新安法要求企業(yè)應(yīng)構(gòu)建雙重預(yù)防機(jī)制及雙控知識(shí)問(wèn)答

組織建立并落，督促、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)

新安法要求企業(yè)應(yīng)構(gòu)建雙重預(yù)防機(jī)制及雙控知識(shí)問(wèn)答組織建立并落，督促、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)

2021年，雙重預(yù)防機(jī)制被正式寫(xiě)入了修改后的《中華人民共

和國(guó)安全生產(chǎn)法》，其中多項(xiàng)法條就雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)提出具體

要求：

1、第四條要求：“生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位必須遵守本法和其他有關(guān)

安全生產(chǎn)的法律、法規(guī)……構(gòu)建安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治

理雙重預(yù)防機(jī)制……”

2、第二十一條要求：“生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位的主要負(fù)責(zé)人（一把

手）對(duì)本單位安全生產(chǎn)工作負(fù)有下列職責(zé)：（五）

實(shí)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防工作機(jī)制

檢查本單位的安全生產(chǎn)工作，及時(shí)消除生產(chǎn)安全事故隱患；”

3、第四十一條要求：“生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)當(dāng)建立安全風(fēng)險(xiǎn)分

級(jí)管控制度，按照安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)采取相應(yīng)的管控措施。

單位應(yīng)當(dāng)建立健全并落實(shí)生產(chǎn)安全事故隱患排查治理制度，采取

技術(shù)、管理措施，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并消除事故隱患?！?/p>

這表明，風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控與隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制將長(zhǎng)期

開(kāi)展下去，而且必須要認(rèn)真、規(guī)范、科學(xué)地開(kāi)展下去，這將是企

業(yè)管控風(fēng)險(xiǎn)、消除隱患、保證安全生產(chǎn)的重要手段。

因未組織建立雙重預(yù)防機(jī)制被罰

案例一：2021年9月28日，甘肅省臨夏州應(yīng)急管理局執(zhí)法人員

在對(duì)甘肅某能源有限責(zé)任公司進(jìn)行執(zhí)法檢查時(shí)，發(fā)現(xiàn)該公司主要負(fù)責(zé)

人張某存在以下問(wèn)題：

4.未組織建立并落實(shí)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理雙重預(yù)

防工作機(jī)制；

以上行為違反了《安全生產(chǎn)法》第二十一條的規(guī)定。臨夏州應(yīng)急

管理局根據(jù)《安全生產(chǎn)法》第九十四條第一款的規(guī)定并結(jié)合自由裁量，

責(zé)令該公司主要負(fù)責(zé)人張某限期改正，并作出罰款人民幣5萬(wàn)元的行

政處罰決定。

案例二：2021年10月21日，江蘇省淮安市應(yīng)急管理局安全生

產(chǎn)監(jiān)察支隊(duì)聯(lián)合盱眙縣應(yīng)急管理局執(zhí)法人員對(duì)淮安某光電科技有限

公司進(jìn)行執(zhí)法檢查時(shí)，發(fā)現(xiàn)該公司主要負(fù)責(zé)人萬(wàn)某紅存在以下問(wèn)題：

5.未組織建立并落實(shí)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理雙重預(yù)

防工作機(jī)制，未督促、檢查本單位的安全生產(chǎn)工作，未及時(shí)消除生產(chǎn)

安全事故隱患；

上述行為違反了《安全生產(chǎn)法》第二十一條的規(guī)定。淮安市應(yīng)急

管理局根據(jù)《安全生產(chǎn)法》第九十四條第一款的規(guī)定并結(jié)合自由裁量，

責(zé)令該公司主要負(fù)責(zé)人萬(wàn)某紅限期改正，并作出罰款人民幣4.5萬(wàn)元

的行政處罰決定。

一、什么是雙重預(yù)防機(jī)制？

在安委辦〔2016〕3號(hào)文和安委辦〔2016〕11號(hào)文中，

已經(jīng)非常明確地指出，雙重預(yù)防機(jī)制就是安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管

控和隱患排查治理。

安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控，就是我們?nèi)粘９ぷ髦械娘L(fēng)險(xiǎn)管理，

包括危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)分級(jí)、風(fēng)險(xiǎn)管控，即辨識(shí)風(fēng)險(xiǎn)

點(diǎn)有哪些危險(xiǎn)物質(zhì)及能量，在什么情況下可能發(fā)生什么事

故，全面排查風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的現(xiàn)有管控措施是否完好，運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)

評(píng)價(jià)準(zhǔn)則對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)價(jià)分級(jí)，然后由不同層級(jí)

的人員對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管控，保證風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的安全管控措施完好。

隱患排查治理就是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的管控措施通過(guò)隱患排查

等方式進(jìn)行全面管控，及時(shí)發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)管控措施潛在的隱

患，及時(shí)對(duì)隱患進(jìn)行治理。

那么何為“雙重預(yù)防”？把風(fēng)險(xiǎn)管控好，不讓風(fēng)險(xiǎn)管控

措施出現(xiàn)隱患，這是第一重“預(yù)防”；對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管控措施出

