期貨法規(guī)復(fù)習(xí)相關(guān)資料

11.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請(qǐng)之日起6個(gè)月內(nèi)，根據(jù)審慎監(jiān)管原那么進(jìn)行審查，做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)之日起3個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨交易融資或者擔(dān)保業(yè)務(wù)的資格，由國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨保證金存管、期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的資格，經(jīng)國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核同意后，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。2.期貨公司或者其分支機(jī)構(gòu)成立后無正當(dāng)理由超過3個(gè)月未開始營業(yè)，或者開業(yè)后無正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù)3個(gè)月以上國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)。3.在調(diào)查操縱期貨交易價(jià)格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時(shí)，經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易，但限制的時(shí)間不得超過15個(gè)交易日；案情復(fù)雜的，可以延長至30個(gè)交易日4.對(duì)經(jīng)過整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)那么要求的期貨公司，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起3日內(nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)措施。5.期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔(dān)保，以及發(fā)生其他重大事件時(shí)，期貨公司及其相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起5日內(nèi)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告。6..期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起10日內(nèi)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。峰7.喇期貨爆交易般所任情免中隔層管禿理人心員,掩應(yīng)當(dāng)譜在決注定之子日起匹10亞日內(nèi)評(píng)向中唉國證最監(jiān)會(huì)頭報(bào)告沈。皆8.強(qiáng)實(shí)行妹會(huì)員獻(xiàn)分級(jí)邪結(jié)算巧制度碧的期塔貨交斬易所希可以秩根據(jù)哥結(jié)算測(cè)會(huì)員視的資唯信和懼業(yè)務(wù)傅開展億情況賓，限晨制結(jié)蛙算會(huì)射員的對(duì)結(jié)算拾業(yè)務(wù)膊范圍急，但累應(yīng)當(dāng)扎于3腿日內(nèi)線報(bào)告灰中國文證監(jiān)民會(huì)。旁9.發(fā)期揚(yáng)貨交號(hào)易所霧宣布封進(jìn)入閥異常丙情況質(zhì)并決弟定暫照停交敲易的慌，暫轎停交腎易的錘期限坦不得災(zāi)超過埋3個(gè)饑交易稱日，校但經(jīng)莫中國灘證監(jiān)陷會(huì)批肉準(zhǔn)延意長的拘除外役。代10驕.孩期膊貨交局易所削應(yīng)當(dāng)賀按照愁手續(xù)尤費(fèi)收餐入的化20鐘％的釀比例渣提取再風(fēng)險(xiǎn)隔準(zhǔn)備尖金，攤風(fēng)險(xiǎn)搭準(zhǔn)備所金應(yīng)活當(dāng)單竹獨(dú)核肝算，衛(wèi)專戶功存儲(chǔ)側(cè)。區(qū)11殖.辯期闊貨交顛易所頃對(duì)期偽貨交無易、嬌結(jié)算切、交來割資譜料的耐保存葬期限礎(chǔ)應(yīng)當(dāng)閑不少棟于2蛛0年尋。胡12理.腥每扇一年世度結(jié)眉束后都4個(gè)紗月內(nèi)莫提交或經(jīng)具擊有證唱券、面期貨成相關(guān)石業(yè)務(wù)雜資格壘的會(huì)堅(jiān)計(jì)師方事務(wù)意所審底計(jì)的內(nèi)年度年財(cái)務(wù)語報(bào)告竹。惡13哄.海每一缸季度囑結(jié)束辰后1泄5日瘋內(nèi)、備每一千年度冬結(jié)束紐后3仙0日新內(nèi)提行交有揭關(guān)經(jīng)障營情渾況和恒有關(guān)朋法律辦、行琴政法仆規(guī)、扁規(guī)章淺、政差策執(zhí)畢行情拖況的剖季度株和年渾度工賴作報(bào)橫告骨。慕執(zhí)許公司炸制期搭貨交癥易所廟收購結(jié)本期怨貨交吉易所隱股份濁、亡股東江轉(zhuǎn)讓員所持箏股份靈或者疫對(duì)其陳股份賽進(jìn)行嚷其他寇處置炮,應(yīng)嘴當(dāng)經(jīng)晨中國興證監(jiān)縮會(huì)批墻準(zhǔn)。肚14挽.蛇期恭貨交川易所帆涉及塑占其憐凈資連產(chǎn)1豪0％湖以上到或者挺對(duì)其嶼經(jīng)營問風(fēng)險(xiǎn)匪有較騰大影模響的泰訴訟粱。留15餡.翁肥有價(jià)貨證券用充抵憤保證沾金的植金額多不得隸高于忍以下蝕標(biāo)準(zhǔn)開中的稻較低濁值：貓降〔綜聲合題均〕脆〔1噸〕宰有價(jià)冬證券錯(cuò)基準(zhǔn)裝計(jì)算襲價(jià)值案的8淹0％務(wù)；涌〔2僚〕灰會(huì)員漿在期傷貨交鉗易所固專用州結(jié)算軌賬戶驗(yàn)中的梅實(shí)有摸貨幣透資金懲的4池倍。仇16盜.鉗國耐債充是抵?；C金鄰的，觀期貨醫(yī)交易定所以師充抵姨日前會(huì)一交具易日束該國驗(yàn)債在谷上海固證券獻(xiàn)交易澇所、譽(yù)深圳領(lǐng)證券繪交易昨所較傘低的熊收盤邀價(jià)為橫基準(zhǔn)俯計(jì)算攪價(jià)值喉。熱〔綜渣合題帆〕盼?期蒙貨公帝司管公理辦預(yù)法?塌17掩.衫期洲貨公肺司申貫請(qǐng)金床融期激貨經(jīng)際紀(jì)業(yè)萄務(wù)資柏格，制申請(qǐng)喉日前淘2個(gè)啄月棄的風(fēng)澤險(xiǎn)監(jiān)母管指拋標(biāo)持排續(xù)符劇合規(guī)褲定的兩標(biāo)準(zhǔn)千。怨18河.骨設(shè)雅立期萍貨公廈司，捎持有陳10河0％汁股權(quán)斗的股臉東除究應(yīng)當(dāng)些符合贊?婦期貨贏公司姨管理翅方法精?映第七四條規(guī)博定的夢(mèng)條件率外，斤凈資嶼本應(yīng)外當(dāng)不談低于質(zhì)人民絡(luò)幣弊10猾億元靈；股嗽東不睡適用竿凈資獄本或蠢者類誼似指量標(biāo)的修，凈喪資產(chǎn)喚應(yīng)當(dāng)芹不低授于人猾民幣碌15懸億嘗元。植19狡.留期刮貨公凈司申怨請(qǐng)?jiān)O(shè)經(jīng)立營他業(yè)部聲，未肥因涉都嫌違帖法違形規(guī)經(jīng)撞營正肯在被岸有權(quán)迷機(jī)關(guān)購調(diào)查薯，近柏1年碑內(nèi)未冊(cè)因違小法違起規(guī)經(jīng)意營受初到行聞?wù)幪袅P或甲者刑幕事處元罰崗；渴申請(qǐng)濁日前撕3葵個(gè)月償符合鉆期貨喘公司畏風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)監(jiān)管貸指標(biāo)崇標(biāo)準(zhǔn)嘆。青20復(fù).漂期送貨公塑司在勺中國勺證監(jiān)穗會(huì)衰不同漿派出繡機(jī)構(gòu)嘗轄區(qū)垃變更嚼住所線的，暢符合甲持續(xù)幫性經(jīng)很營規(guī)宴那么；膠近稱2年葉內(nèi)無譜重大獨(dú)違法軍違規(guī)妥經(jīng)營吵記錄啄，未崇發(fā)生序重大丟風(fēng)險(xiǎn)鄰事件帝。軋21管.批在期貨潛公司筑的股河?xùn)|及碗實(shí)際虎控制養(yǎng)人出向現(xiàn)下賓列情嗓形之暫一的號(hào)，應(yīng)惰當(dāng)在授3日辜內(nèi)通浪知期譽(yù)貨公渾司味：

丟游〔一反〕所止持有樣的期其貨公逗司股最權(quán)被滾凍結(jié)叔、查泄封或漠者被雄強(qiáng)制瞞執(zhí)行適；

憑悶〔二偶〕質(zhì)頌押所躍持有犁的期表貨公雜司股勾權(quán)；

在戀〔三坊〕決減定轉(zhuǎn)恩讓所扎持有割的期敞貨公珍司股感權(quán)；

錫野〔四膽〕不崗能正濁常行日使股撿東權(quán)正利或竄者承松擔(dān)股甜東義夕務(wù)，弦可能阿造成趕期貨泛公司鏈治理竿的重桶大缺醒陷；

抗貝〔五宮〕涉除嫌嚴(yán)汪重違刑法違幟規(guī)經(jīng)自營，獻(xiàn)被有清權(quán)機(jī)據(jù)關(guān)調(diào)扛查、撇采取走強(qiáng)制估措施幻；

容仗〔六走〕變垃更名域稱；

旗些〔七梨〕合罷并、衫分立宿或者格進(jìn)行煎重大面資產(chǎn)趁、債前務(wù)重摘組；

轟葉〔八邪〕被堤撤銷傘、接棗管、婆托管固、關(guān)私閉，士或者農(nóng)解散烏、破擔(dān)產(chǎn)；

艱莊〔九微〕其輕他可寇能影捉響期天貨公特司股拐權(quán)變局更的多情形紛。

銜愛期貨碎公司銜股東建發(fā)生榆前款端規(guī)定率情形封的，臥期貨狗公司吊及其爛相關(guān)怪股東容應(yīng)當(dāng)辰在端5日虧內(nèi)向麗期貨迷公司藝住所坡地的今中國倡證監(jiān)雞會(huì)派拔出機(jī)擇構(gòu)提堂交書役面報(bào)些告據(jù)；期盼貨公汽司實(shí)即際控桃制人大發(fā)生鞠前款證第〔體五〕還項(xiàng)至償?shù)凇部ò恕橙?xiàng)所畏列情喊形的陽，期棉貨公甲司及飲其實(shí)沒際控箱制人乞應(yīng)當(dāng)摟在威5日特內(nèi)向雞期貨狼公司肆住所衛(wèi)地的理中國閃證監(jiān)浴會(huì)派答出機(jī)央構(gòu)提牌交書守面報(bào)奔告。紅22肺.遺期砌貨公窩司有雕以下傘情形替之一侮的，渾應(yīng)當(dāng)哥立即旱書面洗通知秋全體廚股東磚,并勒向期張貨公裹司住少所地范的中黃國證歇監(jiān)會(huì)綢派出浙機(jī)構(gòu)拿報(bào)告貫：

吩豬〔一放〕公聚司或獵其董撤事、眉監(jiān)事畝、高傍級(jí)管例理人曬員因頌涉嫌俯重大填違法星違規(guī)美被有摔權(quán)機(jī)妹關(guān)立孕案調(diào)勇查或淘者采點(diǎn)取強(qiáng)投制措腸施；

獄摘〔二想〕盟擬更嘩換董級(jí)事長雜、總幻經(jīng)理臨；

眠元〔三步〕財(cái)云務(wù)狀巷況惡弓化，國不符們合中連國證秀監(jiān)會(huì)排規(guī)定稻的風(fēng)篩險(xiǎn)監(jiān)謙管指煎標(biāo)標(biāo)弄準(zhǔn)；

朵旦〔四端〕客梨戶發(fā)句生重日大透條支、額穿倉屆；

敗混〔五陳〕發(fā)競(jìng)生突度發(fā)事軋件，憶對(duì)期絨貨公趙司和?？蛻舻坷媾女a(chǎn)生梯或者鐮可能巖產(chǎn)生善重大海不利落影響添；

宅械〔六跪〕其悄他可舟能影哀響期霸貨公冷司持花續(xù)經(jīng)臭營的摧情形未。

摟蠟中國售證監(jiān)挺會(huì)及質(zhì)其派燈出機(jī)漸構(gòu)對(duì)馬期貨露公司睡及其浴營業(yè)萌部作追出的玉整改斜通知肌、監(jiān)忠管措份施和析行政千處分鳥等，乏期貨觸公司當(dāng)應(yīng)當(dāng)鋒書面老通知卸全體脹股東濃。鉤23僻.湯首棕席風(fēng)枯險(xiǎn)官目發(fā)現(xiàn)德涉嫌濫占用迫、挪師用客晚戶保女證金棵等違牙法違璃規(guī)行靜為或攔者可著能發(fā)奧生風(fēng)尖險(xiǎn)的滑，應(yīng)氣當(dāng)立朗即向砌中國鮮證監(jiān)紛會(huì)派均出機(jī)矩構(gòu)和鑒公司慮董事闖會(huì)蔽報(bào)告擁。現(xiàn)24撤.扭客信戶對(duì)柳交易擇結(jié)算駕報(bào)告擠的內(nèi)隔容有哪異議啄的，摧應(yīng)當(dāng)瞇在期正貨經(jīng)而紀(jì)合平同約留定的肝時(shí)間行內(nèi)向猜期貨雨公司束提出嗓書面搶異議膀；客憐戶對(duì)晃交易磚結(jié)算漂報(bào)告儀的內(nèi)倍容無賽異議襲的，在應(yīng)當(dāng)斬按照屋期貨盛經(jīng)紀(jì)言合同早約定擺的方邪式確送認(rèn)。薯客戶墳既未仆對(duì)交麥易結(jié)附算報(bào)詢告的具內(nèi)容微確認(rèn)姨，也彎未在懷期貨肯經(jīng)紀(jì)臭合同諸約定保的時(shí)蜘間內(nèi)惹提出恩異議闖的，撈視為薄對(duì)交焦易結(jié)瞇算報(bào)滲告內(nèi)刑容的勺確認(rèn)貼。稠25餓.筒有郵關(guān)開時(shí)戶、鞏變更企、銷佩戶的焦客戶舊資料填檔案磁應(yīng)當(dāng)疑自期蹲貨經(jīng)始紀(jì)合瞎同終猶止之止日起選至少里保存達(dá)20李年確；交姐易指冶令記宗錄、般交易旁結(jié)算歇記錄掘、錯(cuò)泳單記羊錄、鹿客戶事投訴禽檔案畝以及腰其他奧業(yè)務(wù)騰記錄櫻應(yīng)當(dāng)厚至少新保存斬20浙年缸。促26輸.英期假設(shè)貨公傲司對(duì)泥外發(fā)童布的緞廣告竭宣傳誤材料鵲，應(yīng)欄當(dāng)自均發(fā)布隨之日發(fā)起想5個(gè)勸工作少日內(nèi)濁報(bào)住緊所地?cái)偟闹兄陣C離監(jiān)會(huì)叉派出住機(jī)構(gòu)民備案劣。駛27狀.統(tǒng)期慕貨保謙證金蘇賬戶叨是指琴期貨款公司躍在期揮貨保蠢證金典存管樂銀行受開立叫的用揭于存探放和豪管理評(píng)客戶減保證計(jì)金的棉專用置存款盛賬戶乳，包請(qǐng)括期蕉貨公倚司在常期貨抄交易輩所所簽在地凈開立府的、捎用于侍與期狼貨交義易所嚴(yán)辦理有期貨警業(yè)務(wù)到資金舌往來秩的中專用負(fù)資金鬼賬戶啞。退28吹.沫期家貨公太司的芳股東氧、實(shí)盡際控爪制人薄或者厭其他丘關(guān)聯(lián)狀人在文期貨度公司瘦從事吵期貨追交易嘗的，述期貨甜公司朗應(yīng)當(dāng)栽自開兵戶之墓日起纖5個(gè)恩工作起日內(nèi)飼向其凱住所售地的徒中國膽證監(jiān)現(xiàn)會(huì)派棚出機(jī)惱構(gòu)備終案，榆定期塌向漂全體盆股東碼、董毀事會(huì)仁和監(jiān)尿事會(huì)興或者沙監(jiān)事禁報(bào)告招相關(guān)識(shí)交易惰情況伶，并良定期稈向其痕住所林地的裂中國惰證監(jiān)差會(huì)派錫出機(jī)舟構(gòu)報(bào)矛告相恰關(guān)交疑易情丸況。犁29轉(zhuǎn).溪發(fā)脂生下完列事纏項(xiàng)之摩一的攔，期健貨公傘司應(yīng)躬當(dāng)在瓦5個(gè)榜工作君日付內(nèi)向撐其住年所地信的中租國證疫監(jiān)會(huì)留派出保機(jī)構(gòu)男書面鄭報(bào)告悔：

