A工貿(mào)企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)實(shí)施指南

附件3工貿(mào)企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)實(shí)施指南（試用版）目錄.適用范圍 2.編制依據(jù) 2.總體要求、目標(biāo)與原則 2.職責(zé)分工 2.風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別方法 2風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別范圍的劃分要求 2風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別方法 26．風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法 2.風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)及管控原則 2.風(fēng)險(xiǎn)控制措施策劃 3.風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控考核方法 3.風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別及分級(jí)管控記錄使用要求 3附件A風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)分類標(biāo)準(zhǔn) 4附件B作業(yè)條件風(fēng)險(xiǎn)程度評(píng)價(jià)方法 9附件C風(fēng)險(xiǎn)矩陣法 11附件D風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控建設(shè)（示范）企業(yè)成果 14附件E風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控程序框圖 181.適用范圍本實(shí)施指南適用于冶金等工貿(mào)行業(yè)企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)價(jià)、分級(jí)、管控。2.編制依據(jù)編制依據(jù)主要包括法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、相關(guān)政策以及企業(yè)內(nèi)部制定相關(guān)規(guī)定等要求。3.總體要求、目標(biāo)與原則明確開(kāi)展該項(xiàng)工作的嚴(yán)肅性和總體要求，以及開(kāi)展該項(xiàng)工作要實(shí)現(xiàn)的最終目標(biāo)和應(yīng)堅(jiān)持的原則，確保該項(xiàng)工作開(kāi)展的長(zhǎng)期性、有效性。4.職責(zé)分工明確該項(xiàng)工作的開(kāi)展主責(zé)部門（牽頭、督導(dǎo)及考核）、責(zé)任部門及相關(guān)參與部門應(yīng)履行風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)及風(fēng)險(xiǎn)管控過(guò)程中應(yīng)承擔(dān)的職責(zé)。并將職責(zé)分工要求納入安全生產(chǎn)責(zé)任制進(jìn)行考核。確保實(shí)現(xiàn)“全員、全過(guò)程、全方位、全天候”的風(fēng)險(xiǎn)管控。.風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別方法風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別范圍的劃分要求比如以生產(chǎn)區(qū)域、作業(yè)區(qū)域或者作業(yè)步驟等劃分，確保風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別全覆蓋。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別方法建議以安全檢查表法（SCL）對(duì)生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)及其它區(qū)域的物的不安全狀態(tài)、作業(yè)環(huán)境不安全因素及管理缺陷進(jìn)行識(shí)別；以作業(yè)危害分析法JHA）并按照作業(yè)步驟分解逐一對(duì)作業(yè)過(guò)程中的人的不安全行為進(jìn)行識(shí)別。.