企業(yè)經(jīng)營者集中申報(bào)指引提綱

“2015年度經(jīng)營者集中反壟斷業(yè)務(wù)培訓(xùn)班”培訓(xùn)材料之三企業(yè)申報(bào)經(jīng)營者集中工作指南廣東省商務(wù)廳公平貿(mào)易局反壟斷處2015年11月編印

企業(yè)申報(bào)經(jīng)營者集中工作指南一、相關(guān)概念>>經(jīng)營者是指從事商品生產(chǎn)、經(jīng)營或者提供服務(wù)的自然人、法人和其他組織。>>經(jīng)營者集中是指兩個(gè)或兩個(gè)以上企業(yè)以一定方式或手段所形成的企業(yè)間的資產(chǎn)、營業(yè)和人員的整合。主要包括下列情形：①經(jīng)營者合并；

②經(jīng)營者通過取得股權(quán)或者資產(chǎn)的方式取得對其他經(jīng)營者的控制權(quán)；

③經(jīng)營者通過合同等方式取得對其他經(jīng)營者的控制權(quán)或者能夠?qū)ζ渌?jīng)營者施加決定性影響?！斠姟斗磯艛喾ā返?0條>>經(jīng)營者集中反壟斷審查是我國《反壟斷法》中反壟斷審查的一項(xiàng)重要制度。就是由反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)對經(jīng)營者集中行為是否具有或者可能具有排除、限制競爭進(jìn)行立案審理，依法做出是否批準(zhǔn)其實(shí)施集中的決定，以及對涉嫌違法實(shí)施經(jīng)營者集中行為進(jìn)行調(diào)查處理。通過對經(jīng)營者集中的必要規(guī)制，阻止和防范壟斷性市場結(jié)構(gòu)的形成，健全市場競爭機(jī)制，保持市場充分競爭，改善投資和貿(mào)易環(huán)境。>>經(jīng)營者集中三種類型①橫向集中。是指生產(chǎn)或銷售同類產(chǎn)品，或者提供同種服務(wù)而具有相互直接競爭關(guān)系的經(jīng)營者之間的集中。②縱向集中。是指同一產(chǎn)業(yè)中處于不同階段，彼此之間不存在競爭關(guān)系，但有買賣關(guān)系的經(jīng)營者之間的集中，亦即某種產(chǎn)品的賣方和買方之間或上游經(jīng)營者與下游經(jīng)營者間的集中。③混合集中。是指生產(chǎn)經(jīng)營的產(chǎn)品或服務(wù)彼此沒有關(guān)聯(lián)的經(jīng)營者之間的集中。集中各方既不存在競爭關(guān)系也不存在買賣關(guān)系，屬跨行業(yè)的經(jīng)營者集中。無論哪種集中類型，只要達(dá)到規(guī)定的申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)，均需向商務(wù)部反壟斷局申報(bào)經(jīng)營者集中。二、申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)>>兩個(gè)基本標(biāo)準(zhǔn)（達(dá)到下列標(biāo)準(zhǔn)之一即可）①參與集中的所有經(jīng)營者上一會計(jì)年度在全球范圍內(nèi)的營業(yè)額合計(jì)超過100億元人民幣，并且其中至少兩個(gè)經(jīng)營者上一會計(jì)年度在中國境內(nèi)的營業(yè)額均超過4億元人民幣；

②參與集中的所有經(jīng)營者上一會計(jì)年度在中國境內(nèi)的營業(yè)額合計(jì)超過20億元人民幣，并且其中至少兩個(gè)經(jīng)營者上一會計(jì)年度在中國境內(nèi)的營業(yè)額均超過4億元人民幣?！斠姟斗磯艛喾ā返?1條、《國務(wù)院關(guān)于經(jīng)營者集中申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定》第3條