現(xiàn)的隱患及時(shí)發(fā)現(xiàn)及時(shí)治理，預(yù)防事故的發(fā)生，這就是第

二重“預(yù)防”。

安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控與隱患排查治理二者之間又是什么

關(guān)系呢？是并列的兩項(xiàng)工作？是有先后順序的兩項(xiàng)工作？

其實(shí)都不是。安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理是相互包

含的關(guān)系：隱患排查治理包含于風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控中。

結(jié)合隱患的定義，能幫助我們更加清楚地理解風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)

管控與隱患排查治理的關(guān)系?！段ｋU(xiǎn)化學(xué)品企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)

隱患排查治理導(dǎo)則》（應(yīng)急〔2019〕78號(hào)）中“隱患”的

定義為：“對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)所采取的管控措施存在缺陷或缺失

時(shí)就形成事故隱患”。及時(shí)發(fā)現(xiàn)并消除風(fēng)險(xiǎn)管控措施存在

的隱患，保證風(fēng)險(xiǎn)的管控措施處于完好狀態(tài)，就是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)

的管控。

雙重預(yù)防機(jī)制包括三個(gè)過(guò)程，同時(shí)這三個(gè)過(guò)程也是雙重

預(yù)防機(jī)制的三個(gè)具體目的。

第一個(gè)過(guò)程即第一個(gè)目的——“辨識(shí)”，辨識(shí)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)有

哪些危險(xiǎn)物質(zhì)和能量（這是導(dǎo)致事故的根源），辨識(shí)這些

根源在什么情況可能會(huì)導(dǎo)致什么事故。

第二個(gè)過(guò)程即第二個(gè)目的——“評(píng)價(jià)分級(jí)”，利用風(fēng)險(xiǎn)

評(píng)價(jià)準(zhǔn)則，評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)導(dǎo)致各類(lèi)事故的可能性與嚴(yán)重程度，

對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)價(jià)分級(jí)。

第三個(gè)過(guò)程即第三個(gè)目的是——“管控”，即對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的

管控，把風(fēng)險(xiǎn)管控在可接受的范圍內(nèi)。

在“評(píng)價(jià)分級(jí)”的過(guò)程中，包含了隱患排查的過(guò)程，即

對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的現(xiàn)有管控措施進(jìn)行全面排查：措施是否齊全、

是否處于良好狀態(tài)，如果風(fēng)險(xiǎn)現(xiàn)有管控措施有缺失或缺陷，

即存在了隱患，可能會(huì)構(gòu)成較大或重大風(fēng)險(xiǎn)，影響風(fēng)險(xiǎn)分

級(jí)結(jié)果。在“風(fēng)險(xiǎn)管控”的過(guò)程中，包含了對(duì)第二個(gè)過(guò)程

發(fā)現(xiàn)隱患的治理及對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)現(xiàn)有管控措施的全面、持續(xù)的

隱患排查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)隱患及時(shí)治理，保證風(fēng)險(xiǎn)隨時(shí)處于可

接受的范圍內(nèi)。

以上即為風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控與隱患排查治理的關(guān)系：隱患排

查治理包含于風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控中，也可以這么理解：風(fēng)險(xiǎn)分

級(jí)管控就是雙重預(yù)防機(jī)制。

二、雙重預(yù)防機(jī)制與安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化的關(guān)系

安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化與雙重預(yù)防機(jī)制兩者有什么關(guān)系呢？二者需要

融合嗎？雙重預(yù)防機(jī)制能代替安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化嗎？

我們先來(lái)回顧一下什么是雙重預(yù)防機(jī)制。在《國(guó)務(wù)院安委會(huì)辦公

室關(guān)于印發(fā)標(biāo)本兼治遏制重特大事故工作指南的通知》安委辦〔2016〕

3號(hào)文和《國(guó)務(wù)院安委會(huì)辦公室關(guān)于實(shí)施遏制重特大事故工作指南構(gòu)

建雙重預(yù)防機(jī)制的意見(jiàn)》安委辦〔2016〕11號(hào)文中，已經(jīng)非常明確

地指出，雙重預(yù)防機(jī)制包括安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理。安全

風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控，就是我們?nèi)粘９ぷ髦械娘L(fēng)險(xiǎn)管理，包括危險(xiǎn)源辨識(shí)、

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)分級(jí)、風(fēng)險(xiǎn)管控。隱患排查治理就是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的管控措施通

過(guò)隱患排查等方式進(jìn)行全面管控，及時(shí)發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)管控措施潛在的隱

患，及時(shí)對(duì)隱患進(jìn)行治理。

我們?cè)賮?lái)看一下安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化有關(guān)文件中關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)管理及隱

患排查治理的有關(guān)要求。

《企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范》（GB/T33000-2016）中第5個(gè)

核心要求“5.5安全風(fēng)險(xiǎn)管控及隱患排查治理”，恰恰是雙重預(yù)防機(jī)

制的內(nèi)容。

《危險(xiǎn)化學(xué)品從業(yè)單位安全標(biāo)準(zhǔn)化通用規(guī)范》（AQ3013-2008）

的“5.2風(fēng)險(xiǎn)管理”中有“5.2.1范圍與評(píng)價(jià)方法”“5.2.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)

