第六講課科技查新與課題綜合分析

第六講課科技查新與課題綜合分析第1頁，課件共49頁，創(chuàng)作于2023年2月6.1科技查新（P241）一個問題：在科研中如何向別人說明課題的創(chuàng)新之所在？如何證明這一點？或者換種場景：你如何通過課題申請書向評審專家說明你的研究及你的創(chuàng)新之處？第2頁，課件共49頁，創(chuàng)作于2023年2月6.1.1查新工作的由來與概念

查新一詞，來源于專利審查，其本意是新穎性檢索（NoveltySearch），最早見于1978年6月公布的《專利合作條例》。

1985年，《專利法》實施，我國一些科技情報機構(gòu)配合檢索各國專利開展了專利查新工作。

80年代后期，隨著各行各業(yè)對科學(xué)研究、技術(shù)開發(fā)工作投入的增加，各級科研管理部門為了提高科研立項和成果鑒定與獎勵的嚴肅性、公正性、準確性和權(quán)威性，采取了不少措施，也制定了一系列管理辦法和規(guī)定?？萍疾樾戮褪瞧渲写胧┲?。第3頁，課件共49頁，創(chuàng)作于2023年2月查新工作的由來與概念為使科技查新工作健康發(fā)展，加強對查新工作的宏觀管理，不斷提高查新質(zhì)量，原國家科委于1990年10月印發(fā)了《關(guān)于推薦第一批查新咨詢科技立項及成果管理的情報檢索單位的通知》（[90]國科發(fā)情字800號），起草了《科技查新咨詢工作管理辦法》和《科技查新咨詢工作管理辦法實施細則》。這標志著我國查新工作正式開始。首批授權(quán)的一級查新單位有11家（20家申報）。1994年，原國家科委國科通[1994]23號文件又公布了第二批15個一級查新單位（申報單位有50余家）。1997年，原國家科委授權(quán)第三批12個一級查新單位后，全國共有38個科技信息機構(gòu)獲得了一級查新單位資格。查新工作的制度化第4頁，課件共49頁，創(chuàng)作于2023年2月各部委批準的查新機構(gòu)自國家科委審定查新機構(gòu)后，各部委（如教育部、衛(wèi)生部等）也相繼批準有查新機構(gòu)。以醫(yī)藥衛(wèi)生系統(tǒng)為例：1993年中華人民共和國衛(wèi)生部科教司和衛(wèi)生部信息工作管理委員會經(jīng)考核評定，公布首批衛(wèi)生部醫(yī)藥衛(wèi)生科技項目查新咨詢定點單位名單，共21家。目前，衛(wèi)生部授權(quán)的查新咨詢單位已達34家。第5頁，課件共49頁，創(chuàng)作于2023年2月中國醫(yī)學(xué)科學(xué)院醫(yī)學(xué)信息研究所中國科學(xué)院信息所中國中醫(yī)研究院信息所中國疾病預(yù)防控制中心公共衛(wèi)生監(jiān)測與信息服務(wù)中心中國醫(yī)學(xué)科學(xué)院華西分院醫(yī)學(xué)情報研究所中國人民解放軍醫(yī)學(xué)圖書館北京市醫(yī)學(xué)情報所天津市醫(yī)學(xué)科技情報所河北省醫(yī)學(xué)情報研究所吉林省醫(yī)學(xué)情報研究所上海市醫(yī)學(xué)科技查新委員會江蘇省醫(yī)學(xué)情報研究所湖北省醫(yī)學(xué)情報研究所湖南省醫(yī)學(xué)情報研究所廣東省醫(yī)學(xué)情報研究所四川省醫(yī)學(xué)情報研究所黑龍江省醫(yī)學(xué)文獻信息中心深圳市醫(yī)學(xué