企業(yè)合規(guī)師人員能力驗證規(guī)則

企業(yè)合規(guī)師人員能力驗證規(guī)則企業(yè)合規(guī)師人員能力驗證合格評定的規(guī)則011范圍3術語和定義5考核申請條件2引用文件4人員能力驗證組織要求6驗證結果評價目錄0305020406基本信息企業(yè)合規(guī)師人員能力驗證規(guī)則參考《合格評定能力驗證的通用要求》(ISO/IEC)、《利用實驗室間比對進行能力驗證的統(tǒng)計方法》（ISO）中的全部或部分條款，既保證了規(guī)則體系的規(guī)范化，又對行業(yè)從業(yè)人員的水平及行業(yè)從業(yè)人員現(xiàn)狀進行動態(tài)分析，促進行業(yè)良性發(fā)展，同時也使其具有根據行業(yè)發(fā)展進行調整的靈活性和實用性，符合人員培養(yǎng)培訓和驗證的需求。1范圍1范圍本規(guī)則是認研中心企業(yè)合規(guī)師培養(yǎng)培訓及人員能力驗證組織者和參加者雙方都應當遵循的程序規(guī)則。從事企業(yè)合規(guī)、會計、審計、稅務、財稅、金融等相關職業(yè)，擔任企事業(yè)企業(yè)合規(guī)崗位人員、企事業(yè)單位會計主管及經理、審計主管及經理、財務主管及經理、稅務主管及經理、法務主管及經理、財稅主管及經理、風控主管及經理等崗位的專業(yè)管理人員，及這些崗位總監(jiān)及以上的高層管理者，和有志于從事企業(yè)合規(guī)領域工作的人員，均可申請參加認研中心企業(yè)合規(guī)師人員能力驗證。

2引用文件2引用文件本規(guī)則參考并修改引用了下列文件中的全部或部分條款。所引用的文件不注明其發(fā)布日期，請各相關方注意使用這些文件的有效版本（包括其修訂案）。2.1《合格評定能力驗證的通用要求》(ISO/IEC)2.2《利用實驗室間比對進行能力驗證的統(tǒng)計方法》（ISO）

3術語和定義3術語和定義人員能力驗證：是指按照相關規(guī)定或標準，根據培養(yǎng)培訓及考核驗證規(guī)則，采取專業(yè)知識學習、能力素質考核、結果分析比對及驗證等方式，對人員的專業(yè)能力進行培養(yǎng)培訓及驗證的合格評定過程。原始分：參加培訓考核人員答題得到的分數(shù)，最高為100分。平均分：所有培訓考核人員原始分的算術平均值，最高分為100分。中等分：反映考核項目中等水平的分數(shù)，最高為100分。標準差：反映原始分的分散性。標準分：利用穩(wěn)健統(tǒng)計方法，轉化得到每位參加考核人員的分數(shù)，分值在-100至100之間。百分比排名：比此原始分小的數(shù)據個數(shù)除以與此原始分進行比較的數(shù)據個數(shù)總數(shù)。

4人員能力驗證組織要求4.1培訓時長4.2培訓教師4.3培訓方式4.4考核時間4人員能力驗證組織要求4.5考核方式4.7培訓及能力考核內容4.6考核結果4人員能力驗證組織要求4.1培訓時長參加培養(yǎng)培訓的時長不得少于42學時。

4.2培訓教師企業(yè)合規(guī)師的授課老師應具備高級職稱或5年以上從業(yè)經驗或具有豐富的國內外企業(yè)合規(guī)領域的實踐和理論知識。4.3培訓方式培訓可采取線下或絡課程的方式進行。采用線上或線下培訓時應具有和培訓規(guī)模相適應的培訓場地。絡課程培訓應具有專業(yè)的錄播設備，確保錄制課程的質量。4.4考核時間企業(yè)合規(guī)師人員能力驗證測驗實行統(tǒng)一大綱、統(tǒng)一命題、統(tǒng)一組織的考試制度，原則上每年舉行4次考試，分別安排在3月份、6月份、9月份、12月份的第四個周六，考試時間為120分鐘。