裙演〔一伸〕背變更寒名稱肥、公讀司章菜程莖；

禮年〔二守〕發(fā)再生本謹(jǐn)方法愁第十最四條眼規(guī)定朱情形悲以外亦的股括權(quán)變往更；

傅嚴(yán)〔三殿〕作父出終難止業(yè)繩務(wù)等撓重大珠決議舒；

信代〔四嬸〕任導(dǎo)免董賞事、騎監(jiān)事巨、高斯級(jí)管箭理人喂員、趴財(cái)務(wù)社負(fù)責(zé)發(fā)人、拔營業(yè)摸部負(fù)陰責(zé)人冰，或側(cè)者高稿級(jí)管階理人拐員的情分工牲發(fā)生視變更氣；

毫井〔五侮〕被透有權(quán)肯機(jī)關(guān)殃立案合調(diào)查胳或者護(hù)采取削強(qiáng)制仇措施其；

電何〔六逮〕中灘國證顯監(jiān)會(huì)覺規(guī)定談的其禁他事襯項(xiàng)。拒30彎.揪期鄭貨公棵司聘濾請(qǐng)或俘者解匹聘會(huì)險(xiǎn)計(jì)師巨事務(wù)災(zāi)所的塵，應(yīng)搶當(dāng)自抓作出化決定悔之日房起短5個(gè)示工作時(shí)日內(nèi)邀向其炎住所狂地的飯中國厲證監(jiān)浮會(huì)派冠出機(jī)惹構(gòu)報(bào)棍告；濟(jì)解聘路會(huì)計(jì)懂師事型務(wù)所紀(jì)的，沒應(yīng)當(dāng)匆說明惜理由杠。許31屠.律中懇國證督監(jiān)會(huì)閱及其言派出謊機(jī)構(gòu)壁依法疏履行能職責(zé)補(bǔ)進(jìn)行瞧檢查本時(shí)，訂檢查代人員篩不得群少于判2人悔，并澇應(yīng)當(dāng)舅出示準(zhǔn)合法菌證件財(cái)和檢顏查通途知書粥，不吵得泄舍露所肅知悉動(dòng)的商胖業(yè)秘撞密。抹32荒.龍未泄經(jīng)中鹿國證思監(jiān)會(huì)蓬批準(zhǔn)捧，任董何個(gè)跡人或或者單舞位及健其關(guān)梅聯(lián)人罪擅自池持有真期貨句公司澡5％振以上秋股權(quán)廢，或逝者通拴過提扯供虛黎假申師請(qǐng)材欄料等描方式根成為蛾期貨筆公司窗股東征，情襪節(jié)嚴(yán)變重的蚊，給躲予警吧告，夏單處盡或者泳并處內(nèi)3萬朋元以騾下罰麻款匹。割33泄.險(xiǎn)拳期貨桂公司幟及其修營業(yè)漢部接醉受未頁辦理母開戶申手續(xù)老的單稈位或銹者個(gè)報(bào)人委宰托進(jìn)曉行期于貨交短易，呼或者飲將客模戶的屠資金劈賬號(hào)蝕、交怪易編努碼借竹給其缺他單般位或榴者個(gè)癥人使筐用的俘，給瘋予警甘告，勿單處訴或者脾并處央3萬覆元以尤下罰貫款。貨批34添.艘會(huì)計(jì)檔師事已務(wù)所累、律械師事累務(wù)所但、資簽產(chǎn)評(píng)覺估機(jī)殼構(gòu)等眨中介奸效勞筆機(jī)構(gòu)保不按廊照規(guī)關(guān)定履唯行報(bào)躍告義閱務(wù)，敞提供購或者醫(yī)出具調(diào)的報(bào)浴告、春材料勉、意紅見不抱完整裹，責(zé)烏令改短正，丹沒收浸業(yè)務(wù)怎收入跌，單盈處或勒者并再處3崇萬元謝以下肢罰款桶。對(duì)禽直接飯負(fù)責(zé)貍的主窯管人瘡員和俱其他壟責(zé)任漫人員悅給予鳥警告獲，并雹處3楊萬元綠以下畢罰款野。敢35碰.讀期緒貨公獅司章沈程應(yīng)萌當(dāng)就狹法定袖代表姥人對(duì)題外代笑表公復(fù)司進(jìn)錘行經(jīng)賊營活田動(dòng)時(shí)銅，違莊反董閃事會(huì)誠決定皮的公恭司經(jīng)射營計(jì)狂劃和叼期貨病保證腳金安箏全存重管、未風(fēng)險(xiǎn)今管理獨(dú)、內(nèi)校部控壺制等棟制度跨或者尿其他番董事敘會(huì)決該議的下行為奸，規(guī)烈定法苗定代校表人錢應(yīng)當(dāng)邀承當(dāng)攏的責(zé)億任與寶相應(yīng)夫的責(zé)口任追鐵究程完序剃。地36擦.盲期選貨公架司之慰間或田者期逝貨公岔司與抓客戶永之間擇發(fā)生拔期貨樣業(yè)務(wù)叼糾紛義的，累可以玩提請(qǐng)帝中國喪期貨夏業(yè)協(xié)訪會(huì)、弊期貨踩交易黎所匆調(diào)解瞇處理醋。軍37霉.啦期收貨公壞司的年董事甘、高歉級(jí)管壘理人戰(zhàn)員、覺財(cái)務(wù)康負(fù)責(zé)雹人充應(yīng)當(dāng)慮對(duì)挖年度浙報(bào)告妄簽署燕確認(rèn)頭意見孟；酒法定屬代表資人、叢經(jīng)營遷管理宋的主澤要負(fù)價(jià)責(zé)人禍和財(cái)攻務(wù)負(fù)萬責(zé)人銅應(yīng)當(dāng)價(jià)對(duì)釋月度禍報(bào)告鉗簽署勢(shì)確認(rèn)芝意見型。般38藍(lán).嫩期慈貨公蓋司申狐請(qǐng)金識(shí)融期節(jié)貨經(jīng)悄紀(jì)業(yè)克務(wù)資泉格，咸應(yīng)當(dāng)腥向中辣國證煎監(jiān)會(huì)凳提交成經(jīng)具碼有證報(bào)券、孫期貨婆相關(guān)面業(yè)務(wù)衡資格牢的會(huì)涼計(jì)師休事務(wù)件所審陵計(jì)的撒前1殃年度王財(cái)務(wù)結(jié)報(bào)告淡；申益請(qǐng)日暮在下跨半年僚的，悶還應(yīng)蒜提供戶經(jīng)審果計(jì)的遼半年驢度財(cái)暖務(wù)報(bào)蠅告；鵲39蓄.那申殲請(qǐng)?jiān)O(shè)兔立期覆貨公論司，遠(yuǎn)股東否應(yīng)當(dāng)傘具有嚷中國棟法人忙資格憑，持宵有5套％以鉆上股努權(quán)的營股東扮應(yīng)當(dāng)懶具備摟：封實(shí)收億資本葬和凈冶資產(chǎn)鎖均不質(zhì)低于惹人民因幣兔30遣00私萬元坦，持類續(xù)經(jīng)打營閱2個(gè)置以上囑完整慘的會(huì)劫計(jì)年繞度，夾在最眼近2剩個(gè)會(huì)莖計(jì)年輸度內(nèi)撇至少甩1個(gè)肥會(huì)計(jì)侍年度桑盈利茶；或社者實(shí)嫂收資念本和穩(wěn)凈資愉產(chǎn)均式不低軟于人淹民幣襯2億堤元；依凈資跨產(chǎn)不銳低于雅實(shí)收引資本汪的逮50糖%凝，或繳有曲負(fù)債饒低于尊凈資伍產(chǎn)的敗50嫂%數(shù)，不貍存在屋對(duì)財(cái)噴務(wù)狀神況產(chǎn)美生重返大不培確定公影響的的其稅他風(fēng)艇險(xiǎn)；動(dòng)40劉.蕩期暮貨公恥司設(shè)答立、恒變更腹、解篩散、汗破產(chǎn)匪、被璃撤銷投期貨罪業(yè)務(wù)蛙許可協(xié)或者剛其營爐業(yè)部勾設(shè)立免、變酒更、引終止乞的，恐期貨敗公司返應(yīng)當(dāng)喂在架中國哥證監(jiān)漢會(huì)指做定的造報(bào)刊志或者汽媒體都上公升告炸。元41星.處期宏貨公罪司有墓以下玻情形銀之一踩的，侮應(yīng)當(dāng)類立即鑼書面驗(yàn)通知扇全體煙股東濃,并抱向期還貨公鍛司住凳所地漏的中身國證姓監(jiān)會(huì)咬派出厚機(jī)構(gòu)持報(bào)告闖：

遞糧〔一春〕公典司或振其董錫事、曾監(jiān)事賞、高買級(jí)管憐理人黨員因宇涉嫌斧重大樸違法晃違規(guī)看被有父權(quán)機(jī)辭關(guān)立烘案調(diào)姓查或敵者采饑取強(qiáng)顯制措已施；

頌溪〔二丹〕擬厭更換傅董事驗(yàn)長、怨總經(jīng)腰理去；

旱珠〔三玩〕財(cái)挖務(wù)狀冠況惡泥化，炮不符讓合中狀國證懼監(jiān)會(huì)凡規(guī)定臥的風(fēng)碎險(xiǎn)監(jiān)然管指攀標(biāo)標(biāo)丙準(zhǔn)；

葉讓〔四壤〕客尚戶發(fā)膽生弦重大貢透支運(yùn)、穿鍵倉灘；

辨沸〔五漫〕發(fā)術(shù)生突震發(fā)事孟件，演對(duì)期訂貨公進(jìn)司和老客戶弱利益起產(chǎn)生肉或者罪可能工產(chǎn)生歉重大內(nèi)不利表影響堆；

漠洪〔六錫〕其歪他可本能影鼠響期狼貨公漂司持羨續(xù)經(jīng)擴(kuò)營的革情形掘。

瞧飛中國梯證監(jiān)快會(huì)及澆其派僅出機(jī)奉構(gòu)對(duì)正期貨械公司來及其廢營業(yè)啄部作標(biāo)出的塵整改糊通知率、監(jiān)辣管措羊施和貍行政暖處分譽(yù)等，孫期貨溪公司曉應(yīng)當(dāng)肚書面翠通知燃全體貪股東鄉(xiāng)。跪42卵.蔬期棟貨公燈司應(yīng)宴當(dāng)在芽期貨債經(jīng)紀(jì)閘合同米中約贏定風(fēng)始險(xiǎn)管薦理的壺標(biāo)準(zhǔn)莫、條岔件及蘋處置企措施遲。滲43籃.榜期際貨公砌司及腥其股尚東、榨實(shí)際炮控制糕人或槐者其泥他關(guān)天聯(lián)人霜，為宰期貨己公司廣提供艱相關(guān)寧效勞麗的會(huì)店計(jì)師市事務(wù)泳所、沒律師企事務(wù)吃所、意資產(chǎn)顆評(píng)估坊機(jī)構(gòu)也等中膀介服卷務(wù)機(jī)別構(gòu)涉鳳嫌違貓反本鍵方法耳有關(guān)梯規(guī)定著的，麗中國如證監(jiān)鎮(zhèn)會(huì)及漸其派潮出機(jī)烈構(gòu)可握以與疼其負(fù)步責(zé)人震以及念相關(guān)雜工作絨人員拘進(jìn)行批監(jiān)管問談話蝦，責(zé)幕令改仍正，露出具年警示芝函院。減44經(jīng).星期滿貨公寸司的桿股東昆、實(shí)潛際控握制人帽或其該他關(guān)位聯(lián)人衰有下構(gòu)列情因形之濁一的奪，中慢國證巷監(jiān)會(huì)乖及其矩派出擇機(jī)構(gòu)甩可以汪責(zé)令障其限巧期整朱改：

單央〔一哭〕占濫用期企貨公退司的紫資產(chǎn)液，可稍能影堂響期六貨公慮司持社續(xù)經(jīng)艦營；

扒斜〔二尾〕直殺接任攀免期講貨公寺司的蛛董事遷、監(jiān)伙事、到高級(jí)通管理泰人員男，或蟻者非曠法干慶預(yù)期橡貨公晃司經(jīng)前營管辯理活貝動(dòng)；

修汁〔三速〕股每東未饞按照柳出資增比例據(jù)行使層表決懷權(quán)；

場(chǎng)腐〔四望〕報(bào)銹送、臥提供厚或者鵲出具被的有堵關(guān)報(bào)采告、扛材料主或者下信息隨等存鋤在虛倒假、級(jí)誤導(dǎo)婚或者魚遺漏腎。

舅錄因前壘款情鏈形致洪使期資貨公腦司不摸符合勤持續(xù)蜓性經(jīng)羊營規(guī)飯那么或佛者出賢現(xiàn)經(jīng)終營風(fēng)侍險(xiǎn)的碑，中推國證大監(jiān)會(huì)撈及其阻派出鋼機(jī)構(gòu)聰可以恢依據(jù)窩?友期貨渠交易拋管理司條掀例何?壓第五僵十九艷條部的規(guī)綁定責(zé)附令控罷股股怎東轉(zhuǎn)奮讓股比權(quán)或仿者限舌制其脂行使顆股東稼權(quán)利再。圣45闊.冊(cè)期貨惜公司沙的控乒股股沿東、容實(shí)際爺控制榜人不燙得超強(qiáng)越期禿貨公熱司股店東會(huì)約、董錘事會(huì)生任免地期貨毅公司廢的董術(shù)事、驕監(jiān)事甚、高逃級(jí)管己理人標(biāo)員。豬46君.勢(shì)中國煮證監(jiān)附會(huì)及燃其派歐出機(jī)膚構(gòu)對(duì)鳥期貨狗公司往及其監(jiān)營業(yè)恒部作色出的獅整改委通知悼、監(jiān)威管措逝施和矩行政凳處分腎等，岡期貨斃公司宵應(yīng)當(dāng)剩書面乞通知幻全體嗽股東分。洲47播.斜期革貨公侮司營壇業(yè)部司終止粉的，牛應(yīng)當(dāng)誓先行略妥善棗處理舟該營滾業(yè)部灘客戶室的保遺證金冠和其可他資旦產(chǎn)，雙結(jié)清父期貨齒業(yè)務(wù)暴并終湊止經(jīng)些營活彈動(dòng)。態(tài)48京.此期那么貨公超司因榴遭遇父不可鳳抗力廢等正滔當(dāng)事爪由申半請(qǐng)停牌業(yè)的蹲，應(yīng)迎當(dāng)妥繪善處沙理客唐戶的大保證央金和鞠其他尤資產(chǎn)靜，清脹退或濃轉(zhuǎn)移方客戶驚。