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法企業(yè)應(yīng)經(jīng)過(guò)研究論證確定適用的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法，從方便推廣和使用角度，建議采用作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析（修訂的MES）或者風(fēng)險(xiǎn)矩陣法（L-S）進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)大小的判定?？紤]指南的普遍適用性，建議采用風(fēng)險(xiǎn)矩陣法（L-S）進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。.風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)及管控原則按照魯政辦發(fā)〔2016〕36號(hào)要求，企業(yè)應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)值的大小將風(fēng)險(xiǎn)分成四級(jí)，明確分級(jí)管控的原則要求。企業(yè)選用的風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)方法劃分為五個(gè)等級(jí)的，上報(bào)時(shí)將四、五等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)合并為一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)作為第四等級(jí)。.風(fēng)險(xiǎn)控制措施策劃企業(yè)應(yīng)依次按照工程控制措施、安全管理措施、個(gè)體防護(hù)措施以應(yīng)急措施等四個(gè)邏輯順序?qū)γ總€(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)制定精準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。.風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控考核方法為確保該項(xiàng)工作有序開(kāi)展及事故縱深預(yù)防效果，企業(yè)應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制定實(shí)施內(nèi)部激勵(lì)考核方法。.風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別及分級(jí)管控記錄使用要求本指南應(yīng)事先確定體系構(gòu)建及運(yùn)行過(guò)程中可能涉及的記錄表格，并明確提出每個(gè)記錄表格的填寫要求及保存期限。附件附件A風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)分類標(biāo)準(zhǔn)附件B作業(yè)條件風(fēng)險(xiǎn)程度評(píng)價(jià)方法附件C風(fēng)險(xiǎn)矩陣法附件D風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控建設(shè)（示范）企業(yè)成果附件E風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控程序框圖附件A:風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)分類標(biāo)準(zhǔn)A.1物的不安全狀態(tài)A.1.1裝置、設(shè)備、工具、廠房等設(shè)計(jì)不良——強(qiáng)度不夠；——穩(wěn)定性不好；——密封不良；——應(yīng)力集中；——外型缺陷、外露運(yùn)動(dòng)件；——缺乏必要的連接裝置；——構(gòu)成的材料不合適；——其他。防護(hù)不良——沒(méi)有安全防護(hù)裝置或不完善；——沒(méi)有接地、絕緣或接地、絕緣不充分；——缺乏個(gè)體防護(hù)裝置或個(gè)體防護(hù)裝置不良；——沒(méi)有指定使用或禁止使用某用品、用具；——其他。維修不良——廢舊、疲勞、過(guò)期而不更新；——出故障未處理；——平時(shí)維護(hù)不善；——其他。A.1.2物料物理性——高溫物（固體、氣體、液體）；——低溫物（固體、氣體、液體）；——粉塵與氣溶膠；——運(yùn)動(dòng)物?；瘜W(xué)性——易燃易爆性物質(zhì)（易燃易爆性氣體、易燃易爆性液體、易燃易爆性固體、易燃易爆性粉塵與氣溶膠、其他易燃易爆性物質(zhì)）；——自燃性物質(zhì)；——有毒物質(zhì)（有毒氣體、有毒液體、有毒固體、有毒粉塵與氣溶膠、其他有毒物質(zhì)）；——腐蝕性物質(zhì)（腐蝕性氣體、腐蝕性液體、腐蝕性固體、其他腐蝕性物質(zhì)）；——其他化學(xué)性危險(xiǎn)因素。