價(jià)”“5.2.3風(fēng)險(xiǎn)控制”等風(fēng)險(xiǎn)管理要求；“5.2.4隱患治理”“5.10.1

安全檢查”“5.10.2安全檢查形式與內(nèi)容”“5.10.3整改”，即為

隱患排查治理的要求。從以上兩個(gè)規(guī)范可以明顯看出，風(fēng)險(xiǎn)管理（即

安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控）與隱患排查治理是安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化的兩個(gè)重要或

核心要素，也就是說(shuō)：雙重預(yù)防機(jī)制是安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化的重要或核心

要素。某省市有關(guān)雙重預(yù)防機(jī)制的文件中提到的“雙重預(yù)防機(jī)制是企

業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化的重要組成部分”，給出了雙重預(yù)防機(jī)制與安全生

產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化相對(duì)客觀的關(guān)系定位。

綜上所述，雙重預(yù)防機(jī)制與安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化不是并列的關(guān)系，二

者也不是毫不相關(guān)的兩項(xiàng)工作，雙重預(yù)防機(jī)制更不是一項(xiàng)全新的工

作。雙重預(yù)防機(jī)制是安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化的重要組成部分、是重要或核心

要素；雙重預(yù)防機(jī)制包含于安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化，更不可能代替安全生產(chǎn)

標(biāo)準(zhǔn)化。所以也不存在“雙重預(yù)防機(jī)制與安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化融合”這樣

的偽命題，二者本來(lái)就是一體的，根本不需要什么融合。安全生產(chǎn)標(biāo)

準(zhǔn)化是企業(yè)做好安全生產(chǎn)工作最基礎(chǔ)、最全面的一個(gè)工具，雙重預(yù)防

機(jī)制則重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)要做好安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化中的兩個(gè)核心要素，風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)

管控和隱患排查治理對(duì)這兩個(gè)要素進(jìn)行了再細(xì)化、再嚴(yán)格、再科學(xué)的

要求。

所以，我們更要科學(xué)地推行雙重預(yù)防機(jī)制，不需要企業(yè)拋開(kāi)安全

生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化再重新開(kāi)展雙重預(yù)防機(jī)制的重復(fù)性工作，我們需要把原來(lái)

安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化中的風(fēng)險(xiǎn)管理和隱患排查治理工作按要求再進(jìn)一步

細(xì)化、規(guī)范化。切不可人為地把工作復(fù)雜化、機(jī)械化、教條化，而導(dǎo)

致企業(yè)做了大量工作而沒(méi)有取得應(yīng)有的效果，使工作流于形式。

三、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控與隱患排查治理的關(guān)系

風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控與隱患排查治理之間究竟是什么關(guān)系

呢？二者是并列的嗎？是相互遞進(jìn)的嗎？其實(shí)都不是，二

者是相互包容的關(guān)系：隱患排查治理包含于風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控。

風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的主要工作有：危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、

風(fēng)險(xiǎn)管控，其中核心工作是危險(xiǎn)源辨識(shí)。那危險(xiǎn)源辨識(shí)都

辨識(shí)些什么呢？一是辨識(shí)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)有什么危險(xiǎn)物質(zhì)和能量；

二是辨識(shí)危險(xiǎn)物質(zhì)和能量現(xiàn)有哪些管控措施、管控措施是

否完好，即是否存在隱患。對(duì)存在的隱患進(jìn)行治理、確保

管控措施有效，把風(fēng)險(xiǎn)管控在可接受的范圍內(nèi)，這就是風(fēng)

險(xiǎn)管控。

四、風(fēng)險(xiǎn)與隱患的關(guān)系

風(fēng)險(xiǎn)與隱患也不是相對(duì)獨(dú)立的關(guān)系，而是相互依存的動(dòng)

態(tài)關(guān)系?！段ｋU(xiǎn)化學(xué)品企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)隱患排查治理導(dǎo)則》

（應(yīng)急〔2019〕78號(hào)）中對(duì)隱患的定義是：“對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)

所采取的管控措施存在缺陷或缺失時(shí)就形成事故隱患”，

即風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的管控措施缺失或出現(xiàn)了缺陷，則形成了隱患，

風(fēng)險(xiǎn)度相應(yīng)會(huì)提高（發(fā)生事故的可能性及事故的嚴(yán)重程度

分值均會(huì)升高）。如果隱患不能及時(shí)得以治理，則很可能

會(huì)導(dǎo)致事故的發(fā)生；隱患得以治理，則風(fēng)險(xiǎn)度會(huì)隨之降低。

要準(zhǔn)確理解“把安全風(fēng)險(xiǎn)管控挺在隱患前面，把隱患排

查治理挺在事故前面”這句話。有企業(yè)認(rèn)為：管控不好出

現(xiàn)隱患后，則風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)變成了隱患，風(fēng)險(xiǎn)就不存在了。這是

不對(duì)的。風(fēng)險(xiǎn)與隱患不是遞進(jìn)和取代關(guān)系，風(fēng)險(xiǎn)管控不好，

可能會(huì)出現(xiàn)隱患，但此時(shí)風(fēng)險(xiǎn)非但沒(méi)有消失，反而變得更

大，隱患不能及時(shí)得以治理，則很可能會(huì)發(fā)生事故。即從

危險(xiǎn)物質(zhì)和能量存在，到事故發(fā)生的前一瞬間，無(wú)論管控

措施是否存在隱患，風(fēng)險(xiǎn)都是存在的。

五、將風(fēng)險(xiǎn)分為固有風(fēng)險(xiǎn)和現(xiàn)有風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理

