2023年證券從業(yè)資格-證劵市場基本法律法規(guī)考試高頻考點參考題庫帶答案

長風(fēng)破浪會有時，直掛云帆濟(jì)滄海。2023年證券從業(yè)資格-證劵市場基本法律法規(guī)考試高頻考點參考題庫帶答案（圖片大小可自由調(diào)整）答案解析附后第1卷一.單項選擇題(共15題)1.期貨交易所（）。A.不得違反從事或者變項從事期貨自營業(yè)務(wù)B.與期貨交易有關(guān)的營利性組織兼職C.從期貨交易所會員、客戶處謀取利益D.泄露內(nèi)幕消息或者利用內(nèi)幕消息獲得非法利益2.下列人員中，屬于A上市公司證券交易內(nèi)幕信息知情人的有（）。ⅠA公司的董事甲某Ⅱ持有A公司10％股份的股東B公司的普通員工乙某ⅢA公司的實際控制人丙某Ⅳ為A公司本次交易涉及的資產(chǎn)進(jìn)行評估的注冊評估師丁某A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ3.根據(jù)《證券從業(yè)人員資格管理實施細(xì)則》，受到()處罰的執(zhí)業(yè)人員,應(yīng)當(dāng)參加強(qiáng)制培訓(xùn)。A.行政B.記過C.刑事D.通報批評4.證券公司融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立的帳戶有（）Ⅰ融券專用證券賬戶Ⅱ客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶Ⅲ信用交易證券交收賬戶Ⅳ信用交易資金交收賬戶A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ5.下列關(guān)于證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人的說法，不正確的是()。A.合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)對證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查B.可由財務(wù)負(fù)責(zé)人擔(dān)任C.合規(guī)負(fù)責(zé)人經(jīng)董事會決定聘任后立即生效D.證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)自解聘之日起3個工作日內(nèi)將解聘的事實和理由書面報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)6.按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、證券資信評級機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員()。A.禁止與委托人約定分享證券投資收益，分擔(dān)證券投資損失B.可以接受他人委托從事證券投資C.可以向委托人承諾證券投資收益D.可以依據(jù)虛假信息、內(nèi)幕信息或者市場傳言撰寫和發(fā)布分析報告或評級報告7.證券交易所具有（）的特征，決定了廣大投資者只能委托證券經(jīng)紀(jì)商代理買賣證券完成交易過程。I.交易過程的保密性II.交易方式的特殊性III.交易規(guī)則的嚴(yán)密性IV.操作程序的復(fù)雜性A.I、II、IIIB.II、IVC.I、III、IVD.II、III、IV8.限定性集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)主要用于投資（）和其他信用度高且流動性強(qiáng)的固定收益類金融產(chǎn)品。Ⅰ國債Ⅱ在證券交易所上市的企業(yè)債券Ⅲ股票型證券投資基金Ⅳ國家重點建設(shè)債券A.ⅠⅡⅢB.ⅠⅡⅣC.ⅢⅣD.ⅠⅡⅢⅣ9.我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理公司的注冊資本不得低于（）人民幣，且必須實繳貨幣資本。A.3000萬元B.5000萬元C.1億元D.2億元10.以下條件中，可以作為借入人通過約定申報和非約定申報方式參與科創(chuàng)板轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)的有（）。①技術(shù)系統(tǒng)準(zhǔn)備就緒②業(yè)務(wù)管理制度和風(fēng)險控制制度健全，具有切實可行的業(yè)務(wù)實施方案③符合條件的公募基金、社?；?、保險資金等機(jī)構(gòu)投資者以及參與科創(chuàng)板發(fā)行人首次公開發(fā)行的戰(zhàn)略投資者④具有融資融券業(yè)務(wù)資格，并已開通轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)權(quán)限A.①②④B.①③④C.②③④D.①②③④11.按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第五條的規(guī)定，公司因欺詐發(fā)行股票、債券，以下哪些選項中的情形應(yīng)予立案追溯（）。