股票期權(quán)激勵方案

年4月19日股票期權(quán)激勵方案文檔僅供參考，不當(dāng)之處，請聯(lián)系改正。XX公司股票期權(quán)方案第一條

股票期權(quán)

員工股票期權(quán)是指企業(yè)向主要經(jīng)營者提供的一種在一定期限內(nèi)按照某一既定價格購買的一定數(shù)量本公司股份的權(quán)利，是在滿足公司事先約定條件的前提下，在一定期限內(nèi)以事先約定的價格，認(rèn)購約定數(shù)量的公司股票的一種權(quán)利。這是一種有條件的贈與行為，給予公司員工特定的權(quán)利而不是強(qiáng)加一種義務(wù)。例如：某公司1999年l月1日推出股票期權(quán)計(jì)劃：允許本公司部長在今后中的任何時候均可按1999年1月1日在股票市場價格1元購買20萬股本公司股份。6年后，即1月1日，由于經(jīng)營有方，公司股票由當(dāng)初1元/股漲到10元/股，此時，總經(jīng)理可按1999年1月1日的1元/股購進(jìn)，再按1月1日10元/股的價格出售，獲利180萬元。如果預(yù)計(jì)經(jīng)營狀況良好，股票可進(jìn)一步升值，她也能夠暫時不出售，籌到更高價格再轉(zhuǎn)讓。

第二條目的股票期權(quán)的激勵邏輯是使經(jīng)營決策者、經(jīng)營管理者、勞動生產(chǎn)者的預(yù)期收益與公司的利潤最大化目標(biāo)盡可能保持一致，同時經(jīng)營者也承擔(dān)相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)。股票期權(quán)制度的最大優(yōu)點(diǎn)就在于它將公司價值變成了經(jīng)營者收入函數(shù)中一個重要的變量，實(shí)現(xiàn)了經(jīng)營者和股東利益實(shí)現(xiàn)渠道的一致性，相對有效地解決了企業(yè)內(nèi)部由于"信息不對稱"而導(dǎo)致的道德風(fēng)險(xiǎn)和逆向選擇問題，盡可能地使經(jīng)營者的長期報(bào)酬與股東的長期利益保持一致，從而完善了公司治理結(jié)構(gòu)?；竟べY和年度獎金等傳統(tǒng)薪酬機(jī)制相比，股票期權(quán)等長期激勵機(jī)制的激勵效果更好；隨著股票期權(quán)等長期激勵機(jī)制使用規(guī)模的擴(kuò)大，整體薪酬的業(yè)績彈性增大，整體薪酬的激勵效果將增強(qiáng)。企業(yè)的最優(yōu)激勵機(jī)制實(shí)際上就是能使"乘余所有權(quán)"和"控制權(quán)"最大對應(yīng)的機(jī)制，最優(yōu)的安排一定是一個管理者與股東之間的乘余分享制。協(xié)調(diào)企業(yè)所有者和經(jīng)營者之間的矛盾，確保利益一致。在現(xiàn)代企業(yè)制度下，所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)相分離，產(chǎn)生了所有者與經(jīng)營者之間目標(biāo)不一致的問題。所有者希望企業(yè)保值增值，并實(shí)現(xiàn)企業(yè)利潤最大化；而經(jīng)營者由于不具有產(chǎn)權(quán)，不參與企業(yè)利潤分配，因此，她更關(guān)心的是自己的報(bào)酬、閑暇以及如何避免不必要的風(fēng)險(xiǎn)。股票期權(quán)經(jīng)過讓經(jīng)營者以優(yōu)惠價格購買公司股份的方式，使企業(yè)經(jīng)營者成為準(zhǔn)資產(chǎn)所有者，協(xié)調(diào)了所有者和經(jīng)營者目標(biāo)不一致的矛盾，使經(jīng)營者個人收益與企業(yè)經(jīng)營狀況高度相關(guān)，從而從產(chǎn)權(quán)上激勵其對企業(yè)高度關(guān)心和負(fù)責(zé)。能充分發(fā)揮經(jīng)營者才能，使她無后顧之憂。長期以來，所有者常采取許諾經(jīng)營者高薪的辦法以激勵其發(fā)揮經(jīng)營才能，可是，如果經(jīng)營者個人收益與企業(yè)經(jīng)營狀況不高度相關(guān)，那么，即使再高的報(bào)酬，也不會對經(jīng)營者形成激勵作用。股票期權(quán)激勵機(jī)制，不但在于提高報(bào)酬，更重要的是這種高額報(bào)酬屬于一種未來概念，即經(jīng)營者只有經(jīng)過自身努力使企業(yè)得到足夠發(fā)展后才能獲得這種權(quán)利并獲得收益。因此，股票期權(quán)把經(jīng)營者的個人收益與企業(yè)經(jīng)營狀況緊密聯(lián)系在一起，有利于經(jīng)營者充分發(fā)揮自身才能。有利于招募和挽留人才。股票期權(quán)是一種未來概念，期權(quán)擁有者只有在未來一定期限內(nèi)，等企業(yè)股票價格上漲到一定區(qū)間后才會選擇這種權(quán)利。也就是說，在未來的若干年內(nèi)．經(jīng)營者不會輕易放棄這種權(quán)利而另謀高就的。正因?yàn)槠跈?quán)是未來概念，在短時期內(nèi)，不會因?yàn)榻?jīng)營者收入高而引起非經(jīng)營者的不平，它還有利于使更多的人為成為經(jīng)營者而不斷努力。股票期權(quán)薪酬委員會公司股東大會、董事會下設(shè)股票期權(quán)薪酬委員會。負(fù)責(zé)全面實(shí)施，該委員會有權(quán)決定每年的股票期權(quán)額度、受益人、時機(jī)的選擇及出現(xiàn)突發(fā)事件時對股票期權(quán)計(jì)劃進(jìn)行解釋或作出重新安排，成員：董事長為主任、董事長行政助理為副主任、財(cái)務(wù)總監(jiān)為副主任、人力資源部部長為常任秘書、其它人員(董事長任命的其它人員)。第四條適用對象公司正式在編人員，服務(wù)年限二年以上，年平均考核分?jǐn)?shù)90分以上者適用范圍僅限于企業(yè)的經(jīng)營決策者、經(jīng)營管理者、勞動生產(chǎn)者和技術(shù)骨干。具備以上資格者，不是理所當(dāng)然條件，必須經(jīng)期權(quán)薪酬委員會評審決議認(rèn)定。股票期權(quán)薪酬委員會決議經(jīng)過的特殊人員