愚輸期貨墊公司漸恢復(fù)門營業(yè)收的，圈應(yīng)當(dāng)饒符合羽期貨促公司犬持續(xù)移性經(jīng)應(yīng)營規(guī)鋪那么。首停業(yè)潤期限班屆滿文后，態(tài)期貨胞公司炎仍未杠能恢冶復(fù)營摸業(yè)或祖者仍倘不符涉合持沙續(xù)性幕經(jīng)營柴規(guī)那么效的，交中國咬證監(jiān)異會(huì)可騙以根蓮據(jù)?火期貨殃交易句管理挪條例攔?盲第二逃十一裙條軌第一江款的息規(guī)定章注銷免其期躲貨業(yè)敘務(wù)許廳可證符。潑?期沾貨從喂業(yè)人峰員管胡理辦都法?慨49盲.胳期沸貨從推業(yè)人餃員辭圍職、膚被解燦聘或渴者死痛亡的傍，機(jī)乏構(gòu)應(yīng)謠當(dāng)自額上述用情形韻發(fā)生瘡之日管起漆10斷個(gè)工平作日飲內(nèi)售向協(xié)憲會(huì)報(bào)途告，漲由協(xié)襪會(huì)注鋒銷其藥從業(yè)浩資格昂。更50跪.們?nèi)〉梦鲝臉I(yè)翠資格師考試詢合格隸證明傘或者傍被注爛銷從烈業(yè)資咐格的蹤人員高連續(xù)咐2年球未在裝機(jī)構(gòu)鴉中執(zhí)買業(yè)的泳，在營申請(qǐng)資從業(yè)抱資格脈前應(yīng)煮當(dāng)參里加欣協(xié)會(huì)補(bǔ)組織岸的后刺續(xù)職榜業(yè)培嗎訓(xùn)置。許51閥.脹協(xié)會(huì)怒應(yīng)當(dāng)疫對(duì)期錘貨從綢業(yè)人肚員的湊執(zhí)業(yè)攤行為乏進(jìn)行仇定期贈(zèng)或者夏不定訪期俊檢查紗，期飲貨從鴨業(yè)人破員及遺其所測(cè)在機(jī)莊構(gòu)應(yīng)久當(dāng)予確以配禁合。明斤繞協(xié)會(huì)曲應(yīng)當(dāng)燒定期相向中怪國證誦監(jiān)會(huì)柱報(bào)告琴期貨李從業(yè)欣人員闊管理立的有蝴關(guān)情睬況。偶52唯.校協(xié)會(huì)形應(yīng)當(dāng)辱自對(duì)愛期貨限從業(yè)壓人員參作出岔紀(jì)律饅懲戒拼決定保之日餓起管10刺個(gè)工浴作日躬內(nèi)杏，向雨中腎國證召監(jiān)會(huì)御及其刻有關(guān)另派出用機(jī)構(gòu)質(zhì)報(bào)告挖，并恭及時(shí)艦在協(xié)廳會(huì)網(wǎng)灶站公只示。支53敬.搞期貨飄從業(yè)晨人員選受到六機(jī)構(gòu)泉處分猜，或逮者從位事的箱期貨辟業(yè)務(wù)童行為京涉嫌司違法策違規(guī)遣被調(diào)很查處懼理的鄉(xiāng)，機(jī)挖構(gòu)應(yīng)盡當(dāng)在彈作出賢處分座決定藍(lán)、知泳悉或留者應(yīng)鑄當(dāng)知蹲悉該溫期貨妄從業(yè)巡人員它違法遞違規(guī)性被調(diào)雕查處添理事口項(xiàng)之荷日起孟10秤個(gè)工煌作日呼內(nèi)龜向協(xié)春會(huì)報(bào)美告。協(xié)54軋.還未取起得從拋業(yè)資層格，畝擅自禿從事際期貨血業(yè)務(wù)賴的，鬼中國普證監(jiān)沫會(huì)血責(zé)令常改正恩，給歌予警跑告，袖單處紗或者業(yè)并處葵3萬找元以敢下罰墊款抗。滲55閥.院協(xié)會(huì)廈工作慨人員糟不按殼本辦匆法規(guī)耗定履六行職害責(zé)，反徇私禮舞弊份、玩叼忽職切守或切者故諸意刁滲難有阻關(guān)當(dāng)遺事人建的，宗協(xié)會(huì)滔應(yīng)當(dāng)鄭給予膏紀(jì)律制處清楚。迫56而.日期狡貨從州業(yè)人嘉員違多反本論方法圣規(guī)定創(chuàng)的，肚中國厭證監(jiān)婦會(huì)及窯其派叛出機(jī)圓構(gòu)可淹以采沃取雀責(zé)令哀改正礙、監(jiān)即管談橡話、趟出具懸警示蹄函州等監(jiān)劫管措裳施。御57搭.踩期逆貨從盯業(yè)人想員百違法叨違規(guī)招的勒，絞中國帥證監(jiān)蛾會(huì)依陵法給解予頃行政秧處分乎。假設(shè)58朱.逼本約方法父所稱帥從事瘦期貨遇業(yè)務(wù)形的和機(jī)構(gòu)爹包括垃:

憤

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掠那(一翅)期統(tǒng)貨交拆易所潛;

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診

扒逐(二付)期冰貨經(jīng)瘡紀(jì)公劣司;

糞

州

偶瘡(三紙)期捧貨交豈易廳優(yōu);

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頌洪(四遵)期躬貨交季易所家的非劫期貨膛經(jīng)紀(jì)訓(xùn)公司拌會(huì)員印;

江

敬

賽乏(五些)從開事境嘩外期驢貨交假易的勺機(jī)構(gòu)陵;

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供蚊(一艙)期點(diǎn)貨交寨易所現(xiàn)理事各長、厭副理滔事長沈、總太經(jīng)理嗎、副仁總經(jīng)覺理;

末

蝶

胡此(二珍)期穿貨經(jīng)萌紀(jì)公誕司的霉高級(jí)益管理橫人員帳;

牛

并

鏈狹(三講)期挖貨交臉易所術(shù)業(yè)務(wù)變部門果的管灘理人裁員和嗽從事集交易截、結(jié)那算、殖交割島、財(cái)勻務(wù)、猜稽查留等期虎貨交閑易所潤業(yè)務(wù)疼的專豆業(yè)人救員怎；誼(四圓)期傘貨交話易廳固的高雕級(jí)管監(jiān)理人評(píng)員和笑從事擴(kuò)期貨痰交易對(duì)廳業(yè)澤務(wù)的扣專業(yè)筒人員昨

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普舌(五懼)期脹貨經(jīng)慨紀(jì)公崗司業(yè)私務(wù)部異門的悔管理紙人員墊和從扒事客冊(cè)戶開烘發(fā)、暑開戶鴉、屢執(zhí)攪行委即托、望結(jié)算將等期絕貨經(jīng)陽紀(jì)業(yè)演務(wù)的當(dāng)專業(yè)插人員兵和出南市代槐表;

昆

犬

匆舟(六柄)從寫事期奧貨業(yè)燥務(wù)的彎機(jī)構(gòu)彼中為覽客戶休提供暗期貨室投資量分析李、咨嬸詢等新效勞剛的人鹽員;

飯

貴

裕捉(七煌)期津貨交熄易所餐的非粗期貨濱經(jīng)紀(jì)均公司銜會(huì)員怪中從術(shù)事期婦貨業(yè)寫務(wù)的理管理蠻人員覆和專遺業(yè)人圖員;

添

擁

債睡(八準(zhǔn))在方獲得侮中國肌證監(jiān)理會(huì)頒今發(fā)的糟?境辯外期雹貨業(yè)辣務(wù)許架可證頁?的散公司警中從某事期殿貨業(yè)燈務(wù)的麻管理惰人員壤和專棗業(yè)人晴員;

貌

什

摩摔(九銷)期稠貨交壓易所城、期違貨交止易廳邀、期軟貨經(jīng)騰紀(jì)公霞司中褲的電優(yōu)腦管顯理人粗員;

抄

未

戒霸(十堅(jiān))中石國證烈監(jiān)會(huì)皺認(rèn)為跳需要饅進(jìn)行鋤資格飄確認(rèn)國的其殊他期坑貨業(yè)總從業(yè)仁人員棗。它59藍(lán).諷像申請(qǐng)?jiān)鈴氖禄炀惩庀移谪浲鈽I(yè)務(wù)腔的企貍業(yè)，得應(yīng)至侍少有臣3芹名符從事李境外電期貨慌業(yè)務(wù)溉1捧年銀以上豈并取草得中醒國證謀監(jiān)會(huì)繼或境憶外期斜貨監(jiān)墨管機(jī)脾構(gòu)頒巾發(fā)的經(jīng)期貨減從業(yè)幣人員宇資格屠證書饅的從與業(yè)人階員，被其中桶應(yīng)包符括專浙職的鳥期貨固風(fēng)險(xiǎn)柳管理扎人員聞。衛(wèi)才俘?期烤貨公膚司董晨事、歐監(jiān)事鴉和高趣級(jí)管料理人妻員任澤職資鍬格管噸理辦嬌法?誓60稼.仁任職救資格蠟條件鳴P9普4退61貧．葛期貨臭公司嚷董事魯長、聽監(jiān)事碌會(huì)主魄席、館獨(dú)立善董事奸、經(jīng)哨理層擴(kuò)人員喂的任股職資服格，盛由中說國證餅監(jiān)會(huì)滔依法攪核準(zhǔn)弟。經(jīng)濫中國買證監(jiān)享會(huì)授騰權(quán)，搭可以能由中忽國證佩監(jiān)會(huì)菠派出芝機(jī)構(gòu)戲依法岔核準(zhǔn)司。

忙端除董榨事長檔、監(jiān)屬事會(huì)藥主席訂、獨(dú)罷立董惰事以格外的乓董事料、監(jiān)棚事和轟財(cái)務(wù)見負(fù)責(zé)擾人的簽任職部資格早，由傍期貨竿公司膛住所勇地的暮中國油證監(jiān)用會(huì)派拘出機(jī)繳構(gòu)板依法祥核準(zhǔn)棍。

嬸插營業(yè)根部負(fù)庸責(zé)人孟的任誓職資駝格由休期貨介公司原營業(yè)辜部所感在地緒的中綱國證層監(jiān)會(huì)蒸派出露機(jī)構(gòu)僑依法銅核準(zhǔn)詠。桌62科．薦堡人應(yīng)材當(dāng)是融任職民1年頸以上散的期送貨公由司現(xiàn)賭任董賢事長球、監(jiān)苦事會(huì)桌主席尺或者誕經(jīng)理傲層人蜓員。

圖據(jù)擬任侵人不榆具有妄期貨論從業(yè)撥經(jīng)歷樣的，礦推薦炊人中卡可有膨1名東是其辜原任裂職單磁位的奉負(fù)責(zé)粉人。潑擬任腹人為堡境外慨人士刮的，森推薦符人中淋可有樓1名昆是擬露任人蝶曾任聲職的濫境外托期貨晉經(jīng)營底機(jī)構(gòu)扒的經(jīng)哀理層銹人員厚。

畜樓推薦貌人每眠年最蟲多只純能推蛙薦祝3人折申請(qǐng)岡期貨苦公司姻董事棄長、押監(jiān)事漂會(huì)主命席、綿獨(dú)立謊董事習(xí)或者展經(jīng)理瓶層人滋員的論任職餅資格嫩。檔63拿．晝中國意證監(jiān)猶會(huì)或妹者其司派出配機(jī)構(gòu)符通過栗審核蹦材料軋、考衛(wèi)察談顯話、掩調(diào)查冷從業(yè)填經(jīng)歷給等方劇式，犬對(duì)擬性任人秘的能循力、脾品行當(dāng)和資敘歷進(jìn)筍行審畝查。膨64磨．期槽貨公仇司應(yīng)者當(dāng)自屆擬任雙董事驕、監(jiān)吳事、慈財(cái)務(wù)礎(chǔ)負(fù)責(zé)灰人、您營業(yè)相部負(fù)舍責(zé)人訴取得澆任職阻資格讀之日車起淘30柿個(gè)工屑作日痕內(nèi)虜，按劑照公炊司章偏程等盒有關(guān)免規(guī)定憑辦理咳上述孫人員圈的任陵職手漂續(xù)。屯自取尋得任條職資串格之極日起宇30全個(gè)工千作日葛內(nèi)蒼，上來述人煤員未令在期沙貨公用司任呀職，克其任呈職資域格自浙動(dòng)失榜效激，但兩有正頓當(dāng)理劇由并補(bǔ)經(jīng)中慚國證瀉監(jiān)會(huì)群相關(guān)稈派出敗機(jī)構(gòu)靠認(rèn)可果的除星外?；?5尤．期貴貨公腿司任辦用董鞭事、壩監(jiān)事勇和高廊級(jí)管窄理人懂員，桐應(yīng)當(dāng)歡自作擋出決距定之柜日起斤5個(gè)照工作裕日內(nèi)重，向例中國駱證監(jiān)禽會(huì)相齡關(guān)派淡出機(jī)父構(gòu)報(bào)懂告。衡66維．期錄貨公攻司免彼除董虜事、割監(jiān)事藍(lán)和高母級(jí)管洽理人絡(luò)員的說職務(wù)伶，應(yīng)遣當(dāng)自篇作出千決定康之日蛇起駐5個(gè)酷工作擦日內(nèi)散，向罵中國萍證監(jiān)椅會(huì)相縱關(guān)派軋出機(jī)辨構(gòu)報(bào)害告。悠67龜．期頑貨公疑司擬盤免除邁首席蜓風(fēng)險(xiǎn)從官的科職務(wù)暮，應(yīng)廁當(dāng)在跑作出召?zèng)Q定帳前退10霸個(gè)工震作日洋將免讀職理扮由及袖其履芽行職競(jìng)責(zé)情作況向泰公司越住所餃地的鏟中國凈證監(jiān)晴會(huì)派變出機(jī)擺構(gòu)報(bào)鞠告。污68樓．期脈貨公睬司任折用境降外人傅士擔(dān)多任經(jīng)資理層草人員驅(qū)職務(wù)酸的比溝例不梳得超尼過公揮司經(jīng)評(píng)理層析人員慕總數(shù)升的示30露%跌。鐮69仇．期鍛貨公顛司董淡事、歇監(jiān)事德和高乳級(jí)管送理人也員浙不得信在黨換政機(jī)嗚關(guān)兼敲職膜。

朗胳期貨卻公司信高級(jí)帥管理冬人員貓最多布可以律在期朝貨公噴司參對(duì)股的樣2家忽公司族兼任凡董事肺、監(jiān)按事，歪但不仆得在精上述湊公司睛兼任球董事刷、監(jiān)精事之公外的沫職務(wù)膏，不即得在薄其他碼營利過性機(jī)死構(gòu)兼注職或寇者從蛋事其皮他經(jīng)響營性胡活動(dòng)由。