①利用募集的資金從事公司活動的②發(fā)行數(shù)額達(dá)到300萬元的③轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的④偽造、變造國家機(jī)關(guān)公文、有效證明文件或者相關(guān)憑證、單據(jù)的A.①②B.②④C.①③D.③④12.集合資產(chǎn)管理計劃的管理人不保證集合計劃一定盈利，（）。A.可以表明參與集合計劃沒有風(fēng)險B.可以保證本金安全C.不保證最低收益D.可以保證資產(chǎn)投資不受損失13.上市公司和公司債券上市交易的公司應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報送年度報告，以下()是必備記載內(nèi)容。I.公司概況Ⅱ.公司上一年度股東大會決議Ⅲ.已發(fā)行股票、公司債券情況，包括持有公司股份最多的前十名股東名單和持股數(shù)額IV.公司實際控制人A.ⅠⅣB.ⅢⅣC.ⅠⅢⅣD.ⅡⅢ14.證券公司應(yīng)當(dāng)將子公司的風(fēng)險管理納入統(tǒng)一體系，子公司風(fēng)險管理工作負(fù)責(zé)人應(yīng)在（）指導(dǎo)下開展風(fēng)險管理工作，并向（）履行風(fēng)險報告義務(wù)。A.首席風(fēng)險官；證券公司董事會B.首席風(fēng)險官；子公司董事會C.首席風(fēng)險官；首席風(fēng)險官D.子公司董事會；子公司董事會15.參加證券業(yè)從業(yè)資格考試的條件有（）。I.高中以上文化水平Ⅱ.有3年從業(yè)經(jīng)驗Ⅲ.具有完全民事行為能力IV.年滿18周歲A.ⅠⅡⅢB.ⅠⅢⅣC.ⅡⅢⅣD.ⅠⅡⅣ二.多項選擇題(共15題)1.劉某是甲有限責(zé)任公司的董事。任職期間，多次利用職務(wù)之便，指示公司會計將資金借貸給一家主要由劉某的兒子投資設(shè)立的乙公司。對此，持有公司股權(quán)0.5％的股東王某自行直接向法院對乙公司提起股東代表訴訟。根據(jù)公司法律制度的規(guī)定，下列選項中，正確的有（）。A.王某持有公司股權(quán)不足1％，不具有提起股東代表訴訟的資格B.王某不能直接提起訴訟，必須先向監(jiān)事會提出請求C.王某應(yīng)以甲公司的名義提起股東代表訴訟D.王某應(yīng)以自己的名義提起股東代表訴訟2.基金份額持有人的權(quán)利有（）A.分享基金財產(chǎn)收益B.監(jiān)督管理人的投資運(yùn)作C.分配清算后的剩余財產(chǎn)D.依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額3.根據(jù)公司法律制度的規(guī)定，某股份有限公司發(fā)生下列情形時，應(yīng)當(dāng)在2個月內(nèi)召開臨時股東大會的有（）。A.董事人數(shù)不足公司章程所規(guī)定人數(shù)的1/2時B.公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)到實收股本總額的2/3時C.持有公司股份8％的股東李某請求時D.監(jiān)事會主席張某提議召開時4.一般性禁止行為包括，以下正確的有。（）A.編造、傳播虛假信息或者誤導(dǎo)投資者的信息。B.貶損同行或以其他不正當(dāng)競爭手段爭攬業(yè)務(wù)。C.中國證監(jiān)會、協(xié)會禁止的其他行為。D.與客戶分享投資收益、分擔(dān)投資損失。5.向客戶發(fā)布證券研究報告與證券承銷保薦、上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)可能存在利益沖突，主要體現(xiàn)在（）。A.研究部門為配合證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)爭取或招攬投行項目，許諾出具有利于發(fā)行人或上市公司的研究報告B.投行部門審閱研究報告，影響研究報告獨立、客觀性C.研究部門濫用公司投行項目涉及的非公開信息D.研究部門為配合公司的投行項目，比如為了維護(hù)上市公司股價的需要，發(fā)布具有傾向性的證券研究報告6.有限責(zé)任公司的設(shè)立條件包括（）A.有公司章程B.有公司名稱C.有公司的組織結(jié)構(gòu)D.有必要的生產(chǎn)條件7.下列選項中，屬于獨立董事除行使特別職權(quán)外，應(yīng)當(dāng)對上市公司的重大事項向董事會或股東大會發(fā)表獨立意見的有（）。A.提名、任免董事B.聘任和解聘高級管理人員C.公司董事、高級管理人員的薪酬D.獨立董事認(rèn)為可能損害中小股東權(quán)益的事項8.客戶如要求柜臺在打印的對賬單上加蓋營業(yè)部業(yè)務(wù)用章的，柜臺必須（）。A.仔細(xì)核對客戶身份B.請客戶出示公證書C.認(rèn)真核對對賬單與電腦上的時點證券余額或資金余額是否一致D.請客戶出示委托書9.