鑒于全國(guó)各地對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)存在理解上的差異，建議將風(fēng)險(xiǎn)

分為固有風(fēng)險(xiǎn)、現(xiàn)有風(fēng)險(xiǎn)兩類(lèi)，并采用不同的方法管理。

關(guān)于“固有風(fēng)險(xiǎn)”，目前沒(méi)有準(zhǔn)確的術(shù)語(yǔ)解釋?zhuān)谟行?/p>

文獻(xiàn)資料中，固有風(fēng)險(xiǎn)也叫原始風(fēng)險(xiǎn)、初始風(fēng)險(xiǎn)、裸風(fēng)險(xiǎn)

等，可以理解為因風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的固有危險(xiǎn)性而潛在的風(fēng)險(xiǎn)。比

如某些單元構(gòu)成了危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源，涉及了重點(diǎn)監(jiān)

管的危險(xiǎn)化工工藝，涉及劇毒化學(xué)品、易燃易爆介質(zhì)等。

固有風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)關(guān)注的是單元的“根源”：有哪些危險(xiǎn)物質(zhì)

和能量，而不考慮單元風(fēng)險(xiǎn)的各類(lèi)管控措施。

對(duì)于固有風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)價(jià)，目前一般有兩種方法：一是直接

判定，即列出各級(jí)風(fēng)險(xiǎn)（重大、較大、一般、低）的判定

標(biāo)準(zhǔn)，按標(biāo)準(zhǔn)判定企業(yè)各單元的固有風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。目前大部

分省市都采用了這種方法，也有省市只給出了重大、較大

風(fēng)險(xiǎn)的直接判定標(biāo)準(zhǔn)。二是在JHA/SCL表中進(jìn)行評(píng)價(jià)，即

在同一個(gè)評(píng)價(jià)表中，會(huì)出現(xiàn)兩次評(píng)價(jià)過(guò)程，第一次評(píng)價(jià)針

對(duì)固有風(fēng)險(xiǎn)（即在不考慮風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的現(xiàn)在管控措施的情況下

可能潛在的風(fēng)險(xiǎn)），第二次評(píng)價(jià)針對(duì)現(xiàn)有風(fēng)險(xiǎn)。部分省市

同時(shí)使用了這兩種方法。

關(guān)于“現(xiàn)有風(fēng)險(xiǎn)”，同樣沒(méi)有非常明確的定義或術(shù)語(yǔ)解

釋?zhuān)械馁Y料將其稱為剩余風(fēng)險(xiǎn)、殘余風(fēng)險(xiǎn)或動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)等，

可以理解為考慮了現(xiàn)有管控措施的情況下，風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)潛在的

風(fēng)險(xiǎn)。

固有風(fēng)險(xiǎn)與現(xiàn)有風(fēng)險(xiǎn)的區(qū)別：

一是“前”與“后”?！扒啊保汗逃酗L(fēng)險(xiǎn)是風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)未

采取任何現(xiàn)有管控措施的情況下潛在的風(fēng)險(xiǎn)；“后”：現(xiàn)

有風(fēng)險(xiǎn)是風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)采取了現(xiàn)有管控措施的情況下潛在的風(fēng)

險(xiǎn)。

二是“變”與“不變”。“不變”：風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的固有危險(xiǎn)

性（即所涉物質(zhì)的性質(zhì)和數(shù)量）一般是難以改變的，所以

固有風(fēng)險(xiǎn)一般情況是不會(huì)變化的；“變”：現(xiàn)有風(fēng)險(xiǎn)一般

情況是動(dòng)態(tài)變化的，即風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)管控措施存在隱患，則風(fēng)險(xiǎn)

度會(huì)升高，隱患得以治理，則風(fēng)險(xiǎn)度會(huì)隨之降低。

三是管控措施不同。對(duì)于固有風(fēng)險(xiǎn)，采用日常運(yùn)行管控

的方式，保證風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的各項(xiàng)管控措施處于有效狀態(tài)。日常

運(yùn)行管控主要包括：對(duì)設(shè)備設(shè)施的檢查檢測(cè)、隱患排查、

培訓(xùn)、應(yīng)急管理、人員防護(hù)等。對(duì)于現(xiàn)有風(fēng)險(xiǎn)，則分不同

的情況。如果風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的管控措施存在隱患，則應(yīng)采取風(fēng)險(xiǎn)

消減措施，治理隱患；如果風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的管控措施無(wú)隱患（在

現(xiàn)有認(rèn)知的范圍內(nèi)），則同固有風(fēng)險(xiǎn)一樣，采取日常運(yùn)行

管控的方式進(jìn)行管控。

四是風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)不同。固有風(fēng)險(xiǎn)一般針對(duì)單元（罐區(qū)、裝置

等），而現(xiàn)有風(fēng)險(xiǎn)一般針對(duì)作業(yè)活動(dòng)、設(shè)備設(shè)施等。

現(xiàn)有風(fēng)險(xiǎn)的“變”

為什么要區(qū)分固有風(fēng)險(xiǎn)與現(xiàn)有風(fēng)險(xiǎn)？如前所述，目前全

國(guó)無(wú)相對(duì)統(tǒng)一的風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)，有的專(zhuān)家認(rèn)為：高危企業(yè)