生物性——致病微生物（細(xì)菌、病毒、其他致病微生物）；——傳染病媒介物；——致害動(dòng)物；——致害植物；——其他生物性危險(xiǎn)源因素。A.1.3有害噪聲的產(chǎn)生（機(jī)械性、液體流動(dòng)性、電磁性）A.1.4有害振動(dòng)的產(chǎn)生（機(jī)械性、液體流動(dòng)性、電磁性）A.1.5有害電磁輻射的產(chǎn)生——電離輻射（X射線、Y離子、β離子、高能電子束等）；一一非電離輻射（超高壓電場(chǎng)、此外線等）。A.2人的不安全行為A.2.1不按規(guī)定的方法——沒(méi)有用規(guī)定的方法使用機(jī)械、裝置等；——使用有毛病的機(jī)械、工具、用具等；——選擇機(jī)械、裝置、工具、用具等有誤；——離開(kāi)運(yùn)轉(zhuǎn)著的機(jī)械、裝置等；——機(jī)械運(yùn)轉(zhuǎn)超速；——送料或加料過(guò)快；——機(jī)動(dòng)車超速；——機(jī)動(dòng)車違章駕駛；——其他。A.2.2不采取安全措施——不防止意外風(fēng)險(xiǎn)；——不防止機(jī)械裝置突然開(kāi)動(dòng)；——沒(méi)有信號(hào)就開(kāi)車；——沒(méi)有信號(hào)就移動(dòng)或放開(kāi)物體；——其他。A.2.3對(duì)運(yùn)轉(zhuǎn)著的設(shè)備、裝置等清擦、加油、修理、調(diào)節(jié)——對(duì)運(yùn)轉(zhuǎn)中的機(jī)械裝置等；——對(duì)帶電設(shè)備；——對(duì)加壓容器；——對(duì)加熱物；——對(duì)裝有危險(xiǎn)物；——其他。A.2.4使安全防護(hù)裝置失效——拆掉、移走安全裝置；——使安全裝置不起作用；——安全裝置調(diào)整錯(cuò)誤；——去掉其他防護(hù)物。A.2.5制造危險(xiǎn)狀態(tài)——貨物過(guò)載；——組裝中混有危險(xiǎn)物；——把規(guī)定的東西換成不安全物；——臨時(shí)使用不安全設(shè)施；——其他。A.2.6使用保護(hù)用具的缺陷——不使用保護(hù)用具；——不穿安全服裝；——保護(hù)用具、服裝的選擇、使用方法有誤。A.2.7不安全放置——使機(jī)械裝置在不安全狀態(tài)下放置；——車輛、物料運(yùn)輸設(shè)備的不安全放置；——物料、工具、垃圾等的不安全放置；——其他。A.2.8接近危險(xiǎn)場(chǎng)所——接近或接觸運(yùn)轉(zhuǎn)中的機(jī)械、裝置；——接觸吊貨、接近貨物下面；——進(jìn)入危險(xiǎn)有害場(chǎng)所；——上或接觸易倒塌的物體；——攀、坐不安全場(chǎng)所；——其他。A.2.9某些不安全行為——用手代替工具；——沒(méi)有確定安全就進(jìn)行下一個(gè)動(dòng)作；——從中間、底下抽取貨物；——扔代替用手遞；——飛降、飛乘；——不必要的奔跑；——作弄人、惡作??；——其他。A.2.10誤動(dòng)作——貨物拿得過(guò)多；——拿物體的方法有誤；——推、拉物體的方法不對(duì)；——其他。A.2.11其他不安全行動(dòng)A.3作業(yè)環(huán)境的缺陷A.3.1作業(yè)場(chǎng)所——沒(méi)有確保通路；——工作場(chǎng)所間隔不足；——機(jī)械、裝置、用具、日常用品配置的缺陷；——物體放置的位置不當(dāng)；——物體堆積方式不當(dāng)；——對(duì)意外的擺動(dòng)防范不夠；——信號(hào)缺陷（沒(méi)有或不當(dāng)）；——標(biāo)志缺陷（沒(méi)有或不當(dāng)）。A.3.2環(huán)境因素——采光不良或有害光照；——通風(fēng)不良或缺氧；——溫度過(guò)高或過(guò)低；——壓力過(guò)高或過(guò)低；——濕度不當(dāng)；——給排水不良；——外部噪聲；——自然危險(xiǎn)源(風(fēng)、雨、雷、電、野獸、地形等)。A.4安全健康管理的缺陷A.4.1安全生產(chǎn)保障安全生產(chǎn)條件不具備；沒(méi)有安全管理機(jī)構(gòu)或人員；安全生產(chǎn)投入不足；違反法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)。A.4.2危險(xiǎn)評(píng)價(jià)與控制未充分識(shí)別生產(chǎn)活動(dòng)中的隱患(包括與新的或引進(jìn)的工藝、技術(shù)、設(shè)備、材料有關(guān)的隱患)；未正確評(píng)價(jià)生產(chǎn)活動(dòng)中的危險(xiǎn)(包括與新的或引進(jìn)的工藝、技術(shù)、設(shè)備、材料有關(guān)的危險(xiǎn))；對(duì)重要危險(xiǎn)的控制措施不當(dāng)。