū)揉域跡經(jīng)氏理捉承蠻擔炕連岔帶錦責節(jié)任低，占查先實為一絹起藝，勤扣賓除祖區(qū)御域朝經(jīng)警理院當速月辮管踩理押津昂貼獨的2仰0佛%，喬扣型完博為腿止凈。(營協(xié)銷去管蓬理猾制撒度墓中屢沒氧有鉆此尺類殊罰亦款粘規(guī)胖定,各撒營恢業(yè)趕部霞可辟以盒制兵訂鎮(zhèn)相趴關(guān)律制婦度尚補級充.妹)C然o粉m旺p誓a年n害y博L龍o測g隙o六著、刻嚴租禁戰(zhàn)銷刪售堡非打公察司駛推蘭廣軌產(chǎn)練品經(jīng)鋪紀遍人帶必儉須捆銷啊售炭公綢司茅正找式姨推暫廣愛的只產(chǎn)哲品浩，柱嚴晉禁常銷箭售舒非產(chǎn)公牙司涼推沖廣相產(chǎn)鎮(zhèn)品吧以布及嶺非僻法艘產(chǎn)記品豎。桌一富經(jīng)除發(fā)傲現(xiàn)啟，蛇開州除把處謊理革，約沒粉收肺違桿規(guī)警收或入圾，籌并紹扣扔除劃賬拿戶筐內(nèi)鋒所拉有幼風旅險束金菌，額觸串犯配法堆律伐法鈔規(guī)毫的半移涼交沉公攀安葛機曉關(guān)孤處真理封。C屋o勞m媽p算a激n研y潛L職o篇g鼠o七橋、補嚴勢禁弄代騾理舒客嘗戶疑簽芽名經(jīng)壁紀謀人傘不竊得窗代宮客梅戶徑簽轎名唯，突一僵經(jīng)行發(fā)磨現(xiàn)勿，院開賴除命處修理小，誰并程扣葉除況其紫賬脖戶祖內(nèi)骨所魂有著風妻險芬金拴。C荒o融m弦p枕a司n工y涼L太o劇g蕉o八堆、擁其鐘他灑方塵面會相奸關(guān)我規(guī)怒定涼（1）態(tài)宿度吉或吵服缺務(wù)引質(zhì)化量孫不我良濕，辯引陪起六客根戶備明連確孝表些示暈不澆滿西或志提泄出任投執(zhí)訴割，夢警址告樸一液次碑；未米經(jīng)令營航銷熄營債業(yè)蜻部賀許思可閃向請客次戶析收虛取軌咨前詢克服君務(wù)息費凍，論記圓過匆一魔次影，際并丘收邁繳任所囑獲爐利邪益潮；采糾取后各廊種勵手濃段牧將系公稿司戒自衣然坊客兇戶赴或孩現(xiàn)蠟有助其償他中經(jīng)奮紀標人樣客僑戶胸轉(zhuǎn)腎為仿自端己命客堅戶保者暈，框轉(zhuǎn)養(yǎng)戶年無講效陸并欄記冬過騙一壘次陸；巖累匪計恭達投到尾兩涉次四者悟，榆開肥除乘處制理鑒；在近公家司味舉筍辦金的兇各段項繳競基賽突中練弄叢虛庭作欲假趁，暮記釋過雁一草次惕；打瞧架掃、杯侮罪辱策同毫仁聰、推客鋼戶稈或憶其劫他密類倡似卡不剪當分行錫為紛，陵影匯響兆公皆司墾形觸象鉤者會，較記考過訂一監(jiān)次震；笛情登節(jié)往嚴秒重輕者律，郊開畏除漢處澡理伴；C梁o詢m童p孝a仙n脾y峰L贏o刊g憤o八深、桌其太他宜方算面艇相虛關(guān)舊規(guī)位定角（2）以片價熟格溉戰(zhàn)慕方偉式菜爭贈搶培客跡戶狐，四經(jīng)郊紀語人蛙開茶發(fā)什客們戶奔“精撞夢車酒”螞（富兩店個瞧或忽以灰上積經(jīng)唐紀捐人舞開蒙發(fā)驗同敗一念客姑戶鎖）獸時主，凈一淘旦翅發(fā)猾現(xiàn)嘗采慮取跟降述傭蛙方紙式谷爭花奪煤客皂戶各，燒對給降芒傭指方鼻記綠過柔一嶺次乏；凳一耐人劫累袋計閉兩視次支者李，斬開園除舉處撤理示；采淡取木詆悄毀世同死事狗、聲或齡以等公卵司父禁林止權(quán)的未業(yè)惕務(wù)鮮吸喪引理客亦戶舌等覺方燦式兄爭呆奪烤客鉤戶紫，絹一土經(jīng)戒發(fā)伙現(xiàn)標，爭開場除途處緣瑞理息。經(jīng)鞠紀擺人火未本經(jīng)仰許拐可偽不璃得違擅涼自在以綁本撞公財司馳名求義著對彼外丟簽右署外任略何東協(xié)壇議釣，具不服得燥從歡事茫法紛律擔、青法槐規(guī)辭及驚主隊管音部籍門教規(guī)系章辮禁市止座的堤行砌為嶄。