必然存在重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)；而有的專(zhuān)家則認(rèn)為：企業(yè)

可以在某一階段存在重大、較大風(fēng)險(xiǎn)，但必須采取風(fēng)險(xiǎn)消

減措施，把風(fēng)險(xiǎn)度降低到可接受的范圍內(nèi)，即企業(yè)最后是

不會(huì)存在重大、較大風(fēng)險(xiǎn)的。這兩種觀點(diǎn)看似截然相反，

但究其實(shí)，卻是因?yàn)閺牟煌慕嵌瓤紤]。前者考慮的是風(fēng)

險(xiǎn)點(diǎn)的固有危險(xiǎn)性（危險(xiǎn)源的根源），即固有風(fēng)險(xiǎn)；后者

考慮的是風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)管控措施的完好情況（危險(xiǎn)源的狀態(tài)），

即現(xiàn)有風(fēng)險(xiǎn)。二者并不矛盾。所以，將風(fēng)險(xiǎn)分為固有風(fēng)險(xiǎn)、

現(xiàn)有風(fēng)險(xiǎn)兩類(lèi)進(jìn)行管理，可很好地解釋不同專(zhuān)家的觀點(diǎn)。

六、不可接受風(fēng)險(xiǎn)僅針對(duì)現(xiàn)有風(fēng)險(xiǎn)

職業(yè)健康安全管理體系和《危險(xiǎn)化學(xué)品企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)

隱患排查治理導(dǎo)則》（應(yīng)急〔2019〕78號(hào)）均提到了“不

可接受風(fēng)險(xiǎn)”，并要求采取措施將風(fēng)險(xiǎn)消減到可接受的范

圍內(nèi)。于是，很多企業(yè)出現(xiàn)了這樣的情況：將一些涉及危

險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源、重點(diǎn)監(jiān)管危險(xiǎn)化工工藝的單元判定

為了重大或較大風(fēng)險(xiǎn)（固有風(fēng)險(xiǎn)），然后把現(xiàn)有管控措施

當(dāng)作是風(fēng)險(xiǎn)消減措施列舉出來(lái)，認(rèn)為這樣就把風(fēng)險(xiǎn)度降低

到了可接受的范圍內(nèi)。這其實(shí)是把固有風(fēng)險(xiǎn)和現(xiàn)有風(fēng)險(xiǎn)混

在一起去思考了，風(fēng)險(xiǎn)消減的想法是錯(cuò)誤的。

不可接受風(fēng)險(xiǎn)是指現(xiàn)有風(fēng)險(xiǎn)中的重大、較大風(fēng)險(xiǎn)，而

不是針對(duì)固有風(fēng)險(xiǎn)的。有人會(huì)有疑問(wèn)：現(xiàn)有風(fēng)險(xiǎn)是指風(fēng)險(xiǎn)

點(diǎn)在采取了現(xiàn)有各類(lèi)管控措施情況潛在的風(fēng)險(xiǎn)，既然已經(jīng)

采取了各類(lèi)管控措施，怎么可能還會(huì)有重大、較大風(fēng)險(xiǎn)？

那是因?yàn)槲覀兊恼J(rèn)知不一定全面，依據(jù)有關(guān)文件要求，現(xiàn)

有的管控措施可能還有欠缺；或者我們對(duì)于某些標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范

并沒(méi)有熟練掌握，風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)實(shí)際缺少某些管控措施，但我們

并不清楚；或者個(gè)別現(xiàn)有管控措施處于失效狀態(tài)等。當(dāng)這

些情況存在時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)就可能構(gòu)成了重大、較大風(fēng)險(xiǎn)，而

且已經(jīng)存在現(xiàn)實(shí)隱患了。

七、四色風(fēng)險(xiǎn)分布圖僅針對(duì)固有風(fēng)險(xiǎn)

目前，大部分企業(yè)展示的風(fēng)險(xiǎn)分布圖，均是針對(duì)固有

風(fēng)險(xiǎn)，而不是針對(duì)現(xiàn)有風(fēng)險(xiǎn)（因現(xiàn)有風(fēng)險(xiǎn)尤其是其中的重

大、較大風(fēng)險(xiǎn)是有時(shí)效性的，一般僅會(huì)存在一段時(shí)間），

即在企業(yè)的廠區(qū)平面布置圖上，將各單元的固有風(fēng)險(xiǎn)分別

以“紅、橙、黃、藍(lán)”四色進(jìn)行標(biāo)色。如果企業(yè)發(fā)生了重

大變更等，可能會(huì)導(dǎo)致某些單元的固有危險(xiǎn)性發(fā)生變化，

此時(shí)風(fēng)險(xiǎn)分布四色圖也會(huì)相應(yīng)發(fā)生變化。

也有部分企業(yè)同時(shí)繪制了固有風(fēng)險(xiǎn)及現(xiàn)有風(fēng)險(xiǎn)分布

圖，固有風(fēng)險(xiǎn)分布圖一般是“紅、橙、黃、藍(lán)”四色都有，

而現(xiàn)有風(fēng)險(xiǎn)分布圖則僅有“黃、藍(lán)”兩色，兩個(gè)圖并列一

起，一目了然。

還有個(gè)別企業(yè)擬繪制風(fēng)險(xiǎn)分布立體四色圖，即把廠房

或生產(chǎn)裝置每個(gè)樓層的不同單元區(qū)域分別標(biāo)注相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)