A.4.3作用與職責(zé)職責(zé)劃分不清；職責(zé)分配相矛盾；授權(quán)不清或不妥；報(bào)告關(guān)系不明確或不正確。A.4.4培訓(xùn)與指導(dǎo)沒(méi)有提供必要的培訓(xùn)(包括針對(duì)變化的培訓(xùn))；培訓(xùn)計(jì)劃設(shè)計(jì)有缺陷；培訓(xùn)目的或目標(biāo)不明確；培訓(xùn)方法有缺陷(包括培訓(xùn)設(shè)備)；知識(shí)更新和再培訓(xùn)不夠；缺乏技術(shù)指導(dǎo)。A.4.5人員管理與工作安排人員選擇不當(dāng)——無(wú)相應(yīng)資質(zhì)，技術(shù)水平不夠；——生理、體力有問(wèn)題；——心理、精神有問(wèn)題。安全行為受責(zé)備，不安全行為被獎(jiǎng)勵(lì)；沒(méi)有提供適當(dāng)?shù)膭趧?dòng)防護(hù)用品或設(shè)施；工作安排不合理——沒(méi)有安排或缺乏合適人選；——人力不足；——生產(chǎn)任務(wù)過(guò)重，勞動(dòng)時(shí)間過(guò)長(zhǎng)。未定期對(duì)有害作業(yè)人員進(jìn)行體檢。A.4.6安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程沒(méi)有安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程；安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程有缺陷(技術(shù)性錯(cuò)誤，自相矛盾，混亂含糊，復(fù)蓋不全，不實(shí)際等)；安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程不落實(shí)。A.4.7設(shè)備和工具選擇不當(dāng)，或關(guān)于設(shè)備的標(biāo)準(zhǔn)不適當(dāng)；未驗(yàn)收或驗(yàn)收不當(dāng)；保養(yǎng)不當(dāng)(保養(yǎng)計(jì)劃、潤(rùn)滑、調(diào)節(jié)、裝配、清洗等不當(dāng))；維修不當(dāng)(信息傳達(dá)，計(jì)劃安排，部件檢查、拆卸、更換等不當(dāng))；過(guò)度磨損(因超期服役、載荷過(guò)大、使用計(jì)劃不當(dāng)、使用者未經(jīng)訓(xùn)練、錯(cuò)誤使用等造成)；判廢不當(dāng)或廢舊處理和再次利用不妥；無(wú)設(shè)備檔案或不完全。A.4.8物料(含零部件)運(yùn)輸方式或運(yùn)輸線路不妥；保管、儲(chǔ)存的缺陷(包括存放超期)；包裝的缺陷；未能正確識(shí)別危險(xiǎn)物品；使用不當(dāng)，或廢棄物料處置不當(dāng)；f)缺乏關(guān)于安全衛(wèi)生的資料(如MSDS)或資料使用不當(dāng)。A.4.9設(shè)計(jì)工藝、技術(shù)設(shè)計(jì)不當(dāng)——所采用的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范或設(shè)計(jì)思路不當(dāng)；——設(shè)計(jì)輸入不當(dāng)(不正確，陳舊，不可用)；——設(shè)計(jì)輸出不當(dāng)(不正確，不明確，不一致)；——無(wú)獨(dú)立的設(shè)計(jì)評(píng)估。設(shè)備設(shè)計(jì)不當(dāng)，未考慮安全衛(wèi)生問(wèn)題；作業(yè)場(chǎng)所設(shè)計(jì)不當(dāng)(定置管理，物料堆放，安全通道，準(zhǔn)入制度，照明、溫濕度、氣壓、含氧量等環(huán)境參數(shù)等)；設(shè)計(jì)不符合人機(jī)工效學(xué)要求。A.4.10應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)未制訂必要的應(yīng)急響應(yīng)程序或預(yù)案；未進(jìn)行必要的應(yīng)急培訓(xùn)和演習(xí)；應(yīng)急設(shè)施或物資不足；應(yīng)急預(yù)案有缺陷，未評(píng)審和修改。A.4.11相關(guān)方管理對(duì)設(shè)計(jì)方、承包商、供應(yīng)商未進(jìn)行資格預(yù)審；對(duì)承包商的管理——雇用了未經(jīng)審核批準(zhǔn)的承包商；——無(wú)工程監(jiān)管或監(jiān)管不力。