下列關(guān)于股份有限公司董事會的表述中，正確的有______。A.董事任期由公司章程規(guī)定，但每屆任期不得超過3年B.董事會成員中必須有公司職工代表C.董事因故未出席董事會，可以委托非董事代為出席D.董事會每年度至少召開2次會議10.甲、乙、丙共同出資設(shè)立一特殊普通合伙制的律師事務(wù)所。2010年5月，乙從事務(wù)所退出，丁加入事務(wù)所成為新合伙人。2010年8月，法院認(rèn)定甲在2009年的某項律師業(yè)務(wù)中存在重大過失，判決事務(wù)所向客戶賠償損失。根據(jù)合伙企業(yè)法律制度的規(guī)定，下列關(guān)于賠償責(zé)任承擔(dān)的表述中，正確的有（）。A.甲應(yīng)以其全部個人財產(chǎn)承擔(dān)無限責(zé)任B.乙應(yīng)以其退出時在事務(wù)所中的實際財產(chǎn)份額為限承擔(dān)賠償責(zé)任C.丙應(yīng)以其在事務(wù)所中的財產(chǎn)份額為限承擔(dān)賠償責(zé)任D.丁無需承擔(dān)賠償責(zé)任11.甲、乙、丙三人共同出資80萬元設(shè)立了一家有限責(zé)任公司，其中甲出資40萬元，乙出資25萬元，丙出資15萬元。2017年4月公司成立后，召開了第一次股東會會議。有關(guān)這次會議的下列情況中，符合公司法律制度規(guī)定的有（）。A.會議由甲召集和主持B.會議決定不設(shè)董事會，由甲擔(dān)任執(zhí)行董事，甲為公司的法定代表人C.會議決定設(shè)1名監(jiān)事，由乙擔(dān)任，任期2年D.會議決定了公司的經(jīng)營方針和投資計劃12.證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，應(yīng)當(dāng)以行業(yè)公認(rèn)的（）的態(tài)度，為投資人或者客戶提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。A.謹(jǐn)慎B.誠實C.勤勉盡責(zé)D.穩(wěn)健13.甲、乙、丙三人共同出資設(shè)立了一個有限責(zé)任公司。根據(jù)公司法律制度的規(guī)定，下列關(guān)于該有限責(zé)任公司董事會的表述中，正確的有（）。A.董事會成員中必須包括職工代表B.公司章程可以規(guī)定董事的任期為2年C.該公司必須設(shè)1名副董事長D.公司章程可以直接規(guī)定由甲擔(dān)任董事長14.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員向社會公眾開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)活動時，禁止事項有（）。A.代理投資人從事證券、期貨買賣B.向投資人承諾證券、期貨投資收益C.利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場或者進(jìn)行內(nèi)幕交易D.與投資人約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失15.下列屬于證券登記結(jié)算公司法定職能的是（）。A.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理B.證券的存管和過戶C.證券持有人名冊登記及權(quán)益登記D.證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關(guān)管理三.判斷題(共5題)1.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每年5月份向中國證監(jiān)會報送年度執(zhí)業(yè)報告。（）2.公司、企業(yè)進(jìn)行清算時，隱匿財產(chǎn)，對資產(chǎn)負(fù)債表或者財產(chǎn)清單作虛偽記載或者在未清償債務(wù)前分配公司、企業(yè)財產(chǎn)，嚴(yán)重?fù)p害債權(quán)人或者其他人利益的，對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。（）3.對基金產(chǎn)品的風(fēng)險等級進(jìn)行設(shè)置、對基金產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險評價的方式和方法，不屬于基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立基金銷售適用性管理制。（）4.投資主辦人與原證券公司解除勞動合同的，原證券公司應(yīng)當(dāng)在11日內(nèi)向協(xié)會進(jìn)行離職備案。（）5.證券公司中從事自營、經(jīng)紀(jì)、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員，不屬于從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員。