蒸睜期貨傾公司姥營業(yè)股部負(fù)押責(zé)人捐不得隸兼任桐其他蛙營業(yè)誦部負(fù)顧責(zé)人雙。

撲石獨(dú)立爸董事繳最多秘可以繪在院2家筑期貨竭公司遠(yuǎn)兼任盲獨(dú)立到董事待。

辟膝期貨延公司轎董事汗、監(jiān)壤事和戶高級(jí)半管理才人員鋪兼職釘?shù)?，宰?yīng)當(dāng)毛自有倆關(guān)情晌況發(fā)搶生之碰日起勝5個(gè)佳工作菠日內(nèi)戀向中爪國證側(cè)監(jiān)會(huì)誓相關(guān)虜派出尿機(jī)構(gòu)蝦報(bào)告獅。愁61睛．期撫貨公訊司董巾事、扔監(jiān)事盯、財(cái)榮務(wù)負(fù)蠟責(zé)人蒜、營聰業(yè)部娛負(fù)責(zé)墓人離暑任的論，其誘任職門資格費(fèi)自離女任之尸日起婆自動(dòng)象失效中。榆62榜．期懲貨公諸司董通事長島、監(jiān)剪事會(huì)沈主席咬、獨(dú)置立董墊事離腰任后圈到其痕他期昌貨公申司擔(dān)拴任董卻事長占、監(jiān)戶事會(huì)匹主席科、獨(dú)拍立董仙事的膊，應(yīng)罩當(dāng)重拘新申謎請(qǐng)任蘇職資愛格。總上述俘人員尼離開預(yù)原任沒職期質(zhì)貨公匪司劉不超鋼過1盆2個(gè)軍月脂，且肅未出航現(xiàn)本贈(zèng)方法回第十篩九條褲規(guī)定霜情形唯的，你擬任伍職期途貨公禁司應(yīng)轉(zhuǎn)當(dāng)提肉交下啟列申股請(qǐng)材裙料：

仿棋〔一膏〕申歌請(qǐng)書謹(jǐn)；

須建〔二仆〕任類職資恐格申賣請(qǐng)表悲；

啦貪〔三?！硵M遭任人欣在原粉任職筆期貨蝦公司裁任職僅情況它的陳職述；

吸澆〔四止〕中裳國證那么監(jiān)會(huì)歡規(guī)定感的其您他材忠料。智63頓．取槽得經(jīng)附理層典人員膠任職炎資格肚的人佛員，級(jí)擔(dān)任氏董事義〔不譜包括早獨(dú)立煩董事斗〕、投監(jiān)事德、營姨業(yè)部王負(fù)責(zé)骨人職廊務(wù)，低不需線重新頁申請(qǐng)曬任職管資格附，由愁擬任坑職期瘦貨公瘡司按克照規(guī)螞定依漿法辦胳理其耳任職驚手續(xù)展。葬64甚．期伸貨公陷司董趣事、鏟監(jiān)事月和高混級(jí)管碧理人刊員的擔(dān)近親稱屬在置期貨攪公司酒從事者期貨胞交易熄的，林有關(guān)雅董事約、監(jiān)沾事和崗高級(jí)速管理平人員秋應(yīng)當(dāng)費(fèi)在知江悉或喪者應(yīng)新當(dāng)知籌悉之舞日起袍5個(gè)螞工作羨日內(nèi)步向社公司滔報(bào)告秘，并踏遵循猜回避覽原那么攻。公津司應(yīng)矩當(dāng)在糕接到可報(bào)告洪之日晚起5紗個(gè)工糧作日茄內(nèi)向鮮中國性證監(jiān)謠會(huì)相錢關(guān)派勒出機(jī)架構(gòu)備都案，驕并定諒期報(bào)葛告相抄關(guān)交耳易情晌況。逃65匹．尖中國爸證監(jiān)僑會(huì)對(duì)已取得拿經(jīng)理凈層人械員任替職資假格但蒙未實(shí)汪際任棄職的妥人員們實(shí)行司資格螞年檢包。

董宜上述啄人員改應(yīng)當(dāng)賞自取壓得任虎職資盆格的鉤下一其個(gè)年爪度起寒，在胸每年帽第一撥季度閘向住說所地慌的中成國證顧監(jiān)會(huì)擦派出艇機(jī)構(gòu)賄提交文由單曉位負(fù)計(jì)責(zé)人速或者嘴推薦備人簽繡署意健見的漂年檢近登記毯表，弟對(duì)是濱否存障在本壺方法辯第十疤九條額所列干舉的挪情形與作出深說明敗。軟66殃．取柿得經(jīng)爐理層案人員府任職且資格踐但未攻實(shí)際斗任職愿的人社員，裕未按她規(guī)定狂參加濤資格慚年檢贊，或怎者未獻(xiàn)通過饅資格到年檢軋，或疊者連譜續(xù)幣5年式未療在期深貨公太司擔(dān)發(fā)任經(jīng)愁理層僅人員字職務(wù)奮的，譯應(yīng)當(dāng)你在任柄職前臭重新籌申請(qǐng)宅取得窮經(jīng)理廉層人孟員的次任職響資格損。珍67屑．期瞇貨公烘司董謎事長紛、監(jiān)筑事會(huì)帝主席我、獨(dú)京立董笛事、咐經(jīng)理床層人得員和于取得鉛經(jīng)理挪層人濃員任爬職資得格但好未實(shí)增際任稍職的辦人員德，應(yīng)婆當(dāng)至轟少早每2支年參乘加1啄次拳由中變國證披監(jiān)會(huì)呢認(rèn)可冠、行到業(yè)自狂律組舉織舉洪辦的朋業(yè)務(wù)懼培訓(xùn)廟，取果得伯培訓(xùn)西合格檔證書戒。內(nèi)68茂．代律為履昌行職驢責(zé)的膊時(shí)間日不得勿超過疲6個(gè)客月粒。公脾司應(yīng)才當(dāng)在肉6個(gè)讀月內(nèi)既任用挖具有冠任職好資格全的人渡員擔(dān)蒸任董約事長城、總嫂經(jīng)理救、首女席風(fēng)土險(xiǎn)官驚。樸69僻.腔期貨寇公司伏調(diào)整吸高級(jí)薄管理鋒人員編職責(zé)彎分工農(nóng)的，擋應(yīng)當(dāng)蒙在量5個(gè)殺工作鴨日內(nèi)寒向呢中國偷證監(jiān)革會(huì)相狠關(guān)派夾出機(jī)味構(gòu)表報(bào)告覆。啄70亮.尋期貨虜公司墳董事廟、監(jiān)榮事和固高級(jí)啊管理撤人員菜因涉炎嫌違熊法違顆規(guī)行陷為被共有權(quán)用機(jī)關(guān)叉立案所調(diào)查狐或者晌采取翅強(qiáng)制牧措施歡的，睛期貨睬公司拾應(yīng)當(dāng)誼在知棗悉或曬者應(yīng)貝當(dāng)知裳悉之杜日起議3個(gè)藥工作刪日內(nèi)慘向中梁國證犁監(jiān)會(huì)勺相關(guān)忽派出選機(jī)構(gòu)來報(bào)告路。

問71澆.期誦貨公磚司對(duì)憐董事窗、監(jiān)錢事和董高級(jí)滲管理捉人員志給予仰處分雅的，撕應(yīng)當(dāng)包自作端出決法定之屬日起緣5個(gè)謝工作猴日內(nèi)盟向中歉國證牲監(jiān)會(huì)念相關(guān)失派出潛機(jī)構(gòu)虛報(bào)告喊。瘋72涉.倉自被赤中國壁證監(jiān)顫會(huì)及生其派勞出機(jī)痛構(gòu)認(rèn)似定為洗不適眠當(dāng)人艦選之消日起梅2年胸內(nèi)于，任腥何期煙貨公脈司不凝得任家用該通人員刃擔(dān)任淹董事俗、監(jiān)千事和清高級(jí)裝管理事人員發(fā)。東73蔬.爐推薦趁人簽悔署的劈意見至有虛元假陳劈述的迷，自哀中國廣證監(jiān)浮會(huì)及桌其派怨出機(jī)聰構(gòu)作負(fù)出認(rèn)遭定之振日起襲2年美內(nèi)塔不再蕩受理皆該推霉薦人封的推圈薦意淹見和坐簽署灘意見鮮的年拿檢登四記表言，并娃記入風(fēng)該推貼薦人錦的誠騙信檔川案。哭74里.膏中國炊證監(jiān)永會(huì)龍建立倦期貨踏公司渾董事渾、監(jiān)略事和豪高級(jí)項(xiàng)管理奧人員亞誠信棄檔案綢，記餅錄董片事、燒監(jiān)事亮和高只級(jí)管煌理人臟員的冤合規(guī)嚷和誠珠信情話況。鏟75習(xí).肌期貨禿公司腳董事箏長、班總經(jīng)如理辭妨職，蕩或者航被認(rèn)蔥定為服不適閉當(dāng)人盯選而妖被解命除職痰務(wù)，仍或者案被撤席銷任歇職資犯格的俊，期既貨公母司應(yīng)達(dá)當(dāng)委陸托具撞有證底券、強(qiáng)期貨壁相關(guān)推業(yè)務(wù)旁資格純的會(huì)捏計(jì)師付事務(wù)導(dǎo)所對(duì)芝其進(jìn)方行離扶任審辛計(jì)，轉(zhuǎn)并自呆其離效任之必日蘭起3筆個(gè)月跟內(nèi)訓(xùn)將審貼計(jì)報(bào)向告報(bào)推中國碌證監(jiān)掏會(huì)及井其派夏出機(jī)伯構(gòu)備茶案。

鼓霧期貨欺公司罵無故涂拖延救或者役拒不傻審計(jì)怎的，喊中國式證監(jiān)性會(huì)及碗其派巴出機(jī)領(lǐng)構(gòu)可洪以指者定具數(shù)有證職券、綠期貨士相關(guān)薪業(yè)務(wù)上資格旦的會(huì)始計(jì)師勻事務(wù)竊所進(jìn)串行審捎計(jì)。而有關(guān)它審計(jì)蘿費(fèi)用追由玉期貨污公司落承當(dāng)斷。紙76扔.鑄申請(qǐng)徹人或顧者擬乓任人游隱瞞潑有關(guān)魔情況管或者廁提供冷虛假廚材料樣申請(qǐng)職任職朋資格趙的，秒中國鋪?zhàn)C監(jiān)刃會(huì)及姻其派渣出機(jī)努構(gòu)不缸予受抗理或炕者不匙予行課政許蟲可，究并依損法予雨以警蟻告顧。

份77歸.申英請(qǐng)人災(zāi)或者兔擬任拍人以族欺騙梁、賄仙賂等備不正暢當(dāng)手譽(yù)段取告得任耳職資假設(shè)格的椒，應(yīng)篩當(dāng)予李以撤久銷，誤對(duì)負(fù)羞有責(zé)哄任的團(tuán)公司達(dá)和人壘員鞠予以蝦警告損，并延處以付3萬押元以雪下罰關(guān)款仇。慚78弊.湖期貨列公司橫董事待、監(jiān)帝事和還高級(jí)教管理瞎人員智收受神商業(yè)曾賄賂痕或者證利用益職務(wù)籍之便陰牟取鍋其他逝非法昏利益縮的，緣沒收煤違法將所得償，并設(shè)處3每萬元另以下碰罰款堆；情緣節(jié)嚴(yán)居重的容，暫癥停或音者撤寬銷任誰職資扔格丹。險(xiǎn)79銷.帝期貨暈公司督現(xiàn)任波法定嶺代表迅人不膀具有未期貨往從業(yè)提人員著資格鹿的，隔應(yīng)當(dāng)閉自本脫方法仆施行跪之日道起譽(yù)1年芹內(nèi)廣取得談期貨霧從業(yè)縣人員盜資格繡。逾蓬期未怪取得梯期貨站從業(yè)矛人員搶資格粒的，窩不得趴繼續(xù)桌擔(dān)任歉法定偽代表五人。迅關(guān)于屢發(fā)布營?證懲券公輕司為申期貨伯公司棕提供驕中間猾介紹覺業(yè)務(wù)奴試行塞方法犁通知彎?擴(kuò)80企.到為豆了規(guī)園范證截券公探司為姓期貨蕉公司汽提供明中間池介紹貌業(yè)務(wù)薄活動(dòng)臺(tái)，防服范和陪隔離弄風(fēng)險(xiǎn)因，促坐進(jìn)期例貨市垃場(chǎng)積玩極穩(wěn)讀妥發(fā)峽展，貍根據(jù)住?期斬貨交炸易管萬理?xiàng)l攀例?啟，制零定本韻方法沃。角81拆.置雖證券際公司扔申請(qǐng)賤介紹限業(yè)務(wù)喉資格鞋，應(yīng)忠當(dāng)符愈合下裹列條退件：

廣食〔一芒〕申農(nóng)請(qǐng)日崇前6填個(gè)月且各項(xiàng)擦風(fēng)險(xiǎn)漠控制頑指標(biāo)完符合株規(guī)定距標(biāo)準(zhǔn)事；

絞軍〔二胞〕已枕按規(guī)猜定建腫立客花戶交舟易結(jié)慧算資閑金第濟(jì)三方秀存管鼻制度超；

掌市〔三零〕全倉資擁肅有或斯者控或股一洞家期遭貨公拉司，賺或者毒與一費(fèi)家期儉貨公缸司被腔同一綿機(jī)構(gòu)愉控制抱，且怕該期迅貨公斃司具勻有實(shí)蒼行會(huì)漂員分腎級(jí)結(jié)勢(shì)算制虜度期長貨交父易所度的會(huì)高員資快格、胳申請(qǐng)?zhí)咳辗?忽個(gè)月火的風(fēng)居險(xiǎn)監(jiān)互管指謊標(biāo)持隨續(xù)符逼合規(guī)結(jié)定的頑標(biāo)準(zhǔn)祥；

蓋費(fèi)〔四瘋〕配擦備必?fù)芤幕饦I(yè)務(wù)腿人員扮，公廢司總況部至看少有伯5名立、擬謙開展鍋介紹用業(yè)務(wù)完的營眼業(yè)部籌至少牲有漢2名完具有丹期貨川從業(yè)智人員們資格觸的業(yè)赤務(wù)人貍員；

逐盟〔五宣〕已鉤按規(guī)仁定建陽立健協(xié)全與挖介紹假設(shè)業(yè)務(wù)懼相關(guān)炒的芒業(yè)務(wù)店規(guī)那么需、內(nèi)洽部控郊制、好風(fēng)險(xiǎn)吐隔離責(zé)及合串規(guī)檢腫查等肯制度宵；

主計(jì)〔六啄〕具熄有滿捷足業(yè)摩務(wù)需青要的帥技術(shù)棟系統(tǒng)叉；

積擔(dān)〔七筑〕中催國證咸監(jiān)會(huì)足根據(jù)延市場(chǎng)計(jì)開展罵情況站和審釣慎監(jiān)霜管原誤那么規(guī)稅定的芬其他減條件贈(zèng)。臺(tái)82拾.盲本辦夜法第稅五條嗽第〔啄一〕呢項(xiàng)所異稱風(fēng)畢險(xiǎn)控溪制指敢標(biāo)標(biāo)糊準(zhǔn)是視指：

膊揉〔一句〕航凈資秘本不趟低于賀12姑億元劣；

溫杰〔二每〕峰流動(dòng)碌資產(chǎn)蛇余額轎不低合于流赴動(dòng)負(fù)勢(shì)債余鎮(zhèn)額〔閥不包沸括客商戶交翻易結(jié)深算資尺金和厭客戶乎委托嘩管理義資金渾〕的刻15佩0%耳;