)情報所山東省醫(yī)學(xué)情報研究所河南省醫(yī)學(xué)情報研究所重慶市醫(yī)學(xué)情報研究所浙江醫(yī)學(xué)情報研究所云南醫(yī)學(xué)信息研究所甘肅醫(yī)學(xué)情報研究所中國醫(yī)科大學(xué)圖書館北京大學(xué)醫(yī)學(xué)信息中心吉林大學(xué)圖書館醫(yī)科館山東大學(xué)醫(yī)學(xué)圖書館中山大學(xué)醫(yī)學(xué)情報研究所海南醫(yī)學(xué)院圖書館西安交通大學(xué)醫(yī)學(xué)圖書館中南大學(xué)湘雅醫(yī)學(xué)院圖書館華中科大同濟醫(yī)學(xué)院圖書館衛(wèi)生部醫(yī)藥衛(wèi)生科技項目查新咨詢定點單位名單（34所，2013年）第6頁，課件共49頁，創(chuàng)作于2023年2月6.1.2查新工作的實質(zhì)查新是對科技項目的新穎性做出結(jié)論查新：是利用各種文獻檢索手段和文獻分析方法，按照科技查新規(guī)范操作，從文獻的角度對所查證的科學(xué)技術(shù)內(nèi)容作出新穎性判斷，從而為科研課題的立項、科研成果的評判等提供科學(xué)依據(jù)的一項文獻信息服務(wù)工作。對科技項目的新穎性進行情報學(xué)審查，寫出有根據(jù)、有分析、有對比、有結(jié)論的查新報告。查新是以檢出的客觀文獻的事實來評價課題或成果的新穎性。是較系統(tǒng)、較準確的客觀依據(jù)和情報學(xué)評價。第7頁，課件共49頁，創(chuàng)作于2023年2月查新的目的：是為領(lǐng)導(dǎo)、科管機構(gòu)、評審機構(gòu)的決策提供依據(jù)。早期，人們對科研立題和科研成果的評審主要采取同行專家評議和實踐檢驗兩種方法。兩者各有弊端：專家評議：1）專家對所評議的課題和成果的方方面面以及國內(nèi)外發(fā)展都有較深入而全面的了解？2）學(xué)術(shù)腐敗的干擾。實踐檢驗：需要較長周期。第8頁，課件共49頁，創(chuàng)作于2023年2月把“情報評價”引入成果管理程序，與專家評議相輔相成。在科研評審中，查新常與專家評審相結(jié)合（實質(zhì)是主觀知識和客觀資料的結(jié)合），目的是為了更準確、更客觀地評價課題或成果。實踐表明，通過查新得到的“情報評價”有效地彌補了專家對信息掌握的某些不足，大大提高了專家評議的準確性。評審專家的作用是一般科技情報人員無法替代的，但一定程度受個人因素影響。第9頁，課件共49頁，創(chuàng)作于2023年2月查新有別于一般的信息咨詢和文獻檢索文獻檢索：針對具體課題的需要，提供文獻線索和原文。對文獻不進行分析和評價,側(cè)重于是否全面準確滿足用戶的需求。比較而言，查新有嚴格的范圍和程序規(guī)定，有查全查準尤其是查準率的嚴格要求，有明確的情報學(xué)結(jié)論，也具有一定的政策性和法律意義。這些是單純的文獻檢索所不具備的。第10頁，課件共49頁，創(chuàng)作于2023年2月6.1.3查新的主要類型（P243）根據(jù)不同的目的和要求，查新咨詢工作的范圍包括科技立項、成果鑒定、獎勵申報、新產(chǎn)品開發(fā)、技術(shù)引進項目論證、專利查新等。當前醫(yī)藥衛(wèi)生系統(tǒng)大量的查新咨詢工作主要有：科研課題立項查新科技成果鑒定、獎勵、轉(zhuǎn)化查新新藥報批查新專利申請查新