等級(jí)顏色。這個(gè)想法確實(shí)很好，使風(fēng)險(xiǎn)分布情況更加清晰，

但在實(shí)際工作中，可操作性不是很強(qiáng)。

八、關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控與隱患排查治理的有機(jī)結(jié)合

結(jié)合前文所述風(fēng)險(xiǎn)與隱患的關(guān)系，企業(yè)應(yīng)對(duì)各風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的

現(xiàn)有管控措施通過(guò)隱患排查等形式進(jìn)行管控。最理想的做

法是在對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的基礎(chǔ)上，明確風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及管控措施，

列出詳細(xì)的隱患排查清單，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的各類(lèi)管控措施進(jìn)行

隱患排查，確保管控措施有效。

但實(shí)際操作中存在一些弊端：風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)多、管控措施多，

定期全面進(jìn)行詳細(xì)排查工作量大，企業(yè)疲于填寫(xiě)大量的排

查表，而實(shí)際可能并未開(kāi)展排查，只是在應(yīng)付填寫(xiě)排查表

而已。同時(shí)，企業(yè)還要依據(jù)《危險(xiǎn)化學(xué)品企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)隱

患排查治理導(dǎo)則》（應(yīng)急〔2019〕78號(hào)）開(kāi)展隱患排查，

工作量大，且存在重復(fù)性工作。

鑒于此，建議企業(yè)在做好《危險(xiǎn)化學(xué)品企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)隱

患排查治理導(dǎo)則》（應(yīng)急〔2019〕78號(hào)）要求的隱患排查

的基礎(chǔ)上，再逐步開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)管控措施的隱患排查?；蛘?，

企業(yè)可先不針對(duì)具體的作業(yè)活動(dòng)、設(shè)備設(shè)施的管控措施進(jìn)

行排查，而是針對(duì)單元的管控措施進(jìn)行排查，這樣工作量

相對(duì)較小，便于實(shí)際操作。風(fēng)險(xiǎn)單元隱患排查表可參考如

下。

安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控

一、什么是風(fēng)險(xiǎn)？

風(fēng)險(xiǎn)是指生產(chǎn)安全事故或健康損害事件發(fā)生的可能性和后果的

組合。風(fēng)險(xiǎn)有兩個(gè)主要特性，即可能性和嚴(yán)重性?？赡苄?，是指事故

（事件）發(fā)生的概率。嚴(yán)重性，是指事故（事件）一旦發(fā)生后，將造

成的人員傷害和經(jīng)濟(jì)損失的嚴(yán)重程度。

風(fēng)險(xiǎn)=可能性×嚴(yán)重性

二、什么是危險(xiǎn)源？

危險(xiǎn)源是指可能導(dǎo)致人身傷害和（或）健康損害和（或）財(cái)產(chǎn)損

失的根源、狀態(tài)或行為，或它們的組合。

其中：根源，是指具有能量或產(chǎn)生、釋放能量的物理實(shí)體。如起

重設(shè)備、電氣設(shè)備、壓力容器等等。行為，是指決策人員、管理人員

以及從業(yè)人員的決策行為、管理行為以及作業(yè)行為。狀態(tài)，是指物的

狀態(tài)和環(huán)境的狀態(tài)等。

在分析生產(chǎn)過(guò)程中對(duì)人造成傷亡、影響人的身體健康甚至導(dǎo)致疾

病的因素時(shí)，危險(xiǎn)源可稱為危險(xiǎn)有害因素，分為四類(lèi)：“人的因素”、

“物的因素”、“環(huán)境因素”和“管理因素”。人的因素是指在生產(chǎn)

活動(dòng)中，來(lái)自人員自身或人為性質(zhì)的危險(xiǎn)和有害因素；物的因素是指

機(jī)械、設(shè)備、設(shè)施、材料等方面存在的危險(xiǎn)和有害因素；環(huán)境因素是

指生產(chǎn)作業(yè)環(huán)境中的危險(xiǎn)和有害因素；管理因素是指管理和管理責(zé)任

缺失所導(dǎo)致的危險(xiǎn)和有害因素。（引自GB/T13861-2009《生產(chǎn)過(guò)程

危險(xiǎn)和有害因素分類(lèi)與代碼》）

三、什么是風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)？

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是指伴隨風(fēng)險(xiǎn)的部位、設(shè)施、場(chǎng)所和區(qū)域，以及在特定部

位、設(shè)施、場(chǎng)所和區(qū)域?qū)嵤┑陌殡S風(fēng)險(xiǎn)的作業(yè)過(guò)程，或以上兩者的組

合。例如，危險(xiǎn)化學(xué)品罐區(qū)、液氨站、煤氣爐、木材倉(cāng)庫(kù)、制冷裝置

是風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)；在罐區(qū)進(jìn)行的倒罐作業(yè)、防火區(qū)域內(nèi)進(jìn)行動(dòng)火作業(yè)、高溫

液態(tài)金屬的運(yùn)輸過(guò)程等也是風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)有時(shí)亦稱為風(fēng)險(xiǎn)源。排查

