上市公司證券發(fā)行管理辦法

上市公司證券發(fā)行管理辦法第一章總則第一條為規(guī)范上市公司證券發(fā)行行為，保護(hù)投資者合法權(quán)益，促進(jìn)證券市場(chǎng)健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》等法律、行政法規(guī)，制定本辦法。第二條本辦法所稱(chēng)證券，是指本法所適用的股票、債券和其他可以依法公開(kāi)發(fā)行并在證券交易所上市流通的證券。第三條上市公司證券發(fā)行，應(yīng)當(dāng)遵循誠(chéng)實(shí)信用、公平公正的原則，確保信息披露真實(shí)準(zhǔn)確、充分完整，維護(hù)投資者合法權(quán)益，保持市場(chǎng)穩(wěn)定，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。第四條上市公司證券發(fā)行機(jī)構(gòu)和證券服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)自律，接受社會(huì)監(jiān)督，維護(hù)自身信譽(yù)。第二章發(fā)行人第五條上市公司按照法定程序發(fā)行證券，應(yīng)當(dāng)具備以下條件：（一）依法設(shè)立并在中國(guó)境內(nèi)注冊(cè)；（二）具有連續(xù)兩年或者更長(zhǎng)時(shí)間的盈利記錄，或者在注明投資風(fēng)險(xiǎn)并取得投資者認(rèn)可的前提下具備良好的發(fā)展前景；（三）依法、規(guī)范地披露重大信息和其他必要信息，信息內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，并及時(shí)更新；（四）根據(jù)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求，進(jìn)行盡職調(diào)查和信息披露。第六條上市公司應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)和證券交易所的規(guī)定，制定并公布發(fā)行方案、招股說(shuō)明書(shū)等文件，明確證券的類(lèi)型、數(shù)量、發(fā)行價(jià)格、募集資金用途、風(fēng)險(xiǎn)提示等情況。第七條上市公司應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)和證券交易所的規(guī)定，通過(guò)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行證券發(fā)行、承銷(xiāo)和分銷(xiāo)。證券服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證發(fā)行人披露的信息真實(shí)準(zhǔn)確、充分完整，不得捏造、篡改、隱瞞重要信息。第八條上市公司應(yīng)當(dāng)認(rèn)真履行信息披露義務(wù)，按照規(guī)定公開(kāi)披露與發(fā)行相關(guān)的信息，確保信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性。發(fā)行人公布的重大信息應(yīng)當(dāng)同時(shí)向證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)送。第九條上市公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)內(nèi)部控制建設(shè)，防范內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等違法違規(guī)行為。第三章發(fā)行行為第十條上市公司證券發(fā)行應(yīng)當(dāng)遵守以下規(guī)定：（一）發(fā)行人應(yīng)當(dāng)依法、規(guī)范地開(kāi)展證券發(fā)行活動(dòng)，不得捏造、篡改、隱瞞重要信息，不得以欺詐、虛假陳述或者重大遺漏的方式誤導(dǎo)投資者；（二）證券服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定進(jìn)行盡職調(diào)查和信息披露，不得做出虛假陳述或者未經(jīng)核實(shí)的信息披露；（三）證券服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定進(jìn)行證券發(fā)行、承銷(xiāo)和分銷(xiāo)，不得與發(fā)行人串通操縱市場(chǎng)或者其他違法違規(guī)行為；（四）發(fā)行人和證券服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)防范內(nèi)幕交易和其他違法違規(guī)行為；（五）其他法律、行政法規(guī)和證券交易所的規(guī)定。第四章法律責(zé)任第十一條證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)有權(quán)對(duì)上市公司的證券發(fā)行行為進(jìn)行監(jiān)督檢查，在發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取監(jiān)管措施并依法給予處罰或者糾正措施。第十二條上市公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)披露的信息真實(shí)準(zhǔn)確、充分完整負(fù)責(zé)。如有虛假陳述或者重大遺漏，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。第十三條證券服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)認(rèn)真履行職責(zé)，依法進(jìn)行盡職調(diào)查和信息披露，如有虛假陳述或者未經(jīng)核實(shí)的信息披露，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。第十四條上市公司發(fā)行證券違反法律、行政法規(guī)或者證券交易所的規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)依法接受處罰，并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。第五章附則第十五條本辦法解釋權(quán)歸中國(guó)證監(jiān)會(huì)。簡(jiǎn)要注釋如下：1.上市公司證券發(fā)行，應(yīng)當(dāng)遵循誠(chéng)實(shí)信用、公平公正的原則，確保信息披露真實(shí)準(zhǔn)確、充分完整，維護(hù)投資者合法權(quán)益，保持市場(chǎng)穩(wěn)定，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。2.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)和證券交易所的規(guī)定，制定并公布發(fā)行方案、招股說(shuō)明書(shū)等文件，明確證券的類(lèi)型、數(shù)量、發(fā)行價(jià)格、募集資金用途、風(fēng)險(xiǎn)提示等情況。3.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)認(rèn)真履行信息披露義務(wù)，按照規(guī)定公開(kāi)披露與發(fā)行相關(guān)的信息，確保信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性。發(fā)行人公布的重大信息應(yīng)當(dāng)同時(shí)向證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)送。4.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)有權(quán)對(duì)上市公司的證券發(fā)行行為進(jìn)行監(jiān)督檢查，在發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取監(jiān)管措施并依法給予處罰或者糾正措施。5.上市公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)披露的信息真實(shí)準(zhǔn)確、充分完整負(fù)責(zé)。如有虛假陳述或者重大遺漏，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。6.本辦法解釋權(quán)歸中國(guó)證監(jiān)會(huì)。法律名詞及注釋?zhuān)?.《中華人民共和國(guó)證券法》：中華人民共和國(guó)全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)于1998年10月31日通過(guò)，自1999年1月1日起施行，是中華人民共和國(guó)證券市場(chǎng)的基本法律。2.股票：指股份有限公司發(fā)行的資本性證券，代表公司所有權(quán)。3.債券：指發(fā)行人向投資者借款并承擔(dān)一定償債責(zé)任的債權(quán)憑證。4.證券交易所：以公開(kāi)、公平、公正為原則，組織證券市場(chǎng)買(mǎi)賣(mài)交易