第11頁，課件共49頁，創(chuàng)作于2023年2月一、科研課題立項查新保證科學(xué)研究的質(zhì)量與水平的重要措施。作用：1）為項目研究必要性的論證提供依據(jù)；2）為項目的可行性提供材料；3）為調(diào)整研究方向和方法提供參考；4）如已有結(jié)論，可參考決定引進方式。第12頁，課件共49頁，創(chuàng)作于2023年2月二、科技成果類查新成果鑒定和獎勵是對科技活動實行的一種管理、獎勵機制。成果鑒定是對成果實施獎勵的前提和基礎(chǔ)。查新為管理部門提供全面、準確的客觀依據(jù)，幫助專家減少評審失誤，公正評價研究水平。第13頁，課件共49頁，創(chuàng)作于2023年2月三、專利申請查新即專利的新穎性檢索，是因?qū)＠暾埗M行的查新工作。通常由專利局的專業(yè)人員完成。根據(jù)“世界專利合作條約”的規(guī)定，對英、美、俄、德、法、日、意七國和“國際專利合作條約”、“歐洲專利公約”兩組織公布的專利文獻和169種核心期刊進行檢索。對于上述以外的國家，查新時還要檢索本國專利。醫(yī)學(xué)情報部門所進行的專利查新，可為科技人員申請專利時提供參考。第14頁，課件共49頁，創(chuàng)作于2023年2月四、新藥申報類查新為新藥申批服務(wù)查新報告的重點放在國內(nèi)外是否有相應(yīng)的新藥已經(jīng)上市或者報批，同時對國內(nèi)外此種藥物先進性、藥物的研究狀況、藥物的安全性等內(nèi)容進行評價。檢索范圍：醫(yī)藥文獻數(shù)據(jù)庫各國藥監(jiān)局已經(jīng)批準的藥品數(shù)據(jù)庫專利數(shù)據(jù)庫第15頁，課件共49頁，創(chuàng)作于2023年2月6.1.4查新工作的意義及作用一、科技查新的作用為科研開題、立項提供客觀的依據(jù)為科技成果的鑒定、評估、驗收、轉(zhuǎn)化和獎勵等提供客觀依據(jù)為科技人員進行研究開發(fā)提供可靠而豐富的信息為抵制各種不正之風(fēng)提供了強有力的手段

