北京理工大學(xué)23春“會計學(xué)”《證券投資學(xué)》考試高頻考點參考題庫答案

長風(fēng)破浪會有時，直掛云帆濟(jì)滄海。北京理工大學(xué)23春“會計學(xué)”《證券投資學(xué)》考試高頻考點參考題庫帶答案（圖片大小可自由調(diào)整）第I卷一.綜合考核(共15題)1.畫圖說明，最佳資產(chǎn)組合如何確定?2.鋼鐵、汽車和石油等行業(yè)屬于哪種市場類型：()A.完全壟斷B.寡頭壟斷C.壟斷競爭D.完全競爭3.上證綜合指數(shù)是以全部上市股票為樣本，()。A.以股票流通股數(shù)為權(quán)數(shù)，按加權(quán)平均法計算B.以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)，按簡單平均法計算C.以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)，按加權(quán)平均法計算D.以股票流通股數(shù)為權(quán)數(shù)，按簡單平均法計算4.市場時機(jī)(名詞解釋)5.影響行業(yè)興衰的主要因素包括：()A.技術(shù)進(jìn)步B.生命周期C.政府政策D.產(chǎn)業(yè)組織創(chuàng)新E.社會習(xí)慣的變化6.簡述產(chǎn)業(yè)的生命周期各階段特征。7.下列哪些行為一定會導(dǎo)致公司總股本增加，同時每股凈資產(chǎn)減少?()A.現(xiàn)金分紅B.送股C.配股D.增發(fā)新股8.證券投資分析的三個基本要素是：()A.理論、信息和方法B.價、量、勢C.信息、步驟、方法D.策略、信息、理論9.下面不屬于波浪理論主要考慮因素的是：()。A.成交量B.時間C.比例D.形態(tài)10.從事證券業(yè)務(wù)的資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)是指對()的公司進(jìn)行評估的專門機(jī)構(gòu)。A.登記注冊B.股票公開發(fā)行C.上市交易D.清算11.行業(yè)經(jīng)濟(jì)是宏觀經(jīng)濟(jì)的構(gòu)成部分，宏觀經(jīng)濟(jì)是行業(yè)經(jīng)濟(jì)活動的總合。()A.錯誤B.正確12.耐用品制造業(yè)屬于：()。A.增長型行業(yè)B.周期型行業(yè)C.防守型行業(yè)D.衰退型行業(yè)13.經(jīng)濟(jì)周期屬于以下哪類風(fēng)險：()A.企業(yè)風(fēng)險B.市場風(fēng)險C.利率風(fēng)險D.購買力風(fēng)險14.證券投資和證券投機(jī)的區(qū)別在于證券投資買賣證券只是為了獲得紅利、利息，而證券投機(jī)買賣證券只是為了獲得資本利得。()A.錯誤B.正確15.下面哪一項不是公司資本公積金的來源()。A.公司資產(chǎn)重估增值的部分B.股票溢價發(fā)行的溢價部分C.接受捐贈D.公司投資于其他公司所得收益第II卷一.綜合考核(共15題)1.證券公司自營業(yè)務(wù)主要賺取的是()A.傭金B(yǎng).手續(xù)費C.價差收益D.利差收益2.證券交易的特征主要表現(xiàn)為()A.流動性、安全性和收益性B.流動性、收益性和風(fēng)險性C.流動性、安全性和風(fēng)險性D.收益性、安全性和風(fēng)險性3.證券交易所內(nèi)證券交易的競價原則為最大成交量原則。()A.錯誤B.正確4.我國《公司法》規(guī)定，股票采用的形式有()A.紙面形式B.電子符號形式C.記賬形式D.國務(wù)院證券管理部門規(guī)定的其他形式E.貨幣形式5.欺詐客戶行為包括()。A.以多獲取傭金為目的，誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的證券買賣B.違背代理人的指令為其買賣證券C.不在規(guī)定時間內(nèi)向被代理人提供證券買賣書面確認(rèn)文件D.將自營業(yè)務(wù)和代理業(yè)務(wù)混合操作6.經(jīng)濟(jì)周期通常分為：()A.增長期B.繁榮期C.衰退期D.蕭條期E.復(fù)蘇期7.金融期貨中最先產(chǎn)生的品種是()。A.股票期貨B.股票指數(shù)期貨C.外匯期貨D.利率期貨8.下列不屬于經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利與義務(wù)的是()A.對委托人的一切委托事項負(fù)有保密義務(wù)B.如客戶資金不足，向客戶提供融資C.認(rèn)真與客戶簽訂證券買賣代理協(xié)議D.對委托人的委托買賣內(nèi)容要有真實的憑證和記錄9.風(fēng)險資產(chǎn)(名詞解釋)10.頭肩頂形態(tài)中，右肩形成時股價下跌突破頸線是一個賣出信號。()A.錯誤B.正確11.財務(wù)杠桿(名詞解釋)12.