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是風(fēng)險(xiǎn)管控的基礎(chǔ)。對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)內(nèi)的不同危險(xiǎn)源或危險(xiǎn)有害因素

（與風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)相關(guān)聯(lián)的人、物、環(huán)境及管理等因素）進(jìn)行識(shí)別、評(píng)價(jià)，

并根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果、風(fēng)險(xiǎn)判定標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，采取不同控制措施是

風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的核心。

四、風(fēng)險(xiǎn)與危險(xiǎn)源之間的關(guān)系是什么？

風(fēng)險(xiǎn)與危險(xiǎn)源之間既有聯(lián)系又有本質(zhì)區(qū)別。首先，危險(xiǎn)源是風(fēng)險(xiǎn)

的載體，風(fēng)險(xiǎn)是危險(xiǎn)源的屬性。即討論風(fēng)險(xiǎn)必然是涉及哪類(lèi)或哪個(gè)危

險(xiǎn)源的風(fēng)險(xiǎn)，沒(méi)有危險(xiǎn)源，風(fēng)險(xiǎn)則無(wú)從談起。其次，任何危險(xiǎn)源都會(huì)

伴隨著風(fēng)險(xiǎn)。只是危險(xiǎn)源不同，其伴隨的風(fēng)險(xiǎn)大小往往不同。

五、什么是風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)？

風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)是識(shí)別企業(yè)整個(gè)范圍內(nèi)所有存在的風(fēng)險(xiǎn)并確定其特性

的過(guò)程。（引自GB/T28001-2011《職業(yè)健康安全管理體系要求》）

六、什么是風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)？

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)是對(duì)危險(xiǎn)源導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析、評(píng)估、分級(jí)、對(duì)現(xiàn)有

控制措施的充分性加以考慮以及對(duì)風(fēng)險(xiǎn)是否可接受予以確定的過(guò)程

（引自GB/T28001-2011《職業(yè)健康安全管理體系要求》）。

七、什么是風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)？

風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)是指通過(guò)采用科學(xué)、合理方法對(duì)危險(xiǎn)源所伴隨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)

行定量或定性評(píng)價(jià)，根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果劃分等級(jí)，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)分級(jí)管理。風(fēng)

險(xiǎn)分級(jí)的目的是實(shí)現(xiàn)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的有效管控。

八、風(fēng)險(xiǎn)一般分為幾級(jí)？

不同的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的分級(jí)不完全一致，我省擬對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分

為“紅、橙、黃、藍(lán)”四級(jí)（紅色最高）。對(duì)采用5級(jí)分級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)

價(jià)方法，可建立級(jí)別對(duì)應(yīng)關(guān)系（例如，將風(fēng)險(xiǎn)最低的兩級(jí)都定為“藍(lán)

色”級(jí)別），以適應(yīng)評(píng)價(jià)和管理的要求。

九、什么是風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控？

風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控是指按照風(fēng)險(xiǎn)不同級(jí)別、所需管控資源、管控能力、

管控措施復(fù)雜及難易程度等因素而確定不同管控層級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)管控方

式。風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的基本原則是：風(fēng)險(xiǎn)越大，管控級(jí)別越高；上級(jí)負(fù)

責(zé)管控的風(fēng)險(xiǎn)，下級(jí)必須負(fù)責(zé)管控，并逐級(jí)落實(shí)具體措施。

藍(lán)色風(fēng)險(xiǎn)：可包括5級(jí)風(fēng)險(xiǎn)和4級(jí)風(fēng)險(xiǎn)。5級(jí)風(fēng)險(xiǎn)：稍有危險(xiǎn)，

需要注意或可忽略的、可接受的。對(duì)于該級(jí)別的風(fēng)險(xiǎn)，員工應(yīng)引起注

意；公司的基層工段、班組負(fù)責(zé)控制管理，可根據(jù)是否在生產(chǎn)場(chǎng)所或

實(shí)際需要來(lái)確定是否制定控制措施及保存已降低時(shí)，才能開(kāi)始或繼續(xù)

工作。如果無(wú)限的資源投入也不能記錄。4級(jí)風(fēng)險(xiǎn)：輕度危險(xiǎn)，可以

接受或可容許的。對(duì)于該級(jí)別的風(fēng)險(xiǎn)，公司的車(chē)間、科室應(yīng)引起關(guān)注

并負(fù)責(zé)控制管理，所屬科室應(yīng)引起關(guān)注并負(fù)責(zé)控制管理，所屬工段、

班組具體落實(shí)；不需要另外的控制措施，應(yīng)考慮投資效果更佳的解決

方案或不增加額外成本的改進(jìn)措施，需要監(jiān)視來(lái)確?？刂拼胧┑靡跃S

持現(xiàn)狀，保留記錄。

黃色風(fēng)險(xiǎn)：3級(jí)風(fēng)險(xiǎn)，中度（顯著）危險(xiǎn)，需要控制整改。對(duì)于

該級(jí)別的風(fēng)險(xiǎn)，公司、部室（車(chē)間上級(jí)單位）應(yīng)引起關(guān)注并負(fù)責(zé)控制

管理，所屬車(chē)間、科室具體落實(shí)；應(yīng)制定管理制度、規(guī)定進(jìn)行控制，

努力降低風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)仔細(xì)測(cè)定并限定預(yù)防成本，在規(guī)定期限內(nèi)實(shí)施降低