二、查新的意義：提高科技管理與決策的科學(xué)化與規(guī)范化。減少科研項目低水平重復(fù)和成果評審失準。增強科技投資效益。第16頁，課件共49頁，創(chuàng)作于2023年2月6.1.5查新工作流程簡介P244查新工作的基本程序包括以下步驟：查新委托申請受理查新課題查新檢索、搜集原始文獻文獻閱讀與篩選，綜合對比分析撰寫查新報告查新結(jié)果審核出具正式查新報告并歸檔第17頁，課件共49頁，創(chuàng)作于2023年2月第18頁，課件共49頁，創(chuàng)作于2023年2月6.1.6查新咨詢委托單填寫為了準確了解課題內(nèi)容并對查新課題“新穎性”所在進行情報學(xué)審核，委托單應(yīng)如實說明以下內(nèi)容并提供聯(lián)系方式以便檢索期間交流：1）合作單位和合作人情況；2）課題的保密程度。3）項目的背景與課題主要參考文獻（課題背景簡介、委托方在開題或報獎前曾檢索過哪些文獻工具書或數(shù)據(jù)庫、課題的特點、主要技術(shù)指標）；4）技術(shù)要點以及該課題與國內(nèi)外水平對比（自我評估）；第19頁，課件共49頁，創(chuàng)作于2023年2月撰寫查新咨詢要點注意事項提供300-500字的內(nèi)容簡介，說明查新項目內(nèi)容要點、技術(shù)關(guān)鍵（路線、工藝、方法等），主要觀察指標及水平、新穎性、先進性，并簡明扼要列出須進行查新檢索分析對比評價的要點(查新點)。查新點是技術(shù)要點中要求查證其新穎性的部分，即體現(xiàn)該項目新穎性的全部技術(shù)創(chuàng)新點。（關(guān)鍵部分是對項目的新穎性進行文字、數(shù)字或圖表陳述，可以通過與國內(nèi)外相關(guān)內(nèi)容、技術(shù)指標、參數(shù)、結(jié)構(gòu)、配方等詳細情況的自我對比分析來表達。）查新點是擬定檢索詞和制定檢索策略以至對比分析和判斷新穎性的依據(jù)。（要求精練明確，條理清楚）第20頁，課件共49頁，創(chuàng)作于2023年2月查新委托要求的基本寫法例1：以課題“葡萄膜抗原的提取及其在葡萄膜炎發(fā)生機制中的作用探討”為例：國外有報道把酶解后上清液進行層析分離，將分離后三部分蛋白分別用在免疫動物，發(fā)現(xiàn)其中一部分致葡萄膜活性與粗提酶解上清液相類似，但尚未將牛視網(wǎng)膜色素上皮中提取的非可溶性黑色素相關(guān)抗原（BMAA）進行純化，我們目前擬進一步純化BMAA，從分子水平上探討其分子量及氨基酸組成；并將提純的色素相關(guān)抗原應(yīng)用于臨床葡萄膜炎的研究；用生化和免疫方法從水溶性葡萄膜組織中尋找出致葡萄膜炎活性的抗原并進行純化；后兩方面的研究國內(nèi)外尚未見報道。查新委托書主要說明事項：國內(nèi)外研究進展（國內(nèi)外文獻自查或個人了解情況匯總）；課題研究主要內(nèi)容；創(chuàng)新點是什么？第21頁，課件共49頁，創(chuàng)作于2023年2月查新咨詢要點舉例說明(2)例2：下面是1997年申報衛(wèi)生部直屬醫(yī)療機構(gòu)臨床學(xué)科重點項目題“根管治療及根尖周組織生物學(xué)反應(yīng)的研究”，申報者在填寫查新咨詢要點時進行了如下闡述：一．利用鎳鈦根管預(yù)備器械進行根管治療：這種器械有良好的柔韌性和抗折斷性能，成形佳，能有效減少根管預(yù)備的并發(fā)癥，如根尖偏移、側(cè)穿等，提高治療質(zhì)量。這種器械及技術(shù)在國外剛剛起步，國內(nèi)尚未見報道。第22頁，課件共49頁，創(chuàng)作于2023年2月查新咨詢要點舉例說明(2)二．超聲法預(yù)備根管可有效清理根管，且較常規(guī)預(yù)備方法的根尖溢出量小。我們在超聲沖洗液中加入治療性藥物（甲硝唑、洗必太及消炎止痛藥）可使超聲和藥物發(fā)生協(xié)同作用，提高根管消毒、清理效果，減少根尖溢出，防止術(shù)后腫痛，這種方法國內(nèi)外尚未見報道。三．熱牙充填技術(shù)主要包括熱側(cè)壓填充和熱垂直充填，因提高了牙膠尖的可塑性而達到嚴密充填根管的目的，并可彌補根管預(yù)備中成形作用的不足，提高遠期療效，該項技術(shù)國內(nèi)尚未見臨床應(yīng)用報道。第23頁，課件共49頁，創(chuàng)作于2023年2月查新咨詢要點注意事項在填寫該項內(nèi)容的時候，一定要根據(jù)自己掌握的資料，客觀、公正地說明該課題有什么創(chuàng)新點，比如查新咨詢要點中哪些國內(nèi)外已有或正在進行相同或類似研究、研究深度、廣度如何；哪些尚無研究，或雖有類似研究但本項目有其特點等，對此闡述得越具體、越客觀越好。切忌為了項目獲批或獲獎而模糊對個人課題有無創(chuàng)新的認識，甚至故意誤導(dǎo)，對個人課題的創(chuàng)新性給予不切實際的評價。第24頁，課件共49頁，創(chuàng)作于2023年2月查新委托書例：