4.5考核方式企業(yè)合規(guī)師人員能力驗證采取線上考試，考生信息采用計算機考試系統(tǒng)進行統(tǒng)一管理，在線完成學員信息填報、考試、電子試卷管理等工作?？荚囅到y(tǒng)應具有人臉識別等防作弊功能。采取線上考試的形式，考生需在擁有攝像頭的電腦前參加考試，監(jiān)考人員與考生配比為1:500，考場至少不少于2名監(jiān)考人員。4.6考核結果企業(yè)合規(guī)師人員能力驗證結果劃分為優(yōu)秀、良好、合格、不合格。(注：人員能力驗證結果詳見第6部分人員能力驗證結果評價規(guī)則)。對于考生來說，紙質證書中賦予的原始分、標準分Z和百分比排名PR為當期(或者某一時間段)培訓考核結果。同時要提醒考生，標準分Z和百分比排名PR會根據該項目全部參加考試人員的成績“排大隊”，考生可以隨時登錄賬號，線上自己的標準分Z和百分比排名PR的變化。

4.7培訓及能力考核內容企業(yè)合規(guī)師培養(yǎng)培訓及能力考核的主要內容包括企業(yè)合規(guī)管理基礎、合規(guī)管理體系建設、合規(guī)管理體系運行、合規(guī)管理有效性評價與改進內容等四部分，內容清單見附件1?？己蓑炞C時，企業(yè)合規(guī)管理基礎、合規(guī)管理體系建設、合規(guī)管理體系運行、合規(guī)管理有效性評價與改進內容占比分別為20%、25%、25%、30%。

5考核申請條件5考核申請條件凡遵紀守法、參加培養(yǎng)培訓學時滿足要求，并符合下列條件中之一，可申請參加企業(yè)合規(guī)師能力考核：1.取得會計、審計、稅務、財稅、法務類大學?？茖W歷，并從事相關專業(yè)工作滿2年；2.取得會計、審計、稅務、財稅、法務類大學本科學歷，并從事相關專業(yè)工作滿1年；3.取得財稅、法務類雙學士學位、碩士學位或以上學位的人員；4.具備其他專業(yè)大專及以上學歷并從事會計、審計、稅務、財稅、法務等相關專業(yè)工作滿5年；5.財會稅務、法務法律類企事業(yè)單位相關部門負責人以上專業(yè)管理人員(需開具職務證明，并加蓋公章)；6.從事企業(yè)合規(guī)、會計、審計、稅務、財稅、法務等相關專業(yè)工作滿8年；7.具備財會稅務、法務法律類國家注冊執(zhí)業(yè)資格類證書；8.有志于從事企業(yè)合規(guī)行業(yè)的人員。

6驗證結果評價6.2人員能力評價6.1統(tǒng)計量計算6驗證結果評價6.1統(tǒng)計量計算6.1.1平均分A所有培訓考核人員原始分的算術平均值，計算公式如下：xi為第i名人員的原始分，p為參加考試人員總數(shù)。

6.1.2中等分M所有參加考核人員原始分的中位值。假設p名參加考核人員原始分按遞增順序表示為：x1，x2，…，xp。當p為奇數(shù)時，中位值為第(p+1)/2位的原始分值；當p為偶數(shù)時，中位值為第p/2位和第（1+p/2）位原始分值的平均值。

計算公式如下：6.1.3差值D參加考核人員原始分與中等分的差值。

計算公式如下：6.1.4標準差S按照穩(wěn)健統(tǒng)計方法，以標準化四分位距作為標準差。將參加考核人員的原始分按遞增順序排列，計算高四分位和低四分位原始分的差值，然后乘以系數(shù)0.7413（因子0.6.2人員能力評價6.2.1反饋給參加考核人員的指標參加考核人員成績單列出原始分、標準分Z和百分比排名PR三個指標值，并注明含義。其中，成績是否合格以參加考核人員的原始分為評價基準。對于成績合格的人員，再按標準分Z的大小，分級列出成績。具體如下：當原始分＜60時，表明考生參加本次考核等級為“不合格”，建議考生進一步學習后，再次報名參加考核。當原始分≥60，且標準分滿足-100≤Z＜50時，表明考生參加本次考核等級為“合格”。當原始分≥60，且標準分滿足50≤Z＜100時，表明考生參加本次考核等級為“良好”。當原始分≥60，且標準分Z=100時，表明考生參加本次考核等級為“優(yōu)秀”。對于考生來說，紙質證書中賦予的原始分、標準分