水務(wù)PPP項(xiàng)目招商操作流程

水務(wù)PPP項(xiàng)目招商操作流程——豐縣地面水廠一期工程中國現(xiàn)代集團(tuán)總裁丁伯康一、行業(yè)背景丁伯康博士指出，我國水務(wù)行業(yè)PPP模式的發(fā)展可以追溯到20年以前，從2002年原建設(shè)部印發(fā)《關(guān)于加快市政公用行業(yè)市場(chǎng)化進(jìn)程的意見》以來，水務(wù)行業(yè)進(jìn)行了大量的市場(chǎng)化PPP項(xiàng)目的實(shí)踐，主要以特許經(jīng)營權(quán)轉(zhuǎn)讓的形式進(jìn)行BOT、TOT以及股權(quán)合作的運(yùn)作，對(duì)城市供水、排水項(xiàng)目進(jìn)行的市場(chǎng)化，引進(jìn)了一批國外的專業(yè)水務(wù)投資運(yùn)營商，包括法國威立雅水務(wù)、德國柏林水務(wù)、法國蘇伊士集團(tuán)和英國泰晤士水務(wù)等等，同是也催生了一批包括北控水務(wù)、中國水務(wù)、桑德環(huán)保、金州環(huán)境等國內(nèi)一流的水務(wù)運(yùn)營商。丁博士強(qiáng)調(diào)與此同時(shí)，部分地方政府也針對(duì)水務(wù)行業(yè)建立了相關(guān)的特許經(jīng)營管理制度。黨的十八大以來，以激活社會(huì)資本為重點(diǎn)的投融資體制改革不斷取得新突破市場(chǎng)能量逐漸得到釋放，經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)有序推進(jìn)。為響應(yīng)國務(wù)院“進(jìn)一步轉(zhuǎn)變政府職能”的重大部署和“在公共服務(wù)領(lǐng)域更多利用社會(huì)力量，加大政府購買服務(wù)力度”的要求，國務(wù)院辦公廳適時(shí)出臺(tái)了《國務(wù)院辦公廳關(guān)于政府向社會(huì)力量購買服務(wù)的指導(dǎo)意見》（國辦發(fā)〔2013〕96號(hào)），財(cái)政部則及時(shí)發(fā)布《關(guān)于政府購買服務(wù)有關(guān)預(yù)算管理問題的通知》（財(cái)預(yù)〔2014〕13號(hào)）與此相呼應(yīng)。同時(shí)為貫徹落實(shí)黨的十八屆三中全會(huì)關(guān)于“允許社會(huì)資本通過特許經(jīng)營等方式參與城市基礎(chǔ)設(shè)施投資和運(yùn)營”精神，拓寬城鎮(zhèn)化建設(shè)融資渠道，促進(jìn)政府職能加快轉(zhuǎn)變，完善財(cái)政投入與管理方式，財(cái)政部積極出臺(tái)《關(guān)于推廣運(yùn)用政府和社會(huì)資本合作模式有關(guān)問題的通知》（財(cái)金〔2014〕76號(hào)）,文件進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)了推廣運(yùn)用政府和社會(huì)資本合作模式是國家確定的重大經(jīng)濟(jì)改革任務(wù)，對(duì)于經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)、加快新型城鎮(zhèn)化建設(shè)、提升國家治理能力、構(gòu)建現(xiàn)代財(cái)政制度具有重要意義；要求各級(jí)財(cái)政部門積極穩(wěn)妥做好項(xiàng)目示范工作，切實(shí)有效履行財(cái)政管理職能，加強(qiáng)組織和能力建設(shè)。丁博士認(rèn)為，作為我國重大經(jīng)濟(jì)改革任務(wù)，PPP模式的推廣并不是短期、片面的，而是一項(xiàng)面向全國的、多行業(yè)的長期經(jīng)濟(jì)改革工作。丁博士指出，從水務(wù)PPP項(xiàng)目實(shí)施效果看，大部分項(xiàng)目取得了較好的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效益。2014年底，國家發(fā)改委下發(fā)《國家發(fā)展改革委關(guān)于開展政府和社會(huì)資本合作的指導(dǎo)意見》（發(fā)改投資[2014]2724號(hào)），財(cái)政部連續(xù)下發(fā)了《財(cái)政部關(guān)于印發(fā)政府和社會(huì)資本合作模式操作指南的通知》（財(cái)金[2014]113號(hào)）、《政府采購競(jìng)爭(zhēng)性磋商采購方式管理暫行辦法》（財(cái)庫[2014]214號(hào)）和《政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目政府采購管理辦法》（財(cái)庫[2014]215號(hào)），進(jìn)一步指導(dǎo)和規(guī)范PPP運(yùn)作的操作程序，明確PPP運(yùn)作的相關(guān)要求。