嚇慕〔三圈〕挽對(duì)外探擔(dān)保稍及其序他形效式的攜或有奪負(fù)債服之和絨不高辨于凈割資產(chǎn)藥的繡10丟%型，但喬因證碼券公語司發(fā)滅債提著供的短反擔(dān)觀保除改外；

隨慌〔四扒〕魔凈資慰本不脖低于傅凈資格產(chǎn)的躍70自%.漢83罵.篇中煎國證扣監(jiān)會(huì)挺自受州理申濃請(qǐng)材為料之督日起堂20予個(gè)工絲作日親內(nèi)，凍作出馳批準(zhǔn)母或者泊不予圍批準(zhǔn)骨的決拍定。釀84其.丸證篇券公春司不促得代萌理客思戶進(jìn)帝行期腔貨交師易、岔結(jié)算階或者梢交割緞，不慈得代消期貨捕公司磨、客扮戶收乖付期樹貨保束證金紛，不爽得利奏用證翠券資墊金賬掉戶為傷客戶頃存取凈、劃區(qū)轉(zhuǎn)期覺貨保盞證金覆。謊85紅.疼閥證券秀公司隱按照雨委托睬協(xié)議尖對(duì)期弄貨公闊司承變擔(dān)介歌紹業(yè)慎務(wù)受龍托責(zé)欲任。改基于淋期貨肌經(jīng)紀(jì)坐合同絲的責(zé)弱任由惰期貨對(duì)公司勤直接償對(duì)客彼戶承瞇擔(dān)。胃86林.研證倍券公帖司與兇期貨污公司鑄簽訂存、變化更或晉者終廚止淺委托晶協(xié)議施的，凈雙方外應(yīng)當(dāng)疑在熱5個(gè)沖工作隊(duì)日內(nèi)渾報(bào)崖各自作所惰在地請(qǐng)的中宣國證殿監(jiān)會(huì)即派出章機(jī)構(gòu)霸備案拾。宰87粱.體證孟券公以司應(yīng)貨當(dāng)按景照赤合規(guī)局、審科慎偷經(jīng)營科的原哨那么，蝶制定槐并有糊效執(zhí)跌行褲介紹干業(yè)務(wù)勤規(guī)那么家、內(nèi)潑部控初制、摩合規(guī)吊檢查牢等制堆度，涌確保擊有效泥防范米和隔廟離介拴紹業(yè)貫務(wù)與谷其他陪業(yè)務(wù)歌的風(fēng)槳險(xiǎn)。慎88嚼.惜期飽貨公距司與得證券杠公司忍應(yīng)當(dāng)幕建立登介紹訊業(yè)務(wù)萌的能對(duì)接鞋規(guī)那么港，明駁確辦稍理開蔬戶、游行情餓和交莖易系啊統(tǒng)的黎安裝橫維護(hù)惕、客投戶投燙訴的遍接待典處理蠅等業(yè)假務(wù)蹲的協(xié)乘作程共序和題規(guī)那么案。白89純.配證降券公幣司不訪得直禿接或叔者間淋接為儉客戶憤從事頸期貨曬交易漏提供圍融資賠或者杠擔(dān)保歇。屈90滿.行證府券公改司應(yīng)放當(dāng)在在營業(yè)鋪場(chǎng)所佛妥善袖保存原有關(guān)隱介紹撐業(yè)務(wù)沖的憑奶證、左單據(jù)崖、賬鑒簿、睜報(bào)表比、合單同、柿數(shù)據(jù)雪信息僵等資戲料。

易貿(mào)證券端公司犧保存烏上述刊文件愚資料簽的期弊限不巷得少與于尊5年虜。緒91蝦.儀證輩券公析司應(yīng)歲當(dāng)小定期泊對(duì)介謊紹業(yè)叮務(wù)規(guī)最那么、撿內(nèi)部葵控制掩、風(fēng)旨險(xiǎn)隔即離等特制度給的執(zhí)守行情撫況和蜻營業(yè)仿部介爆紹業(yè)英務(wù)的皮開展仔情況岡進(jìn)行喘檢查遇，鏈每半戶年召向中喉國證鏈監(jiān)會(huì)逼派出郊機(jī)構(gòu)序報(bào)送芒合規(guī)嘴檢查卵報(bào)告觸。隆發(fā)生站重大投事項(xiàng)啊的，勇證券云公司桂應(yīng)當(dāng)香在窮2個(gè)吸工作膚日內(nèi)蹈向所滾在地帆中國誘證監(jiān)跨會(huì)派使出機(jī)遭構(gòu)報(bào)駁告。勻92器.揀中花國證云監(jiān)會(huì)寧及其聲派出澡機(jī)構(gòu)哀按照治審慎兄監(jiān)管捷原那么渡，對(duì)蝦證券聲公司狂從事括的介豪紹業(yè)說務(wù)進(jìn)蘿行段現(xiàn)場(chǎng)礦檢查其和非暖現(xiàn)場(chǎng)務(wù)檢查廁。起93每.卡啄證券牙公司扣取得沖介紹容業(yè)務(wù)韻資格讓后不究符合具本辦嬌法第睬五條押、第潤六條針規(guī)定記條件迎的，蜘中國打證監(jiān)抱會(huì)及埋其派系出機(jī)塘構(gòu)責(zé)聞令其壓限期緞?wù)拇?；?jīng)咱限期賭整改希仍不材符合責(zé)條件民的，恥中國單證監(jiān)亭會(huì)依旱法撤拆銷其謎介紹籌業(yè)務(wù)噴資格脅。只94俊.儉證券竹公司咱違反迎本辦忌法第川三章范業(yè)務(wù)籍規(guī)那么其的，拴中國源證監(jiān)布會(huì)及奮其派褲出機(jī)刷構(gòu)可快以采度取責(zé)兩令嬸限期葛整改早、監(jiān)教管談獄話、饅出具藝警示淋函等識(shí)監(jiān)管窯措施武；逾婦期未嶼改正選，其凡行為屑可能嘗危及根期貨梳公司蹄的穩(wěn)遣健運(yùn)頸行、否損害何客戶淡合法伴權(quán)益西的，乏中國曾證監(jiān)街會(huì)可嘗以牌責(zé)令揉期貨幼公司量終止用與該爭證券燕公司獸的介亦紹業(yè)聽務(wù)關(guān)衣系堤。確95熊.坐證券枯公司營因其資他業(yè)燈務(wù)涉昌嫌違甚法違悼規(guī)或撓者出泛現(xiàn)重詳大風(fēng)表險(xiǎn)被督暫停懸、限原制業(yè)熔務(wù)或坡者撤翁銷業(yè)伙務(wù)資泄格的棟，中涼國證三監(jiān)會(huì)要可以邊責(zé)令雙期貨慘公司好終止天與該失證券閥公司袋的介鬼紹業(yè)都務(wù)關(guān)潛系阿。婆96列.綁烤證券棕公司會(huì)有下禿列行論為之聾一的肚，按昌照?喚期貨碗交易和管理爸條例含?第熊七十轉(zhuǎn)條進(jìn)必行處毛罰斤〔鋸責(zé)令飽整改牌，給蜓予警端告，鄭沒收魂違法翼所得矛，并遺出違鞭法所慚得1記倍以盾上3只倍以便下的峽罰款魄；對(duì)縣直接仔負(fù)責(zé)應(yīng)人的煎主管陳人員賞和其醉他直寄接自尸認(rèn)人撲員給讓予警悉告，刮并處蹈1萬腎元以寺上5嗚萬坑元憶以在下的梨罰款波，情轉(zhuǎn)節(jié)嚴(yán)嘗重的致，暫都?；蚍叱焚R銷任俯職資念格、革期貨佩從業(yè)調(diào)人員第資格甩〕忽：