股票期權(quán)的數(shù)量及分配原則公司總股本為2,100,000,000股，股票期權(quán)占總股本的10%。股票期權(quán)的分配依據(jù)如下表：(總股本21,000,000股,每股1元)職務(wù)職員主辦主管副部長部長副總經(jīng)理總經(jīng)理股票期權(quán)630000210000210000210000315000315000210000分配比重30%10%10%10%15%15%10%目標(biāo)分配人員1504030202051計(jì)劃每人平均分配股票期權(quán)420052507000105001575063000210000股票期權(quán)按照崗位、工作業(yè)績的不同，按考核分?jǐn)?shù)比例進(jìn)行浮動分配，主要是依據(jù)“以崗定股、股隨崗走”的原則。股票期權(quán)的授予時機(jī)，能夠一次全部授予，也能夠根據(jù)受聘、升職、每年的業(yè)績考核，根據(jù)公司當(dāng)年整體業(yè)績來決定股票期權(quán)的數(shù)量，具體事宜由股票期權(quán)薪酬委員會決定

。股票期權(quán)的授予，公司應(yīng)當(dāng)與被授予人簽署《股票期權(quán)協(xié)議》。股票期權(quán)計(jì)劃的具體方案，均需在股票期權(quán)契約中明確約定。為了保障股票期權(quán)計(jì)劃參與各方的利益，減少爭議，公司應(yīng)在有證券業(yè)從業(yè)資格的律師協(xié)助和公證機(jī)關(guān)的見證下與所有參與者分別簽訂股票期權(quán)協(xié)議。股票價格的確定公司未上市之前可按受益者簽訂股票期權(quán)合同及股票期權(quán)薪酬委員會決定的授權(quán)價即發(fā)行價為基準(zhǔn)。公司上市后，以公司與受益者簽訂股票期權(quán)合同當(dāng)天的前一個股東的平均市價或前五天的交易日平均價的較低價格為基準(zhǔn)。股票期權(quán)的等待與行權(quán)股票期權(quán)的等待期。一般股票不能在授予后立即執(zhí)行，正因?yàn)槿绱怂疟灰曌鍪菍κ芤嫒碎L期的激勵措施。股票期權(quán)的實(shí)施。股票期權(quán)的有效期為十年，在公司上市前不允許行權(quán)，公司上市后，能夠行權(quán)，行權(quán)的數(shù)量能夠采取勻速時間表，也能夠采取加速時間表，如果采取勻速時間表，每年能夠行權(quán)10%。特殊情況者需行權(quán)者，經(jīng)股票期權(quán)薪酬委員會決定，可按公司未上市時上年度未每股受益率、凈資產(chǎn)收益率水平，公司資產(chǎn)、收入、利潤的增長速度等綜合指標(biāo)為依據(jù)確定行權(quán)價格。公司上市行權(quán)時機(jī)的選擇。期權(quán)的受益者中董事會成員及高級管理人員只能在"宙口"期，即年報(bào)或中報(bào)公布收入和利潤等指標(biāo)后的第三個工作日開始至6月、12月的第十天為止，因?yàn)樗齻儽绕胀ǖ氖芤嬲哒莆崭嗟男畔ⅲ渌瞬皇苓@個限制。股票期權(quán)轉(zhuǎn)讓轉(zhuǎn)讓方法、轉(zhuǎn)讓的數(shù)量限制、時間限制等，報(bào)經(jīng)股票期權(quán)薪酬委員會決議后執(zhí)行。股票期權(quán)的終止行權(quán)、取消行權(quán)員工如果自愿離開、退休、死亡、喪失行為能力，能夠?qū)Τ钟械墓善逼跈?quán)可行權(quán)部分行權(quán)，公司有權(quán)收回認(rèn)股權(quán)末執(zhí)行部分，行權(quán)價格按第六條之3執(zhí)行。股票期權(quán)被授予人有以下情形之一的，經(jīng)股票期權(quán)薪酬委員會決議，取消其授予資格：①違犯國家法律、法規(guī)，情節(jié)嚴(yán)重而被判定任何刑事責(zé)任的；②公司有足夠證據(jù)證明股票期權(quán)被授予人在任職期間，存在泄露公司秘密、損害公司聲譽(yù)等行為，給公司造成損失的；③嚴(yán)重失職、瀆職給公司造成損失的；④持股數(shù)量超過總股本一定比例(如5