125-I粒子植入放療聯(lián)合支氣管動脈灌注化療栓塞治療肺癌的臨床研究第25頁，課件共49頁，創(chuàng)作于2023年2月

6.1.7查新咨詢結(jié)論1、簡述檢索結(jié)果：所用國內(nèi)外檢索工具/系統(tǒng)/現(xiàn)刊等種數(shù)、檢索年限、大致總檢索文獻量、檢出相關(guān)文獻數(shù)量；2、經(jīng)對照查新咨詢要求各點最后篩選、確定密切相關(guān)文獻數(shù)量，哪幾篇全面相關(guān)，哪幾篇部分相關(guān)；3、根據(jù)查新咨詢要求就哪幾點進行對比分析；1）與國內(nèi)的對比分析；2）與國外的對比分析；3）國內(nèi)外綜合對比分析；4、新穎性情報評價；5、查新人、審核人職稱情況、完成日期、簽字。第26頁，課件共49頁，創(chuàng)作于2023年2月6.1.8查新質(zhì)量評價查新工作質(zhì)量的相關(guān)因素：工作程序的規(guī)范化程度、查新人員的綜合素質(zhì)能力、文獻資源與檢索支持系統(tǒng)、查新報告質(zhì)量、社會效益與用戶反饋機制的完善與否等，主要通過文獻檢索質(zhì)量與查新報告質(zhì)量來反映。第27頁，課件共49頁，創(chuàng)作于2023年2月第28頁，課件共49頁，創(chuàng)作于2023年2月6.2檢索基本步驟及各步要點P28一、分析研究課題,明確檢索目的與要求。①明確檢索目的和要求。必須明確：1、目的：興趣？尋求啟發(fā)？課題設(shè)計與申報？過程問題解決？鑒定？專利？注意：研究工作各階段檢索的目的應(yīng)該是不一樣的！2、具體要求——當前檢索信息能解決的實質(zhì)性問題？一個課題可有多個問題組成，但一次檢索最好解決一個問題。明確表述問題才能描述問題的特征（檢索的原理是特征相似度計算）②確定檢索范圍。確定為滿足這一愿望需要涉及的學(xué)科范圍、文獻類型、時間區(qū)段、文獻語種，文獻數(shù)量等。③厘清檢索詞及詞間關(guān)系。有檢索意義的術(shù)語（同義詞、近義詞及相關(guān)詞）及其拼寫變化多個詞間的邏輯關(guān)系第29頁，課件共49頁，創(chuàng)作于2023年2月課題名稱常不能精確表明實際檢索要求例：課題“葡萄膜抗原的提取及其在葡萄膜炎發(fā)生機制中的作用探討”查新要點：國外有報道把酶解后上清液進行層析分離，將分離后三部分蛋白分別用在免疫動物，發(fā)現(xiàn)其中一部分致葡萄膜活性與粗提酶解上清液相類似，但尚未將牛視網(wǎng)膜色素上皮中提取的非可溶性黑色素相關(guān)抗原（BMAA）進行純化，我們目前擬進一步純化BMAA，從分子水平上探討其分子量及氨基酸組成；并將提純的色素相關(guān)抗原應(yīng)用于臨床葡萄膜炎的研究；用生化和免疫方法從水溶性葡萄膜組織中尋找出致葡萄膜炎活性的抗原并進行純化；后兩方面的研究國內(nèi)外尚未見報道。第30頁，課件共49頁，創(chuàng)作于2023年2月檢索用詞的選擇結(jié)合背景知識，用一小段話概括和闡述研究問題，從中找出明確含義的專指名詞，結(jié)合一定的查詢操作逐個考慮該詞能否作為檢索詞使用。得到主題概念之后，選取它的上位詞（擴大檢索范圍）、下位詞（縮小檢索范圍）、或者同義詞及相關(guān)詞，取決于檢索需求。第31頁，課件共49頁，創(chuàng)作于2023年2月二、選擇檢索工具(系統(tǒng))：根據(jù)檢索課題的學(xué)科性質(zhì)及主題內(nèi)容選擇。選擇標準：專業(yè)對口、數(shù)據(jù)加工標準、檢索途徑多、收錄范圍廣，等等。中文：統(tǒng)一檢索平臺；CNKI、VIP、萬方數(shù)據(jù)