>>未達(dá)到申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)仍需依法調(diào)查的情形①經(jīng)營者集中未達(dá)到規(guī)定的申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)，但按照規(guī)定程序收集的事實(shí)和證據(jù)表明該經(jīng)營者集中具有或者可能具有排除、限制競爭效果的，國務(wù)院商務(wù)主管部門應(yīng)當(dāng)依法進(jìn)行調(diào)查。②經(jīng)營者集中未達(dá)到規(guī)定的申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)，經(jīng)營者自愿申報(bào)的，反壟斷局收到申報(bào)文件、資料后經(jīng)審核認(rèn)為有必要立案的，應(yīng)當(dāng)按照《反壟斷法》的規(guī)定進(jìn)行立案審查并作出決定?！斠姟秶鴦?wù)院關(guān)于經(jīng)營者集中申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定》第4條、《關(guān)于經(jīng)營者集中申報(bào)的指導(dǎo)意見（修訂版）》第29條

>>可以不申報(bào)的兩種情形

①參與集中的一個(gè)經(jīng)營者擁有其他每個(gè)經(jīng)營者50%以上有表決權(quán)的股份或者資產(chǎn)的；

②參與集中的每個(gè)經(jīng)營者50%以上有表決權(quán)的股份或者資產(chǎn)被同一個(gè)未參與集中的經(jīng)營者擁有的?！斠姟斗磯艛喾ā返?2條、《關(guān)于經(jīng)營者集中申報(bào)的指導(dǎo)意見（修訂版）》第25條>>營業(yè)額計(jì)算以上圖為例，A:單個(gè)經(jīng)營者，B:A控制的其他經(jīng)營者，C:控制A的其他經(jīng)營者，D:C控制的其他經(jīng)營者，E:A、B、C、D中兩個(gè)或兩個(gè)以上共同控制的其他經(jīng)營者。在計(jì)算直接參與并購的A企業(yè)營業(yè)額時(shí)，A-E的營業(yè)額均計(jì)算在內(nèi)（實(shí)際情況下需根據(jù)各國企業(yè)的會計(jì)準(zhǔn)則決定是否計(jì)算在內(nèi)，如果需合并財(cái)報(bào)，則計(jì)入，但不包括A—E彼此之間的營業(yè)額）?！斠姟蛾P(guān)于經(jīng)營者集中申報(bào)的指導(dǎo)意見（修訂版）》第6條>>金融業(yè)營業(yè)額計(jì)算營業(yè)額的計(jì)算公式為：營業(yè)額＝（營業(yè)額要素累加－營業(yè)稅金及附加）×10%。銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的營業(yè)額要素包括：①利息凈收入；②手續(xù)費(fèi)及傭金凈收入；③投資收益；④公允價(jià)值變動收益；⑤匯兌收益；⑥其他業(yè)務(wù)收入。

證券公司的營業(yè)額要素包括：①手續(xù)費(fèi)及傭金凈收入（包括經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、承銷與保薦業(yè)務(wù)和財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)等）；②利息凈收入；③投資收益；④匯兌收益；⑤其他業(yè)務(wù)收入。

期貨公司的營業(yè)額要素包括：①手續(xù)費(fèi)及傭金凈收入；②銀行存款利息凈收入。

基金管理公司的營業(yè)額要素包括：①管理費(fèi)收入；②手續(xù)費(fèi)收入。

保險(xiǎn)公司營業(yè)額的計(jì)算公式為：營業(yè)額＝（保費(fèi)收入－營業(yè)稅金及附加）×10%（其中，保費(fèi)收入＝原保險(xiǎn)合同保費(fèi)收入＋分入保費(fèi)－分出保費(fèi)）——詳見《金融業(yè)經(jīng)營者集中申報(bào)營業(yè)額計(jì)算辦法》>>營業(yè)額計(jì)算的特定情況①新設(shè)合營企業(yè)：如果新設(shè)合營企業(yè)由兩個(gè)或者兩個(gè)以上的企業(yè)共同控制，屬于“經(jīng)營者通過取得股權(quán)或者資產(chǎn)的方式取得對其他經(jīng)營者的控制權(quán)”的情形，新設(shè)合營企業(yè)的共同控制方均為參與集中的經(jīng)營者。