二、項(xiàng)目概況豐縣位于江蘇省西北部，隸屬江蘇省徐州市，蘇、魯、豫、皖四省七縣交界處，淮海經(jīng)濟(jì)區(qū)中心地帶。全縣總面積1450平方公里，下轄1個(gè)省級(jí)開發(fā)區(qū)、14個(gè)鎮(zhèn)和1個(gè)辦事處，縣域人口118.3萬人。丁博士指出，隨著豐縣城市化水平的提高，工業(yè)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，城市人口的增加，現(xiàn)有的供水模式和供水能力已不能滿足經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展的需要。為滿足豐縣經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展和人民群眾對(duì)供水的需求，優(yōu)化水資源配置，統(tǒng)籌城鄉(xiāng)發(fā)展，改善投資環(huán)境，實(shí)現(xiàn)縣域經(jīng)濟(jì)跨越發(fā)展，需建設(shè)豐縣地面水廠。豐縣地面水廠一期工程主要建設(shè)內(nèi)容包括：取水泵站、原水管網(wǎng)、凈水廠、主干支配水管網(wǎng)，投資估算為63390萬元。三、項(xiàng)目實(shí)施流程丁博士強(qiáng)調(diào)，本項(xiàng)目招商工作在以往的招商模式基礎(chǔ)上嚴(yán)格按照財(cái)政部的相關(guān)投資人采購要求執(zhí)行，嚴(yán)格遵守政策法規(guī)、積極穩(wěn)妥、有效競(jìng)爭(zhēng)的原則開展，綜合考慮群眾、職工、企業(yè)、政府、投資人等的多方面利益。項(xiàng)目實(shí)施操作主要包括項(xiàng)目準(zhǔn)備階段、項(xiàng)目招商階段、投資人評(píng)選及談判階段、草簽及正式簽署相關(guān)協(xié)議階段。具體實(shí)施操作流程如下圖所示：項(xiàng)目招商操作流程圖（一）項(xiàng)目前期準(zhǔn)備階段1、擬定工作計(jì)劃、前期調(diào)研和資料收集丁博士認(rèn)為，在正式實(shí)施項(xiàng)目招商前，擬定項(xiàng)目招商工作計(jì)劃，確定每階段的工作時(shí)間，使招商方和融資顧問根據(jù)計(jì)劃相互配合安排工作十分重要。通過對(duì)豐縣社會(huì)經(jīng)濟(jì)情況、項(xiàng)目實(shí)施的基本背景、項(xiàng)目所在地的基本配套設(shè)施建設(shè)情況及發(fā)展規(guī)劃、項(xiàng)目前期工作的完成情況等的調(diào)研和資料收集，編制調(diào)研報(bào)告，為招商實(shí)施方案的編寫提供基本數(shù)據(jù)和材料。2、編制項(xiàng)目實(shí)施方案通過對(duì)項(xiàng)目基本情況、實(shí)施的背景、實(shí)施的目標(biāo)和原則、項(xiàng)目的法律結(jié)構(gòu)及框架、項(xiàng)目工程技術(shù)方案、項(xiàng)目招商范圍的財(cái)務(wù)分析、項(xiàng)目招商模式的分析和比較、招商邊界條件等內(nèi)容的研究。丁博士認(rèn)為，實(shí)施方案的制定要符合地方政府的利益訴求，符合地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展現(xiàn)狀，確保項(xiàng)目足夠的經(jīng)濟(jì)強(qiáng)度，為項(xiàng)目招商成功奠定基礎(chǔ)。本項(xiàng)目實(shí)施方案包含以下內(nèi)容：（1）項(xiàng)目法律結(jié)構(gòu)本項(xiàng)目招商方與投資人涉及的法律協(xié)議包括：《投資合作協(xié)議》、《豐縣地面水廠一期工程特許經(jīng)營協(xié)議》、《合資協(xié)議》等。＞豐縣政府通過公開招商，確立項(xiàng)目投資人，由豐縣政府或授權(quán)機(jī)構(gòu)與投資人簽訂《投資合作協(xié)議》或是草簽《特性經(jīng)營協(xié)議》；＞豐縣政府與投資者成立項(xiàng)目公司，豐縣政府或其指定主管部門與項(xiàng)目公司簽訂《合資協(xié)議》；＞豐縣縣政府或其授權(quán)主管職能部門與項(xiàng)目公司簽訂《特許經(jīng)營協(xié)議》，授予項(xiàng)目公司供水特許經(jīng)營權(quán)。（2）項(xiàng)目融資模式丁博士指出，經(jīng)過融資方案論證，本項(xiàng)目采取由豐縣政府與投資人合資成立原水公司、凈水公司兩個(gè)項(xiàng)目公司的PPP模式。其中：取水泵站、原水管網(wǎng)建設(shè)投資估算9416萬元，由政府控股51%、投資商參股49%的股比成立合資公司，共同負(fù)責(zé)項(xiàng)目建設(shè)、運(yùn)營和管理；凈水廠、配水管網(wǎng)建設(shè)投資估算53974萬元，由投資商控股80%，政府參股20%的股比成立合資公司，共同負(fù)責(zé)項(xiàng)目建設(shè)、運(yùn)營和管理及售水。