風(fēng)險(xiǎn)措施。在嚴(yán)重傷害后果相關(guān)的場(chǎng)合，必須進(jìn)一步進(jìn)行評(píng)價(jià)，確定

傷害的可能性和是否需要改進(jìn)的控制措施。

橙色風(fēng)險(xiǎn)：2級(jí)風(fēng)險(xiǎn)，高度危險(xiǎn)，重大風(fēng)險(xiǎn)，必須制定措施進(jìn)行

控制管理。對(duì)于該級(jí)別及以上的風(fēng)險(xiǎn)，公司應(yīng)重點(diǎn)控制管理，由安全

主管部門(mén)和各職能部門(mén)根據(jù)職責(zé)分工具體落實(shí)。當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)涉及正在進(jìn)行

中的工作時(shí)，應(yīng)采取應(yīng)急措施，并根據(jù)需求為降低風(fēng)險(xiǎn)制定目標(biāo)、指

標(biāo)、管理方案或配給資源、限期治理，直至風(fēng)險(xiǎn)降低后才能開(kāi)始工作。

紅色風(fēng)險(xiǎn)：1級(jí)風(fēng)險(xiǎn)，不可容許的，巨大風(fēng)險(xiǎn)，極其危險(xiǎn)，必須

立即整改，不能繼續(xù)作業(yè)。對(duì)于該級(jí)別風(fēng)險(xiǎn)，只有當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)已降低時(shí)，

才能開(kāi)始或繼續(xù)工作。如果無(wú)限的資源投入也不能降低風(fēng)險(xiǎn)，就必須

禁止工作，立即采取隱患治理措施。

十、什么是風(fēng)險(xiǎn)控制措施？

風(fēng)險(xiǎn)控制措施是指為將風(fēng)險(xiǎn)降低至可接受程度，企業(yè)針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)而

采取的相應(yīng)控制方法和手段。企業(yè)在選擇風(fēng)險(xiǎn)控制措施時(shí)應(yīng)考慮：⑴

可行性；⑵安全性；⑶可靠性；(4)經(jīng)濟(jì)合理性。應(yīng)包括：⑴工程技

術(shù)措施；⑵管理措施；⑶培訓(xùn)教育措施；⑷個(gè)體防護(hù)措施；(5)應(yīng)急

處置措施等。

風(fēng)險(xiǎn)控制措施應(yīng)在實(shí)施前針對(duì)以下內(nèi)容進(jìn)行評(píng)審：(1)措施的可

行性和有效性；(2)是否使風(fēng)險(xiǎn)降低到可容許水平；(3)是否產(chǎn)生新的

危險(xiǎn)源或危險(xiǎn)有害因素；(4)是否已選定了最佳的解決方案。

十一、什么是風(fēng)險(xiǎn)信息?

風(fēng)險(xiǎn)信息是指包括危險(xiǎn)源名稱、類(lèi)型、所在位置、當(dāng)前狀態(tài)以及

伴隨風(fēng)險(xiǎn)大小、等級(jí)、所需管控措施、責(zé)任單位、責(zé)任人等一系列信

息的綜合。企業(yè)各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)信息的集合即為企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清

單。

十二、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的基本程序是什么？

從總體上講，風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控程序包括十一個(gè)步驟。

十三、什么是重大危險(xiǎn)源？

重大危險(xiǎn)源是指長(zhǎng)期地或臨時(shí)地生產(chǎn)、加工、使用或儲(chǔ)存危險(xiǎn)化

學(xué)品，且危險(xiǎn)化學(xué)品的數(shù)量等于或超過(guò)臨界量的單元。單元一個(gè)（套）

生產(chǎn)裝置、設(shè)施或場(chǎng)所，或同屬一個(gè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位的且邊緣距離小于

500ｍ的幾個(gè)（套）生產(chǎn)裝置、設(shè)施或場(chǎng)所。臨界量指對(duì)于某種或某

類(lèi)危險(xiǎn)化學(xué)品規(guī)定的數(shù)量，若單元中的危險(xiǎn)化學(xué)品數(shù)量等于或超過(guò)該

數(shù)量，則該單元定為重大危險(xiǎn)源。重大危險(xiǎn)源的辨識(shí)依據(jù)是物質(zhì)的危

險(xiǎn)特性及其數(shù)量。（引自GB18218-2009《危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源辨

識(shí)》）

十四、風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)和評(píng)價(jià)的方法有哪些？

風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)和評(píng)價(jià)的方法很多，各企業(yè)應(yīng)根據(jù)各自的實(shí)際情況選擇

使用。以下是常用的幾種方法：

1.工作危害分析法（JHA）

工作危害分析法是一種定性的風(fēng)險(xiǎn)分析辨識(shí)方法，它是基于作業(yè)

活動(dòng)的一種風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)技術(shù)，用來(lái)進(jìn)行人的不安全行為、物的不安全狀

態(tài)、環(huán)境的不安全因素以及管理缺陷等的有效識(shí)別。即先把整個(gè)作業(yè)

活動(dòng)（任務(wù)）劃分成多個(gè)工作步驟，將作業(yè)步驟中的危險(xiǎn)源找出來(lái)，

并判斷其在現(xiàn)有安全控制措施條件下