計(jì)算營業(yè)額必須將參與集中的經(jīng)營者整個(gè)集團(tuán)的營業(yè)額均包括在內(nèi)。如果共同控制方的營業(yè)額達(dá)到了申報(bào)門檻，需要進(jìn)行經(jīng)營者集中申報(bào)。②非完全收購：在一項(xiàng)經(jīng)營者集中包括收購一個(gè)或多個(gè)經(jīng)營者的一部分時(shí)，如果賣方在交易后對被出售部分不再擁有控制權(quán)時(shí)，則對于賣方而言，只計(jì)算集中涉及部分的營業(yè)額。③出售資產(chǎn)：買方對被出售的資產(chǎn)不再擁有控制權(quán)，則只計(jì)算該資產(chǎn)所產(chǎn)生的營業(yè)額。④多次集中：相同經(jīng)營者之間在兩年內(nèi)多次實(shí)施的未達(dá)到申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)的經(jīng)營者集中，應(yīng)視為一次集中交易，集中發(fā)生時(shí)間從最后一次交易算起，該經(jīng)營者集中營業(yè)額應(yīng)當(dāng)將多次交易合并計(jì)算。“兩年內(nèi)”：指從第一次集中交易完成之日起至最后一次集中交易簽訂協(xié)議之日止的期間。經(jīng)營者通過與其有控制關(guān)系的其他經(jīng)營者實(shí)施的上述行為，依照本條款處理?！斠姟蛾P(guān)于經(jīng)營者集中申報(bào)的指導(dǎo)意見（修訂版）》和《經(jīng)營者集中申報(bào)辦法》三、基本申報(bào)程序>>申報(bào)前商談（非必經(jīng)程序，了解交易是否需要申報(bào)等事項(xiàng)）正式申報(bào)前，參與集中的經(jīng)營者可就集中申報(bào)相關(guān)問題向商務(wù)部委壟斷局申請商談。商談申請以書面方式提出，通過傳真、郵寄等方式提交商務(wù)部反壟斷局（地址：中國北京東長安街2號，郵編：100731，電話：010—，傳真：65198998,85093144）。商談申請內(nèi)容：①交易概況；②交易各方的基本信息等文件和資料；③擬商談問題；④參與商談人員的姓名、國籍、單位及職務(wù)；⑤建議的商談時(shí)間；⑥聯(lián)系人及其聯(lián)系方式，等。商談的問題內(nèi)容：①交易是否需要申報(bào)；②需要提交的申報(bào)文件資料；③具體法律和事實(shí)問題；④就申報(bào)和審查程序提供指導(dǎo)；⑤其他相關(guān)問題等。反壟斷局收到商談申請后，根據(jù)案件具體情況及擬商談問題確定是否以及如何安排商談。對于商談申請內(nèi)容不完整的，反壟斷局可以要求經(jīng)營者在規(guī)定時(shí)間內(nèi)提交補(bǔ)充資料。——詳見《關(guān)于經(jīng)營者集中申報(bào)的指導(dǎo)意見（修訂版）第9、10、11、12條>>明確申報(bào)義務(wù)人通過合并方式實(shí)施的經(jīng)營者集中，由參與合并的各方經(jīng)營者申報(bào)；其他方式的經(jīng)營者集中，由取得控制權(quán)的經(jīng)營者申報(bào)，其他經(jīng)營者予以配合。同一案件有申報(bào)義務(wù)的經(jīng)營者是兩個(gè)或兩個(gè)以上時(shí)，可以約定由其中一個(gè)經(jīng)營者負(fù)責(zé)申報(bào)，也可以共同申報(bào)。約定一個(gè)經(jīng)營者申報(bào)而沒有申報(bào)的，其他有申報(bào)義務(wù)的經(jīng)營者不因上述約定而減免其未依法申報(bào)法律責(zé)任。申報(bào)義務(wù)人未進(jìn)行集中申報(bào)的，其他參與集中的經(jīng)營者可以提出申報(bào)。申報(bào)義務(wù)人可以自行申報(bào)，也可以依法委托他人代理申報(bào)。如果經(jīng)營者集中申報(bào)涉及外國律師事務(wù)所駐華代表機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)依照國務(wù)院《外國律師事務(wù)所駐華代表機(jī)構(gòu)管理?xiàng)l例》和《司法部關(guān)于執(zhí)行〈外國律師事務(wù)所駐華代表機(jī)構(gòu)管理?xiàng)l例〉的規(guī)定》執(zhí)行。