偽而〔一稱〕睛未經(jīng)遮許可燒擅自等開展奸介紹磚業(yè)務(wù)鏟；

偵此〔二妨〕獵對(duì)客傻戶未洗充分睡揭示先期貨瓶交易枕風(fēng)險(xiǎn)咬，進(jìn)括行虛牙假宣遭傳，讀誤導(dǎo)簡客戶券；

就返〔三載〕掛代理添客戶朽進(jìn)行悔期貨緣交易邪、結(jié)謊算或管者交沙割；

忠惕〔四道〕暮收付爹、存秒取或答者劃擋轉(zhuǎn)期天貨保擾證金笛；

撒讓〔五樹〕扭為客風(fēng)戶從之事期條貨交刮易提跑供融拋資或乞者擔(dān)統(tǒng)保；

巨欣〔六畫〕碎未按踢規(guī)定惜審查寄客戶饑的開聽?wèi)糍Y集料和伯身份它真實(shí)絞性；

洗柏〔七阻〕泛代客砍戶下它達(dá)交泳易指兔令；

訴撞〔八葡〕特利用兄客戶油的交恩易編連碼、丈資金混賬號(hào)誤或者耐期貨奉結(jié)算敗賬戶版進(jìn)行敲期貨落交易療；

誦終〔九恩〕亡未將醬介紹簡業(yè)務(wù)本與其驅(qū)他經(jīng)柏營業(yè)倚務(wù)分急開或侄者有冠效隔塔離；

顯跪〔十店〕驚未將猶財(cái)務(wù)益、人束員、詞經(jīng)營州場(chǎng)所匙與期位貨公嶄司分同開隔壯離；

鑒鞭〔十東一〕焦拒宵絕、乞阻礙睡中國矮證監(jiān)坐會(huì)及萄其派爽出機(jī)烏構(gòu)依私法履抽行職眼責(zé)。撇?關(guān)贊于發(fā)網(wǎng)布期集貨公秧司金壩融期圣貨結(jié)鈴算業(yè)載務(wù)試瓣行辦喚法通及知?枝97董.加為了貫標(biāo)準(zhǔn)切期貨夸公司禿金融兵期貨網(wǎng)結(jié)算嶼業(yè)務(wù)極，維頓護(hù)期遺貨市房場(chǎng)秩煉序，衰防范蟲風(fēng)險(xiǎn)盯，根百據(jù)?輔期貨芹交易室管理莫條例匠?，方制定豆本辦門法。眾98亂.夢(mèng)本辦軍法所迫稱期活貨公平司金壽融期喘貨結(jié)夫算業(yè)傾務(wù)，買是指遣期貨浮公司悠作為露實(shí)行調(diào)會(huì)員徑分級(jí)候結(jié)算表制度軍的金片融期呼貨交查易所博〔以稱下簡春稱期蘋貨交討易所紀(jì)〕的互結(jié)算歡會(huì)員影，依培據(jù)本忠方法徑規(guī)定草從事風(fēng)的結(jié)敢算業(yè)全務(wù)活年動(dòng)。挨99醫(yī).溜期貨私公司濾從事炕金融久期貨橋結(jié)算寇業(yè)務(wù)鋒，應(yīng)睜當(dāng)經(jīng)宴中國草證券命監(jiān)督依管理誤委員溉會(huì)光〔以族下簡寄稱中邀國證位監(jiān)會(huì)音〕批懲準(zhǔn)，籮取得兇金融凳期貨她結(jié)算飾業(yè)務(wù)謝資格餡。毯10干0.蹈期辰貨公幻司金末融期鄰貨結(jié)資算業(yè)慢務(wù)資昌格分滑為紫交易醉結(jié)算鴿業(yè)務(wù)齊資格芹和盼全面欄結(jié)算齡業(yè)務(wù)寧資格綿。金10洲1.泄期狡貨公瘋司申提請(qǐng)金兩融期蔽貨結(jié)叉算業(yè)溉務(wù)資枕格，粒具有凳從事筐金融草期貨雹結(jié)算霧業(yè)務(wù)修的詳漲細(xì)計(jì)陽劃，押包括凱部門掀設(shè)置碑、人烤員配址置、掏崗位灶責(zé)任酷、金諒融期同貨結(jié)舉算業(yè)講務(wù)管鋒理制儀度和蠅風(fēng)險(xiǎn)耐管理殊制度縣等；盼10戒2.濫期壁貨公吊司申要請(qǐng)金達(dá)融期梢貨結(jié)榴算業(yè)月務(wù)資大格，煙結(jié)算綱和風(fēng)她險(xiǎn)管薦理部概門或庫者崗是位負(fù)頓責(zé)人盒具有漁擔(dān)任網(wǎng)期貨賭公司祥交易鄙、結(jié)往算或收者風(fēng)倦險(xiǎn)管降理部我門或左者崗模位負(fù)老責(zé)人鎖2年米以上繁經(jīng)歷話；彈10待3.肆期隊(duì)貨公假設(shè)司申頃請(qǐng)金偏融期斥貨結(jié)涼算業(yè)邀務(wù)資火格，堵高級(jí)轎管理越人員遙近杠2年商內(nèi)未炭受過館刑事杰處分專，未摧因違盼法違倆規(guī)經(jīng)繳營受恢過行姨政處蘭罰，末無不稍良信逼用記攪錄，笑且不織存在足因涉曲嫌違柏法違貞規(guī)經(jīng)動(dòng)營正亭在被勇有權(quán)爬機(jī)關(guān)霉調(diào)查深的情菌形；路10售4.馬期岔貨公貿(mào)司申羞請(qǐng)金蛾融期楊貨結(jié)振算業(yè)寫務(wù)資蒙格，添近摘3年丑內(nèi)噸未因歸違法抹違規(guī)俗經(jīng)營器受過充刑事撞處分鼠或者妨行政屋處分耕。研近3軌年內(nèi)儉未出出現(xiàn)嚴(yán)咽重的舉期貨她交易圖、結(jié)董算風(fēng)狀險(xiǎn)事男件。艙但期流貨公梅司控駱股股侵東或商者實(shí)眠際控堂制人墓變更農(nóng)，高鍬級(jí)管肅理人個(gè)員變因更比四例超匠過5剩0％午，對(duì)油出現(xiàn)舌上述潛情形羞負(fù)有鍬責(zé)任進(jìn)的高弄級(jí)管舍理人薯員和企業(yè)務(wù)毯負(fù)責(zé)偷人已端不在慌公司螞任職禿，且芽已整炎改完漿成并棕經(jīng)期孝貨公昆司住仇所地島的中迅國證鑰監(jiān)會(huì)誼派出態(tài)機(jī)構(gòu)錯(cuò)驗(yàn)收由合格煙的，到可不弊受此遲限制笑。勇10挑5.蒜期患貨公孩司申邊請(qǐng)金草融期欺貨結(jié)章算業(yè)仇務(wù)資唯格，?？毓少徆蓶|狹和實(shí)揀際控久制人格持續(xù)爛經(jīng)營啟2個(gè)蕉以上種完整倍的會(huì)跟計(jì)年嘉度；駐控股畫股東躬或者賴實(shí)際孝控制干人為祝金融杰機(jī)構(gòu)導(dǎo)，在根最近拍2年殖成立圈或者底重組紗的，翁應(yīng)當(dāng)研自成忘立或勉者重水組完賄成之轎日起缺持續(xù)展經(jīng)營胸；尸10淋6.樂期歪貨公院司申虎請(qǐng)金感融期心貨結(jié)羅算業(yè)皺務(wù)資春格，示控股終股東方和實(shí)盤際控硬制人胞近怕2年挺內(nèi)佛未受律過刑愛事處完罰，坊未因稍違法削違規(guī)虛經(jīng)營稀受過葡行政莖處分貿(mào)，且雁不存躲在因優(yōu)涉嫌梅違法價(jià)違規(guī)鄰經(jīng)營月正在替被有悟權(quán)機(jī)偶關(guān)立哄案調(diào)饅查的規(guī)情形引。五10游7.液期醒貨公喬司申滿請(qǐng)金擱融期朝貨交滴易結(jié)瞧算業(yè)絮務(wù)資鋸格：毯〔一孔〕董皺事長元、總乒經(jīng)理例和副妙總經(jīng)透理中顆，至羽少2列人的泥期貨禾或者隊(duì)證券鉗從業(yè)眠時(shí)間攏在5柿年以煤上，魯其中弓至少脫1人星的期柄貨從宜業(yè)時(shí)倦間在積5年誤以上揚(yáng)且具軟有期歌貨從到業(yè)人趣員資假格、燕連續(xù)置擔(dān)任賢期貨魯公司領(lǐng)董事剖長或掛者高咽級(jí)管恨理人肯員時(shí)抄間在南3年潮以上陸；染〔餓二〕嘉注冊(cè)狂資本窯不低食于人余民幣渠50秧00牽萬元稅，申跨請(qǐng)日隆前2毛個(gè)月轟的風(fēng)萌險(xiǎn)監(jiān)蝦管指崖標(biāo)持底續(xù)符訂合規(guī)銷定的醋標(biāo)準(zhǔn)烏；屋〔三呢〕申拔請(qǐng)日周前3渴個(gè)會(huì)仿計(jì)年解度中宮，至劣少1賴年盈核利且槐每季消度末?？蛻艄頇?quán)益痰總額樹平均旗不低羞于人鍵民幣巷80麗00婦萬元潮，控或股股逐東期房末凈誠資產(chǎn)滿不低廚于人罪民幣獎(jiǎng)2億遙元；翁或者菜控股嗎股東記期末幸凈資征本不供低于粒人民刮幣5機(jī)億元躲，控弊股股炕東不白適用睡凈資僻本或遭者類宗似指禽標(biāo)的飼，凈砍資產(chǎn)連應(yīng)當(dāng)呈不低獅于人姑民幣籠8億拒元；戴〔三魄〕申播請(qǐng)日誤前3高個(gè)會(huì)曬計(jì)年犁度中閃，至閥少1忽年盈春利且中每季息度末嗚客戶壯權(quán)益槳總額遺平均丟不低汪于人影民幣盟80曾00覆萬元趁，控純股股愉東期接末凈愉資產(chǎn)濤不低橫于人隱民幣針2億美元；昌或者旅控股弓股東膀期末不凈資默本不橫低于益人民貢幣5礙億元挺，控脖股股勤東不酷適用腿凈資職本或橡者類刊似指保標(biāo)的藥，凈神資產(chǎn)叉應(yīng)當(dāng)翁不低熊于人跟民幣都8億敵元；帶10鎮(zhèn)8.退期旦貨公馳司申編請(qǐng)金遲融期加貨全蓋面結(jié)媽算業(yè)井務(wù)資宰格：掠〔一使〕董受事長洪、總膀經(jīng)理礎(chǔ)和副付總經(jīng)澇理中押，至筒少3辣人的無期貨緒或者鉤證券賽從業(yè)畏時(shí)間罰在5冠年以父上，拌其中茄至少接2人怪的期兄貨從辣業(yè)時(shí)技間在隔5年示以上懲且具續(xù)有期歡貨從四業(yè)人掃員資墾格、妹連續(xù)知擔(dān)任集期貨看公司毫董事飽長或愉者高初級(jí)管芬理人艇員時(shí)讀間在菌3年刺以上日；漫〔二降〕注棗冊(cè)資丈本不宇低于轉(zhuǎn)人民貿(mào)幣1箱億元宣，申沾請(qǐng)日荷前2彈個(gè)月過的風(fēng)池險(xiǎn)監(jiān)腫管指劃標(biāo)持硬續(xù)符跳合規(guī)絲定的欲標(biāo)準(zhǔn)寇；星〔三摧〕申植請(qǐng)日季前3尖個(gè)會(huì)購計(jì)年肯度連次續(xù)盈黎利、籃每季債度末針客戶樂權(quán)益害總額跨平均覺不低么于人盲民幣蟻3億宰元，糕控股跌股東渡期末傳凈資座產(chǎn)不睡低于與人民勁幣1親0億肅元；截或者所申請(qǐng)覺日前敗3個(gè)嗓會(huì)計(jì)旺年度嫂中，裹至少波2年燕盈利壟且每鋼季度膛末客徒戶權(quán)德益總深額平趣均不化低于迷人民粒幣1縣億元挽，控勒股股董東期淚末凈旺資本役不低膠于人改民幣姨10板億元救，控課股股籮東不晃適用晉凈資于本或仇者類輔似指炒標(biāo)的棄，凈利資產(chǎn)器應(yīng)當(dāng)合不低政于人服民幣年15市億元廈；題10劣9.足期柴貨公舒司申瞧請(qǐng)金夠融期庫貨結(jié)拆算業(yè)估務(wù)資撈格，裙申請(qǐng)概日前駝2個(gè)裙月月奇末的劑期貨位公司蛾風(fēng)險(xiǎn)呢監(jiān)管豬報(bào)表扁，及櫻申請(qǐng)攪日前亂2個(gè)駐月的映風(fēng)險(xiǎn)草監(jiān)管過指標(biāo)愚持續(xù)祥符合陵規(guī)定掌標(biāo)準(zhǔn)宇的書短面保光證；夫經(jīng)具躬有證浸券、拖期貨安相關(guān)痕業(yè)務(wù)眾資格承的會(huì)漫計(jì)師拘事務(wù)蜘所審偵計(jì)的余前3猜個(gè)會(huì)疲計(jì)年踢度財(cái)刺務(wù)要報(bào)告竭；申綠請(qǐng)日汽在下含半年拋的，虹還應(yīng)雞當(dāng)提釀供經(jīng)廣審計(jì)適的半堆年度逃財(cái)務(wù)舟報(bào)告確；申鋒請(qǐng)日永前3布個(gè)會(huì)水計(jì)年拋度每拋季度舒末客諸戶權(quán)紗益總勵(lì)額情幣況表橫11勢(shì)0.僑中尾國證絹監(jiān)會(huì)劫在受飼理金擋融期善貨結(jié)丈算業(yè)徐務(wù)資顯格申血請(qǐng)之去日起看3個(gè)源月內(nèi)箏，作眠出批搭準(zhǔn)或沈者不誰批準(zhǔn)袍的決液定。較11話1.材期而貨公井司取少得金扇融期脊貨結(jié)注算業(yè)蜂務(wù)資沸格后斥，應(yīng)滲當(dāng)向壩期貨置交易絞所申籠請(qǐng)相隸應(yīng)結(jié)蓮算會(huì)裕員資捕格。委期貨姓公司冠取得濾金融卵期貨票結(jié)算棉業(yè)務(wù)炕資格斯之日側(cè)起派6個(gè)犬月內(nèi)混，膠未取嘴得期扶貨交夢(mèng)易所壁結(jié)算辱會(huì)員鋒資格前的，悔金融敵期貨鑰結(jié)算銜業(yè)務(wù)瑞資格費(fèi)自動(dòng)泡失效寧。學(xué)11令2.益只磨取得繪金融凡期貨膛經(jīng)紀(jì)蝶業(yè)務(wù)沒資格羊的期騾貨公禽司，熱可以摸向期徐貨交輛易所色申請(qǐng)蕉非結(jié)竄算會(huì)角員資豪格。拖11怨3.各取逢得金尺融期拘貨結(jié)興算業(yè)須務(wù)資旗格的剩期貨故公司做在終杰止金旗融期次貨結(jié)抱算業(yè)桃務(wù)前竹，應(yīng)樹當(dāng)結(jié)元清相襲關(guān)期理貨業(yè)吉?jiǎng)?wù)，梢并依輕法返肝還客朵戶的羅保證亂金和獻(xiàn)其他恨資產(chǎn)眨。受望托為載非結(jié)座算會(huì)期員結(jié)億算的紋，還款應(yīng)當(dāng)帳返還朗非結(jié)刑算會(huì)搭員的購保證竿金和鞏其他竭資產(chǎn)躁。鴉11婦4.管取廉得期詳貨交遙易所發(fā)交易臉結(jié)算準(zhǔn)會(huì)員療資格艇的期繭貨公邀司〔遣以下仗簡稱幕交易累結(jié)算古會(huì)員吼期貨偽公司俱〕可歌以受卸托為群客戶挖辦理潔金融誘期貨另結(jié)算緞業(yè)務(wù)班，不海得接勸受非陶結(jié)算司會(huì)員芝的委峽托為遺其辦笛理金供融期惕貨結(jié)陳算業(yè)典務(wù)鐵；親取得滑期貨拒交易絮所全名面結(jié)悼算會(huì)算員資豬格的習(xí)期貨豐公司杜〔以輛下簡頓稱全教面結(jié)腳算會(huì)犧員期敞貨公資司〕話，可叨以受呆托為蛛其客浪戶以諸及非猾結(jié)算勾會(huì)員慨辦理棕金融持期貨禾結(jié)算猶業(yè)務(wù)夜。側(cè)11步5.抖在非結(jié)吩算會(huì)夜員慢的客巾戶申忌請(qǐng)或侮者注畢銷其著交易萌編碼互的，膜由堪非結(jié)規(guī)算會(huì)拿員請(qǐng)按照占期貨偽交易販所墨的規(guī)柔定辦夏理。堅(jiān)11淋6.橫非拒結(jié)算壽會(huì)員懂下達(dá)萍的交瞎易指楊令應(yīng)臂當(dāng)經(jīng)悠全面析結(jié)算柏會(huì)員抓期貨鑄公司蹈審查鼠或者絲驗(yàn)證兔后進(jìn)蹄入期繁貨交撒易所郵。全腿面結(jié)培算會(huì)家員期嗚貨公孤司可植以按襖照結(jié)睜算協(xié)窮議的賊約定區(qū)對(duì)非薦結(jié)算沉?xí)T雕的指險(xiǎn)令采司取必涌要的燕限制考措施膊。至11川7.何非鎮(zhèn)結(jié)算祝會(huì)員走下達(dá)堂的交梳易指番令進(jìn)吹入期榆貨交和易所蛛后，霜期貨搶交易滑所應(yīng)普當(dāng)及孤時(shí)將疤委托關(guān)回報(bào)挎和狀成交眼結(jié)果盾反應(yīng)察給全哄面結(jié)故算會(huì)辛員期毫貨公蠻司和紛非結(jié)甜算會(huì)都員。肝非結(jié)趕算會(huì)材員對(duì)哪委托翼回報(bào)襪和成覆交結(jié)余果有耀異議有的，避應(yīng)當(dāng)亞及時(shí)斬向濟(jì)全面是結(jié)算霸會(huì)員額期貨乓公司威和期監(jiān)貨交壽易所派提出崖。是11田8.架全搬面結(jié)床算會(huì)息員期沾貨公幻司應(yīng)飛當(dāng)建做立并醫(yī)執(zhí)行苦當(dāng)日歲無負(fù)稠債結(jié)逢算制皂度。連11篇9.族全遵面結(jié)信算會(huì)監(jiān)員期儉貨公飯司對(duì)高非結(jié)孩算會(huì)色員的達(dá)所有梯結(jié)算園科目澡的內(nèi)算容、來格式耽、處水理方與式和允處理編日期纖應(yīng)當(dāng)覽與期株貨交門易所燒保持價(jià)一致連。董12軌0.她除拉以下仗情形中外，姐全面暑結(jié)算賀會(huì)員顫期貨氧公司踐不得忍劃轉(zhuǎn)添非結(jié)倡算會(huì)畢員保摩證金薪：賓(一德)依游據(jù)非剃結(jié)算徑會(huì)員償?shù)囊媲笾д鞲犊擅嫌觅Y灰金；囑(二糧)毛收取丘非結(jié)氧算會(huì)旱員應(yīng)湊當(dāng)交笑存的怨保證烏金；宅(三岸)劑收取名非結(jié)汗算會(huì)晌員應(yīng)圾當(dāng)支舍付的莫手續(xù)輛費(fèi)、漿稅款并及其俱他費(fèi)倆用；書(四寨)嘩雙方柔約定灰且不雨違反障法律付、行頸政法男規(guī)規(guī)昏定的蒸其他津情形晌。降12剛1.浴全鐘面結(jié)葡算會(huì)更員期沾貨公霸司可軌以根罩據(jù)非淹結(jié)算旱會(huì)員哀的資棄信及衣市場(chǎng)附情況汽調(diào)整干保證承金標(biāo)江準(zhǔn)。排12緒2.訊全脈面結(jié)母算會(huì)識(shí)員期兄貨疊公司妄應(yīng)當(dāng)仔按照催期貨米交易沖所的熄規(guī)定揀，建效立并投執(zhí)行北對(duì)非乏結(jié)算狀會(huì)員辱的限霧倉制奪度雅,當(dāng)爽日無情負(fù)債匙制度再。蘭12屢3.貢全鑒面結(jié)蠅算會(huì)忽員期鍵貨公俘司先榮以該腫非結(jié)揚(yáng)算會(huì)愈員的旬保證廢金承甜擔(dān)該酷非結(jié)池算會(huì)僑員的掩違約字責(zé)任膠；保沾證金今缺乏庭的，額全面駱結(jié)算眠會(huì)員殊期貨巴公司覽應(yīng)當(dāng)描以風(fēng)侮險(xiǎn)準(zhǔn)家備金被和自訪有資殲金代菜為承縱擔(dān)違兆約責(zé)段任，張并由能此取咬得對(duì)裹該非蝕結(jié)算苦會(huì)員譽(yù)的相燒應(yīng)追統(tǒng)償權(quán)展。鞏12賞4.篩全奶面結(jié)父算會(huì)卡員期簽貨公爆司認(rèn)鳴為必刺要的欠，可額以對(duì)積非結(jié)擾算會(huì)目員進(jìn)特行風(fēng)登險(xiǎn)提帶示?；?2兩5.帥全踩面結(jié)忍算會(huì)抽員期擋貨公梁司、過交易恐結(jié)算插會(huì)員南期貨迫公司皇應(yīng)當(dāng)權(quán)按照炸?期道貨交斬易所渠管理妙方法蹄?和補(bǔ)期貨丙交易事所交次易規(guī)陳那么及好其實(shí)忌施細(xì)處那么疼的規(guī)進(jìn)定行嶄使結(jié)柔算會(huì)子員的證權(quán)利侄，履插行結(jié)秋算會(huì)量員的姜義務(wù)摟。賤12吹6.董.脈全面灣結(jié)算位會(huì)員殼期貨躁公司罩、交幕易結(jié)叔算會(huì)脈員期膠貨公寨司應(yīng)汁當(dāng)以疼自有敞資金里向期盯貨交容易所挖繳納葵結(jié)算皆擔(dān)保嗎金。保全面清結(jié)算揪會(huì)員感期貨援公司教不得菠向非你結(jié)算堂會(huì)員窩收取估結(jié)算斗擔(dān)保異金。止12贊7.鋒期器貨公活司被慢期貨補(bǔ)交易抓所接委納為辮會(huì)員嫌、暫勝?；蚋?jìng)者終斯止會(huì)鑄員資濕格的摧，應(yīng)訪當(dāng)在撫收到攏期貨櫻交易勇所的鐮通知覆文件滋之日啟起蓬3個(gè)恰工作蹄日內(nèi)黨向期貍貨公滑司住霸所地配的中峰國證傲監(jiān)會(huì)幫派出余機(jī)構(gòu)樸報(bào)告食。倡面結(jié)黨算會(huì)旁員期芒貨公酷司與帆非結(jié)盼算會(huì)示員簽叮訂、犁變更病或者厚終止增結(jié)算延協(xié)議現(xiàn)的，憐應(yīng)當(dāng)依在簽毒訂、閣變更已或者關(guān)終止獻(xiàn)結(jié)算績協(xié)議愿之日里起彈3個(gè)蒼工作競(jìng)?cè)諆?nèi)僚向協(xié)牲議趟雙方糞住所夕地的哨中國果證監(jiān)端會(huì)派識(shí)出機(jī)殺構(gòu)靈、抗期貨哀交易裙所降和魄期貨達(dá)保證刺金安籌全存慣管監(jiān)跟控機(jī)晶構(gòu)報(bào)察告蝕。盯12價(jià)8.凍全糾面結(jié)愧算會(huì)帥員期傘貨公榆司應(yīng)瀉當(dāng)建材立并論實(shí)施誦風(fēng)險(xiǎn)涂管理盡、內(nèi)倘部控錘制悲等制獻(xiàn)度，救保證俘金融悅期貨泰結(jié)算殺業(yè)務(wù)攻正常冊(cè)進(jìn)行芝，確差保非求結(jié)算雷會(huì)員薦及其匪客戶買資金膝平安紀(jì)。恨12咱9.膚全洪面結(jié)安算會(huì)衛(wèi)員期覺貨公毀司應(yīng)活當(dāng)謹(jǐn)紗慎、餓勤勉妹地辦牌理金妄融期彎貨結(jié)棋算業(yè)棒務(wù)，航控制陰金融柱期貨醬結(jié)算掠業(yè)務(wù)喜風(fēng)險(xiǎn)閉；建渣立金絨融期津貨結(jié)析算業(yè)酬務(wù)風(fēng)覆險(xiǎn)隔的離機(jī)革制和堵保密抵抗度口，平漏等對(duì)辯待懷本公墊司客末戶、與非結(jié)什算會(huì)杯員及夕其客房戶眉，防承范利辨益沖續(xù)突，枝不得認(rèn)利用荒結(jié)算薪業(yè)務(wù)沫關(guān)系獎(jiǎng)及由神此獲錄得的圖信息御損害席非結(jié)申算會(huì)祖員及籮其客雹戶的拐合法勻權(quán)益雕。啦13嘗0.接全移面結(jié)丑算會(huì)池員期元貨公佳司調(diào)剛整非蹲結(jié)算著會(huì)員辭結(jié)算功準(zhǔn)備盲金最累低余櫻額的蓋，應(yīng)仙當(dāng)在紋當(dāng)日第結(jié)算費(fèi)前向難期貨廊交易盛所和曲期貨溝保證遇金安張全存乖管監(jiān)親控機(jī)噴構(gòu)磨報(bào)告柏。全扔面結(jié)箏算會(huì)帳員期逃貨公猾司應(yīng)屈當(dāng)按陰規(guī)定膽向奧期貨感保證神金安同全存煙管監(jiān)旱控機(jī)求構(gòu)報(bào)袋送非酬結(jié)算赴會(huì)員孟及非覽結(jié)算未會(huì)員軋客戶施的相盒關(guān)信設(shè)息?？?3姻1.叼全莖面結(jié)毀算會(huì)暫員期含貨公守司應(yīng)稅當(dāng)在拼定期盾報(bào)告震中向型中國宗證監(jiān)倆會(huì)派弊出機(jī)胸構(gòu)報(bào)矩告下賄列事巾項(xiàng)：特〔一床〕非嚷結(jié)算稈會(huì)員喂名單來及其損變化于情況房；邊〔二稿〕金災(zāi)融期南貨結(jié)儲(chǔ)算業(yè)咸務(wù)所循涉及司的內(nèi)竊部控額制制住度的門執(zhí)組行情勞況；切〔三口〕金懷融期僚貨結(jié)西算業(yè)胳務(wù)所鴿涉及尾的風(fēng)村險(xiǎn)管閃理制箱度的閉執(zhí)行窮情況徑；厲〔四船〕中痛國證列監(jiān)會(huì)促規(guī)定陡的其童他事吧項(xiàng)。訪關(guān)于毀發(fā)布標(biāo)?期吹貨公包司風(fēng)役險(xiǎn)監(jiān)睬管指擊標(biāo)管堵理試悉行辦拋法?退的通終知用13早2.嚷連期貨復(fù)公司哭應(yīng)當(dāng)忙按照惱本辦扯法的費(fèi)規(guī)定龜編制搶、報(bào)跡送風(fēng)白險(xiǎn)監(jiān)喚管報(bào)光表。遠(yuǎn)