稅收的調(diào)節(jié)功能有：()A.稅制的設(shè)置可以調(diào)節(jié)和制約企業(yè)間的稅負(fù)水平B.可以根據(jù)消費需求和投資需求的不同對象設(shè)置稅種或在同一稅種中實行差別稅率，以控制需求數(shù)量和調(diào)節(jié)供求結(jié)構(gòu)C.通過增加稅收來彌補財政支出赤字D.通過增加稅收來增加投資E.通過關(guān)稅和出口退稅調(diào)節(jié)國際收支平衡13.我國上海證券交易所和深圳證券交易所均實行()A.會員制B.公司制C.契約制D.合同制14.委比是用來衡量買賣盤相對強弱的指標(biāo)，正確的是：()。A.委比值正值越大，買盤相對比較強勁B.委比值負(fù)值越大，買盤相對比較強勁C.委比值的絕對值大小決定買盤的強度D.委比值的正負(fù)決定買賣的強度15.看漲期權(quán)亦稱為買入期權(quán)。()A.錯誤B.正確第I卷參考答案一.綜合考核1.參考答案：按照資產(chǎn)組合理論，有效資產(chǎn)組合是使風(fēng)險相同但預(yù)期收益率最高的資產(chǎn)組合。最優(yōu)資產(chǎn)組合是一個投資者選擇的一個有效資產(chǎn)組合，并且具有最大的效用，它只能是在有效集和具有最大可能效用的無差別曲線的切點上。2.參考答案：B3.參考答案：C4.參考答案：是有吸引力的、較為持久的和適時的商務(wù)活動的空間。最終表現(xiàn)在能夠為消費者或客戶創(chuàng)造價值或增加價值的產(chǎn)品或服務(wù)之中。5.參考答案：ACDE6.參考答案：(1)初創(chuàng)期(也叫幼稚期)。在這一階段，由于新產(chǎn)業(yè)剛剛誕生或初建不久，而只有為數(shù)不多的創(chuàng)業(yè)公司投資于這個新興的產(chǎn)業(yè)，由于初創(chuàng)階段行業(yè)的創(chuàng)立投資和產(chǎn)品的研究、開發(fā)費用較高，而產(chǎn)品市場需求狹小(因為大眾對其尚缺乏了解)，銷售收入較低，因此這些創(chuàng)業(yè)公司可能不但沒有盈利，反而普遍虧損;同時，較高的產(chǎn)品成本和價格與較小的市場需求還使這些創(chuàng)業(yè)公司面臨很大的投資風(fēng)險。(2)成長期。在這一個時期，擁有一定市場營銷和財務(wù)力量的企業(yè)逐漸主導(dǎo)市場，這些企業(yè)往往是較大的企業(yè)，其資本結(jié)構(gòu)比較穩(wěn)定，因而它們開始定期支付股利并擴(kuò)大經(jīng)營。在成長階段，新產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品經(jīng)過廣泛宣傳和消費者的試用，逐漸以其自身的特點贏得了大眾的歡迎或偏好，市場需求開始上升，新產(chǎn)業(yè)也隨之繁榮起來。(3)成熟期。產(chǎn)業(yè)的成熟階段是一個相對較長的時期。在這一時期里，在競爭中生存下來的少數(shù)大廠商壟斷了整個行業(yè)的市場，每個廠商都占有一定比例的市場份額。由于彼此勢均力敵，市場份額比例發(fā)生變化的程度較小。廠商與產(chǎn)品之間的競爭手段逐漸從價格手段轉(zhuǎn)向各種非價格手段，如提高質(zhì)量、改善性能和加強售后維修服務(wù)等。產(chǎn)業(yè)的利潤由于一定程度的壟斷達(dá)到了很高的水平，而風(fēng)險卻因市場比例比較穩(wěn)定，新企業(yè)難以打入成熟期市場而較低，其原因是市場已被原有大企業(yè)比例分割，產(chǎn)品的價格比較低。因而，新企業(yè)往往會由于創(chuàng)業(yè)投資無法很快得到補償或產(chǎn)品的銷路不暢，資金周轉(zhuǎn)困難而倒閉或轉(zhuǎn)產(chǎn)。(4)衰退期。這一時期出現(xiàn)在較長的穩(wěn)定階段后。由于新產(chǎn)品和大量替代品的出現(xiàn)，原產(chǎn)業(yè)的市場需求開始逐漸減少，產(chǎn)品的銷售量也開始下降，某些廠商開始向其他更有利可圖的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移資金。因而原產(chǎn)業(yè)出現(xiàn)了廠商數(shù)目減少，利潤下降的蕭條景象。至此，整個產(chǎn)業(yè)便進(jìn)入了生命周期的最后階段。7.參考答案：B8.參考答案：C9.參考答案：A10.參考答案：BC11.參考答案：B12.參考答案：B13.參考答案：B14.參考答案：A15.參考答案：D第II卷參考答案一.綜合考核1.參考答案：C2.參考答案：B3.參考答案：A4.參考答案：AD5.參考答案：ABCD6.參考答案：BCDE7.參考答案：C8.參考答案：B9.參考答案：指商業(yè)銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)