——詳見《關(guān)于經(jīng)營者集中申報(bào)的指導(dǎo)意見（修訂版）第13條、《經(jīng)營者集中申報(bào)辦法》和《經(jīng)營者集中審查辦法》>>確定申報(bào)時(shí)間申報(bào)人應(yīng)當(dāng)在集中協(xié)議簽署后，集中實(shí)施前向商務(wù)部申報(bào)。以公開要約方式收購上市公司的，已公告的要約收購報(bào)告書可視同為已簽署的集中協(xié)議?！斠姟蛾P(guān)于經(jīng)營者集中申報(bào)的指導(dǎo)意見（修訂版）第14條>>準(zhǔn)備申報(bào)文件和資料①《經(jīng)營者集中反壟斷審查申報(bào)書》（下載填報(bào)的網(wǎng)址：）。根據(jù)網(wǎng)址中《申報(bào)表填表說明》的有關(guān)要求，載明參與集中的經(jīng)營者的名稱、住所、經(jīng)營范圍、預(yù)定實(shí)施集中的日期。申報(bào)人身份證明或注冊登記證明，境外申報(bào)人須提交當(dāng)?shù)赜嘘P(guān)機(jī)構(gòu)出具的公證和認(rèn)證文件。委托代理人申報(bào)的，應(yīng)當(dāng)提交經(jīng)申報(bào)人簽字的授權(quán)委托書；②集中對相關(guān)市場競爭狀況影響的說明。包括：集中交易概況；集中的動機(jī)、目的和經(jīng)濟(jì)合理性分析；相關(guān)市場界定；參與集中的經(jīng)營者在相關(guān)市場的市場份額及其對市場的控制力；主要競爭者及其市場份額；市場集中度；市場進(jìn)入；行業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀；集中對市場競爭結(jié)構(gòu)、行業(yè)發(fā)展、技術(shù)進(jìn)步、國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展、消費(fèi)者以及其他經(jīng)營者的影響等；③集中協(xié)議。包括：各種形式的集中協(xié)議文件，如協(xié)議書、合同以及相應(yīng)的補(bǔ)充文件等；④參與集中的經(jīng)營者經(jīng)會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的上一會計(jì)年度財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告；⑤反壟斷局要求提交的其他文件資料。⑥申報(bào)人自愿提供的有助于反壟斷局對該集中進(jìn)行審查和做出決定的其他文件、資料。申報(bào)人應(yīng)同時(shí)提交申報(bào)文件資料的公開版本和保密版本，以及包括上述全部內(nèi)容的電子光盤各一套，并對申報(bào)文件資料中的商業(yè)秘密和其他需要保密的信息進(jìn)行標(biāo)注。——詳見《反壟斷法》第23條、《關(guān)于經(jīng)營者集中申報(bào)的指導(dǎo)意見（修訂版）第22、21、24條>>遞交申報(bào)文件和資料申報(bào)人將申報(bào)文件、資料經(jīng)商務(wù)部行政事務(wù)服務(wù)中心（地址：中國北京東長安街2號，郵編：100731）提交反壟斷局，行政服務(wù)中心向申報(bào)人出具《商務(wù)部行政事務(wù)服務(wù)中心申辦事項(xiàng)受理單》。——詳見《關(guān)于經(jīng)營者集中申報(bào)的指導(dǎo)意見（修訂版）第15條>>商務(wù)部反壟斷局審核文件資料商務(wù)部反壟斷局對申報(bào)人提交的文件、資料進(jìn)行審核后，認(rèn)為申報(bào)文件、資料符合規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)立案審查。申報(bào)人提交的文件、資料不完備、不完整或不準(zhǔn)確的，應(yīng)當(dāng)在反壟斷局規(guī)定的時(shí)限內(nèi)補(bǔ)充、修改、澄清和說明。