要求較高的檢索推薦使用CBM外文（生物醫(yī)學(xué)五大權(quán)威檢索工具）：PubMed;CA;BA;EM;SCI第32頁，課件共49頁，創(chuàng)作于2023年2月三、確定檢索方法現(xiàn)一般用檢索工具檢索（常用法）?？蒲兄醒h(huán)法常見。四、確定檢索途徑和檢索策略：根據(jù)課題已知條件及檢索工具實際提供途徑選擇主題途徑敘詞（人工控制的規(guī)范化主題詞）中國生物醫(yī)學(xué)文獻數(shù)據(jù)庫（CBM）PubMed關(guān)鍵詞（自然語言或半控制主題詞）中國知網(wǎng)CNKI重慶維普VIP萬方數(shù)字期刊平臺（萬方醫(yī)學(xué)網(wǎng)可使用敘詞檢索）檢索策略指檢索前制定的概念組配關(guān)系和執(zhí)行順序。第33頁，課件共49頁，創(chuàng)作于2023年2月關(guān)鍵詞特點及弊端：

優(yōu)點：選詞簡單方便，易學(xué)，且常能檢出需要的信息。

缺點：1、自然語言常有多種表達方式，很難確定最優(yōu)表達用詞。

2、容易與其他同形異義詞混淆。

3、查全和查準都難以保證。

例：“經(jīng)顱多普勒超聲檢查”的表述用詞。

第34頁，課件共49頁，創(chuàng)作于2023年2月例：COPD患者糖代謝異常COPD的相關(guān)檢索詞選擇：COPD:————5288慢阻肺:————1651慢性阻塞性肺:—9800合計:—————167392617篇文獻同時使用了兩種表達方式許多檢索工具都有類似的高級檢索界面。提醒：布爾邏輯運算順序從上到下依次執(zhí)行。第35頁，課件共49頁，創(chuàng)作于2023年2月第36頁，課件共49頁，創(chuàng)作于2023年2月本張幻燈顯示的檢索結(jié)果中，從檢出文獻標題看，內(nèi)容并不精確對應(yīng)需要，但好在結(jié)果數(shù)量還在容忍范圍內(nèi)（可通過年代、文獻類型限定及人工篩選等方式進行下一步）第37頁，課件共49頁，創(chuàng)作于2023年2月研究人員應(yīng)尋求與情報檢索人員就課題進行充分交流研究人員的優(yōu)勢在于對專業(yè)知識領(lǐng)域的了解，以及對課題的了解；情報檢索人員的優(yōu)勢在于對各個數(shù)據(jù)庫的特點及使用技巧比較了解，在選擇適合的檢索詞方面比較有經(jīng)驗。如何用檢索詞表達科研信息需求第38頁，課件共49頁，創(chuàng)作于2023年2月

問題一：不能清楚描述課題的信息需求一般意義的文獻檢索能否解決問題例：手術(shù)器械（如電鉆）的開發(fā)研制課題尚處于靈感階段，難以準確描述不知道自己究竟需要什么，查文獻只是下意識地想找一些相關(guān)資料來幫助理清思路需求表述不清晰例：手術(shù)器械（例如右側(cè)的電鉆）的研發(fā)鉆頭與電機非同軸；硬連接或軟連接第39頁，課件共49頁，創(chuàng)作于2023年2月問題二：檢索詞的意義表達不恰當從專業(yè)知識、疾病過程發(fā)展理解問題范圍太大例：肝腫瘤的診斷與治療過于精準并局限在其中例：磷中毒導(dǎo)致的下頜骨壞死第40頁，課件共49頁，創(chuàng)作于2023年2月檢索概念應(yīng)有一個平滑過渡的范圍圍繞課題,既可上升到學(xué)科范疇,也可具體描述研究對象常用確定范圍的方法:首先確定一個課題檢索需要的正確檢索詞：從主要參考文獻展開。如果該文獻內(nèi)容符合需要，那么該文獻使用的醫(yī)學(xué)術(shù)語也應(yīng)該基本符合需要。以擬定的課題核心概念試查（通常限定在標題字段）找出內(nèi)容基本符合要求的文獻。比較結(jié)果內(nèi)容與要求的契合程度確定用詞是否恰當？以上文獻中是否還使用了其他的表達方法？從中選詞試查并比較結(jié)果契合程度？借助主題詞表及分類法確定上下界限及相關(guān)概念。如有多個主題概念，分清主次。主要概念一定要保證體現(xiàn)在檢索需要中。次要主題可用于放大或縮小范圍。用檢索詞