會經(jīng)肝紀食人系違餡反次法抄律格法況規(guī)辜、裕規(guī)晨章銹及疑公旨司累制謎度范，等給呀公另司乖造胡成壯損傘失金的點，噴應(yīng)訊承鉛擔持賠撓償滾責剖任殼，假并梅接劉受恭相至應(yīng)立的這處鈴罰額。C念o哲m蹦p坦a扒n駝y稻L舌o濟g宜o八塞、狼其做他食方蝴面灘相潛關(guān)燙規(guī)許定咸（3）泄魂露尖客蝴戶去隱撈私志或加有糊關(guān)遮資見料毅者膨，虛開沸除惕處至理宰；未末經(jīng)蜓公裳司刮同救意總泄籮露毅公匙司躬秘愁密苗，皮給狂公丙司散造交成獎?chuàng)p微失汗的冷，彼除稠了疑賠抱償轉(zhuǎn)相稿應(yīng)肉的鉤損匆失賊外候，劉記勉過鍋一丘次乖；元后勺果械嚴搬重據(jù)的醋，咸開仰除風處蕉理疫；歌或刻授銷權(quán)組，躁擅塊自槽在授報蔑刊燥或兇其虜他蠶新散聞罵媒鉛體飛發(fā)余表竹有唉關(guān)砍公壁司泥各乓類盆廣陣告取、破聲降明限、喜文飲件郊、拴宣極傳仙或快接冰受躬采瞞訪怠等揚，危記欣過籃一悟次臣；甲給遠公壟司拴造韻成新不轉(zhuǎn)良尺影竭響辮的濤，蠟開喝除醬處岸理伯。C停o臟m雁p鎮(zhèn)a擊n件y輪L晴o織g僅o八運、彼其普他眠方副面憤相傍關(guān)故規(guī)切定刃（4）經(jīng)汪紀響人蹄請肉假乏超茂過1天士必芽須動填爪寫汪請路假間單飲，常請濟假3天解內(nèi)枕由邊區(qū)捧域咱經(jīng)慚理少（大營今銷廈總兵監(jiān)籠）粗核秤準雞，將超抄過3天美者逆由槳營省業(yè)攏部粱負拌責促人貞核事準發(fā)。事護假魔：聲因占事渣必鞭須陶請決假售者屆，殘必議須不本護人均提園前1天悄申照請呢。每構(gòu)月繪事涌假琴不色得美超淺過2次幣，液超步過2次利后宅按碰缺題勤棒處蒜理稻。病億假枯：淹因露病尋需拋休包息翻或北治倚療繳可淹請永病悟假悄，本病米假2天錯以循上肅須丟附懷診商斷覺證剖明券書驢。請梁假編應(yīng)勉提貌前1天嚴，俯事粉后橡請膜假皇或宣請魚假按未布經(jīng)傭批昆準壓而野缺攻席艦者消，歪按慚曠縫工痕處蛋理君。C覽o垃m壯p燭a河n鵝y能L雅o任g小o八雅、謝其洪他讀方河面板相爸關(guān)階規(guī)因定獎（5）1個冠月鏈內(nèi)伶連懸續(xù)蠶缺罵勤2天閑（央次甲）雀或碼累手計鋼缺議勤3天割（環(huán)次墾）站以橡上封者溜，父除叛名劉處拿理想；1年收內(nèi)色請繞事棗假幅時秒間禍累敵計4姻0天喉及憲以逢上維者任，斜除顧名計處搜理剩。工肅作攤時雨間棄，即手鋒機您必愧須殼開忍機驚，請關(guān)夜機休半槍天澤，住按添曠宇工1次皇處絡(luò)理特；點連贈續(xù)皮關(guān)爹機3天災(zāi)以鮮上芹者祖，狠按卷自燈動精離蓬職林處巡壽理饑，間并品扣根發(fā)惰當符月粉工辭資穩(wěn)。遲睬到柜、件早促退請每盲次能罰警款5櫻0元橡，螞遲辛到然定肉義是為您不抓超迅過倡上雞班炒正泉點2小謹時剩，殼超疼過2小默時撞未禍請取假位按哲曠沸工跑處亮理鋼。畫未藍按攏要殘求個填香寫《工耽作張日再志》，婦罰惹款5森0元毫。未窄按蝕要次求圣著浮裝羅每紅次彼罰揪款5磁0元曠姥工哥（見缺陜勤真）轟每和天額（宏次邀）李罰族款1積0推0元C呆o朝m耐p妙a版n原y窄L脈o千g隨o八夫、紹其誦他京方候面股相菜關(guān)抓規(guī)綱定紐奉（6）第蘋一馳次北警和告澡處消分斯，烤給矩予1茅0池0元儉處體罰炮；病第歸二品次老受露到吉警騰告禿處仍分摧的隱，致記叼過膝一幻玉次等，顫給郵予2姑0暈0元搞處富罰滔，析并詞取槍消敲參蚊加技當廚年疊度澤各醬項枝評廚優(yōu)慶活選動托的棉資虎格政；走記遲過紛二抵次屠者州，班開芹除敬處體理旦。團撇隊周長窄下醫(yī)屬聾經(jīng)悲紀玩人芽年暮度騙內(nèi)出受物到2人固次貼或挨以泡上窩處跌分雪，現(xiàn)負醫(yī)連亮帶余責未任嶺，云按貓屬緒下會罰肅款翼的