逾期未補(bǔ)交文件、資料的，視為未申報(bào)。——詳見《關(guān)于經(jīng)營者集中申報(bào)的指導(dǎo)意見（修訂版）第16條>>商務(wù)部反壟斷局決定立案審查反壟斷局審核后，認(rèn)為申報(bào)文件、資料（包括補(bǔ)充的文件、資料）符合規(guī)定的，做出立案審查決定，并經(jīng)由行政服務(wù)中心向申報(bào)人遞送立案通知。申報(bào)人故意隱瞞重要情況或提供虛假信息的，不予立案?！斠姟蛾P(guān)于經(jīng)營者集中申報(bào)的指導(dǎo)意見（修訂版）第16條>>申報(bào)后交易發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化需重新申報(bào)在申報(bào)后發(fā)生申報(bào)人知悉或應(yīng)當(dāng)知悉的重大變化，或發(fā)生應(yīng)披露的新情況的，申報(bào)人應(yīng)及時(shí)書面通知反壟斷局。對于申報(bào)后發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化的交易，申報(bào)人應(yīng)將該交易作為一次新的集中重新申報(bào)?！斠姟蛾P(guān)于經(jīng)營者集中申報(bào)的指導(dǎo)意見（修訂版）第18條>>可以書面申請撤回申報(bào)的情形=1\*GB3①交易不屬于經(jīng)營者集中的；=2\*GB3②集中未達(dá)到申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)的；=3\*GB3③集中符合可以不申報(bào)情形的；=4\*GB3④集中發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化，需要重新申報(bào)的；=5\*GB3⑤集中各方放棄交易的。對于符合上述情形的交易，反壟斷局審核后書面同意其撤回?！斠姟蛾P(guān)于經(jīng)營者集中申報(bào)的指導(dǎo)意見（修訂版）第19條四、簡易案件申報(bào)>>申報(bào)簡易案件的好處非簡易程序經(jīng)營者集中案件，從申報(bào)到審結(jié)，最長可達(dá)180天。通過簡易程序，大大縮短反壟斷審查時(shí)限，從申報(bào)到審結(jié)一般不超過30天。可以迅速排除無明顯排除或限制競爭的案件，有利于提高經(jīng)營者集中反壟斷審查效率，節(jié)約企業(yè)經(jīng)營者集中的成本和時(shí)間。>>簡易案件適用標(biāo)準(zhǔn)=1\*GB3①在同一相關(guān)市場，所有參與集中的經(jīng)營者所占的市場份額之和小于15%；=2\*GB3②存在上下游關(guān)系的參與集中的經(jīng)營者，在上下游市場所占的份額均小于25%；=3\*GB3③不在同一相關(guān)市場、也不存在上下游關(guān)系的參與集中的經(jīng)營者，在與交易有關(guān)的每個(gè)市場所占的份額均小于25%；=4\*GB3④參與集中的經(jīng)營者在中國境外設(shè)立合營企業(yè)，合營企業(yè)不在中國境內(nèi)從事經(jīng)濟(jì)活動；=5\*GB3⑤參與集中的經(jīng)營者收購境外企業(yè)股權(quán)或資產(chǎn)的，該境外企業(yè)不在中國境內(nèi)從事經(jīng)濟(jì)活動；=6\*GB3⑥由兩個(gè)以上經(jīng)營者共同控制的合營企業(yè)，通過集中被其中一個(gè)或一個(gè)以上經(jīng)營者控制?！斠姟蛾P(guān)于經(jīng)營者集中簡易案件適用標(biāo)準(zhǔn)的暫行規(guī)定》第2條>>不視為簡易案件的情形=1\*GB3①由兩個(gè)以上經(jīng)營者共同控制的合營企業(yè)，通過集中被其中的一個(gè)經(jīng)營者控制，該經(jīng)營者與合營企業(yè)屬于同一相關(guān)市場的競爭者；=2\*GB3②經(jīng)營者集中涉及的相關(guān)市場難以界定；=3\*GB3③經(jīng)營者集中對市場進(jìn)入、技術(shù)進(jìn)步可能產(chǎn)生不利影響；=4\*GB3④經(jīng)營者集中對消費(fèi)者和其他有關(guān)經(jīng)營者可能產(chǎn)生不利影響；=5\*GB3⑤經(jīng)營者集中對國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展可能產(chǎn)生不利影響；=6\*GB3⑥商務(wù)部認(rèn)為可能對市場競爭產(chǎn)生不利影響的其他情形?！