（）第2卷一.單項選擇題(共15題)1.我國基金公司獨立董事人數(shù)不得少于董事會人數(shù)的（）。A.1/5B.1/3C.1/4D.1/62.非公開募集資金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，這里指的合格投資者的標(biāo)準(zhǔn)包括（）Ⅰ.達(dá)到規(guī)定資產(chǎn)規(guī)模或者收入水平Ⅱ.具備相應(yīng)的風(fēng)險識別能力Ⅲ.具備相應(yīng)的風(fēng)險承擔(dān)能力Ⅳ.基金份額認(rèn)購金額不低于規(guī)定限額A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ3.證券登記結(jié)算公司的職能不包括（）A證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理B證券持有人名冊登記及權(quán)益登記C對證券交易活動進(jìn)行管理D受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益4.證券公司不得為客戶開立信用業(yè)務(wù)賬戶的情形有()。①未按照要求提供有關(guān)情況②缺乏風(fēng)險承擔(dān)能力③從事證券交易時間不足1年④本公司的股東.關(guān)聯(lián)人A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④5.設(shè)立股份有限公司申請公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（）。Ⅰ.其生產(chǎn)經(jīng)營符合國家產(chǎn)業(yè)政策Ⅱ.發(fā)起人認(rèn)購的股本數(shù)額不少于公司擬發(fā)行股本總額的35%Ⅲ.發(fā)起人在近3年內(nèi)沒有重大違法行為Ⅳ.具有持續(xù)盈利能力，財務(wù)狀況良好A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ6.非法集資在形式上表現(xiàn)為一種資本的運(yùn)作過程，即以發(fā)行（）或其他債權(quán)憑證的方式將不特定對象的資金集中起來，使他們成為形式上的投資者。Ⅰ股票Ⅱ債券Ⅲ投資基金證券Ⅳ彩票A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ7.下列各項中，關(guān)于不設(shè)監(jiān)事會的監(jiān)事的職權(quán)的表述，說法正確的是________。（）Ⅰ.可以檢查公司財務(wù)Ⅱ.可以罷免公司董事Ⅲ.可以向董事會會議提出提案Ⅳ.可以監(jiān)督高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ，ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ8.任何人未取得任職資格，實際行使證券公司高級管理人員職權(quán)的，中國證監(jiān)會可以對其采?。ǎ┐胧?。A.降職B.證券市場禁入C.罰款D.警告9.證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合下列哪些條件：除了（）A.經(jīng)中國證監(jiān)會核定具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營范圍。B.凈資本不低于2億元人民幣，且符合中國證監(jiān)會關(guān)于經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的各項風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)的規(guī)定。C.客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格，無不良行為記錄，其中，具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于3人。D.具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險管理制度，并得到有效執(zhí)行。10.除了《證券公司監(jiān)督管理條例》外，證券公司代銷業(yè)務(wù)涉及的主要部門規(guī)章及其他規(guī)范性文件包括()。①《證券投資基金銷售管理辦法》②《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》③《證券投資基金銷售適用性指導(dǎo)意見》④《證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制指導(dǎo)意見》A.①②③B.①②C.②③④D.①②③④11.