營銷人員風(fēng)險(xiǎn)關(guān)注函

/營銷人員風(fēng)險(xiǎn)關(guān)注函編號:2012-009號客戶經(jīng)理:雷正琴、王新兵、張寶琛、趙軍毅、孫宇、許瑞華、王哲我部在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控系統(tǒng)查詢到營銷人員名下客戶存在以下異常交易情況：同一營銷人員名下客戶使用相同IP地址委托(請寫清各賬戶間關(guān)系)王新兵張寶琛趙軍毅孫宇許瑞華王哲□營銷人員名下客戶大量頻繁高買低賣監(jiān)控□同一營銷人員客戶同買同賣（請寫清各賬戶間關(guān)系)□營銷人員客戶頻繁清密營銷人員客戶漲跌停價(jià)委托營銷人員客戶地址相同監(jiān)控營銷人員客戶大額頻繁交易請確認(rèn)交易行為是否屬于客戶真實(shí)意愿,是否存在營銷人員代客理財(cái)嫌疑，客戶代理關(guān)系是否完善，“漲跌停板敢死隊(duì)”、“大量頻繁高買低賣”等異常交易行為明確為今年深交所重點(diǎn)監(jiān)控行為,請各位營銷人員提示客戶注意防范風(fēng)險(xiǎn)。單賬戶多銀行客戶頻繁轉(zhuǎn)賬：請了解客戶的操作動機(jī)并進(jìn)行預(yù)警非交易目的資金劃轉(zhuǎn)是指投資者連續(xù)5次進(jìn)行主、輔資金賬戶間資金劃轉(zhuǎn)且在同一期間無任何證券交易行為，并將資金從證券公司轉(zhuǎn)出的情形,啟動預(yù)警.請客戶服務(wù)人員通過電話、網(wǎng)絡(luò)、信函等方式及時聯(lián)系投資者，向投資者進(jìn)行投資者教育、講解相關(guān)監(jiān)管規(guī)定，提醒投資者避免違反業(yè)務(wù)規(guī)則,提示投資者其主、輔資金賬戶之間的資金劃轉(zhuǎn)需以證券投資為目的，并告知投資者如再次出現(xiàn)該情況,將根據(jù)《客戶交易結(jié)算資金第三方存管單客戶多銀行服務(wù)協(xié)議書》第十條規(guī)定“甲方連續(xù)5次進(jìn)行主、輔資金賬戶間資金劃轉(zhuǎn)且在同一期間無任何證券交易行為，并將資金從乙方取出的，乙方對甲方予以警示，警示后甲方再次出現(xiàn)前述情形的，乙方限制甲方資金賬戶之間的資金劃轉(zhuǎn)功能，在甲方承諾了解單客戶多銀行服務(wù)方式的目的并不再進(jìn)行非交易目的資金劃轉(zhuǎn)之前，乙方不為甲方再次開通資金劃轉(zhuǎn)功能.”對其賬戶采取限制措施.請于２０12年２月２3日前回復(fù)上述調(diào)查結(jié)果，請注意調(diào)查過程留痕備查,資料包括但不限于錄音等文件。特此函告.北京金融街證券營業(yè)部2012年2月22日營銷人員風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)反饋單北京金融街證券營業(yè)部：我于年月日接編號：的風(fēng)險(xiǎn)問題查詢通知單，現(xiàn)將異常情況反饋如下：序號情況說明及解釋處理情況１２部門總監(jiān)：