斠姟蛾P(guān)于經(jīng)營者集中簡易案件適用標(biāo)準(zhǔn)的暫行規(guī)定》第3條>>基本申報(bào)程序=1\*GB3①商談（非必經(jīng)程序）：在正式申報(bào)前，經(jīng)營者可以就擬申報(bào)的交易是否符合簡易案件標(biāo)準(zhǔn)等問題向反壟斷局申請商談。商談申請應(yīng)以書面方式提交。商談不是申報(bào)的必經(jīng)程序。=2\*GB3②申報(bào)：對于符合簡易案件標(biāo)準(zhǔn)的經(jīng)營者集中，申報(bào)人可以申請作為簡易案件申報(bào)；申報(bào)人未申請的，作為非簡易案件申報(bào)。申報(bào)的文件和資料：《經(jīng)營者集中簡易案件反壟斷審查申報(bào)書》，《經(jīng)營者集中簡易案件公示表》（下載填報(bào)此二表的網(wǎng)址：），集中對相關(guān)市場競爭狀況影響的說明，集中協(xié)議，參與集中的經(jīng)營者經(jīng)會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的上一會計(jì)年度財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告，反壟斷局要求提交的其他文件資料。申報(bào)人應(yīng)同時(shí)提交申報(bào)文件資料的公開版本和保密版本。申報(bào)人應(yīng)對申報(bào)文件資料中的商業(yè)秘密進(jìn)行標(biāo)注。=3\*GB3③通過商務(wù)部行政事務(wù)服務(wù)中心（地址：中國北京東長安街2號，郵編：100731）向反壟斷局提交申報(bào)文件和資料。行政事務(wù)服務(wù)中心收到申報(bào)文件、資料后，出具《經(jīng)營者集中反壟斷申報(bào)信息登記表》。=4\*GB3④商務(wù)部反壟斷局審核申報(bào)材料。符合簡易案件標(biāo)準(zhǔn)的經(jīng)營者集中，反壟斷局按簡易案件立案；不符合簡易案件標(biāo)準(zhǔn)的經(jīng)營者集中，申報(bào)人應(yīng)按非簡易案件重新申報(bào)。提交文件、資料不齊備、不完整或不準(zhǔn)確的，應(yīng)在反壟斷局規(guī)定的時(shí)限內(nèi)補(bǔ)充、修改、澄清或說明。=5\*GB3⑤異議的提出及認(rèn)定：為提高行政執(zhí)法的透明度，商務(wù)部從2014年5月22日起對經(jīng)營者集中簡易案件在商務(wù)部政府網(wǎng)站（）進(jìn)行公示，公示期為10日。在公示期內(nèi)，接受任何單位和個(gè)人對公示案件提出的意見，監(jiān)督電子郵箱（ｆｌｄｇｓ＠ｍｏｆｃｏｍ．ｇｏｖ．ｃｎ）。反壟斷局核實(shí)第三方意見和證據(jù)，沒有提供聯(lián)系方法或提供虛假聯(lián)系方法致使無法核實(shí)的，反壟斷局不予采信。——詳見《關(guān)于經(jīng)營者集中簡易案件申報(bào)的指導(dǎo)意見（試行）》>>撤銷認(rèn)定簡易案件的情形=1\*GB3①申報(bào)人隱瞞重要情況或者提供虛假材料、誤導(dǎo)性信息；=2\*GB3②第三方主張經(jīng)營者集中具有或可能具有排除、限制競爭效果并提供相關(guān)證據(jù)；=3\*GB3③商務(wù)部發(fā)現(xiàn)集中交易情況或相關(guān)市場競爭狀況發(fā)生重大變化?！斠姟蛾P(guān)于經(jīng)營者集中簡易案件申報(bào)的指導(dǎo)意見（試行）》、《關(guān)于經(jīng)營者集中簡易案件適用標(biāo)準(zhǔn)的暫行規(guī)定》五、經(jīng)營者集中反壟斷審查>>審查的三個(gè)階段和期限①初步審查階段（30日）：商務(wù)部反壟斷局收到經(jīng)營者提交的符合規(guī)定的文件、資料之日（立案之日）起30日內(nèi)，對申報(bào)的經(jīng)營者集中進(jìn)行初步審查，作出是否實(shí)施進(jìn)一步審查的決定，并書面通知經(jīng)營者。