對(duì)供應(yīng)商的管理——收貨項(xiàng)目與訂購(gòu)項(xiàng)目不符；(給供應(yīng)商的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)不正確，訂購(gòu)書上資料有誤，對(duì)可修改訂單不能完全控制，對(duì)供應(yīng)商擅自更換替代品失察等造成)——對(duì)產(chǎn)品運(yùn)輸、包裝、安全衛(wèi)生資料提供等監(jiān)管欠妥；對(duì)設(shè)計(jì)者的設(shè)計(jì)、承包商的工程、供應(yīng)商的產(chǎn)品未嚴(yán)格履行驗(yàn)收手續(xù)。A.4.12監(jiān)控機(jī)制安全檢查的頻次、方法、內(nèi)容、儀器等的缺陷；安全檢查記錄的缺陷(記錄格式、數(shù)據(jù)填寫、保存等方面)；事故、事件、不符合的報(bào)告、調(diào)查、原因分析、處理的缺陷；整改措施未落實(shí)，未追蹤驗(yàn)證；未進(jìn)行審核或管理評(píng)審，或開(kāi)展不力；無(wú)安全績(jī)效考核和評(píng)估或欠妥。A.4.13溝通與協(xié)商內(nèi)部信息溝通不暢(同事、班組、職能部門、上下級(jí)之間)；與相關(guān)方之間信息溝通不暢(設(shè)計(jì)者、承包商、供應(yīng)商、交叉作業(yè)方、政府部門、行業(yè)組織、應(yīng)急機(jī)構(gòu)、鄰居單位、公眾等)；(上兩條的“信息”包括：法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)章制度和操作規(guī)程，危險(xiǎn)控制和應(yīng)急措施，事故、不符合及整改，審核或管理評(píng)審的結(jié)果等。)最新的文件和資訊未及時(shí)送達(dá)所有重要崗位；通訊方法和手段有缺陷；員工權(quán)益保護(hù)未得到充分重視，全員參與機(jī)制缺乏。附件B作業(yè)條件風(fēng)險(xiǎn)程度評(píng)價(jià)—-MES法風(fēng)險(xiǎn)的定義指特定危害性事件發(fā)生的可能性和后果的結(jié)合。人們常常將可能性L的大小和后果S的嚴(yán)重程度分別用表明相對(duì)差距的數(shù)值來(lái)表示，然后用兩者的乘積反映風(fēng)險(xiǎn)程度R的大小，即R=LSo事故發(fā)生的可能性L人身傷害事故和職業(yè)相關(guān)病癥發(fā)生的可能性主要取決于對(duì)于特定危害的控制措施的狀態(tài)M和人體暴露于危害（危險(xiǎn)狀態(tài)）的頻繁程度E1;單純財(cái)產(chǎn)損失事故和環(huán)境污染事故發(fā)生的可能性主要取決于對(duì)于特定危害的控制措施的狀態(tài)M和危害（危險(xiǎn)狀態(tài)）出現(xiàn)的頻次E2oB.2.1控制措施的狀態(tài)M對(duì)于特定危害引起特定事故（這里“特定事故”一詞既包含“類型”的含義，如碰傷、灼傷、軋入、高處墜落、觸電、火災(zāi)、爆炸等；也包含“程度”的含義，如死亡、永久性部分喪失勞動(dòng)能力、暫時(shí)性全部喪失勞動(dòng)能力、僅需急救、輕微設(shè)備損失等）而言，無(wú)控制措施時(shí)發(fā)生的可能性較大，有減輕后果的應(yīng)急措施時(shí)發(fā)生的可能性較小，有預(yù)防措施時(shí)發(fā)生的可能性最小?？刂拼胧┑臓顟B(tài)M的賦值見(jiàn)表B.1o表B.1控制措施的狀態(tài)M 分?jǐn)?shù)值 控制措施的狀態(tài) 5 無(wú)控制措施 3 有減輕后果的應(yīng)急措施，如警報(bào)系統(tǒng)、個(gè)體防護(hù)用品 1 有預(yù)防措施，如機(jī)器防護(hù)裝置等，但須保證有效B.2.2人體暴露或危險(xiǎn)狀態(tài)出現(xiàn)的頻繁程度E人體暴露于危險(xiǎn)狀態(tài)的頻繁程度越大，發(fā)生傷害事故的可能性越大；危險(xiǎn)狀態(tài)出現(xiàn)的頻次越高，發(fā)生財(cái)產(chǎn)損失的可能性越大。人體暴露的頻繁程度或危險(xiǎn)狀態(tài)出現(xiàn)的頻次E的賦值見(jiàn)表B.2o表B.2人體暴露的頻繁程度或危險(xiǎn)狀態(tài)出現(xiàn)的頻次E分?jǐn)?shù)值E1（人身傷害和職業(yè)相關(guān)病癥）：人體暴露于危險(xiǎn)狀態(tài)的頻繁程度E2（財(cái)產(chǎn)損失和環(huán)境污染）：2危險(xiǎn)狀態(tài)出現(xiàn)的頻次10連續(xù)暴露常態(tài)6每天工作時(shí)間內(nèi)暴露每天工作時(shí)間出現(xiàn)3每周一次，或偶然暴露每周一次，或偶然出現(xiàn)2每月一次暴露每月一次出現(xiàn)1每年幾次暴露每年幾次出現(xiàn)0.5更少的暴露更少的出現(xiàn)注1：8小時(shí)不離工作崗位，算“連續(xù)暴露”；危險(xiǎn)狀態(tài)常存，算“常態(tài)”。