保薦代表人資格申請文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，中國證監(jiān)會不予核準(zhǔn)；已核淮的，撤銷其保薦代表人資格，中國證監(jiān)會自撤銷之日起（）內(nèi)不再受理該保薦機(jī)構(gòu)推薦的保薦代表人資格申請。A.3個月B.6個月C.12個月D.24個月12.下列關(guān)于申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件的說法中，錯誤的是（）。A.有500萬元人民幣以上的注冊資本B.有固定的業(yè)務(wù)場所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通信及其他信息傳遞設(shè)施C.有健全的內(nèi)部管理制度D.具備中國證券監(jiān)督管理委員會要求的其他條件13.證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限不得超過(??)。A.3個月B.6個月C.9個月D.12個月14.下列關(guān)于公開發(fā)行證券的說法中，錯誤的是（）。A.改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)股東大會作出決議B.公開發(fā)行公司債券籌集的資金可以用于彌補(bǔ)虧損和生產(chǎn)性支出C.股票依法發(fā)行后，發(fā)行人經(jīng)營與收益的變化，由發(fā)行人自行負(fù)責(zé)D.申請文件置備于指定場所供公眾查閱15.下列選項中，不屬于作為法律主體中的組織的是（）。A.國家機(jī)關(guān)B.營利性法人或非法人組織C.我國公民以及我國境內(nèi)的外國人和無國籍人D.非營利性法人或社會組織二.多項選擇題(共15題)1.所謂的基金銷售機(jī)構(gòu)是指辦理基金銷售業(yè)務(wù)的基金管理公司和經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的其他機(jī)構(gòu)，包括以下正確的是。（）A.商業(yè)銀行B.專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)C.證券公司D.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)2.股東會作為有限責(zé)任公司的權(quán)力機(jī)關(guān)，行使的職權(quán)包括（）A.決定公司的經(jīng)營方針和投資計劃B.審議批準(zhǔn)公司的年度財務(wù)預(yù)算方案、決算方案C.對公司增加或者減少注冊資本作出決議D.對發(fā)行公司債券作出決議3.甲是普通合伙企業(yè)的合伙人，合伙協(xié)議約定合伙期限為2年，在合伙企業(yè)存續(xù)期間，發(fā)生下列情形，甲可以退伙的有（）。A.合伙協(xié)議約定的退伙事由出現(xiàn)B.經(jīng)過全體合伙人一致同意甲退伙C.發(fā)生了甲難以繼續(xù)參加合伙的事由D.其他合伙人嚴(yán)重違反合伙協(xié)議約定的義務(wù)4.下列屬于基金份額持有人的義務(wù)的是（）A.遵守基金契約。B.繳納基金認(rèn)購款項及規(guī)定費(fèi)用。C.承擔(dān)基金虧損或終止的有限責(zé)任。D.不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權(quán)益的活動。5.監(jiān)事會為經(jīng)營規(guī)模較大的有限責(zé)任公司的常設(shè)監(jiān)督機(jī)關(guān)，專司監(jiān)督職能，其職權(quán)包括（）A.檢查公司財務(wù)B.向股東會會議提出提案C.決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案D.制定公司的基本管理制度6.甲有限責(zé)任公司注冊資本為120萬元，股東人數(shù)為9人，董事會成員為5人，監(jiān)事會成員為5人。股東一次繳清出資，該公司章程對股東表決權(quán)行使事項未作特別規(guī)定。根據(jù)公司法律制度的規(guī)定，該公司出現(xiàn)的下列情形中，屬于應(yīng)當(dāng)召開臨時股東會的有（）。A.出資20萬元的某股東提議召開B.公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)到40萬元C.2名董事提議召開D.2名監(jiān)事提議召開7.期貨的特征包括（）A.場所固定化B.結(jié)算統(tǒng)一化C.保證金制度化D.交易經(jīng)濟(jì)化8.自然人申請變更證券賬戶注冊資料需要（）。A.客戶本人填寫《證券賬戶注冊資料變更申請表》B.提交客戶本人證券賬戶卡及復(fù)印件C.提交客戶本人有效身份證明文件及復(fù)印件D.發(fā)證機(jī)關(guān)出具的有關(guān)變更證明及復(fù)印件9.甲、乙、丙三人于2007年4月出資成立了一家有限責(zé)任公司。2009年4月丙與丁達(dá)成協(xié)議，將其在該公司擁有的股份全部轉(zhuǎn)讓給丁。