商務(wù)部反壟斷局作出審查決定前，經(jīng)營者不得實(shí)施集中。商務(wù)部反壟斷局作出不實(shí)施進(jìn)一步審查的決定或者逾期未作出決定的，可以實(shí)施集中。②進(jìn)一步審查階段（90日）：商務(wù)部反壟斷局決定實(shí)施進(jìn)一步審查的，自決定之日起90日內(nèi)審查完畢，作出是否禁止經(jīng)營者集中的決定，并書面通知經(jīng)營者。禁止經(jīng)營者集中的決定，應(yīng)當(dāng)說明理由。審查期間，經(jīng)營者不得實(shí)施集中。③延長進(jìn)一步審查階段（60日）：有下列情形之一的，國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)經(jīng)書面通知經(jīng)營者，可以延長審查期限，但最長不得超過60日。下列情形適用：經(jīng)營者同意延長審查期限的；經(jīng)營者提交的文件、資料不準(zhǔn)確，需要進(jìn)一步核實(shí)的；經(jīng)營者申報(bào)后有關(guān)情況發(fā)生重大變化的。——詳見《反壟斷法》第25、26條和《經(jīng)營者集中反壟斷審查辦事指南》>>審查考慮的主要因素①參與集中的經(jīng)營者在相關(guān)市場的市場份額及其對市場的控制力；②相關(guān)市場的市場集中度；③經(jīng)營者集中對市場進(jìn)入、技術(shù)進(jìn)步的影響；④經(jīng)營者集中對消費(fèi)者和其他有關(guān)經(jīng)營者的影響；⑤經(jīng)營者集中對國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響；⑥商務(wù)部反壟斷局認(rèn)為應(yīng)當(dāng)考慮的影響市場競爭的其他因素?！斠姟斗磯艛喾ā返?7條>>三種審查決定①禁止：經(jīng)營者集中具有或者可能具有排除、限制競爭效果的，商務(wù)部反壟斷局作出禁止經(jīng)營者集中的決定。②不予禁止：經(jīng)營者能夠證明該集中對競爭產(chǎn)生的有利影響明顯大于不利影響，或者符合社會公共利益的，商務(wù)部反壟斷局可以作出對經(jīng)營者集中不予禁止的決定。③附加限制性條件：對不予禁止的經(jīng)營者集中，商務(wù)部反壟斷局可以決定附加減少集中對競爭產(chǎn)生不利影響的限制性條件。上述決定，商務(wù)部反壟斷局采用書面形式通知。逾期未作出決定的，經(jīng)營者可以實(shí)施集中?！斠姟斗磯艛喾ā返?8、29條>>控制權(quán)及其判定控制權(quán)包括單獨(dú)控制權(quán)和共同控制權(quán)。判斷經(jīng)營者是否通過交易取得對其他經(jīng)營者的控制權(quán)或者能夠?qū)ζ渌?jīng)營者施加決定性影響，取決于大量法律和事實(shí)因素。通常考慮但不限于下列因素：①交易的目的和未來的計(jì)劃；②交易前后其他經(jīng)營者的股權(quán)結(jié)構(gòu)及其變化；③其他經(jīng)營者股東大會的表決事項(xiàng)及其表決機(jī)制，以及其歷史出席率和表決情況；④其他經(jīng)營者董事會或監(jiān)事會的組成及其表決機(jī)制；⑤其他經(jīng)營者高級管理人員的任免等；⑥其他經(jīng)營者股東、董事之間的關(guān)系，是否存在委托行使投票權(quán)、一致行動人等；⑦該經(jīng)營者與其他經(jīng)營者是否存在重大商業(yè)關(guān)系、合作協(xié)議等?！斠姟蛾P(guān)于經(jīng)營者集中申報(bào)的指導(dǎo)意見（修訂版）第3條>>商務(wù)部審查案件基本程序①通知申報(bào)人盡早主動提供有助于對經(jīng)營者集中進(jìn)行審查和做出決定的有關(guān)文件、資料，聽取當(dāng)事人的陳述和申辯；②根據(jù)需要征求有關(guān)政府部門、行業(yè)協(xié)會、經(jīng)營者、消費(fèi)者等單位和個(gè)人的意見；③組織召開聽證會，調(diào)查取證，聽取有關(guān)各方意見；④初步審查結(jié)束，做出是否實(shí)施進(jìn)一步審查的決定。