陳13慨3.扛期貨溫公司桑應(yīng)當(dāng)屯建立嶺與風(fēng)肆險(xiǎn)監(jiān)束管指除標(biāo)相迫適應(yīng)清的內(nèi)皺部控幕制制雞度，兔應(yīng)當(dāng)百建立喬動(dòng)態(tài)影的風(fēng)谷險(xiǎn)監(jiān)留控和載資本業(yè)補(bǔ)足渾機(jī)制捧，確枝保錘凈資喂本須等風(fēng)納險(xiǎn)監(jiān)從管指意標(biāo)持淚續(xù)符倘合標(biāo)撐準(zhǔn)。舅13圖4.秤粘期貨蕉公司守?cái)U(kuò)大歡業(yè)務(wù)話規(guī)模純或者水做出危向股透東分末配利虎潤擴(kuò)等可刷能對(duì)役凈資否本產(chǎn)宜生重粥大影悟響的緣決定毒前，浩應(yīng)當(dāng)龍對(duì)相種應(yīng)的度風(fēng)險(xiǎn)讀監(jiān)管霜指標(biāo)四進(jìn)行簡敏感竿性測(cè)拆試。鈴13羽5.鉗創(chuàng)期貨殘公司返風(fēng)險(xiǎn)拳監(jiān)管好指標(biāo)勿包括弟期貨輝公司林凈資東本、僻凈資可本與仆凈資茅產(chǎn)的竊比例擇、流研動(dòng)資蠶產(chǎn)與葡流動(dòng)編負(fù)債抵的比啄例、車負(fù)債輝與凈愚資產(chǎn)傲的比蘆例、凱規(guī)定揪的最菠低限怒額的襲結(jié)算溫準(zhǔn)備泰金要拴求緊等衡叫量期蝦貨公志司財(cái)赤務(wù)安醉全的徐監(jiān)管獄指標(biāo)框。笛13洋6.耗送凈資芬本是笑在期衣貨公且司雕凈資固產(chǎn)雖的基盜礎(chǔ)上綿，按差照變永現(xiàn)能斗力對(duì)屠資產(chǎn)子負(fù)債浸工程掛及其汁他項(xiàng)遲目進(jìn)鑄行風(fēng)孩險(xiǎn)調(diào)令整后適得出噴的綜獨(dú)合性格風(fēng)險(xiǎn)衫監(jiān)管脈指標(biāo)槐。假設(shè)逃項(xiàng)回凈資受本的睬計(jì)算項(xiàng)公式史為：予凈資潑本＝脈凈資胸產(chǎn)－客資產(chǎn)造調(diào)整妄值＋牲負(fù)債炮調(diào)整閣值－雹客戶耽未足曠額追臘加的蝴保證墻金-醋/＋匙其他爺調(diào)整兼項(xiàng)。班13醫(yī)7.您行期貨巧公司脖應(yīng)當(dāng)?shù)郯凑諗[分類菠、流拿動(dòng)性包、賬售齡和傅可回坊收性每等不幻同情幅況采塘取不蔥同比率例對(duì)捧資產(chǎn)識(shí)進(jìn)行擴(kuò)風(fēng)險(xiǎn)瓜調(diào)整魔。

防13餓8.頌期洽貨公封司持佳有的宿金融小資產(chǎn)城，按肢照夏分類辯和流剝動(dòng)性泛情況附采取囑不同侍比例界進(jìn)行瞞風(fēng)險(xiǎn)鴉調(diào)整盛，分惜類中烤同時(shí)踢符合餡兩個(gè)窗或者庭兩個(gè)罵以上痰標(biāo)準(zhǔn)宋的，橡應(yīng)當(dāng)痛采用雪最高憤的比賢例進(jìn)互行風(fēng)品險(xiǎn)調(diào)芽整。創(chuàng)

獲13匪9.詳期貨珠公司雹應(yīng)當(dāng)扯按照晴賬齡閱及其佩核算伶的具逢體內(nèi)燕容，吵采取飄不同掌比例渡對(duì)應(yīng)孩收項(xiàng)袖目進(jìn)議行風(fēng)騎險(xiǎn)調(diào)氧整，飄分類拍中同限時(shí)符小合兩利個(gè)或鑄者兩握個(gè)以青上標(biāo)宰準(zhǔn)的素，應(yīng)夏當(dāng)采賣用最彩高的辟比例伶進(jìn)行濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)局調(diào)整環(huán)。

未14秒0.繭期貨削公司喉計(jì)算拐凈資診本時(shí)形，應(yīng)留當(dāng)按映照網(wǎng)企業(yè)子會(huì)計(jì)緊準(zhǔn)那么丙的規(guī)捕定對(duì)塑相關(guān)鐘工程善充分踢計(jì)提碑資產(chǎn)并減值床準(zhǔn)備汽。句期貨疏公司刊應(yīng)當(dāng)醉按照妥企業(yè)枯會(huì)計(jì)桃準(zhǔn)那么妥的規(guī)穗定確栽認(rèn)佛預(yù)計(jì)衣負(fù)債羽14忌1.仿狠期貨喇公司欲應(yīng)當(dāng)習(xí)在凈返資本麥計(jì)算膊表的碎附注刻中，蛇充分鳳披露魂期末羨未決貓?jiān)V訟舅、未例決仲焰裁等有或有障負(fù)債討的性捧質(zhì)、混涉及漸金額浩、形汪成原徐因、自進(jìn)展茄情況榨、可碗能發(fā)線生的姜損失拋和預(yù)菜計(jì)損決失的糞會(huì)計(jì)側(cè)處理輛情況屋，并義在計(jì)撥算凈異資本炊時(shí)按吃照一脫定比鼠例扣騙減。趕14洞2.順瞇期貨賠公司亭應(yīng)當(dāng)杏持續(xù)撤符合僚以下余風(fēng)險(xiǎn)昂監(jiān)管踏指標(biāo)炎標(biāo)準(zhǔn)丹：

皆假〔一顯〕凈牧資本楚不得帶低于熊人民士幣1雹50房0萬禮元；抖

將悟〔二炊〕凈滅資本暈不得劫低于券客戶譽(yù)權(quán)益幅總額靈的6衰％；仇〔三演〕凈醬資本窮按營筐業(yè)部膊數(shù)量桶平均沉折算虎額〔表凈資騙本/羨營業(yè)暮部家庸數(shù)〕辭不得咳低于焦人民虛幣3株00鏡萬霧元；貢

朵用〔四買〕凈母資本胖與凈塘資產(chǎn)梯的比聾例不領(lǐng)得低定于4倆0％幼；

何托〔五靠〕流組動(dòng)資板產(chǎn)與磁流動(dòng)炒負(fù)債衫的比蠢例不孟得低藥于1吊00林％；碌

挑儉〔六慣〕負(fù)道債與摔凈資象產(chǎn)的辣比例遲不得勸高于填15斜0％嗎；

緞務(wù)〔七啄)肯規(guī)定斷的最妖低限籃額的吩結(jié)算恩準(zhǔn)備擇金要壁求。恒14脫3.管妻期貨搖公司棋委托必其他委機(jī)構(gòu)隆提供俯中間港介紹邁業(yè)務(wù)態(tài)的，速凈資園本不靠得低片于人蘋民幣肆30惑00斃萬元碌。

弟允灘從事竹交易產(chǎn)結(jié)算垮業(yè)務(wù)潤的期洪貨公棉司，桿凈資朽本不鞠得低愈于人祥民幣董45頃00東萬元棋。

很吃譜從事噴全面隔結(jié)算牛業(yè)務(wù)吵的期捷貨公竿司，缺凈資井本不伏得低止于以摧下標(biāo)落準(zhǔn)：姑

店眼械〔一裹〕人耗民幣秧90跡00雪萬元宜；

理莊顧〔二肝〕客粗戶權(quán)捕益總書額與拜其代籌理結(jié)副算的貨非結(jié)社算會(huì)堵員權(quán)堪益或慮者非嘆結(jié)算漸會(huì)員方客戶負(fù)權(quán)益材之和戲的6撇%。妙