注2：8小時(shí)內(nèi)暴露一至幾次，算“每天工作時(shí)間暴露"；危險(xiǎn)狀態(tài)出現(xiàn)一至幾次，算“每天工作時(shí)間出現(xiàn)”。事故的可能后果S表B.3表示按傷害、職業(yè)相關(guān)病癥、財(cái)產(chǎn)損失、環(huán)境影響等方面不同事故后果的分檔賦值。表B.3事故的可能后果S一分?jǐn)?shù)值一事故的可能后果傷害職業(yè)相關(guān)病癥財(cái)產(chǎn)損失（元）環(huán)境影響10有多人死亡>1千萬(wàn)有重大環(huán)境影響的不可控 排放 8有一人死亡或多人永久失能職業(yè)?。ǘ嗳耍?00萬(wàn)一1000萬(wàn)有中等環(huán)境影響的不可控排放4永久失能（一人）職業(yè)病（一人）10萬(wàn)一100萬(wàn)有較輕環(huán)境影響的不可控 排放 2需醫(yī)院治療，缺工職業(yè)性多發(fā)病1萬(wàn)一10萬(wàn)有局部環(huán)境影響的可控排 放 1輕微，僅需急救職業(yè)因素引起的身體不適<1萬(wàn)無(wú)環(huán)境影響注：表中財(cái)產(chǎn)損失一欄的分檔賦值，可根據(jù)行業(yè)和企業(yè)的特點(diǎn)進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整。根據(jù)可能性和后果確定風(fēng)險(xiǎn)程度R=L?S=MES將控制措施的狀態(tài)M、暴露的頻繁程度E（E1或E2）、一旦發(fā)生事故會(huì)造成的損失后果S分別分為若干等級(jí)，并賦予一定的相應(yīng)分值。風(fēng)險(xiǎn)程度R為三者的乘積。將R亦分為若干等級(jí)。針對(duì)特定的作業(yè)條件，恰當(dāng)選取M、E、S的值，根據(jù)相乘后的積確定風(fēng)險(xiǎn)程度R的級(jí)別。風(fēng)險(xiǎn)程度的分級(jí)見(jiàn)表B.4。表B.4風(fēng)險(xiǎn)程度的分級(jí)R=MES風(fēng)險(xiǎn)程度（等級(jí)）>18090-15050-8020-48≤18一級(jí)二級(jí)三級(jí)四級(jí) 五級(jí) 注：風(fēng)險(xiǎn)程度是可能性和后果的二元函數(shù)。當(dāng)用兩者的乘積反映風(fēng)險(xiǎn)程度的大小時(shí)，從數(shù)學(xué)上講，乘積前面應(yīng)當(dāng)有一系數(shù)。但系數(shù)僅是乘積的一個(gè)倍數(shù)，不影響不同乘積間的比值；也就是說(shuō)，不影響風(fēng)險(xiǎn)程度的相對(duì)比值。因此，為簡(jiǎn)單起見(jiàn)，將系數(shù)取為1。附件C作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分析法（TRA）作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分析方法（風(fēng)險(xiǎn)矩陣），英國(guó)石油化工行業(yè)最先采用。就是識(shí)別出每個(gè)作業(yè)活動(dòng)可能存在的危害，并判定這種危害可能產(chǎn)生的后果及產(chǎn)生這種后果的可能性，二者相乘，得出所確定危害的風(fēng)險(xiǎn)。然后進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)，根據(jù)不同級(jí)別的風(fēng)險(xiǎn)，采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。風(fēng)險(xiǎn)的數(shù)學(xué)表達(dá)式為：R=L×S.其中：R-代表風(fēng)險(xiǎn)值；L一代表發(fā)生傷害的可能性；S一代表發(fā)生傷害后果的嚴(yán)重程度。C.1事故發(fā)生的可能性（L）取值純P偏差發(fā)?爨率卡操例程≡≡?m性的管理方案e員工勝任程度（意識(shí)、技能、經(jīng)驗(yàn)0檢測(cè)、控制、報(bào)警、聯(lián)饋、辛檬措調(diào)+，每天,經(jīng)常發(fā)生、幾乎每愧作業(yè)發(fā)生裂從不按標(biāo)推檢查卡沒(méi)有A不勝任（無(wú)任何培訓(xùn)、無(wú)任何經(jīng)瑜、無(wú)上崗資格L2 :無(wú)任何措施；或有措施從未使用.產(chǎn)加每月發(fā)生產(chǎn)很少按標(biāo)推檢董、檢查手段單一、走馬觀花口÷有，但不完善，但只是偶爾執(zhí)行口?不夠勝任（有上崗資格證,?但沒(méi)有接受有效培訓(xùn)兀P有措施.但只是一部分，尚不完善。