決定不實(shí)施進(jìn)一步審查的或者逾期未做出決定的，參與集中的經(jīng)營者可以實(shí)施集中；⑤決定進(jìn)一步審查的，商務(wù)部認(rèn)為經(jīng)營者集中具有或者可能具有排除、限制競爭效果，將反對意見告知參與集中的經(jīng)營者，并設(shè)定提交書面抗辯意見的合理期限。逾期未提交書面抗辯意見的，視為對反對意見無異議；⑥參與集中的經(jīng)營者可提交對集中交易方案進(jìn)行調(diào)整的限制性條件；⑦商務(wù)部和參與集中的經(jīng)營者提出對限制性條件的修改意見和建議；⑧做出禁止或不予禁止經(jīng)營者集中的決定，并書面通知申報(bào)人；⑨對附加限制性條件批準(zhǔn)的經(jīng)營者集中進(jìn)行檢查監(jiān)督，參與集中的經(jīng)營者按指定期限向商務(wù)部報(bào)告限制性條件執(zhí)行情況?！斠姟督?jīng)營者集中審查辦法》六、附加限制性條件>>附加限制性條件種類①結(jié)構(gòu)性條件。包括剝離有形資產(chǎn)、知識產(chǎn)權(quán)或相關(guān)權(quán)益；②行為性條件。包括開放網(wǎng)絡(luò)或平臺基礎(chǔ)設(shè)施、許可關(guān)鍵技術(shù)（包括專利、專有技術(shù)或其他知識產(chǎn)權(quán)）、終止排他性協(xié)議；③綜合性條件。結(jié)構(gòu)性和行為性相結(jié)合。——詳見《關(guān)于經(jīng)營者集中附加限制性條件的規(guī)定（試行）》第3條>>附加限制性條件確定程序①商務(wù)部提出集中具有或者可能具有的排除、限制競爭效果，并說明理由；②在進(jìn)一步審查階段截止日前20日內(nèi)，申報(bào)方針對商務(wù)部提出的排除、限制競爭效果，提出限制性條件建議最終方案；③商務(wù)部與申報(bào)方進(jìn)行協(xié)商，對附條件建議的有效性、可行性和及時(shí)性進(jìn)行評估，并將評估結(jié)果通知申報(bào)方；④商務(wù)部征求相關(guān)政府部門、行業(yè)協(xié)會、經(jīng)營者和消費(fèi)者的意見，評估附條件建議；⑤商務(wù)部向社會公布附加限制性條件的審查決定。申報(bào)方在規(guī)定期限內(nèi)未提出，或提出的附條件建議不足以減少對競爭產(chǎn)生的不利影響的，禁止集中?！斠姟蛾P(guān)于經(jīng)營者集中附加限制性條件的規(guī)定（試行）》第2章>>附加限制性條件實(shí)施程序①限制性條件為剝離的，可采取自行剝離和受托剝離的方式；②采取自行剝離的，剝離義務(wù)人在商務(wù)部審查決定規(guī)定的期限內(nèi)尋找買方；③剝離義務(wù)人在審查決定規(guī)定的期限內(nèi)向商務(wù)部提交買方人選及其與買方簽署的出售協(xié)議；④商務(wù)部對剝離義務(wù)人提交的監(jiān)督受托人、剝離受托人、買方人選、委托協(xié)議和擬簽訂的出售協(xié)議進(jìn)行審查；⑤審查決定未規(guī)定自行剝離期限的，剝離義務(wù)人在審查決定作出六個(gè)月內(nèi)找到適當(dāng)?shù)馁I家并簽訂出售協(xié)議；⑥剝離義務(wù)人在出售協(xié)議簽訂之日起三個(gè)月內(nèi)將剝離業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)移給買方，完成所有權(quán)轉(zhuǎn)移等相關(guān)法律程序。經(jīng)商務(wù)部批準(zhǔn)的買方購買剝離業(yè)務(wù)達(dá)到經(jīng)營者集中申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)向商務(wù)部申報(bào)。其他種類限制性條件的實(shí)施，比照適用有關(guān)剝離的相關(guān)規(guī)定?！斠姟蛾P(guān)于經(jīng)營者集中附加限制性條件的規(guī)定（試行）》第3章>>限制性條件的變更和解除