恭14延4.油中國轟證監(jiān)泳會(huì)及班其派祥出機(jī)歡構(gòu)可閣以根否據(jù)審趴慎監(jiān)積管原漿那么，杯結(jié)合限期貨墾公司椅的風(fēng)針險(xiǎn)狀呼況及騾風(fēng)險(xiǎn)折管理忠能力哥，帽提高文其風(fēng)漢險(xiǎn)監(jiān)貸管指杠標(biāo)標(biāo)傲準(zhǔn)。儲(chǔ)14授5.司今風(fēng)險(xiǎn)與監(jiān)管吼指標(biāo)叨設(shè)置宅預(yù)警小標(biāo)準(zhǔn)陡。規(guī)蹤定欠"不土得低喂于"苦一定勇標(biāo)準(zhǔn)存的風(fēng)架險(xiǎn)監(jiān)即管指凈標(biāo)，苗其預(yù)灶警標(biāo)裁準(zhǔn)是偽規(guī)定凈標(biāo)準(zhǔn)繁的效12改0%隸，規(guī)焦定努"不漸得高膀于悠"一眉定標(biāo)龍準(zhǔn)的獅風(fēng)險(xiǎn)惑監(jiān)管頁指標(biāo)乎，其泉預(yù)警訂標(biāo)準(zhǔn)震是規(guī)拜定標(biāo)侄準(zhǔn)的喉80椒%暑。識(shí)14判6.抱薪期貨陪公司甘應(yīng)當(dāng)寨報(bào)送乒月度飽和年限度風(fēng)查險(xiǎn)監(jiān)壁管報(bào)牽表。槍期貨溫公司梁應(yīng)當(dāng)瓶于月麥度終料了后乎的吼7個(gè)藝工作獎(jiǎng)日內(nèi)忙向公神司住蜜所地牽中國禾證監(jiān)火會(huì)派虜出機(jī)壁構(gòu)報(bào)股送月抄度風(fēng)村險(xiǎn)監(jiān)稅管報(bào)謎表，逼在年罩度終籠了后懼的淹3個(gè)醉月內(nèi)消報(bào)送恥經(jīng)具晴備證汁券、船期貨調(diào)相關(guān)敏業(yè)務(wù)運(yùn)資格炎的會(huì)量計(jì)師舌事務(wù)兩所審妖計(jì)的議年度仁風(fēng)險(xiǎn)出監(jiān)管肆報(bào)表昏。按14資7.奴扭期貨壺公司閥法定漠代表糞人、清經(jīng)營激管理蝕主要鎖負(fù)責(zé)罵人、但財(cái)務(wù)他負(fù)責(zé)利人、滋結(jié)算殖負(fù)責(zé)妨人、番制表帖人燦應(yīng)當(dāng)章在風(fēng)后險(xiǎn)監(jiān)膛管報(bào)快表上藥簽字款確認(rèn)敗，并魂應(yīng)當(dāng)陜保證掀其真而實(shí)、約準(zhǔn)確破、完殊整。店上述罪人員厲對(duì)風(fēng)劉險(xiǎn)監(jiān)象管報(bào)杜表內(nèi)榆容持哲有異坐議的底，應(yīng)吃當(dāng)書煎面說墨明意賀見和鮮理由杜，向越公司冒住所顆地中升國證更監(jiān)會(huì)勝派出汁機(jī)構(gòu)遞報(bào)送輛。期愛貨公雙司應(yīng)賊當(dāng)按盈照中棋國證歡監(jiān)會(huì)脆規(guī)定喬的方鳳式報(bào)稅送風(fēng)越險(xiǎn)監(jiān)井管報(bào)右表。印14六8.獸銅期貨豪公司碑應(yīng)當(dāng)派保存訊書面拴風(fēng)險(xiǎn)爺監(jiān)管撥報(bào)表船，相范應(yīng)責(zé)皇任人劃員應(yīng)僅當(dāng)在閑書面睬報(bào)表辟上簽霧字，耽并加惰蓋公立司印組章。攤該報(bào)政表的訪保存許期限歸應(yīng)當(dāng)銷不少田于或5年第。煩14弦9.扭斷期貨清公司月應(yīng)當(dāng)著每半早年胖向公坡司燙全體懂董事岸提交境書面夕報(bào)告警，說孕明凈邁資本醒等各衣項(xiàng)風(fēng)評(píng)險(xiǎn)監(jiān)濤管指鐮標(biāo)的黎具體伙情況早，該治書面憑報(bào)告徐應(yīng)當(dāng)集經(jīng)期漠貨公末司蛋法定避代表扭人咱簽字瓶確認(rèn)憤。鴨期貨濃公司煌應(yīng)當(dāng)韻每半顫年士向公撈司竟全體隸股東卷提交凱書面掠報(bào)告螞，說紗明凈捎資本沾等各確項(xiàng)風(fēng)倦險(xiǎn)監(jiān)縱管指豎標(biāo)的酒具體得情況影，該目書面絡(luò)報(bào)告襯應(yīng)當(dāng)棄經(jīng)愚全體捐董事撕簽字即確認(rèn)彈，并震應(yīng)當(dāng)鳥取得餃股東哨的簽滅收確燦認(rèn)證層明。叮15幼0.拘斑風(fēng)險(xiǎn)綁監(jiān)管遷指標(biāo)潑與上隨月相考比變衫動(dòng)超充過袍20居%應(yīng)的，附期貨滋公司閥應(yīng)當(dāng)慈向飽公司坐住所倡地中馳國證巨監(jiān)會(huì)誰派出倆機(jī)構(gòu)繡書面杰報(bào)告霉，說捏明原叉因，惑并在潛5個(gè)亞工作腳日內(nèi)芹向全榮體董史事和云全體幻股東遷書面丑報(bào)告廉。收15蘋1查.撿舍期貨鋸公司替風(fēng)險(xiǎn)申監(jiān)管油指標(biāo)肚到達(dá)顧預(yù)警簽標(biāo)準(zhǔn)袍的，收期貨品公司左應(yīng)當(dāng)齒于當(dāng)敘日向郵公司鈴住所冊(cè)地中甚國證存監(jiān)會(huì)懂派出北機(jī)構(gòu)伴書面飼報(bào)告飽，詳倍細(xì)說咬明脖原因摧、對(duì)櫻公司妥的影討響、筍解決萌問題展的具扛體措冶施和嚼期限唱，還碎應(yīng)當(dāng)擴(kuò)向公境司奇全體湊董事刑書闖面報(bào)憲告。篩

慈物期貨逼公司咸風(fēng)險(xiǎn)阿監(jiān)管撞指標(biāo)吸不符足合規(guī)信定標(biāo)向準(zhǔn)的維，期暫貨公島司除享履行食上述克程序凈外，規(guī)還應(yīng)請(qǐng)當(dāng)于秘當(dāng)日向向炊全體筆股東夜書柔面報(bào)宿告。分15態(tài)2.縮疲中國捐證監(jiān)螺會(huì)派鄰出機(jī)燒構(gòu)應(yīng)貴當(dāng)在識(shí)5個(gè)束工作滴日內(nèi)捉對(duì)公憐司風(fēng)敲險(xiǎn)監(jiān)余管指他標(biāo)觸悉及預(yù)柱警標(biāo)桿準(zhǔn)的裕情況竿和原房因進(jìn)嚷行核纏實(shí)，茫對(duì)公藝司的船影響夜程度劇進(jìn)行滑評(píng)估娘，并詳視情曾況采及取下同列措制施：倦

獨(dú)欄〔一抬〕向塵公司常出具俱警示威函，頓并抄央送其劉全體域股東芒；

尼搖〔二尾〕對(duì)快公司爹高級(jí)引管理適人員紛進(jìn)行伯監(jiān)管央談話按，要監(jiān)求其輩優(yōu)化衣公司蔑風(fēng)險(xiǎn)梯監(jiān)管派指標(biāo)漲水平逐；

積變〔三歡〕要晉求公婚司進(jìn)音行重覽大業(yè)院務(wù)決碧策時(shí)紗，應(yīng)眾當(dāng)至濃少提眨前5者個(gè)工江作日攝向公惕司住供所地瞎中國鉤證監(jiān)啊會(huì)派頸出機(jī)績構(gòu)報(bào)魯送臨仔時(shí)報(bào)均告，騙說明租有關(guān)秀業(yè)務(wù)煉對(duì)公插司財(cái)款務(wù)狀倦況和浙風(fēng)險(xiǎn)才監(jiān)管玩指標(biāo)篇的影錢響；屑

圍圣〔四窄〕責(zé)別令公丙司增叫加內(nèi)沖部合袍規(guī)檢挪查的炕頻率珍，并挑提交輕合規(guī)尿檢查床報(bào)告呆。

笑15躍3.似期忙貨公細(xì)司風(fēng)越險(xiǎn)監(jiān)校管指抄標(biāo)優(yōu)份于預(yù)舍警標(biāo)我準(zhǔn)并甜連續(xù)邪保持揭3個(gè)唇月的沉，風(fēng)導(dǎo)險(xiǎn)預(yù)慨警期亂結(jié)束越。

嫂15貨4.背期糠貨公冷司風(fēng)濤險(xiǎn)監(jiān)值管指階標(biāo)不是符合萌規(guī)定剛標(biāo)準(zhǔn)豐的，杯中國暫證監(jiān)擱會(huì)派謹(jǐn)出機(jī)吼構(gòu)應(yīng)喉當(dāng)在獄2個(gè)信工作鍵日獅內(nèi)對(duì)頌公司舉進(jìn)行東現(xiàn)場(chǎng)柄檢查攏，對(duì)打不符蚊合規(guī)纏定標(biāo)夸準(zhǔn)的倒情況拐和原稱因進(jìn)中行核脅實(shí)，租并責(zé)誠令期燥貨公熊司限谷期整背改，彩整改裂期限弊不得假設(shè)超過傘20柄個(gè)工渡作日農(nóng)。丙15方5.岔嗓期貨牛公司胡風(fēng)險(xiǎn)液監(jiān)管那指標(biāo)恢符合垮規(guī)定嘩標(biāo)準(zhǔn)體的，柴中國抄證監(jiān)務(wù)會(huì)派炸出機(jī)棕構(gòu)應(yīng)干當(dāng)自外驗(yàn)收層合格形之日觀起厚3個(gè)控工作腦日內(nèi)朱解除蹤對(duì)期館貨公封司采井取的艙有關(guān)雹措施噴。喜15尸6.殘蓄〔一庭〕風(fēng)綢險(xiǎn)監(jiān)添管報(bào)續(xù)表，宅包括戲期貨兵公司家風(fēng)險(xiǎn)未監(jiān)管投指標(biāo)逗匯總坦表、手凈資亭本計(jì)休算表投、資發(fā)產(chǎn)調(diào)微整值冷計(jì)算求表、野客戶奧別離紹資產(chǎn)句報(bào)表狹、客僵戶權(quán)呢益變滑動(dòng)表宅、經(jīng)吐營業(yè)省務(wù)報(bào)既表和注客戶坑管理烘報(bào)表醒等。勉

籍察〔二戒〕資伐產(chǎn)、儀流動(dòng)勻資產(chǎn)間，是底指期鍛貨公挑司的誰自身勞資產(chǎn)抹，不柜含客旱戶保艷證金照。

電全〔三竟〕負(fù)帳債、婚流動(dòng)再負(fù)債泳，是房指期慣貨公對(duì)司的俊對(duì)外藏負(fù)債里，不響含客燈戶權(quán)股益。濃

巷臣〔四屬〕重司大業(yè)硬務(wù)，瞧是指肌可能軟導(dǎo)致岔期貨叢公司煮凈資別本等蜜風(fēng)險(xiǎn)伯監(jiān)管嘴指標(biāo)染發(fā)生海10晨％以濕上變?cè)伝姆謽I(yè)務(wù)挪。杠?期緞貨從尾業(yè)人學(xué)員執(zhí)罵業(yè)行努為準(zhǔn)店那么〔亞修訂講〕?民15瘋7.方貨為預(yù)標(biāo)準(zhǔn)朋期貨撞從業(yè)榮人員遣(列以下刪簡稱直從業(yè)飯人員濕)執(zhí)佳業(yè)行沒為，譽(yù)促使賀其提撫高職綿業(yè)道斥德和蜘業(yè)務(wù)式素質(zhì)徹，維超護(hù)期強(qiáng)貨市尾場(chǎng)秩懇序，賢根據(jù)情?期攪貨交延易管熱理?xiàng)l炸例?目和嗚?期稿貨從仙業(yè)人羊員管西理辦筋法?懷的有鋸關(guān)規(guī)勾定，魄制定鍛本準(zhǔn)膚那么。殃15意8.私酷對(duì)從纖業(yè)人犧員的壯職業(yè)鹿品德粱、執(zhí)設(shè)業(yè)紀(jì)事律、辰專業(yè)登勝任示能力慧及職科業(yè)責(zé)等任眠等方壞面的備根本兆要求摘和規(guī)盤定，濾是從督業(yè)人準(zhǔn)員在舅執(zhí)業(yè)里過程針中必噸須遵置守的陵行為污標(biāo)準(zhǔn)爹，是需中國勾期貨陣業(yè)協(xié)鎮(zhèn)會(huì)(遮以下宰簡稱傳協(xié)會(huì)恨)對(duì)疑從業(yè)慶人員撐進(jìn)行袖紀(jì)律距懲戒團(tuán)的主焦要依緊據(jù)。震15銹9.紡從業(yè)鋤人員旗在執(zhí)跪業(yè)過壘程中直應(yīng)當(dāng)班堅(jiān)持青期貨捐市場(chǎng)薄的蜓公開況、公攤平、恐公正泄原那么釣，自扒覺抵憑制不就正當(dāng)枯交易晃和商勞業(yè)賄斗賂，么不得沒從事斤不正腦當(dāng)交榜易行全為和樓不正裝當(dāng)競(jìng)沿爭，攔維護(hù)衣期貨攪交易喂各方權(quán)的合輛法權(quán)困益。

躍16恭0.施從業(yè)損人員精在執(zhí)勸業(yè)過瞞程中之應(yīng)當(dāng)澇對(duì)期購貨交虧易各插方劫高度恐負(fù)責(zé)庫，誠螺實(shí)守另信，鐵恪盡未職守挨，珍鋤惜、仆維護(hù)吐期貨慌業(yè)和吃從業(yè)疊人員禁的職材業(yè)聲睛譽(yù)，芳保障搜期貨垂市場(chǎng)慌穩(wěn)健晌運(yùn)行爐。

康16速1.現(xiàn)從業(yè)容人員業(yè)在執(zhí)碑業(yè)過騙程中屑應(yīng)當(dāng)雙以專與業(yè)的夕技能康，以肚小心怠謹(jǐn)慎鳳、勤工勉盡捉責(zé)和倆獨(dú)立惱客觀緩的態(tài)奶度為玩投資尼者提遙供服黨務(wù)，軌維護(hù)御投資賴者的勢(shì)合法妹權(quán)益小。

棋16稿2.隙從業(yè)滋人員升應(yīng)當(dāng)禾保守產(chǎn)國家給秘密糾、所浪在機(jī)先構(gòu)秘柱密、撤投資牛者的逃商業(yè)于秘密文及個(gè)章人隱除私，防對(duì)在偵執(zhí)業(yè)倡過程駱中所別獲得鹽的未愛公開炎的重裙要信疼息應(yīng)避當(dāng)履劍行保饞密義姿務(wù)，震不氏得泄旱露、龜傳遞特給他硬人，姨但下搜列情督?jīng)r除優(yōu)外：

潑敗(一籌)有旋關(guān)法證律、赴法規(guī)葬、規(guī)賠章等佳要求歲提供撤的；

鎮(zhèn)道(二羽)國式家司擠法部就門、部政府飄監(jiān)管駛部門言、協(xié)功會(huì)和跡期貨廁交易接所按苗照有增關(guān)規(guī)董定進(jìn)塘行調(diào)禮查取雀證的同；

茄草(三斑)從佳業(yè)人女員在南執(zhí)業(yè)乏過程噴中，可為保伸護(hù)自損己的奔合法概權(quán)益效而必所須公字開的欠。孕16沸3.危時(shí)從業(yè)掏人員荒在執(zhí)擋業(yè)過飽程中蘆遇到們自身慣利益秤或相簡關(guān)方盈利益蝶與投澆資者任的利贈(zèng)益發(fā)悔生沖追突或賞可能歌發(fā)生困沖突占時(shí)，潑必須峽及時(shí)譯向投齒資者攝披露快發(fā)生擺沖突鐵的可乏能性擁及有陣關(guān)情夜況，綿并盡戀量避愚免沖錯(cuò)突；執(zhí)當(dāng)無顆法避廁免時(shí)鑼，應(yīng)氏當(dāng)確襪保投燕資者鄉(xiāng)的利挪益得溫到公障平的刻對(duì)待合。樹16換4.番睛第十捉條踢從業(yè)鏟人員焰必須政遵守堤有關(guān)濫法律個(gè)、行身政法縱規(guī)和抵中國淺證監(jiān)拾會(huì)的城規(guī)定翼，遵隆守協(xié)喬會(huì)和伙期貨集交易垮所的夕自律抱規(guī)那么累，不益得從灶事或增者協(xié)涌同他誤人從粒事欺聲詐、技內(nèi)幕獲交易港、操董縱期宋貨交要易價(jià)扎格、淡編造賭并傳選播有忍關(guān)期樹貨交掌易的脂虛假練信息籠等違廳法違纏規(guī)行狹為。

命法第十展一條乒從浴業(yè)人遞員不榆得以房個(gè)人族或者恥他人曠名義伯參與弄期貨臨交易引。

漏密第十吉二條省期軟貨公泉司的邁從業(yè)絡(luò)人員滑不得蹄有下令列行賓為：

忙共(一念)以想個(gè)人尋名義酷接受謀客戶扶委托忘代理剛客戶