對此，甲和乙均不同意。有關(guān)此事的下列解決方案中，符合我國《公司法》規(guī)定的有（）。A.由甲和乙購買丙欲轉(zhuǎn)讓給丁的股份B.由甲和乙購買丙欲轉(zhuǎn)讓的部分股份，其余部分轉(zhuǎn)讓給丁C.如果甲和乙都不愿購買，丙應(yīng)當(dāng)取消與丁的股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議D.如果甲和乙都不愿購買，丙與丁的股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議成立10.協(xié)會會通過一些途徑采集誠信信息，一下正確的是。（）A.協(xié)會以外生體做出的、符合本辦法第十條規(guī)定的處罰處分信息，由協(xié)會通過誠信信息共享等途徑采集并錄入誠信信息系統(tǒng)B.全國性證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、產(chǎn)權(quán)交易場所C.中國證券業(yè)協(xié)會、中證資本市場發(fā)展監(jiān)測中心有限責(zé)任公司及地方性證券業(yè)協(xié)會D.協(xié)會做出的獎勵信息、自律懲戒信息，由協(xié)會錄入誠信信息系統(tǒng)11.證券公司同時有（）情形的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以直接撤銷該證券公司。A.違法經(jīng)營情節(jié)特別嚴(yán)重、存在巨大經(jīng)營風(fēng)險B.不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，并且資產(chǎn)不足以清償全部債務(wù)或者明顯缺乏清償能力C.需要動用證券投資者保護(hù)基金D.證券公司出現(xiàn)虧損，不能清償?shù)狡趥鶆?wù)12.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)就下列（）事項聘請具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)。A.首次公開發(fā)行股票并上市B.上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券C.增資擴(kuò)股D.配股13.《證券公司風(fēng)險處置條例》中有關(guān)保護(hù)客戶及債權(quán)人合法權(quán)益的具體規(guī)定包括（）。A.處置證券公司風(fēng)險過程中，應(yīng)當(dāng)保障證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)正常進(jìn)行B.證券投資者保護(hù)基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照國家規(guī)定，收購個人債權(quán)、彌補(bǔ)客戶的交易結(jié)算資金C.行政清理組轉(zhuǎn)讓證券類資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)采用招標(biāo)、公開詢價等公開方式，轉(zhuǎn)讓方案應(yīng)由中國證監(jiān)會批準(zhǔn)D.行政清理組清理賬戶的結(jié)果應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券、期貨業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計，并報中國證監(jiān)會認(rèn)定14.甲有限責(zé)任公司的下列投資行為中，符合我國法律規(guī)定的是（）。A.單獨出資10萬元，成立乙一人有限責(zé)任公司B.單獨出資5萬元，成立丙個人獨資企業(yè)C.出資600萬元，與自然人王某以發(fā)起方式設(shè)立丁股份有限公司D.出資5萬元，與自然人趙某、錢某設(shè)立一普通合伙企業(yè)15.基金管理人的義務(wù)有（）A.按照基金契約的規(guī)定運(yùn)用基金資產(chǎn)投資并管理基金資產(chǎn)B.及時、足額向基金持有人支付基金收益C.編制基金財務(wù)報告，及時公告，并向中國證監(jiān)會報告D.計算并公告基金資產(chǎn)凈值及每一基金單位資產(chǎn)凈值三.判斷題(共5題)1.事業(yè)單位的財務(wù)部門可以從事期貨交易（）2.查詢記錄應(yīng)當(dāng)包括誠信信息的查詢者、查詢對象、查詢原因、查詢內(nèi)容、查詢時間等情況。查詢記錄自該記錄生成之日起不需保存5年。（）3.部門規(guī)章及規(guī)范性文件的法律效力次于法律和行政法規(guī)。（）4.犯有擅自發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪的個人，處以5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單