產(chǎn)每季度發(fā)生q經(jīng)常不按標(biāo)準(zhǔn)檢查、檢查手段-s?□÷l有比較完善』但只是都將執(zhí)行口、一般勝任（有上崗證、有培訓(xùn)，但經(jīng)驗(yàn)不足，多次出差錯(cuò)H甲防范控制措施比較有段,全面、充分『但經(jīng)常設(shè)有效隹用。卓3曾經(jīng)發(fā)生。,偶爾不按標(biāo)準(zhǔn)檢查、檢查手段較先進(jìn)■;充4,全面J爐有詳實(shí)`.完善￥但偶爾不執(zhí)行.J勝任，但偶爾出差錯(cuò)f防范控制措施有效、全而、充分，偶爾失去作用或出差錯(cuò)11卡3從未發(fā)生卡嚴(yán)格按檢查標(biāo)準(zhǔn)檢查、檢查手段先進(jìn)、充分、全面n卡有詳實(shí)、完善，而且嚴(yán)格執(zhí)行』卡高度勝任（培訓(xùn)充務(wù)經(jīng)驗(yàn)豐富，安全意識(shí)強(qiáng)LI防范控制措施有效、全百、充分。產(chǎn)C.2事故發(fā)生的嚴(yán)重程度（S）取值褻法律法規(guī)及其他要將?誨害閽M財(cái)產(chǎn)口,（萬(wàn)元卜生產(chǎn)品岫S環(huán)境污染、資辭新中■M司眼索違反法律、法規(guī)中甦如主要裝置停工干大她鼠公司外平重大國(guó)內(nèi)離響R4中清在違反法規(guī)―≡?W主要裝置西設(shè)蓄部分停工口企業(yè)內(nèi)嚴(yán)圜?行業(yè)內(nèi)`省內(nèi)/和不符合企業(yè)的安全生產(chǎn)方針、制度、規(guī)定中6i10飄工凝^>i?^^'一般蘢置或派備停工戶企業(yè)內(nèi)范國(guó)中等港染。樂(lè)市內(nèi)歌1加-枚不符合企業(yè)的操作程序T規(guī)定Q播顏，瓦歇不適卓<1即受需晌不尢幾乎神工F蓬直范圍話染J企業(yè)及周邊區(qū)內(nèi)副Q完全符合F沒(méi)有停工P?歿本河案中于肆殳有受損地C.3風(fēng)險(xiǎn)矩陣X?嚴(yán)4可不飛 性"2甲4點(diǎn)%I-P.ι÷1H加I■ 3爐H4爐外獷■如■4甲H加1"窕■3爐H■嘴4段4爐1*I⑹.2"*5裂皿H1*.球C.4風(fēng)險(xiǎn)分級(jí);風(fēng)險(xiǎn)度爐等級(jí)卡應(yīng)采取的行動(dòng)距控制措施"實(shí)施期限爐如饕不可容忍〃I風(fēng)險(xiǎn)口節(jié)藕贏國(guó)氐危害前，.不能繼續(xù)作業(yè)，且應(yīng)時(shí)〃 改進(jìn)措施進(jìn)行評(píng)估口中 立即裂13-Ig巨大風(fēng)險(xiǎn)小.采取緊急措施降低風(fēng)險(xiǎn)，建立運(yùn)行控制程序］， 定期檢查.測(cè)量及評(píng)估-爐;立即或近期1整改下9-12^中等小可一慮建立目標(biāo)，灌立操作七程，口 加強(qiáng)培訓(xùn)及溝通■■卡 口年內(nèi)治理小.4??可容忍U可考慮建立錯(cuò)做規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書但需定期檢查〉.條件具備時(shí)÷1整改］?443輕微或可翹略的風(fēng)險(xiǎn)年 無(wú)需采用控制措施，但需保存記錄.Q甲附件D風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控建設(shè)（示范）企業(yè)成果盡管實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的企業(yè)最終目的是有效控制事故發(fā)生率，但風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控是過(guò)程安全管理的主要內(nèi)容之一，而過(guò)程則是需要通過(guò)一系列文件來(lái)體現(xiàn)的。風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)示范企業(yè)成果清單（建議案）D.1《風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)實(shí)施指南》——《指南》應(yīng)明確風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別依據(jù)、識(shí)別方法、識(shí)別結(jié)果統(tǒng)計(jì)方法；明確風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法、分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)、管控措施、不同級(jí)別風(fēng)險(xiǎn)分布信息；——《指南》應(yīng)明確工作方案編制、開(kāi)展步驟、階段劃分、關(guān)