3）項(xiàng)目關(guān)鍵問題主要包括項(xiàng)目特許經(jīng)營招商范圍、項(xiàng)目特許經(jīng)營期限的確定、保底水量、土地使用權(quán)、項(xiàng)目前期費(fèi)用、豐縣水司人員分流安置、建設(shè)時(shí)限等。項(xiàng)目實(shí)施方案編制后，經(jīng)過與項(xiàng)目工作小組多次討論修改后，報(bào)豐縣政府審核通過。（二）項(xiàng)目招商階段1、發(fā)布招商公告丁博士指出，起草《招商公告》，招商公告應(yīng)包含參與資格預(yù)審的基本條件、遞交《資格預(yù)審申請(qǐng)文件》的截止時(shí)間及聯(lián)系人等內(nèi)容，是招商的重要前提。本項(xiàng)目在中國城投網(wǎng)上發(fā)布招商公告，將項(xiàng)目招商信息向各投資人公布，吸引盡可能多的投資人參與項(xiàng)目的資格預(yù)審和投資競(jìng)爭(zhēng)。2、資格預(yù)審丁博士指出，資格預(yù)審主要從業(yè)務(wù)資質(zhì)、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營業(yè)績(jī)、法律訴訟情況等方面對(duì)申請(qǐng)人進(jìn)行考察，以使那些自身實(shí)力強(qiáng)、有較大的融資能力、有良好的信譽(yù)、財(cái)務(wù)狀況良好的投資人參與競(jìng)爭(zhēng)，同時(shí)把條件一般、不符合條件的投資人排除在外，這樣可以保證下一步的投資競(jìng)爭(zhēng)在較高的水平上展開。本項(xiàng)目經(jīng)過資格預(yù)審，共有北京碧水源科技股份有限公司、鵬鷂環(huán)保股份有限公司、北控水務(wù)（中國）投資有限公司、江蘇江南水務(wù)股份有限公司四家投資人通過資格預(yù)審，可以參與下一步投資競(jìng)爭(zhēng)。3、招商文件的編制根據(jù)經(jīng)批復(fù)的招商方案編制招商文件，招商文件包含以下內(nèi)容：招商邀請(qǐng)函：招商人表達(dá)招商的意向，并邀請(qǐng)感興趣的潛在投資人參加競(jìng)爭(zhēng)。本部分將包括招商的基本事項(xiàng)，使?jié)撛谕顿Y人對(duì)整個(gè)招商項(xiàng)目有一個(gè)基本概念。投資人須知：本部分將詳細(xì)介紹招商活動(dòng)的規(guī)則，主要內(nèi)容包括：招商所依據(jù)的法律法規(guī)，招商具體項(xiàng)目?jī)?nèi)容，對(duì)潛在投資人的基本要求，招商文件的構(gòu)成等。招商前置條件：一般也是招商方案中關(guān)鍵問題或邊界條件，主要包括項(xiàng)目特許經(jīng)營招商范圍、項(xiàng)目特許經(jīng)營期限的確定、保底水量、土地使用權(quán)、項(xiàng)目前期費(fèi)用、豐縣水司人員分流安置、建設(shè)時(shí)限等。投資申請(qǐng)文件格式：本部分主要提供投資申請(qǐng)文件的格式，包括投資申請(qǐng)函、授權(quán)委托書、投資競(jìng)爭(zhēng)報(bào)價(jià)表，投資競(jìng)爭(zhēng)保證金聲明和銀行保函格式，技術(shù)與運(yùn)營方案的基本格式，財(cái)務(wù)方案需提交的股權(quán)結(jié)構(gòu)、融資、成本費(fèi)用、固定資產(chǎn)投資、大修重置費(fèi)用、服務(wù)單價(jià)構(gòu)成等表格格式，法律方案偏差表等內(nèi)容。合同文本：本項(xiàng)目主要是《豐縣地面水廠一期工程特許經(jīng)營協(xié)議》。招商文件編制完成后，上報(bào)豐縣水利局及縣主要領(lǐng)導(dǎo)批示。根據(jù)批示對(duì)招商文件作最后修正后定稿，定稿的招商文件精裝印刷后即可向通過資格預(yù)審的投資人發(fā)售。4、招商文件發(fā)售后的現(xiàn)場(chǎng)勘察、答疑及評(píng)審前的準(zhǔn)備工作丁博士指出，通過對(duì)現(xiàn)場(chǎng)勘察，使投資人對(duì)項(xiàng)目有更直觀的感性認(rèn)識(shí)，便于其對(duì)項(xiàng)目的情況有一個(gè)總體把握，也為其編制投資申請(qǐng)文件提供可靠依據(jù)；通過答疑，將投資人對(duì)招商文件中不清楚或明顯錯(cuò)誤之處予以澄清和修改，對(duì)其認(rèn)為不合理之處通過溝通化解。同時(shí)丁博士強(qiáng)調(diào)要做好準(zhǔn)備工作，確定評(píng)審專家、編制評(píng)審手冊(cè)及其他必要的準(zhǔn)備工作，為投資申請(qǐng)文件的開啟和評(píng)審的順利進(jìn)行奠定基礎(chǔ)。（三）投資人評(píng)選及談判丁博士指出，由省內(nèi)各相關(guān)領(lǐng)域的專家組成的評(píng)委會(huì)根據(jù)評(píng)審手冊(cè)的規(guī)定，依照評(píng)審細(xì)則對(duì)各投資商